가. 겸영업무및부수업무 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaeche

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1 1. 금융투자업자의일반현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 발행주식수홈페이지주소대표전화번호상장여부, 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 내용 ( 주 ) 리치먼드자산운용길영우서울시영등포구 63로 50, 63빌딩 19층 월말 13,000,000,000 5,000 보통주 우선주 비상장자본시장과금융투자업에관한법률일반기업

2 가. 겸영업무및부수업무 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 내용 신고일 부수업무 부동산, 부동산개발사업관련대출, 기타부동산관련자산등과관련된자문및컨설팅업무 부수업무 특별자산및특별자산관련증권과관련된자문및컨설팅업무 겸영업무 자본시장과금융투자업에관한법률시행령제43조제5항제9호에서규정하는대출의중개. 주선또는대리업무

3 나. 금융투자업자의업무위탁현황 작성자정보소속 : 운용본부직위 : 과장성명 : 윤형수전화번호 : 이메일 :yhs@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 내용 업무수탁회사 업무위탁기간 보고일 사후보고 부동산자산관리 (PM) 위탁계약빌딩관리업무빌딩관리업무 ( 임차인, 임대차계약, 시설, 경비, 주차등 ) 외자산관리업무전반 메이트플러스 사후보고 부동산자산관리 (PM) 위탁계약빌딩관리업무빌딩관리업무 ( 임차인, 임대차계약, 시설, 경비, 주차등 ) 외자산관리업무전반 신영에셋 사후보고 부동산자산관리 (PM) 위탁계약빌딩관리업무빌딩관리업무 ( 임차인, 임대차계약, 시설, 경비, 주차등 ) 외자산관리업무전반 젠스타 사후보고 부동산자산관리 (PM) 위탁계약빌딩관리업무빌딩관리업무 ( 임차인, 임대차계약, 시설, 경비, 주차등 ) 외자산관리업무전반 세빌스코리아 사후보고 부동산자산관리 (PM) 위탁계약빌딩관리업무빌딩관리업무 ( 임차인, 임대차계약, 시설, 경비, 주차등 ) 외자산관리업무전반 미래에셋컨설팅 사후보고 부동산자산관리 (PM) 위탁계약빌딩관리업무빌딩관리업무 ( 임차인, 임대차계약, 시설, 경비, 주차등 ) 외자산관리업무전반 ( 주 ) 신세계프라퍼티

4 2. 금융투자업자의업무단위 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 인가 ( 등록 ) 업무단위금융투자업의종류금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 투자매매업 ( 인수업은제외 ) 집합투자증권일반투자자및전문투자자 ,000,000, 투자중개업집합투자증권일반투자자및전문투자자 ,000,000, 집합투자업 집합투자업 집합투자업 투자자문업 전문사모집합투자업 법제229조제1호. 제5호에따른집합투자기구 일반투자자및전문투자자 ,000,000,000 법제229조제2호에따른집합투자기구 일반투자자및전문투자자 ,000,000,000 법제229조제3호에따른집합투자기구 일반투자자및전문투자자 ,000,000,000 증권, 장내파생상품, 장외파 생상품및법시행령제6조의 2 각호에따른투자대상 일반투자자및전문투자자 ,000,000 자산 법제229조제1호부터제5 호까지의규정에따른집 일반투자자및전문투자자 합투자기구

5 가. 증권거래현황 작성자정보소속 : 경영지원본부 직위 : 부장 성명 : 서희정 전화번호 : 이메일 :hee930@rich 확인자정보소속 : 리스크관리팀 직위 : 부장 성명 : 윤재철 전화번호 : 이메일 :jaechel2@ric 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 지분증권채무증권집합투자증권투자계약증권외화증권파생결합증권기타증권합계 계정명 매수 매도 합계 잔액 평가손익 유가증권시장 214,259, ,382,700 1,058,641,700 2,704,338, ,128,835 코스닥시장 0 0 주식 코넥스시장 0 0 기타 0 0 소계 214,259, ,382,700 1,058,641,700 2,704,338, ,128,835 유가증권시장 0 0 코스닥시장 0 0 신주인수권증권 코넥스시장 0 0 기타 0 0 소계 0 0 유가증권시장 0 0 코스닥시장 0 0 기타 코넥스시장 0 0 기타 0 0 소계 0 0 계 214,259, ,382,700 1,058,641,700 2,704,338, ,128,835 국고채 0 0 국채, 지방채 국민주택채권 0 0 기타 0 0 소계 0 0 통화안정증권 0 0 예금보험공사채 0 0 특수채 토지개발채권 0 0 기타 0 0 소계 0 0 산금채 0 0 중기채 0 0 은행채 0 0 금융채 여전채 0 0 종금채 0 0 기타 0 0 소계 0 0 채무증권 회사채기업어음증권기타계 ETF 기타계 지분증권 집합투자증권투자계약증권파생결합증권기타계 ELS ELW 기타계 국채, 지방채 0 0 특수채 0 0 금융채 0 0 회사채 0 0 기업어음증권 0 0 기타 0 0 소계 ,259, ,382,700 1,058,641,700 2,704,338, ,128,835

