< 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의

Transcription

1 영 업 보 고 서 (제20기) 사업연도 2015년 01월 01일 부터 2015년 03월 31일 까지 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-55조 제1항에 따라 업무보고서를 금융위원회에 제출한 날로부터 1년간 그 업무보고서 중 중요사항을 발췌한 공시서류(영업보고서)를 본점 및 영업점에 비치하고 인터넷 홈페이지 등을 통하여 일반인이 열람할 수 있도록 제공합니다. 2015년 5월 15일 회 사 명 : 산은자산운용(주) 대표 이사 : 서상철 본점소재지 : 서울시 영등포구 국제금융로56(KDB대우증권빌딩 16층) (대표전화) (홈페이지) 작성책임자 : (직책) 팀장 (성명) 백병로 (전화번호)

2 < 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 Ⅱ. 사업의 내용 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 라. 레버리지비율 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 마. 이사회내의 위원회 활동내역 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황 Ⅴ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주 변동현황 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 조직기구 현황 2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래

4 3. 계열회사가 발행한 증권을 취금하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항 1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황 2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황 Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 중요한 소송사건 2. 제재현황 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

5 Ⅰ. 회사의 현황

6 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 구 분 내 용 상호 대표자 본점주소 설립일 결산월 자본금 주당 액면가(원단위) 산은자산운용(주)(비상장) 서상철 서울시 영등포구 국제금융로 56 (대우증권빌딩 16층) 월 발행주식수 보통주 우선주 홈페이지주소 대표전화번호 상장여부 상장일 영위업무의 근거법률 비상장 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 중소기업여부 계열회사의 총수 주요 계열회사 명칭 및 상장여부 신용평가결과 4 한국산업은행(비상장), 대우증권(상장), 산은캐피탈(비상장), 한국인프라 자산운용(비상장) Ⅰ-1-가. 1

7 나. 회사의 업무단위 인가(등록) 업무단위 금융투자업의 종류 집합투자업 투자매매업 집합투자증권 투자중개업 집합투자증권 투자자문업 투자일임업 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본 법 제229조제1호부터 제5호까지의 규정에 따른 집합투자기구 증권, 장내파생상품 및 장외파생상 품 증권, 장내파생상품 및 장외파생상 품 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000, ,500,000,000 Ⅰ-1-나. 1

8 다. 겸영업무 및 부수업무 구분 내용 신고일 해당사항 없음 Ⅰ-1-다. 1

9 라. 향후 추진하고자 하는 사업 내용 비고 해당사항 없음 Ⅰ-1-라. 1

10 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항 내용 비고 1996년 5월 서울투자신탁 으로 출범, 1996년 7월 투자신탁운용업 허가 취득 및 투신운용업 시작, 2004년 5월 산업은행 피인수, 2009년 2월 금융투자업 인가 취득 및 등록, 2009년 10월 산은금융지주로 대주주 변경, 2014년 12월 한국산업은행으로 대주주 변경 (산은금융지주,정책금융공사,한국산업은행 통합) Ⅰ-2-가. 1

11 나. 상호의 변경 내용 비고 상호변경 : 구. 서울투자신탁운용(주), 신. 산은자산운용(주) Ⅰ-2-나. 1

12 다. 합병, 영업 양수도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한사항 내용 비고 해당사항 없음 Ⅰ-2-다. 1

13 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 내용 비고 해당사항 없음 Ⅰ-2-라. 1

14 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원) 주식발행 (감소)일자 발행(감소) 형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소) 가액 신규발행 보통주 6,000,000 5,000 0 설립자본금 감자 보통주 4,879,200 5,000 24,396,000, 유상증자 보통주 2,000,000 5,000 10,000,000, 무상감자 보통주 341,844 5,000 1,709,220, 유상증자 보통주 5,000,000 5,000 25,000,000,000 비고 Ⅰ-3-가. 1

15 나. 전환사채 등 발행현황 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 만기일 권면 총액 전환 대상 주식의 종류 전환 청구 가능 시간 전환 비율(%) 전환조건 전환 가액 미전환사채 권면 총액 전환 가능 주식수 비고 해당사항 없음 Ⅰ-3-나. 1

16 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원) 주식의 종류 발행가능 총주식 발행 주식수 유통주식수 비고 보통주 24,000,000 7,778,956 7,778,956 Ⅰ-4-가. 1

17 나. 자기주식에 관한 사항 (단위 : 주, 원) 취득방법 주식의 종류 유통주식수 기초 당기말 비고 취득 처분 소각 취득 방법 법 제165조2에 의한 취득 법 제 165조2 이외의 사유에 의한 취득 소계 신탁계약 등을 통한 간접취득 해당사항 없음 합계 Ⅰ-4-나. 1

18 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 (1) 상환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 발행 주당 가액 발행총액 미상환 잔액 상환 조건 상환조건등 상환 방법 상환 기간 주당 상환 가액 1년이내상환예정 상환 예정 주식수 상환 예정 금액 기타 해당사항 없음 Ⅰ-4-다-(1). 1

19 (2) 전환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 주당 발행 가액 발행총액 미전환 잔액 전환조건 전환 청구 기간 전환조건등 전환으로 발행할 주식종류 전환으로 발행할 주식수 기타 해당사항 없음 Ⅰ-4-다-(2). 1

20 5. 의결권 현황 (단위 : 주) 구분 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권 없는 주식수(B) 기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C) 의결권이 부활된 주식수(D) 의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D) 주석란 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 7,778, ,778,956 0 Ⅰ-5. 1

21 6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %) 구분 주당 액면가액 당기순이익(A) 주당순이익 현금배당금총액(B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향(=B/A 100) 해당사항 없음 주당 현금배당금 주당 주식배당 보통주 우선주 보통주 우선주 Ⅰ-6. 1

22 Ⅱ. 사업의 내용

23 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권 거래현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무 증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수 매도 합계 잔액 평가손익 해당사항 없음 Ⅱ-1-가-(1). 1

24 (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 선 물 옵 션 국 내 해 외 국 내 해 외 기타 상품 선물 구분 금리 선물 통화 금융 선물 선물 지수 선물 금 돈육 기타 소계 국채3년 국채5년 국채10년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속 상품 선물 에너지 기타 금융 선물 지수 옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 Ⅱ-1-가-(2). 1 해당사항 없음 평가손익

25 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 평가 손익 선도 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항 없음 계 신용 주식 일반상품 스왑 금리 통화 기타 계 기타 합계 Ⅱ-1-가-(3). 1

26 나. 투자중개 업무 (1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 파생 결합 증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권 증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타 파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수 매도 합계 수수료 해당사항 없음 Ⅱ-1-나-(1). 1

