나. 금융투자업자의업무위탁현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 내용 업무수탁회사 업무위탁기간 보고일 BOSERA Asset Management International 해지되지않는한계속유 사후보고 KTB중국플러스찬스증권투자신탁 [ 채권혼합 ] Co., Limit

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1 1. 금융투자업자의일반현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 발행주식수 홈페이지주소대표전화번호상장여부, 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수 주요계열회사명칭및상장여부 신용평가결과 내용 KTB자산운용 ( 주 ) 김태우 서울시영등포구여의대로 월 보통주 우선주 비상장자본시장과금융투자업에관한법률제12조, 제18조해당사항없음 6개 1 KTB투자증권 ( 모회사, 상장 ) 2 KTB신용정보 ( 주 )( 비상장 ) 3 KTB네트워크 ( 주 )( 비상장 ) 4 KTB벤처스 ( 주 )( 비 상장 ) 5 KTB Securities Thailand Co.,Ltd( 비상장 ) 6 KTB PE( 비상장 ) 해당사항없음

2 나. 금융투자업자의업무위탁현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 구분 내용 업무수탁회사 업무위탁기간 보고일 BOSERA Asset Management International 해지되지않는한계속유 사후보고 KTB중국플러스찬스증권투자신탁 [ 채권혼합 ] Co., Limited 지 신규업무위탁보고 KTB VIP밸류증권모투자신탁 [ 주식 ] ( 주 ) 브이아이피자산운용 자문계약일부터펀드의전액해지일까지 사후보고 KTB VIP배당전문투자형사모증권투자신탁제1호 [ 주식 ] ( 주 ) 브이아이피자산운용 자문계약일부터펀드의전액해지일까지 사후보고 KTB VIP밸류사모증권투자신탁 [ 주식 ] ( 주 ) 브이아이피자산운용 자문계약일부터펀드의전액해지일까지 신규업무위탁보고 KTB안정수익형증권모투자신탁 [ 채권혼합-재간접형 ] 미래에셋증권주식회사 자문계약일로부터 10년간 신규업무위탁보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제59호 젠스타 업무위탁계약체결일로부터 2년간 신규업무위탁보고 KTB글로벌CREDebt전문투자형사모부동산투자신탁제1호 Talmage, LLC 업무위탁계약체결일로부터 5년간 신규업무위탁보고 KTB밸류30증권투자신탁 [ 채권혼합 ] 유니베스트투자자문 자문계약일부터펀드의전액해지일까지 신규업무위탁보고 KTB글로벌4차산업1등주증권투자신탁 [ 주식 ] 하나금융투자 해지되지않는한계속유지 사후보고 KTB중국1등주증권모투자신탁 [ 주식 ] 하나금융투자 해지되지않는한계속유지 사후보고 KTB중국1등주목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 사후보고 KTB글로벌4차산업1등주목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 사후보고 KTB 4차산업1등주분할매수목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 사후보고 KTB글로벌4차산업목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식혼합 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 사후보고 KTB중국1등주분할매수목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 신규업무위탁보고 KTB엔피엘전문투자형사모부동산투자신탁제1호 KTB신용정보 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB엔피엘전문투자형사모부동산투자신탁제2호 KTB신용정보 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB엔피엘전문투자형사모부동산투자신탁제3호 KTB신용정보 업무위탁계약체결일로부터 1년간 신규업무위탁보고 일송전문투자형사모부동산투자유한회사 세빌스코리아 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제49호 씨비알이코리아 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제56호 씨비알이코리아 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제40호 메이트플러스 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제55호 메이트플러스 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제57호 메이트플러스 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제65호 메이트플러스 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제81호 메이트플러스 업무위탁계약체결일로부터 1년간 신규업무위탁보고 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제35호 심팩프로퍼티스 업무위탁계약체결일로부터 1년간 사후보고 KTB중국1등주목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식혼합 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 사후보고 KTB글로벌4차산업1등주목표전환형증권투자신탁제2호 [ 주식 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간 사후보고 KTB중국1등주분할매수목표전환형증권투자신탁제1호 [ 주식혼합 ] 하나금융투자 자문계약일로부터 5년간

3 가. 설립경과및설립이후의변동사항 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 설립경과및설립이후의변동사항 내용 홍콩법인청산 / 대표이사사장조재민취임 / 회사이전 ( 여의대로 66) / 상하이사무소말소 / 대표이사사장김태우취임 비고

4 가. 자본금변동현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용종류수량주당액면가액주당발행 ( 감소 ) 가액 유상증자 보통주 1,600,000 5,000 5, 유상증자 보통주 60,000 5,000 5, 유상증자 보통주 249,000 5,000 5, 유상증자 보통주 15,000 5,000 5, 유상증자 배당우선주 1,000,000 5,000 15, 유상증자 보통주 3,375,000 5,000 5, 유상증자 배당우선주 1,125,000 5,000 5, 무상감자 보통주 4,389,011 5,000 5, 무상감자 배당우선주 1,392,242 5,000 5,000 비고

5 나. 주식의총수 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원 ) 항목명 발행가능총주식 발행주식수 자기주식수 유통주식수 의결권행사가능주식수 비고 보통주 20,000,000 2,309,989 42, ,267,871 우선주 20,000, , ,758

6 2. 금융투자업자의업무단위 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위 투자자의유형 인가 ( 등록 ) 일 최저자기자본 투자매매업 자기집합투자증권 일반투자자및전문투자자 ,000,000, 투자중개업 자기집합투자증권 일반투자자및전문투자자 ,000,000, 집합투자업 모든종류의집합투자기구일반투자자및전문투자자 ,000,000,000 증권, 장내파생상품및장 투자자문업 외파생상품 일반투자자및전문투자자 ,000, 투자일임업 증권, 장내파생상품및장외파생상품 일반투자자및전문투자자 ,500,000,000

7 가. 재무상태표 작성자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 대리 성명 : 박은선 전화번호 :02) 이 확인자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 이사 성명 : 손석찬 전화번호 :02) 이 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 계정명 금액 자산총계 59,557,063,525 Ⅰ. 현금및예치금 989,204, 현금및현금성자산 989,204,014 1) 현금 0 2) 정기예. 적금 0 3) 보통예금 989,203,981 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 33 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 0 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 50,221,515, 당기손익-공정가치측정증권 47,237,549,374 1) 주식 4,376,692,150 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 42,860,857,224 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 42,860,857,224 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정증권 931,701,000 1) 주식 931,701,000 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권

8 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 상각후원가측정증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 2,052,265,085 1) 연결대상회사투자지분 2,052,265,085 1 주식 2,052,265,085 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 대손충당금 (-) 0 1) 상각후원가측정증권대손충당금 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 1,206,935,000 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 1,213,000,000 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 1,213,000,000 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 0

9 14. 종금계정대 기타대출채권 대손충당금 (-) 6,065,000 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 6,065,000 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 185,031,745 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 50,079, 비품 2,102,416, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 289,449, 감가상각누계액 (-) 2,256,914,020 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 50,079,562 4) 비품 1,935,832,890 5) 기타 271,001, 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 6,954,377,307 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 1,403,360 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 1,403, 미수수익 5,121,434,729 1) 미수수수료 5,120,271,585 1 미수수탁수수료 0 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 316,113,493 7 미수투자신탁위탁자보수 4,804,158,092 8 미수투자회사운용수수료 0 9 미수신탁보수 0 10 기타 0 2) 미수이자 1,163,144 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0

