전문사모집합투자업등록및업무해설 금융감독원자산운용감독국

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2 1. 전문사모집합투자업등록 Ⅰ. 전문사모집합투자업등록절차흐름도 ➀ 주식회사설립및등록신청준비 신청회사 ➁ 등록신청 ➄ 등록사실공고또는등록거부통보 금융위원회 ( 자산운용과 ) ➂ 등록심사의뢰 ➃ 심사의견송부 금융감독원 ( 자산운용감독국 ) 등록요건심사 서류보완요청 사실조회 관계기관 - 1 -

3 Ⅱ. 세부등록절차 [ 신청회사 금융위 ] [ 금융위 금감원 ] [ 금감원 금융위 ] [ 금융위 신청회사 ] - 2 -

4 Ⅲ. 전문사모집합투자업등록요건 ( 요약 ) 요건 개요 근거법규 법 1) 시행령 2) 규정 3) 법인격요건 ➀ 자기자본요건 ➂ 인력요건 ➃ ➀ ➀ 물적요건 ➃ ➀ 대주주요건 건전경영 사회적신용요건 이해상충방지체계요건 ➀ 1) 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 ) 2) 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 ( 이하 영 ) 3) 금융투자업규정 ( 이하 규정 ) - 3 -

5 Ⅳ. 단계별세부내역 1. 등록신청 2. 검토의뢰 3. 금감원심사 심사요건 확인서류 법인격요건 자기자본요건 인력요건 ( 전문인력 임원 ) 물적요건 대주주요건 건전경영및사회적신용요건 이해상충방지체계요건 4. 심사결과통보 5. 등록여부결정 - 4 -

6 Ⅴ. 등록신청서작성및첨부서류구비요령 1. 전문사모집합투자업등록신청서 ( 금융투자업규정 < 별지제 2 의 2 호 >) - 5 -

7 - 6 -

8 - 7 -

9 2. 등록신청서작성방법 1. 상호 ➊ ➋ ➊ ➋ ➊ ➋ < 첨부서류 > ➀ ➁ ➂ ➃ 모든첨부서류는사본인경우 원본대조필 하여야하며, 필수적으로포함되어야하는서류및기재내용이누락되어서는안됩니다. 2. 본점과지점, 그밖의영업소의소재지 ➊ ➊ < 첨부서류 > ➀ - 8 -

10 3. 대표자및임원 ( 준법감시인포함 ) ➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ ➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ ❽ - 9 -

11 < 첨부서류 > ➀ ➁ ➂ 등록신청법인이등록기준지 ( 舊본적 ) 소재읍면동사무소등에의뢰하여회신받은신원조회회보서 ( 사본 ) 를첨부하여제출하시길권해드립니다. ➃ ➄ ➅

12 4. 등록업무에관한사항 < 첨부서류 > ➀ 5. 재무에관한사항 < 첨부서류 > ➀ ➁ * 설립후사업연도가지나지않은법인은설립일부터신청일까지의재무제표로갈음 감사보고서가아닌재무제표를제출하는경우독립성을갖춘회계법인 (ex. 회사의기장대리업체등은불가 ) 에서재무상태를확인받은후증빙서류 (ex. 재무제표확인원등 ) 를함께제출해야합니다. 한편, 금융투자업인가 등록신청시재무제표에관한사항중금감원전자공시시스템 ( 에감사보고서 ( 사업보고서및분반기보고서에첨부된경우포함 ) 를통해이미공시된자료의경우동시스템에공시된감사보고서자료로제출을갈음할수있으므로별도의서류를추가로제출하지않을수있습니다. 6. 인력과전산설비등의물적설비에관한사항 6-1. 전문인력의명단

13 ➊ ➋ ➊ ( 예시 ) n 증권 ( 별표 2 1. 인력에관한요건, 마. 1. 가. 8)) n 부동산 ( 별표 2 1. 인력에관한요건, 마. 2. 다. 2)) n 전문투자형사모집합투자기구 ( 별표 2 1. 인력에관한요건, 마. 2 의 2. 1.) / 1. 가, 1)) 금융투자업규정 별표 2 1. 인력에관한요건중 마 및별표 13 참고 ➋ < 첨부서류 > ➀ ➁ ➂ ➃