27 다. 집합투자 업무 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원) 펀드 수 설정 잔액 순 자산 총액 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자 신탁 투자 회사 투자 유한회사 Ⅱ-1-다-(1). 1 투자 합자회사 투자 조합 투자 익명조합 ,800,645, ,800,645,251 1,668,677,316, ,668,677,316, ,603,998, ,603,998, ,362,562,823 2,318,811, ,681,374, ,746,218, ,746,218, ,756,799, ,756,799, ,988,947,541,060 2,318,811, ,991,266,352,809 40,663,139, ,663,139, ,412,892, ,412,892, ,076,032, ,076,032, ,420,102,108 93,898,540, ,318,642, ,420,102,108 93,898,540, ,318,642, ,678,328,909, ,678,328,909,444 6,560,772,585,011 96,217,351, ,656,989,936, ,411,052, ,411,052,730 1,618,461,309, ,618,461,309, ,934,634, ,934,634, ,817,589,428 2,276,903, ,094,493, ,489,428, ,489,428, ,316,640, ,316,640, ,838,430,654,935 2,276,903, ,840,707,558,549 41,219,292, ,219,292, ,504,378, ,504,378, ,723,670, ,723,670, ,639,812,574 93,898,540, ,538,352, ,639,812,574 93,898,540, ,538,352, ,717,983,468, ,717,983,468,086 6,425,777,606,413 96,175,443, ,521,953,050,027 합계

28 (2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %) 구분 주식형 운용 보수 율 판매 보수 율 신탁 보수 일반 사무 관리 보수율 총보 수율 (A) 기타 비용 (B) 총비용 (A+B) 선취 수수료 후취 수수 매매 중개 수수료 채권형 혼합주식형 증권 집합 투자 기구 혼합채권형 투자계약증권형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 집합 투자 기구 종류 부동산 집합 투자 기구 개발형 재간접형 파생형 기타 소계 특별자산 특별자산집합 투자기구 파생형 소계 혼합자산 혼합자산집합 투자기구 파생형 소계 집합 투자 기구 형태 단기금융집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 합계 Ⅱ-1-다-(2). 1

29 (3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원) 구분 증권 집합투자기구 부동산 집합투자기구 특별자산 집합투자기구 혼합자산 집합투자기구 단기금융 집합투자기구 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 합계 해외 유동성자산 252,472,22 7,340 11,771,253,239 2,499,496, 139 1,230,573, ,089,836, ,171,569, 590, ,436,631, 150,333 13,001,82 6,623 채무증권 1,551,798, 075,693 33,486,399, ,927,395, ,546,789, 526, ,133,514, 998,434 33,486,39 9,126 지분증권 498,243,58 5,471 90,444,205, ,933,26 4, ,176,8 49,727 90,444,20 5,082 증권 수익증권 10,982,160,069 38,366,866, ,248,34 9, ,230,5 09,819 38,366,86 6,283 파생결합증권 389,598,29 3, ,598,2 93,525 0 기타 파생 상품 장내 장외 33,677, ,567,017,647-4,182,972, ,677, ,567,01 7,647-4,182,97 2,764 부동산 ,355,723, ,000,00 0, ,355,72 3, ,000,0 00,000 기타 0 322,066, ,632,007, ,954,073, 454 Ⅱ-1-다-(3). 1

30 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 금융투자업자 BS투자증권(부은선물) 36,863,931,330 1 N 금융투자업자 HI투자증권 59,653,320,829 1 N 금융투자업자 HMC투자증권 329,859,402,763 5 N 금융투자업자 IBK투자증권 78,300,068,596 1 N 금융투자업자 KB투자증권 20,000,000,000 0 N 금융투자업자 KTB투자증권 6,992,400,939 0 N 금융투자업자 LIG투자증권 40,649,193,588 1 N 금융투자업자 NH선물(판매사) 80,000,000,000 1 N 금융투자업자 NH투자증권(농협) 61,862,464,771 1 N 금융투자업자 NH투자증권(우리) 141,919,058,657 2 N 금융투자업자 SK증권 67,426,750,482 1 N 금융투자업자 골든브릿지증권 0 0 N 금융투자업자 교보증권 52,371,408,257 1 N 금융투자업자 농협 127,372,755,183 2 N 금융투자업자 농협(퇴직연금) 496,696,539 0 N 금융투자업자 대신증권 125,127,125,889 2 N 금융투자업자 대우증권 1,225,814,055, Y 금융투자업자 동부증권 71,874,071,614 1 N 금융투자업자 리딩투자증권 128,970,911,640 2 N 금융투자업자 메리츠종금증권 72,124,326,444 1 N 금융투자업자 미래에셋생명 2,341,337,026 0 N 금융투자업자 미래에셋증권 46,682,081,066 1 N 금융투자업자 바로증권 29,678,580,969 0 N 금융투자업자 삼성증권 89,875,293,107 1 N 금융투자업자 신영증권 93,953,754,293 1 N 금융투자업자 신한금융투자 883,185,735, N 금융투자업자 금융투자업자 아이엠투자증권(구.솔로 몬투자증권) 우리종합금융(구.금호종 금) 3,342,884 0 N 49,433,980,919 1 N 금융투자업자 유안타증권 129,068,005,009 2 N 금융투자업자 유진증권 67,536,723,155 1 N 금융투자업자 유화증권 69,311,664,303 1 N Ⅱ-1-다-(4)-(가). 1

31 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (계속) (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 금융투자업자 이베스트투자증권 89,932,746,289 1 N 금융투자업자 코리아에셋투자증권(구. 코리아RB) 7,084,810,127 0 N 금융투자업자 키움증권 97,913,409,517 1 N 금융투자업자 토러스투자증권 19,785,720,646 0 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 813,568,111 0 N 금융투자업자 하나대투증권(판매사) 117,801,129,900 2 N 금융투자업자 한국투자증권 212,822,889,505 3 N 금융투자업자 한양증권 2,134,927,414 0 N 금융투자업자 한화투자증권(구.한화증 권) 182,560,227,926 3 N 금융투자업자 현대증권 51,546,060,797 1 N 금융투자업자 흥국증권 128,950,444,226 2 N 수익자 초기투자금 136,068,936 0 N 은 행 경남은행 76,086,935 0 N 은 행 광주은행 7,662,441,419 0 N 은 행 국민은행 12,485,080,215 0 N 은 행 기업은행 127,327,225,478 2 N 은 행 대구은행 5,466,293,900 0 N 은 행 부산은행 1,264,620,912 0 N 은 행 수협 270,620,092 0 N 은 행 신한은행 481,521,350,392 7 N 은 행 외환은행 45,188,893,981 1 N 은 행 우리은행 5,059,137,219 0 N 은 행 제주은행 59,690,042 0 N 은 행 하나은행 35,592,909,792 1 N 은 행 한국산업은행 834,785,141, Y 합계 6,656,989,936, Ⅱ-1-다-(4)-(가). 2

32 (나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 SC은행 4 2,527,757,426 2,580,579, ,287,128,713 1,281,236,949 N 국민은행 ,093,351, ,701,524, ,556,622, ,177,259,486 N 기업은행 ,223,013, ,581,368, ,422,295, ,541,901,669 N 농협은행 1 17,141,775,000 17,231,157,729 N 농협은행(중앙회) ,451,624, ,087,388, ,605,006, ,828,613,374 N 부산은행 1 19,300,000,000 18,738,779, ,300,000,000 18,608,941,258 N 신한은행 14 1,061,250,341,689 1,081,796,326, ,043,951,731,952 1,069,545,261,182 N 외환은행 ,061,768, ,007,547, ,898,706, ,967,756,668 N 우리은행 3 51,966,880,623 52,017,643, ,877,042,240 52,712,449,984 N 하나은행 ,015,324, ,684,239, ,514,312, ,254,889,057 N 한국증권금융(수 탁) 9 2,018,091,339,985 2,037,258,136, ,554,435,314,474 2,591,803,582,671 N 합계 351 6,160,981,401,941 5,980,453,535, ,656,989,936,760 6,521,953,050,027 Ⅱ-1-다-(4)-(나). 1

