< 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의

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1 영 업 보 고 서 ( 제 28 기 ) 2015년 04월 01일 부터 사업연도 2015년 06월 30일 까지 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-55조 제1항에 따라 업무보고서를 금융위원회에 제출한 날부터 1년간 그 업무보고서 중 중요사항을 발췌한 공시서류(영업보고서)를 본점 및 영업점에 비치하고 인터넷 홈페이지 등을 통하여 일반인이 열람할 수 있도록 제공합니다. 2015년 06월 30일 회사명 : 맥쿼리투자신탁운용주식회사 대표이사 : 자콥슨칼이그네이셔스 (인) 본점소재지: 서울특별시 영등포구 국제금융로 10(여의도동, 원아이에프씨 20층) 작성책임자: (대표전화) (홈페이지) (직책) (성명) (전화번호)

2 < 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 Ⅱ. 사업의 내용 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 라. 레버리지비율 마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 마. 이사회내의 위원회 활동내역 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황 Ⅴ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주 변동현황 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 조직기구 현황 2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래

4 3. 계열회사가 발행한 증권을 취금하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항 1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황 2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황 Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 중요한 소송사건 2. 제재현황 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

5 Ⅰ. 회사의 현황

6 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 구 분 내 용 상호 대표자 본점주소 설립일 결산월 자본금 주당 액면가(원단위) 맥쿼리투자신탁운용주식회사 자콥슨칼이그네이셔스 서울특별시 영등포구 국제금융로 10(여의도동, 원아이에프씨 20층) 월 27,327,920,000원 5,000원 발행주식수 보통주 우선주 5,465,584주 0주 홈페이지주소 대표전화번호 상장여부 상장일 영위업무의 근거법률 중소기업여부 계열회사의 총수 주요 계열회사 명칭 및 상장여부 신용평가결과 비상장 자본시장과금융투자업에관한법률 해당없음 7개 맥쿼리증권, 맥쿼리파이낸스코리아, 맥쿼리오퍼튜니티즈운용유한회사, 맥 쿼리자산운용, 맥쿼리캐피탈코리아, 맥쿼리은행, 맥쿼리캐피탈증권 해당없음 Ⅰ-1-가. 1

7 나. 회사의 업무단위 인가(등록) 업무단위 금융투자업의 종류 투자자문업 투자일임업 투자매매업(인수 업은 제외한다) 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본 증권, 장내파생상품 및 장외파생상 품 증권, 장내파생상품 및 장외파생상 품 집합투자증권 투자중개업 집합투자증권 집합투자업 법 제229조제1호부터 제5호까지의 규정에 따른 집합투자기구 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 Ⅰ-1-나. 1

8 다. 겸영업무 및 부수업무 구분 내용 신고일 부수업무 자본시장법 시행령 제301조제1항제1호라목에 따른 연락책임자 업무 부수업무 해외 계열회사에 대한 마케팅계획 및 전략수립등의 업무지원 등 Ⅰ-1-다. 1

9 라. 향후 추진하고자 하는 사업 내용 비고 Ⅰ-1-라. 1

10 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항 내용 비고 1.설립일 : 1988년 4월6일 2.본점소재지 및 그 변경 사항 ~ : 서울 영등포구 여의도동 ~ : 서울 영등포구 여의도동 ~ : 서울 영등포구 여의도동 ~ : 서울 영등포구 여의도동 ~ : 서울 중구 태평로1가 ~현재 : 서울 영등포구 여의도동 23 3.회사가 합병한 경우 그 내용 1) : 외환코메르쯔투자신탁운용이 랜드마크투자신탁운용을 흡수합병, 상호변경 2) : 랜드마크투자신탁운용이 아이엔지자산운용을 흡수합병, 상호변경 3) : 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트그룹이 아이엔지자산운용을 인수, 상호변경 Ⅰ-2-가. 1

11 나. 상호의 변경 내용 비고 ~ : 한국증권투자자문주식회사 ~ : 한국투자자문주식회사 ~ : 외환투자자문주식회사 ~ : 외환투자신탁운용주식회사 ~ : 외환코메로쯔투자신탁운용주식회사 ~ : 랜트마크자산운용주식회사 ~ : 아이엔지자산운용주식회사 ~현재 : 맥쿼리투자신탁운용주식회사 Ⅰ-2-나. 1

12 다. 합병, 영업 양수도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한사항 내용 비고 : 외환코메르쯔투자신탁운용이 랜드마크투자신탁운용을 흡수합병, 상호변경 : 랜드마크투자신탁운용이 아이엔지자산운용을 흡수합병, 상호변경 : 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트그룹이 아이엔지자산운용을 인수, 상호변경 Ⅰ-2-다. 1

13 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 내용 비고 해당사항 없음 Ⅰ-2-라. 1

14 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원) 주식발행 (감소)일자 발행(감소) 형태 합병후 신주발 행 합병후 신주발 행 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소) 가액 비고 보통주 8,855,810 5,000 5,000 외환코메르쯔투자신탁운 용과 흡수합병 보통주 178,212 5,000 5,000 (구)아이엔지자산운용과 흡수합병 유상감자 보통주 -3,568,438 5,000 5,000 자본금감자 Ⅰ-3-가. 1

15 나. 전환사채 등 발행현황 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 만기일 권면 총액 전환 대상 주식의 종류 전환 청구 가능 시간 전환 비율(%) 전환조건 전환 가액 미전환사채 권면 총액 전환 가능 주식수 비고 해당사항 없음 Ⅰ-3-나. 1

16 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원) 주식의 종류 발행가능 총주식 발행 주식수 유통주식수 비고 보통주식 20,000,000 5,465,584 5,465,584 Ⅰ-4-가. 1

17 나. 자기주식에 관한 사항 (단위 : 주, 원) 취득방법 주식의 종류 유통주식수 기초 당기말 비고 취득 처분 소각 취득 방법 법 제165조2에 의한 취득 법 제 165조2 이외의 사유에 의한 취득 소계 신탁계약 등을 통한 간접취득 해당사항 없음 합계 Ⅰ-4-나. 1

18 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 (1) 상환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 발행 주당 가액 발행총액 미상환 잔액 상환 조건 상환조건등 상환 방법 상환 기간 주당 상환 가액 1년이내상환예정 상환 예정 주식수 상환 예정 금액 기타 해당사항 없음 Ⅰ-4-다-(1). 1

19 (2) 전환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 주당 발행 가액 발행총액 미전환 잔액 전환조건 전환 청구 기간 전환조건등 전환으로 발행할 주식종류 전환으로 발행할 주식수 기타 해당사항 없음 Ⅰ-4-다-(2). 1

20 5. 의결권 현황 (단위 : 주) 구분 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권 없는 주식수(B) 기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C) 의결권이 부활된 주식수(D) 의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D) 주석란 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 5,465, ,465,584 0 Ⅰ-5. 1

21 6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %) 구분 주당 액면가액 당기순이익(A) 주당순이익 현금배당금총액(B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향(=B/A 100) 해당사항 없음 주당 현금배당금 주당 주식배당 보통주 우선주 보통주 우선주 Ⅰ-6. 1

