업무보고서 사업년도 211 년 4 월 1 일부터 212 년 3 월 31 일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다 회사명 : 미래에셋자산운용 대표이사 : 구재상, 정상기, 김경록주소 : 서울시중구수하동 67 번지미래에셋센터원빌딩이스트타워 26 층
1. 금융투자업자의일반현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : ) 상호대표자 본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 발행주식수홈페이지주소대표전화번호상장여부, 상장일 내용미래에셋자산운용 ( 주 ) 구재상서울중구수하동 67번지미래에셋센터원빌딩이스트타워 1997-7-18 3월 67,86,715, 5, 보통주 13,572,143 우선주 - investments.miraeasset.com 2-1577-164 비상장자본시장통합법해당없음상장2, 비상장 28, 해외27 영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장미래에셋증권 ( 상장 ), 미래에셋생명 ( 비상장 ), 미래에셋캐피탈 ( 비상장 ) 신용평가결과 AA-( 한국신용평가주식회사,28717),AA-( 한국기업평가주식회사,28716)
2. 금융투자업자의업무단위 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : ) 가 ( 등록 ) 업무단금융투자업의종류투자매매업 ( 인수업제 11-13-1 외 ) 집합투자증권투자중개업집합투자 2-13-1 증권 3-1-1 집합투자업모든종류의집합투자기구 5--1 투자자문업 6--1 투자일임업 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본일반투자자및전문집합투자증권투자자 21826 2,,, 일반투자자및전문집합투자증권투자자 21826 1,,, 법제229조제1호부터제 5호까지의규정에따일반투자자및전문른집합투자기구투자자 21826 8,,, 증권, 장내파생상품및장일반투자자및전문외파생상품투자자 2924 5,, 증권, 장내파생상품및장일반투자자및전문외파생상품투자자 2924 1,5,,
가. 겸영업무및부수업무 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 내용 신고일 부수업무 부동산임대업 29212 부수업무 투자교육관련저작물및간행물등의출판및판매 2986 부수업무 대리은행업무 2971 부수업무 금융자문 21212 겸영업무 금융주선업무 21212
나. 향후추진하고자하는사업 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 향후추진하고자하는사업 내용 비고
다. 금융투자업자의업무위탁현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :coo 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.l 작성주기 : 월 ( 단위 : ) 구분내용업무수탁회사위탁판매 ( 구 ) 한국투자증권위탁판매 HMC투자증권위탁판매 IBK투자증권위탁판매 JP모간증권위탁판매 KB투자증권위탁판매 KTB투자증권위탁판매 LIG투자증권위탁판매 NH농협증권위탁판매 SK증권위탁판매골드만삭스증권위탁판매골든브릿지투자증권위탁판매교보증권위탁판매대신증권위탁판매대우증권위탁판매동부증권위탁판매동양증권위탁판매리딩투자증권위탁판매메리츠종합금융증권위탁판매미래에셋증권위탁판매부국증권위탁판매삼성증권위탁판매솔로몬투자증권위탁판매신영증권위탁판매신한금융투자위탁판매씨티그룹글로벌마켓증권위탁판매우리투자증권위탁판매유진투자증권위탁판매이트레이드증권위탁판매전산위탁판매크레디트스위스증권위탁판매키움증권위탁판매하나대투증권위탁판매하이투자증권위탁판매한맥투자증권위탁판매한양증권위탁판매한화증권위탁판매한화투자증권위탁판매현대증권위탁판매경남은행위탁판매광주은행위탁판매국민은행위탁판매기업은행위탁판매대구은행위탁판매부산은행위탁판매스탠다드차타드은행 업무위탁기간 보고일
위탁판매신한은행위탁판매우리은행위탁판매전북은행위탁판매제주은행위탁판매하나은행위탁판매한국외환은행위탁판매메리츠종합금융위탁판매미래에셋자산운용위탁판매 NH농협선물위탁판매교보생명보험위탁판매대한생명위탁판매미래에셋생명위탁판매삼성생명보험위탁판매현대해상화재보험수탁업농협은행수탁업대우증권수탁업기업은행수탁업한국산업은행수탁업우리은행수탁업한국증권금융수탁업한국외환은행수탁업우리투자증권수탁업부산은행수탁업스탠다드차타드은행수탁업신한은행수탁업국민은행수탁업하나은행수탁업한국씨티은행수탁업 HSBC 일반사무신한아이타스일반사무외환펀드서비스일반사무 HSBC펀드서비스일반사무미래에셋펀드서비스일반사무한국예탁결제원일반사무국민은행일반사무우리펀드서비스일반사무 SC펀드서비스 ( 구에이브레인 )
가. 설립경과및설립이후의변동사항 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 1997년 7월미래에셋자산운용설립 8월법인등록 1999년 12월본점소재지변경 ( 변경전소재지 - 서울강남구신사동 69 변경후소재지 - 서울시영등포구여의도동 45-1 2년 7월미래에셋투신운용설립 23년 12월미래에셋자산운용 ( 홍콩 ) 설립 24년 8월미래에셋자산운용 ( 싱가포르 ) 설립설립경과및 26년 11월미래에셋자산운용, 미래에셋투신운용합병설립이후의미래에셋자산운용 ( 인도 ) 설립변동사항 27년 3월미래에셋자산운용 ( 영국 ) 설립 28년 3월미래에셋자산운용 ( 미국 ) 설립, 미래에셋자산운용 ( 브라질 ) 설립 29년 9월중국합자 (JV) 운용회사설립계약체결 211년 3월본점소재지변경 ( 변경전소재지 - 서울시영등포구여의도동 45-1 변경후소재지 - 서울중구수하동 67번지 ) 211년 6월미래에셋자산운용 ( 대만 ) 출범 211년 11월미래에셋자산운용캐나다선두 ETF운용사베타프로 (BetaPro) 인수완료 212년 3월미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용합병 비고
나. 상호의변경 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :c 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 상호의변경 내용 1997.7.18 우리투자주식회사 1997.1.9 우리투자자문주식회사 1998.1.8 미래에셋투자자문주식회사 1999.7.27 미래에셋자산운용투자자문주식회사 212.3.26 미래에셋자산운용주식회사 비고
다. 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용합병, 영업양수도, 1. 합병일자 : 26.11.16 주식의포괄적교환, 이전2. 합병사 : 미래에셋자산운용투자자문 ( 주 ) 분할에관한사항 3. 피합병사 : 미래에셋투자신탁운용 ( 주 ) 4. 합병비율 : 1:.43452 5. 이사회결의일 : 최초결의일 - 26.9.15 변경합의일 - 26.11.17 6. 주주총회승인일 : 26.1.4 7. 합병공고 : 26.11.17 1. 합병일자 : 212.3.26 2. 합병사 : 미래에셋자산운용투자자문 ( 주 ) 3. 피합병사 : 미래에셋맵스자산운용 ( 주 ) 4. 합병비율 : 1:.48258 5. 이사회결의일 : 최초결의일 - 211.12.16 변경합의일 - 212.2.27 6. 주주총회승인일 : 212.3.7 7. 합병공고 : 212.3.26 비고
라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@ 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@ 작성주기 : 월 ( 단위 : ) 내용구분 1997.7 회사설립 1998.12 국내최초뮤추얼펀드박현주 1호출시 21.2 국내최초개방형뮤추얼펀드미래에셋인디펜던스펀드출시 21.7 국내최초선취형뮤추얼펀드미래에셋디스커버리펀드출시 21.11 기획예산처주관연기금투자풀운용사및국민연금지정운용사선정 23.12 미래에셋자산운용 ( 홍콩 ) 설립 24.2 미래에셋투자교육연구소설립 24.3 적립형 3억만들기펀드출시및캠페인진행 24.8 미래에셋자산운용 ( 싱가포르 ) 설립 24.1 운용자산 1조원달성 25.2 국내최초해외펀드미래에셋아시아퍼시픽스타주식형펀드출시 25.6 미래에셋생명설립 25.9 미래에셋인디펜던스, 디스커버리펀드누적수익률 3% 달성 25.12 국내최초퇴직연금전문연구기관미래에셋퇴직연금연구소설립 26.2 국내최초투자교육인터넷방송미래에셋미디어오픈해외운용자산 1조원달성 26.11 미래에셋투신운용흡수합병, 인도자산운용설립 27.1 한국경제신문선정대한민국펀드대상대상수상 27.3 미래에셋영국자산운용설립 27.1 미래에셋인디펜던스, 디스커버리주식형누적수익률 8% 톨파 27.12 해외운용자산 24조원달성 28.3 브라질자산운용사설립, 미국자산운용사설립 28.7 최초역외펀드미래에세글로벌디스커버리펀드 (SICAV) 룩셈부르크설정중국증권감독위원회로부터적격외국인투자자 (QFII) 자격획득 28 IPE 이머징마켓조사 1위 29.2 국제운용성과기준 (GIPS) 도입 29.9 중국합자 (JV) 운용회사설립계약체결 21.9 국내최초미국현지뮤추얼펀드출시 21.1 미래에셋자산운용일본판매 ' 미래에셋코리아펀드 ' 국내운용사최초단독운용하는주식형펀드 211.1 미래에셋자산운용 ( 홍콩 ) 국내최초 ' 타이거코스피2 ETF' 홍콩증권거래소직접상장 211.6 미래에셋자산운용 ( 대만 ) 출범 211.8 세계1위골프용품브랜드타이틀리스트인수 ' 미래에셋파트너스7호PEF' 출범 211.11 미래에셋자산운용캐나다선두 ETF운용사베타프로 (BetaPro) 인수완료 212.2 미래에셋자산운용인도네시아 NISP운용사주식매매계약 (SPA) 계약체결 212.3 미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용과합병 비고
가. 자본금변동현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 주식발행 발행 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 ( 감소 ) 일자 ( 감소 ) 형태 종류 수량 주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 1997718 설립자본금 보통주 2, 5, 5, 1998427 증자 보통주 2, 5, 5, 1998911 증자 보통주 1,6, 5, 5, 261116 합병 보통주 948,122 5, 5, 261226 증자 보통주 4,864,4 5, 5, 28328 무상증자합병감보통주 1,249,217 5, 5, 29923 무상증자 보통주 2,338,827 5, 5, 212326 합병 보통주 2,171,577 5, 5, 비고
나. 전환사채등발행현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일만기일권면총액 전환대상전환청구전환조건미전환사채주식의종류가능시간전환비율 (%) 전환가액권면총액전환가능주식 합계 비고 주석란
다. 주식의총수 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 주식의종류 발행가능총주식 발행주식수 유통주식수 보통주 2,, 13,572,143 비고
