<4D F736F F D20B0A3C0CCC5F5C0DABCB3B8EDBCAD5FC7F6B4EBB1D7B7ECC7C3B7AFBDBA5F FC1A4C1A45F2E646F63>

Size: px

Start display at page:

Download "<4D F736F F D20B0A3C0CCC5F5C0DABCB3B8EDBCAD5FC7F6B4EBB1D7B7ECC7C3B7AFBDBA5F FC1A4C1A45F2E646F63>"

채홍 창
5 years ago
Views:

1 투자위험등급 : 1 등급 [ 매우높은위험 ] 현대자산운용 은투자대상자산의종류및위험도등을감안하여 1 등급 ( 매우높은위험 ) 에서 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 까지투자위험등급을 5 단계로분류하고있습니다. 따라서, 이러한분류기준에의한투자신탁의위험등급에대해충분히검토하신후합리적인투자판단을하시기바랍니다. 간이투자설명서 이투자설명서는현대현대그룹플러스증권투자신탁 1 호 [ 주식 ] 에대한투자설명서의내용중중요사항을발췌한요약정보내용을담고있습니다. 따라서현대현대그룹플러스증권투자신탁 1 호 [ 주식 ] 수익증권을매입하시기전에반드시증권신고서또는정식투자설명서를읽어보시기바랍니다. 1. 집합투자기구명칭 : 현대현대그룹플러스증권투자신탁 1 호 [ 주식 ] 2. 집합투자업자명칭 : 현대자산운용주식회사 3. 판매회사 : 각판매회사본지점 [ 판매회사에대한자세한내용은집합투자업자 ( 및한국금융투자협회 ( 의인터넷홈페이지를참고하시기바랍니다 ] 4. 작성기준일 : 2009 년 9 월 15 일 5. 증권신고서효력발생일 : 2009 년 9 월 16 일 6. 모집또는매출증권의종류및수 : 투자신탁의수익증권 (1 조좌 ) ( 모집또는매출총액 ) 7. 모집또는매출기간 : 일괄신고서를제출하는개방형집합투자기구로모집기간을 ( 판매기간 ) 정하지아니하고계속모집할수있습니다. 8. 집합투자증권신고서및투자설명서의공시장소 [ 집합투자증권신고서 ] 전자문서 : 금융위 ( 금감원 ) 홈페이지 [ 투자설명서 ] 전자문서 : 금융위 ( 금감원 ) 홈페이지 한국금융투자협회홈페이지 서면문서 : 집합투자업자 ( 각판매회사및한국금융투자협회 ( 의인터넷홈페이지를참고하여주시기바랍니다. 9. ( 안정조작또는시장조성관련 ) : 해당사항없음 * 개방형집합투자증권인경우증권신고서의효력발생일이후에도기재사항이변경될수있음을유의하시기바랍니다. 금융위원회가투자설명서의기재사항이진실또는정확하다는것을인정하거나그증권가치를보증또는승인하지아니함을유의하시기바랍니다. 또한이집합투자증권은 예금자보호법 에의한보호를받지않는실적배당상품으로투자원금의손실이발생할수있으므로투자에신중을기하여주시기바랍니다.

2 [ 목차 ] 투자결정시유의사항안내... 3 I. 집합투자기구의개요 명칭 모집 ( 판매 ) 예정기간 모집 ( 판매 ) 예정금액 펀드존속기간 분류 집합투자업자... 4 II. 집합투자기구의투자정보 주요투자대상 투자전략및위험관리 수익구조 주요투자위험 투자위험에적합한투자자유형 운용전문인력 투자실적추이... 8 III. 매입환매관련정보 수수료및보수 과세 기준가격산정및매입환매절차 IV. 요약재무정보