22 Ⅱ. 사업의 내용

23 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권 거래현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무 증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수 매도 합계 잔액 평가손익 해당사항 없음 Ⅱ-1-가-(1). 1

24 (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 선 물 옵 션 국 내 해 외 국 내 해 외 기타 상품 선물 구분 금리 선물 통화 금융 선물 선물 지수 선물 금 돈육 기타 소계 국채3년 국채5년 국채10년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속 상품 선물 에너지 기타 금융 선물 지수 옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 Ⅱ-1-가-(2). 1 해당사항 없음 평가손익

25 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 구분 신용 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 평가 손익 선도 옵션 스왑 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 기타 합계 ,070,252, ,070,252, ,669, ,669, ,070,252, ,070,252, ,669, ,669, ,070,252, ,070,252, ,669, ,669,552 Ⅱ-1-가-(3). 1

26 나. 투자중개 업무 (1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 파생 결합 증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권 증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타 파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수 매도 합계 수수료 해당사항 없음 Ⅱ-1-나-(1). 1

27 다. 집합투자 업무 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원) 펀드 수 설정 잔액 순 자산 총액 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자 신탁 투자 회사 투자 유한회사 Ⅱ-1-다-(1). 1 투자 합자회사 투자 조합 투자 익명조합 ,190,208, ,190,208,581 6,677,368, ,677,368, ,211,213, ,211,213,650 71,924,216, ,924,216, ,058,158, ,058,158,007 63,706,970, ,706,970, ,768,134, ,768,134, ,631,304, ,631,304, ,631,304, ,631,304, ,453,603, ,453,603, ,853,042, ,853,042,659 93,494,526, ,494,526,034 6,769,683, ,769,683, ,709,159, ,709,159,387 74,099,300, ,099,300, ,415,711, ,415,711,039 63,740,906, ,740,906, ,229,287, ,229,287, ,614,907, ,614,907, ,614,907, ,614,907, ,584,706, ,584,706, ,428,901, ,428,901,693 합계

28 (2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %) 구분 주식형 운용 보수 율 판매 보수 율 신탁 보수 일반 사무 관리 보수율 총보 수율 (A) 기타 비용 (B) 총비용 (A+B) 선취 수수료 후취 수수 매매 중개 수수료 채권형 혼합주식형 증권 집합 투자 기구 혼합채권형 투자계약증권형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 집합 투자 기구 종류 부동산 집합 투자 기구 개발형 재간접형 파생형 기타 소계 특별자산 특별자산집합 투자기구 파생형 소계 혼합자산 혼합자산집합 투자기구 파생형 소계 집합 투자 기구 형태 단기금융집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 합계 Ⅱ-1-다-(2). 1

29 (3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원) 구분 증권 집합투자기구 부동산 집합투자기구 특별자산 집합투자기구 혼합자산 집합투자기구 단기금융 집합투자기구 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 합계 해외 유동성자산 100,343,18 2,414 6,445,721, ,388,808 95,626, ,666,0 17, ,085,5 88,462 6,541,347, 139 채무증권 123,018,93 8, ,173,9 61, ,192,9 00,492 0 지분증권 125,238,23 7,815 38,688,749, ,238,2 37,815 38,688,74 9,703 증권 수익증권 569,158,46 0 8,657,067, ,473,266, ,158, ,130,33 4,328 파생결합증권 기타 파생 상품 장내 장외 8,921,000-1,235,180, ,513,135, ,921, ,239, ,235,18 0,534-1,548,37 5,865 부동산 기타 0 3,845, ,616, ,462,61 0 Ⅱ-1-다-(3). 1

30 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 금융투자업자 HMC투자증권 422,164,578 0 N 금융투자업자 IBK투자증권 20,947,536,528 2 N 금융투자업자 ING생명 490,921,105 0 N 금융투자업자 KTB투자증권 9,883,571,528 1 N 금융투자업자 LIG투자증권 35,308,817,650 4 N 금융투자업자 NH투자증권 18,165,695,302 2 N 금융투자업자 SK증권(판매사) 18,986,128 0 N 금융투자업자 교보생명 275,398,704 0 N 금융투자업자 교보증권 354,316,639 0 N 금융투자업자 대신증권 10,059,858,017 1 N 금융투자업자 대우증권 2,708,257,514 0 N 금융투자업자 동부증권 676,692,007 0 N 금융투자업자 메리츠증권 21,766,931,620 2 N 금융투자업자 미래에셋증권 5,866,919,344 1 N 금융투자업자 비오에스증권 1,966,085,630 0 N 금융투자업자 삼성증권 18,318,292,649 2 N 금융투자업자 삼성화재(판매) 56,651,031 0 N 금융투자업자 신영증권 1,252,178,389 0 N 금융투자업자 신한금융투자 5,159,873,714 1 N 금융투자업자 유안타증권 69,601,717 0 N 금융투자업자 유진증권 30,302,536,172 3 N 금융투자업자 이베스트투자증권 58,091,420 0 N 금융투자업자 제일은행(판매) 700,442,479 0 N 금융투자업자 키움증권(주) 20,244,588,842 2 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 479,542,711 0 N 금융투자업자 하나대투증권 10,339,963,804 1 N 금융투자업자 하이투자증권 841,424,862 0 N 금융투자업자 한국산업은행 2,090,773,064 0 N 금융투자업자 한투증권 12,783,911,317 1 N 금융투자업자 한화투자증권 1,778,973,689 0 N 금융투자업자 현대증권 1,561,734,921 0 N Ⅱ-1-다-(4)-(가). 1

31 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (계속) (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 은 행 광주은행 200,321,839 0 N 은 행 국민은행 120,724,350, N 은 행 기업은행 10,957,265,865 1 N 은 행 농협중앙회 4,161,393,704 0 N 은 행 대구은행 18,560,453,354 2 N 은 행 수협중앙회 2,928,100,684 0 N 은 행 신한은행 20,535,831,591 2 N 은 행 외환은행 311,391,000, N 은 행 우리은행 108,081,996, N 은 행 하나은행 68,361,595,454 8 N 합계 900,853,042, Ⅱ-1-다-(4)-(가). 2

32 (나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 HSBC 2 11,116,475,771 10,205,643, ,316,385,534 8,413,275,881 N 국민은행 ,111,164, ,151,177, ,298,956, ,842,507,813 N 기업은행 7 5,111,639,934 5,165,822, ,577,954,082 4,502,247,131 N 신한은행 7 17,502,517,271 17,685,170, ,625,781,974 16,005,654,859 N 외환은행 ,573,665, ,153,250, ,262,537, ,902,940,732 N 우리은행 21 85,410,709,604 86,846,682, ,057,542, ,477,879,492 N 하나은행 19 39,175,651,796 40,165,043, ,787,109,658 77,319,258,976 N 한국스탠다드차 타드은행 1 356,680, ,133, ,451,440 54,833,089 N 한국씨티은행 3 28,086,869,529 27,230,883, ,767,631,911 45,127,951,721 N 한국증권금융(수 탁) 1 146,750,434, ,364,676, ,105,692, ,782,351,999 N 합계 ,195,809, ,338,482, ,853,042, ,428,901,693 Ⅱ-1-다-(4)-(나). 1