라. 자기주식보유현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 취득방법 주식의종류 기초 유통주식수취득처분소각 당기말 법제165조2에 법제165조2 이 취득방법 소계신탁계약등을통한간접취득합계 비고
마.(1) 상환주식 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 1년이내상환예정 주당 상환조건등 구분발행일발행발행총액미상환잔액상환조건상환방법상환기간상환예정상환예정가액상환가액주식수금액 합계 기타
마.(2) 전환주식 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 주당전환조건등전환으로전환으로발행가액전환조건전환청구기간발행할주식종류발행할주식수 합계 기타
바. 의결권현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주 ) 구분 주식수 발행주식총수 (A) 보통주 13,572,143 우선주 - 의결권없는주식수 (B) 보통주 - 우선주 - 보통주 - 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (C) 우선주 - 의결권이부활된주식수 (D) 보통주 - 우선주 - 의결권을행사할수있는주식수 (E=A-B-C+D) 보통주 13,572,143 우선주 - 주석란 비고
사. 배당현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2- 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2- 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원, %) 당기 주당액면가액 당기순이익 (A) 89,446,162,51 주당순이익 6,59 현금배당금총액 (B) 6,786,71,5 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 1 8 보통주 5 주당현금배당금우선주 주당주식배당 보통주 우선주 주석란
가. 증권거래현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 지분증권 매수매도합계잔액평가손익유가증권시장 코스닥시장 주식기타 447,826,92,462 85,484,442,236 533,311,362,698 781,959,362,399-1,25,133,249 소계 447,826,92,462 85,484,442,236 533,311,362,698 781,959,362,399-1,25,133,249 유가증권시장 코스닥시장 신주인수권기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 기타기타 987,274,4 987,274,4 1,37,89,4 소계 987,274,4 987,274,4 1,37,89,4 계 448,814,194,862 85,484,442,236 534,298,637,98 783,33,171,799-1,25,133,249 국고채 국민주택채권 국채, 지방채기타 소계 통화안정증권 예금보험공사 특수채토지개발채권 기타 소계 산금채 채무증권중기채 은행채 금융채여전채 종금채 기타 소계 회사채 기업어음증권 기타 계 집합투자증 EFT 기타 64,718,882,916 3,77,58,845 68,488,941,761 72,721,248,175-952,72,331 계 64,718,882,916 3,77,58,845 68,488,941,761 72,721,248,175-952,72,331 투자계약증권 지분증권 국채, 지방채 특수채 금융채 채무증권회사채 기업어음증권 외화증권기타 ELS ELW 파생결합증기타계기타증권합계 집합투자증권투자계약증권파생결합증권기타계 소계 4,16,44,78 1,395,145,266 14,51,19,46 23,82,759,794-2,216,212,516 4,16,44,78 1,395,145,266 14,51,19,46 23,82,759,794-2,216,212,516 517,639,122,558 99,649,646,347 617,288,768,95 879,854,179,768-13,419,66,96
나. 장내파생상품거래현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@mira 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@mira 작성주기 : 월 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 상품선물국내금융선물기타국내계상품선물해외금융선물기타해외계선물계지수옵션개별주식국내통화 거래금액잔액투기헤지기타합계자산부채 평가손익 금 돈육 기타 소계 국채3년 국채5년 국채1년 금리선물통안증권 기타 소계 미국달러 엔 통화선물 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 지수선물기타 소계 개별주식 기타 계 농산물 비철금속, 귀금속 에너지 기타 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 소계 KOSPI2 기타 소계 미국달러 기타
옵션 기타 합계 기타국내계주가지수개별주식해외금리통화기타해외계옵션계국내해외기타계 소계
다. 장외파생상품거래현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooe 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.le 작성주기 : 월 ( 단위 : 계약, 원 ) 선도옵션스왑기타합계 거래금액 잔액 평가손익투기헤지기타계자산부채신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계
3. 금융투자업자의수탁수수료율현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :c 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :j 작성주기 : 월 ( 단위 : ) 내용비고구분
4. 고객계좌현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :coo 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.l 작성주기 : 월 ( 단위 : 개 ) 전기말 (A) 당기말 (B) 증감 (B-A) 위탁매매 선물옵션 환매조건부매매 증권저축 집합투자증권 254 253-1 기타 계 254 253-1
가. 재무상태표 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@mira 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@mira 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액자산총계 1,18,558,214,986 Ⅰ. 현금및예치금 131,779,46,681 1. 현금및현금성자산 119,719,344,111 1) 현금 1,188,13 2) 정기예. 적금 3,,, 3) 보통예금 1,143,51,115 4) 당좌예금 5) 외화예금 17,545,936,238 6) 양도성예금증서 7) MMDA 71,29,168,745 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 12,6,116,57 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 12,6,116,57 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 12,6,116,57 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 879,854,179,768 1. 당기손익인식증권
1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 136,725,882,97 1) 주식 38,831,65,538 2) 출자금 1,37,89,4 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 72,721,248,175 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 72,721,248,175 7) 기업어음증권 8) 외화증권 23,82,759,794 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 23,82,759,794 9) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 743,128,296,861 1) 연결대상회사투자지분 73,343,25,676 1 주식 2 출자금 374,529,693,29 3 집합투자증권 355,813,557,467 2) 비연결대상회사투자지분 12,785,46,185 1 주식 2 출자금 12,785,46,185 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑
3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 1,485,843,588 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,485,843,588 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 1,485,843,588 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금
9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 32,184,141,716 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 19,559,13,99 2. 건물 9,635,78,5 3. 구축물 6,387,95,793 4. 차량운반구 462,212,7 5. 비품 7,247,172,465 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1. 감가상각누계액 (-) 11,17,43,12 1) 건물 3,997,533,451 2) 구축물 1,84,385,231 3) 차량운반구 318,183,788 4) 비품 4,987,3,632 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA 운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 63,254,589,233 ( 현재가치할인차금 )(-) 663,67,22 ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 1,687,34,854 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 1,687,34,854 2. 미수수익 41,181,68,153 1) 미수수수료 4,855,774,826