14 6-2. 물적설비에관한사항 < 첨부서류 > ➀ ➁ ➂ ➃ ➄ 7. 대주주나외국금융투자업자에관한사항 ➊ < 첨부서류 > ➀ ➁ ➂

15 < 법인이최대주주인경우추가제출 > ➀ ➁ ➂ < 대주주범위 > 구분 최대주주 최대주주의최대주주 최대주주의대표자 최대주주의특수관계인주주 주요주주 세부사항

16 8. 이해상충방지체계에관한사항 첨부서류 > ➀ ➁ ➂ ➃ 9. 그밖의기재사항 첨부서류 > ➀ ➁ ➂ ➃

17 < 붙임 1 > 신원조회의뢰서양식 ➀ ➁

18 < 붙임 2-1 > 임원확인서양식

19 < 붙임 2-2 > 임원확인서양식

20 < 붙임 2-3 > 임원요건충족확인서 ( 대표이사법인인감확인 )

21 < 붙임 2-4 > 준법감시인확인서

22 < 붙임 3 > 업무영위방법작성요령 1. 신청개요 w w w w w w w w w w w w w

23 2. 심사대상대주주현황

24 3. 자기자본현황 ➊ ➋ ➌ ➊ ➋ ➌

25 4. 물적설비현황 ➀ ➂ ➃

26 ➀ ➂ ➀ ➂ ➃

27 5. 이해상충방지체계현황

28 6. 업무영위방법 조직체계 업무영위방법

29 < 붙임 4 > 금융투자전문인력등록증및금융투자전문인력등록확인서

30 - 29 -

31 < 붙임 5 > 4 대사회보험가입자명부등

32 - 31 -

33 < 붙임 6 > 사무공간배치현황

34 < 붙임 7 > 대주주확인서양식

35 - 34 -

36 - 35 -

37 < 붙임 8 > 이해상충방지체계관련대표이사확인서

38 < 붙임 9 > 신청인 ( 본인 ) 확인서양식

39 Ⅵ. 물적설비위탁관련안내사항

40 Ⅶ. 프라임브로커관련의무사항 1. 행정지도취지 * 1 증권의대여및중개 주선, 2 신용공여, 3 헤지펀드재산의보관 관리등 2. 행정지도내용 ( 적용대상 ) * 증권투자를주목적으로하는펀드가대상이며, 부동산등실물자산에주로투자하는펀드는제외 ( 지도내용 ) 3. 행정지도존속기간

41 Ⅷ. 전문사모집합투자업등록후주요안내사항 전문사모집합투자업등록이후수행해야할주요사항을안내해드리니참고하시기바라며, 그외자본시장법, 지배구조법등각종법규상전문사모집합투자업자에게요구되는사항을숙지하시어충실히이행하시기바랍니다. 1. EDES, Fines 및 CPC 가입

42 2. 상호및결산월변경 등록직후위회계기간에맞추어결산월변경작업진행

43 3. 감독당국보고의무 ( 요약 ) 금융투자업자의주요보고사항 ( 법 418, 영 371, 규정 2-16) 공시사항 ( 법 3323, 영 36245, 규정 3-70) 업무보고서 ( 법 33145, 영 36137, 규정 )

44 - 43 -

45 4. 전문투자형사모집합투자기구관련보고의무 * 변경보고시설정 설립보고서를기준으로작성하되, 변경사유및내용과변경대 비표를함께제출 * 1 법제 249 조의 7 제 1 항의한도초과, 2 부실자산발생, 3 환매연기 또는환매재개의결정

46 - 45 -

47 < 별첨 1 > 전문투자형사모집합투자기구설정 설립 ( 변경 ) 보고

48 < 붙임 > 전문투자형사모집합투자기구설정 설립 ( 변경 ) 보고 1. 집합투자기구의개요 가. 집합투자기구의명칭 < 기재상의주의 > 나. 집합투자기구의종류, 형태및구조 < 기재상의주의 >

49 다. 집합투자기구의계약 ( 존속 ) 기간 < 기재상의주의 > 2. 투자목적 투자방침및투자전략에관한사항 < 기재상의주의 > 3. 투자위험요소에관한사항 < 기재상의주의 > 4. 집합투자업자 ( 투자회사인경우에는발기인과감독이사를선임하는 경우감독이사를포함한다 ) 에관한사항 가. 회사개요및주요업무