6 가. 재무상태표 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 서희정전화번호 : 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 계정명 금액 자산총계 13,218,596,878 Ⅰ. 현금및예치금 4,506,791, 현금및현금성자산 4,506,791,642 1) 현금 0 2) 정기예. 적금 3,000,000,000 3) 보통예금 0 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 0 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 1,506,791,642 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 6,158,298, 당기손익-공정가치측정증권 5,585,263,378 1) 주식 2,704,338,120 2) 신주인수권증서 0

7 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 2,880,925,258 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 2,880,925,258 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정증권 538,224,632 1) 주식 43,724,632 2) 출자금 494,500,000 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 상각후원가측정증권 34,810,000 1) 국채 지방채 34,810,000 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 대손충당금 (-) 0 1) 상각후원가측정증권대손충당금 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0

8 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 0 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 0 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타대출채권 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0

9 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 121,780,362 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 299,542, 비품 144,314, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 143,227, 감가상각누계액 (-) 465,303,828 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 211,423,161 4) 비품 114,077,630 5) 기타 139,803, 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 2,431,726,864 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 1,502,630,786 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 1,502,630, 미수수익 311,764,718 1) 미수수수료 309,547,186 1 미수수탁수수료 0 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 0 7 미수투자신탁위탁자보수 309,547,186 8 미수투자회사운용수수료 0 9 미수신탁보수 0

10 10 기타 0 2) 미수이자 2,217,532 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 2,217,532 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 4. 선급비용 3,202, 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본. 지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 9. 보증금 161,251,650 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 0 3) 임차보증금 161,251,650 4) 회원보증금 0 5) 기타 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액 (-) 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 342,010,000 ( 손상차손누계액 ) 64,059,600 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 0 4) 회원권 342,000,000 5) 기타 10, 가지급금 이연법인세자산 121,491, 일반상품 기타 314,977, 대손충당금 (-) 325,601,614 1) 미수금대손충당금 325,000,000 2) 미수수익대손충당금 601,614 1 미수수수료대손충당금 601,614 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 2,052,571,024 Ⅰ. 예수부채 0

11 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 0 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 1) 전자단기사채 0 2) 전자단기사채이외 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0

12 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 2,052,571,024 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 637,735,843 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 637,735,843 1 퇴직연금 (-) 637,735,843 2 기타사외적립자산 (-) 0 2. 충당부채 0 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 0 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 0 3. 미지급법인세 0 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 317,109, 미지급비용 71,782, 임대보증금 0 8. 선수금 0 9. 선수수익 가수금 대리점 본. 지점 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 80,295, 신탁계정차 종금계정차 기타 1,583,383,784 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 11,166,025,854 Ⅰ. 자본금 13,000,000, 보통주자본금 13,000,000, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 0 1. 주식발행초과금 0 2. 감자차익 0

13 3. 자기주식처분이익 0 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 0 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 0 1) 주식 0 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 대출채권 0 9) 기타 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 0 3. 지분법자본변동 0 4. 부의지분법자본변동 0 5. 위험회피파생상품평가손익 0 6. 외환차이누계액 0 7. 유형자산재평가이익 0 8. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 -1,833,974, 이익준비금 0 2. 대손준비금 0 3. 전자금융사고배상준비금 0 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 -1,833,974,146 ( 당기순이익 ) 130,321,001