1 미수수탁수수료 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 12,5, 6 미수투자일임수수료 3,34,789,191 7 미수투자신탁위탁자보수 3,421,952,93 8 미수투자회사운용수수료 6,924,878,266 9 미수신탁보수 1 기타 191,655,276 2) 미수이자 34,492,873 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 2,244,3 3 미수신탁계정대이자 4 기타 32,248,843 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 2,8,454 3. 선급금 477,169,738 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 477,169,738 4. 선급비용 4,16,228,767 5. 선급제세 11,725,46-12,295 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 11,7,686 3) 기타 37,15 6. 대리점 7. 본. 지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 9. 보증금 4,314,888,661 1) 전세권 2) 전신전화가입권 24,652, 3) 임차보증금 4,26,768,663 4) 회원보증금 5) 기타 29,467,998 1. 투자부동산 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 11,566,473,654 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 6,994,6,25 2) 개발비 3) 소프트웨어 262,435,28 4) 회원권 82,543,8 5) 기타 3,489,435,341 13. 가지급금 14. 이연법인세자산
15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 163,558,416,624 Ⅰ. 예수부채 12,6,116,57 1. 투자자예수금 12,6,116,57 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 12,6,116,57 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA 수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 55,,, ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 55,,, 1) 당좌차월 2) 은행차입금 55,,, 3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 )
1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 96,498,3,54 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 1) 확정급여채무 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 1 퇴직연금 (-) 2 기타사외적립자산 (-) 2. 충당부채 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 3. 미지급법인세 18,633,714,741 4. 미지급배당금 5. 미지급금 1,764,319,82 6. 미지급비용 23,479,2,548 7. 임대보증금 2,862,914,99 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본. 지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 1,419,96,348 15. 제세금예수금 4,71,147,554 16. 신탁계정차
17. 종금계정차 18. 기타 43,628,42,791 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 944,999,798,362 Ⅰ. 자본금 67,86,715, 1. 보통주자본금 67,86,715, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 25,442,88,484 1. 주식발행초과금 25,442,88,484 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -1,627,47,658 1. 매도가능증권평가손익 -1,48,643,72 1) 주식 -2,387,591 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 -647,571,354-83,684,775 7) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 -83,684,775 8) 기타 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 -146,826,938 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 Ⅴ. 이익잉여금 673,323,673,536 1. 이익준비금 9,546,615,95 2. 대손준비금 3. 전자금융사고배상준비금 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 24,9,, 7. 미처분이익잉여금 638,877,57,586 ( 당기순이익 ) 89,446,162,51
다. 포괄손익계산서 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :c 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :j 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 Ⅰ. 영업수익 231,153,49,193 1. 수수료수익 222,166,8,72 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 15,599,46,496 1 투자자문 5,, 2 투자일임 15,549,46,496 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 26,547,393,576 1 투자신탁위탁자보수 19,519,28,228 2 투자회사운용수수료수익 15,173,79,326 3 기타 855,34,22 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료
12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 2,, 2. 증권평가및처분이익 1,814,514,491 1) 당기손익인식증권처분이익 1 주식처분이익 2 신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 1,814,514,491 1 주식처분이익 2 채권처분이익 3 집합투자증권처분이익 1,814,514,491 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타
3. 파생상품관련이익 1) 파생상품거래이익 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 3,868,792,79 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 26,86,138 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 3,452,483,246 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 29,449,46 5. 대출채권관련이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 2,861,555,491 1) 외환차익 2,517,898,582 2) 외화환산이익 343,656,99 7. 기타의영업수익 441,746,349 1) 배당금수익 2) 분배금수익 441,746,349 3) 별도예치금평가이익 4) CMA 운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA 할인어음이자 2 기타 5) CMA 운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 )
1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2 기타 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2 기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3 기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3 기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 151,633,495,938 1. 수수료비용 61,726,453,99 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 53,655,895 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 58,392,484,91 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 3,28,313,923 2. 증권평가및처분손실 929,42,155 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2 신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실
4 집합투자증권평가손실 5 기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 929,42,155 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 929,42,155 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 1 주식손상차손 2 채권손상차손 3 기타 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3 주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3 주식관련평가손실 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실