10 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 1,163,144 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 4. 선급비용 74,038, 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본. 지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 9. 보증금 727,892,854 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 0 3) 임차보증금 727,169,854 4) 회원보증금 0 5) 기타 723, 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액 (-) 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 880,325,130 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 0 4) 회원권 880,325,130 5) 기타 가지급금 이연법인세자산 일반상품 기타 1,127,714, 대손충당금 (-) 978,432,012 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 978,432,012 1 미수수수료대손충당금 978,426,197 2 미수이자대손충당금 5,815 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 14,289,307,923 Ⅰ. 예수부채 2,295,741, 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 2,295,741,790 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0

11 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 1) 전자단기사채 0 2) 전자단기사채이외 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 11,993,566,133 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 0 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 0 1 퇴직연금 (-) 0 2 기타사외적립자산 (-) 0 2. 충당부채 0 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 0 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 0 3. 미지급법인세 0 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 3,782,921, 미지급비용 8,124,189, 임대보증금 0 8. 선수금 0 9. 선수수익 가수금 대리점 본. 지점 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 신탁계정차 종금계정차 0

12 18. 기타 86,454,545 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 45,267,755,602 Ⅰ. 자본금 15,213,735, 보통주자본금 11,549,945, 우선주자본금 3,663,790,000 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 3,663,790,000 Ⅱ. 자본잉여금 9,708,969, 주식발행초과금 9,523,496, 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 4. 기타자본잉여금 185,473,300 Ⅲ. 자본조정 4,682, 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 4,682, 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 0 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 0 1) 주식 0 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 대출채권 0 9) 기타 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 0 3. 지분법자본변동 0 4. 부의지분법자본변동 0 5. 위험회피파생상품평가손익 0 6. 외환차이누계액 0 7. 유형자산재평가이익 0 8. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 20,340,368, 이익준비금 300,000, 대손준비금 0 3. 전자금융사고배상준비금 0 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 20,040,368,522 ( 당기순이익 ) 12,431,893,604

13 다. 포괄손익계산서 작성자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 대리 성명 : 박은선 전화번호 :02) 이메일 :espark@i-k 확인자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 이사 성명 : 손석찬 전화번호 :02) 이메일 :scson@i-ktb 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 계정명 금액 Ⅰ. 영업수익 32,680,599, 수수료수익 28,600,372,743 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7 해외파생상품 0 8 기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 976,907,986 1 투자자문 99,348,405 2 투자일임 877,559,581 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 27,623,464,757 1 투자신탁위탁자보수 27,442,290,724 2 투자회사운용수수료수익 181,174,033 3 기타 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 온라인소액투자중개수수료 0 1 지분증권 0 2 채무증권 0 3 투자계약증권 0 12) 채무보증관련수수료 0 1 채무보증수수료 0 2 인수및주선수수료 0 3 금융자문수수료 0 4 기타 0 13) 송금수수료 0 14) 대리업무보수 0 15) 기타 0 2. 증권평가및처분이익 3,870,768,049 1) 당기손익-공정가치측정증권처분이익 2,611,336,234 1 주식처분이익 0 2 신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 2,611,336,234 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익-공정가치측정증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익-공정가치측정증권평가이익 1,259,431,815 1 주식평가이익 957,921,610 2 신주인수권평가이익 0 3 채권평가이익 0

14 4 집합투자증권평가이익 301,510,205 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익 0 1 채권처분이익 0 2 집합투자증권처분이익 0 3 기업어음증권처분이익 0 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환이익 0 5 기타 0 4) 상각후원가측정증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권대손충당금환입액 0 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금환입액 0 2 상각후원가측정증권대손충당금환입액 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 60,129,604 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 29,133,716 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 8,294,223 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 22,701, 대출채권관련이익 0

15 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 0 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 0 7. 기타의영업수익 149,328,604 1) 배당금수익 16,406,230 2) 분배금수익 132,922,374 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2 기타 0 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2 기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3 기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3 기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 16,463,517, 수수료비용 1,648,233,806 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 1,587,790,661 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 60,443, 증권평가및처분손실 544,543,060 1) 당기손익-공정가치측정증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 6 당기손익-공정가치측정증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익-공정가치측정증권평가손실 544,543,060 1 주식평가손실 530,580,770 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 13,962,290 5 기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 집합투자증권처분손실 0 3 기업어음증권처분손실 0 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환손실 0

16 5 기타 0 4) 상각후원가측정증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권대손충당금전입액 0 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금전입액 0 2 상각후원가측정증권대손충당금전입액 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3 주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3 주식관련평가손실 0 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1 증금차입금이자 0 2 은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출채권관련손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 0 1) 외환차손 0 2) 외화환산손실 0 7. 판매비와관리비 14,270,740,595 1) 급여 10,807,466,719 1 임원 1,562,989,785 2 직원 9,244,476,934 2) 퇴직급여 380,187,000 1 임원 214,572,000 ( 확정기여형 ) 214,572,000 ( 확정급여형 ) 0

17 2 직원 165,615,000 ( 확정기여형 ) 165,615,000 ( 확정급여형 ) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 777,033,986 5) 전산운용비 21,913,650 6) 임차료 548,861,113 7) 지급수수료 803,769 8) 접대비 254,785,245 9) 광고선전비 117,553,500 10) 감가상각비 40,959,534 11) 조사연구비 143,366,998 12) 연수비 19,458,448 13) 무형자산상각비 0 14) 세금과공과금 176,770,373 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 9,256,800 17) 발행비 0 18) 등기소송비및공고비 13,516,240 19) 회의비 97,553,934 20) 인쇄비 5,058,088 21) 여비교통비 190,501,028 22) 차량유지비 85,181,098 23) 소모품비 32,933,012 24) 수도광열비 0 25) 보험료 70,478,859 26) 행사비 103,958,848 27) 기타 373,142, 기타의영업비용 0 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2 기타 0 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2 기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3 기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3 기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 16,217,081,539 Ⅳ. 영업외수익 67,196, 유형자산처분이익 32,447, 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 자산수증이익 채무면제이익 보험차익 유형자산손상차손환입 무형자산손상차손환입 0

18 15. 기타자산손상차손환입 유형자산재평가손실환입 기타 34,748,853 Ⅴ. 영업외비용 88,364, 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 0 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 사고손실 배상손실 우선지급손실 채무면제손실 유형자산손상차손 무형자산손상차손 기타자산손상차손 유형자산재평가손실 기타 88,364,601 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 16,195,913,337 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 3,764,019,733 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 12,431,893,604 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 12,431,893,604 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 12,431,893,604 ⅩⅠ. 기타포괄손익 0 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 0 3. 지분법자본변동 0 4. 부의지분법자본변동 0 5. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 0 6. 외환차이 0 7. 유형자산재평가이익 0 8. 기타 0 9. 기타포괄손익에대한법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 12,431,893,604

