회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 발행주식수홈페이지주소대표전화번호상장여부, 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 1. 금융투자업자의일반현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용미래에셋자산운용 ( 주 ) 정상기, 장부연서울중구수하동 67번지미래에셋센터원빌딩이스트타워 1997-7-18 12월 6786715 5 보통주 13572143 우선주 investments.miraeasset.com 2-1577-164 비상장자본시장통합법해당없음상장2, 비상장 29, 해외31 미래에셋증권 ( 상장 ), 미래에셋생명 ( 비상장 ), 미래에셋캐피탈 ( 비상장 ) AA(NICE신용평가주식회사,214111),AA( 한국신용평가주식회사,2141117)
2. 금융투자업자의업무단위 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 인가 ( 등록 ) 업무단위금융투자업의종류금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 11-13-1 투자매매업 ( 인수업제외 ) 집합투자증권집합투자증권일반투자자전문투자자 21826 2,,, 2-13-1 투자중개업집합투자증권집합투자증권일반투자자및전문투자자 21826 1,,, 법제229조제1호부터제 5호까지 3-1-1 집합투자업모든종류의집합투자기구의규정에따른집합투자기구일반투자자전문투자자 21826 8,,, 5--1 투자자문업증권, 장내파생상품장외파생상일반투자자전문투자자 2924 5,, 6--1 투자일임업증권, 장내파생상품및장외파생상일반투자자및전문투자자 2924 1,5,,
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 향후추진하고자하는사업 나. 향후추진하고자하는사업 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 비고
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 구분 일반사무일반사무일반사무일반사무일반사무일반사무일반사무 내용 다. 금융투자업자의업무위탁현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 업무수탁회사신한아이타스외환펀드서비스미래에셋펀드서비스우리펀드서비스국민은행한국예탁결제원 SC제일펀드서비스 업무위탁기간 보고일
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가. 설립경과및설립이후의변동사항 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 1997년 7월미래에셋자산운용설립 8 월법인등록 1999 년 12 월본점소재지변경 ( 변경전소재지 - 서울강남구신사동 69 비고 설립경과및설립이후의변동사항 변경후소재지 - 서울시영등포구여의도동 45-1 2년 7월미래에셋투신운용설립 23년 12월미래에셋자산운용 ( 홍콩 ) 설립 24년 8월미래에셋자산운용 ( 싱가포르 ) 설립 26년 11월미래에셋자산운용, 미래에셋투신운용합병미래에셋자산운용 ( 인도 ) 설립 27년 3월미래에셋자산운용 ( 영국 ) 설립 28년 3월미래에셋자산운용 ( 미국 ) 설립, 미래에셋자산운용 ( 브라질 ) 설립 29년 9월중국합자 (JV) 운용회사설립계약체결 211년 3월본점소재지변경 ( 변경전소재지 - 서울시영등포구여의도동 45-1 변경후소재지 - 서울중구수하동 67 번지 )
211년 6월미래에셋자산운용 ( 대만 ) 출범 211년 11월미래에셋자산운용캐나다선두 ETF운용사베타프로 (BetaPro) 인수완료 212년 3월미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용합병 212년 6월미래에셋화신자산운용 ( 중국 ) 출범
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 상호의변경 1997.7.18 우리투자주식회사 1997.1.9 우리투자자문주식회사 1998.1.8 미래에셋투자자문주식회사 1999.7.27 미래에셋자산운용투자자문주식회사 212.3.26 미래에셋자산운용주식회사 나. 상호의변경 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 비고
다. 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwo 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard. 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 1. 합병일자 : 26.11.16 2. 합병사 : 미래에셋자산운용투자자문 ( 주 ) 3. 피합병사 : 미래에셋투자신탁운용 ( 주 ) 4. 합병비율 : 1:.43452 5. 이사회결의일 : 최초결의일 - 26.9.15 변경합의일 - 26.11.17 6. 주주총회승인일 : 26.1.4 비고 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환, 이전, 분할에관한사항 7. 합병공고 : 26.11.17 1. 합병일자 : 212.3.26 2. 합병사 : 미래에셋자산운용투자자문 ( 주 ) 3. 피합병사 : 미래에셋맵스자산운용 ( 주 ) 4. 합병비율 : 1:.48258 5. 이사회결의일 : 최초결의일 - 211.12.16 변경합의일 - 212.2.27 6. 주주총회승인일 : 212.3.7 7. 합병공고 : 212.3.26
1997.7 회사설립 내용 1998.12 국내최초뮤추얼펀드박현주 1 호출시 21.2 국내최초개방형뮤추얼펀드미래에셋인디펜던스펀드출시 21.7 국내최초선취형뮤추얼펀드미래에셋디스커버리펀드출시 21.11 기획예산처주관연기금투자풀운용사및국민연금지정운용사선정 23.12 미래에셋자산운용 ( 홍콩 ) 설립 24.2 미래에셋투자교육연구소설립 24.3 적립형 3 억만들기펀드출시및캠페인진행 24.8 미래에셋자산운용 ( 싱가포르 ) 설립 24.1 운용자산 1 조원달성 25.2 국내최초해외펀드미래에셋아시아퍼시픽스타주식형펀드출시 25.9 미래에셋인디펜던스, 디스커버리펀드누적수익률 3% 달성 25.12 국내최초퇴직연금전문연구기관미래에셋퇴직연금연구소설립 26.2 국내최초투자교육인터넷방송미래에셋미디어오픈 해외운용자산 1 조원달성 26.11 미래에셋투신운용흡수합병, 인도자산운용설립 27.3 미래에셋자산운용 ( 영국 ) 설립 27.7 미래에셋인디펜던스, 디스커버리누적수익률 7% 톨파 27.12 해외운용자산 24 조원달성 28.3 브라질자산운용사설립, 미국자산운용사설립 28.7 최초역외펀드미래에셋글로벌디스커버리펀드 (SICAV) 룩셈부르크설정 중국증권감독위원회로부터적격외국인투자자 (QFII) 자격획득 28 IPE 이머징마켓조사 1 위 29.2 국제운용성과기준 (GIPS) 도입 29.9 중국합자 (JV) 운용회사설립계약체결 라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeas 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@mirae 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 21.4 대만최대운용사 ' 폴라리스 ' 와펀드자문계약체결 비고
21.9 국내최초미국현지뮤추얼펀드출시 21.1 미래에셋자산운용일본판매 ' 미래에셋코리아펀드 ' 국내운용사최초단독운용하는주식형펀드 211.1 미래에셋자산운용 ( 홍콩 ) 국내최초 ' 타이거코스피2 ETF' 홍콩증권거래소직접상장 211.6 미래에셋자산운용 ( 대만 ) 출범 211.8 세계1위골프용품브랜드타이틀리스트인수 ' 미래에셋파트너스7호PEF' 출범 211.11 미래에셋자산운용캐나다선두 ETF운용사베타프로 (BetaPro) 인수완료 212.3 미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용과합병 212.6 미래에셋화신자산운용 ( 중국JV) 출범, 국내증권운용업계최초의중국합작운용사 212.1 호라이즌ETFs(LatAm) 설립계약, 미래에셋중남미 ETF 시장진출 213.1 미래에셋은퇴연구소출범 213.4 미래에셋화신자산운용 ( 중국JV), 공모펀드출시 213.6 호라이즌ETFs, 국내계열운용사첫미국시장 ETF 상장 213.1 호라이즌ETF 아시아계열운용사최초중남미 ETF 시장상장 213.12 홍콩법인설립 1주년, 미래에셋해외진출 1년 214.3 호라이즌ETFs( 미국 ), 뉴욕거래소에 KOSPI2 ETF 최초상장 214.1 우리아이글로벌리더대장정참가자 1만명돌파 214.1 미래에셋자산운용 ( 홍콩 ), 국내금융사첫 RQFII활용 ETF 상장
라. 자기주식보유현황회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214년 12월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 취득방법주식의종류기초유통주식수취득처분소각당기말법제165 3에의한취득 법제165조3 이외의사유에의한취득 취득방법소계신탁계약등을통한간접취득합계 비고
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 주식발행 ( 감소 ) 일자발행 ( 감소 ) 형태발행 ( 감소 ) 한주식의내용종류수량주당액면가액주당발행 ( 감소 ) 가액 1997718 설립자본금보통주 2, 5, 5, 1998427 증자보통주 2, 5, 5, 1998911 증자보통주 1,6, 5, 5, 261116 합병보통주 948,122 5, 5, 261226 증자보통주 4,864,4 5, 5, 28328 가. 자본금변동현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 무상증자합병감자차익및자본잉여금승계액보통주 1,249,217 5, 5, 29923 무상증자보통주 2,338,827 5, 5, 212326 합병보통주 2,171,577 5, 5, 비고
나. 전환사채등발행현황 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일만기일권면총액 전환대상주식의종류 전환청구가능시간 전환조건미전환사채전환비율 (%) 전환가액권면총액전환가능주식수 합계 비고주석란
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 주식의종류 발행가능총주식 다. 주식의총수 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 발행주식수 유통주식수 보통주 2,, 13,572,143 비고
마.(1) 상환주식 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일 주당발행가액 발행총액 미상환잔액 상환조건등상환조건상환방법상환기간 주당상환가액 1년이내상환예정상환예정주식수상환예정금액 합계 기타
마.(2) 전환주식 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일 주당발행가액 발행총액 미전환잔액 전환조건 전환청구기간 전환조건등전환으로발행할주식종류 전환으로발행할주식수 합계 기타