3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 939,42,236 1) 차입금이자 853,147,942 1 증금차입금이자 2 은행차입금이자 853,147,942 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 85,894,294 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA 수탁금이자 ( 종금계정 ) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출채권관련손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 4,666,987,996 1) 외환차손 4,633,322,811 2) 외화환산손실 33,665,185 7. 판매비와관리비 83,371,69,642 1) 급여 31,2,595,663 1 임원 15,264,866,42 2 직원 15,755,729,243 2) 퇴직급여 2,243,682,195 1 임원 1,159,479,31 ( 확정기여형 ) 1,159,479,31 ( 확정급여형 ) 2 직원 1,84,23,164 ( 확정기여형 ) 1,84,23,164 ( 확정급여형 ) 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 4,46,625,349 5) 전산운용비 2,486,56,277 6) 임차료 6,9,46,552 7) 지급수수료 4,776,51,153 8) 접대비 1,995,27,484 9) 광고선전비 14,129,786,173 1) 감가상각비 2,135,232,76 11) 조사연구비 12) 연수비 246,494,559 13) 무형자산상각비 1,35,579,157 14) 세금과공과금 1,924,436,868 15) 업무위탁수수료 16) 판매부대비 512,79,662 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 11,11, 19) 회의비 2) 인쇄비 3,821,371,931 21) 여비교통비 1,31,711,53 22) 차량유지비 312,86,376
23) 소모품비 213,229,842 24) 수도광열비 226,616,28 25) 보험료 226,56,276 26) 행사비 2,979,827,637 27) 기타 1,986,188,395 8. 기타의영업비용 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2 기타 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2 기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3 기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3 기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 79,519,913,255 Ⅳ. 영업외수익 43,717,979,474 1. 유형자산처분이익 1,769,436,718 2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 1,119,274,863 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 4,815,588,941 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입
14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 17. 기타 13,678,952 Ⅴ. 영업외비용 5,233,471,17 1. 유형자산처분손실 499,37,451 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 3,891,367,228 8. 본지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 843,66,338 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 118,4,421,712 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 28,558,259,661 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 89,446,162,51 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 89,446,162,51 ( 대손준비금적립액 ) 221,769,733 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 89,224,392,318 ⅩⅠ. 기타포괄손익 -3,77,188,313 1. 매도가능금융자산평가손익 -2,764,212,21 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이 ( 손실 ) -942,976,112 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 - ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 85,738,973,738
마. 각주사항기준년월 ( 일 ) : 212년 3월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :c 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 Ⅰ. 채무보증 1. 지급보증 1 사채지급보증 2 자회사채무보증 3 신용파생상품 4 기타지급보증 5 어음지급보증 ( 종금계정 ) 6 기타지급보증 ( 종금계정 ) 2. 매입보장약정 3. 채무인수약정 4. 기타 Ⅱ. 투자자의예수증권등 1. 예수증권 1 위탁자증권 2 저축자증권 3 수익자증권 4 기타예수증권 2. 예수양도성예금증서 3. 기타 Ⅲ. 파생상품계약 1. 장내파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선물 2 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 1 통화선물 2 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선물 2 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 일반상품관련거래 1 일반상품선물 2 일반상품옵션 가. 매입일반상품옵션 나. 매도일반상품옵션 5) 기타
1 기타선물 2 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 2. 장외파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선도 2 이자율스왑 3 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 1 통화선도 2 통화스왑 3 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선도 2 주식스왑 3 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 신용관련거래 1 신용스왑 (CDS) 2 총수익스왑 (TRS) 3 신용연계증권 (CLN) 4 신용옵션 (CO) 가. 매입신용옵션 나. 매도신용옵션 5) 기타 1 기타선도 2 기타스왑 3 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 Ⅳ. 대차및대주거래 1. 대여증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 2. 차입증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 3. 신용거래대주 Ⅴ. 대손상각채권 Ⅵ. 환전업무예치금 1. 외화예치금 2. 원화예치금 Ⅶ. 미배당별도예치금 Ⅷ 배서어음매출 ( 종금계정 ) 1. 담보부 2. 무담보부
기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 바. 자산 부채범주별분류 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 금융자산 ( 부채 ) 단기매매금융자산 ( 부채 ) 기손익인식지정금융자산 ( 부매도가능금융자산만기보유금융자산대출금및수취채권상각후원가측정부채기타매각예정비유동자산 ( 부채 ) 합계자산총계 89,718,156,98 166,725,882,97 13,545,96,158 838,568,215,823 1,18,558,214,986 Ⅰ. 현금및예치금 89,718,156,98 3,,, 12,6,116,57 1,188,13 131,779,46,681 1. 현금및현금성자산 89,718,156,98 3,,, 1,188,13 119,719,344,111 1) 현금 1,188,13 1,188,13 2) 정기예 적금 3,,, 3,,, 3) 보통예금 1,143,51,115 1,143,51,115 4) 당좌예금 5) 외화예금 17,545,936,238 17,545,936,238 6) 양도성예금증서 7) MMDA 71,29,168,745 71,29,168,745 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 12,6,116,57 12,6,116,57 1) 청약예치금 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 12,6,116,57 12,6,116,57 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 7) 장내파생상품매매증거금 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 136,725,882,97 743,128,296,861 879,854,179,768 1. 관계회사투자지분외의증권 136,725,882,97 136,725,882,97 1) 주식 38,831,65,538 38,831,65,538 2) 출자금 1,37,89,4 1,37,89,4 3) 신주인수권증서 4) 국채 지방채 5) 특수채 6) 회사채 7) 집합투자증권 72,721,248,175 72,721,248,175 8) 기업어음증권 9) 외화증권 23,82,759,794 23,82,759,794 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 23,82,759,794 23,82,759,794 1) 기타 2. 관계회사투자지분 743,128,296,861 743,128,296,861 1) 연결대상회사투자지분 73,343,25,676 73,343,25,676 2) 비연결대상회사투자지분 12,785,46,185 12,785,46,185 3. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가 5) 파생결합증권거래일손익인
Ⅲ. 파생상품 1. 이자율관련 2. 통화관련 3. 주식관련 4. 신용관련 5. 상품관련 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가 Ⅳ. 대출채권 1,485,843,588 1,485,843,588 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,485,843,588 1,485,843,588 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 32,184,141,716 32,184,141,716 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 19,559,13,99 19,559,13,99 2. 건물 9,635,78,5 9,635,78,5 3. 구축물 6,387,95,793 6,387,95,793 4. 차량운반구 462,212,7 462,212,7 5. 비품 7,247,172,465 7,247,172,465 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1. 감가상각누계액 (-) 11,17,43,12 11,17,43,12 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA 운용자산 ( 종금계정 )