19 바. 자산 부채범주별분류 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 금융자산 ( 부채 ) 손익-공정가치측정금융자산익( -공정가치측정지정금융자산포괄손익 -공정가치측정금융상각후원가측정금융자산상각후원가측정부채 기타 매각예정비유동자산 ( 부채 ) 합계 자산총계 47,237,549, ,701,00 11,387,813, ,557,063,525 Ⅰ. 현금및예치금 ,204, ,204, 현금및현금성자산 ,204, ,204,014 1) 현금 0 0 2) 정기예 적금 0 0 3) 보통예금 ,203, ,203,981 4) 당좌예금 0 0 5) 외화예금 ) 양도성예금증서 0 0 7) MMDA 0 0 8) MMF 0 0 9) 금융어음 ) 기타 예치금 0 0 1) 청약예치금 0 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 0 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 0 4) 대차거래이행보증금 0 0 5) 매매예납금 0 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 0 8) 유통금융차주담보금 0 0 9) 유통금융담보금 ) 장기성예금 ) 특정예금등 ) 신탁공탁금 ) 기타 0 0 Ⅱ. 증권 47,237,549, ,701,00 2,052,265, ,221,515, 관계회사투자지분외의증권 47,237,549, ,701, ,169,250,374 1) 주식 4,376,692, ,701, ,308,393,150 2) 출자금 0 0 3) 신주인수권증서 0 0 4) 국채 지방채 0 0 5) 특수채 0 0 6) 회사채 0 0 7) 집합투자증권 42,860,857,224 42,860,857,224 8) 기업어음증권 0 0 9) 외화증권 외화주식 외화채권 기타 ) 기타 관계회사투자지분 0 0 2,052,265, ,052,265,085 1) 연결대상회사투자지분 0 0 2,052,265, ,052,265,085 2) 비연결대상회사투자지분 파생결합증권 0 0 1) 주가연계증권 0 0 2) 주식워런트증권 0 0 3) 기타 0 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 0 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 0 Ⅲ. 파생상품 이자율관련 통화관련 주식관련 신용관련 상품관련 기타파생상품자산 파생상품신용위험평가조정액 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 0 Ⅳ. 대출채권 0 0 1,206,935, ,206,935,000 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 0 ( 이연대출부대손익 ) 콜론 신용공여금 0 0 1) 신용거래융자금 0 0 2) 주식청약자금대출금 0 0 3) 증권매입자금대출금 0 0 4) 증권담보대출금 0 0 5) 기타 환매조건부매수 0 0

20 4. 대여금 0 0 1,213,000, ,213,000, 대출금 대출금 ( 종금계정 ) 할인어음 ( 종금계정 ) 매입대출채권 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타대출채권 대손충당금 (-) 0 0 6,065, ,065,000 1) 콜론대손충당금 0 0 2) 신용공여금대손충당금 0 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 0 4) 대여금대손충당금 0 0 6,065, ,065,000 5) 대출금대손충당금 0 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 0 9) 대지급금대손충당금 ) 부도채권대손충당금 ) 부도어음대손충당금 ) 사모사채대손충당금 ) 신탁계정대대손충당금 ) 종금계정대대손충당금 ) 기타대손충당금 0 0 Ⅴ. 유형자산 ,031, ,031,745 ( 손상차손누계액 ) 토지 건물 구축물 차량운반구 ,079, ,079, 비품 0 0 2,102,416, ,102,416, 건설중인자산 운용리스자산 ( 종금계정 ) 선급리스자산 ( 종금계정 ) 기타 ,449, ,449, 감가상각누계액 (-) 0 0 2,256,914, ,256,914, 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) CMA 현금과예금 CMA 증권 CMA 할인어음 CMA 기타 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 금융리스채권 기타 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 0 Ⅷ. 기타자산 0 0 6,954,377, ,954,377,307 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 미수금 0 0 1,403, ,403,360 1) 자기매매미수금 0 0 2) 위탁매매미수금 0 0 3) 신탁보수미수금 0 0 4) 기타 0 0 1,403, ,403, 미수수익 0 0 5,121,434, ,121,434,729 1) 미수수수료 0 0 5,120,271, ,120,271,585 2) 미수이자 0 0 1,163, ,163,144 3) 미수배당금 0 0 4) 미수분배금 0 0 5) 기타 선급금 0 0 1) 채권경과이자 0 0 2) 수익증권경과분배금 0 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 0 4) 기타 선급비용 ,038, ,038, 선급제세 대리점 본 지점 선물자기거래정산차금 보증금 ,892, ,892, 투자부동산 손해배상공동기금 무형자산 ,325, ,325,130 ( 손상차손누계액 ) 가지급금 이연법인세자산 일반상품 기타 0 0 1,127,714, ,127,714,455

21 17. 대손충당금 (-) ,432, ,432,012 1) 미수금대손충당금 0 0 2) 미수수익대손충당금 ,432, ,432,012 1 미수수수료대손충당금 ,426, ,426,197 2 미수이자대손충당금 0 0 5, ,815 3 기타대손충당금 0 0 3) 선급금대손충당금 0 0 4) 기타대손충당금 0 0 부채총계 ,289,307, ,289,307,923 Ⅰ. 예수부채 0 0 2,295,741, ,295,741, 투자자예수금 수입담보금 리스보증금 ( 종금계정 ) CMA수탁금 ( 종금계정 ) 기타 0 0 2,295,741, ,295,741,790 Ⅱ. 차입부채 0 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 콜머니 차입금 0 0 1) 당좌차월 0 0 2) 은행차입금 0 0 3) 증금차입금 0 0 4) 외화차입금 0 0 5) 기타 환매조건부매도 매도증권 0 0 1) 주식 0 0 2) 국채 지방채 0 0 3) 특수채 0 0 4) 회사채 0 0 5) 기타 매도파생결합증권 0 0 1) 매도주가연계증권 0 0 2) 매도주식워런트증권 0 0 3) 기타 0 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 사채 0 0 ( 사채발행차금 ) 0 0 1) 전자단기사채 0 0 2) 전자단기사채이외 후순위사채 0 0 ( 사채발행차금 ) 후순위차입금 발행어음 ( 종금계정 ) 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 기타 0 0 Ⅲ. 파생상품 이자율관련 통화관련 주식관련 신용관련 상품관련 기타파생상품부채 파생상품신용위험평가조정액 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 0 Ⅳ. 기타부채 ,993,566, ,993,566,133 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 퇴직급여부채 충당부채 미지급법인세 미지급배당금 미지급금 0 0 3,782,921, ,782,921, 미지급비용 0 0 8,124,189, ,124,189, 임대보증금 선수금 선수수익 가수금 대리점 본 지점 선물자기거래정산차금 이연법인세부채 제세금예수금 신탁계정차 종금계정차 기타 ,454, ,454,545 Ⅴ. 요구불상환지분 상환우선주 기타 0 0

22 마. 최소영업자본액 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 항목명 전월말 (1) 당월말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 34,989,682,116 45,267,755,602 10,278,073, 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 15,230,406,563 14,897,949, ,456,584 필요유지자기자본 (Aa) 16,000,000,000 11,200,000,000 16,000,000,000 11,200,000,000 고객자산운용필요자본 (Ab) 3,370,028,753 3,054,925, ,103,067 집합투자재산 _ 증권집합투자기구 3,575,600,235, ,120,047 3,156,446,663, ,289, ,153,571,800-83,830,714 집합투자재산 _ 기타집합투자기구 7,723,467,644,616 2,317,040,293 7,026,520,128,944 2,107,956, ,947,515, ,084,254 투자일임재산 1,126,228,042, ,868,413 1,052,267,715, ,680,315-73,960,326,924-22,188,098 고유자산운용필요자본 (Ac) 660,377, ,024,293-17,353,517 증권계 546,152, ,049,293 5,896,483 지분증권 _ 해외현지법인지분지분증권 _ 관계회사투자지분 2,052,265, ,919,881 2,052,265, ,919,881 지분증권 _ 기타투자목적주식등 5,229,772, ,232,929 5,308,392, ,129,411 78,619,770 5,896,482 채무증권 _ 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우채무증권 _ 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우채무증권 _ 그외의경우집합투자증권 _ 자기운용집합투자증권 21,900,466,026 42,860,857,224 20,960,391,198 집합투자증권 _ 타사운용집합투자증권기타증권파생상품대출채권 1,523,000, ,225,000 1,213,000,000 90,975, ,000,000-23,250, 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) 13,215,203,282 13,048,974, ,228,293

