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1 보고서 기준일 :2016년 06월 01일 펀드코드 :30F05 하나UBS 클래스원신종MMF(K-5호)

2 1.펀드의 개요 기본정보 펀드명 투자위험등급 하나UBS클래스원신종MMF(K-5호) 5등급 금융투자협회펀드코드 펀드의 종류 단기금융(MMF),추가형,종류형 보고대상 운용기간 ~ 신탁업자 한국증권금융 최초설정일 존속기간 일반사무관리회사 판매회사 상품의 특징 펀드가 발행하는 집합투자증권의 종류 성명 추가형으로 별도의 존속기간이 없음 하나펀드서비스 HMC투자증권,IBK투자증권,KB투자증권,KEB하나은행,KEB하나은 행(구외환),LIG투자증권,NH투자증권,SK증권,골든브릿지증권,교보 증권,대신증권,동부증권,메리츠종합금융증권,미래에셋대우,미래에 셋생명,미래에셋증권,바로투자증권,부국증권,비엔케이투자증권,삼 성증권,신영증권,신한금융투자,신한은행,우리종합금융,유안타증 권,유진투자증권,유화증권,이베스트투자증권,케이티비투자증권,코 리아에셋투자증권,키움증권,토러스투자증권,하나금융투자,하이투 자증권,한국산업은행,한국투자증권,한양증권,한화투자증권,현대증 권,현대해상화재보험,흥국증권 *채권 및 유동성자산 등 단기금융자산에 투자하여 이자수익의 확 보에 주력하는 단기금융투자신탁으로 기대수익이 적고 투자위험 이 낮다는 점을 이해하고 이에 동의하는 투자가에게 적합합니다. 종류(클래스) ClassC ClassC-F 투자운용인력(펀드매니저) 직위 나이 운용중인 펀드 현황 펀드개수 운용규모 펀드개수 금융투자협회펀드코드 AO641 AO642 성과보수가 있는 펀드 및 일임계약 운용규모 운용규모 전나영 부장 ,756, (단위 :개,백만원) 협회 등록 번호 성명이 굵은 글씨로 표시된 것이 책임운용전문인력이며,'책임운용전문인력'이란 운용전문인력 중 투자전략 수립 및 투자 의사결정 등에 있어 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말합니다. 운용전문인력 변경내역 하향 조정하고 금리인하 필요성을 주장하자 금리는 다시 반락세를 보였으나,마지막 주말 에 미연준의 옐런 의장이 수개월 내에 금리 인상을 시사하는 발언을 하자 금리는 다시 반등 하는 등 혼조세를 보이며 마감하였습니다.단기금리 역시 좁은 범위 내에서였긴 하지만 기 준금리 인하 기대감 변화에 따라 등락을 보이는 모습이었습니다. 투자환경 및 운용 계획 범정부 차원의 해운 및 조선 업종을 중심으로 한 구조조정 추진은 계속 될 것으로 보입니 다.이에 따라 한국은행의 통화완화정책에 대한 기대감도 지속 될 것으로 보여,단기금리는 하락 압력을 계속 받을 것으로 판단됩니다. 따라서 동 펀드는 국공채 및 우량 자산들 위주의 편입을 지속하되 잔존만기는 현 수준보 다 다소 확대 유지하면서 안정적인 수익률 방어에 중점을 둔 운용을 지속할 계획입니다. 2.수익률 현황 기간(누적)수익률 구분 클래스원신종 MMF K-5 3개월 6개월 9개월 1년 2년 3년 (단위 :%) 5년 비교지수 대비 성과 종류(Class)별 현황 ClassC 비교지수 대비 성과 ClassCF 비교지수 대비 성과 클래스원신종 MMF K-5C_통합 CDSC 적용펀드 통합 수익률 비교지수 대비 성과 비교지수(벤치마크) 1) )비교지수(벤치마크): Cal100% 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다. 클래스 펀드의 경우는 최종 설정된 일자를 기준으로 해당 운용기간의 수익률을 계산합니다. C Class의 경우 (C1,C2,C3,C4,C5)가입기간에 따라 판매보수가 감소하는 체감식 보수체계(CDSC)적용함에 따라 본 보고서에 표기된 수익률은 개별 투자자의 수익률과 차이가 발생할 수 있으므로,개별 투자자의 정확한 수익률은 가입하신 판매회사를 통하여 확인하시기 바랍니다. 