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (C) 의결권이부활된주식수 (D) 의결권을행사할수있는주식수 (E=A-B-C+D) 주석란 바. 의결권현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주 ) 구분 주식수보통주 13,572,143 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 13,572,143 우선주 비고
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 1) 주당현금배당금 주당주식배당 사. 배당현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 년 ( 단위 : 주, 원, %) 구분 당기 5, 53,47,735,399 3,99 2,646,567,885 5 보통주 195 우선주 보통주 우선주 주석란
s 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가. 증권거래현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 계정명매수매도합계잔액평가손익유가증권시장 코스닥시장 주식코넥스시장 기타 243,332,652,377 2,332,718,245 245,665,37,622 1,5,93,511,112-1,228,83,119 소계 243,332,652,377 2,332,718,245 245,665,37,622 1,5,93,511,112-1,228,83,119 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 지분증권신주인수권증권기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 기타코넥스시장 기타 999,, 999,, 1,684,735, 소계 999,, 999,, 1,684,735, 계 244,331,652,377 2,332,718,245 246,664,37,622 1,6,778,246,112-1,228,83,119 국고채 국민주택채권 국채, 지방채기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 특수채토지개발채권 기타 소계 산금채 채무증권중기채 은행채 금융채여전채 종금채 기타 소계 회사채 기업어음증권 기타 계 집합투자증권 ETF 기타 133,224,711,132 74,19,832,236 27,244,543,368 155,351,28,734 1,232,794,134 계 133,224,711,132 74,19,832,236 27,244,543,368 155,351,28,734 1,232,794,134 투자계약증권 지분증권 국채, 지방채 49,54,628,784 49,54,628,784 49,475,524,527 42,89,574 특수채 금융채 채무증권회사채 기업어음증권 외화증권기타 소계 49,54,628,784 49,54,628,784 49,475,524,527 42,89,574 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 19,645,198,51 17,569,171,17 37,214,369,527 26,297,478,441 963,787,164 계 68,699,827,294 17,569,171,17 86,268,998,311 75,773,2,968 1,5,876,738 ELS ELW 파생결합증권기타 계 기타증권 합계 446,256,19,83 93,921,721,498 54,177,912,31 1,237,92,529,814 1,9,867,753
선물 국내 해외 기타해외계선물계 국내 상품선물 금융선물 기타국내계 상품선물 금융선물 지수옵션 개별주식 통화 옵션기타국내계주가지수개별주식해외금리통화기타해외계기타국내옵션계해외기타계합계 금돈육기타소계 금리선물 통화선물 지수선물 개별주식기타계 농산물비철금속, 귀금속에너지기타소계 통화 금리주가지수개별주식기타소계 나. 장내파생상품거래현황 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@mirae 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@mira 작성주기 : 월 ( 단위 : 계약, 원 ) 투기 거래금액헤지기타 합계 잔액자산부채 평가손익 국채3 국채5년 국채1년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 KOSPI2 기타 소계 미국달러 기타 소계
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 다. 장외파생상품거래현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 계약, 원 ) 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채평가손익신용 주식 일반상품 선도금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 옵션금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 스왑금리 통화 기타 계 기타 합계
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 구분 3. 금융투자업자의수탁수수료율현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 비고
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 4. 고객계좌현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 개 ) 전기말 (A) 당기말 (B) 증감 (B-A) 위탁매매 선물옵션 환매조건부매매 증권저축 집합투자증권 341 325-16 기타 계 341 325-16
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가. 재무상태표 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액자산총계 1,336,72,994,16 Ⅰ. 현금및예치금 42,64,1,167 1. 현금및현금성자산 42,579,185,667 1) 현금 1,775,24 2) 정기예. 적금 3,742,11,5 3) 보통예금 35,78,15 4) 당좌예금 5) 외화예금 32,79,428,794 6) 양도성예금증서 7) MMDA 6,9,822,568 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 7, 2. 예치금 24,815,5 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 24,815,5 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 24,815,5 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 )
4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 1,237,92,529,814 1. 당기손익인식증권 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 33,68,554,727 1) 주식 97,871,536,25 2) 출자금 1,684,735, 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 155,351,28,734 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 155,351,28,734 7) 기업어음증권 8) 외화증권 75,773,2,968 1 외화주식 2 외화채권 49,475,524,527 3 기타 26,297,478,441 9) 기타
3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 97,221,975,87 1) 연결대상회사투자지분 879,72,81,29 1 주식 2 출자금 352,853,455,762 3 집합투자증권 526,867,345,267 2) 비연결대상회사투자지분 27,51,174,58 1 주식 2 출자금 27,51,174,58 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액
8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 1,344,12, ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,344,12, 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 1,344,12, 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금
1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 2,365,891,33 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 2. 건물 5,917,462,912 3. 구축물 4. 차량운반구 297,233,855 5. 비품 7,52,77,865 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1. 감가상각누계액 (-) 1,9,883,32 1) 건물 3,732,759,22 2) 구축물 3) 차량운반구 297,231,855 4) 비품 6,87,892,245 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA 운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 51,856,451,795 ( 현재가치할인차금 )(-) 132,852,886 ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 183,485,684 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금
4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 183,485,684 2. 미수수익 33,485,316,887 1) 미수수수료 33,278,952,352 1 미수수탁수수료 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 89,472,541 6 미수투자일임수수료 3,273,149,882 7 미수투자신탁위탁자보수 23,319,63,875 8 미수투자회사운용수수료 6,517,367,756 9 미수신탁보수 1 기타 79,898,298 2) 미수이자 26,364,535 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 18,15,91 3 미수신탁계정대이자 4 기타 26,258,634 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 239,332,415 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 239,332,415 4. 선급비용 1,114,44,346 5. 선급제세 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 3) 기타 6. 대리점 7. 본. 지점