50 < 기재상의주의 > 5. 집합투자재산의운용에관한사항 < 기재상의주의 > 6. 신탁업자에관한사항 < 기재상의주의 >

51 7. 종합금융투자사업자 ( 전문투자형사모집합투자기구가전담중개업 무를제공받는경우만해당한다 ) 에관한사항 < 기재상의주의 > < 첨부서류 >

52 < 별첨 1 > 집합투자기구설정 설립 ( 변경 ) 및해지보고방법

53 - 52 -

54 < 별첨 3 > 전문투자형사모집합투자기구특정사유발생보고서

55 < 붙임 > 전문투자형사모집합투자기구특정사유발생보고 < 기재상의주의 > < 첨부서류 >

56 5. 해외투자및외국환거래관련안내사항 1. 외국환취급기관등록제도 * 16.6 월국회에서외국환취급기관미등록운용사의외국환업무취급에대한문제제기 * 외국환거래법시행령 13 및금융투자업규정 2-11 참조 * 외국환거래법 ( 27): 3 년이하의징역또는 3 억원이하의벌금

57 2. 해외직접투자등신고제도 * 금융기관의해외진출에관한규정 3, 4, 7, 8 참조

58 6. 금융투자회사임직원의자기매매관련안내사항 1. 임직원의자기매매관련규제체계 * 구. 증권거래법은월급여 50% 이내의증권저축계좌만허용

59 주요표준내부통제기준 금융투자상품매매관련위탁수수료부과기준마련시고객과임직원간차별금지 ( 742 ) 이해상충발생소지가있는업무를영위하는임직원에대하여계좌까지신고범위확대 ( 755 ) 배우자및미성년자녀명의 상장지분증권매매시준법감시인등책임자의사전승인필요 ( 다만, 매매필터링시스템구축시사전승인불요 )( 76 조의 21 2 ) 연간투자금액및누적투자금액을각각연봉이내및 5 억원으로제한 ( 다만, 상속 증여등의경우예외 )( 76 조의 25 ) 장내파생상품및 ELW 등투기성높은상품거래제한 (( 76 조의 27 ) 2. 자기매매규제의목표 자본시장에대한국민신뢰제고 주식시장활성화기반강화 금융사고예방 금융산업의선진화기여

60 7. 지배구조법도입관련주요안내사항 금융회사의건전경영, 금융시장의안정성제고및금융소비자보호를위한 금융회사의지배구조에관한법률 이 부터시행 1. 특수관계인의범위확대 ( 지배구조법시행령 3) * ( 예시 ) 할아버지형제의자녀 ( 종백부, 5 촌 ) 는과거부계인경우만특수관계인으로 인정되었으나, 향후모계인경우에도특수관계인으로인정됨 2. 주요업무집행책임자 ( 지배구조법 8)

61 3. 내부통제기준 ( 지배구조법 24) 금융투자협회는지배구조법규에따라구체화된표준내부통제기준을제정 ( 내부고발제도운영, 명령휴가제도등 ) 4. 위험관리기준 ( 지배구조법 27) 5. 위험관리책임자 ( 지배구조법 28, 30)

62 6. 준법감시인에대한별도의보수지급마련 ( 지배구조법 25)

63 8. 기타안내사항 1. 투자광고 * 광고전날금융투자상품잔고가 1 억원이상 2. 운용방법 * 집합투자기구규약상 3 억원미만을투자하는적격투자자 ( 전문투자자는제외 ) 를대상 으로하는경우, 200% 로제한

64 Ⅸ. 법규오해사례및질의응답사례 1. 전문사모집합투자업등록요건관련관계법규는? 정확한관계법규의내용은 국가법령정보센터 ( 참조 집합투자업의하나로공모집합투자업과는구별되는전문사모집합투자업을별도조문으로신설하여정의하고, 인가제가아닌등록제의별도의조문체계로규정하는방식으로제도가도입 따라서, 집합투자업 ( 공모집합투자업 ) 인가와관련된법령상규정 ( 법 12~ 16 등 ) 이아닌별도규정 ( 법 249 의3 등 ) 이적용됨에유의

65 2. 전문사모집합투자업등록전 자산운용 이라는표현을 상호에포함시킬수있는지? * asset management, collective investment, pooled investment, investment trust, unit trust 등이나그와비슷한의미를가지는다른외국어문자 ( 그한글표기문자포함 ) 전문사모집합투자업영위를위해회사를신설하는등기존금융회사가아닌자가등록을신청하고자하는경우가빈번한데, 이경우회사상호를사용함에있어전문사모집합투자업등록전에는 자산운용 이라는표현을상호에포함시키지않도록유의 3. 전문사모집합투자업등록신청이가능한주체는? 전문사모집합투자업영위를위해회사를신설하여등록을신청하고자하는경우가빈번한데, 법인격요건상상법상주식회사가아닌형태의회사등의경우전문사모집합투자업등록요건을충족하기어려울수있음에유의

66 4. 전문사모집합투자업등록을위한요건의주요내용은? 집합투자업 ( 공모 ) 인가시의요건과전문사모집합투자업등록시의 요건은차이가있음에유의 ( 등록시완화된요건이적용 ) 특히집합투자업 ( 공모 ) 인가시요건인사업계획은전문사모집합 투자업등록요건에포함되어있지않음 5. 전문사모집합투자업등록을위한심사기한은?