23 가. 자산건전성분류현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 계정명 정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 합계 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 1,213,000, ,213,000,000 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산PF관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 3,185,167,067 40,491 10,585, ,209,575 4,143,002,717 채무보증 ( 부동산PF관련 ) 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 4,398,167,067 40,491 10,585, ,209,575 5,356,002,717 ( 부동산PF관련계 )

24 나. 충당금적립현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 계정명 자산등금액 정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 충당금적립액 (1) 요적립액 (2) 대손준비금 (1-2) 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 1,213,000,000 6,065, ,065,000 6,065,000 0 대출금 ( 부동산PF관련 ) 매입대출채권 ( 부동산PF관련 ) 대지급금 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 기타대출채권 ( 부동산PF관련 ) 가지급금 미수금 ( 위탁매매미수금 ) 미수수익 4,143,002,717 20,596,362 40,491 10,585, ,209, ,432, ,432,012 0 채무보증 대출금 ( 종금 ) ( 부동산PF관련 ) 할인어음 ( 종금 ) CMA운용자산 ( 종금 ) 리스자산 ( 종금 ) 기타 계 5,356,002,717 26,661,362 40,491 10,585, ,209, ,497, ,497,012 0 ( 부동산PF관련계 )

25 다. 고정이하자산사유별증감현황 작성자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 대리 성명 : 박은선 전화번호 :02) 확인자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 이사 성명 : 손석찬 전화번호 :02) 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 계정명 금액 전분기말잔액 (A) 953,515,309 증가 (B) 4,279,850-3개월이상연체 4,279,850 - 부도 0 - 채무자회생계획인가 0 - 기업구조조정협약진행 0 - 담보권실행등법적절차진행 0 - 폐업 0 - 사채채무보증 0 - 담보증권의시가하락 0 - 분양률저조에따른현금흐름의심각한감소 0 - 계획대비공사진행률의현저한미달등 0-4개월이상건설공사중단 0 - 자체건전성기준강화 0 - 기타 0 감소 (C) 0 - 대손상각 0 - 정상화 0 - 회수 0 - 매각 0 KAMCO 0 기타국내 0 해외매각 0 - 출자전환금액 ( 전환금액만계상 ) 0 - 사채전환금액 ( 전환금액만계상 ) 0 - 건전성재분류 0 - 기타 0 당분기말잔액 (A+B-C) 957,795,159

26 가.(1) 이사회현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 성명 대주주또는주요주주와의이해관계 직위 비고 김태우 해당사항없음 대표이사 정기승 해당사항없음 부회장 이학구 해당사항없음 부사장

27 나.(1) 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 직위성명주요경력비고비상근감사한승환서울대학교경영학과졸업, KTB 투자증권상무

28 다.(1) 준법감시인의인적사항 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 직위성명주요경력비고상무이화열서울대경제학과, 키움증권, KTB 투자증권상근

29 가. 기업집단및소속회사의현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 기업집단대표회사 기업집단소속회사 투자지분율 상장여부 비고 모회사, 보통주, 우선주모 KTB투자증권 ( 주 ) KTB자산운용 ( 주 ) 98.6 비상장 두반영 KTB투자증권 ( 주 ) KTB신용정보 ( 주 ) 비상장 KTB투자증권 ( 주 ) KTB네트워크 ( 주 ) 비상장 KTB투자증권 ( 주 ) KTB벤처스 ( 주 ) 비상장 KTB투자증권 ( 주 ) KTB PE 비상장 KTB투자증권 ( 주 ) KTB Securities Thailand Co. Ltd 60.5 비상장

30 나. 계열회사등에대한출자현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주, 원, %) 법인명 계정과목 연결재무제표작성대상여부 구분 출자목적 기초잔액 증감내역 당기말잔액 총자산 당기순이익 비고 수량 지분율 장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량 지분율 장부가액 KTB Securities Thailand Co.,Ltd 외화주식 해외 ( 비상장 ) 투자수익증대및증권관련업무해외영위 5,192, ,052,265,085 5,192, ,052,265, ,149,576,578 1,093,637,025 합계 5,192, ,052,265,085 5,192, ,052,265, ,149,576,578 1,093,637,025

31 1. 최대주주등의주식보유현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주,%) 소유주식수및지분율 성명 관계 주식의종류 기초 증감 기말 주주구분 주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율 KTB투자증권 ( 주 ) 모회사보통주 2,267, ,267, 최대주주 KTB자산운용 ( 주 ) 자사주보통주 42, , 소액주주 KTB투자증권 ( 주 ) 모회사배당우선주 732, , 최대주주

32 가. 일반현황 작성자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 대리 성명 : 박은선 전화번호 :02) 이메일 :es 확인자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 이사 성명 : 손석찬 전화번호 :02) 이메일 :sc 작성주기 : 분기 ( 단위 : 명 ) 비등기임원등기이사감사직원기타계 구분 국내 해외국내파견현지채용 합계 경영이사 사외이사 정규직원 계약직원 전담투자상담사

33 나. 임원현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 등기여부 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 주식보유수우선주보통주 대표이 하나은행, 미래에셋자산운용, 피델리티 김태우 사 등기 총괄 자산운용 상근 0 0 정기승부회장 등기 총괄 KTB투자증권 상근 고려대지리교육학과, Florida Intl 이학구부사장 등기 대체투자총괄 Uni. MBA 상근 0 0 상무보 / 비상근감 KTB투자증권, KTB네트워크, 한승환 사 등기 비상근감사 삼성증권 비상근 0 0 전남대경제학과, 동원증권, 한남투자신탁, 교보투자신탁운용, 대신투자신탁 김정희전무 비등기 채권운용 운용 상근 0 0 이화열상무 비등기 준법감시인 서울대경제학과, 키움증권, KTB투자증권 상근 0 0 김용범상무 비등기 주식운용 연세대화학공학, 연세대경영학석사, 삼성생명, 삼성투신운용, 마이다스에셋자산운용 상근 0 0 연세대수학 / 경제학, 연세대경영학석사, 미래에셋 권정훈상무보 비등기 멀티에셋운용자산운용 상근 0 0 성균관대경제학과, LG화학, 한국부동산신탁,KAI, 오종면상무보 비등기 부동산투자 한국부동산신 상근 0 0 연세대건축공학, Columbia Uni. 건축 & 부동산석사, Gaia Real Estate, 삼성생명, 삼성 엄재상상무보 비등기 해외대체투자 SRA자산운용 상근 0 0 서진 상무보 비등기 해외대체투자동양자산운용 상근 0 0 KAIST 산업공 이창행상무보 비등기 채권운용 학과 상근 0 0 성균관대경제학과, 성균관대경제학석사, 한남투신운용, 미래에셋자산운용, 한국채권연구원, 에이 정상욱이사 비등기 운용지원 브레인 상근 0 0 손석찬이사 비등기 경영기획 중앙대경영학과, 유진투자증권, 한화투자증권 상근 0 0 국민대경영 전성훈이사 비등기 홀세일마케팅학과 상근 0 0 인하대법학 김승범이사 비등기 경영지원 과 상근 0 0

34 다. 전문인력현황 회사 : KTB 자산운용기준년월 ( 일 ) : 2018 년 작성자정보소속 : 경영기획본부확인자정보소속 : 경영기획본부작성주기 : 분기 ( 단위 : 명 ) 직위 : 대리직위 : 이사 인원 펀드투자상담사 10 증권투자상담사 7 파생상품투자상담사 7 투자상담관리인력 0 투자자산운용사 41 금융투자분석사 0 위험관리인력 0 전문인력합계 (1) 64 전문인력합계 (2) 43