33 (다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원) 회사명 (자사포함) 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 국민사무수탁 3 150,000,000, ,000,000, ,000,000, ,640,370,143 N 미래에셋펀드서 비스 1 272,255, ,509, ,255, ,449,396 N 신한아이타스 327 4,742,440,039,398 4,628,818,564, ,280,607,628,818 5,177,256,622,848 N 외환은행(사무수 탁) 우리은행(사무수 탁) 17 1,212,588,146,870 1,145,534,675, ,170,429,092,269 1,135,981,087,809 N 2 50,100,000,000 50,132,137, ,100,000,000 50,900,935,145 N 증권예탁원 1 5,580,960,000 5,751,648, ,580,960,000 5,956,584,686 N 합계 351 6,160,981,401,941 5,980,453,535, ,656,989,936,760 6,521,953,050,027 Ⅱ-1-다-(4)-(다). 1

34 라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자권유전문인력 현황 성명 직위 담당업무 전화 번호 정의철 팀장 정책펀드 조시형 팀장 파생운용 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록일자 상근 여부 협회 등록번호 증권펀드판매전문 인력, 파생상품펀 드판매전문인력, 특별자산펀드판매 전문인력 KGI증권 금융상품부 상근 증권펀드판매전문 인력, 파생상품펀 드판매전문인력, 교보증권, 현대와이즈자산운용 마케팅 상근 특별자산펀드판매 전문인력 Ⅱ-1-라-(1). 1

35 (2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전기말 당기말 증감 고객수 자문계약건수 자문계약자산총액 126,446, ,747,508 13,301,322 Ⅱ-1-라-(2). 1

36 (3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원) 자문수수료 기타수수료 합계 구분 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 전기말 당기말 증감 ,856 64, , ,856 64, , ,856 64, , ,856 64, ,403 Ⅱ-1-라-(3). 1

37 (4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 투자 일임 재산 집합 투자 재산 은행 보험 (고유 계정) 보험 (특별 계정) 연기금 종금 개인 기타 계 일반투자자 국내계약 자산 전문투자자 139,747, ,747,508 계 139,747, ,747,508 일반투자자 해외계약 자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 139,747, ,747,508 계 139,747, ,747,508 Ⅱ-1-라-(4). 1

38 (5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %) 구분 계약건수 일반 투자자 투자자 전문 계 비율 일반 투자자 계약금액 전문 투자자 계 비율 1억원미만 억원이상~3억원미만 ,747, ,747, 억원이상~5억원미만 억원이상~10억원미만 억원이상~50억원미만 억원이상~100억원미만 억원이상 계 ,747, ,747,508 0 계약금액이 없는 경우 Ⅱ-1-라-(5). 1

39 마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 강승구 팀장 채권운용본부 투자자산운 용사 ING자산운용, 동양자산운 용 상근 O O 5 983,766,970,785 오준완 팀장 주식운용본부 최진범 팀장 채권운용본부 투자자산운 용사 투자자산운 용사 동부자산운용, 교보증권외 상근 ,893,290,234 미래에셋자산운용, ING자 산운용, 우정사업본부, 우리 투자증권 상근 O O 1 49,660,828,186 Ⅱ-1-마-(1). 1

40 (2) 투자일임계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전기말 당기말 증감 고객수 15 일임계약건수 일임계약 자산총액(계약금액) 1,805,335,937,221 1,468,321,089, ,014,848,016 일임계약 자산총액(평가금액) 1,925,896,356,738 1,605,347,366, ,548,989,973 Ⅱ-1-마-(2). 1

41 (3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 ,473,807, ,755,976-1,074,051,672 1,473,807, ,755,976-1,074,051, ,473,807, ,755,976-1,074,051,672 1,473,807, ,755,976-1,074,051,672 Ⅱ-1-마-(3). 1

42 (4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 은행 보험 보험 (고유계정) (특별계정) 연 기금 종금 개인 기타 계 국내 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 ,660,828, ,571,363,356 1,113,768,747, ,320,150,540 1,468,321,089,205 49,660,828, ,571,363,356 1,113,768,747, ,320,150,540 1,468,321,089,205 해외 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 49,660,828, ,571,363,356 1,113,768,747, ,320,150,540 1,468,321,089,205 계 49,660,828, ,571,363,356 1,113,768,747, ,320,150,540 1,468,321,089,205 Ⅱ-1-마-(4). 1

43 (5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %) 구분 일반 투자자 계약건수 전문 투자자 계 비율 일반 투자자 계약금액 전문 투자자 계 비율 1억원미만 억원이상~3억원미만 억원이상~5억원미만 억원이상~10억원미만 억원이상~50억원미만 억원이상~100억원미만 억원이상 ,468,321,089,205 1,468,321,089, 합계 ,468,321,089,205 1,468,321,089,205 0 Ⅱ-1-마-(5). 1

44 (6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원) 증권 파생 상품 구분 유동성자산 채무증권 지분증권 수익증권 파생결합증권 기타 장내파생상품 장외파생상품 기타 합계 국내 해외 합계 173,381,138, ,381,138,104 1,030,226,181, ,030,226,181, ,661,827, ,661,827,420 18,587,607, ,587,607, ,611, ,611, ,254, ,254,380 1,608,028,620, ,608,028,620,254 Ⅱ-1-마-(6). 1

45 (7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 국민은행 1 257,008,775,465 국민은행 3 623,800,760,583 국민은행 2 83,732,385,150 신한은행 2 81,361,427,112 외환은행 1 209,149,440,051 외환은행 1 54,242,472,469 하나은행 4 296,052,105,935 합계 14 1,605,347,366,765 Ⅱ-1-마-(7). 1

46 바. 신탁업무 (1) 재무제표 (가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

47 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

48 (다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

49 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

50 (2) 수탁고증감현황 (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(2). 1

51 (3) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원) 구분 수탁액 차입금 특별 보유금 손익 기타 합계 금전 신탁 확정 배당 신탁 원본 보전 신탁 실적 배당 신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 퇴직 연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(가). 1

52 (나) 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(나). 1

53 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율(=(1/2) 100) 4. 잉여자본(1-2) 40,681,406,251 29,507,292,300-11,174,113, ,355,549,680 63,535,737, ,188, ,691,319,612 34,050,637,499 11,359,317, ,802, ,371,952-25,430, ,656,470,047 17,758,019, ,549, ,780,245,883 15,075,414,364 11,295,168, ,000, ,000, ,800, ,831,875-11,969, ,176,183 22,191,995 5,015, ,176,183 22,191,995 5,015, ,566,082,619 7,388,305, ,222, ,313,656 37,146, ,166, ,299,733 12,495, ,804, ,013,923 24,651, , ,364,337 1,518,426, ,062, ,573,404,626 5,832,732, ,327, ,600,000,000 1,600,000, ,973,404,626 4,232,732, ,327, ,115,323,632 22,118,986,855-11,996,336, Ⅱ-2-가. 1

54 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 다. (삭제) 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본(1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율(=(3/5) 100) Ⅱ-2-나. 1