1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 63,254,589,233 63,254,589,233 ( 현재가치할인차금 )(-) 663,67,22 663,67,22 ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 1,687,34,854 1,687,34,854 1) 자기매매미수금 2) 위탁매매미수금 3) 신탁보수미수금 4) 기타 1,687,34,854 1,687,34,854 2. 미수수익 41,181,68,153 41,181,68,153 1) 미수수수료 4,855,774,826 4,855,774,826 2) 미수이자 34,492,873 34,492,873 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 2,8,454 2,8,454 3. 선급금 477,169,738 477,169,738 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 477,169,738 477,169,738 4. 선급비용 4,16,228,767 4,16,228,767 5. 선급제세 11,725,46 11,725,46 6. 대리점 7. 본 지점 8. 선물자기거래정산차금 9. 보증금 4,314,888,661 4,314,888,661 1. 투자부동산 11. 손해배상공동기금 12. 무형자산 11,566,473,654 11,566,473,654 ( 손상차손누계액 ) 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 184,885,33,126 184,885,33,126 Ⅰ. 예수부채 12,6,116,57 12,6,116,57 1. 투자자예수금 12,6,116,57 12,6,116,57 2. 수입담보금 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA 수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 55,,, 55,,, ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 55,,, 55,,, 1) 당좌차월 2) 은행차입금 55,,, 55,,,
3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험 5) 매도파생결합증권거래일손 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품 1. 이자율관련 2. 통화관련 3. 주식관련 4. 신용관련 5. 상품관련 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가 Ⅳ. 기타부채 117,824,916,556 117,824,916,556 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 2. 충당부채 3. 미지급법인세 18,631,399,826 18,631,399,826 4. 미지급배당금 5. 미지급금 1,764,319,82 1,764,319,82 6. 미지급비용 23,479,2,548 23,479,2,548 7. 임대보증금 2,862,914,99 2,862,914,99 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본 지점 13. 선물자기거래정산차금 14. 이연법인세부채 22,748,891,765 22,748,891,765 15. 제세금예수금 4,71,147,554 4,71,147,554 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 43,628,42,791 43,628,42,791 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타
가. 자금조달및운용현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 월평잔 월말잔 거래금액 조달 ( 부채와자본총계 ) 946,568,44,19 1,18,558,214,986 예수부채 6,55,723,285 12,6,116,57 ( 위탁자예수금 ) ( 장내파생상품거래예수금 ) ( 집합투자증권투자자예수금 ) 6,55,723,285 12,6,116,57 차입부채 47,5,, 55,,, 콜머니 담보 신용 차입금 47,5,, 55,,, 당좌차월은행차입금 47,5,, 55,,, 증금차입금외화차입금기타환매조건부채권매도 대기관 대고객 대한은 매도증권매도파생결합증권 ( 매도주가연계증권 ) 사채후순위사채후순위차입금발행어음 ( 종금계정 ) 파생상품기타부채 6,924,849,74 96,498,3,54 ( 미지급금 ) 1,6,491,416 1,764,319,82 ( 미지급비용 ) 17,89,39,747 23,479,2,548 자본총계 832,87,831,3 944,999,798,362 운용 ( 자산총계 ) 946,568,44,18 1,18,558,214,986 현금및현금성자산 95,358,564,17 119,719,344,111 예치금 6,55,723,285 12,6,116,57 ( 투자자예탁금별도예치금 ) 6,55,723,285 12,6,116,57 ( 장내파생상품거래예치금 ) 당기손익인식증권주식, 신주인수권증서국채, 지방채, 특수채회사채집합투자증권기업어음증권외화증권기타매도가능증권 92,695,927,337 136,725,882,97
주식, 신주인수권증서, 출자금 2,292,74,969 4,21,874,938 국채, 지방채, 특수채회사채집합투자증권 48,467,476,579 72,721,248,175 기업어음증권 외화증권 23,935,745,788 23,82,759,794 기타만기보유증권관계회사투자지분 659,578,61,85 743,128,296,861 파생결합증권파생상품대출채권 1,17,497,33 1,485,843,588 콜론신용공여금환매조건부매수대여금 1,17,497,33 1,485,843,588 매입대출채권기타유형자산 22,338,34,24 32,184,141,716 CMA 운용자산 ( 종금계정 ) 기타자산 69,371,47,967 63,254,589,233 ( 미수금 ) 93,934,42 1,687,34,854 ( 미수수익 ) 35,773,191,152 41,181,68,153
나. 신용등급별회사채잔액현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금융채 외화채권기타합계 채권구분 일반회사채 AAA AA A BBB BB B C D 기타합계산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 제조업 건설업 조선업 운수업 기타 소계
다. 보유채권듀레이션현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooe 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee 작성주기 : 월 ( 단위 : 년 ) 헤지전듀레이션헤지후듀레이션국채 지방채. 특수채. 금융채. 회사채. 외화채권. 기타. 보유채권전체..
라. 해외투자현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 분류 구분 거래목적 계정과목취득원가 ( 원화 ) 장부가액 ( 원화 ) 출자금출자매도가능증권 2,335, 2,335, 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 46,86,928,63 33,439,978,157 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 6,142,62, 9,854,844,56 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 39,694,746,943 48,457,277,62 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 14,67,941,462 14,67,941,462 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 152,62,671,521 152,62,671,521 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 15,542,318,519 15,542,318,519 출자금출자관계기업투자주식 ( 연결대상 ) 1,51,661,874 1,51,661,874 장부금액 ( 외화 ) 통화종류금액 관련손익 ( 원화 ) United States dollar United States dollar -13,42,95,446 United States dollar 3,712,224,56 United States dollar 8,762,53,677 United States dollar Canadian dollar Hong Kong dollar United States dollar 발행자 ( 차주 ) 최초투자일회사명국가 Mirae Asset Global Investment s(india) Trustee Co. 인도 27522 Mirae Asset Global Investment s(india) 인도 261122 Mirae Asset Global Investment s(uk) 영국 27425 Mirae Asset Global Investment s(brazil) 브라질 2934 Mirae Asset Global Investment s(taiwan) 대만 211613 Mirae Asset Canada Acquisition Inc. 캐나다 211114 Mirae Asset Global Investment s(h.k) 홍콩 212326 Mirae Asset Global Investment s(usa) 미국 21133 Mirae Asset Global Discovery United 수익증권 중 장기투자 매도가능증권 24,99,237,84 States 22,792,53,882 dollar 21,, -1,36,76,22 Funds 룩셈부르크 21421 중 장기투 New Mirae Asset 수익증권 자 매도가능증권 993,116, 1,1,228,912 Taiwan 26,1, 17,112,912 Funds 대만 212215 합계 4,57,577,6 398,334,788,3 47,1, -2,235,789,3
마. 파생결합증권별발행및운용손익 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.co 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.co 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) ELS 자체백투백헤지헤지자체 ELW 헤지백투백헤지자체헤지기타백투백합계헤지자체헤지백투백헤지비고발행수수료수익 발행상품평가및상환손익 운용 ( 헤지 ) 손익 합계 ( 발행및운용관련손익 ) 발행및운용관련손실발생사유