35 1. 조직기구현황 작성자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 대리 성명 : 박은선 확인자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 이사 성명 : 손석찬 작성주기 : 분기 ( 단위 : 개, 명 ) 계정명 부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0

36 4. 기관및임, 직원제재현황 ( 최근 5 년간 ) 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 제재일자 원인 제재내용 자본시장법제63조제1항및동법시행령제64 조등위반 1건 ( 주의적경고 1명, 과태료부과 ) 자본시장법제30조위반 1건 ( 주의 1명 ) 자본시장법제85조제8호, 시행령제87조제 4항제4호, 금융투자업규정제4-62조제1항및제4항위반 1건 ( 주의 1명 )

37 5. 소송현황 ( 계류중 ) 작성주기 : 분기 ( 단위 : 건, 원 ) 당사원고당사피고전체건수금액건수금액건수금액구분 1 509,678, ,000,000, ,509,678,263

38 가. 내부통제정책구축현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 구분 금융회사의지배구조에관한법률제 24 조의거금융회사가법령을준수하고자산운용을건전하게하며투자자를보호하기위하여임직원이그직무를수행함에있어준수하여야할기본적인업무절차와기준을내부통제기준으로정하여준수함 1. 조직 : 컴플리스크본부내준법감시인 1 명, 컴플라이언스 3 명, 리스크관리 2 명, 법무 1 명의통제조직을갖추고있으며 2. 시스템 : 자체전산시스템및사무수탁사시스템을통하여법규위반여부를사전적, 사후적으로통제하고있으며, 3. 통제방법 : 모든업무적처리시준법감시인의통제를받도록의무화, 내부통제기준상준수사항및주요보고사항에대해대표이사 ( 매월보고 ), 이사회 ( 반기 ) 에보고하며컴플라이언스팀은데일리법, 규약의준수여부를모니터링하여중요위반사항에대하여준법감시인에게수시보고함 4. 감사 : 비상근감사를두고있으며, 다음과같이실무부서업무현황을감사토록하고있음 1 내부감사계획의수립, 집행, 결과평가, 사후조치및개선방안제시 2 회사의전반적인내부통제시스템에대한평가및개선방안제시 3 감사결과지적사항에대한조치확인 4 기타감독기관지시, 이사회또는위원회가필요하다고인정하는사항에대한감사

39 가. 리스크관리조직및정책 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 내용 구분 1. 리스크의종류 - 시장위험, 신용위험, 유동성위험, 법적위험등으로분류 2. 리스크관리조직 - 운용조직과독립된컴플리스크관리본부내리스크관리담당임원 1 명, 실무담당자 2 명이리스크업무담당및위험관리업무의감독정책수립및승인을위하여위험관리위원회운영및하위의위험관리의정책집행및효율적위험관리를위한위험관리실무위원회를운영함 3. 위험관리실무위원회의활동 - 유가증권별투자한도, 유가증권별허용위험수준, 기타경영전반의위험관리에관한사항을심의 4. 관리체계및리스크관리정책 - 펀드유형별, 자산유형별 ( 파생상품부문 ) 위험한도설정 - 전산모니터링시스템을통한운용역의사전적시장위험제어 ( 운용팀 ) - 중요위험지표의상시적모니터링 ( 위험관리팀 ) - 중요위험사항발생시대표이사직접보고 - 중요위험이슈발생시위험관리위원회소집및의사결정실행 - 수익자제시운용가이드의철저한통제로고객에대한선관주의의무수행 5. 리스크관리방법 - 목적 : 금융회사의지배구조에관한법률제 27 조및금융투자업규정제 3-42 조내지제 3-45 조에의거하여금융투자업자의위험관리지침, 위험관리체제, 위험관리조직, 외국환거래위험관리등에관한사항을정하여, 고유재산과투자자재산의운용및업무를수행하면서발생할수있는위험을효율적으로관리함으로써운용의건전성을도모하고자함. 통제항목 : 1) 시장위험 - 신규설정시펀드관리유형등록 - 위험한도조회화면을통한 monitoring - 위규시점검서발부및조치상황관리 2) 신용위험 - 투자적격등급 (A- 등급이상 ) : 투자한도를통한위험통제 - 투자부적격등급 (BBB- 등급이상 ) : 위험관리부서동의 - 투자부적격등급 (BBB- 등급미만 ) : 위험관리위원회의사전승인 3) 유동성위험 - 자금스케쥴상시모니터링 - 현금성자산보유비율상시모니터링 - 거래량이적은유가증권의매입제한 4) 법률위험 - 신규상품설정시준법감시부서및사내변호사를통한사전적법규검토, 사후모니터링시스템을통한법규및규약위반철저히통제

40 3. 감사인의감사의견또는검토의견에관한사항 작성자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 대리 성명 : 박은선 전화번호 :02) 이메일 :espark@i-ktb 확인자정보소속 : 경영기획본부 직위 : 이사 성명 : 손석찬 전화번호 :02) 이메일 :scson@i-ktb.c 작성주기 : 분기 ( 단위 : ) 계정명구분 감사보고서및최소영업검토보고서첨부 내용

41 공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계 가.(1) 펀드수 작성주기 : 월 ( 단위 : 개 ) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 증권집합투자기구부동산집합투자기구특별자산집합투자기구혼합자산집합투자기구단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 주식형 채권형 혼합주식 혼합채권 계약형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 기타 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계

42 공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계 가.(2) 설정잔액 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 증권집합투자기구부동산집합투자기구특별자산집합투자기구혼합자산집합투자기구단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 주식형 667,937,747, ,659,154, ,596,902, ,937,747, ,659,154, ,596,902,378 채권형 143,545,970, ,198,785, ,744,755, ,545,970, ,198,785, ,744,755,725 혼합주식 434,743,395,597 19,472,207, ,215,603,341 3,275,546, ,275,546, ,018,942,508 19,472,207, ,491,150,252 혼합채권 557,592,683, ,380,426, ,973,110, ,280,589, ,280,589, ,873,272, ,380,426,708 1,036,253,699,566 계약형 재간접형 8,329,011, ,991,993 9,133,003,399 8,329,011, ,991,993 9,133,003,399 파생형 12,035,629,656 81,675,158,935 93,710,788,591 12,035,629,656 81,675,158,935 93,710,788,591 기타 소계 1,824,184,438,498 1,100,189,725,358 2,924,374,163, ,556,136, ,556,136,055 1,958,740,574,553 1,100,189,725,358 3,058,930,299,911 임대형 0 433,003,263, ,003,263, ,003,263, ,003,263,765 대출형 0 90,485,025,939 90,485,025, ,485,025,939 90,485,025,939 개발형 0 43,772,912,541 43,772,912, ,772,912,541 43,772,912,541 재간접형 파생형 기타 소계 0 567,261,202, ,261,202, ,261,202, ,261,202,245 특별자산 0 240,462,457, ,462,457, ,462,457, ,462,457,440 파생형 0 178,217, ,217, ,217, ,217,823 소계 0 240,640,675, ,640,675, ,640,675, ,640,675,263 혼합자산 파생형 소계 924,410,995, ,410,995, ,410,995, ,410,995, ,304,613,657,522 5,304,613,657, ,304,613,657,522 5,304,613,657,522 2,748,595,434,146 7,212,705,260,388 9,961,300,694, ,556,136, ,556,136,055 2,883,151,570,201 7,212,705,260,388 10,095,856,830,589