8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 9. 보증금 3,182,345,526 1) 전세권 2) 전신전화가입권 24,652, 3) 임차보증금 3,143,519,127 4) 회원보증금 5) 기타 14,174,399 1. 투자부동산 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 9,485,977,22 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 6,994,6,25 2) 개발비 3) 소프트웨어 76,195,226 4) 회원권 628,948,12 5) 기타 1,786,773,849 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 4,165,553,717 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 234,98,916,599 Ⅰ. 예수부채 24,815,5 1. 투자자예수금 24,815,5 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금
4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 24,815,5 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA 수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 199,671,43,342 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1,,, 1) 당좌차월 2) 은행차입금 1,,, 3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 99,671,43,342 ( 사채발행차금 ) 328,569,658 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채
1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 35,284,67,757 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 1) 확정급여채무 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 1 퇴직연금 (-) 2 기타사외적립자산 (-) 2. 충당부채 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 3. 미지급법인세 11,733,46,377 4. 미지급배당금 5. 미지급금 1,66,456,669 6. 미지급비용 19,814,53,338
7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본. 지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 2,389,343,414 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 28,96,959 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 1,11,92,77,57 Ⅰ. 자본금 67,86,715, 1. 보통주자본금 67,86,715, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 25,442,88,484 1. 주식발행초과금 25,442,88,484 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 -6,255,651,918 1. 매도가능증권평가손익 -6,255,651,918 1) 주식 -8,354,699,584 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채
6) 집합투자증권 1,531,97,64 7) 외화증권 567,77,62 1 외화주식 2 외화채권 -96,396,769 3 기타 663,473,831 8) 기타 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 Ⅴ. 이익잉여금 834,44,133,941 1. 이익준비금 11,46,337,752 2. 대손준비금 3. 전자금융사고배상준비금 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 24,9,, 7. 미처분이익잉여금 798,97,796,189 ( 당기순이익 ) 53,47,735,399
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 나. 연결재무상태표 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 금액자산총계 1,688,65,314,278 Ⅰ. 현금및예치금 286,77,188,44 1. 현금및현금성자산 121,543,179,588 1) 현금 4,341,98 2) 정기예. 적금 23,634,266,636 3) 보통예금 31,75,117,573 4) 당좌예금 1,382,15,579 5) 외화예금 57,294,135,256 6) 양도성예금증서 7) MMDA 8,153,233,446 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 7, 2. 예치금 165,227,8,852 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 156,887,284,426 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 156,887,284,426 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 )
4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 5,447,922,23 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 2,891,82,43 Ⅱ. 증권 555,451,722,343 1. 당기손익인식증권 97,248,291,379 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 97,43,33,719 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 97,43,33,719 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 24,96,66 2. 매도가능증권 434,186,419,779 1) 주식 98,941,962,85 2) 출자금 1,787,41, 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 253,914,1,785 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 253,914,1,785 7) 기업어음증권 8) 외화증권 79,543,414,144 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 79,543,414,144 9) 기타
3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 24,17,11,185 1) 연결대상회사투자지분 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 2) 비연결대상회사투자지분 24,17,11,185 1 주식 2 출자금 24,17,11,185 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 23,93,515 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 23,93,515 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 23,93,515 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액
8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 6,437,543,353 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 4,8,, 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,637,543,353 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 1,637,543,353 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금
1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 5,678,345,739 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 2. 건물 3. 구축물 4. 차량운반구 442,876,977 5. 비품 5,759,833,159 6. 건설중인자산 123,,34 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 18,18,535,567 1. 감가상각누계액 (-) 18,665,9,34 1) 건물 2) 구축물 3) 차량운반구 395,93,122 4) 비품 5,133,752,153 5) 기타 13,136,218,29 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA 운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 834,243,61,888 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 9,49,953,61 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금
4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 9,49,953,61 2. 미수수익 34,538,666,412 1) 미수수수료 33,425,18,324 1 미수수탁수수료 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 89,472,541 6 미수투자일임수수료 3,273,149,882 7 미수투자신탁위탁자보수 23,465,291,847 8 미수투자회사운용수수료 6,517,367,756 9 미수신탁보수 1 기타 79,898,298 2) 미수이자 1,113,486,88 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 19,499,6 3 미수신탁계정대이자 4 기타 922,987,28 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 264,25,591 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 264,25,591 4. 선급비용 4,75,34,435 5. 선급제세 5,914,53,444 1) 선급법인세 1,89,622,933 2) 선급부가가치세 3,72,171,171 3) 기타 1,122,736,34 6. 대리점 7. 본. 지점