3 투자결정시유의사항 1. 투자판단시증권신고서와투자설명서를반드시참고하시기바랍니다. 2. 이집합투자기구의투자위험등급및적합한투자자유형에대한기재사항을참고하시고, 귀하의투자경력이나투자성향에적합한상품인지신중한투자결정을하시기바랍니다. 3. 증권신고서, 투자설명서상기재된투자전략에따른투자목적또는성과목표가반드시실현된다는보장은없습니다. 4. 과거의투자실적이미래에도실현된다는보장은없습니다. 5. 판매회사는투자실적과무관하며, 특히은행, 증권, 보험등의판매회사는단순히집합투자증권의판매업무 ( 환매등판매행위와관련된부가적인업무포함 ) 만수행할뿐판매회사가동집합투자증권의가치결정에아무런영향을미치지않습니다. 6. 집합투자증권은집합투자기구의운용실적에따라손익이결정되는실적배당상품으로예금자보호법의적용을받지아니하며, 특히예금자보호법의적용을받는은행등에서집합투자증권을매입하는경우에도은행예금과달리예금자보호를받지못합니다. 7. 투자자가부담하는선취수수료등을감안하면투자자의입금금액중실제집합투자증권을매입하는금액은작아질수있습니다. 3

4 Ⅰ. 집합투자기구의개요 1. 명칭 명칭현대현대그룹플러스증권투자신탁 1 호 [ 주식 ](15869) ( 종류 ) 클래스 A C C2 C3 C4 Ce Ci Cf Cw 금융투자협회펀드코드 모집예정기간 : 이투자신탁은일괄신고서를제출하는개방형집합투자기구로모집기간을정하지아니하고계속모집할수있습니다. ( 다만, 현대그룹플러스주식에해당하는기업집단중현대그룹에소속된계열회사는이투자신탁의수익증권을취득할수없습니다.) 3. 모집예정금액 : 1 조좌주 ) 모집 ( 판매 ) 기간동안판매된금액이일정규모이하인경우이집합투자증권의설정이취소되거나해지될수있습니다. 4. 펀드존속기간 : 이투자신탁은추가자금납입이가능한투자신탁으로별도의펀드존속기간을정하지않고있습니다. 일반적으로투자신탁의존속기간을의미하는것으로투자자가투자하고자하는기간인저축만기를의미하는것은아닙니다. 5. 분류가. 형태별종류 : 투자신탁 나. 운용자산별종류 : 증권집합투자기구 ( 주식파생형 ) 다. 개방형ㆍ폐쇄형구분 : 개방형 ( 환매가가능한투자신탁 ) 라. 추가형ㆍ단위형구분 : 추가형 ( 추가로자금납입이가능한투자신탁 ) 마. 특수형태 : 종류형 ( 판매보수등의차이로인하여기준가격이다른투자신탁 ), 6. 집합투자업자 : 현대자산운용 Ⅱ. 집합투자기구의투자정보 1. 집합투자기구의투자대상 투자대상 투자비율 투자대상세부설명법제4조제4 항의규정에의한지분증권및법제4조제8 항의규정에의한증권예탁증권중지분증권과관련된증권예탁증권 ( 법제9조제15항제 3호의주권상장법인이발행한것및증권시장에기업공개를위하여발행한공모주등에한함 )( 이하 주식 ) 주식 60% 이상 ( 단, 현대그룹플러스주식 : 60% 이상 ) 다음각목의어느하나에해당하는기업집단에소속된계열회사가발행한법제 4 조제 4 항의규정에의한지분증권및법제 4 조제 8 항의규정에의한증권예탁증권중지분증권과관련된증권예탁증권 ( 법제 9 조제 15 항제 3 호의주권상장법인이발행한것및증권시장에기업공개를위하여발행한공모주등에한한다 )( 이하 현대그룹플러스주식 라한다 ) 가. 공정거래위원회가매년발표하는상호출자제한기업집단중현대, 현대자동차, 현대산업개발, 현대중공업, 현대백화점, 하이닉스, 현대건설나. 현대해상화재그룹, 성우그룹, 한라그룹, KCC 그룹, 현대상사 4