43 공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계 가.(3) 순자산총액 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 증권집합투자기구부동산집합투자기구특별자산집합투자기구혼합자산집합투자기구단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 주식형 845,908,418,280 4,087,110, ,995,529, ,908,418,280 4,087,110, ,995,529,002 채권형 139,161,616, ,036,077, ,197,693, ,161,616, ,036,077, ,197,693,993 혼합주식 420,192,165,866 17,219,892, ,412,058,818 3,142,050, ,142,050, ,334,216,037 17,219,892, ,554,108,989 혼합채권 649,652,005, ,639,466, ,291,472, ,188,124, ,188,124, ,840,130, ,639,466,513 1,074,479,597,045 계약형 재간접형 8,817,404, ,014,675 9,619,419,463 8,817,404, ,014,675 9,619,419,463 파생형 12,982,200,400 78,618,114,868 91,600,315,268 12,982,200,400 78,618,114,868 91,600,315,268 기타 소계 2,076,713,811, ,402,677,059 3,019,116,488, ,330,175, ,330,175,082 2,214,043,986, ,402,677,059 3,156,446,663,760 임대형 0 465,598,042, ,598,042, ,598,042, ,598,042,656 대출형 0 102,361,929, ,361,929, ,361,929, ,361,929,984 개발형 0 44,164,102,591 44,164,102, ,164,102,591 44,164,102,591 재간접형 파생형 기타 소계 0 612,124,075, ,124,075, ,124,075, ,124,075,231 특별자산 0 218,649,749, ,649,749, ,649,749, ,649,749,459 파생형 0 86,733,779 86,733, ,733,779 86,733,779 소계 0 218,736,483, ,736,483, ,736,483, ,736,483,238 혼합자산 파생형 소계 934,516,109, ,516,109, ,516,109, ,516,109, ,261,003,151,522 5,261,003,151, ,261,003,151,522 5,261,003,151,522 3,011,229,921,265 7,034,266,387,050 10,045,496,308, ,330,175, ,330,175,082 3,148,560,096,347 7,034,266,387,050 10,182,826,483,397

44 공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계공모사모계 가.(4) 운용자산총액 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 증권집합투자기구부동산집합투자기구특별자산집합투자기구혼합자산집합투자기구단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계 주식형 892,461,842,866 4,208,306, ,670,149, ,461,842,866 4,208,306, ,670,149,676 채권형 154,714,818, ,583,659, ,298,477, ,714,818, ,583,659, ,298,477,593 혼합주식 427,583,567,836 17,510,992, ,094,560, ,583,567,836 17,510,992, ,094,560,045 혼합채권 636,575,690, ,444,178, ,019,868, ,464,079, ,464,079, ,039,770, ,444,178,114 1,063,483,948,157 계약형 재간접형 9,625,366, ,786,539 10,429,152,77 0 9,625,366, ,786,539 10,429,152,770 파생형 13,293,413,443 78,716,742,159 92,010,155,602 13,293,413,443 78,716,742,159 92,010,155,602 기타 소계 2,134,254,698, ,267,665,235 3,126,522,364, ,464,079, ,464,079,681 2,268,718,778, ,267,665,235 3,260,986,443,843 임대형 0 967,288,794, ,288,794, ,288,794, ,288,794,413 대출형 0 102,388,181, ,388,181, ,388,181, ,388,181,520 개발형 0 76,318,645,329 76,318,645, ,318,645,329 76,318,645,329 재간접형 파생형 기타 소계 0 1,145,995,621,262 1,145,995,621, ,145,995,621,262 1,145,995,621,262 특별자산 0 224,229,152, ,229,152, ,229,152, ,229,152,858 파생형 0 86,947,306 86,947, ,947,306 86,947,306 소계 0 224,316,100, ,316,100, ,316,100, ,316,100,164 혼합자산 파생형 소계 934,751,021, ,751,021, ,751,021, ,751,021, ,862,439,322,536 5,862,439,322, ,862,439,322,536 5,862,439,322,536 3,069,005,720,750 8,225,018,709,197 11,294,024,429, ,464,079, ,464,079,681 3,203,469,800,431 8,225,018,709,197 11,428,488,509,628

45 나. 집합투자기구보수율현황 작성주기 : 월 ( 단위 : %) 집합투자기구종류 집합투자기구형태 계정명 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 운용보수율 판매보수율 신탁보수율 일반사무관리보수율 총보수율 기타비용 총비용 선취수수료 후취수수료 매매중개수수료 주식형 채권형 혼합주식 혼합채권 계약형 재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 기타 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계

46 다.(1) 총괄 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 파생상품 부동산 기타자산 기타자산총액 외국환업무취급기관등 계정명예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 지분증권 수익증권 투자계약증권 파생결합증권 증권예탁증권기타소계 장내파생상품 장외파생상품 소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계 등록여부등록일 국채지방채통안채특수채금융채 회사채 기타소계 주식 신주인수권증서출자지분기타소계신탁수익증권투자신탁수익증권기타소계 ELS ELW 기타소계 이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계 국내 해외 합계 21,827,152, ,842,461 22,335,994,851 72,785,570,168 36,581,695, ,367,265,532 2,338,791, ,338,791,232 79,786,819, ,786,819, ,242,233, ,242,233, ,250,580, ,250,580,419 3,319,477, ,319,477,415 1,274,550,624,813 37,090,537,825 1,311,641,162, ,962,701, ,641, ,255,343,033 25,091,832, ,091,832, ,045,282, ,045,282, ,495,932, ,495,932,340 1,321,299,275, ,321,299,275,409 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) 690,373,737, ,369,170, ,742,908,523 ABS( 공모 ) 199,668,133, ,668,133,694 사모회사채 799,183,746,449 33,623,542, ,807,288,643 소계 1,689,225,617, ,992,713,148 1,872,218,330, ,608,952, ,608,952,810 5,034,729,594, ,285,354,541 5,218,014,948,992 거래소 239,698,215, ,138,732, ,836,948,120 코스닥 209,642,848, ,642,848,520 장외 27,498,480, ,498,480,711 소계 476,839,544, ,138,732,460 1,137,978,277,351 9,214,323, ,214,323, ,053,868, ,138,732,460 1,147,192,600,931 26,133,073, ,561,332, ,694,406,719 26,133,073, ,561,332, ,694,406, ,157,629, ,157,629, ,157,629, ,157,629,050 3,451,944, ,451,944,600 6,171,526,110,482 1,145,985,419,810 7,317,511,530, ,335, ,335,000 44,535,829-26,831,587 17,704, , , ,870,829-27,138, ,732,755-3,038,453,357-4,317,731,057-7,356,184,414-39,972,131, ,972,131, ,173, ,173, ,800,660,053 6,800,660,053-43,131,757,789 2,482,928,996-40,648,828,793-42,536,886,960 2,455,790,922-40,081,096,038 1,056,156,554, ,056,156,554,092 63,428,654, ,428,654, ,308,296,909 1,003,000, ,311,297, ,840,304,470 1,074,040,855,418 1,203,881,159,888 1,551,733,810,418 1,075,043,856,364 2,626,777,666, ,234,931,039 66,404,314, ,639,245,954 9,101,508,589,792 2,326,979,919,836 11,428,488,509,628 Y 20,040,802

