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1 Vol 해외금융투자산업 동향 시장 및 산업 관련 동향 주요 플레이어(player) 동향 규제 관련 동향 COMPLIANCE NEWS 자율규제 관련 추진사항 통 계 펀드 수탁고 채권장외시장통계

2 해외금융투자산업동향 시장및산업관련동향 캣본드 ( 대재해채권 ) 시장규모사상최대치기록 기관투자자, 채권시장의유동성이슈로 ETF 투자확대 글로벌기관투자자 3분의 2가 ESG 정책활용 타겟데이트펀드의리스크관련연구발표 런던, 국제금융센터지수 1위자리뉴욕에내줘 유럽정책당국자들, 그림자금융에대한우려표명 06 주요플레이어 (player) 동향 Betterment, 일회성휴먼어드바이저자문서비스런칭 BlackRock, 사모투자확대에적극나서 JP모건, 美도시발전을위한공공-민간파트너십투자확대 中안방보험, 브로커리지부문매각 Moody s, 거대 IT기업이금융서비스분야파괴자가될것이라전망 ING, 기후영향기반 6천억달러대출포트폴리오평가 Goldman Sachs, 영국내리테일뱅킹자회사영업개시 11 규제관련동향 월街, SEC의 ETF NAV 평가체계변경안지지 BlackRockㆍState Street, ETF 공시규제관련우려표명 인도, 자국출신외국인투자자대상운용규제완화가능성 13 COMPLIANCE NEWS 자율규제관련추진사항 금융투자회사의금융사고방지를위한모범규준 개정 금융투자회사표준내부통제기준 개정 자율규제위원회운영및제재에관한규정 개정 18 통계 펀드수탁고 19 채권장외시장통계 21

3 해외금융투자산업동향 시장및산업관련동향 해외금융투자산업동향 시장및산업관련동향 01 캣본드 ( 대재해채권 ) 시장규모사상최대치기록 (9/7, FT) 전세계캣본드 (Catastrophe bond)* 시장규모가최근투자자들의투자증가로사상최대치인 300억달러 ( 발행잔액기준 ) 를기록 * 보험회사등이자연재해관련보험금지급리스크를헤지하기위해발행 (SPV를설립하여발행 ) 한채권으로, 재해발생시채권원금으로보험계약자에게보험금을지급 - 18년상반기에만총 29종의캣본드가 97억달러발행되었으며, 이가운데는세계은행이발행한 14억달러규모의지진대비캣본드도포함캣본드는통상 7% 대의높은수익률을기대할수있고, 다른금융투자상품과의상관관계도낮아분산투자측면에서선호도가높아지고있음 - 지난 17년허리케인하비등대규모자연재해가잇따르며캣본드투자자들이투자손실을입기도했으나, 여전히시장에서는캣본드에대한수요가높아지속적으로발행이이어지는상황 02 기관투자자, 채권시장의유동성이슈로 ETF 투자확대 (9/24, FT) 美시장정보업체인 Greenwich Associates 에따르면, 미국과유럽의기관투자자들이채권시장에서의유동성문제로전통적인채권대신채권 ETF 편입을더욱확대하고있는것으로조사 - 이러한유동성문제는은행들이금융규제변화에따라채권보유시보다많은비용을지출하게되면서과거채권시장에서의유동성공급자로서의역할을원활히수행하지못하면서발생 Vol.197 Financial Investment 3

4 해외금융투자산업동향 시장및산업관련동향 Greenwich Associates 가채권 ETF를편입중인 87개기관투자자들을상대로조사한결과, 조사대상의 3분의 1은내년도에채권 ETF를확대할예정이며, - 채권 ETF 시장의참여자가증가하면서 17% 가넘는기관들이단일거래금액이 50만달러를초과하는채권 ETF 거래를수행한경험이있다고답변 - 현재몇몇기관의경우내부운용가이드라인에따라주식처럼거래되는채권 ETF 편입을제한하기도하지만, Greenwich Associates 의 Andrew McCollum 은이같은제약도점차사라질것이라전망 03 글로벌기관투자자 3분의 2가 ESG 정책활용 (9/12, Pensions&Investments) 금융시장조사업체 East&Partners 가글로벌기관투자자들을대상으로설문조사한결과, 약 3분의 2에달하는기관투자자가 ESG( 환경 사회 지배구조 ) 를투자의사결정에활용하고있는것으로나타남 - ESG 를활용한다는응답률을지역별로보면, 유럽과캐나다가각각 84%, 82.5% 로매우높게나타났으며, 그다음으로미국 58.1%, 아시아 40% 의순으로나타났음 ESG를활용하는이유에대해서는높은투자수익률때문이라는응답 ( 응답률 48.4%) 이가장많았으며, 그다음으로세제혜택 ( 응답률 46.5%) 을꼽았음 ( 중복응답허용 ) - 실제로이들기관투자자의 ESG 투자성과는다른투자포트폴리오에비해수익률이평균 2%p 높은것으로조사됨 04 타겟데이트펀드의리스크관련연구발표 (9/27, FT) 타겟데이트펀드 (target date fund) 는투자자의예상은퇴시점에적절한연금소득이보장될수있도록시간이지남에따라주식, 채권등포트폴리오를자동적으로리밸런싱하는펀드로, 05년 700억달러였던투자금액이 18.1 분기 1.1조달러규모로성장 년법개정으로타겟데이트펀드가디폴트펀드의적격투자전략으로인정됨에따라美 DC형퇴직연금사업자들은투자자들이기초투자자산을선택하지않는경우자동적으로배분되는디폴트펀드로제공하고있으며, 이에힘입어투자자산이급증 Vol.197 Financial Investment 4