5 채권 자산유동화증권 어음 파생상품 40% 이하 40% 이하 40% 이하 ( 위험평가액기준 ) 10% 이하 법제 4 조제 3 항의규정에의한국채증권, 지방채증권, 특수채증권 ( 법률에의하여직접설립된법인이발행한채권 ), 사채권 ( 신용평가등급이 A 이상이어야하며, 자산유동화에관한법률에의한자산유동화계획에따라발행되는사채및주택저당채권유동화회사법에따라발행되는주택저당채권담보부채권, 한국주택금융공사법에따라발행되는주택저당증권또는학자금대출증권은제외 ) ( 이하 채권 ) 자산유동화에관한법률에의한자산유동화계획에따라발행되는사채및주택저당채권유동화회사법에따라발행되는주택저당채권담보부채권, 한국주택금융공사법에따라발행되는주택저당증권또는학자금대출증권 ( 이하 자산유동화증권 ) 기업어음증권 ( 기업이사업에필요한자금을조달하기위해발행하는약속어음으로법시행령제 4 조에서정하는요건을갖춘것 ), 기업어음증권을제외한어음및양도성예금증서 ( 양도성예금증서를제외하고는신용평가등급이 A2 이상이어야함. 이하 어음 ) 주식및채권관련장내파생상품 금리스왑거래 법제5조제1항및제2항의규정에의한장내파생상품으로서주식 채권이나주식 채권의가격, 이자율, 지표, 단위또는이를기초로하는지수등에연계된것거래시점에서교환하는약정이자의산출근거가되는채권또는채무증서의총액이투자신탁이보유하는채권또는채무증서총액의 100% 이하 * 상기투자대상은주된투자대상을기재한것으로투자대상에대한자세한내용은정식투자설명서및증권신고서를참조하여주시기바랍니다. 2. 집합투자기구의투자전략및위험관리 (1) 투자목적 이투자신탁은국내주식을자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 이라한다 ) 시행령 제 94 조제 2 항제 4 호에서규정하는주된투자대상자산으로하는집합투자기구로서, 국내경제성장에 중추적역할을수행해온 현대그룹플러스주식 에주로투자하여향후글로벌시장에서의경쟁력제고와 이에따른기업성장의성과를공유함으로써시장대비초과수익을추구합니다. 그러나상기의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사등이 투자신탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지아니합니다. (2) 투자전략및위험관리가. 투자전략 현대그룹플러스 기업주식에투자하여종합주가지수대비초과수익을추구합니다. 포트폴리오구성전략 투자대상종목의매출및수익성장등감안하여편입비중을탄력적으로조정 포트폴리오구성시고려사항 * 글로벌경쟁환경변화 ( 수요와환율변동등 ) 에따른수혜여부 5