47 다.(2) 증권집합투자기구 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 파생상품 부동산 기타자산 기타자산총액 예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 지분증권 수익증권 투자계약증권 파생결합증권 증권예탁증권기타소계 장내파생상품 장외파생상품 소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계 국채지방채통안채특수채금융채 회사채 기타소계 주식 신주인수권증서출자지분기타소계신탁수익증권투자신탁수익증권기타소계 ELS ELW 기타소계 이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계 국내 해외 합계 2,743,884, ,548,811 3,124,433,321 12,271,356,829 22,389,809,868 34,661,166,697 55,510,770, ,510,770, ,130,979, ,130,979,688 35,748,532, ,748,532, ,405,523,162 22,770,358, ,175,881, ,634,496, ,641, ,927,137,813 10,066,430, ,066,430, ,523,705, ,523,705,700 30,357,894, ,357,894, ,375,237, ,375,237,000 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) 361,979,874,715 23,880,512, ,860,386,797 ABS( 공모 ) 16,967,604, ,967,604,604 사모회사채 458,781,461, ,781,461,949 소계 837,728,941,268 23,880,512, ,609,453, ,703,600, ,703,600,933 1,622,390,306,032 24,173,153,475 1,646,563,459,507 거래소 222,010,627, ,842,043, ,852,670,856 코스닥 207,439,905, ,439,905,120 장외 19,280,936, ,280,936,820 소계 448,731,469, ,842,043,466 1,059,573,512,796 8,835,305, ,835,305, ,566,775, ,842,043,466 1,068,408,818,506 9,947,599, ,479,223 10,426,079,196 9,947,599, ,479,223 10,426,079,196 52,366,851, ,366,851,327 52,366,851, ,366,851,327 3,307,683, ,307,683,600 2,145,579,215, ,493,676,164 2,781,072,892, ,485, ,485,000 28,220,829-26,831,587 1,389, ,705,829-26,831, ,874,242-14,901,974, ,901,974, ,800,660,053 6,800,660,053-14,901,974,756 6,800,660,053-8,101,314,703-14,326,268,927 6,773,828,466-7,552,440,461 12,876,017,794 31,414,092,533 44,290,110,327 2,564,534,488, ,451,955,842 3,260,986,443,843

48 다.(3) 부동산집합투자기구 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 파생상품 부동산 기타자산 기타자산총액 예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 지분증권 수익증권 투자계약증권 파생결합증권 증권예탁증권기타소계 장내파생상품 장외파생상품 소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계 국채지방채통안채특수채금융채 회사채 기타소계 주식 신주인수권증서출자지분기타소계신탁수익증권투자신탁수익증권기타소계 ELS ELW 기타소계 이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계 국내 해외 합계 44,307,829, ,307,829,417 2,338,791, ,338,791,232 4,200,414, ,200,414,246 3,319,477, ,319,477,415 54,166,512, ,166,512,310 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) ABS( 공모 ) 사모회사채 소계 거래소 코스닥 장외 소계 983,154,847, ,154,847,216 60,228,654, ,228,654,947 23,332,416, ,332,416,145 83,050,000, ,050,000,000 1,149,765,918, ,149,765,918,308-57,936,809, ,936,809,356 1,145,995,621, ,145,995,621,262

49 다.(4) 특별자산집합투자기구 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 파생상품 부동산 기타자산 기타자산총액 예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 지분증권 수익증권 투자계약증권 파생결합증권 증권예탁증권기타소계 장내파생상품 장외파생상품 소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계 국채지방채통안채특수채금융채 회사채 기타소계 주식 신주인수권증서출자지분기타소계신탁수익증권투자신탁수익증권기타소계 ELS ELW 기타소계 이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계 국내 해외 합계 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) ABS( 공모 ) 사모회사채 소계 거래소 코스닥 장외 소계 292,312,410 46,701, ,014,043 20,001, ,001,676 20,001, ,001, ,314,086 46,701, ,015, ,540,111,831 73,540,111, ,540,111,831 73,540,111, ,540,111,831 73,540,111, ,540,111,831 73,540,111, ,540,111,831 73,540,111, ,450, ,450, ,450, ,450, ,314, ,545,375, ,857,689,937

50 다.(6) 단기금융집합투자기구 작성주기 : 월 ( 단위 : 원 ) 유동성자산 증권 파생상품 부동산 기타자산 기타자산총액 예치금 ( 위탁증거금등 ) 보통예금정기예금양도성예금증서 (CD) 콜론 (Call Loan) 환매조건부채권매수 (RP) 기업어음증권 (CP) 기타소계 채무증권 지분증권 수익증권 투자계약증권 파생결합증권 증권예탁증권기타소계 장내파생상품 장외파생상품 소계부동산부동산관련권리부동산파생상품부동산개발대출부동산관련증권기타소계농 축산물임 수산물광산물에너지기타소계 국채지방채통안채특수채금융채 회사채 기타소계 주식 신주인수권증서출자지분기타소계신탁수익증권투자신탁수익증권기타소계 ELS ELW 기타소계 이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계이자율관련거래통화관련거래주식관련거래기타소계 국내 해외 합계 434, , ,010, ,010,296 11,201,104, ,201,104, ,863,391, ,863,391, ,180,941, ,180,941,168 36,074,599, ,074,599, ,150, ,150,620 85,627,460, ,627,460, ,596, ,596, ,964,675, ,964,675,409 보증 ( 공모 ) 무보증 ( 공모 ) 63,191,069, ,191,069,764 ABS( 공모 ) 182,700,529, ,700,529,090 사모회사채 소계 245,891,598, ,891,598, ,570,080, ,570,080,655 거래소 코스닥 장외 소계 476,570,080, ,570,080, ,751,021, ,751,021,823

51 다.(7) 단기금융집합투자기구의시가괴리율및가중평균잔존만기 작성주기 : 월 ( 단위 : 원, 일,%) 펀드명장부가액평가순자산총액시가평가순자산총액괴리율가중평균잔존만기 KTB 웰빙법인 MMF 934,516,109, ,683,756,