5 해외금융투자산업동향 시장및산업관련동향 그러나최근프린스턴대학교와프랑스의경영전문대학원 Edhec 의연구팀은타겟데이트펀드가은퇴소득보장에일부한계가있음을지적 - 연구팀의 Martellini 교수는타겟데이트펀드가안전자산으로서포트폴리오에채권을편입하는데, 채권의자산배분이주로시장위험에노출된단기채권에치우쳐져있다는점과타펀드대비안정적이라해도장기적으로반드시지급이보장되지않는다는점에투자자들이유의할필요가있다고언급 - 또한다른연구자들은은퇴자의다양한소득기대치를반영하지못한다는점을동펀드의한계로지적 05 런던, 국제금융센터지수 1위자리뉴욕에내줘 (9/12, FT) 최근발표된컨설팅그룹 Z/Yen 의국제금융센터지수 * 에서뉴욕 (788점) 은런던 (786점) 을제치고 1위를차지하였으며, 뉴욕이런던을제치고 1위에오른것은 2015 년이후처음 * 매년 3월과 9월금융산업종사자 2천500여명을대상으로전세계금융중심지의인프라, 우수인력접근성등의요소를평가 - 기타유럽의주요도시 ( 프랑크푸르트, 암스테르담, 취리히 ) 들도브렉시트가유발한불확실성의수혜를받으며상당한순위상승기록 이미다수의대형금융기관들이브렉시트이후를대비해파리, 더블린, 프랑크푸르트등에 EU본사를세우고있는가운데, - UK Finance 의 Stephen Jones 는브렉시트이후에도영국이세계적인금융센터자리를지키기위해서는영국과 EU 간미래금융서비스에대한확실성을제공하고, 유럽과전세계우수인재들에게접근할수있도록하는것이중요하다고강조 Vol.197 Financial Investment 5

6 해외금융투자산업동향 시장및산업관련동향 06 유럽정책당국자들, 그림자금융에대한우려표명 (9/28, FT) 최근유럽중앙은행 (ECB) 당국자들이그림자금융의규모가지속적으로커지는데따른금융시스템상의리스크에대해우려를표명 - ECB 총재 Mario Draghi 는 EU내비은행금융권이보유하고있는자금규모가 42조유로로 EU 전체금융권자산의약 40% 에달하며, 이에상응하는적절한규제가필요하다고주장 - 프랑스중앙은행총재 Francois Villeroy de Galhau 는그동안 EU 감독당국이은행권규제에집중하느라펀드등그림자금융에대한규제는간과했다고언급 - ECB 수석이코노미스트 Peter Praet 은비은행권에대한상대적인정보부족이특히문제라며, 예를들어합성ETF 및파생상품거래증가등으로야기되는레버리지에대해구체적인데이터가없다는점은매우우려스런부분이라고언급 전문가들은그림자금융으로인한리스크증가는다음세가지가원인이되었다고분석 - 첫째, 2008 년글로벌금융위기이후은행권에대한규제강화는상대적으로비은행권의리스크를높이는결과를초래 - 둘째, 초저금리와양적완화정책의영향으로전세계대부분의국가에서주식, 채권, 부동산등그림자금융영역의자산가격이급등 - 셋째, 이러한상황에도불구하고정책당국자들은점증하는비은행권리스크를억제하려는노력을기울이지않았음 Vol.197 Financial Investment 6