33 (다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원) 회사명 (자사포함) 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 신한아이타스 ,195,809, ,338,482, ,853,042, ,428,901,693 N 합계 ,195,809, ,338,482, ,853,042, ,428,901,693 Ⅱ-1-다-(4)-(다). 1

34 라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자권유전문인력 현황 성명 직위 담당업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록일자 상근 여부 협회 등록번호 박병호 팀장 주식리서치 전경대 팀장 주식운용 김태수 팀장 Multi-Asset운용 이수준 이사 채권운용 전동화 이사 채권운용 이지선 부장 크레딧애널리스트 장현준 과장 Multi-Asset운용 김성산 팀장 리테일영업 김연경 과장 채권운용 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 펀드투자,증권투 자,파생상품투자 상담사 서울대 경제학과졸 ~ 리앤킴투자자문 주식운용팀 서울대 사회학과졸 Univ.o f NewSouthwales Finance 석사졸 ~ 새마을금고연합회 주식운 용팀 1996 연세대 경영학과졸 연세대 경영학석사 ~ 대투운 용 투자공학팀 1992 연세대 경영학과졸 연세대 경영학석사 ~ SH자산 운용 채권운용 98 서강대 경제학과졸 ~ 삼성증권 투자전략 ~ ING생명 포트폴리오운용 1999 숙명여대 무역학과졸 ~ ING생명 자산운용부 2007 연세대 컴퓨터과학/경영학 졸업. I NG자산운용 2000 국민대 무역학과졸 ~ 한투증권 CRM부 2002 연세대 주거환경졸. 2005서강대 학교 국제금융졸 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 Ⅱ-1-라-(1). 1

35 (2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 자문계약건수 자문계약자산총액 344,444,300, ,542,900,000 98,600,000 0 Ⅱ-1-라-(2). 1

36 (3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원) 자문수수료 기타수수료 합계 구분 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 전기말 당기말 증감 ,900,130 7,500,000-25,400,130 32,900,130 7,500,000-25,400, ,900,130 7,500,000-25,400,130 32,900,130 7,500,000-25,400,130 Ⅱ-1-라-(3). 1

37 (4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 투자 일임 재산 집합 투자 재산 은행 보험 (고유 계정) 보험 (특별 계정) 연기금 종금 개인 기타 계 일반투자자 국내계약 자산 전문투자자 ,542,90 0, ,542,900, 000 계 ,542,90 0, ,542,900, 000 일반투자자 해외계약 자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 ,542,90 0, ,542,900, 000 계 ,542,90 0, ,542,900, 000 Ⅱ-1-라-(4). 1

38 (5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %) 구분 일반 투자자 전문 투자자 계약건수 계 비율 일반 투자자 전문 투자자 계약금액 1억원미만 억원이상~3억원미만 억원이상~5억원미만 억원이상~10억원미만 억원이상~50억원미만 억원이상~100억원미만 억원이상 ,542, 900, ,542,9 00,000 계 ,542, 900, ,542,9 00,000 계약금액이 없는 경우 계 비율 Ⅱ-1-라-(5). 1

39 마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 박병호 팀장 주식운용 전경대 팀장 주식운용 박홍식 전무 주식운용본부장 김태수 팀장 Multi-Asset운 용 이수준 이사 채권운용 전동화 이사 채권운용 이지선 부장 채권운용 장현준 과장 Multi-Asset운 용 김성산 팀장 리테일영업 김보람 대리 Multi-Asset운 용 이정민 과장 채권운용 금지원 팀장 채권운용 김혜리 과장 채권운용 김연경 과장 채권운용 강혜영 대리 채권운용 황세일 팀장 리스크 박경규 대리 채권운용 고재욱 차장 주식운용 윤영진 차장 주식운용 김우람 대리 주식운용 박일규 대리 주식운용 이지민 대리 주식운용 이영탁 사원 Multi-Asset운 용 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 집합투자자 산운용사 서울대 경제학과졸 ~ 리앤킴투자 자문 주식운용팀 서울대 사회학과졸 Univ.of NewSouthwa les Finance 석사졸 ~ 새마을금고연합 회 주식운용팀 경북대 경제학 졸 ~ 대한지방행정공 제회 주식팀, ~ 브레인자산운용 헤지 펀드 운용본부 1996 연세대 경영학과졸 연세대 경영학석사 ~ 대투운용 투자공학팀 1992 연세대 경영학과졸 연세대 경영학석사 ~ SH자산운 용 채권운용 1998 서강대 경제학과졸 ~ 삼성증권 투자전략 ~ ING생명 포트폴리오운용 1999 숙명여대 무역학과졸 ~ ING생 명 자산운용부 2007 연세대 컴퓨터과학/ 경영학 졸업. ING자산운용 2000 국민대 무역학과졸 ~ 한투증권 C RM부 2006 Univ. of Auckland 무역학졸 2004 연세대 경영졸 도이치증권 신영자산운용 1995 고려대 경영졸 연대 금융공학 석사 졸 신영투자, 교보신탁운 용, 신한BNP파리바 자산운 용 연세대 경영졸 리딩투자증권 HSBC 2002 연세대학교 주거환경 졸 서강대학교 국제 금융졸 2006 KAIST 산업공학졸, 2007Paris Dauphine Univ. & Pantheon Sorbonne U niv졸 1998 덕성여대 통계졸, Univ. of Warwick 통계 졸, 한국투자 증권 RM팀, 현 대카드 RM팀, IBK증권 RM팀 차장 2009 고려대 경제졸, 한화자산운용 채권 운용3팀 2000 연세대 경제학졸, 하나증권인사팀, 하나증권 투자 분석팀, 흥국투 신운용 주식운용1팀 2004 고려대 통계졸, 대우증권 투자분석 부, 한화증권 리서치센터, 유진투자 AI팀, 대신자산운용 주식운용팀 2010 연세대 경제졸, 동부자산운용 조사 분석실 2010 고려대 재무/회계졸, 아샘투자자문 ELB팀, KTB 투자증권 Inno-biz Resear ch team 2007 동국대 통계졸, 하나IB증권 법인선 물팀, 흥국자 산운용 주식운용본부 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 비운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 비운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 상근 등록 운용 연세대 경영졸 상근 등록 운용 0 0 Ⅱ-1-마-(1). 1

40 (2) 투자일임 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 일임계약건수 일임계약 자산총액(계약금액) 12,479,002,637,552 12,570,299,367, ,787,273,315 63,490,543,763 일임계약 자산총액(평가금액) 18,289,837,162,897 18,179,338,755, ,498,407,392 Ⅱ-1-마-(2). 1

41 (3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 ,320,814,413 2,933,758,419-10,387,055,994 13,320,814,413 2,933,758,419-10,387,055, ,320,814,413 2,933,758,419-10,387,055,994 13,320,814,413 2,933,758,419-10,387,055,994 Ⅱ-1-마-(3). 1

42 (4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 은행 보험 보험 (고유계정) (특별계정) 연 기금 종금 개인 기타 계 국내 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 ,007,406,523,57 1 1,503,571,169,956 59,321,673,577 12,570,299,367, ,007,406,523,57 1 1,503,571,169, ,321,673,577 12,570,299,367,104 해외 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 ,007,406,523,57 1 1,503,571,169, ,321,673,577 12,570,299,367,104 계 ,007,406,523,57 1 1,503,571,169, ,321,673,577 12,570,299,367,104 Ⅱ-1-마-(4). 1