8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 9. 보증금 6,1,966,681 1) 전세권 2) 전신전화가입권 24,752,61 3) 임차보증금 4,42,615,529 4) 회원보증금 5) 기타 1,943,598,551 1. 투자부동산 397,195,694,93 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 196,119,813,671 2) 건물 21,75,881,232 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 368,955,165,212 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 366,28,39,22 2) 개발비 3) 소프트웨어 331,44,221 4) 회원권 628,948,12 5) 기타 1,786,773,849 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 7,679,751,69 15. 일반상품 16. 기타 559,642, 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 629,684,933,995 Ⅰ. 예수부채 156,887,284,426 1. 투자자예수금 156,887,284,426 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금
4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 156,887,284,426 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA 수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 352,513,941,127 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 252,842,51,785 1) 당좌차월 2) 은행차입금 252,28,3, 3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 814,21,785 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 99,671,43,342 ( 사채발행차금 ) 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채
1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 12,283,78,442 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 75,362,397 1) 확정급여채무 75,362,397 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 1 퇴직연금 (-) 2 기타사외적립자산 (-) 2. 충당부채 692,24,826 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 692,24,826 3. 미지급법인세 16,792,83,787 4. 미지급배당금 5. 미지급금 8,319,555,478 6. 미지급비용 24,292,5,239
7. 임대보증금 13,967,191,786 8. 선수금 3,828,347,815 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본. 지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 2,491,214,148 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 비지배주주지분 19. 기타 49,825,157,966 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 1,58,92,38,283 Ⅰ. 자본금 67,86,715, 1. 보통주자본금 67,86,715, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 연결자본잉여금 25,442,88,484 1. 주식발행초과금 25,442,88,484 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 연결자본조정 -44,818,547,589 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 -44,818,547,589 Ⅳ. 연결기타포괄손익누계액 -59,226,89,25 1. 매도가능증권평가손익 -5,424,552,172 1) 주식 -7,523,599,838 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채
5) 회사채 6) 집합투자증권 1,531,97,64 7) 외화증권 567,77,62 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 567,77,62 8) 기타 -716,196,985 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 -53,86,141,93 Ⅴ. 연결이익잉여금 8,1,54,57 1. 이익준비금 11,22,251,155 2. 대손준비금 3. 전자금융사고배상준비금 4. 기타법정준비금 34,357,332 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 24,9,, 7. 미처분이익잉여금 763,693,895,57 ( 당기순이익 ) 49,74,66,25 Ⅵ. 비지배지분 89,561,718,581
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 다. 포괄손익계산서 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 Ⅰ. 영업수익 225,839,518,548 1. 수수료수익 21,133,434,97 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 16,267,615,292 1 투자자문 285,328,946 2 투자일임 15,982,286,346 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 164,429,426,676 1 투자신탁위탁자보수 142,921,276,717 2 투자회사운용수수료수익 21,225,696,396 3 기타 282,453,563 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 3 구조조정및금융상담수수료
4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료 12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 29,436,392,939 2. 증권평가및처분이익 1,491,974,329 1) 당기손익인식증권처분이익 1 주식처분이익 2 신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 1,491,974,329 1 주식처분이익 2 채권처분이익 3 집합투자증권처분이익 1,489,48,7 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 2,565,629 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익
3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련이익 1) 파생상품거래이익 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익
4. 이자수익 1,218,967,282 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 546,574,179 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 438,14,375 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 234,288,728 5. 대출채권관련이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 536,889,231 1) 외환차익 348,458,273 2) 외화환산이익 188,43,958 7. 기타의영업수익 12,458,252,799 1) 배당금수익 254,821,331 2) 분배금수익 12,23,431,468 3) 별도예치금평가이익 4) CMA 운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA 할인어음이자 2 기타 5) CMA 운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자
2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2 기타 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2 기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3 기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3 기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 139,42,31,719 1. 수수료비용 46,699,472,898 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 2,147,15,724 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 39,859,526,65 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 4,692,795,524
2. 증권평가및처분손실 316,11,48 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2 신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5 기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 316,11,48 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 315,228,14 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 783,34 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 1 주식손상차손 2 채권손상차손 3 기타 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타