14 다. 포괄손익계산서 작성자정보소속 : 경영지원본부 직위 : 부장 성명 : 서희정 전화번호 :02-6 확인자정보소속 : 리스크관리팀 직위 : 부장 성명 : 윤재철 전화번호 :02-6 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 계정명 금액 Ⅰ. 영업수익 1,139,005, 수수료수익 791,629,573 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7 해외파생상품 0 8 기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 0 1 투자자문 0 2 투자일임 0 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 791,628,393 1 투자신탁위탁자보수 791,628,393 2 투자회사운용수수료수익 0 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 온라인소액투자중개수수료 0 1 지분증권 0 2 채무증권 0 3 투자계약증권 0 12) 채무보증관련수수료 0 1 채무보증수수료 0 2 인수및주선수수료 0 3 금융자문수수료 0 4 기타 0 13) 송금수수료 0 14) 대리업무보수 0 15) 기타 1, 증권평가및처분이익 259,555,499 1) 당기손익-공정가치측정증권처분이익 42,567,396 1 주식처분이익 42,567,396

15 2 신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익-공정가치측정증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익-공정가치측정증권평가이익 216,988,103 1 주식평가이익 202,094,335 2 신주인수권평가이익 0 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 14,893,768 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익 0 1 채권처분이익 0 2 집합투자증권처분이익 0 3 기업어음증권처분이익 0 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환이익 0 5 기타 0 4) 상각후원가측정증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권대손충당금환입액 0 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금환입액 0 2 상각후원가측정증권대손충당금환입액 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 8,381,365 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0

16 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 0 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 8,381,365 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 0 5. 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 0 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 0 7. 기타의영업수익 79,438,713 1) 배당금수익 79,438,713 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2 기타 0 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2 기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3 기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3 기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 1,043,569, 수수료비용 3,128,711

17 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 0 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 3,128, 증권평가및처분손실 41,137,735 1) 당기손익-공정가치측정증권처분손실 1,132,235 1 주식처분손실 1,132,235 2 신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 6 당기손익-공정가치측정증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익-공정가치측정증권평가손실 40,005,500 1 주식평가손실 38,965,500 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 1,040,000 5 기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 집합투자증권처분손실 0 3 기업어음증권처분손실 0 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환손실 0 5 기타 0 4) 상각후원가측정증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권대손충당금전입액 0 1 기타포괄손익 - 공정가치측정증권대손충당금전입액 0 2 상각후원가측정증권대손충당금전입액 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3 주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0

18 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3 주식관련평가손실 0 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1 증금차입금이자 0 2 은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출채권관련손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 0 1) 외환차손 0 2) 외화환산손실 0 7. 판매비와관리비 999,302,703 1) 급여 704,674,991 1 임원 244,600,002 2 직원 460,074,989 2) 퇴직급여 45,322,569 1 임원 15,531,485 ( 확정기여형 ) 0 ( 확정급여형 ) 15,531,485 2 직원 29,791,084 ( 확정기여형 ) 0 ( 확정급여형 ) 29,791,084 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 39,960,140 5) 전산운용비 1,949,328 6) 임차료 80,846,850 7) 지급수수료 38,012,103 8) 접대비 9,880,830 9) 광고선전비 0 10) 감가상각비 21,822,636 11) 조사연구비 93,000 12) 연수비 0 13) 무형자산상각비 0 14) 세금과공과금 21,238,818 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 0 17) 발행비 0 18) 등기소송비및공고비 60,000 19) 회의비 0 20) 인쇄비 187,000 21) 여비교통비 2,337,011 22) 차량유지비 22,656,434 23) 소모품비 1,144,383 24) 수도광열비 0 25) 보험료 5,432,280 26) 행사비 0 27) 기타 3,684, 기타의영업비용 0 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0

19 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2 기타 0 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2 기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3 기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3 기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 95,436,001 Ⅳ. 영업외수익 51,000, 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 자산수증이익 채무면제이익 보험차익 유형자산손상차손환입 무형자산손상차손환입 51,000, 기타자산손상차손환입 유형자산재평가손실환입 기타 0 Ⅴ. 영업외비용 0 1. 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 0 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 사고손실 배상손실 우선지급손실 채무면제손실 유형자산손상차손 무형자산손상차손 기타자산손상차손 유형자산재평가손실 0

20 18. 기타 0 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 146,436,001 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 16,115,000 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 130,321,001 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 130,321,001 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 130,321,001 ⅩⅠ. 기타포괄손익 0 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 0 3. 지분법자본변동 0 4. 부의지분법자본변동 0 5. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 0 6. 외환차이 0 7. 유형자산재평가이익 0 8. 기타 0 9. 기타포괄손익에대한법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 130,321,001