43 (5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %) 구분 일반 투자자 계약건수 전문 투자자 계 비율 일반 투자자 계약금액 전문 투자자 계 비율 1억원미만 억원이상~3억원미만 억원이상~5억원미만 억원이상~10억원미만 ,280, ,280, 억원이상~50억원미 만 50억원이상~100억원미 만 ,525,659,430 18,525,659, ,948,283,693 28,948,283, 억원이상 ,522,084,143,053 12,522,084,143, 합계 ,570,299,367,104 12,570,299,367,104 0 Ⅱ-1-마-(5). 1

44 (6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원) 증권 파생 상품 구분 유동성자산 채무증권 지분증권 수익증권 파생결합증권 기타 장내파생상품 장외파생상품 기타 합계 국내 해외 합계 689,440,937,182 9,078,003, ,518,940,396 16,642,506,774,636 45,959,075,294 16,688,465,849, ,682,031,970 20,795,927, ,477,959,601 30,597,893,260 32,395,643,023 62,993,536, ,190,000 9,028, ,218, ,954, ,954,656 18,075,971,781, ,237,677,511 18,184,209,459,215 Ⅱ-1-마-(6). 1

45 (7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 국민은행 22 1,481,761,540,697 외환은행 2 79,545,136,437 제일은행 1 11,007,406,523,571 한국씨티은행 1 1,586,166,399 합계 26 12,570,299,367,104 Ⅱ-1-마-(7). 1

46 바. 신탁업무 (1) 재무제표 (가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

47 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

48 (다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

49 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

50 (2) 수탁고증감현황 (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(2). 1

51 (3) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원) 구분 수탁액 차입금 특별 보유금 손익 기타 합계 금전 신탁 확정 배당 신탁 원본 보전 신탁 실적 배당 신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 퇴직 연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(가). 1

52 (나) 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(나). 1

53 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율(=(1/2) 100) 4. 잉여자본(1-2) Ⅱ-2-가. 1

54 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 다. (삭제) 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본(1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율(=(3/5) 100) Ⅱ-2-나. 1

55 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감(2-1) 금액 1. 총자산(=A-B) B/S상 자산총계(A) 차감항목계(B) 가. 투자자예치금(예금, 신탁) 나. 종금계정 자산 다. 대손준비금 라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금 해당사항 없음 마. 채권장외거래 일시계상 미수금 2. 자기자본(=가-나) 가. B/S상 자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율(=(1/2) 100) Ⅱ-2-라. 1

56 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 마. 최소영업자본액 (단위 : 원) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 증감(2-1) 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액(A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본(Aa) 고객자산운용필요자본(Ab) 12,000,000,000 17,375,250,176 14,138,004,868 8,400,000,000 5,689,907,368 집합투자재 산 증권집합투자기구 기타 집합투자기구 394,229,287, ,199,614,277 78,845, ,259,884 투자일임재산 18,179,338,755, 505 5,453,801,627 고유자산운용필요자본(Ac) 증권 계 해외현지법인 지분 0 48,097,500 48,097,500 0 지분 증권 관계회사투자지분 0 0 기타 투자목적주식 등 641,300,000 48,097,500 채무 증권 거래상대방이 정부, 중앙은행, 국제기구, 지 방자치단체인 경우 거래상대방의 신용등급이 AAA 또는 AA+인 경 우 그외의 경우 집합 투자 증권 자기운용 집합투자증권 타사운용 집합투자증권 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) ,269,002,434 Ⅱ-2-마. 1

57 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

58 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 33,556,338,084 Ⅰ. 현금 및 예치금 28,449,904, 현금 및 현금성 자산 17,227,920,497 1) 현금 0 2) 정기예적금 0 3) 보통예금 3,375,942,776 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 221,241,044 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 13,630,736,677 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 11,221,984,067 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분(국내) 0 2 자기분(해외) 0 3 투자자분(국내) 0 Ⅲ-1. 1

59 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4 투자자분(해외) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분(국내) 0 2 자기분(해외) 0 3 투자자분(국내) 0 4 투자자분(해외) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 11,221,984,067 11) 특정예금 등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 641,300,000 1.당기손익인식증권 0 1) 주식 0 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 매도가능증권 641,300,000 1) 주식 300,000,000 2) 출자금 341,300,000 Ⅲ-1. 2

60 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사 투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사 투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3

61 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품 신용위험평가조정액 0 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 0 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 (이연대출부대손익) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4

62 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금 대출금 0 3) 증권매입자금 대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 0 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 0 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금(종금계정) 0 7. 할인어음(종금계정) 0 8. 매입 대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타 대출채권 대손충당금(-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5

63 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금(종금계정)대손충당금 0 7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0 8) 매입대출채권 대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권 대손충당금 0 11) 부도어음 대손충당금 0 12) 사모사채 대손충당금 0 13) 신탁계정대 대손충당금 0 14) 종금계정대 대손충당금 0 15) 기타 대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 454,793,201 (손상차손누계액) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 0 5. 비품 467,449, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산(종금계정) 0 8. 선급리스자산(종금계정) 0 9. 기타 902,132, 감가상각누계액(-) 914,788,335 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 0 4) 비품 291,421,693 5) 기타 623,366, 감가상각누계액(종금계정)(-) 처분손실충당금(종금계정)(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0 Ⅲ-1. 6

64 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금(종금계정)(-) 0 Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금(종금계정)(-) 0 Ⅷ. 기타자산 4,010,340,319 (현재가치할인차금)(-) -13,777,866 (현재가치할증차금)(+) 0 1. 미수금 9,578,502 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금(결제일) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금(거래일) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 9,578, 미수수익 1,880,220,488 1) 미수수수료 1,779,494,439 1 미수수탁수수료 0 Ⅲ-1. 7

65 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 1,009,265,613 7 미수투자신탁위탁자보수 376,802,672 8 미수투자회사운용수수료 0 9 미수신탁보수 0 10 기타 393,426,154 2) 미수이자 100,726,049 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 100,726,049 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 4. 선급비용 61,038, 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 Ⅲ-1. 8

66 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2) 해외분 0 9. 보증금 562,222,134 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 0 3) 임차보증금 562,222,134 4) 회원보증금 0 5) 기타 투자부동산 0 (손상차손누계액) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액(-) 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 852,913,858 (손상차손누계액) -10,665,331,143 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 28,647,191 4) 회원권 824,266,667 5) 기타 가지급금 이연법인세자산 644,367, 일반상품 기타 대손충당금(-) 0 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 0 1 미수수수료대손충당금 0 Ⅲ-1. 9

67 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 16,181,087,908 Ⅰ. 예수부채 0 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금(종금계정) 0 4. CMA수탁금(종금계정) 0 5. 기타 0 Ⅱ. 차입부채 0 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 Ⅲ-1. 10

68 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 (사채발행차금) 0 7. 후순위사채 0 (사채발행차금) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음(종금계정) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 164,669, 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 164,669,552 1) 통화선도 164,669,552 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11