9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3 주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3 주식관련평가손실 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 3,332,742,36 1) 차입금이자 2,622,941,446 1 증금차입금이자 2 은행차입금이자 2,622,941,446 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 551,737,98 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 158,63,492 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA 수탁금이자 ( 종금계정 )
12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출채권관련손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 533,573,314 1) 외환차손 516,691,442 2) 외화환산손실 16,881,872 7. 판매비와관리비 88,538,231,991 1) 급여 38,244,171,648 1 임원 2,244,39,543 2 직원 17,999,781,15 2) 퇴직급여 2,332,571,768 1 임원 1,81,55,86 ( 확정기여형 ) 1,81,55,86 ( 확정급여형 ) 2 직원 1,251,66,682 ( 확정기여형 ) 1,251,66,682 ( 확정급여형 ) 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 6,12,959,214 5) 전산운용비 2,17,79,686 6) 임차료 7,191,883,823 7) 지급수수료 4,58,829,464 8) 접대비 4,747,592,678 9) 광고선전비 1,76,8,283 1) 감가상각비 1,717,792,834 11) 조사연구비 12) 연수비 537,919,951 13) 무형자산상각비 98,994,696 14) 세금과공과금 1,194,79,626 15) 업무위탁수수료 16) 판매부대비 996,585,798 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 7,755, 19) 회의비 2) 인쇄비 1,584,372,551 21) 여비교통비 1,336,17,663 22) 차량유지비 457,696,127 23) 소모품비 228,452,567 24) 수도광열비
25) 보험료 324,925,764 26) 행사비 2,596,765,79 27) 기타 1,244,292,141 8. 기타의영업비용 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2 기타 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2 기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3 기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3 기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 86,419,486,829 Ⅳ. 영업외수익 158,326,714 1. 유형자산처분이익
2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 17. 기타 158,326,714 Ⅴ. 영업외비용 13,451,352,762 1. 유형자산처분손실 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 3,74,726,36 8. 본지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 1,376,626,456 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 73,126,46,781 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 2,78,725,382 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 53,47,735,399 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 53,47,735,399 ( 대손준비금적립액 ) 175,64,613 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 52,872,57,786 ⅩⅠ. 기타포괄손익 9,441,389,63
1. 매도가능금융자산평가손익 9,441,389,63 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이 ( 손실 ) 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 62,489,124,462
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 라. 연결손익계산서 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 금액 Ⅰ. 영업수익 286,555,388,979 1. 수수료수익 259,952,469,99 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 18,162,533,671 1 투자자문 3,31,44,586 2 투자일임 15,131,129,85 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 29,783,67,895 1 투자신탁위탁자보수 177,287,38,872 2 투자회사운용수수료수익 32,213,233,46 3 기타 282,453,563 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 3 구조조정및금융상담수수료
4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료 12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 32,6,868,424 2. 증권평가및처분이익 7,636,98,43 1) 당기손익인식증권처분이익 2,258,176,596 1 주식처분이익 2 신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 2,258,176,596 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 3,74,789,288 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 3,54,896,155 5 기업어음증권평가이익 6 기타 199,893,133 3) 매도가능증권처분이익 1,673,942,546 1 주식처분이익 2 채권처분이익 3 집합투자증권처분이익 1,566,898,799 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 17,43,747 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익
3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련이익 132,21,619 1) 파생상품거래이익 132,21,619 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 132,21,619 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익
4. 이자수익 4,38,16,81 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 546,574,179 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 9,418,156 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 2,529,849,835 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 952,317,911 5. 대출채권관련이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 67,424,833 1) 외환차익 419,364,657 2) 외화환산이익 251,6,176 7. 기타의영업수익 14,125,224,26 1) 배당금수익 1,76,44,113 2) 분배금수익 8,77,685,288 3) 별도예치금평가이익 4) CMA 운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA 할인어음이자 2 기타 5) CMA 운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자
2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 4,341,494,625 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2 기타 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2 기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3 기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3 기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 252,23,722,25 1. 수수료비용 31,44,56,24 1) 매매수수료 44,788,23 1 국내분 33,62,611 2 해외분 11,185,592 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 14,492,925,159 4) 투자일임수수료 5,982,528 5) 운용위탁수수료 7,534,488,228 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 8,866,872,86
2. 증권평가및처분손실 28,16,984,523 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2 신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1,17,396,268 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 1,17,396,268 5 기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 32,816,27 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 32,816,27 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 26,588,771,985 1 주식손상차손 26,588,771,985 2 채권손상차손 3 기타 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타
