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1 내부정보관리규정 주식회사백금티앤에이

2 내부정보관리규정 제정 개정 제 1 장총칙 제 1 조 ( 목적 ) 이규정은 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 이라한다 ) 및 제반법규에따른신속 정확한공시및임원 직원의내부자거래방지를위하여회사내 부정보의종합관리및적절한공개등에관한사항을정함을목적으로한다. 제2조 ( 용어의정의 ) 1 이규정에서 내부정보 라함은한국거래소 ( 이하 거래소 라한다 ) 의코스닥시장공시규정 ( 이하 공시규정 이라한다 ) 제1편에의한공시의무사항과그밖에회사의경영또는재산상황등에관한것으로서투자자의투자판단에영향을미칠수있는사항을말한다. 2 이규정에서 공시책임자 라함은공시규정제2조제4항에따라회사를대표하여신고업무를수행할수있는자를말한다. 3 이규정에서 임원 이라함은이사 ( 상법 제401조의2제1항각호의어느하나에해당하는자를포함한다 ) 및감사를말한다. 4 제1항부터제3항이외에이규정에서사용하는용어의정의에관하여는관련법령과규정에서사용하는용어의정의에의한다. 제 3 조 ( 적용범위 ) 공시, 내부자거래및내부정보관리에관한사항은관련법규또는정관 에정한것을제외하고는이규정에따른다

3 제 2 장내부정보의관리 제4조 ( 내부정보의관리 ) 1 임원 직원은업무상알게된회사의내부정보를엄중히관리하여야하고, 업무상필요한경우를제외하고는내부정보를사내또는사외에유출하여서는아니된다. 2 대표이사는내부정보및그와관련된문서등의보관, 전달, 파기등에관한구체적인기준을정하는등내부정보관리를위해필요한조치를취하여야한다. 제5조 ( 공시책임자 ) 1 대표이사는공시책임자를정하여지체없이거래소에신고하여야한다. 공시책임자를변경한때에도또한같다. 2 공시책임자는내부정보관리제도의수립및운영에관련된업무를총괄하며다음각호의업무를수행한다. 1. 공시의집행 2. 내부정보관리제도의운영상황점검및평가 3. 내부정보에대한검토및공시여부의결정 4. 임원 직원에대한교육등내부정보관리제도의운영을위해필요한조치 5. 내부정보의관리를담당하거나공시업무를담당하는부서또는임원 직원에대한지휘및감독 6. 그밖에내부정보관리제도의운영을위해필요하다고대표이사가인정한업무 3 공시책임자는그직무를수행함에있어서다음각호의권한을가진다. 1. 내부정보와관련된각종서류및기록의제출을요구하고열람할수있는권한 2. 회계또는감사업무를담당하는부서, 그밖에내부정보의생성과관련이있는업무를담당하는부서의임원 직원으로부터필요한의견을청취할수있는권한 4 공시책임자는그직무를수행함에있어필요한경우관련업무를담당하는임원과협의할수있으며, 회사의비용으로전문가의조력을구할수있다. 5 공시책임자는내부정보관리제도의운영상황을정기적으로대표이사에게 ( 또는이사회에 ) 보고하여야한다

4 제6조 ( 공시담당자 ) 1 대표이사는공시담당자를정하여지체없이거래소에신고하여야한다. 공시담당자를변경한때에도또한같다. 2 공시담당자는내부정보관리와관련하여공시책임자의지휘를받으며다음각호의업무를수행한다. 1. 내부정보의수집과검토및공시책임자에대한보고 2. 공시의집행을위해필요한업무 3. 공시관련법규의변경등내부정보의관리를위해필요한사항의확인및공시책임자에대한보고 4. 그밖에대표이사또는공시책임자가필요하다고인정한사항 제7조 ( 내부정보의집중 ) 1 임원및각부서의장은다음각호의어느하나에해당하는경우에적시에공시책임자에게그에관한정보를제공하여야한다. 1. 내부정보가발생하거나발생이예상되는경우 2. 내부정보중이미공시된사항을취소또는변경해야할사유가발생하거나발생이예상되는경우 3. 그밖에공시책임자의요구가있는경우 2 공시책임자및대표이사는제1항에따른내부정보의적시제공을위해회사내의정보전달체계를효율적으로구축하여야하며, 필요한경우공시의무사항과관련된업무의결재과정에공시책임자의협조를받도록할수있다. 제7조의2( 최대주주관련정보의관리 ) 공시책임자는최대주주와관련된공시의무사항및조회공시요구사항에대한공시업무를원활히수행하기위하여최대주주에게관련사실을충분히설명하고해당정보를적시에전달받을수있도록정보전달체계를구축하여야한다. 제8조 ( 내부정보의사외제공 ) 1 임원 직원이업무상의이유로회사의거래상대방 외부감사인 대리인, 회사와법률자문 경영자문등의자문계약을체결하고있는자등에대하여불가피하게내부정보를제공해야하는경우공시책임자에게이에관한사항을보고하여야한다