6 * 신규사업 ( 현대중공업풍력산업, KCC 폴리실리콘사업진출등 ) 의경쟁력 * 국내외생산능력확충및신제품출시 * 수요및경기진작정책등정책적효과 ( 자동차, 건설등 ) 초과수익추구전략 산업간연관성및기업별 Supply Chain 등을활용, 기업간 Gearing 효과분석에근거한투자비중조정 ( 철강, 화학, 전자재등소재산업및운송산업등 ) 수요및경기진작정책의수혜를입을수있는경기동 / 후행내수관련종목군 ( 금융, 유통, 건설등 ) 의국면별활용이반영된포트폴리오조정 위험관리전략 주가지수선물매도헤지또는주식투자비중조절로시장위험관리 전후방산업간연관성이높은현대그룹플러스관련주의특성상구조적수요위축이예상되는경우해당산업의비중축소 비교지수 : [(KOSPI 90%) + (CD 금리 10%)] 주 ) 이투자신탁은현대그룹플러스와관련된주식에주로투자하는펀드로서일반주식시장과상이한수익률이나타날가능성이높은펀드입니다. 이에따라 KOSPI 를이투자신탁의시장대비성과참고를위한단순참조지수로활용할예정입니다. 시장상황및투자전략의변경, 새로운비교지수의등장에따라이비교지수는변경될수있습니다. 이경우변경등록후법령에서정한절차 ( 수시공시등 ) 에따라공시될예정입니다. 나. 위험관리조직적리스크관리로펀드손실가능성최소화 리서치본부와의연계강화로매니저독자판단에따른오류가능성최소화 RM/ 컴플라이언스팀등전담조직에의한모니터링및체계적펀드위험관리 3. 수익구조 이집합투자기구는현대그룹플러스주식에주로투자하므로주식시장의변동및운용실적에따라 이익또는손실이발생됩니다. 그러나상기의투자전략등이반드시달성된다는보장은없습니다. 4. 주요투자위험 이투자신탁은원본을보장하지않습니다. 따라서투자원본의전부또는일부에대한손실의위험이존재하고투자금액의손실내지감소의위험은전적으로투자자가부담하며, 집합투자업자나판매회사등어떤당사자도투자손실에대하여책임을지지아니합니다. 또한, 이투자신탁은예금자보호법의적용을받는은행의예금과달리실적에따른수익을취득하므로은행등에서판매하는경우에도예금보험공사등의보호를받지못합니다. 아래의투자위험은요약설명된것으로서자세한사항은정식투자설명서를참조하시기바랍니다. 6

7 구분 시장위험및개별위험 주식가격변동위험 이자율변동위험 신용위험및부도위험 파생상품투자위험 포트폴리오 집중위험 투자위험의주요내용 집합투자재산을상장주식등에투자함으로써투자증권의가격변동, 이자율변동등기타거시경제지표의변화에따른위험에노출됩니다. 또한, 신탁재산의가치는투자대상종목발행회사의영업환경, 재무상황및신용상태의악화에따라급격히변동될수있습니다. 집합투자재산을국내상장주식등에주로투자함으로써주식가격이하락할경우손실이발생하는등의위험이있습니다. 일반적으로채권등채무증권의가격은이자율의변동에따라변동됩니다. 이자율이하락하면채무증권의가격상승에의한자본이득이발생하나, 이자율이상승하면채무증권의자본손실이발생합니다. 따라서채무증권을만기까지보유하지않고중도에매도하는경우에는시장상황에따라손실또는이득이발생할수있습니다. 투자적격등급 (A) 이상의채권등에투자할예정이나, 발행사의신용평가등급이하락하거나, 부도등의신용사건 (Credit Event) 이발생할경우채무증권의가격이하락하거나환금성이제약되는등위험이있습니다. 파생상품 ( 선물, 옵션에의투자 ) 은적은증거금으로거액의결제가가능한지렛대효과 ( 레버리지효과 ) 로인하여기초자산에직접투자하는경우에비하여높은위험에노출되어있습니다. 또한, 옵션매도에따른이론적인손실범위는무한대이므로기초자산에대한투자나옵션매수의경우에비하여높은위험에노출될수있습니다. 이투자신탁은현대그룹플러스주식에한정된투자대상, 산업섹터, 업종또는종목에 집중하여투자함으로써좀더분산투자된다른투자신탁에비해더큰투자원금 손실이발생할수있습니다. 특히상대적으로큰비중으로보유하고있는자산에 대하여시장상황또는환경변화에불리하게영향을받아그자산의가치가더 하락하는경우에는그렇지않은투자신탁에비해투자자는더큰투자원금손실이 발생할수있습니다 주 1) 이투자신탁의주요투자위험을명시한것으로서투자위험에대한자세한내용은투자설명서 ( 제 2 부. 집합투자기구에관한사항의집합투자기구의투자위험 ) 를참고하시기바랍니다. 주 2) 상기투자위험은작성일기준으로중요하다고판단되는위험을기재한것이며, 발생가능한모든위험을기재한것이아님을유의하셔야합니다. 또한향후운용과정등에서현재로는예상하기어려운위험이발생하거나현재시점에서는중요하지않다고판단되어기재에누락되어있는위험의정도가커져그위험으로부터심각한손실이발생할수도있음에유의하셔야합니다. 5. 집합투자기구에적합한투자자유형 이투자신탁은국내주식에 60% 이상을투자하는집합투자기구로특정그룹에속하는기업의주식을투자대상으로하므로 5 등급중 1 등급에해당되는매우높은위험수준의투자위험을지니고있습니다. 따라서이투자신탁은향후주식시장의전망을좋게보고, 동주식시장의수익률에상당하는수익을추구하는반면주식시장하락에따른높은손실위험을감수할수있고투자원본손실이발생할수있다는위험을잘아는투자자에게적합합니다. 위험등급분류기준상세설명 1 등급 매우높은 위험 주식편입비율이약관상 60% 이상인집합투자기구 최대손실가능비율이투자원금대비 15% 를초과하는파생상품등에주로투자하는집합투자기구 투기등급채권(BB+ 이하 ), 후순위채권의투자비율이 30% 이상인고수익고위험집합투자기구 7