9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 541,133,637 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3 주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 541,133,637 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3 주식관련평가손실 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 541,133,637 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 9,35,419,371 1) 차입금이자 2,651,63,364 1 증금차입금이자 2 은행차입금이자 2,621,957,446 3 기타 29,645,918 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 551,737,98 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 158,63,492 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA 수탁금이자 ( 종금계정 )
12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5,989,15,417 5. 대출평가및처분손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 986,346,376 1) 외환차손 677,512,665 2) 외화환산손실 38,833,711 7. 판매비와관리비 181,686,139,968 1) 급여 74,696,446,686 1 임원 23,724,543,631 2 직원 5,971,93,55 2) 퇴직급여 2,357,652,861 1 임원 1,81,55,86 ( 확정기여형 ) 1,81,55,86 ( 확정급여형 ) 2 직원 1,276,147,775 ( 확정기여형 ) 1,276,147,775 ( 확정급여형 ) 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 8,512,362,98 5) 전산운용비 5,239,47,616 6) 임차료 14,122,913,835 7) 지급수수료 13,387,179,66 8) 접대비 6,298,638,48 9) 광고선전비 12,854,749,373 1) 감가상각비 7,725,36,896 11) 조사연구비 12) 연수비 542,574,375 13) 무형자산상각비 1,61,143,299 14) 세금과공과금 5,892,741,92 15) 업무위탁수수료 621,63 16) 판매부대비 5,253,756,694 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 2,743,11,4 19) 회의비 497,44,8 2) 인쇄비 1,627,58,983 21) 여비교통비 2,873,56,142 22) 차량유지비 542,41,196 23) 소모품비 52,57,139 24) 수도광열비 2,283,71,35
25) 보험료 744,669,898 26) 행사비 3,88,25,988 27) 기타 8,839,169,368 8. 기타의영업비용 182,642,171 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 182,642,171 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2 기타 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2 기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3 기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3 기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 34,351,666,729 Ⅳ. 영업외수익 38,644,64,164 1. 유형자산처분이익 14,38,525
2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 37,86,373,231 4. 지분법이익 654,114,772 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본? 지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 17. 기타 169,537,636 Ⅴ. 영업외비용 6,862,969,226 1. 유형자산처분손실 46,75,329 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 159,831,44 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 3,26,459,4 8. 본? 지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 3,449,928,849 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 66,132,761,667 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 22,835,768,488 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 43,296,993,179 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 총당기순이익 ( 손실 ) 43,296,993,179 XI. 비지배지분순이익 ( 손실 ) -6,443,667,71 XII. 연결당기순이익 ( 손실 ) 49,74,66,25 XIII. 기타포괄손익 6,215,854,47
XIV. 비지배지분기타포괄손익 XV. 기타포괄손익에대한법인세효과 XⅥ. 총포괄이익 ( 손실 ) 55,956,514,657
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 마. 각주사항 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 Ⅰ. 채무보증 1. 지급보증 1 사채지급보증 2 자회사채무보증 3 신용파생상품 4 기타지급보증 5 어음지급보증 ( 종금계정 ) 6 기타지급보증 ( 종금계정 ) 2. 매입보장약정 3. 채무인수약정 4. 기타 Ⅱ. 투자자의예수증권등 1. 예수증권 1 위탁자증권 2 저축자증권 3 수익자증권 4 기타예수증권 2. 예수양도성예금증서 3. 기타 Ⅲ. 파생상품계약 1. 장내파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선물 2 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 1 통화선물 2 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션
3) 주식관련거래 1 주식선물 2 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 일반상품관련거래 1 일반상품선물 2 일반상품옵션 가. 매입일반상품옵션 나. 매도일반상품옵션 5) 기타 1 기타선물 2 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 2. 장외파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선도 2 이자율스왑 3 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 1 통화선도 2 통화스왑 3 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선도 2 주식스왑 3 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 신용관련거래 1 신용스왑 (CDS) 2 총수익스왑 (TRS) 3 신용연계증권 (CLN) 4 신용옵션 (CO) 가. 매입신용옵션 나. 매도신용옵션 5) 기타 1 기타선도
2 기타스왑 3 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 Ⅳ. 대차및대주거래 1. 대여증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 2. 차입증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 3. 신용거래대주 Ⅴ. 대손상각채권 Ⅵ. 환전업무예치금 1. 외화예치금 2. 원화예치금 Ⅶ. 미배당별도예치금 Ⅷ 배서어음매출 ( 종금계정 ) 1. 담보부 2. 무담보부
단기매매금융자산 바. 자산 부채범주별분류 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214년 12월작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기단위 ( : 원 ) 금융자산 ( 부채 ) 단기매매금융자산 ( 부채 ) 당기손익인식지정금융자산 ( 부채 ) 매도가능금융자산만기보유금융자산대출금및수취채권상각후원가측정부채기타매각예정비유동자산 ( 부채 ) 합계자산총계 42,577,41,427 33,68,554,727 1,368,935,5 961,446,93,452 1,336,72,994,16 Ⅰ. 현금및예치금 42,577,41,427 24,815,5 1,775,24 42,64,1,167 1. 현금및현금성자산 42,577,41,427 1,775,24 42,579,185,667 1) 현금 1,775,24 1,775,24 2) 정기예 적금 3,742,11,5 3,742,11,5 3) 보통예금 35,78,15 35,78,15 4) 당좌예금 5) 외화예금 32,79,428,794 32,79,428,794 6) 양도성예금증서 7) MMDA 6,9,822,568 6,9,822,568 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 7, 7, 2. 예치금 24,815,5 24,815,5 1) 청약예치금 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 24,815,5 24,815,5 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 7) 장내파생상품매매증거금 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 33,68,554,727 97,221,975,87 1,237,92,529,814 1. 관계회사투자지분외의증권 33,68,554,727 33,68,554,727 1) 주식 97,871,536,25 97,871,536,25 2) 출자금 1,684,735, 1,684,735, 3) 신주인수권증서 4) 국채 지방채 5) 특수채 6) 회사채 7) 집합투자증권 155,351,28,734 155,351,28,734 8) 기업어음증권 9) 외화증권 75,773,2,968 75,773,2,968 1 외화주식 2 외화채권 49,475,524,527 49,475,524,527 3 기타 26,297,478,441 26,297,478,441 1) 기타 2. 관계회사투자지분 97,221,975,87 97,221,975,87 1) 연결대상회사투자지분 879,72,81,29 879,72,81,29 2) 비연결대상회사투자지분 27,51,174,58 27,51,174,58 3. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품 1. 이자율관련 2. 통화관련 3. 주식관련 4. 신용관련 5. 상품관련 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 1,344,12, 1,344,12, ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,344,12, 1,344,12, 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 2,365,891,33 2,365,891,33 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 2. 건물 3. 구축물 5,917,462,912 5,917,462,912 4. 차량운반구 297,233,855 297,233,855 5. 비품 7,52,77,865 7,52,77,865 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1. 감가상각누계액 (-) 1,9,883,32 1,9,883,32 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 51,856,451,795 51,856,451,795 ( 현재가치할인차금 )(-) 132,852,886 132,852,886 ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 183,485,684 183,485,684 1) 자기매매미수금 2) 위탁매매미수금 3) 신탁보수미수금 4) 기타 183,485,684 183,485,684 2. 미수수익 33,485,316,887 33,485,316,887 1) 미수수수료 33,278,952,352 33,278,952,352 2) 미수이자 26,364,535 26,364,535 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 239,332,415 239,332,415 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 239,332,415 239,332,415 4. 선급비용 1,114,44,346 1,114,44,346 5. 선급제세 6. 대리점 7. 본 지점 8. 선물자기거래정산차금 9. 보증금 3,182,345,526 3,182,345,526 1. 투자부동산 11. 손해배상공동기금 12. 무형자산 9,485,977,22 9,485,977,22 ( 손상차손누계액 ) 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 4,165,553,717 4,165,553,717 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 234,98,916,599 234,98,916,599 Ⅰ. 예수부채 24,815,5 24,815,5 1. 투자자예수금 24,815,5 24,815,5 2. 수입담보금 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 199,671,43,342 199,671,43,342 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1,,, 1,,, 1) 당좌차월 2) 은행차입금 1,,, 1,,, 3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 99,671,43,342 99,671,43,342 ( 사채발행차금 ) -328,569,658-328,569,658 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품 1. 이자율관련 2. 통화관련 3. 주식관련 4. 신용관련 5. 상품관련 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 35,284,67,757 35,284,67,757 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 2. 충당부채 3. 미지급법인세 11,733,46,377 11,733,46,377 4. 미지급배당금 5. 미지급금 1,66,456,669 1,66,456,669 6. 미지급비용 19,814,53,338 19,814,53,338 7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본 지점 13. 선물자기거래정산차금 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 2,389,343,414 2,389,343,414 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 28,96,959 28,96,959 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가. 자금조달및운용현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 월평잔월말잔거래금액조달 ( 부채와자본총계 ) 1,284,55,432,56 1,336,72,994,16 예수부채 732,52,25 24,815,5 ( 위탁자예수금 ) ( 장내파생상품거래예수금 ) ( 집합투자증권투자자예수금 ) 732,52,25 24,815,5 차입부채 1,,, 1,,, 콜머니 담보 신용 차입금 1,,, 1,,, 당좌차월은행차입금 1,,, 1,,, 증금차입금외화차입금기타환매조건부채권매도 대기관 대고객 대한은 매도증권매도파생결합증권 ( 매도주가연계증권 ) 사채 49,835,715,171 99,671,43,342 후순위사채후순위차입금발행어음 ( 종금계정 ) 파생상품기타부채 29,152,386,373 35,284,67,757 ( 미지급금 ) 1,71,31,816 1,66,456,669 ( 미지급비용 ) 14,282,541,82 19,814,53,338 자본총계 1,14,784,828,262 1,11,92,77,57
운용 ( 자산총계 ) 1,284,55,432,57 1,336,72,994,16 현금및현금성자산 28,71,78,571 42,579,185,667 예치금 732,52,25 24,815,5 ( 투자자예탁금별도예치금 ) 732,52,25 24,815,5 ( 장내파생상품거래예치금 ) 당기손익인식증권주식, 신주인수권증서국채, 지방채, 특수채회사채집합투자증권기업어음증권외화증권기타매도가능증권 287,431,44,796 33,68,554,727 주식, 신주인수권증서, 출자금 93,639,41,342 97,871,536,25 국채, 지방채, 특수채회사채집합투자증권 14,47,599,298 155,351,28,734 기업어음증권외화증권 51,637,29,157 75,773,2,968 기타만기보유증권관계회사투자지분 912,68,871,33 97,221,975,87 파생결합증권파생상품대출채권 1,334,516, 1,344,12, 콜론신용공여금환매조건부매수대여금 1,344,516, 1,344,12, 매입대출채권기타유형자산 2,433,2,439 2,365,891,33 CMA 운용자산 ( 종금계정 ) 기타자산 51,83,156,671 51,856,451,795 ( 미수금 ) 155,586,716 183,485,684 ( 미수수익 ) 32,695,995,452 33,485,316,887
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 금융채 채권구분 일반회사채 외화채권기타합계 나. 신용등급별회사채잔액현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) AAA AA A BBB BB B C D 기타합계산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 제조업 건설업 조선업 운수업 기타 소계 49,475,524,527 49,475,524,527 49,475,524,527 49,475,524,527
다. 보유채권듀레이션현황 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진작성주기 : 월 ( 단위 : 년 ) 헤지전듀레이션헤지후듀레이션국채 지방채 특수채 금융채 회사채 외화채권 3 기타 보유채권전체 3
라. 해외투자현황 회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 분류 구분 거래목적 계정과목 취득원가 ( 원화 ) 장부가액 ( 원화 ) 장부금액 ( 외화 ) 통화종류금액 관련손익 ( 원화 ) 출자금출자매도가능증권 2,335, 2,335, United States dollar 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 46,86,928,63 23,649,926,925 United States dollar -23,211,1,678 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 6,142,62, 6,637,61,97 United States dollar 494,441,97 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 39,694,746,943 37,177,965,174 United States dollar -2,516,781,769 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 14,67,941,462 9,452,864,967 United States dollar -5,218,76,495 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 152,62,671,521 145,79,556,333 Canadian dollar -6,272,115,188 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 15,542,318,519 15,542,318,519 Hong Kong dollar 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 24,62,761,874 24,62,761,874 United States dollar 출자금출자지분법기업투자 ( 비연결대상 ) 9,3,869,672 9,468,197,11 United States dollar 167,327,438 수익증권중 장기투자매도가능증권 2,781,212,5 3,77,989,349 United States dollar 2,8,29 296,776,849 발행자 ( 차주 ) 회사명 국가 Mirae Asset Global Investments(India) Trustee Co. 인도 27522 Mirae Asset Global Investments(India) 인도 261122 Mirae Asset Global Investments(UK) 영국 27425 Mirae Asset Global Investments(Brazil) 브라질 2934 Mirae Asset Global Investments(Taiwan) 대만 211613 Mirae Asset Canada Acquisition Inc. 캐나다 211114 Mirae Asset Global Investments(H.K) 홍콩 212326 Mirae Asset Global Investments(USA) 미국 21133 Mirae Huachen Fund Management 중국 21262 Mirae Asset Global Discovery Funds 룩셈부르크 21421 Mirae Asset Discovery Funds 미국 21827 수익증권 장기투자매도가능증권 13,258,116,438 14,231,44,152 United States dollar 12,947,89 973,323,714 수익증권중 장기투자매도가능증권 4,331,216, 4,288,99,276 New Taiwan dollar 123,611,971-43,116,724 Mirae Asset Funds 대만 212215 최초투자일 수익증권중 장기투자매도가능증권 HORIZONS S&P5 2,758,57,449 2,96,53,32 United States dollar 2,693,35 22,472,871 Covered Call ETF 미국 213722 수익증권중 장기투자매도가능증권 HORIZONS S&P MILA4 1,41,811,171 92,725,344 Colombian peso 1,962,446,4-139,85,827 ETF 콜럼비아 213125 HORIZONS COLOMBIA 수익증권중 장기투자매도가능증권 1,71,878,7 836,694, Colombian peso 1,818,9, -235,184,7 SEELECT-A 합계 424,122,485,852 388,621,466,313 3,923,399,19-35,51,19,539 콜럼비아 214612