67 관계법령상전문사모집합투자업등록시심사기한은 2개월로집합투자업 ( 공모 ) 인가시심사기한 3개월보다단축되어있음 다만, 인가시와동일하게심사 검토기한에산입하지않는기간은동일하게적용되므로, 사실조회또는자료보완에소요되는기간이길어질경우등록절차가지체될수도있으며, - 이러한사유에따라, 자료보완이원활히이뤄지지않는등의경우에는신청일로부터단순히 2개월이내에등록이이뤄지지않을수도있음에유의 6. 투자자문 ( 일임 ) 업자가전문사모집합투자업겸영등록시필 요한최소자기자본은얼마인지? * ( 예시 ) 기존에투자자문업 (5-1-1) 및투자일임업 (6-1-1) 라이센스를보유하고있는투자자문사의경우업무단위별최저자기자본은 17.5억원 (= 2.5억원 + 15억원 ) 이므로, 전문사모집합투자업겸영등록을위해서는최소 억원 (= 17.5 억원 70% + 10억원 ) 의자기자본이필요 투자자문사가전문사모집합투자업을신규로등록신청하는경우, 신규로추가하고자하는등록업무단위에대한최저자기자본요건만 충족하면되는것이아니라 기존에영위하던투자자문 일임업등록업무단위관련최저자기자본에 대한유지요건 (70%) 도함께포함 ( 가산 ) 하여충족해야함에유의

68 7. 전문사모집합투자업자는준법감시인을반드시두어야하는지? 자산규모가상대적으로영세하다고할지라도전문사모집합투자업자는집합투자업자로서지배구조법적용대상에해당하므로준법감시인을선임해야할의무가있으며, 자격요건및선임방법등지배구조법상준법감시인관련규정을성실히준수해야함에유의 8. 준법감시인의자격요건은? ( 징계 ) ( 경력 )

69 지배구조법상준법감시인의요건을두고있으므로, 준법감시인 선임시동자격요건을충족하는적격한준법감시인을둬야함에유의 9. 전문사모집합투자업등록시심사대상임원등의범위는? 전문사모집합투자업자는지배구조법상준법감시인을선임해야할의무가있으므로 준법감시인에대해서는비록등기된이사가아니라고할지라도, 준법감시인으로서의지배구조법상요건충족여부등에대해심사가이뤄짐에유의

70 10. 임원은몇명을두어야하는지? 이사회구성및이사회내위원회에대해서는지배구조법에서규정하고있는데, 자산총액 5조원미만이고운용자산 20조원미만의집합투자업자의경우예외규정이적용될수있으므로 - 자산규모가상대적으로영세한전문사모집합투자업자의경우동예외규정에해당하는지여부를확인할필요가있음에유의 11. 상근감사를선임해야하는지? 자산규모가상대적으로영세한전문사모집합투자업자의경우에는 상근감사를필수적으로두지않을수도있음

71 12. 전문사모집합투자업을등록하기위해서는전문인력을최소 몇명이상채용하여야하는지? 전문사모집합투자업등록요건상 3인이상의투자운용전문인력을갖춰야하는데, 이중최소 1인이상은 증권운용전문인력 또는 부동산운용전문인력 이어야하므로 3인의 전문투자형사모집합투자기구운용전문인력 만을갖췄을경우에는등록요건을미충족할수있음에유의 13. 사무공간을마련할때특별히고려할사항이있는지?