69 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품 신용위험평가조정액 0 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 16,016,418,356 (현재가치할인차금)(-) 0 (현재가치할증차금)(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 0 2) 미인식보험수리적손익(+,-) 0 3) 미인식과거근무원가(-) 0 4) 사외적립자산(-) 0 1 퇴직연금(-) 0 2 기타사외적립자산(-) 0 2. 충당부채 12,122,575,089 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 254,570,860 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 11,868,004, 미지급법인세 88,406,212 Ⅲ-1. 12

70 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 1,877,507, 미지급비용 1,562,767, 임대보증금 0 8. 선수금 0 9. 선수수익 가수금 대리점 본지점 선물자기거래 정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 365,162, 신탁계정차 종금계정차 기타 0 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 17,375,250,176 Ⅰ. 자본금 27,327,920, 보통주자본금 27,327,920, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 5,562,682, 주식발행초과금 4,154,779, 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 Ⅲ-1. 13

71 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 1,407,903,886 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 0 1. 매도가능증권평가손익 0 1) 주식 0 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 기타 0 2. 지분법 자본변동 0 3. 부의 지분법 자본변동 0 4. 위험회피 파생상품평가손익 0 5. 외환차이누계액 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 -15,515,352, 이익준비금 3,906,802, 대손준비금 9,448, 전자금융사고배상준비금 0 Ⅲ-1. 14

72 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 -19,431,604,538 (당기순이익) 1,167,723,305 Ⅲ-1. 15

73 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 4,159,577, 수수료수익 3,700,400,676 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수 및 주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 2,941,258,419 1 투자자문 7,500,000 2 투자일임 2,933,758,419 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 583,519,381 1 투자신탁위탁자보수 583,519,381 2 투자회사운용수수료수익 0 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1

74 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 0 14) 기타 175,622,876 2.증권평가 및 처분이익 0 1) 당기손익인식증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2

75 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3

76 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품 관련 이익 137,870,834 1) 파생상품거래이익 137,870,834 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 137,870,834 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 105,135,212 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4

77 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 0 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 103,659,026 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 1,476,186 5.대출채권 관련 이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6.외환거래이익 216,171,149 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 216,171,149 Ⅲ-2. 5

78 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 7. 기타의 영업수익 0 1) 배당금수익 0 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익(종금계정) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 (종금계정) 0 6) 리스수익(종금계정) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품 처분이익 0 8) 일반상품 평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익인식금융상품 관련 이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6

79 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 2,736,837, 수수료비용 102,796 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 0 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 102,796 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 0 2. 증권평가 및 처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7

80 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8

81 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품 관련 손실 164,669,552 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 164,669,552 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 164,669,552 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9

82 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 0 2은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서 거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자(종금계정) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출평가 및 처분손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 191,894,335 1) 외환차손 14,598,335 2) 외화환산손실 177,296, 판매비와관리비 2,380,170,394 Ⅲ-2. 10

83 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 1) 급여 1,432,724,876 1 임원 0 2 직원 1,432,724,876 2) 퇴직급여 120,589,569 1 임원 0 (확정기여형) 0 (확정급여형) 0 2 직원 120,589,569 (확정기여형) 120,589,569 (확정급여형) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 36,197,881 5) 전산운용비 154,810,982 6) 임차료 269,870,019 7) 지급수수료 182,822,851 8) 접대비 17,546,580 9) 광고선전비 8,445,051 10) 감가상각비 82,362,115 11) 조사연구비 120,000 12) 연수비 587,500 13) 무형자산상각비 8,594,154 14) 세금과공과금 31,689,443 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 0 17) 발행비 0 18) 등기소송비 및 공고비 84,000 19) 회의비 0 20) 인쇄비 1,207,692 21) 여비교통비 8,019,033 22) 차량유지비 0 Ⅲ-2. 11

84 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 23) 소모품비 0 24) 수도광열비 6,770,980 25) 보험료 0 26) 행사비 2,687,300 27) 기타 15,040, 기타의 영업비용 0 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용(종금계정) 0 1 리스자산 감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품 처분손실 0 4) 일반상품 평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익인식금융상품 관련 손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2기타 0 Ⅲ-2. 12

85 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익(손실) 1,422,740,794 Ⅳ. 영업외수익 0 1. 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 자산수증이익 채무면제이익 보험차익 유형자산손상차손환입 무형자산손상차손환입 기타자산손상차손환입 유형자산재평가손실환입 0 Ⅲ-2. 13

86 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 17. 기타 0 Ⅴ. 영업외비용 2,058, 유형자산처분손실 2,058, 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 0 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 사고손실 배상손실 우선지급손실 채무면제손실 유형자산손상차손 무형자산손상차손 기타자산손상차손 유형자산재평가손실 기타 0 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 1,420,682,265 Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 252,958,960 Ⅷ. 계속사업이익(손실) 1,167,723,305 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익(손실) 1,167,723,305 (대손준비금적립액) 155,761 (대손준비금적립후 당기순이익) 1,167,567,544 ⅩⅠ.기타포괄손익 0 1. 매도가능금융자산평가손익 0 2. 지분법 자본변동 0 Ⅲ-2. 14

87 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3. 부의 지분법 자본변동 0 4. 현금흐름위험회피 파생상품평가손익 0 5. 외환차이(손실) 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 8. 기타포괄손익에 대한 법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익(손실) 1,167,723,305 Ⅲ-2. 15

88 3. 각주사항 계정금액 금액 Ⅰ. 채무보증 0 1. 지급보증 0 1 사채지급보증 0 2 자회사채무보증 0 3 신용파생상품 0 4 기타지급보증 0 5 어음지급보증(종금계정) 0 6 기타지급보증(종금계정) 0 2. 매입보장약정 0 3. 채무인수약정 0 4. 매입확약 0 1) 대출확약 0 2) 증권인수확약 0 3) 한도대출약정 0 5. 기타 0 Ⅱ. 투자자의 예수증권 등 0 1. 예수 증권 0 1 위탁자증권 0 2 저축자증권 0 3 수익자증권 0 4 기타예수증권 0 2. 예수양도성예금증서 0 3. 기타 0 Ⅲ. 파생상품계약 5,230,956, 장내파생상품 0 1) 이자율관련거래 0 1 이자율선물 0 2 이자율옵션 0 가. 매입이자율옵션 0 나. 매도이자율옵션 0 Ⅲ-3. 1

89 3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 2) 통화관련거래 0 1 통화선물 0 2 통화옵션 0 가. 매입통화옵션 0 나. 매도통화옵션 0 3) 주식관련거래 0 1 주식선물 0 2 주식옵션 0 가. 매입주식옵션 0 나. 매도주식옵션 0 4) 일반상품관련거래 0 1 일반상품선물 0 2 일반상품옵션 0 가. 매입일반상품옵션 0 나. 매도일반상품옵션 0 5) 기타 0 1 기타선물 0 2 기타옵션 0 가. 매입기타옵션 0 나. 매도기타옵션 0 2. 장외파생상품 5,230,956,776 1) 이자율관련거래 0 1 이자율선도 0 2 이자율스왑 0 3 이자율옵션 0 가. 매입이자율옵션 0 나. 매도이자율옵션 0 2) 통화관련거래 5,230,956,776 1 통화선도 5,230,956,776 2 통화스왑 0 Ⅲ-3. 2