55 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감(2-1) 금액 1. 총자산(=A-B) B/S상 자산총계(A) 차감항목계(B) 가. 투자자예치금(예금, 신탁) 나. 종금계정 자산 다. 대손준비금 라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금 해당사항 없음 마. 채권장외거래 일시계상 미수금 2. 자기자본(=가-나) 가. B/S상 자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율(=(1/2) 100) Ⅱ-2-라. 1

56 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

57 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 88,544,512,252 Ⅰ. 현금 및 예치금 59,087,998, 현금 및 현금성 자산 59,087,998,853 1) 현금 0 2) 정기예적금 44,000,000,000 3) 보통예금 15,087,998,853 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 0 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 0 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분(국내) 0 2 자기분(해외) 0 3 투자자분(국내) 0 Ⅲ-1. 1

58 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4 투자자분(해외) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분(국내) 0 2 자기분(해외) 0 3 투자자분(국내) 0 4 투자자분(해외) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금 등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 5,602,899,075 1.당기손익인식증권 4,998,000,000 1) 주식 0 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 4,998,000, 매도가능증권 604,899,075 1) 주식 0 2) 출자금 604,899,075 Ⅲ-1. 2

59 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사 투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사 투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3

60 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품 신용위험평가조정액 0 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 446,820,000 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 (이연대출부대손익) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4

61 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금 대출금 0 3) 증권매입자금 대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 446,820,000 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 446,820,000 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금(종금계정) 0 7. 할인어음(종금계정) 0 8. 매입 대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타 대출채권 대손충당금(-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5

62 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금(종금계정)대손충당금 0 7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0 8) 매입대출채권 대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권 대손충당금 0 11) 부도어음 대손충당금 0 12) 사모사채 대손충당금 0 13) 신탁계정대 대손충당금 0 14) 종금계정대 대손충당금 0 15) 기타 대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 136,371,952 (손상차손누계액) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 581,236, 차량운반구 0 5. 비품 319,487, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산(종금계정) 0 8. 선급리스자산(종금계정) 0 9. 기타 1,207,156, 감가상각누계액(-) 1,971,508,070 1) 건물 0 2) 구축물 562,373,340 3) 차량운반구 0 4) 비품 300,710,914 5) 기타 1,108,423, 감가상각누계액(종금계정)(-) 처분손실충당금(종금계정)(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0 Ⅲ-1. 6

63 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금(종금계정)(-) 0 Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금(종금계정)(-) 0 Ⅷ. 기타자산 23,270,422,372 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 1. 미수금 1,140,293,190 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금(결제일) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금(거래일) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 1,140,293, 미수수익 3,986,285,794 1) 미수수수료 3,612,107,954 1 미수수탁수수료 0 Ⅲ-1. 7

64 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 372,352,021 7 미수투자신탁위탁자보수 3,226,520,587 8 미수투자회사운용수수료 13,235,346 9 미수신탁보수 0 10 기타 0 2) 미수이자 374,177,840 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 374,177,840 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 12,638,904,750 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 12,638,904, 선급비용 38,821, 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 Ⅲ-1. 8

65 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2) 해외분 0 9. 보증금 476,144,000 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 6,534,000 3) 임차보증금 469,000,000 4) 회원보증금 0 5) 기타 610, 투자부동산 0 (손상차손누계액) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액(-) 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 1,040,555,080 (손상차손누계액) 1,138,972,800 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 87,439,880 4) 회원권 953,115,200 5) 기타 가지급금 이연법인세자산 5,080,293, 일반상품 기타 4,125, 대손충당금(-) 1,135,000,000 1) 미수금대손충당금 1,135,000,000 2) 미수수익대손충당금 0 1 미수수수료대손충당금 0 Ⅲ-1. 9

66 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 25,008,774,448 Ⅰ. 예수부채 0 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금(종금계정) 0 4. CMA수탁금(종금계정) 0 5. 기타 0 Ⅱ. 차입부채 0 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 Ⅲ-1. 10

67 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 (사채발행차금) 0 7. 후순위사채 0 (사채발행차금) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음(종금계정) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11

68 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품 신용위험평가조정액 0 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 25,008,774,448 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 1. 퇴직급여부채 30,202,131 1) 확정급여채무 30,202,131 2) 미인식보험수리적손익(+,-) 0 3) 미인식과거근무원가(-) 0 4) 사외적립자산(-) 0 1 퇴직연금(-) 0 2 기타사외적립자산(-) 0 2. 충당부채 16,484,174,710 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 0 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 16,484,174, 미지급법인세 847,495,313 Ⅲ-1. 12

69 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 0 6. 미지급비용 2,533,482, 임대보증금 0 8. 선수금 5,025,283, 선수수익 가수금 대리점 본지점 선물자기거래 정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 88,136, 신탁계정차 종금계정차 기타 0 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 63,535,737,804 Ⅰ. 자본금 38,894,780, 보통주자본금 38,894,780, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 6,529,185, 주식발행초과금 4,818,708, 감자차익 1,710,477, 자기주식처분이익 0 Ⅲ-1. 13

70 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -228, 매도가능증권평가손익 -228,101 1) 주식 0 2) 출자금 -228,101 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 기타 0 2. 지분법 자본변동 0 3. 부의 지분법 자본변동 0 4. 위험회피 파생상품평가손익 0 5. 외환차이누계액 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 18,112,000, 이익준비금 108,940, 대손준비금 22,191, 전자금융사고배상준비금 0 Ⅲ-1. 14

71 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 17,980,867,517 (당기순이익) 567,489,773 Ⅲ-1. 15

72 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 3,559,410, 수수료수익 3,213,681,449 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수 및 주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 401,732,929 1 투자자문 64,453 2 투자일임 399,755,976 3 기타 1,912,500 6) 집합투자기구운용보수 2,811,948,520 1 투자신탁위탁자보수 2,762,418,013 2 투자회사운용수수료수익 49,530,507 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1

73 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 0 14) 기타 0 2.증권평가 및 처분이익 112,615,000 1) 당기손익인식증권처분이익 90,615,000 1 주식처분이익 0 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 90,615,000 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 22,000,000 1 주식평가이익 0 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2

74 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 22,000,000 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3

75 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품 관련 이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 233,068,525 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4

76 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 1,767,866 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 231,300,659 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 0 5.대출채권 관련 이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6.외환거래이익 0 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 0 Ⅲ-2. 5

77 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 7. 기타의 영업수익 45,347 1) 배당금수익 45,347 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익(종금계정) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 (종금계정) 0 6) 리스수익(종금계정) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품 처분이익 0 8) 일반상품 평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익인식금융상품 관련 이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6

78 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 2,808,994, 수수료비용 41,115,203 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 41,115,203 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 0 2. 증권평가 및 처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7

79 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8

80 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품 관련 손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9

81 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 0 2은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서 거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자(종금계정) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출평가 및 처분손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 0 1) 외환차손 0 2) 외화환산손실 0 7. 판매비와관리비 2,767,879,231 Ⅲ-2. 10