72 전문사모집합투자업등록요건중물적설비에대해서는인원대비충분한업무공간이어야할뿐만아니라, 이해상충부서간별도업무공간등정보차단벽을갖추고내부기관또는감독기관등이감독 검사업무를수행함에있어장애가없어야함에유의 14. 물적설비에대한위탁 ( 아웃소싱 ) 이가능한지? < 위탁가능한물적설비세부현황 > 금융투자업규정 < 별표 2> 2. 물적설비

73 15. 전문사모집합투자업등록을위한심사대상대주주의범위는 어떻게되는지? 최대주주등 주주상호간특수관계인관계에해당하는경우복수의최대주주 ( 공동최대주주 ) 사례발생가능 ( 예시 ) 형이 50%, 동생이 10% 보유 형과동생모두최대주주 주요주주 등록시심사대상대주주의범위는관계법령정의 ( 지배구조법 2) 상대주주 ( 최대주주, 주요주주 ) 보다확대된다는점에유의 아울러최대주주는본인뿐만아니라그특수관계인의지분을합하여판단하며, 복수의최대주주 ( 공동최대주주 ) 가있을수도있음에유의

74 16. 전문사모집합투자업등록을위한대주주의주요요건은? * 금융기관, 내국법인, 내국인 ( 개인 ), 외국법인, 경영참여형사모집합투자기구또는 투자목적회사 심사대상대주주의유형등에따라적용되는심사요건이관계법규에차별화되어이미정해져있고동법규상요건에대한충족여부를심사하게되는것이므로, 신청준비단계에서사전에면밀히점검해보는것이바람직 한편, 전문사모집합투자업등록시심사대상대주주의요건은집합투자업 ( 공모 ) 인가시대주주의요건에비해상대적으로완화되어있음 17. 외국인 ( 개인 ) 이전문사모집합투자업자에출자하여최대주주 또는주요주주가될수있는지? 금융투자업자의대주주대상으로열거되지않은외국인 ( 개인 ) 의 경우제약이있음에유의

75 18. 대주주가차입을통해조달한자금을활용하여전문사모 집합투자업자인금융회사를설립해도되는지? 대주주가개인인경우 대주주가법인인경우 신청인이객관적으로자금출처를확인할수있는소명자료를 충실히준비하여, 출자자금의출처 ( 차입에따라조성된자금이 아닐것 ) 가인정될수있는수준으로충분히소명되어야함에유의

76 19. 이해상충의발생가능성을파악 평가 관리할수있는내부 통제장치에관한서류등은어떻게준비해야하는지? 한국금융투자협회의관련자료를참조하면도움이될수있음 20. 전문사모집합투자업자로등록한경우사모펀드에고유재산을 투자하거나펀드매니저의투자가가능한지? 종전의가이드라인이폐지되어현재아무런제한이없음

77 2. 증권사의전문사모집합투자업겸업등록 Ⅰ. 증권사의전문사모집합투자업등록절차흐름도 ➊ 등록신청준비 신청회사 ➋ 등록신청 ➎ 등록사실공고또는등록거부통보 금융위원회 ( 자산운용과 ) ➌ 등록심사의뢰 ➍ 심사의견송부 금융감독원 ( 자산운용감독국 ) 등록요건심사 서류보완요청 사실조회 관계기관

78 Ⅱ. 세부등록절차

79 Ⅲ. 증권사의전문사모집합투자업등록요건 ( 요약 ) 요건 개요 근거법규 법 1) 시행령 2) 규정 3) 법인격요건 ➀ 자기자본요건 ➂ 인력요건 ➃ ➀ ➀ 물적요건 ➃ ➀ 대주주요건 건전경영 사회적신용요건 이해상충방지체계요건 ➀ 1) 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 ) 2) 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 ( 이하 영 ) 3) 금융투자업규정 ( 이하 규정 )

80 Ⅳ. 단계별세부내역 1. 등록신청 2. 검토의뢰 3. 금감원심사 심사요건 확인서류 4. 심사결과통보 5. 등록여부결정

81 Ⅴ. 등록신청서작성및첨부서류구비요령 1. 상호 ➊ ➊ ➊ 첨부서류 ➀ ➁ ➂ ➃ 모든첨부서류는사본인경우 원본대조필 하여야하며, 필수적으로포함되어야하는서류및기재내용이누락되어서는안됩니다. 2. 본점과지점, 그밖의영업소의소재지 ➊ ➊ 첨부서류 ➀

82 3. 대표자및임원 ( 준법감시인포함 ) ➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ ➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ ❽