기간 운용전문인력 ~ 현재[주] 전나영 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 페이지 에서 확인할 수 있습니다.(인터넷 주소 htp:/dis.kofia.or.kr)단,협회 전자공시사이트가 제 공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다. 운용경과 5월 들어서 채권시장은 기업 구조조정 관련하여 한국은행이 국책은행들의 자본확충에 참여하는 것이 가시화되자 완화적 통화정책이 수반될 것이라는 기대감으로 인해 강세로 출 발했습니다.그러나 5월 금융통화위원회에서 만장일치로 기준금리가 동결된 데다가,미국 연준 위원들의 매파적 발언들이 이어지고 4월 FOMC 의사록 공개 결과 미국의 6월 금리인 상 재개 가능성이 대두되자 금리는 상승 반전하였습니다.이후 KDI가 국내 성장률 전망치를

3 손익현황 (단위 :백만원) 구 분 전기 당기 주식 0 0 자산구성현황 통화별구분 환율 증 권 파생상품 주식 채권 어음 집합투자 장내 장외 KRW 0 2,145,776 9, 증권 파생상품 채권 2,381 2,940 어음 집합투자기구 0 0 장내 0 0 장외 (0.00) (61.09) (0.28) (0.00) (0.00) (0.00) 합 계 0 2,145,776 9, 통화별구분 환율 부동산 특별자산 단기대출 기타 자산총액 실물자산 기타 및 예금 KRW ,012, ,014 3,512,476 부동산 (0.00) (0.00) (0.00) (28.83) (9.79) (100.00) 특별자산 실물자산 0 0 기타 0 0 합 계 ,012, ,014 3,512,476 전 기 당 기 단기대출 및 예금 1,815 1,508 기타 손익합계 4,799 4,978 모자형의 경우 전기와 당기의 손익은 모펀드를 기준으로 작성합니다. 3.자산 현황 재산현황 (단위 :원,좌,%) 구분 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액(A) 3,371,307,419,047 3,512,476,220, 자산별 구성비중 자산별 구성비중 주식 0 주식 0 채권 채권 어음 1.19 어음 0.28 집합투자 0 집합투자 0 파생상품 0 파생상품 0 부동산 0 부동산 0 특별자산 0 특별자산 0 단기대출및예금 단기대출및예금 기타 0.13 기타 ():구성비중 모자형의 경우,자산구성현황은 투자자가 가입한 자펀드의 실제 자산구성내역이 아니 고,투자자의 이해를 돕기위해,모펀드의 자산구성 내역과 해당 자펀드가 각 모펀드에서 차 지하고 있는 비율 등을 감안하여 산출한 것입니다. 클래스원신종MMF K-5 부채총액(B) 20,219,630 80,420,700, , 순자산총액 3,371,287,199,417 3,432,055,519,977 (C=A-B) 1.80 발행 수익증권 총 수(D) 3,353,126,477,277 3,408,971,553, 기준가격 1) (E=C/Dx1000) 1, , 종류(Class)별 기준가격 현황 투자대상 상위 10종목 (단위 :%) 구 분 종목명 비중 채권 재정 단기상품 정기예금(하나은행하나금융투자 ) 2.86 ClassC 기준가격 1, , ClassCF 기준가격 1, , )기준가격이란 투자자가 집합투자증권을 입금(매입),출금(환매)하는 경우 또는 분배금 (상환금포함)수령시에 적용하는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행한 수익증권 총좌수 로 나눈 가격을 말합니다.기준가격 증감률 부분은 당기 수익률을 표시합니다. 단기상품 REPO매수( ) 2.85 단기상품 REPO매수( ) 2.85 채권 통안DC 채권 농업금융채권(은행) 할3M-A 2.84 채권 재정 단기상품 정기예금(신한은행여의도 ) 2.58 채권 국고 (13-3) 2.31 채권 산금(정금)11신이