82 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 1) 급여 1,704,823,884 1 임원 162,528,558 2 직원 1,542,295,326 2) 퇴직급여 114,816,473 1 임원 3,368,138 (확정기여형) 0 (확정급여형) 3,368,138 2 직원 111,448,335 (확정기여형) 111,448,335 (확정급여형) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 189,603,527 5) 전산운용비 146,242,692 6) 임차료 242,571,450 7) 지급수수료 0 8) 접대비 67,899,510 9) 광고선전비 4,422,500 10) 감가상각비 25,430,834 11) 조사연구비 1,237,575 12) 연수비 0 13) 무형자산상각비 16,984,833 14) 세금과공과금 74,377,465 15) 업무위탁수수료 59,286,691 16) 판매부대비 9,966,077 17) 발행비 0 18) 등기소송비 및 공고비 56,517,155 19) 회의비 8,865,910 20) 인쇄비 3,137,273 21) 여비교통비 11,157,901 22) 차량유지비 9,428,335 Ⅲ-2. 11

83 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 23) 소모품비 3,372,450 24) 수도광열비 6,285,851 25) 보험료 0 26) 행사비 800,000 27) 기타 10,650, 기타의 영업비용 0 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용(종금계정) 0 1 리스자산 감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품 처분손실 0 4) 일반상품 평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익인식금융상품 관련 손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2기타 0 Ⅲ-2. 12

84 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익(손실) 750,415,887 Ⅳ. 영업외수익 261, 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 자산수증이익 채무면제이익 보험차익 유형자산손상차손환입 무형자산손상차손환입 기타자산손상차손환입 유형자산재평가손실환입 0 Ⅲ-2. 13

85 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 17. 기타 261,774 Ⅴ. 영업외비용 0 1. 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 0 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 사고손실 배상손실 우선지급손실 채무면제손실 유형자산손상차손 무형자산손상차손 기타자산손상차손 유형자산재평가손실 기타 0 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 750,677,661 Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 183,187,888 Ⅷ. 계속사업이익(손실) 567,489,773 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익(손실) 567,489,773 (대손준비금적립액) 5,015,812 (대손준비금적립후 당기순이익) 562,473,961 ⅩⅠ.기타포괄손익 -228, 매도가능금융자산평가손익 -300, 지분법 자본변동 0 Ⅲ-2. 14

86 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3. 부의 지분법 자본변동 0 4. 현금흐름위험회피 파생상품평가손익 0 5. 외환차이(손실) 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 8. 기타포괄손익에 대한 법인세효과 -72,824 ⅩⅡ. 총포괄이익(손실) 567,261,672 Ⅲ-2. 15

87 3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항 없음 Ⅲ-3. 1

88 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

89 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 내용 1. 경영일반에 관한 사항, 2. 증자 및 신주, 사채 발행에 관한 사항, 3. 사규의 제정 및 개폐, 4. 기본조직의 개폐, 5. 재산에 관한 사항, 6. 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안에 관한 사항, 7. 이사회 운영에 관한 사항, 8. 정부의 허가, 인가 또는 승인을 받아야 할 사항으로서 절차상 이사회 결의가 필요한 사항, 9. 기타 Ⅳ-1-가. 1

90 나. 이사회의 현황 성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 직위 비고 서상철 전 산업은행, KDB금융그룹 부사장(CSO) 없음 황보윤 전 산업은행, (주)평산 감사 없음 장해일 전 증권예탁결제원, (사)한국다문화센터 간사 없음 여해동 전 대한조선공사, 민주정의당, 한나라당 위원, 한국무역보험공사 사외이사 없음 Ⅳ-1-나. 1

91 다. 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 기 재무제표 승인, 경영실적 보고외 가결 선박펀드 사후처리를 위한 결정권한 대표이사 일임 가결 제14기 정기주주총회 소집의건 및 사규개정의 건 가결 내부통제기준 개정의 건 가결 사규 개정의 건 가결 사규 개정의 건 가결 규정 개정 및 2011년 사업계획 승인의 건 가결 기 재무제표 승인 및 사규 제,개정의 건 가결 기 정기주주총회 소집, 사규 제 개정, 사외이사후보추천위원회 위 원 선임, 15기 내부회계관리제도 운영실태보고, 사외이사 이사직 상 가결 실 보고의 건 대표이사 선임의 건, 감사위원회 위원 선임의 건, 이사보수 조정의 건, 집행임원 선임 동의의 건 가결 사규 제 개정의 건 가결 사규 제 개정의 건, 가결 년 사업계획 승인의 건, 사규 제 개정의 건 가결 사규 개정의 건 가결 예금담보 대출의 건 가결 감사보고서 작성 및 제출의 건, 외부감사인 선임(변경)의 건, 내부 감 사부서장(감사인) 임면의 건, 내부통제규정 개정안 심의 가결 집행간부 선임 동의의 건, 사규개정의 건, 고정자산 취득의 건 가결 사규 개정의 건, 계열회사와의 거래 승인의 건 가결 사규 개정의 건 가결 헤지펀드 업무조정 확인서 제출의 건 가결 년 사업계획 승인의 건, 사규 개정의 건 가결 사규 개정 및 폐지의 건, 연봉결정 및 조정 업무처리 기준 제3조 제3 항 승인의 건, 2013년 총위험액 한도 설정의 건, 임시주주총회 소집 가결 의 건 대표이사 선임의 건 가결 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건, 임시 주주총회 소집 승인의 건 가결 제17기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건, 사규 개정의 건, 주주총회 소집 승인의 건, 준법감시인 선임의 건 가결 사규개정의 건 가결 사규개정 승인의 건, 펀드슈퍼마켓 출자 승인의 건, 위험한도 승인의 건 가결 보고사항(3분기 컴플라이언스 활동보고외) 가결 년 사업계획 승인의 건, 사규개정 승인의 건, KDB나눔재단 출 연 승인의 건 가결 투자자문 일임업 변경등록 승인의 건, 사규개정 승인의 건, 이사등과 회사간의 거래 승인의 건, 2014년 총위험액 한도 설정의 건 가결 제18기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건, 주주총회 소집 승인의 건 가결 사규개정 승인의 건 가결 집행간부 선임 동의의 건 가결 사외이사후보추천위원회 위원선임의 건, 임시주주총회 소집의 건 가결 감사위원회 위원 선임의 건 가결 규정개정 승인의 건 가결 년 사업계획 승인의 건 가결 Ⅳ-1-다. 1

92 다. 이사회의 주요활동내역 (계속) 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 사규폐지 및 개정 승인의 건, 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건, 20 15년 총위험액 한도 설정의 건 가결 제19기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건, 주주총회 소집 승인의 건 가결 Ⅳ-1-다. 2

93 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 사외이사후보추천 위원회 감사위원회 2인 이상의 이사로 구성. 2분의 1이상 은 사외이사로 구성 3인 이상의 이사로 구성. 사외이사가 총 위원의 3분의 2 이상 황보윤, 여해동, 장 해일 황보윤, 여해동, 장 해일 -설치목적 : 사외이사 충원의 필요성 검토와 자 격을 갖춘 사외이사 후보의 추천 - 권한사항 : 1. 사외이사 후보의 물색, 면담 및 심 사, 2. 이사회 및 이사회 내 각 위원회 등의 효율 성 검토와 개선방안 마련, 3. 기타 자질 있는 사 외이사 후보 발굴 및 육성을 위하여 필요한 사항 의 심의 의결 -설치목적 : 회사 경영활동 전반에 관한 감사 총 괄 - 권한사항 : 1. 재무감사, 업무감사, 준법감사, 경 영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획 의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치 및 개선방안 제시, 2. 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대 한 평가 및 개선방안 제시, 3. 내부감사부서장 및 감사직무수행상 필요한 직원의 임면에 대한 동 의, 4. 외부감사인 선임에 대한 승인, 5. 외부감사 인의 감사활동에 대한 평가, 6. 감사결과 지적사 항에 대한 조치 확인, 7. 법령 또는 정관에서 정 한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리, 8. 감독 기관 지시, 이사회 또는 감사위원회가 필요하다 고 인정하는 사항에 대한 감사 등 Ⅳ-1-라. 1