21 마. 최소영업자본액 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 서희정전화번호 : 이메일 :hee930@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 항목명 전월말 (1) 당월말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 11,310,929,013 11,166,025, ,903, 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 7,954,976,245 7,954,189, ,610 필요유지자기자본 (Aa) 10,800,000,000 7,560,000,000 10,800,000,000 7,560,000,00 고객자산운용필요자본 (Ab) 149,866, ,997, ,131,399 집합투자재산 _ 증권집합투자기구 집합투자재산 _ 기타집합투자기구 499,553,432, ,866, ,324,761, ,997,429 3,771,329,548 1,131,399 투자일임재산 고유자산운용필요자본 (Ac) 245,110, ,192, ,918,010 증권계 245,110, ,192, ,918,010 지분증권 _ 해외현지법인지분 지분증권 _ 관계회사투자지분 지분증권 _ 기타투자목적주식등 3,268,136, ,110,216 3,242,562, ,192,206-25,573,455-1,918,010 채무증권 _ 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 34,810, ,810,00 0 채무증권 _ 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 채무증권 _ 그외의경우 집합투자증권 _ 자기운용집합투자증권 4,827,071, ,880,925, ,946,146,232 0 집합투자증권 _ 타사운용집합투자증권 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) 7,757,488,123 7,757,094, ,306

22 가. 자산건전성분류현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 서희정전화번호 : 이메일 :hee930@ric 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@ric 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 계정명 정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 합계 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산 PF 관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 1,177,630, ,000, ,502,630,786 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 311,163, , ,764,718 채무보증 ( 부동산PF관련 ) 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 1,488,793,89 325,601, ,814,395,504 ( 부동산PF관련계 )

23 나. 충당금적립현황 작성자정보소속 : 경영지원본부 직위 : 부장 성명 : 서희정 전화번호 : 이메일 :hee930@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀 직위 : 부장 성명 : 윤재철 전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 계정명 자산등금액 정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 충당금적립액 (1) 요적립액 (2) 대손준비금 (1-2) 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산PF관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 1,502,630,786 1,177,630, ,000, ,502,630, ,000,000 1,177,630,786 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 311,764, ,163, , ,764, , ,163,104 채무보증 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 1,814,395,504 1,488,793,89 325,601, ,814,395, ,601,614 1,488,793,890 ( 부동산PF관련계 )

24 가.(1) 이사회현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 서희정전화번호 : 이메일 :hee930@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 성명 대주주또는주요주주와의이해관계 직위 비고 길영우 최대주주의최대주주 대표이사 길건용 사내이사 성태호 사내이사

25 다.(1) 준법감시인의인적사항 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 직위성명주요경력비고 상무윤정화삼일회계법인회계사

26 1. 최대주주등의주식보유현황 작성자정보소속 : 경영지원본부 직위 : 부장 성명 : 이기헌 전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀 직위 : 부장 성명 : 윤재철 전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주,%) 소유주식수및지분율 성명 관계 주식의종류 기초 증감 기말 주주구분 주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율 리치먼드인베스트먼트 보통주 1,430, ,430, 최대주주 대한지방행정공제회 보통주 910, , 주요주주 미래에셋대우 보통주 200, ,000 8 기타 5% 이상소유주주 김병훈 보통주 60, ,000 2 소액주주

27 나. 임원현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주 ) 성명직위생년월일등기여부담당업무주요경력최초선임일최근선임일임기만료일상근여부 주식보유수우선주보통주 길영우대표이사 등기총괄미래로정보통신대표이사 상근 0 0 길건용이사 등기투자본부장리치월드캐피탈투자담당이사 상근 0 0 성태호이사 등기운용본부장삼일회계법인재무자문본부 상근 0 0 이광득감사 등기감사 대한지방행정공제회투자심사팀장 비상근 0 0

28 다. 전문인력현황 회사 : 리치먼드자산운용기준년월 ( 일 ) : 2018 년 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성 작성주기 : 분기 ( 단위 : 명 ) 인원 펀드투자상담사 0 증권투자상담사 0 파생상품투자상담사 0 투자상담관리인력 0 투자자산운용사 9 금융투자분석사 0 위험관리인력 0 전문인력합계 (1) 9 전문인력합계 (2) 5

29 1. 조직기구현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철 작성주기 : 분기 ( 단위 : 개, 명 ) 계정명 부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 5 19 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0

30 2. 점포현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메일 :leekh@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분점포명개설일자점포장소재지상세소재지인원수전화번호 FAX 폐쇄일자비고 국내본사 길영우서울영등포구 63 대로 빌딩 19 층 본점