바. 자금이체가능예수금등현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@ 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@ 작성주기 : 월 ( 단위 : 원, 개,%) 종류상품명잔액계좌개인법인개인법인주식 위탁계좌 ( 예수금 ) 선물 옵션 RP형 MMF형 CMA 예금형 종금형 기타 일반 RP 기타 이자율
사. RP 운용한도및운용금액 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%) 전체 RP 운용한도 RP 운용금액 RP형 CMA 운용한도 RP형 CMA 편입 RP 금액 RP 최저제시수익율최고 내용
3. 자본적정성 ( 영업용순자본비율 Ⅰ) Ⅰ 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%) 구분전월말 (1) 당월말증감 (2-1) (2) 금액비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) 24,597,423,38 23,318,219,946 25,72,796,98 13 B/S상순재산액 (A) 719,175,863,698 944,999,798,362 225,823,934,664 31 차감항목계 (B) 514,735,147,152 714,93,348,149 2,168,2,997 39 가. 유형자산 194,393,795,794 248,996,843,444 54,63,47,65 28 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 1,141,469,225 4,55,123,911-5,636,345,314-56 다. 잔존만기 1년초과예금및예치금 라. 잔존만기 3개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 298,331,19,674 444,666,792,744 146,335,773,7 49 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 2,176, 4,262,944,663 4,26,768,663 195,87 타. 자산평가손실 파. 기타 11,866,686,459 12,471,643,387 64,956,928 5 가산항목계 (C) 156,76,492 221,769,733 65,63,241 42 가. 정상, 요주의대손충당금등 156,76,492 221,769,733 65,63,241 42 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 56,58,248,92 67,135,542,848 1,627,294,756 19 시장위험액 (D) 17,657,98,96 22,636,584,844 4,978,675,938 28 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 13,93,575,691 14,654,672,431 1,561,96,74 12 라. 집합투자증권등위험액 4,564,333,215 7,981,912,413 3,417,579,198 75 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액 (E) 4,556,253,915 4,887,853,421 331,599,56 7 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 34,294,85,271 39,611,14,583 5,317,19,312 16 가. 법정자본금의 1% 1,2,, 1,2,, 나. 영업별영업이익합계 19,559,858,21 19,271,357,743-288,5,458-1 다. 위험관리등급에따른가감 라. 집합투자재산위험액 14,734,227,7 2,339,746,84 5,65,519,77 38 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 1) 362 343-19 -5 4. 잉여자본 (1-2) 148,89,174,946 163,182,677,98 15,93,52,152 1
가. 자산건전성분류현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 1,485,843,588 1,485,843,588 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산PF관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 1,687,34,854 1,687,34,854 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 41,181,68,153 41,181,68,153 채무보증 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 44,353,946,595 44,353,946,595 ( 부동산PF관련계 ) 합계
나. 충당금적립현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 자산등금액 정상 요주의 고정 회수의문추정손실충당금적립액 (1) 요적립액 (2) 대손준비금 (1-2) 콜론 - - - - - - - - 신용공여금 - - - - - - - - 환매조건부매수 - - - - - - - - 대여금 - - - - - - - - 대출금 - - - - - - - - ( 부동산PF관련 ) - - - - - - - - 매입대출채권 - - - - - - - - ( 부동산PF관련 ) - - - - - - - - 대지급금 - - - - - - - - 부도채권 - - - - - - - - 부도어음 - - - - - - - - 사모사채 - - - - - - - - 신탁계정대 - - - - - - - - 기타대출채권 - - - - - - - - ( 부동산PF관련 ) - - - - - - - - 가지급금 - - - - - - - - 미수금 - - - - - - - - ( 위탁매매미수금 ) - - - - - - - - 미수수익 - - - - - - - - 채무보증 - - - - - - - - 대출금 ( 종금 ) - - - - - - - - ( 부동산PF관련 ) - - - - - - - - 할인어음 ( 종금 ) - - - - - - - - CMA운용자산 ( 종금 - - - - - - - - 리스자산 ( 종금 ) - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 계 - - - - - - - - ( 부동산PF관련계 ) - - - - - - - -
다. 고정이하자산사유별증감현황 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 : 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 : 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 전기말잔액 (A) 증가 (B) - 3 개월이상연체 - 부도 - 채무자회생계획인가 - 기업구조조정협약진행 - 담보권실행등법적절차진행 - 폐업 - 사채채무보증 - 담보증권의시가하락 - 분양률저조에따른현금흐름의심각한감소 - 계획대비공사진행률의현저한미달등 - 4 개월이상건설공사중단 - 자체건전성기준강화 - 기타 감소 (C) - 대손상각 - 정상화 - 회수 - 매각 KAMCO 기타국내 해외매각 - 출자전환금액 ( 전환금액만계상 ) - 사채전환금액 ( 전환금액만계상 ) - 건전성재분류 - 기타 당기말잔액 (A+B-C)
가.(1) 자기자본비율 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@mira 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@mira 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전월말 (1) 당월말 (2) 증감 (2-1) 자기자본 (A) 719,175,863,698 944,999,798,362 225,823,934,664 조정총자산 (B) 784,527,263,51 1,96,498,98,416 311,97,835,365 자기자본비율 (A/B 1) 92 86-6
가.(2) 영업용순자본비율 Ⅱ 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 영업용순자본 (A) 24,597,423,38 23,318,219,946 25,72,796,98 후순위차입금등 (B) 총위험 (C) 56,58,248,92 67,135,542,848 1,627,294,756 영업용순자본비율Ⅱ((A-B)/C 1) 362 343-19
가.(3) 총자산순이익률 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraea 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraea 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 당기순이익 (A) 13,766,67,96 4,917,387,955 27,151,319,995 ( 평잔 ) 총자산 (B) 787,735,38,866 896,642,532,129 18,97,151,263 총자산순이익률 (A/B 1) 2 5 3
가.(4) 수지비율 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@ 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@ 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 영업수익 (A) 51,491,38,242 51,895,435,24 44,54,998 영업비용 (B) 31,884,317,381 39,117,421,857 7,233,14,476 수지비율 (A/B 1) 161 133-28
가.(5) 사고발생비율 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasse 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasse 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 전월말 (1) 당월말 (2) 증감 (2-1) 소송발생금액 (A) 5,324,977,549 5,324,977,549 금융사고발생금액 (B) 민원발생금액 (C) 113,63,32 113,63,32 자기자본 (D) 719,175,863,698 944,999,798,362 225,823,934,664 사고발생비율 ((A+B+C)/D*1 1 1