94 마. 이사회내의 위원회 활동내역 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 비 고 해당사항 없음 Ⅳ-1-마. 1

95 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 내용 설치함. 3인 이상의 이사로 구성. 사외이사가 총 위원의 3분의 2 이상 Ⅳ-2-가. 1

96 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 직위 성명 주요경력 비고 위원장 위원 위원 황보윤 장해일 여해동 전 산업은행, (주)평산 감사 전 증권예탁결제원, (사)한국다문화센터 간사 전 대한조선공사, 민주정의당, 한나라당 위원, 한국무역보험공사 사외이사 Ⅳ-2-나. 1

97 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회자 개최일자 의안내용 가결여부 비고 제1호 : 2013년 감사결과 보고 및 2014년 감사계획 수립 가결 제2호 : 2013년 내부통제시스템 평가결과 심의 가결 제3호 : 임직원 금융투자상품 연간 매매 점검 보고 보고사항 보고사항 제4호 : 2013년 4분기 컴플라이언스 보고 보고사항 보고사항 제1호 : 감사보고서 작성 및 제출의 건 가결 제1호: 제18기 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고사항 보고사항 제2호: 내부감사 결과 보고의 건 보고사항 보고사항 제3호 : 2014년 1분기 컴플라이언스 보고 보고사항 보고사항 제1호 : 감사위원회 위원장 선임의 건 가결 제1호 : 내부감사 결과 보고의 건 보고사항 보고사항 제2호 : 2014년 1분기 컴플라이언스 보고 보고사항 보고사항 제1호: 2014년 감사결과 보고 및 2015년 감사계획 수립 가결 제2호 : 내부통제규정 개정안 심의 가결 제3호 : 2014년 내부통제시스템 평가 결과 심의 가결 제4호 : 임직원 금융투자상품 연간 매매 점검 보고 보고사항 보고사항 제5호 : 2014년 4분기 컴플라이언스 보고 보고사항 보고사항 제1호 : 감사보고서 작성 및 제출 가결 제2호 : 외부감사인 선임 승인의 건 가결 Ⅳ-2-다. 1

98 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 행사자 소수주주권 내용 행사 사유 진행경과 비고 해당사항 없음 Ⅳ-3-가. 1

99 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속회사의 현황 기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고 한국산업은행 한국산업은행 0.0 비상장 한국산업은행 대우증권 0.0 상장 한국산업은행 산은캐피탈 0.0 비상장 한국산업은행 산은자산운용 0.0 비상장 한국산업은행 한국인프라자산운용 0.0 비상장 Ⅳ-4-가-(1). 1

100 (2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원) 구 분 계정 과목 연결 재무 제표 작성 대상 여부 법 인 명 출자 목적 기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인 수 량 지분 율 장부 가액 수 량 취득(처 분) 가액 평가 손익 수 량 지분 율 장부 가액 총자 산 당기 순이익 비고 해당사항 없음 Ⅳ-4-가-(2). 1

101 나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원) 구분 상장 여부 계정 법인명 과목 또는 종목명 수량 기초잔액 증감내역 기말잔액 적요 지 분 율 장부 가액 수량 장부 가액 수량 지 분 율 장부 가액 취득(처 분)일자 원인 수익 배당금 비 고 해당사항 없음 Ⅳ-4-나. 1

102 Ⅴ. 주주에 관한 사항

103 1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %) 성명 관계 주식의 종류 소유주식수 및 지분율 기초 증감 기말 주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율 주주 구분 한국산업은행 보통주 7,778, ,778, 최대주주 Ⅴ-1. 1

104 2. 최대주주 변동현황 (단위 : 주, %) 최대주주명 최대주주 변동일 소유주식수 지분율 비고 한국산업은행 ,778, 주주변경(산은금 융지주 한국산업 Ⅴ-2. 1

105 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

106 1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명) 구분 부서수(점포수) 인원수 본부부서 1 67 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1

107 가. 일반현황 (단위 : 명) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 등기이사 직원 경영이사 사외이사 감사 정규직원 계약직원 전담투자상담사 기타 계 Ⅵ-2-가. 1

108 나. 임원의 현황 (단위 : 주) 성명 직위 생년 월일 담당 업무 주요 경력 최초 선임일 최근 선임일 임기 만료일 상근 여부 우선주 주식보유수 보통주 서상철 대표이사 본부총괄 산은금융지주 부사장 상근 0 0 황보윤 사외이사 이사회 여해동 사외이사 이사회 장해일 사외이사 이사회 전 산업은행, (주)평산 감 사 전 대한조선공사, 민주정 의당, 한나라당 위원, 한 국무역보험공사 사외이사 전 증권예탁결제원, (사) 한국다문화센터 간사 비상근 비상근 비상근 0 0 Ⅵ-2-나. 1

109 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 (단위 : 주, 원) 부여 받은자 관계 부여일 부여 방법 주식의 종류 기초 수량 변동수량 부여 행사 취소 당월말 수량 행사 기간 행사 가격 종가 비고 해당사항 없음 Ⅵ-2-다. 1

110 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

111 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 계정과목 변동내역 기초 증가 감소 기말 미수이자 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-가. 1

112 나. 담보제공 및 채무보증 내역 (단위 : 원) 구분 성명 (법인명) 관계 거래내역 기초 증가 감소 기말 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-나. 1

113 다. 출자내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 출자 및 출자지분 처리내역 출자지분의 거래내역 종류 기초 증가 감소 기말 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-다. 1

114 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 증권의 종류 거래내역 매수 매도 누계 매매손익 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-라. 1

115 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 (1) 부동산 매매 내역 (단위 : 원) 부동산매매내역 성명 (법인명) 관계 종류 금액 매수 매도 누계 매매손익 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-마-(1). 1

116 (2) 부동산 임대차 내역 (단위 : 원) 부동산 임대차 내역 성명 (법인명) 관계 부동산의 종류 금액 임대 임차 누계 임대차 손익 비고 대우증권 계열회 사 건물 0 469,000, ,000,000 0 임차 합계 0 469,000, ,000,000 0 Ⅶ-1-마-(2). 1

117 바. 영업 양수도 내역 (단위 : 원) 거래내용 성명 (법인명) 관계 목적물 양수도 목적 양수도 일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-바. 1

118 사. 자산 양수도 내역 (단위 : 원) 거래내용 성명 (법인명) 관계 목적물 양수도 목적 양수도 일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-사. 1

119 아. 장기공급계약 등 내역 (단위 : 원) 성명 관계 거래내용 종류 기간 물품 서비스명 금액 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-아. 1

120 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래 내용 해당사항 없음 Ⅶ-2. 1

121 3. 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사 증권 인수 주선 현황(총괄표) 구분 지분증권 채무증권 수익증권 MMF 파생결합증권 기타 전체 계열사 비중 (단위 : 백만원, %) 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 합계 인수 주선 해당사항 없음 Ⅶ-3-가. 1