90 3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 3 통화옵션 0 가. 매입통화옵션 0 나. 매도통화옵션 0 3) 주식관련거래 0 1 주식선도 0 2 주식스왑 0 3 주식옵션 0 가. 매입주식옵션 0 나. 매도주식옵션 0 4) 신용관련거래 0 1 신용스왑(CDS) 0 2 총수익스왑(TRS) 0 3 신용연계증권(CLN) 0 4 신용옵션(CO) 0 가. 매입신용옵션 0 나. 매도신용옵션 0 5) 기타 0 1 기타선도 0 2 기타스왑 0 3 기타옵션 0 가. 매입기타옵션 0 나. 매도기타옵션 0 Ⅳ. 대차 및 대주거래 0 1. 대여증권 0 1) 주식 0 2) 국공채 0 3) 기타 0 2. 차입증권 0 1) 주식 0 2) 국공채 0 Ⅲ-3. 3

91 3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 3) 기타 0 3. 신용거래대주 0 Ⅴ. 대손상각채권 0 Ⅵ. 환전업무 예치금 0 1. 외화예치금 0 2. 원화예치금 0 Ⅶ. 미배당별도예치금 0 Ⅷ 배서어음매출(종금계정) 0 1. 담보부 0 2. 무담보부 0 Ⅲ-3. 4

92 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

93 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 내용 회사의 이사들은 이사회를 구성한다. 이사회는 관련 법률이나 본 정관에 의해 주주총회에서 결의하도록 요구되지 아니하는 회사의 업무집행에 관한 모든 조치와 행위를 취할 권한을 가진다. 이사회는 내부통제의 운영에 관한 전반적인 사항을 지휘/ 통제하며, 최종적인 책임을 진다. Ⅳ-1-가. 1

94 나. 이사회의 현황 성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 직위 비고 Megan Aubre y 맥쿼리투자병합회사 대표 해당없음 Carl Jacobso hn 맥쿼리펀드그룹 Head of Client Service 해당없음 윤태순 자산운용협회 회장 해당없음 오갑수 금융감독원 부원장 해당없음 최동수 한화그룹 고문 해당없음 Ⅳ-1-나. 1

95 다. 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 준법감시인 변경 및 인터넷뱅킹 승인권자 승인 가결 FY2013 영업보고서, 재무제표 승인 및 정기주주총회 개최 승인 가결 정기주주총회 추가 안건 승인 가결 자콥슨 칼 이그네이셔스 각자 대표이사 선임 승인 가결 GBP외화예금 예치 및 외화정기예금 환헷지를 위한 MBL서울 지점과 NDF계약 체결의 건 승인 가결 임시주주총회 개최 승인 및 맥쿼리은행으로의 서비스제공 승인의 건 가결 준법감시인 임면의 건 가결 회계연도2015 재무제표 승인 및 2015년 정기주주총회 개최 승인의 건 가결 Ⅳ-1-다. 1

96 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 사외이사후보추천 위원회 감사위원회 3인이상의 이사로 구성하되, 총 위원 의 2분의 1이상의 사외이사로 구성한 다. 3인 이상의 이사로 구성하되, 총 위원 의 3분의 2이상은 사외이사로 구성한 다. 구성시 변동 윤태순, 오갑수, 최 동수 사외이사 후보는 사외이사후보추천위원회의 추 천으로 이사회에서 확정한다. 회사는 감사에 갈음하여 이사회 내에 감사위원회 를 설치한다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무 를 감사하며, 이의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 감사위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반 되거나 현저하게 부당한 사항이 있는지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다. 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소 집을 청구 할 수 있다. 감사위원회는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정될때에는 이를 이사회에 보 고하여야 한다. 회사가 외부 감사인을 선임함에 있어서는 감사위원회의 승인을 얻어야 한다. 감 사위원회는 기타 이사회가 위임한 사항을 처리한 다. Ⅳ-1-라. 1

97 마. 이사회내의 위원회 활동내역 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 비 고 사외이사후보추천위원 회 감사위원회 사외이사 추천(오갑수, 윤태순:연임) 가결 FY 2015, 제 28 기( ~ ) 외부 감사인 선임보고의 건 감사위원회 FY2015 재무제표 제출의 건 가결 감사위원회 감사위원장 변경 결의의 건 가결 감사위원회 부문검사 결과 조치에 대한 보고 및 주주총회 제출의 건 가결 가결 Ⅳ-1-마. 1

98 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 내용 1. 목적 1) 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 2) 외부감사인 선임 승인 및 감사활동에 대한 평가 3) 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인 4) 법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리 5) 감 독기관 지시, 이사회 또는 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사 등 2. 권한 1) 회사내 정보 요구권 2) 관 계자 출석 및 답변요구권 3) 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 요구권 4) 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구권 5) 임 시총회 소집 청구권 6) 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구권 3. 책임 1) 공정하게 감사하여야 할 책임 2) 직무상 취득한 기밀 유지 책임 3) 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 근거하여 직무를 수행하여야 할 책임 4) 감사사항 에 대한 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 할 책임 5) 주주총회 의안 및 서류를 조사하여 주주총회에 의견을 진술하여 야 할 책임 6) 이사의 법령 또는 정관 위반에 대하여 이사회에 보고하여야 할 책임 4. 운영방안 1) 정기회의 : 분기당 1회 이상 정기적으로 개최 2) 임시회의 : 필요에 따라 수시로 개최 3) 소집절차 : 회의개최 7일전까지 각 위원에게 통지 4) 결의방법 : 재적위원 과반수 출석과 출석위원 과반수 5. 구성방법 1) 위원수 : 3인 2) 사외이사 여부 : 3분의 2 이상은 사 외이사 Ⅳ-2-가. 1

99 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 직위 성명 주요경력 비고 감사위원장 감사위원 감사위원 윤태순 최동수 오갑수 전 자산운용협회 회장 현 한화증권 상근고문 현 글로벌금융학회 회장, 성균관대학교 경영대학교 초빙교수 Ⅳ-2-나. 1

100 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회자 개최일자 의안내용 가결여부 비고 FY 2015, 제 28 기( ~ ) 외부 감사 인 선임보고의 건 2. FY2015 재무제표 제출의 건 3.감사 위원장 변경 결의의 건 4.부문검사 결과 조치에 대한 보고 및 주주총회 제출의 건 가결 Ⅳ-2-다. 1

101 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 행사자 소수주주권 내용 행사 사유 진행경과 비고 Ⅳ-3-가. 1

102 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속회사의 현황 기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고 Macquarie Group 맥쿼리증권주식회사 0.0 비상장 맥쿼리은행 서울지점 0.0 비상장 맥쿼리파이낸스코리아 주식회사 0.0 비상장 맥쿼리캐피탈코리아 주식회사 0.0 비상장 맥쿼리오퍼튜니티운용유한회사 0.0 비상장 맥쿼리자산운용주식회사 0.0 비상장 맥쿼리캐피탈증권 서울지점 0.0 비상장 Ⅳ-4-가-(1). 1