31 4. 기관및임, 직원제재현황 ( 최근 5 년간 ) 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 이메 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 제재일자 원인 제재내용 공모주청약관련무인가투자중개업영위 기관경고 공모주청약관련무인가투자중개업영위 행위자 (***) 문책경고 공모주청약관련무인가투자중개업영위 보조자 (***) 견책상당 (' 퇴직 ) 공모주청약관련무인가투자중개업영위 보조자 (***) 주의

32 5. 소송현황 ( 계류중 ) 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 이기헌전화번호 : 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 작성주기 : 분기 ( 단위 : 건, 원 ) 당사원고당사피고전체 건수금액건수금액건수금액 구분 ,135, ,135,871

33 가. 내부통제정책구축현황 작성자정보소속 : 준법감시인 직위 : 상무 성명 : 윤정화 전화번호 : 이메일 :jhyun@rich 확인자정보소속 : 리스크관리팀 직위 : 부장 성명 : 윤재철 전화번호 : 이메일 :jhyun@ric 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 1. 이사의선임 2018년 3월 29일제12기주주총회에서 3인의이사를선임하였습니다. 당사의이사는자본시장법제25조및동법시행령제27조의결격사유에해당되지않습니다. 2. 이사회의구성 당사의이사회는대표이사 1명과등기이사 2인으로구성되어있으며이사의임기는 3년입니다. 구분 3. 감사 당사는 2016년 3월 30일제10기주주총회에서비상근감사를선임하였습니다. (1) 감사의역할 - 재무, 준법업무, 경영, IT감사등으로구분되는내부감사계획의수립, 집행, 결과평가, 사후조치및개선방안제시 - 회사의전반적인내부통제시스템에대한평가및개선방안제시 - 내부감사부서장및감사직무수행상필요한직원의임면에대한동의 - 외부감사인선임에대한승인 - 외부감사인의감사활동에대한평가 - 감사결과지적사항에대한조치확인등 (2) 감사의권한 - 원칙적으로회사내모든정보에대한요구권 - 관계자의출석및답변요구 - 창고, 금고, 장부및물품의봉인 - 회사관계거래처에대한조사자료징구 - 기타감사업무수행에필요한사항에대한요구 4. 준법감시인당사는자본시장법제28조제3항에의거하여 2016년 8월 10일이사회결의를거쳐준법감시인을선임하였습니다. 5. 임직원의법규준수확보를위한내부통제장치준법감시인은관계법령의제 / 개정내용을임직원에게공지하고내부통제에대한교육을실시하고있습니다. 또한, 입사시내부통제기준준수서약서를, 매분기마다내부통제기준준수확인서를징구하여내부통제준수여부를점검하고있습니다. 6. 임직원의위법행위예방을위한내부통제장치 7. 당사제반위험관리를위한내부통제장치 8. 이해상충방지를위한내부통제장치

34 가. 리스크관리조직및정책 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richm 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jaechel2@rich 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 내용 회사는집합투자재산의건전성을유지하고대고객신뢰를증진시키기위하여운용또는업무영위과정에서발생하는위험을관리하여야하며, 이를위해위험관리규정을제정하여준수하고있으며, 위험관리위원회를운영하고있습니다.

35 3. 감사인의감사의견또는검토의견에관한사항 작성자정보소속 : 경영지원본부 직위 : 부장 성명 : 서희정 전화번호 : 이메일 :hee930@rich 확인자정보소속 : 리스크관리팀 직위 : 부장 성명 : 윤재철 전화번호 : 이메일 :jaechel2@ric 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 계정명 구분 첨부파일 내용

36 가.(1) 펀드수 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 개 ) 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 주식형 채권형 혼합주식 혼합채권 계약형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 기타 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계

37 가.(2) 설정잔액 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 주식형 채권형 혼합주식 혼합채권 계약형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 0 182,346,862, ,346,862, ,346,862, ,346,862,984 대출형 0 63,481,653,178 63,481,653, ,481,653,178 63,481,653,178 개발형 0 8,000,000,000 8,000,000, ,000,000,000 8,000,000,000 재간접형 0 27,800,000,000 27,800,000, ,800,000,000 27,800,000,000 파생형 기타 소계 0 281,628,516, ,628,516, ,628,516, ,628,516,162 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 0 220,786,590, ,786,590, ,786,590, ,786,590, ,415,107, ,415,107, ,415,107, ,415,107,117