5 2 제1항의경우공시책임자는관련내부정보의비밀유지에관한계약을체결하는등필요한조치를취하여야한다. 3 제1항에따라내부정보를제공함에있어공정공시의무가발생하는경우에는이를지체없이공시하여야한다 ( 공시규정제15조의적용예외에해당하는경우는제외한다 ). 제 3 장내부정보의공개 제9조 ( 공시의종류 ) 회사의공시는다음과같이구분한다. 1. 공시규정제1편제2장제1절에따른주요경영사항신고및공시 2. 공시규정제1편제2장제2절에따른조회공시 3. 공시규정제1편제2장제3절에따른공정공시 4. 공시규정제1편제3장에따른자율공시 5. 법제3편제1장에따른증권신고서등의제출 6. 법제159조, 제160조및제165조와공시규정제1편제2장제4절에따른사업보고서등의제출 7. 법제161조에따른주요사항보고서의제출 8. 그밖에다른법규에따른공시 제 9 조의 2( 공시대상의확인 ) 이규정에따라공정공시를포함한공시의무사항해당여부 를판단함에있어서공시규정제 6 조제 1 항제 4 호에의한주가또는투자판단에중대한영 향을미치거나미칠수있는사항도포함되도록주의하여야한다. 제10조 ( 공시의실행 ) 1 공시담당자는제9조에정한공시사항이발생한경우필요한내용을작성하고필요한서류등을갖추어공시책임자에게보고하여야한다. 2 공시책임자는제1항의내용과서류등이관련법규에위반되지않는지의여부를검토하여이를대표이사에게보고한후공시하여야한다. 제 10 조의 2( 공시의신속한이행 ) 공시책임자는제 9 조에따른공시사항이발생한경우공 - 4 -

6 시규정에따른공시시한전이라도해당내부정보가적시에공시될수있도록최선의노 력을다하여야한다. 제 11 조 ( 공시후의사후조치 ) 공시책임자와공시담당자는공시한내용에오류나누락이 있거나취소또는변경하고자하는경우지체없이공시규정제 30 조에따라정정공시하 는등이를시정하기위한조치를취하여야한다. 제12조 ( 언론사의취재등 ) 1 언론사등으로부터회사에대한취재요청이있는경우원칙적으로대표이사또는공시책임자가이에응한다. 필요한경우관련부서의임원 직원이취재에응하게할수있다. 2 회사가언론사등에보도자료를배포하고자하는경우공시책임자와협의하여야한다. 공시책임자는필요한경우대표이사에게보도자료의배포와관련된사항을보고하여야한다. 3 공시책임자는제2항에따라배포하는보도자료의내용이공정공시대상에해당하는경우에는보도자료배포전까지공시하여야한다. 4 언론의보도내용이사실과다르다는것을알게된임원 직원은이를공시책임자에게보고하여야한다. 공시책임자는관련사항을대표이사에게보고하고필요한조치를취하여야한다. 제 12 조의 2( 보도내용의확인 ) 공시책임자 공시담당자및내부정보발생부서는언론사등 의회사관련보도내용을일상적으로확인하여사실과다른내용이있는경우이를시 정하기위한조치를취하여야한다. 제13조 ( 기업설명회 ) 1 대표이사는 IR활동이코스닥시장상장법인의경영책무임을인식하고, 자발적 지속적으로기업설명회를개최하여투자관계자와신뢰를구축하기위해노력하여야한다. 2 회사의경영내용, 사업계획및전망등에대한기업설명회는공시책임자와협의하여개최하여야한다. 3 공시책임자또는공시담당자는기업설명회의일시, 장소, 설명회내용등을개최전 - 5 -

7 일까지공시하고, 관련자료를설명회개최전까지거래소공시제출시스템에게재하여야한다. 4 회사의모든임원 직원은기업설명회과정에서공정공시대상정보중사전에공시되지않은사항이공개되지않도록주의하여야한다. 제13조의2( 풍문 ) 1 공시책임자는시장에풍문이유포되어있는경우관련사업부서에대한의견조회등을통해풍문내용의사실여부및내부정보에해당하는지여부등을확인하여야한다. 2 제1항에따른확인결과당해풍문이공시규정에따른공시의무사항에해당하는경우관련정보를공시하여야한다. 제13조의3( 정보제공요구 ) 1 주주및이해관계자등으로부터회사와관련한정보공개를요구받은경우공시책임자는당해요구의적법성등을검토하여관련정보를제공할것인지여부를결정하여야한다. 2 공시책임자는정보의제공여부를결정하기위하여제공을요구받은정보가투자자의투자판단및주가에영향을미칠수있는지여부에대하여법무담당부서또는외부법률전문가등의의견을청취할수있다. 3 제1항의결정에따라정보를제공하는경우에는제12조제3항을준용한다. 제 4 장내부자거래등에대한규제 제14조 ( 단기매매차익의반환 ) 1 임원과법제172조제1항및법시행령제194조가정하는직원은법제172조제1항의특정증권등 ( 이하 특정증권등 이라한다 ) 을매수한후 6 개월이내에매도하거나특정증권등을매도한후 6개월이내에매수하여이익을얻은경우에그이익 ( 이하 단기매매차익 이라한다 ) 을회사에반환하여야한다. 2 회사의주주 ( 주권외의지분증권또는증권예탁증권을소유한자를포함한다. 이하이조에서같다 ) 가회사에대하여제1항에따른단기매매차익을얻은자에게단기매매차익의반환청구를하도록요구한경우회사는그요구를받은날부터 2개월이내에필 - 6 -