103 (2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원) 구 분 계정 과목 연결 재무 제표 작성 대상 여부 법 인 명 출자 목적 기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인 수 량 지분 율 장부 가액 수 량 취득(처 분) 가액 평가 손익 수 량 지분 율 장부 가액 총자 산 당기 순이익 비고 해당사항 없음 Ⅳ-4-가-(2). 1

104 나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원) 구분 상장 여부 계정 법인명 과목 또는 종목명 수량 지분율 장부 가액 기초잔액 증감내역 기말잔액 적요 수량 장부 가액 수량 지분율 장부 가액 취득(처분) 일자 원인 배당금 수익 비 고 국내 비상 장 출자금 온라인펀 드코리아 60, ,000, , ,000, 합계 60, ,000, , ,000,000 0 Ⅳ-4-나. 1

105 Ⅴ. 주주에 관한 사항

106 1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %) 성명 Macquarie Invest ments 3 Limited 관계 주식의 종류 소유주식수 및 지분율 기초 증감 기말 주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율 주주 구분 최대주주 보통주식 5,465, ,465, 최대주주 Ⅴ-1. 1

107 2. 최대주주 변동현황 (단위 : 주, %) 최대주주명 최대주주 변동일 소유주식수 지분율 비고 Macquarie Investments 3 Limi ted ,465, Ⅴ-2. 1

108 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

109 1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명) 구분 부서수(점포수) 인원수 본부부서 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1

110 가. 일반현황 (단위 : 명) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 등기이사 직원 경영이사 사외이사 감사 정규직원 계약직원 전담투자상담사 기타 계 Ⅵ-2-가. 1

111 나. 임원의 현황 (단위 : 주) 성명 직위 생년 월일 담당 업무 주요 경력 최초 선임일 최근 선임일 임기 만료일 상근 여부 우선주 주식보유수 보통주 Carl Jacobs ohn 대표이사 대표이사 맥쿼리펀드그룹 고객지원 본부장 상근 0 0 Megan Aub rey 비상임이사 비상임이 사 맥쿼리투자병합회사 대표 비상근 0 0 마경수 전무이사 CMO 박홍식 전무이사 CIO 신한 BNPP투자신탁운용 법인영업 이사 브레인자산운용 헤지펀드 운용본부장 상근 상근 0 0 김도형 상무이사 CAO JP모간자산운용이사 상근 0 0 김형모 이사 CCO 이수준 이사 CIO 흥국투자신탁운용 준법감 시인 SH 자산운용 채권운용2 팀 팀장 상근 상근 0 0 윤태순 사외이사 감사위원 장 자산운용협회 회장 비상근 0 0 오갑수 사외이사 감사위원 금감원부원장 비상근 0 0 최동수 사외이사 감사위원 한화그룹 고문 비상근 0 0 Ⅵ-2-나. 1

112 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 (단위 : 주, 원) 부여 받은자 관계 부여일 부여 방법 주식의 종류 기초 수량 변동수량 부여 행사 취소 당월말 수량 행사 기간 행사 가격 종가 비고 해당사항 없음 Ⅵ-2-다. 1

113 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

114 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 계정과목 변동내역 기초 증가 감소 기말 미수이자 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-가. 1

115 나. 담보제공 및 채무보증 내역 (단위 : 원) 구분 성명 (법인명) 관계 거래내역 기초 증가 감소 기말 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-나. 1

116 다. 출자내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 출자 및 출자지분 처리내역 출자지분의 거래내역 종류 기초 증가 감소 기말 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-다. 1

117 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 증권의 종류 거래내역 매수 매도 누계 매매손익 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-라. 1

118 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 (1) 부동산 매매 내역 (단위 : 원) 부동산매매내역 성명 (법인명) 관계 종류 금액 매수 매도 누계 매매손익 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-마-(1). 1

119 (2) 부동산 임대차 내역 (단위 : 원) 부동산 임대차 내역 성명 (법인명) 관계 부동산의 종류 금액 임대 임차 누계 임대차 손익 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-마-(2). 1

120 바. 영업 양수도 내역 (단위 : 원) 거래내용 성명 (법인명) 관계 목적물 양수도 목적 양수도 일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-바. 1

121 사. 자산 양수도 내역 (단위 : 원) 거래내용 성명 (법인명) 관계 목적물 양수도 목적 양수도 일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-사. 1

122 아. 장기공급계약 등 내역 (단위 : 원) 성명 관계 거래내용 종류 기간 물품 서비스명 금액 비고 해당사항 없음 Ⅶ-1-아. 1

123 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래 내용 해당사항 없음 Ⅶ-2. 1

124 3. 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사 증권 인수 주선 현황(총괄표) 구분 지분증권 채무증권 수익증권 MMF 파생결합증권 기타 전체 계열사 비중 (단위 : 백만원, %) 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 합계 인수 주선 해당사항 없음 Ⅶ-3-가. 1

125 나. 계열사 증권 인수 현황(상세표) (단위 : 백만원) 구분 발행회사명 (계열회사) 발행일자 인수금액 상대방별 매도금액 일반투자자 전문투자자 계열사 비계열사 장내 처분금액 미처분금액 계 해당사항 없음 Ⅶ-3-나. 1

126 다. 계열사 증권 주선 현황(상세표) (단위 : 백만원) 구분 발행회사명 (계열회사) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별 매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항 없음 Ⅶ-3-다. 1

127 라. 계열사 증권 보유 현황(총괄표) (단위 : 백만원) 구분 보유형태 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 집합투자 계 고유 해당사항 없음 신탁 전분기말 대비 증감 고객 일임 집합투자 계 Ⅶ-3-라. 1

128 마. 계열사 증권 보유 현황(계열사별 분기말 보유 내역) (단위 : 백만원) 계열사명 보유형태 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 해당사항 없음 Ⅶ-3-마. 1

129 바. 계열사 증권 보유 현황(보유형태별 비중) (단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 전체(a) 고유 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 신탁 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 고객 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 해당사항 없음 일임 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 집합투 자 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 계 계열사(b) 비율 (b/a, %) Ⅶ-3-바. 1

130 사. 계열사 증권 보유 현황(실보유자별 비중) (단위 : 백만원) 보유형태 구분 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 일반 투자자 신탁 전문 투자자 계열사 계 일반 투자자 고객 전문 투자자 계열사 해당사항 없음 계 일반 투자자 일임 전문 투자자 계열사 계 Ⅶ-3-사. 1

131 아. 계열사 증권의 취급에 따른 리스크에 대한 자체적인 평가결과와 리스크 관리 방안 내용 비고 해당사항 없음 Ⅶ-3-아. 1

132 자. 계열사 증권을 취급하는 경우 준수해야 하는 내부통제기준에 관한 사항 내용 비고 해당사항 없음 Ⅶ-3-자. 1

133 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

134 1. 고객예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항 내용 해당사항 없음 Ⅷ-1. 1

135 2. 고객예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 (단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액 별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소 국내 기타 기타 예치기관 해외 증권 시장 해외 상품 파생 시장 해외 기타 소계 예치 비율 (B/A) 해당사항 없음 Ⅷ-2-가. 1