8 2 등급높은위험 3 등급중간위험 주식편입비율이약관상 30% 초과 60% 미만인집합투자기구 주식시장전체를추적대상으로하는인덱스형집합투자기구 최대손실가능비율이투자원금대비 15% 미만인파생상품등에주로투자하는 집합투자기구 투기등급채권 (BB+ 이하 ), 후순위채권의투자비율이 30% 미만인집합투자기구 주식편입비율이약관상 30% 이하인집합투자기구 파생상품등에투자하는집합투자기구로서원금보존추구형또는 장내차익거래전용집합투자기구 BBB+ 이하의채권에주로투자하는집합투자기구 4 등급낮은위험 우량등급 (A 이상 ) 채권에주로투자하는집합투자기구 5 등급 매우낮은 위험 국공채전용집합투자기구 MMF 집합투자기구 주 1) 부동산, 특별자산, 혼합자산등은주된투자대상및손실가능성, 투자구조등을고려하여등급을분류합니다주 2) 최대손실가능비율이란사전에계획된수익구조상발생가능한손실가능비율을말합니다. 다만신용위험및구조의복잡성등으로실제손실이최대손실가능비율보다클수있습니다. 주 3) 모자형구조의자집합투자기구는모집합투자기구의위험등급및편입비율등을기초로분류합니다. 주 4) 다른집합투자기구에투자하는재간접형태의집합투자기구는주로편입하고자하는집합투자기구의속성을기초로위험등급을분류합니다. 주 5) 해외자산에투자하는집합투자기구의경우는외환위험에노출된정도와투자국가의신용등급에따라위험등급이상향될수있습니다. 6. 운용전문인력 운용현황성명생년직위운용중인다른다른운용집합투자기구수자산규모 정두선 1966 수석운용역 억 주요운용경력및이력 서강대대학원경영학석사 PCA 투신운용, 와이즈자산운용 주식운용 16 년 주 1) 이투자신탁의운용은주식운용본부가담당하며, 상기인은이투자신탁의투자전략수립및투자의사결정등에 주도적ㆍ핵심적역할을수행하는책임운용전문인력입니다. 7. 투자실적추이 ( 세전기준 ) 투자실적추이는투자자의투자판단에도움을드리고자작성된것으로연평균수익률은해당기간동안의평균수익률을, 연도별수익률은기간별수익률변동성을나타낸것입니다. 따라서, 이수익률은투자신탁의기간에따른운용실적으로투자자의투자시기에따라수익률이달라질수있으며, 과거의투자실적이미래의투자실적을보장하지않습니다. (1) 연평균수익률 : 해당사항없음 (2) 연도별수익률 : 해당사항없음 Ⅲ. 매입 환매관련정보 8