7 해외금융투자산업동향 주요플레이어 (player) 동향 주요플레이어 (player) 동향 07 Betterment, 일회성휴먼어드바이저자문서비스런칭 (9/12, InvestmentNews) 로보어드바이저선두주자인 Betterment 는소액투자자들도휴먼어드바이저의접근이용이할수있도록일회성정액제 (one-time flat fee) 자문서비스를출시 - 그간휴먼어드바이저자문서비스는 Betterment Premium 가입고객에게만무제한으로제공되었으며, 동서비스이용을위해서는최소투자금액 10만달러기준을충족시켜야하며, 보수는일반서비스 (25bp) 보다높은年 40bp 수준 - 동사는자사고객의평균적특성이 4만달러를투자하는 37세이며, 특정이벤트발생시자문수요가생기는점을감안하여일회성자문서비스를런칭하였다고설명하였으며, 일회성자문을통해자사의 401(k) 플랫폼서비스를권유할기회로도활용할수있을것이라언급금번자문서비스는최초재무설계, 학자금계획, 결혼계획, 은퇴설계등생애주기에따른재정이벤트를중심으로다양한패키지로구성될계획이며, 패키지에따라비용은상이하게책정될예정 08 BlackRock, 사모투자확대에적극나서 (9/10, FT) 블랙락은신규상장감소, 자사주매입증가등美주식공모시장이위축되고있다고판단, 향후투자기회가많은사모시장에우선순위를높게두고적극적으로투자를확대할계획이라발표 - 블랙락에따르면, 미국주식시장은지난 10년간두배가까운규모로성장 (31.6 조달러 ) 하였으나, 이는주로상장기업수의증가보다는가격상승에기인하였으며, IPO는닷컴버블이후급속도로감소추세 - 미국기업들의자사주매입도점차확대되어올해들어서만 1.2조달러를매입한것으로추정되며, 2010년이후누적액으로는 5조달러를넘어서며연준이시행한양적완화규모를상회 Vol.197 Financial Investment 7

8 해외금융투자산업동향 주요플레이어 (player) 동향 블랙락은이미연초 100억달러규모의장기사모자본 vehicle을조성하였으며, 사모대출투자규모를확대하기위해 90억달러규모의투자그룹 Tennenbaum Capital Partners 도인수한바있음 - 특히, Tennenbaum Capital Partners 의인수로, 동사의비유동대체자산규모는 90억달러늘어난 760억달러로증가 블랙락의경영진은사모주식, 사모대출, 인프라스트럭처, 부동산등 4개부문이향후동그룹의성장을이끌주요영역이될것이라설명 09 JP모건, 美도시발전을위한공공-민간파트너십투자확대 (9/12, WSJ) JP모건체이스그룹은최근미국내 30여개도시의경기부흥을위한 5억달러규모의 5개년투자프로젝트 Advancing Cities 를발표 - 동사는고용장벽, 재정불안, 외부의투자중단등을겪고있는지역에공공-민간파트너십 (public-private partnership) 형태로투자할계획이며, 각도시의제안서를받아내년봄에투자도시를최종선정할예정 - 동프로젝트를추진하는데있어취업트레이닝, 지역경기부양, 소상공인육성, 지역민들의재정건전성확보등 4가지목표에초점을둘계획이며, 5억달러의절반은이같은목표달성을위해사용하고나머지는지속가능프로젝트를위한장기저금리대출로활용할예정 - 아울러 JP모건은지역개발금융기관등과협력하여추가로 10억달러규모의외부자금을조달하는방안도모색중 공공-민간파트너십은재정어려움을겪는지방자치단체들이장기프로젝트자금조달을위해민간영역으로관심을돌리면서미국전역에확대되기시작하였으며, 뉴욕의경우 2014~2017 년동안 4.18억달러를동형태로조달 - JP모건도이미美여러도시에서주택제공, 소상공인창업지원, 취업지원등의사업에투자해왔으며, 2014~2019 년디트로이트에 1.5억달러, 시카고에 0.4억달러, 워싱턴 DC에 0.25억달러를투자할계획 Vol.197 Financial Investment 8