122 나. 계열사 증권 인수 현황(상세표) (단위 : 백만원) 구분 발행회사명 (계열회사) 발행일자 인수금액 상대방별 매도금액 일반투자자 전문투자자 계열사 비계열사 장내 처분금액 미처분금액 계 해당사항 없음 Ⅶ-3-나. 1

123 다. 계열사 증권 주선 현황(상세표) (단위 : 백만원) 구분 발행회사명 (계열회사) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별 매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항 없음 Ⅶ-3-다. 1

124 라. 계열사 증권 보유 현황(총괄표) (단위 : 백만원) 구분 보유형태 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 , , ,773 집합투자 , ,302 계 1, , ,075 고유 신탁 전분기말 대비 증감 고객 일임 집합투자 계 Ⅶ-3-라. 1

125 마. 계열사 증권 보유 현황(계열사별 분기말 보유 내역) (단위 : 백만원) 계열사명 보유형태 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 산업은행 일임 , ,509 대우증권 일임 1, ,264 집합투자 , ,033 집합투자 Ⅶ-3-마. 1

126 바. 계열사 증권 보유 현황(보유형태별 비중) (단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 전체(a) 고유 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 신탁 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 고객 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 385, ,732 10, ,495 18, ,444,99 5 일임 계열사(b) 비율 (b/a, %) 1, , , 전체(a) 613, , , ,181 93,358 51, ,711 2,171, ,889 3, , ,893,91 9 집합투 자 계열사(b) 비율 (b/a, %) , , 전체(a) 999, , , ,699 93,358 51, ,711 3,148, ,477 3, , ,338,91 4 계 계열사(b) 비율 (b/a, %) 1, , , Ⅶ-3-바. 1

127 사. 계열사 증권 보유 현황(실보유자별 비중) 보유형태 신탁 구분 일반 투자자 전문 투자자 계열사 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 (단위 : 백만원) 계 기타 고객 계 일반 투자자 전문 투자자 계열사 일임 계 일반 투자자 전문 투자자 계열사 , , , 계 1, , ,773 Ⅶ-3-사. 1

128 아. 계열사 증권의 취급에 따른 리스크에 대한 자체적인 평가결과와 리스크 관리 방안 내용 ㅇ 리스크 평가 결과 - 당사 고유재산의 경우 현재 계열사 증권을 취급하고 있지 않아 관련 위험이 없음 - 집합투자재산 및 일임의 경우 지분증권은 대우증권 주식 을 규정에서 정한 비중이내로 보유중이고, 채무증권은 산업은행에서 발행한 산금채를 보유중으로 관련 위험은 낮 은 편임 비고 ㅇ 리스크 관리방안 - 당사 고유재산은 지분증권 등 위험자산 투자시 리스크관 리위원회에 부의하여 관련 위험을 심도있게 검토하고 승인후 운용토록 되어있음 - 집합투자재산 및 일임의 경우 전산시스템을 이용하여 시 장에서 거래하며, 거래시 투자한도 위반등을 사전 점검하여 위반시 주문이 나가지 않도록 하고 있고, 특 이사항이 있는 경우 컴플라이언스 승인을 거친후 주문하고 있 음 - 또한 익일 아침 전일 거래내역을 확인하여 위반사항이 없 는지 컴플라이언스 모니터링 중임 Ⅶ-3-아. 1

129 자. 계열사 증권을 취급하는 경우 준수해야 하는 내부통제기준에 관한 사항 내용 - 집합투자업자의 계열회사가 발행한 아래의 증권은 각 한도를 초과하여 취득할 수 없음 (1) 집합투자업자의 계열회사가 발행한 지분증권 및 그와 관 련한 증권예탁증서권 - 집합투자업자가 운용하는 전체 집합투자기구의 지분증 권등 투자한도의 10%이내 계열회사가 발행한 지분증권(증권예탁증권 포함) 취 득금액 / 전체 집합투자기구의 자산총액 중 지분증권에 투자가 비고 가능한 금액 - 각 집합투자기구의 경우, 순자산총액의 50% 까지 취득 가능 계열회사가 발행한 지분증권(증권예탁증서 포함) 취 득금액 / 순자산총액 다만, 계열회사가 발행한 전체 지분증권의 시가총액비 중이 10%를 초과하는 경우, 시가총액비중까지 취득가능, 지수연동집합투자기구의 경우, 계열회사가 발행한 전체 지분증권을 해당 지수에서 차지하는 비중까지 취득 가능 (2) (1) 외의 증권의 경우 1 채무증권 2 투자계약증권 3 원화로 표시된 양도성 예금증서 4 기업어음증권 외의 어음 5 대출채권 6 예금 7 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 채권 1~7은 계열회사 전체가 그 집합투자업자에 대하여 출 자한 비율에 해당하는 금액 : 계열회사 전체가 소유하는 그 집합투자업자의 의결권 있 는 주식수 / 집합투자업자의 의결권 있는 발행주식 총수로 나 눈 비율 집합투자업자의 자기자본(자기자본이 자본금 이하 인 경우 자본금) - 본건 계열회사 발행 증권 취득제한에서 제외된 증권 : 법 제 189조의 투자신탁 수익증권, 집합투자증권 및 법 제279조제1 항에 따른 외국집합투자증권, 파생결합증권, 법 제110조에 따 른 금전신탁 수익증권 별도 종목별 한도 등 적용 - 고위험 채권의 정의 (1) 투자적격등급에 미치지 아니하거나 또는 신용등급을 받 지 아니한 사채권, 자산유동화증권, 기업어음증권 및 이에 준하 는 고위험 채무증권(금융투자업규정 4-20조 1항 5호 자목 준 용) (2) 투자적격등급이란 사채권, 자산유동화증권의 경우 BBB -이상, 기업어음증권의 경우 A3- 이상을 말한다. Ⅶ-3-자. 1

130 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

131 1. 고객예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항 내용 -투자자예탁금은 신탁업자에게 송금전까지 한국증권금융 계좌에 별도예치되며, 예금자보호의 대상임 -투자자예탁재산은 전액 신탁업자가 보관하며 신탁업자는 법규 및 자체 컴플라이언스 룰에 의거하여 투자자예탁 재산을 보 호함 Ⅷ-1. 1

132 2. 고객예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 (단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액 별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소 국내 기타 기타 예치기관 해외 증권 시장 해외 상품 파생 시장 해외 기타 소계 예치 비율 (B/A) 해당사항 없음 Ⅷ-2-가. 1

133 나. 투자자예탁증권 예탁현황 (단위 : 원) 구분 투자자 예탁증권 예탁대상 증권금액 예탁기관 예탁결제원 기타 합계 비고 해당사항 없음 Ⅷ-2-나. 1

134 다. 예금자 보호제도 내용 해당사항 없음 Ⅷ-2-다. 1

135 라. 보험료 납부현황 (단위 : 원) 구분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보험료 비고 해당사항 없음 Ⅷ-2-라. 1