9 1. 수수료및보수이투자신탁은운용및판매등의대가로수수료및보수를지급하게되며, 가입자격에따라아래와같이보수및수수료등의차이가있습니다. 이집합투자기구의투자자는판매보수와관련하여집합투자증권의판매회사 ( 투자매매업자또는투자중개업자 ) 로부터해당집합투자기구의투자자에게지속적으로제공되는용역의대가에관한내용이기재된자료를교부받고설명받으셔야합니다. (1) 투자자에게직접부과되는수수료 명칭 ( 클래스 ) A 가입제한없음 가입자격 선취판매수수료 납입금액의 1% 이내 후취판매수수료 C 가입제한없음 C2 종류 C 를 1 년이상보유한투자자 C3 종류 C2 를 1 년이상보유한투자자 C4 종류 C3 를 1 년이상보유한투자자 Ce 온라인전용 Ci 납입금액 30 억이상투자자용 Cf 집합투자기구 Cw 판매회사의 Wrap 계좌용 수수료율 환매수수료 전환수수료 부과기준매입시 환매시 * 선취판매수수료는투자자가최초매입하는종류 A 수익증권에한하여부과됩니다. 종류 A 의선취판매수수료는납입금액의 1.0% 이내에서판매회사별로차등적용할수있고, 판매회사는수수료율을변경하고자하는경우변경수수료적용 1 일전까지집합투자업자및금융투자협회에통보하여야합니다. 차등적용내용은집합투자업자, 집합투자증권을판매한판매회사및금융투자협회의인터넷홈페이지를통해서확인할수있습니다 (2) 집합투자기구에부과되는보수및비용 명칭 ( 클래스 ) 집합투자업자보수 판매회사보수 신탁회사보수 지급비율 ( 연간,%) 일반사무관리회사보수 기타비용 총보수ㆍ비용 총보수ㆍ비용 ( 피투자집합투자기구보수포함 ) A C C 증권거래비용 C

10 C Ce Ci Cf Cw 지급시기 매3개월후급 사유발생시 사유발생시 주 1) 기타비용은이투자신탁에서경상적, 반복적으로지출되는비용 ( 증권거래비용및금융비용제외 ) 등에해당하는것으로회계기간이경과한경우에는직전회계연도의기타비용비율을추정치로사용하며, 회계기간이경과하지아니한경우에는수치화된추정치비율산출이불가능할수있으므로이는실제비용과상이할수있음을유의하여주시기바랍니다. 주 2) 증권거래비용은직전회계연도의증권거래비용을기준으로작성되었으며, 설정일로부터 1 년이경과하지않은투자신탁인경우수치화된비율산출이불가능할수있습니다. 또한, 기타비용및증권거래비용외에증권신고서제출에따른발행분담금등의비용이추가로발생할수있습니다. 2. 과세 수익자는투자대상으로부터발생한이자, 배당등의과세이익에대해서는 15.4%( 소득세 14%, 주민세 1.4%) 의세율로원천징수됩니다. 단, 이투자신탁에대해 3년이상적립식으로투자하는경우비과세및소득공제등의세제혜택을받을수있으니세제혜택조건등에대한자세한내용은증권신고서및정식투자설명서본문을반드시참조하여주시기바랍니다. 상기투자소득에대한과세내용은정부정책등에따라달라질수있습니다. 세제혜택조건등에대한자세한내용은증권신고서및정식투자설명서본문을반드시참조하여주시기바랍니다. 또한조세특례제한법등관련법령에서정하는세제혜택등과세와관련된사항의경우반드시세무전문가와의상담을통하여확인하시기바랍니다. 3. 기준가격산정및매입 환매절차 (1) 기준가격산정 구분 산정방법 종류간기준가격이 상이한이유 내용 당일에공고되는기준가격은그직전일의대차대조표상에계상된투자신탁의 자산총액에서부채총액을차감한금액 ( 이하 " 순자산총액 " 이라한다 ) 을직전일의 수익증권총좌수로나누어 1,000 좌단위로 4 사 5 입하여원미만둘째자리까지계산합니다 판매보수의차이로인하여종류 (Class) 간기준가격이상이할수있습니다. 산정주기기준가격은매일산정합니다. 공시시기산정된기준가격을매일공고ㆍ게시합니다. 공시방법 공시장소 1,000 좌단위로원미만셋째자리에서 4 사 5 입하여원미만둘째자리로계산하여공시 [ 서류공시 ] 판매회사영업점에서게시및공시 [ 전자공시 ] 집합투자업자 ( 인터넷홈페이지에공시판매회사인터넷홈페이지에공시금융투자협회 ( 인터넷홈페이지에공시 주 ) 공휴일, 국경일등은기준가격이공시되지않으며, 해외의자산에투자하는펀드의경우기준가격이산정ㆍ공시되지않는날에도해외시장의거래로인한자산의가격변동으로인하여펀드재산가치가변동될수있습니다. 10