8 요한조치를취하여야한다. 3 증권선물위원회가제1항에따른단기매매차익의발생사실을회사에통보한경우공시책임자는지체없이다음각호의사항을회사의인터넷홈페이지에공시하여야한다. 1. 단기매매차익을반환해야할자의지위 2. 단기매매차익금액 3. 증권선물위원회로부터단기매매차익발생사실을통보받은날 4. 단기매매차익반환청구계획 5. 회사의주주가회사로하여금단기매매차익을얻은자에게단기매매차익의반환청구를하도록요구할수있으며, 회사가요구를받은날부터 2개월이내에그청구를하지아니하는경우에는그주주는회사를대위 ( 代位 ) 하여청구를할수있다는뜻 4 제3항의공시기간은증권선물위원회로부터단기매매차익발생사실을통보받은날부터 2년간또는단기매매차익을반환받은날중먼저도래하는날까지로한다. 제 15 조 ( 특정증권등의매매등에대한통보 ) 임원과법제 172 조제 1 항및법시행령제 194 조가정하는직원은특정증권등의매매, 그밖의거래를하는경우그사실을공시 책임자에게통보하여야한다. 제 16 조 ( 미공개중요정보의이용행위금지 ) 임원 직원은법제 174 조제 1 항이정하는미공 개중요정보 ( 계열회사의미공개중요정보를포함한다 ) 를특정증권등의매매, 그밖의거래 에이용하거나타인에게이용하게해서는아니된다. 제 5 장보칙 제17조 ( 교육 ) 1 공시책임자와공시담당자는공시규정제36조및제44조제5항에따른공시업무에관한교육등을이수하여야하고, 공시책임자는교육내용을관련임원 직원에게알려야한다. 2 대표이사는임원 직원에게제14조부터제16조까지의사항및기타법이정하는내부자거래등을예방하기위한교육의실시등충분한노력을하여야한다

9 제 18 조 ( 규정의개폐 ) 이규정의개정또는폐지는대표이사가한다. 제 19 조 ( 규정의공표 ) 이규정은회사의홈페이지에공표한다. 규정을개정한때에도또 한같다. 부칙 ( ) 이규정은 2009 년 9 월 1 일부터시행한다. 부칙 ( ) 이규정은 2017 년 5 월 23 일부터시행한다

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권고안 : 을 권고한다. 의안 분석 : 회사는 2011년부터 작년까지 4년 연속 순손실을 기록하고 있다. 이에 따라 회사는 전년과 마찬가지로 배당금을 지급하지 않을 예정이다. 재무제표 작성과 이익잉여금의 처분에 특별한 문제점이 보이지 아니하므로 의안에 대해 을 권고한다 ;;;; Proxy Report 동부제철 [016380, KOSPI] 정기주주총회 좋은기업지배구조연구소 CENTER FOR GOOD CORPORATE GOVERNANCE 2015-03-23 T : 02-587-9730 / F : 02-587-9731 / E : cgcg@cgcg.or.kr 일시 및 장소 2015년 3월 27일 (금) 오전 9시 30분 서울시

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 가습기살균제피해구제를위한특별법일부개정법률안 ( 우원식의원대표발의 ) 의안번호 9839 발의연월일 : 2017. 10. 11. 발 의 자 : 우원식 이원욱 박재호한정애 윤종오 김해영홍영표 서형수 송옥주이용득 이학영 최인호박홍근 박광온 이정미홍익표 김현권 기동민정춘숙 진선미 강병원신창현의원 (22인) 제안이유 현행법에서는환경부가건강피해를인정한사람만을가습기살균제피해자로정의하고구제계정운용위원회가지원이필요하다고인정한사람을피해자의범위에서제외하여폭넓은피해지원에한계가발생하고있으므로가습기살균제피해자의범위를조정해야할필요가제기됨.

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> 국가기술자격검정시행계획 2015. 11. 2016 - 4 - 1. 근거 2. 기본방침 - 1 - 3. 세부시행계획 - 2 - - 3 - - 4 - 4. 검정별시행계획 - 5 - - 6 - - 7 - 기술사 종목별시행회 108 110 108 110 108 110 108 109 110 108 109 110 108 109 110 108

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위탁판매계약서

위탁판매계약서 집합투자증권위탁판매계약서 KTB 자산운용주식회사 ( 이하 갑 이라한다 ) 와주식회사국민은행 ( 이하 을 이라한다 ) 은 " 갑 " 이운용하는첨부의집합투자기구의집합투자증권을 " 을 " 이판매대행 ( 이하 " 위탁판매 " 라한다 ) 하기로하고다음과같이업무계약을체결한다. 제1조 ( 계약목적 ) 본계약은위탁판매를함에있어 " 갑 " 과 " 을 " 의권리, 의무, 기타필요한사항을정하는데그목적이있다.

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