9 해외금융투자산업동향 주요플레이어 (player) 동향 10 中안방보험, 브로커리지부문매각 (9/14, FT) 올해초중국금융당국이한때대규모사모투자를주도했던안방보험그룹의경영권을접수한이후, 회사안정화를목적으로첫번째대규모자회사매각을추진 - Shenzhen Qianhai Financial Holdings와 Xiamen International Trade Group 콘소시엄은안방보험계열증권사인 Century Securities 의지분 92%( 약 5.25 억달러 ) 를인수할예정 - 안방그룹의前 CEO Wu Xiaohui 는지난 5월사기혐의로 18년형을선고받았으며, CEO 체포이전안방그룹은자산규모 2조위안의 58개회사를직간접적으로관리하고있었음 정부는동그룹의자산을추가적으로매각하는한편, 신규투자자들을유치할계획인가운데, 다만안방핵심기업들의매각은계획하고있지않으며, 동그룹을현재와같이민간기업형태로유지시킬예정이라고밝힘 - 지난 5월 FT 보도에따르면금융당국은이같은안방그룹자산처분과관련하여 CICC 와 UBS에게자문을받고있는것으로알려짐 11 Moody s, 거대 IT기업이금융서비스분야파괴자가될것이라전망 (9/25, InvestmentNews) 최근무디스는보고서를통해, 구글, 페이스북, 애플과같은거대 IT기업들이금융서비스제공능력을키워감에따라향후전통적인금융회사들의강력한경쟁자로떠오를것이라고전망 - 과거금융분야에서 IT기업들이갖고있는핵심비즈니스역량은지급결제분야에집중되어있었지만, 고객들의모바일계좌잔고가증가함에따라인덱스펀드, 투자자문, 보험, 자산관리등의분야로확장되고있음 - 이러한움직임이가속화되면기존금융회사의역할은상품제조자로축소되고, 특히특화된분야가없는중소형금융회사들은통폐합될가능성이높음 Vol.197 Financial Investment 9

10 해외금융투자산업동향 주요플레이어 (player) 동향 무디스는금융회사가아무리혁신적이고훌륭한자원을보유하고있더라도신기술로인해점차빨라지는디지털금융환경의변화는분명히위협적인요소라고진단 - 특히기존고객을유지하고신규고객을확보하기위해서는월등한디지털사용자경험을제공해야하는데, IT회사들은편리하고사용하기쉬운디지털사용환경을만드는데상당한비교우위를갖고있는상황 12 ING, 기후영향기반 6천억달러대출포트폴리오평가 (9/17, FT) 네덜란드은행 ING 는파리기후협약준수를위해, 개별기업이기후변화에미치는영향을바탕으로 6,000 억달러규모의대출포트폴리오를평가하는작업에착수예정 - ING는기업의포트폴리오를온실가스배출저감노력과연계해평가할방침이며, 이에온실가스배출량이많은기업은더많은이자를부담할가능성 - 기업금융책임자인 Isabel Fernandez 는 포트폴리오의전반을검토하며파리협약을준수하는지확인할것 이라며, 새로운기후협약을준수할수있도록유도할것이라언급 그간은행들이자체적으로기후변화대응을목표로정한적은있으나, 실제대출과정에기후변화관련사항을심사요소로반영하는대형은행은 ING가최초 - ING 는국제에너지기구 (IEA) 가개발한기후시나리오와기후변화관련연구기관으로부터데이터등을제공받아어떤기업들이저탄소경제를실천하고있는지판단할방침 - ING는화학기업 DSM 등을대상으로탄소배출량과연계해대출이자율을산정한바가있으며, 석탄회사에대출은이미중단한바있음 Vol.197 Financial Investment 10

11 해외금융투자산업동향 주요플레이어 (player) 동향 13 Goldman Sachs, 영국내리테일뱅킹자회사영업개시 (9/27, FT) 골드만삭스는국외최초의리테일은행으로영국에 Marcus 를설립, 본격적인영업을개시 - Marcus 이사 Des Mcdaid 는동사의목표가소규모시장플레이어에머무는것이아닌, 기존시중은행의주요고객들을유치하는것이라고밝힌가운데, 이를위해경쟁은행들보다더높은금리제시 * * 수시입출식계좌의 1 250,000 유로예금에대해타은행대비가장높은 1.5% 의금리제시 Marcus는 2016년미국에서처음영업을개시한이래 200억달러이상의예금과 30억달러의대출실적을거둠 - 리테일금융진출은전통적으로트레이딩과 M&A가주수익원이었던골드만삭스에게급진적시도로여겨졌으나, 동사는리테일뱅킹비즈니스를통해 2020년까지 50억달러의수익을증대할계획 영국 Marcus 의온라인전용계좌는 1,500명의직원에의하여시범운영을마쳤으며, 골드만삭스는모바일앱과소매대출, ISA계좌도출시예정 Vol.197 Financial Investment 11