38 가.(3) 순자산총액 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구혼합자산집합 투자기구단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 주식형 채권형 혼합주식 혼합채권 계약형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 0 205,449,929, ,449,929, ,449,929, ,449,929,825 대출형 0 46,247,729,874 46,247,729, ,247,729,874 46,247,729,874 개발형 0 230,565, ,565, ,565, ,565,096 재간접형 0 27,800,153,492 27,800,153, ,800,153,492 27,800,153,492 파생형 기타 소계 0 279,728,378, ,728,378, ,728,378, ,728,378,287 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 0 223,596,383, ,596,383, ,596,383, ,596,383, ,324,761, ,324,761, ,324,761, ,324,761,697

39 가.(4) 운용자산총액 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 주식형 채권형 혼합주식 혼합채권 계약형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 0 468,216,050, ,216,050, ,216,050, ,216,050,768 대출형 0 46,560,392,198 46,560,392, ,560,392,198 46,560,392,198 개발형 0 260,300, ,300, ,300, ,300,877 재간접형 0 28,769,504,322 28,769,504, ,769,504,322 28,769,504,322 파생형 기타 소계 0 543,806,248, ,806,248, ,806,248, ,806,248,165 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 0 384,634,004, ,634,004, ,634,004, ,634,004, ,440,253, ,440,253, ,440,253, ,440,253,131

40 나. 집합투자기구보수율현황 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : %) 집합투자기구종류 집합투자기구형태 계정명 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 운용보수율 판매보수율 신탁보수율 일반사무관리보수율 총보수율 기타비용 총비용 선취수수료 후취수수료 매매중개수수료 주식형 0 채권형 0 혼합주식 0 혼합채권 0 계약형 0 재간접형 0 파생형 0 기타 0 소계 0 임대형 0 대출형 0 개발형 0 재간접형 0 파생형 0 기타 0 소계 0 특별자산 0 파생형 0 소계 0 혼합자산 0 파생형 0 소계

41 다.(1) 총괄 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :ze 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhy 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 계정명 예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 국내해외합계 15,450,987, ,450,987,171 20,466,810, ,466,810,259 35,917,797, ,917,797,430 국채 지방채 통안채 특수채 금융채 채무증권 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) 회사채 ABS( 공모 ) 사모회사채 8,984,612, ,984,612,261 소계 8,984,612, ,984,612,261 기타 소계 8,984,612, ,984,612,261 거래소 1,409,690, ,409,690,280 주식 코스닥 7,644,695, ,644,695,620 장외 지분증권 소계 9,054,385, ,054,385,900 신주인수권증서출자지분기타 소계신탁수익증권투자신탁수익증권수익증권기타소계투자계약증권 ELS ELW 파생결합증권기타소계증권예탁증권기타소계 9,054,385, ,054,385,900 42,746,056, ,746,056,972 14,749,310, ,749,310,095 57,495,367, ,495,367,067 75,534,365, ,534,365,228

42 기타자산총액 파생상품 부동산 기타자산 외국환업무취급기관등 이자율관련거래통화관련거래장내파생상품주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래장외파생상품주식관련거래기타소계소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계 등록여부등록일 750,980,859, ,980,859,243 28,652,218, ,652,218,636 36,857,117, ,857,117, ,490,195, ,490,195, ,895, ,895, ,942,357, ,895, ,440,253,131

43 다.(3) 부동산집합투자기구 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 국내 해외 합계 7,864,011, ,864,011,427 18,394,964, ,394,964,395 26,258,975, ,258,975,822 보증 ( 공모 ) 국채지방채통안채특수채금융채 무보증 ( 공모 ) 회사채 ABS( 공모 ) 사모회사채 소계 기타 소계 거래소 주식 코스닥 장외 지분증권 소계 신주인수권증서 출자지분 기타 소계 신탁수익증권 수익증권 투자신탁수익증권 기타 소계 투자계약증권 ELS 파생결합증권 ELW 기타 소계 증권예탁증권 기타 소계 이자율관련거래

44 파생상품 부동산 기타자산 통화관련거래장내파생상품주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래장외파생상품주식관련거래기타소계소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계기타자산총액 460,828,663, ,828,663,296 28,652,218, ,652,218,636 27,800,000, ,800,000, ,280,881, ,280,881, ,390, ,390, ,539,857, ,390, ,806,248,165