83 첨부서류 ➀ ➁ 前現 * 5 년기간내경력단절기간 (1 개월이상 ) 이있는경우해당기간의증명서 ( 소속기관확인서포함 ) 미제출사유 ( 징계 처벌사실등포함 ) 에대하여당해법인이확인한서류제출 ** 준법감시인의경우지배구조법제 26 조제 1 항각호에따른준법감시인의요건을확인할수있는증명서제출 ➂ 등록신청법인이등록기준지 ( 舊본적 ) 소재읍면동사무소등에의뢰하여회신받은신원조회회보서 ( 사본 ) 를첨부하여제출하시길권해드립니다. ➃ ➄ * 준법감시인이지배구조법에따른요건 ( 지배구조법제 26 조제 1 항제 1 호 ) 을충족함을확인한서류, 인감도장 ( 개인 ) 으로날인 ( 붙임 3-4 참조 ) ➅

84 ➆ ➇ 4. 등록업무에관한사항 첨부서류 ➀ 5. 재무에관한사항 첨부서류 ➀ ➁ ➂ 감사보고서가아닌재무제표를제출하는경우독립성을갖춘회계법인 (ex. 회사의기장대리업체등은불가 ) 에서재무상태를확인받은후증빙서류 (ex. 재무제표확인원등 ) 를함께제출해야합니다. 한편, 금융투자업인가 등록신청시재무제표에관한사항중금감원전자공시시스템 ( 에감사보고서 ( 사업보고서및분반기보고서에첨부된경우포함 ) 를통해이미공시된자료의경우동시스템에공시된감사보고서자료로제출을갈음할수있으므로별도의서류를추가로제출하지않을수있습니다

85 6. 인력과전산설비등의물적설비에관한사항 6-1. 전문인력의명단 ➊ ➋ ➊ n n n ➋ 첨부서류 ➀ ➁

86 ➂ ➃ ➄ 6-2. 물적설비에관한사항 첨부서류 ➀ ➁ ➂ ➃ ➄ ➅

87 7. 대주주나외국금융투자업자에관한사항 ➊ 첨부서류 ➀ ➁ ➂ 법인이최대주주인경우추가제출 ➀ ➁ ➂

88 < 대주주범위 > 구분 최대주주 최대주주의최대주주 최대주주의대표자 최대주주의특수관계인주주 주요주주 세부사항 8. 이해상충방지체계에관한사항 첨부서류 ➀ ➁ ➂ ➃ ➄ ➅

89 9. 그밖의기재사항 첨부서류 ➀ ➁ ➂ ➃ ➄ ➅

90 < 붙임 1 > 등록신청서양식

91 - 90 -

92 - 91 -

93 < 붙임 2 > 신원조회의뢰서양식 ➀ ➁

94 < 붙임 3-1 > 임원확인서양식

95 < 붙임 3-2 > 임원확인서양식

96 < 붙임 3-3 > 임원요건충족확인서 ( 대표이사법인인감확인 )

97 < 붙임 3-4 > 준법감시인확인서

98 < 붙임 3-5 > 평가담당임원겸직금지확인서

99 < 붙임 3-6 > 운용담당임원겸직금지확인서

100 < 붙임 4 > 업무영위방법작성요령 1. 신청개요 w w w w w w w w w w w w w

101 2. 심사대상대주주현황

102 3. 자기자본현황 ➊ ➋ ➌ ➊ ➋ ➌

103

104 4. 물적설비현황 ➀ ➂ ➃

105 ➀ ➂ ➀ ➂ ➃

106 5. 이해상충방지체계현황

107 6. 업무영위방법 조직체계 업무영위방법

108 < 붙임 5 > 금융투자전문인력등록증및금융투자전문인력등록확인서

109

110 < 붙임 6 > 4 대사회보험가입자명부등

111

112 < 붙임 7 > 사무공간배치현황

113 < 붙임 8 > 대주주확인서양식

114

115

116 < 붙임 8 > 이해상충방지체계관련대표이사확인서

117 < 붙임 10 > 신청인 ( 본인 ) 확인서양식

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<4D F736F F D20BCF6BDC3B0F8BDC35FBAEDB7A2B7CFB1DBB7CEB9FAB8D6C6BCBFA1BCC25F E646F63> 집합투자기구수시공시 자본시장과금융투자업에관한법률제 89 조및동법시행령제 93 조 에의거하여다음과같이공시합니다. 1. 대상투자신탁 : 1) 블랙록글로벌멀티에셋인컴증권투자신탁 ( 주식혼합 -재간접형 )(H) 2. 공시사유 : 집합투자규약및투자설명서변경 1) 2) 감독원자산배분가이드라인폐지에따른관련문구삭제 3) 세법개정에따른관련문구변경 3. 시행일 : 2015.01.23.