12 해외금융투자산업동향 규제관련동향 규제관련동향 14 월街, SEC 의 ETF NAV 평가체계변경안지지 (9/26, CNBC) SEC는장중 15초마다산출되고있는 ETF의 NAV( 순자산가치 ) 가정확성 * 이떨어지고번거롭다는업계의견에따라매일한차례종가기준으로만산출하는형태로변경할것을고려 * ETF.com 社의 CEO Dave Nadig가 SEC에보낸서신에따르면전체 ETF 80% 의 NAV가부정확 - ETF.com에따르면최근 ETFMG Alternative Harvest Fund* 의종가가기초자산가치보다 41센트나높은 달러에마감되는문제가발생하여, 해당펀드는수탁사를변경중에있음 * 마리화나관련주를편입하는 ETF로현재많은인기를얻고있음 자산운용협회 (ICI) 의 Susan Olson 은빠르게변화하는시장에서이러한장중평가방식은기초자산이자주거래되지않아정확성이떨어진다고지적하며, SEC 의개정검토를강력히지지한다고발언 15 BlackRockㆍState Street, ETF 공시규제관련우려표명 (9/29, FT) 美당국이 3.6조달러규모로성장한 ETF 산업의개선방안을모색중인가운데, 지난 6월 SEC는최근사업연도의 ETF 상품들에대한호가스프레드의중간값 (median) 과투자상품들의거래비용을비교가능한계산표로공시하는것을의무화하는규정을제안, 10.1일까지 ETF 운용사들의의견을요청 - 이에대해대형운용사 BlackRock, State Street 와자산운용협회 (ICI) 는최근사업연도의호가스프레드는현재투자환경을반영할수없어미래의투자자들에게유용치못하다고우려를표명 Vol.197 Financial Investment 12

13 해외금융투자산업동향 규제관련동향 - BlackRock 과 State Street 는그대안으로최근 30일의호가스프레드와같이현재시점의평균수치를이용할것을제안한한편, 美자산운용협회는실제스프레드수치가아닌가상적인수치를이용하기를제안 아울러 BlackRock, State Street, 자산운용협회는비용과계산방법의복잡성때문에거래비용비교계산표는데이터제공사나 SEC 등과같은제3자에의하여제공되어야한다고주장 - ICI는호가스프레드정보를제공하려면시장데이터평가가필수인데, ETF 운용사들은자체적인시장데이터평가가불가하므로, 비교가능한계산표공시를의무화한다면한개의중앙기관이공시하는것이바람직하다고 SEC에의견을전달 한편, SEC는사전승인없이 ETF 설정이가능하도록진입장벽을낮추는안도고려중이라고밝힘 16 인도, 자국출신외국인투자자대상운용규제완화가능성 (9/13, FT) 인도금융당국은최근규제강화로인한글로벌자산운용사의반발로수십억달러가시장에서빠져나갈수있다는우려가높아짐에따라인도태생외국인투자자를대상으로규제완화를고려 - 인도증권거래위원회는올해초인도출신운용역은해외주식형펀드를운용하지못하도록하는규정을발표해시장에충격을준바있음 - 시장협의없이이루어진이번조치는해외계정을이용한탈세를막기위한것이나, 현재인도태생펀드매니저에의해운영되는 750 억달러규모의펀드가청산될수있다는비판에직면 - 한관계자는다수의자산운용회사들이이미펀드매니저변경이나인도주식에대한청산을준비중이라고밝힘 금번제안된개정안에는비거주인도인과해외시민에게는펀드운용을허용할수있도록하는내용이포함되었으며, 비거주인도인의경우펀드운용자산의 25% 까지보유할수있도록허용 Vol.197 Financial Investment 13

14 해외금융투자산업동향 규제관련동향 - ASIFMA( 아시아증권산업 금융시장협회 ) 수석매니저인 Laurance Van Der Loo는 금번개정은올바른방향으로나아가는중요한단계이며, 규정을시행하는데아직도많은수정이필요하다 고평가하였으며, 신규규정시행발표후 6개월이상의유예기간이필요하다고도건의 한편, 일부애널리스트들은청산될인도증권사의펀드규모가지나치게과장되었다고지적 - CLSA의이사인 Mahesh Nandurkar 는실제규제영향을받을가능성이있는자산규모는약 150억달러일것으로추정 해외금융투자산업동향문의 기획조사실서영미과장 ) Vol.197 Financial Investment 14

15 COMPLIANCE NEWS 자율규제관련추진사항 COMPLIANCE NEWS 자율규제관련추진사항 01 금융투자회사의금융사고방지를위한모범규준 개정 ( ) 1. 개정배경삼성증권배당사고에따른후속조치로금융위 금감원의주식매매내부통제개선방안 * 을반영 * 배당사고재발방지및신뢰회복을위한 주식매매제도개선방안 마련 ( 금융위, ), 증권회사의 주식매매내부통제시스템 점검결과개선방안마련 ( 금감원, ) 2. 개정주요내용착오주문방지를위한경고및보류기준조정 개인 법인투자자에대해차등기준적용 경고기준보류기준구분현행변경현행변경개인 15억원초과 30억원초과 30억원초과 60억원초과법인 20억원초과 ( 현행과동일 ) 경고및보류기준적용요건을금액기준으로단일화 - 거래소의호가거부기준이하향 조정 ( 발행주식총수의 5% 초과주문 1% 초과주문 ) 되는점을감안, 주문수량의과다는주문경고등의적용대상에서제외 경고및보류기준적용대상에해외주식매매주문포함 - 해외주식에대한매매주문이증가하고있는점을감안하여경고및보류기준적용대상에해외주식신규포함 Vol.197 Financial Investment 15