나.(4) 유동비율 ( 집합투자업 ) 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@m 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@m 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 유동자산 (A) 14,557,716,93 167,92,571,29 62,534,854,936 유동부채 (B) 61,94,99,75 146,622,344,222 84,681,434,517 유동비율 =(A/B) 1 169 114-55
나.(5) 자본의고정화비율 ( 집합투자업 ) 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 고정화자본 (A) 36,494,3,57 37,18,58,581 614,577,524 단순자기자본 (B) 77,847,83,731 933,433,324,78 225,586,24,977 자본의고정화비율 =(A/B) 1 5 4-1
기준년월 ( 일 ) : 212년 3월작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : 원,%) 전기말 (1) 집합투자기구유형평가기간 12 개월이상 9 개월이상 6 개월이상 3 개월이상설정원본액운용수익률설정원본액운용수익률설정원본액운용수익률설정원본액운용수익률장기채권형집합투중기단기소계 혼합형집합채권혼합형증권집합투소계 주식형집합투 소계단기금융간접투자기구총계 12 개월이상설정원본액운용수익률 당기말 (2) 평가기간 9 개월이상 6 개월이상설정원본액운용수익률설정원본액운용수익률 3 개월이상설정원본액운용수익률 12 개월이상설정원본액운용수익률 증감 (2-1) 평가기간 9 개월이상 6 개월이상설정원본액운용수익률설정원본액운용수익률 3 개월이상설정원본액운용수익률 243,141,644,637 6 11,447,58,825 3 248,385,881,62 5 15,987,837,825 4 5,244,236,983-1 15,987,837,825 4-11,447,58,825-3 1,877,96,219,152 6 15,831,485,12 5 5,3,18 4 215,384,647,39 4 1,881,774,849,92 5 15,916,287,158 5 175,41,424,883 4 4,678,629,94-1 84,82,146 175,45,124,865-215,384,647,39-4 1,77,498,334,95 6 8,,, 4 16,845,337,81 4 7,,, 4 1,731,727,211,385 5 8,,, 4 12,911,38,143 4 24,228,876,48-1 -3,934,299,667-7,,, -4 3,827,736,198,694 6 95,831,485,12 4 16,85,637,828 4 395,832,155,864 4 3,861,887,942,97 5 95,916,287,158 4 384,39,3,851 4 34,151,743,43-1 84,82,146 277,458,663,23 1-395,832,155,864-4 5% 형 638,215,156,648 1 742,237,649-1 593,722,936 7 647,68,297,283-1 769,293,36 1 455,263,513 1 24,,, 3 9,393,14,635-2 27,55,711 1-138,459,423 4 24,,, 3 1% 6,94,57,477 5 167,882 4 6,682,357,324 4 135,548 6-222,213,153-1 -32,334 2 2% 5,,, 4 5,,, 5 5,,, 5-5,,, -4 3% 649,755,671,565 5,,, -6 548,944,19 4 722,618,318,471-1 5,,, -5 465,65,114 6 72,862,646,96-2 1 465,65,114 6-548,944,19-4 4% 형 51,448,45,592 1 831,884,767 4 335,718,237 5 158,5,773 18 53,531,279,188-1 933,365,651 5 443,59,534 7 176,47,387 28 2,82,828,596-2 11,48,884 1 17,872,297 2 18,41,614 1 주식혼합형 5% 형 682,517,487,464 2 18,982,434,143-8 1,267,81,49 4 2, 4 683,716,943,951 18,79,19,624-5 1,24,875,631 13 2, 11 1,199,456,487-1 -192,324,519 3-242,925,418 8 8 2,28,841,336,746 1 7,556,556,559-6 52,197,41,14 4 77,149,792 7 2,114,157,196,217-1 12,492,768,635-1 2,389,515,34 1 24,176,67,387 3 85,315,859,471-2 49,936,212,76 5-49,87,894,764 6 239,469,457,595-5 6% 7% 8% 형 9% 1% 형 나.(6) 간접투자재산운용성과율 ( 집합투자업 ) 111,62,776,352-3 112,327,473,378-6 1,264,697,26-2 96,68,7,932-6 4,628,674,625 7 97,67,638,33-8 4,415,64,661 12 1,538,937,11-2 -213,33,964 5 14,297,711,52 4 82,377,611,8 3 98,958,126,287 7 36,33,512,26 3 155,564,783,69 3 78,299,344,5 6 95,826,61,979 1 62,97,178,927 4 15,267,72,638-1 -4,78,267,795 3-3,131,515,38 3 26,666,666,667 1 24,343,99,79,742-1 1,2,995,28,314-1 237,454,392,3 9 67,756,19,815 4 24,179,558,28,972-13 1,35,461,768,757-6 55,817,184,452 8 1,61,836,245 5-163,541,59,77-3 14,466,74,443 4-181,637,27,578-1 32,854,816,43 1 24,69,528,979,78-1 1,13,372,64,114-9 341,41,192,942 8 14,59,532,75 4 24,545,58,176,73-12 1,113,761,112,762-5 156,59,436,92 9 163,581,15,172 4-145,47,83,5-3 1,388,472,648 4-184,981,756,85 1 59,521,483,97 1 948,443,32,367 3 29,712,671,799 3 961,86,32,52 3 179,759,871,87 3 13,416,712,135-29,952,8,712 31,495,549,834,885-7 1,269,76,681,685-8 5,89,24,874 7 71,311,59,53 4 31,482,963,346,889-9 1,33,17,168,555-4 542,758,252,283 6 583,517,493,646 3-12,586,487,996-2 6,49,486,87 4 42,669,11,49-1 -126,794,15,884
나.(7) 수탁고증감율 ( 집합투자업 ) 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : %,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 수탁고증감율 ={(A-B)/B} 1-1.7 -.15 1.55 직전 3개월중수탁고일평잔 (A) 32,84,155,64,954 39,885,788,328,949 7,81,632,723,995 직전 4~6개월중수탁고일평잔 (B) 33,369,926,951,254 39,945,651,634,951 6,575,724,683,697
나.(8) 보수율증감율 ( 집합투자업 ) 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :cooer@miraeasset.com 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh.lee@miraeasset.com 작성주기 : 월 ( 단위 : %,%p) 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 보수율증감율 -1.56697-2.57685838-1.5285141 직전 3개월중위탁자운용보수율 (A).161553.129599 -.3254431 직전 4~6개월중위탁자운용보수율 (B).16327449.13241822 -.385627
가. 자산부채현황표 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-2 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 자산총계 Ⅰ. 현금및예치금 1. 현금및현금성자산 1) 현금 2) 정기예 적금 3) 보통예금 4) 당좌예금 5) 외화예금 6) 양도성예금증서 7) MMDA 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 1) 청약예치금 1 자기분 2 고객분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 고객분 ( 국내 ) 4 고객분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 고객분 ( 국내 ) 4 고객분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 유가증권 1. 단기매매증권
1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 1) 주식 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 지분법적용투자주식 1) 주식 2) 출자금 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 Ⅲ. 파생상품 1. 장내파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 1 이자율 2 통화 3 주식 4 일반상품 5 기타 2. 장외파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 1 이자율 2 통화 3 주식 4 신용 5 기타
Ⅳ. 대출채권 1. 콜론 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 신용공여금대손충당금 2) 대여금대손충당금 3) 대출금대손충당금 4) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 5) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 6) 매입대출채권대손충당금 7) 대지급금대손충당금 8) 부도채권대손충당금 9) 부도어음대손충당금 1) 사모사채대손충당금 11) 신탁계정대대손충당금 12) 종금계정대대손충당금 13) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 1. 토지 2. 건물 3. 구축물 4. 차량운반구 5. 비품 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1. 감가상각누계액 (-) 1) 건물 2) 구축물 3) 차량운반구