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 마. 파생결합증권별발행및운용손익 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) ELS ELW 기타합계자체헤지백투백헤지자체헤지백투백헤지자체헤지백투백헤지자체헤지백투백헤지비고발행수수료수익 발행상품평가및상환손익 운용 ( 헤지 ) 손익 합계 ( 발행및운용관련손익 ) 발행및운용관련손실발생사유
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 바. 자금이체가능예수금등현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원, 개,%) 종류 위탁계좌 ( 예수금 ) CMA 일반 RP 기타 상품명잔액계좌개인법인개인법인주식 선물 옵션 RP형 MMF형 예금형 종금형 기타 이자율
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 사. RP 운용한도및운용금액 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%) 전체 RP 운용한도 RP 운용금액 RP형 CMA 운용한도 RP형 CMA 편입 RP 금액 RP 제시수익율최저최고 내용
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가. 영업용순자본비율 I 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%) 구분전월말 (1) 당월말증감 (2-1) (2) 금액비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) 186,222,837,637 164,59,652,289-22,163,185,348-12 B/S상순재산액 (A) 1,18,477,579,17 1,11,92,77,57-7,385,51,51-1 차감항목계 (B) 922,421,537,749 937,27,489,831 14,785,952,82 2 가. 유형자산 29,217,237,35 37,89,953,32 17,673,716,267 6 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 6,992,6,99 5,519,326,478-1,472,68,512-21 라. 잔존만기 3개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 614,721,366,631 613,381,35,55-1,34,331,126 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 7,294,561 71,732,713 1,438,152 2 타. 자산평가손실 파. 기타 1,42,632,532 1,344,441,833-76,19,699-1 가산항목계 (C) 166,796,369 175,64,613 8,268,244 5 가. 정상, 요주의대손충당금등 166,796,369 175,64,613 8,268,244 5 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 61,723,24,333 68,48,88,315 6,325,63,982 1 시장위험액 (D) 25,31,723,65 3,96,319,73 5,928,596,638 24 가. 주식위험액 199,8, 199,8, 나. 금리위험액 다. 외환위험액 15,431,28,886 21,632,179,25 6,2,898,139 4 라. 집합투자증권등위험액 9,4,642,179 9,128,34,678-272,31,51-3 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액 (E) 4,674,95,652 4,824,276,345 149,37,693 3 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 32,16,395,616 32,263,492,267 247,96,651 1 가. 법정자본금의 1% 1,2,, 1,2,, 나. 영업별영업이익합계 1,187,768,216 1,217,354,718 29,586,52 다. 위험관리등급에따른가감 라. 집합투자재산위험액 21,828,627,4 22,46,137,549 217,51,149 1 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 1) 32 241-61 -2 4. 잉여자본 (1-2) 124,499,813,34 96,11,563,974-28,488,249,33-23
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가. 자산건전성분류현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 정상요주의고정회수의문추정손실합계콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 1,344,12, 1,344,12, 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산PF관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 183,485,684 183,485,684 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 33,485,316,887 33,485,316,887 채무보증 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 35,12,922,571 35,12,922,571 ( 부동산PF관련계 )
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 나. 충당금적립현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 자산등금액정상요주의고정회수의문추정손실충당금적립액 (1) 요적립액 (2) 대손준비금 (1-2) 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산PF관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 채무보증 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 ( 부동산PF관련계 )
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 다. 고정이하자산사유별증감현황 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액전기말잔액 (A) 증가 (B) - 3개월이상연체 - 부도 - 채무자회생계획인가 - 기업구조조정협약진행 - 담보권실행등법적절차진행 - 폐업 - 사채채무보증 - 담보증권의시가하락 - 분양률저조에따른현금흐름의심각한감소 - 계획대비공사진행률의현저한미달등 - 4개월이상건설공사중단 - 자체건전성기준강화 - 기타 감소 (C) - 대손상각 - 정상화 - 회수 - 매각 KAMCO 기타국내 해외매각 - 출자전환금액 ( 전환금액만계상 ) - 사채전환금액 ( 전환금액만계상 ) - 건전성재분류 - 기타 당기말잔액 (A+B-C)
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가.(1) 자기자본비율 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전월말 (1) 당월말 (2) 증감 (2-1) 자기자본 (A) 1,18,477,579,17 1,11,92,77,57-7,385,51,51 조정총자산 (B) 1,231,497,681,6 1,336,48,178,66 14,55,497,6 자기자본비율 (A/B 1) 9 82-8
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가.(2) 영업용순자본비율 Ⅱ 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전월말 (1) 당월말 (2) 증감 (2-1) 영업용순자본 (A) 186,222,837,637 164,59,652,289-22,163,185,348 후순위차입금등 (B) 총위험 (C) 61,723,24,333 68,48,88,315 6,325,63,982 영업용순자본비율Ⅱ((A-B)/C 1) 32 241-61
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가.(3) 총자산순이익률 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 당기순이익 (A) 64,997,614,296 53,47,735,399-11,949,878,897 ( 평잔 ) 총자산 (B) 1,23,414,73,66 1,25,656,77,877 2,242,4,271 총자산순이익률 (A/B 1) 5 4-1
회사 : 미래에셋자산운용기준년월 ( 일 ) : 214 년 12 월 가.(4) 수지비율 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 대리성명 : 권정은전화번호 :2-3774-25 이메일 :je.kwon@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 김진전화번호 :2-3774-276 이메일 :richard.kim@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 영업수익 (A) 225,415,495,53 225,839,518,548 424,23,45 영업비용 (B) 133,77,745,838 139,42,31,719 5,712,285,881 수지비율 (A/B 1) 169 162-7