16 COMPLIANCE NEWS 자율규제관련추진사항 우리사주조합원에대한배당절차개선 우리사주조합원에대한현금배당과주식배당시스템의화면및담당부서분리 우리사주조합원계좌로현금및주식배당을입금 ( 고 ) 처리하는경우입금 ( 고 ) 내역의정확성여부등에대한준법감시부서의사전확인절차마련 우리사주조합원에대한현금배당시금융결제원전산망또는은행연계망이용 주식현물입출고등에대한관리강화 고객이현물주식을입고하는경우사고증권여부등에대한예탁결제원의확인완료전까지매도주문수탁제한 고객이회사가정하는금액또는수량이상의주식을입출고하는경우준법감시부서등의사전확인 - ( 예시 ) 시가 5억원이상또는발행주식총수의 1% 이상 연 1회이상주식입 출고시스템의적정성점검및점검결과의기록 유지 투자자별매매가능수량의산정등 보유수량을초과하는매도주문등의수탁을방지하기위하여장개시전에투자자별매매가능수량의산정의무화 결제불이행우려가있다고인정되는경우그사유를투자자에게고지하고, 매매주문의수탁을거부 프로그램오류나착오에의한이상매매주문등이발생한경우미체결주문을취소할수있는시스템구축 운영 이상매매주문전송차단시스템구축 주문수량이거래소의호가거부기준을초과하는경우해당주문이거래소로전송되지않도록전산시스템구축 운영 Vol.197 Financial Investment 16

17 COMPLIANCE NEWS 자율규제관련추진사항 대체입출고등의 CCF 방식에의한처리 고객주식의회사간대체입 출고, 유 무상증자, 배당등에따른주식배정내용, CB BW EB 의권리행사로취득한주식수량의수신등을 CCF로처리할수있도록명문화 주식매매시스템에대한정기점검 주식매매시스템에대한정기점검및점검결과의기록 유지 02 금융투자회사표준내부통제기준 개정 ( ) 1. 개정배경 삼성증권배당사고에따른후속조치로금융위 금감원의주식매매내부통제개선방안 * 을반영 * 배당사고재발방지및신뢰회복을위한 주식매매제도개선방안 마련 ( 금융위, ), 증권회사의 주식매매내부통제시스템 점검결과개선방안마련 ( 금감원, ) 2. 개정주요내용임직원의윤리의식제고 임직원에대한교육과정에윤리및투자자보호, 사고사례등을포함할것과교육미이수자에대한관리방안운영의무화 매매주문차단등사고발생시대응매뉴얼마련 운영 위 변조증권의입고및착오주문발생시고객계좌의매매주문차단및수탁거부등에필요한매뉴얼마련의무화 임직원자기매매계좌의비상차단시스템구축 착오주문발생등긴급상황시임직원자기매매계좌의매매주문을즉시차단할수 있는시스템마련 Vol.197 Financial Investment 17

18 COMPLIANCE NEWS 자율규제관련추진사항 03 자율규제위원회운영및제재에관한규정 개정 ( ) 1. 개정배경 자율규제위원회의효율적운영을위해그구성을정비 2. 개정주요내용자율규제위원회회원대표위원비중확대 ( 2) 현행자율규제위원회정원 (7인) 중회원대표위원을 1인에서 2인으로증원 - 외부전문가위원은 5인에서 4인으로축소 현행 ( 총 7 인 ) 개선 ( 총 7 인 ) 위원장 1 인 외부전문가 5 인 ( 금융 3, 법률 1, 회계 재무 1) 회원대표 1 인 위원장 1 인 외부전문가 4 인 ( 금융 2, 법률 1, 회계 재무 1) 회원대표 2 인 자율규제위원장의비상근전환에따른회의참석수당지급근거마련 ( 26) 3. 시행일 COMPLIANCE NEWS 문의 자율규제기획부경필구주임 ) Vol.197 Financial Investment 18