4) 비품 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA 운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 유가증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 1. 미수금 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 신탁보수미수금 4) 기타 2. 미수수익 1) 미수수수료 1 미수수탁수수료 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 6 미수투자일임수수료 7 미수투자신탁위탁자보수 8 미수투자회사운용수수료 9 미수신탁보수 1 기타 2) 미수이자 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 3 미수신탁계정대이자 4 기타 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 4. 선급비용 5. 선급제세 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세
3) 기타 6. 대리점 7. 본 지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 9. 보증금 1) 전세권 2) 전신전화가입권 3) 임차보증금 4) 회원보증금 5) 기타 1. 투자부동산 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 1) 영업권 2) 개발비 3) 소프트웨어 4) 기타 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 18. 현재가치할인차금 (-) 부채총계 Ⅰ. 예수부채 1. 투자자예수금 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA 수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 1. 콜머니 2. 차입금 1) 당좌차월
2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도유가증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 6. 파생상품 1) 장내파생상품 1 매도옵션 2 파생상품부채 가. 이자율 나. 통화 다. 주식 라. 일반상품 마. 기타 2) 장외파생상품 1 매도옵션 2 파생상품부채 가. 이자율 나. 통화 다. 주식 라. 신용 마. 기타 7. 사채 ( 사채발행차금 )(-) 8. 후순위사채 ( 사채발행차금 )(-) 9. 후순위차입금 1. 발행어음 ( 종금계정 ) 11. 기타 Ⅲ. 기타부채 1. 채무보증충당금 2. 퇴직급여충당금 퇴직연금미지급금 ( 국민연금전환금 )(-) ( 퇴직보험예치금 )(-) ( 퇴직신탁 )(-) ( 퇴직연금운용자산 )(-) 3. 특별대손충당금 4. 신탁위험충당금 5. 기타충당금 6. 미지급법인세 7. 미지급배당금 8. 미지급금 9. 미지급비용 1. 임대보증금 11. 선수금 12. 선수수익
13. 가수금 14. 대리점 15. 본 지점 16. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 17. 이연법인세부채 18. 제세금예수금 19. 신탁계정차 2. 종금계정차 21. 기타 자본총계 Ⅰ. 자본금 1. 보통주자본금 2. 우선주자본금 1 상환우선주 2 전환우선주 3 기타 Ⅱ. 자본잉여금 1. 주식발행초과금 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 1. 매도가능증권평가손익 1 주식 2 출자금 3 국채 지방채 4 특수채 5 회사채 6 집합투자증권 7 외화증권 가. 외화주식 나. 외화채권 다. 기타 8 기타 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 파생상품평가손익 5. 해외사업환산차 ( 대 ) 6. 기타 Ⅴ. 이익잉여금 1. 이익준비금 2. 전자금융사고배상준비금 3. 기타법정준비금 4. 신탁사업적립금 5. 임의적립금 6. 미처분이익잉여금 ( 당기순이익 )
나. 손익현황표 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 금액 Ⅰ. 영업수익 1. 수수료수익 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 1 투자자문 2 투자일임 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 1 투자신탁위탁자보수 2 투자회사운용수수료수익 3 기타 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료
12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 2. 유가증권평가및처분이익 1) 단기매매증권처분이익 1 주식처분이익 2 신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 5 기업어음증권처분이익 6 단기매매증권상환이익 7 기타 2) 단기매매증권평가이익 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 1 주식처분이익 2 채권처분이익 3 집합투자증권처분이익 4 매도가능증권상환이익 5 기타 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 기타 5) 유가증권감액손실환입 6) 매도유가증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품거래이익 1) 장내파생상품거래이익 1 선물매매이익 2 선물정산이익
3 해외선물거래이익 4 옵션매매이익 5 옵션평가이익 6 해외옵션거래이익 7 기타장내파생거래이익 2) 장외파생상품거래이익 1 장외파생상품매매이익 2 장외파생상품평가이익 3 기타 4. 이자수익 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 5. 대출채권평가및처분이익 1) 대출채권매각이익 2) 대손충당금환입 3) 기타 6. 외환거래이익 1) 외환차익 2) 외화환산이익 7. 기타의영업수익 1) 배당금수익 2) 분배금수익 3) 별도예치금평가이익 4) CMA 운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA 할인어음이자 2 기타 5) CMA 운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액
1 채무보증충당금환입 2 신탁위험충당금환입 3 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 기타 Ⅱ. 영업비용 1. 수수료비용 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 2. 유가증권평가및처분손실 1) 단기매매증권처분손실 1 주식처분손실 2 신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 6 단기매매증권상환손실 7 기타 2) 단기매매증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5 기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 4 매도가능증권상환손실 5 기타 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 기타 5) 유가증권감액손실 6) 매도유가증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권
3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품거래손실 1) 장내파생상품거래손실 1 선물매매손실 2 선물정산손실 3 해외선물거래손실 4 옵션매매손실 5 옵션평가손실 6 해외옵션거래손실 7 기타장내파생거래손실 2) 장외파생상품거래손실 1 장외파생상품처분손실 2 장외파생상품평가손실 3 기타 4. 이자비용 1) 차입금이자 1 증금차입금이자 2 은행차입금이자 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA 수탁금이자 ( 종금계정 ) 12) 기타 5. 대출평가및처분손실 1) 대출채권매각손실 2) 대손상각비 3) 기타 6. 외환거래손실 1) 외환차손 2) 외화환산손실 7. 판매비와관리비 1) 급여 1 임원 2 직원 2) 퇴직급여 1 임원 2 직원 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 5) 전산운용비 6) 임차료 7) 지급수수료
8) 접대비 9) 광고선전비 1) 감가상각비 11) 조사연구비 12) 연수비 13) 무형자산상각비 14) 세금과공과금 15) 업무위탁수수료 16) 판매부대비 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 19) 회의비 2) 인쇄비 21) 여비교통비 22) 차량유지비 23) 소모품비 24) 수도광열비 25) 보험료 26) 행사비 27) 기타 8. 기타의영업비용 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 신탁위험충당금전입액 3 기타 6) 기타대손상각비 7) 기타 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) Ⅳ. 영업외수익 1. 유형자산처분이익 2. 임대료 3. 지분법이익 4. 지분법적용투자주식처분이익 5. 상각채권추심이익 6. 본 지점이자 7. 자산수증이익 8. 채무면제이익 9. 보험차익 1. 기타 Ⅴ. 영업외비용 1. 유형자산처분손실 2. 지분법손실 3. 지분법적용투자주식처분손실 4. 기부금 5. 본 지점이자 6. 재해손실 7. 사고손실 8. 배상손실
9. 우선지급손실 1. 채무면제손실 11. 기타 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 순손실 )
다. 금융투자상품의위탁매매및수수료현황표 기준년월 ( 일 ) : 212 년 3 월 작성자정보소속 : 경영관리본부직위 : 사원성명 : 백경환전화번호 :2-3774-1936 이메일 :co 확인자정보소속 : 경영관리본부직위 : 팀장성명 : 이제홍전화번호 :2-3774-219 이메일 :jh 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 매수 매도 합계 수수료 유가증권시장 주식 코스닥시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 신주인수권증지분증권기타 소계 유가증권시장 기타 코스닥시장 기타 소계 지분증권합계 장내 채권 장외 소계 장내 기업어음장외 채무증권소계 기타 장내 장외 소계 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 ELS ELW 파생결합증권기타 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 국내 선물 해외 소계 국내 장내 해외 소계 옵션 국내 장외 해외 소계 옵션합계 국내 선도 해외 소계 기타파생상품 파생상품합계 합계