11 (2) 매입및환매절차 가. 매입 1) 매입방법이투자신탁의수익증권은판매회사영업시간중판매회사창구에서직접매입신청하실수있습니다. 다만, 판매사에서온라인판매를하는경우, 온라인을통한매입도가능합니다. 또한이투자신탁의매입시자동이체를통한자금납입이가능함을알려드립니다. 2) 매입청구시적용되는기준가격 1 오후 3 시이전에자금을납입한경우 : 납입일의다음영업일 (D+1) 에공고되는기준가격을적용 2 오후 3 시경과후에자금을납입한경우 : 납입일로부터제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용 3 이투자신탁을최초로설정하는때에투자신탁최초설정일의기준가격은 1,000 원으로합니다. 나. 환매 1) 수익증권의환매이투자신탁의수익증권은판매회사영업시간중판매회사창구에서직접환매청구하실수있습니다. 2) 환매청구시적용되는기준가격 1 오후 3 시이전에환매를청구한경우 : 환매청구일로부터제 2 영업일 (D+1) 에공고되는기준가격을적용하여제 4 영업일 (D+3) 에관련세금등을공제한후환매대금을지급합니다. 2 오후 3 시경과후에환매를청구한경우 : 환매청구일로부터제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용하여제 4 영업일 (D+3) 에환매대금이지급됩니다. 3 판매회사가해산ㆍ허가취소, 업무정지등의사유 ( 이하 해산등 ) 로인하여환매청구에응할수없는경우에는집합투자업자에게직접청구할수있으며, 집합투자업자가해산등으로인하여환매에응할수없는경우에는신탁업자에게직접청구할수있습니다. Ⅳ. 요약재무정보 이투자신탁은재무및운용실적을산출한바가없으며, 향후산출될이투자신탁의재무제표는외부감사에관한법률에의한기업회계기준중집합투자기구에관한회계기준에따라작성될계획이며, 동재무제표에대하여삼일회계법인으로부터외부감사를받을예정입니다. 해당사항없음 11

<4D F736F F D20BCF6BDC3B0F8BDC35FBAEDB7A2B7CFB1DBB7CEB9FAB8D6C6BCBFA1BCC25F E646F63>

<4D F736F F D20BCF6BDC3B0F8BDC35FBAEDB7A2B7CFB1DBB7CEB9FAB8D6C6BCBFA1BCC25F E646F63> 집합투자기구수시공시 자본시장과금융투자업에관한법률제 89 조및동법시행령제 93 조 에의거하여다음과같이공시합니다. 1. 대상투자신탁 : 1) 블랙록글로벌멀티에셋인컴증권투자신탁 ( 주식혼합 -재간접형 )(H) 2. 공시사유 : 집합투자규약및투자설명서변경 1) 2) 감독원자산배분가이드라인폐지에따른관련문구삭제 3) 세법개정에따른관련문구변경 3. 시행일 : 2015.01.23.