19 통계 (Statistics) 펀드수탁고 통계 (Statistics) Ⅰ 펀드수탁고 01 전체펀드설정액 설 정 액 ( 단위 : 십억원 ) 구분 18.6월말 18.7월말 18.8월말 18.9월말 전월말대비 증감률 (%) (1) 주식형펀드소계 81,385 81,306 82,290 82, % (1-1) 국내주식형 61,197 60,934 61,179 61, % ( 공모 ) 48,892 48,521 48,891 49, % ( 사모 ) 12,306 12,412 12,288 12, % (1-2) 해외 1) 주식형 20,188 20,373 21,111 20, % ( 공모 ) 15,878 16,012 16,001 15, % ( 사모 ) 4,310 4,361 5,109 5, (2) 채권형펀드소계 98, , , , % (2-1) 국내채권형 89,462 92,076 93,785 93, % ( 공모 ) 20,823 22,101 23,052 23, % ( 사모 ) 68,639 69,975 70,733 70, % (2-2) 해외채권형 8,793 8,469 8,112 8, % ( 공모 ) 3,606 3,298 3,139 3, % ( 사모 ) 5,187 5,171 4,973 4, % (3) 혼합주식형 10,048 10,107 10,093 10, % (4) 혼합채권형 19,010 18,868 18,713 18, % (5) 재간접 26,908 26,981 27,148 26, % (6) 단기금융 (MMF) 105, , ,630 91,278 17, % ( 법인 ) 81, ,554 85,937 69,153 16, % ( 개인 ) 23,581 23,364 22,692 22, % ( 구법 ) (7) 파생상품 48,399 48,735 49,865 49, % (8) 부동산 66,846 67,745 69,976 71,267 +1, % (9) 특별자산 64,911 64,945 66,229 67,709 +1, % (10) 혼합자산 19,976 20,157 20,103 21,514 +1, % 설정액 총계 541, , , ,590 13, % 1) 국내에서설정된펀드중펀드재산의 30% 이상을해외자산에투자하는펀드 ( 이하같음 ) ( 자료 : 금융투자협회 ) Vol.197 Financial Investment 19

20 통계 (Statistics) 펀드수탁고 02 전체펀드순자산 ( 단위 : 십억원 ) 구분 18.6월말 18.7월말 18.8월말 18.9월말 전월말대비 증감률 (%) (1) 주식형펀드소계 83,336 82,498 83,596 84, % (1-1) 국내주식형 61,497 60,457 61,101 62, % ( 공모 ) 49,620 48,688 49,381 50, % ( 사모 ) 11,877 11,769 11,720 11, % (1-2) 해외주식형 21,839 22,042 22,495 22, % ( 공모 ) 17,471 17,535 17,235 16, % ( 사모 ) 4,368 4,507 5,260 5, % (2) 채권형펀드소계 98, , , , % (2-1) 국내채권형 90,326 92,915 94,986 94, % ( 공모 ) 21,072 22,407 23,482 24, % 순 자 산 ( 사모 ) 69,255 70,508 71,504 70, % (2-2) 해외채권형 8,644 8,357 8,022 7, % ( 공모 ) 3,540 3,261 3,095 3, % ( 사모 ) 5,104 5,096 4,927 4, % (3) 혼합주식형 10,208 10,185 10,208 10, % (4) 혼합채권형 19,448 19,189 19,131 18, % (5) 재간접 27,841 28,391 28,565 28, % (6) 단기금융 (MMF) 106, , ,539 92,115 17, % ( 법인 ) 82, ,449 86,723 69,849 16, % ( 개인 ) 23,713 23,495 22,816 22, % ( 구법 ) (7) 파생상품 47,976 48,337 49,682 49, % (8) 부동산 68,353 69,199 71,375 72,677 +1, % (9) 특별자산 63,952 64,043 65,459 66,885 +1, % (10) 혼합자산 20,605 20,516 20,676 22,057 +1, % 순자산총계 546, , , ,799 13, % 펀드수 13,341 13,543 13,791 13, % ( 자료 : 금융투자협회 ) Vol.197 Financial Investment 20

21 통계 (Statistics) 채권장외시장통계 Ⅱ 채권장외시장통계 01 발행시장 (1) 발행통계구분 ( 단위 : 십억원 ) 발행액잔액 '18. 8월 '18. 9월전월대비 '18. 9월비중 (%) 국채 10,750 5,942-4, , 지방채 , 특수채 4,898 4, , 통안증권 13,340 10,870-2, , 은행채 8,524 9, , 기타금융채 5,010 4, , 회사채 4,704 7,240 2, , ABS 1,630 1, , 계 49,094 43,620-5,474 1,903, * 상기통계는원천정보업데이트관계로수정될수있습니다. ( 자료 : 금융투자협회 ) (2) 신용등급별수요예측결과 ( 단위 : 십억원 ) 구분 '18. 7월 '18. 8월 '18. 9월 AA 급이상 A 급 BBB 급이하 발행예정금액 1,190 1,610 1,850 참여율 (%) 발행예정금액 ,320 참여율 (%) 발행예정금액 참여율 (%) ( 자료 : 금융투자협회 ) 1) 참여율 : 발행예정금액대비수요예측시참여금액비율 2) 수요예측시작일기준 Vol.197 Financial Investment 21