52 마. 집합투자재산운용위탁현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원 ) 위탁규모코드명구분펀드명수탁회사명감독당국명칭인가 ( 등록 ) 업무단위설정잔액순자산총액운용자산총액글로벌 CREDebt 전문사모내용부동산1 Talmage,LLC 미국자산운용 108,937,430, ,428,476, ,336,378,233 칸피던스사모부동내용부동산산65 메이트플러스한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 17,500,100,000 21,955,685,286 43,046,800,986 엔피엘전문투자형사모부동내용산2호 KTB신용정보한국 ( 금융감독원 ) 신용조사 4,492,495,325 4,584,316,067 4,584,337,103 엔피엘전문투자형사모부동내용산1호 KTB신용정보한국 ( 금융감독원 ) 신용조사 4,999,905,630 5,042,476,940 5,042,515,654 엔피엘전문투자형사모부동내용산3호 KTB신용정보한국 ( 금융감독원 ) 신용조사 9,559,995,359 9,584,149,624 9,584,401,544 칸피던스사모부동내용부동산산55 메이트플러스한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 110,000,000, ,924,946, ,808,108,224 칸피던스사모부동내용부동산산56 CBRE 한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 30,014,845,853 30,107,949,037 68,942,034,807 칸피던스사모부동내용부동산산57 메이트플러스한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 130,001,000, ,086,716, ,838,269,290 칸피던스사모부동내용부동산산40 메이트플러스한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 50,997,613,348 56,527,851, ,136,152,265 칸피던스사모부동내용부동산산49 CBRE 한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 23,300,000,000 23,951,969,742 56,073,925,396 칸피던스사모부동내용부동산산59 젠스타한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 2,000,000,000 3,628,850,462 17,258,274,021 칸피던스사모부동내용부동산산35 심팩프로퍼티스한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 92,489,704,564 98,366,043, ,259,154,820 칸피던스전문투자형사모부내용동산81 메이트플러스한국 ( 금융감독원 ) 부동산관리업 28,300,000,000 28,459,870,931 73,662,809,478 KTB글로벌4차산업 1등주목표전환형 2( 운 )[ 주내용증권식 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 81,637,273,611 82,863,611,736 85,268,040,087 VIP배당전문사모증권1호 [ 주브이아이피자산내용식 ] 운용한국 ( 금융감독원 ) 11,021,637,019 10,473,963,283 10,796,600,003 KTB글로벌4차산업 1등주 ( 운 )[ 주내용증권식 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 222,637,871, ,778,021, ,556,053,338 KTB밸류 30( 운 )[ 채유니베스트투자내용증권혼 ]( 공 ) 자문한국 ( 금융감독원 ) 362,771, ,487, ,487,395 KTB안정수익형 ( 모 )( 운 )[ 채혼-재내용증권간 ]( 공 ) 미래에셋증권한국 ( 금융감독원 ) 증권업 891,200, ,606, ,606,767 KTB중국플러스찬스 ( 운 )[ 채홍콩 ( 증권선물위원내용증권혼 ]( 공 ) 보세라자산운용회 ) 자산운용 8,557,972,544 8,680,709,487 10,054,767,419 VIP밸류사모증권 [ 주브이아이피자산내용증권식 ] 운용한국 ( 금융감독원 ) 2,573,587,506 2,325,415,727 2,358,485,156 KTB VIP밸류증권 ( 모 )( 운 )[ 브이아이피자산내용증권주식 ]( 공 ) 운용한국 ( 금융감독원 ) 10,063,908,530 10,899,835,934 11,033,752,285 KTB중국1 등주 ( 모 )[ 주내용증권식 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 272,701,541, ,713,782, ,228,691,582 KTB 1등주분할매수목표전환형 1( 운 )[ 채내용증권권-재간접하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 900,608, ,572,307 1,008,644,381 KTB중국목표전환 1( 운 )[ 채권-재간접내용증권형 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 3,355,033,936 3,576,573,051 4,287,535,104 KTB스마트목표전환 ( 운 )[ 채권-재간접유니베스트투자내용증권형 ]( 공 ) 자문한국 ( 금융감독원 ) 209,634, ,096, ,097,035 KTB중국1 등주목표전환 1( 운 )[ 채내용증권권-재하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 297,919, ,952, ,953,162 KTB글로벌4차1등주목표 1( 운 )[ 채내용증권권-재하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 393,685, ,220, ,220,490 KTB글로벌4차산업목표전환 1( 운 )[ 채권-재간접내용증권형 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 727,217, ,601, ,602,002 KTB중국1 등주분할목표전환 1( 운 )[ 채권-재간접내용증권형 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 754,379, ,699, ,699,574 KTB 4차산업1등주분할목표 1( 운 )[ 채권-재간접내용증권형 ]( 공 ) 하나금융투자한국 ( 금융감독원 ) 증권업 798,227, ,007, ,007,716 합계 1,230,477,560,344 1,414,626,459,863 2,042,869,405,317 비고

53 사. 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 원,%) 구분 중개, 매매업자 판매금액 비중 계열여부 금융투자업자 DB금융투자 41,165,118,364 0 N 금융투자업자 IBK투자증권 294,277,330,925 3 N 금융투자업자 KB증권 246,462,258,389 2 N 금융투자업자 KTB투자증권 1,752,216,867, Y 금융투자업자 NH선물 130,000,000,000 1 N 금융투자업자 NH투자증권 454,807,721,403 4 N 금융투자업자 SK증권 128,567,176,282 1 N 금융투자업자 골든브릿지증권 15,185,200 0 N 금융투자업자 교보증권 140,110,432,232 1 N 금융투자업자 대신증권 446,281,663,494 4 N 금융투자업자 리딩투자증권 2,195,065 0 N 금융투자업자 메리츠종합금융증권 93,933,340,056 1 N 금융투자업자 미래에셋대우 1,122,147,074, N 금융투자업자 부국증권 29,983,772,717 0 N 금융투자업자 비엔케이투자증권 30,470,310,559 0 N 금융투자업자 삼성증권 532,487,599,691 5 N 금융투자업자 신영증권 45,071,791,610 0 N 금융투자업자 신한금융투자 1,313,376,169, N 금융투자업자 유안타증권 64,060,933,957 1 N 금융투자업자 유진투자증권 98,558,598,544 1 N 금융투자업자 이베스트투자증권 126,097,377,696 1 N 금융투자업자 케이프투자증권 222,053,519,479 2 N 금융투자업자 코리아에셋투자증권 50,520,754,807 1 N 금융투자업자 키움증권 13,379,432,034 0 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 22,649,312,278 0 N 금융투자업자 하나금융투자 383,783,552,990 4 N 금융투자업자 하이투자증권 202,426,104,813 2 N 금융투자업자 한국투자증권 709,482,617,627 7 N 금융투자업자 한양증권 40,387,178,492 0 N 금융투자업자 한화투자증권 210,828,049,987 2 N 금융투자업자 현대차투자증권 72,124,492,602 1 N 은행 KEB하나은행 533,592,653,958 5 N 은행 NH농협은행 4,441,327,208 0 N 은행 NH농협은행 16,750,818,719 0 N 은행 경남은행 13,287,931,741 0 N 은행 광주은행 4,444,609,172 0 N 은행 국민은행 157,255,453,221 2 N 은행 기업은행 155,835,052,788 2 N 은행 대구은행 10,738,231,600 0 N 은행 부산은행 5,454,212,518 0 N 은행 수협중앙회 166,066,557 0 N 은행 스탠다드차타드은행 380,080,811 0 N 은행 신한은행 34,729,901,556 0 N 은행 우리은행 128,527,573,707 1 N 은행 전북은행 52,061,420 0 N 은행 제주은행 4,645,284,869 0 N 은행 한국산업은행 10,127,527,669 0 N 보험회사 교보생명보험 837,315,776 0 N 보험회사 미래에셋생명 77,799,417 0 N 보험회사 삼성생명보험 7,474,790,832 0 N 보험회사 삼성화재해상보험 2,941,744 0 N 기타 우리종합금융 58,807,262,362 1 N 합계 10,165,356,830,

54 아. 신탁업자현황 작성주기 : 분기 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기당기펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 KB증권 1 100,000,000, ,214,972,904 N KEB하나은행 196 1,492,921,949,107 1,720,066,284, ,643,798,144,060 1,919,012,191,417 N NH농협은행 ,321,142, ,936,619, ,275,349, ,112,025,622 N 국민은행 80 1,716,426,381,378 1,708,777,156, ,942,846,076,036 1,926,168,656,416 N 기업은행 ,708,817, ,679,671, ,064,407, ,405,206,233 N 부산은행 ,159,081, ,903,713, ,309,678, ,004,231,903 N 스탠다드차타드은행 5 1,730,907,035 1,717,603, ,777,497,699 1,670,620,781 N 신한은행 78 1,506,097,476,322 1,458,289,350, ,542,355,449,415 1,512,150,202,952 N 우리은행 41 1,129,661,615,595 1,130,844,022, ,091,923,158,343 1,097,756,055,422 N 증권금융 115 2,811,767,941,753 2,692,162,306, ,313,234,170,142 2,170,036,515,800 N 한국산업은행 13 64,522,984,986 69,279,450, ,772,900,036 51,307,482,604 N 합계 748 9,932,318,298,364 9,997,656,179, ,165,356,830,589 10,253,838,162,054