136 Ⅸ.내부통제정책 및 위험관리정책 등에관한 사항

137 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 내용 컴플라이언스의 직접적이며 최종적인 이행의 책임은 현업부서의 업무 집행자이며, 각 업무집행 단위에서는 다음과 같은 컴 플라이언스 현장 프로그램을 시행한다. 1. 일상점검 가. 점검절차 : 준법감시인은 내부통제규정으로 정한 업무를 일상적으로 수행하여야 하며, 내부통제규정의 정함에 따라 그 내용을 감사위원회와 대표이사에게 보고하여야 한다. 나. 점검항목 : 준법감시인의 직무 2. 컴플라이언스 이행확인 가. 작성절차 : 각 부서장은 준법감시인이 배포한 컴플라이언스이행확인서 로 부서에서의 컴플라이언스이행여부를 자기 점검하고 그 결과 보고서를 준법감시인에게 제출하여야 한다. 나. 실천항목 및 체크리스트 : 컴플라이언스이행확인서 3. 컴플라이언스 자기점검 가. 작성절차 : 모든 임직원은 매 월말 기준으로 당해 월의 컴플라이언스에 대해 자기점검을 실시하고 그 보고서를 준법감시 인에게 익월 3영업일까지 제출하여야 한다. 나. 점검항목 : 컴플라이언스 이행확인서(개인) 4.컴플라이언스 주간보고(Compliance Weekly) 가. 작성절차 : Compliance 담당부서에서는 투자신탁 재산운용과 관련된 법.규정이나 규약 위반여부를 주 단위로 모니터링 하여 그 결과를 운용담당부서장 의 확인을 받아 준법감시인에게 제출한다. 이 때에 내부통제규정 위반 사항이 있을 경우 해 당부서장은 중요한 위반내용에 대한 발생사유와 해소계획을 문서로서 컴플라이언스 담당부서에 제출하여야 함. 나. 점검항목 : 자본시장법 제81조 등 법규위반여부 기타 투자신탁규약상의 운용방법 또는 제한사항 준수 여부 5. 준법감시인은 작성한 컴플라이언스 보고서와 각 부서로부터 보고 받아 취합한 컴플라이언스 이행확인서를 대표이사와 감사위원회 및 이사회에 보고하여야 하며, 이 때에는 부진한 실천항목 및 내부통제규정 위반사항을 포함하여야 한다. 6. 준법감시인이 컴플라이언스 보고서와 컴플라이언스 이행확인서 및 컴플라이언스주간보고를 작성 또는 취합 보고할 때에 부진한 항목에 대하여는 담당부서장에게는 이의 개선을 요구하여야 하고, 대표이사에게는 개선책을 건의할 수 있다. 7. 컴플라이언스 위반이 고의나 중과실에 의한 경우 준법감시인은 인사위원회에 회부를 요청할 수 있으며, 이 때 인사위원 회에의 회부 요청은 해당문서에 대한 인사담당부서장의 합의로써 인사위원회 회부요청에 갈음한다. Ⅸ-1-가. 1

138 나. 내부통제기준 마련 내용 해당사항 없음 Ⅸ-1-나. 1

139 다. 내부통제 위반시 조치 내용 해당사항 없음 Ⅸ-1-다. 1

140 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 내용 조직: - 운용조직과 독립된 별도의 위험관리담당부서(리스크관리팀)를 둠 - 위험관리업무의 감독 정책수립 및 승인을 위하여 리스크관리위원회를 둠 정책: - 각종 거래에서 발생하는 제반 위험을 적시에 인식 평가 감시 통제하는 위험관리를 위한 체제를 갖춤 - 위험관리담당부서는 법규준수 측면에서의 위험관리 등 비재무적 위험관리와 관련한 주요 현안에 대하여 준법감시인과 협의함 - 위험을 효율적으로 관리하기 위하여 부서별, 거래별 또는 상품별 위험부담한도 거래한도 등을 적절히 설정, 운영함 - 각종 거래에서 발생할 수 있는 시장위험 운영위험 신용위험 및 유동성위험 등 각종 위험 등을 관리함 Ⅸ-2-가. 1

141 나. 위험관리지침 내용 목적: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제28조 제1항 동법 시행령 제31조 제1항 제2호 및 금융투자업규정 제3-42조 내지 제3-45조에 의거하여 금융투자업자의 위험관리지침, 위험관리체제, 위험관리조직, 외국환거래 위험관리 등에 관한 사 항을 정하여, 고유재산과 투자자재산의 운용 및 업무를 수행하면서 발생할 수 있는 위험을 효율적으로 관리함으로써 운용의 건전성을 도모하고자 함 - 규정 : 위험관리규정, MMF위험관리규정, 파생상품위험평가액 관리규정, 집합투자재산운용규정, 적격투자자대상 사모펀드규정 - 지침 : 거래상대방 리스크관리 지침, 주식운용세부지침, 채권운용세부지침, 특별자산업무처리지침, 부동산 PF 업무처리지침, 자전거래지침, 환매조건부매수 자전거래지침, 재간접 헤지펀드 관리지침, GIPS 준수지침, 헤지펀드리스크관리지침 Ⅸ-2-나. 1

142 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 내용 해당사항 없음 Ⅸ-3. 1

143 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 성명 등기 여부 사외이사 여부 주요 경력 비고 해당사항 없음 IX-4-가. 1

144 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요특성 구분 내용 해당사항 없음 XI-4-나. 1

145 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 (1) 보상의 구분 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 고정 보상액 변동 보상액 이연지급대상 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(1). 1

146 (2) 변동보상의 형태 (단위 : 억원) 구분 변동보상액 현금 주식 주식연계상품 기타 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(2). 1

147 (3) 이연보상액의 보상의 구분(누적액 기준) (단위 : 억원) 구분 이연보상액 지급확정 지급미확정 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(3). 1

148 (4) 이연보상액의 보상의 구분(발생년도별 기준) (단위 : 억원) 구분 이연보상액 t기 t-1기 t-2기 t-3기 이전 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(2). 1

149 (5) 이연 보상의 성과조정 (단위 : 억원) 구분 이연보상액 축소액 주가변동 반영 성과평가 등 반영 기타 환수금액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(5). 1

150 (6) 기존 고용자에 대한 보장성 상여금 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 보장성 상여금 1인 기준 최고 지급액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(6). 1

151 (7) 신규 고용자에 대한 보장성 상여금 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 보장성 상여금 1인 기준 최고 지급액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(7). 1

152 (8) 퇴직자에 대한 퇴직보상 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 퇴직 보상액 1인 기준 최고 지급액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(8). 1

153 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

154 1. 중요한 소송사건 (단위 : 원) 당사원고 당사피고 전체 건수 금액 건수 금액 건수 금액 7 79,647,000, ,647,000,000 Ⅹ-1. 1

155 2. 제재현황 제재일자 원인 제재내용 특별자산간접투자기구의 자금관리계좌 관리 소홀 동일종목 투자한도 초과 및 동일인 거래 한도 초과 PF팀장(퇴직) 주의, 채권운용본부장 주의, AI본부장 주의(금융감독원) 채권운용역 및 채권운용팀장 주의상당( 금융감독원) 공모주부당편입 주식운용역 주의조치(금융감독원) 파생상품 위험지표 공시 불철저 전,현직 리스크관리 팀장 주의 조치(금융 감독원) 펀드 설정 및 사후관리 업무 소홀 글로벌투자본부장 견책 조치(감사원) 임직원 금융투자상품 메매제한 위반 해당 임직원 견책조치2, 주의조치3, 퇴직 자에 위법사항 고지(금융감독원) 및 과태 료부과(금융위) Ⅹ-2. 1