22 통계 (Statistics) 채권장외시장통계 02 유통시장 ( 장외채권거래현황 ) (1) 채권종류별거래대금 ( 단위 : 십억원 ) 구분 '18. 8월 '18. 9월 전월대비 연간누계 2017년 국채 204, ,800-30,915 1,697,551 2,260,019 지방채 ,030 10,203 특수채 20,273 14,478-5, , ,444 통안증권 103,979 83,394-20, ,693 1,124,930 은행채 41,246 38,787-2, , ,465 기타금융채 28,183 19,101-9, , ,977 회사채 13,733 9,359-4, , ,291 ABS 5,929 5, ,186 43,703 합계 418, ,450-74,380 3,522,786 4,511,032 ( 자료 : 금융투자협회 ) (2) 투자자별순매수금액 ( 단위 : 십억원 ) 구분 '18. 8월 '18. 9월 전월대비 연간누계 2017년 은행 10,326 15,625 5, , ,152 자산운용 4,750 4, , ,740 보험 1,157 1, ,795 44,409 기금 공제 4,675 5, ,678 51,083 외국인 4,144 3,023-1,121 43,859 34,100 개인 ,814 3,956 기타 1,920 1, ,548 28,791 ( 자료 : 금융투자협회 ) 1) 유통시장을통한외국인순매수를단순합산한수치로, 만기상환금액을고려한통계 ( 순투자 ) 와차이가있을수있음 2) 기타 : 선물, 종금, 상호, 국가, 지자체, 기타법인 Vol.197 Financial Investment 22

23 통계 (Statistics) 채권장외시장통계 03 최종호가수익률추이 일자 국고채권 (3 년 ) 국고채권 (5 년 ) 국고채권 (10 년 ) 국고채권 (30 년 ) 국고채권 (50 년 ) 통안증권 (91 일 ) 통안증권 (1 년 ) 회사채 ( 무보증 3 년 ) AA- 회사채 ( 무보증 3 년 ) BBB- CD (91 일 ) 2016 년 년 1 월 년 2 월 년 3 월 년 4 월 년 5 월 년 6 월 년 7 월 년 8 월 년 9 월 년 10 월 년 11 월 년 12 월 년 1 월 년 2 월 년 3 월 년 4 월 년 5 월 년 6 월 년 7 월 년 8 월 년 9 월 ) 2017 년이전 : 연도말기준 2) 2018 년 : 월말기준 ( 자료 : 금융투자협회 ) Vol.197 Financial Investment 23

24 통계 (Statistics) 채권장외시장통계 04 채권 ETF ( 단위 : 백만원 ) 채권실시간지수 ETF 종목명일평균거래대금시가총액 국고채지수 MKF 국고채지수 KODEX 국고채 ,826 MK 통안채지수 KOSEF 통안채 67 34,693 통안채지수 KIS MSB 3M 지수 TIGER 유동자금 ,572 KIS MSB 5M 지수 KBStar 단기통안채 ,302 특수채지수 MK 머니마켓지수 KOSEF 단기자금 ,887 회사채지수 KOBI 크레딧지수 KBStar 우량회사채 34 52,234 KOBI HALF 크레딧지수 ARIRANG 우량회사채 ,784 KRW CASH 지수 KODEX 단기채권 3,088 1,106,631 KAP BARBELL 지수 ARIRANG 바벨채권 1 13,539 혼합지수 KAP 머니마켓지수 ARIRANG 단기유동성 24 36,148 KIS MSB 단기지수 KINDEX 단기자금 ,187 KRW CASH PLUS 지수 KODEX 단기채권 PLUS ,313 KAP 단기채권지수파워단기채 10 27,418 1) 실시간호가정보 (K-BOND) 를통해서산출되는채권실시간지수를채권형 ETF 의추적지수로활용 2) 월일평균거래대금, 시가총액 : 월말기준 ( 자료 : 금융투자협회 ) Vol.197 Financial Investment 24

25 Vol 발행월 : 발행인 : 권용원편집인 : 남달현발행처 : 금융투자협회주소 : 서울시영등포구의사당대로 143 금투센터대표전화 : 02)

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