136 나. 투자자예탁증권 예탁현황 (단위 : 원) 구분 투자자 예탁증권 예탁대상 증권금액 예탁기관 예탁결제원 기타 합계 비고 해당사항 없음 Ⅷ-2-나. 1

137 다. 예금자 보호제도 내용 해당사항 없음 Ⅷ-2-다. 1

138 라. 보험료 납부현황 (단위 : 원) 구분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보험료 비고 해당사항 없음 Ⅷ-2-라. 1

139 Ⅸ.내부통제정책 및 위험관리정책 등에관한 사항

140 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 내용 당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 관련규정에 따라 내부통제기준을 도입하여 임직원의 관련 법규 준수 사항을 모니터링 하고 있음. Ⅸ-1-가. 1

141 나. 내부통제기준 마련 내용 해당사항 없음 Ⅸ-1-나. 1

142 다. 내부통제 위반시 조치 내용 해당사항 없음 Ⅸ-1-다. 1

143 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 내용 <리스크관리조직> 맥쿼리투자신탁자산운용은 당사의 주주인 맥쿼리그룹의 세계수준의 위험관리 제도인 ERM(Enterprise Wide Risk Manag ement)을 도입하여 종합적인 위험관리 시스템을 구축, 관리하고 있습니다. 당사는 집합투자재산을 운용하면서 발생할 수 있는 모든 리스크에 대해 심의, 의결하는 기구로써 리스크관리위원회를 두고 있으며, 회사의 위험을 운영위험(평판위험, 정보위험, 법률위험 포함)과 포트폴리오위험(시장위험, 신용위험, 유동위험)으로 구분하여, RM팀(Risk Management team)에서 집합투자재산과, 사업을 영위하면서 발생할 수 있는 광범위한 운영위험에 대해서 관리하고 있습니다. 또한, 회사는 복잡, 다양한 금융상품에 적극적으로 대응하고 고객재산의 보호 및 철저한 위험관리를 위하여 리스크관리에 경험이 많은 전담인력으로 하여금 상품개발, 운용, 성과평가의 전 과정을 관여하도록 하고 있습니다.<리스크관리위원회 의결사항> 리스크관리위원회는 집합투자재산운용에 관한 리스크에 대하여 종합적으로 분석, 검토하고 다음의 사항을 심의, 조정 및 의 결합니다. 1. 집합투자재산 리스크관리 정책에 관한 사항 - 리스크 평가기준 수립 및 허용한도 설정 - 리스크 허용한도 준수여부 및 성과평가 - 기타 리스크관리에 필요한 사항 2. 집합투자재산위험관리기준의 제, 개정 3. 리스크관리를 위해 기타 중요하다고 간주되는 문제<리스크관리 규정> 당사의 리스크관련 규정은 다음과 같습니다. - 집합투자재산위험관리기준 - MMF위험관리기준 Ⅸ-2-가. 1

144 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 (계속) 내용 - 고유재산위험관리기준 - 신상품 승인기준 - Incident 관리/대응기준 - 주요 운영 리스크 지표 관리 기준 - 프로젝트 관리 기준 - 비상 대책 관리 기준<리스크관리 프로세스> 당사는 리스크관리위원회에서 의결한 위험관리규정에 근거하여 다음과 같은 리스크관리 프로세스를 운영하고 있습니다. 1. 리스크요인의 점검, 통보 및 보고 당사는 각종 리스크관리기준에서 정하고 있는 위험요인에 대해 허용수준 내에서 운용되고 있는지 정기적으로 모니터링하고 허용수준에 미달 또는 초과할 경우 운용역에게 즉시 통보하여 시정하도록 하며, 시정결과에 대해 보고하도록 하는 프로세 스를 운영하고 있습니다. 2. 펀드성과 및 요인분석 당사는 펀드의 절대/상대성과 및 요인분석 결과를 정기적으로 모니터링하고 보고합니다. 3. 주식/채권 유니버스관리 당사는 집합투자재산 위험관리기준을 통해 집합투자재산에 투자할 수 있는 종목을 제한하고 시스템을 통해 유니버스 이외 의 종목에 투자하는 것을 사전적으로 차단하고 있습니다. Ⅸ-2-가. 2

145 나. 위험관리지침 내용 위험의 종류 당사는 위험에 대해 다음과 같이 정의하고 관리하고 있습니다. 1. 운영위험 운영위험은 부적절한 업무절차 및 내부통제, 임직원의 사기횡령 등으로 인해 발생하는 위험으로 R&CSA (위험통제 자기평 가: 위험인식 위험측정 위험전가 등 조치), 주요위험요인, 감사/위험요인 적발사항/조치사항에 대한 지속적, 정기적 이행여부 점검합니 다. 2. 정보위험 정보위험은 부적절한 접근통제/권한설정 바이러스 침입 등으로 인해 발생하는 위험으로써 Macquarie Group의 정보보안 및 정보위험 관련 제반 규정(BCP/DRP포함)을 도입하고 준수여부를 정기적으로 모니터링 합니다. 3. 시장위험 시장위험은 주식/채권 등 유가증권의 가치하락, 환율변동으로 인해 발생하는 위험으로 BM대비 편입비율, 로스컷, 베타, 듀 레이션, 헤지비율 등을 정기적으로 점검합니다. 4. 신용위험 신용위험은 보유하고 있는 주식, 채권, 어음, CD, 정기예금, RP, 콜론 및 기타 단기금융상품에의 운용시 발행회사 및 거래상 대방의 경영상태악화, 부도, 신용등급하락으로 인해 발생할 수 있는 위험입니다. 신용위험의 관리를 위해 당사는 1차적으로 집합투자재산위험관리기준에서 정한 투자불가능 종목을 제외하고, 2차적으로 당사의 리서치담당자가 거래상대방 및 종목 에 대한 사전심사를 통해 투자유니버스를 정합니다. 또한, 정기적으로 종목을 모니터링하며, 그룹/업종/등급별 한도 관리를 하고 있습니다. 5. 유동성위험 유동성위험은 적기매매 곤란하여 불리한 가격으로 매매하거나 매매하지 못할 위험으로 듀레이션갭, 저유동성 종목의 모니 터링을 통해 위험을 관리하고 있습니다. Ⅸ-2-나. 1

146 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 파일첨부 내용 Ⅸ-3. 1

147 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 성명 등기 여부 사외이사 여부 주요 경력 비고 해당사항 없음 IX-4-가. 1

148 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요특성 구분 내용 해당사항 없음 XI-4-나. 1

149 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 (1) 보상의 구분 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 고정 보상액 변동 보상액 이연지급대상 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(1). 1

150 (2) 변동보상의 형태 (단위 : 억원) 구분 변동보상액 현금 주식 주식연계상품 기타 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(2). 1

151 (3) 이연보상액의 보상의 구분(누적액 기준) (단위 : 원) 구분 이연보상액 지급확정 지급미확정 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(3). 1

152 (4) 이연보상액의 보상의 구분(발생년도별 기준) (단위 : 억원) 구분 이연보상액 t기 t-1기 t-2기 t-3기 이전 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(2). 1

153 (5) 이연 보상의 성과조정 (단위 : 억원) 구분 이연보상액 축소액 주가변동 반영 성과평가 등 반영 기타 환수금액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(5). 1