45 사. 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원,%) 구분 중개, 매매업자 판매금액 비중 계열여부 금융투자업자 HMC투자증권 73,290,000, N 금융투자업자 IBK투자증권 7,400,000,000 1 N 금융투자업자 KB증권 51,610,891, N 금융투자업자 KTB투자증권 5,500,000,000 1 N 금융투자업자 NH투자증권 35,900,000,000 7 N 금융투자업자 SK증권 4,780,903,310 1 N 금융투자업자 교보증권 32,004,052,972 6 N 금융투자업자 대신증권 40,423,737,205 8 N 금융투자업자 동부증권 85,572,905, N 금융투자업자 미래에셋대우 86,743,514, N 금융투자업자 유안타증권 3,019,335,390 1 N 금융투자업자 토러스투자증권 1,100,000,000 0 N 금융투자업자 하나금융투자 3,680,392,161 1 N 금융투자업자 한국투자증권 30,600,000,000 6 N 금융투자업자 한화투자증권 7,654,242,879 2 N 은행 광주은행 33,135,132,103 7 N 합계 502,415,107,

46 아. 신탁업자현황 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun 작성주기 : 분기 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기당기펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 국민은행 11 79,857,852,163 79,815,994, ,672,049,213 79,458,147,927 N 농협은행 ,048,422, ,340,560, ,648,422, ,039,293,502 N 우리은행 3 3,023,578,269 18,749, ,023,578,269 18,898,051 N 하나은행 5 123,171,056, ,914,299, ,071,056, ,808,422,217 N 합계 ,100,910, ,089,604, ,415,107, ,324,761,697

47 자. 일반사무관리회사현황 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmond 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmond 작성주기 : 분기 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 계열여부 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 미래에셋펀드서비스 7 66,890,000,000 68,238,778, ,890,000,000 68,227,481,113 N 신한아이타스 ,210,910, ,850,825, ,525,107, ,097,280,584 N 합계 ,100,910, ,089,604, ,415,107, ,324,761,697

48 라. 종전법에따른집합투자증권발행가능잔액 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이메일 :zeroju@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 종전펀드현황종전펀드의신규설정현황항목명발행가능잔액기설정잔액전환금액이관금액해지 해산액종전펀드잔액신규발행액캐피탈콜이익분배액환헤지이행액순발행액내용 567,085,173,620 23,173,660, ,410,046, ,501,466,475 39,147,641,951 39,147,641, ,262,404,434

49 (8) 전문투자형사모집합투자기구 작성자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 이상순전화번호 : 이 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 항목명예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 지분증권 수익증권 투자계약증권 파생결합증권 증권예탁증권기타소계 국채지방채통안채특수채금융채 국내 해외 합계 7,586,975, ,586,975,744 2,071,845, ,071,845,864 9,658,821, ,658,821,608 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) 회사채 ABS( 공모 ) 사모회사채 8,984,612, ,984,612,261 소계 8,984,612, ,984,612,261 기타 소계 8,984,612, ,984,612,261 거래소 1,409,690, ,409,690,280 주식 코스닥 7,644,695, ,644,695,620 장외 소계 9,054,385, ,054,385,900 신주인수권증서 출자지분 기타 소계 9,054,385, ,054,385,900 신탁수익증권 42,746,056, ,746,056,972 투자신탁수익증권 14,749,310, ,749,310,095 기타 소계 57,495,367, ,495,367,067 ELS ELW 기타 소계 75,534,365, ,534,365,228 이자율관련거래

50 파생상품 부동산 기타자산 기타자산총액 통화관련거래장내파생상품주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래장외파생상품주식관련거래기타소계소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권소계농? 축산물임? 수산물광산물에너지기타소계 290,152,195, ,152,195,947 9,057,117, ,057,117, ,209,313, ,209,313, ,504, ,504, ,402,500, ,504, ,634,004,966

51 가. 투자권유자문인력현황 작성자정보소속 : 경영지원본부직위 : 부장성명 : 서희정전화번호 : 이메일 :hee930@richmondam.com 확인자정보소속 : 리스크관리팀직위 : 부장성명 : 윤재철전화번호 : 이메일 :jhyun@richmondam.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 손용주 과장 투자자문업무 경력인정및자격시험합격 강남대학교부동산과졸업 상근 ~ SM ART 건축물시공및리모델링 ~ 이코리아리츠투자부동산검토업무 ~ CBRE Korea 자산관리업무