4 채권 각 자산별 보유종목 내역 종목명 액면가액 평가액 발행국가 통화 재정 통안 DC 농업금융채권(은 행) 할 3M-A 재정 국고 (13-3) 산금(정금)11신 이 , , 대한민국 KRW 100, , 대한민국 KRW 100, , 대한민국 KRW 97, , 대한민국 KRW 80, , 대한민국 KRW 80, , 대한민국 KRW 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 4.투자자산 매매내역 매매주식규모 및 회전율 매 수 매 도 매매회전율(주) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 분기 매매회전율 추이 해외 운용 수탁회사 회사명 소재 국가명 비고 총보수,비용비율 (단위 :%) (단위 :연환산,%) N/A 3.16 해당펀드 상위펀드 비용 합산 N/A AAA 2.84 펀드명 항목 총보수 1) 비용비율 중개수수료 비율 합성총보수 비용비율 매매 중개 2) 수수료비율 N/A N/A AAA 2.30 클래스원신종MMF K-5 전기 당기 종류(Class)별 보수 현황 단기대출 및 예금 (단위 :주,백만원,%) 종류 금융기관 취득일자 금액 정기예금 신한은행 , 정기예금 KEB하나은행 , 금리 만기일 발행국가 통화 대한민국 KRW 대한민국 KRW 기타 (단위 :백만원) 종류 평가금액 비고 기타 344, 전기 ClassC 당기 전기 ClassCF 당기 )총보수 비용비율(TotalExpenseRatio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 '보수'와 '기타비 용'총액을 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투 자자가 부담한 총 보수 비용수준을 나타냅니다. 2)매매 중개수수료 비율이란 매매 중개수수료를 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기 준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 매매 중개수수료의 수준을 나타냅 니다. 모자형의 경우 모펀드에서 발생한 비용을 자펀드가 각 모펀드에 투자한 비율대로 안분하여 환산한 수치입니다. 펀드 자산총액에서 차지하는 상위 10개 종목의 보유내역을 기재하되,자산총액(파생상품의 경우 위험평가 액)의5%를 초과하는 종목이거나 발행주식 총수의 1%를 초과하는 종목(해외주식은 제외)이 있는 경우 그 보유 현황을 기재합니다. 위의 예금은 펀드의 운용 중에 남은 현금을 은행에 일시적으로 맡기는 은행계정대(loansto banking accounts)에 해당하고,적용금리는 은대금리입니다.

5 5.비용 현황 업자별 보수 지급현황 전기 당기 구분 금액 1) 비율 2) 금액 1) 비율 2) 자산운용사 공지사항 이 보고서는 자본시장법에 의해 하나UBS클래스원신종MMF(K-5호)의 자산운용회사인 '하 나유비에스자산운용(주)'이 작성하여 펀드재산보관회사(신탁업자)인 한국증권금융의 확인 을 받은 후에 판매회사를 통해 투자자에게 제공합니다. 다만 일괄 예탁된 펀드의 펀드재산 보관회사(신탁업자)확인기간은 일괄 예탁된 날 이후 기간에 한합니다. 판매회사 펀드재산보관회사(신탁업자) 일반사무관리회사 클래스원신종MMF K-5 보수합계 기타비용 3) 매매 중개 수수료 단순매매,중개수수료 조사분석업무 등 서비스 수수료 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사(신탁업자) 일반사무관리회사 ClassC 보수합계 기타비용 3) 매매 중개 수수료 단순매매,중개수수료 조사분석업무 등 서비스 수수료 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사(신탁업자) 일반사무관리회사 ClassCF 보수합계 기타비용 3) 매매 중개 수수료 단순매매,중개수수료 조사분석업무 등 서비스 수수료 합계 증권거래세 )운용기간에 발생한 보수금액 2)펀드의 순자산총액(기간평잔)대비 비율 3)회계감사비용,증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적 반복적으로 지출된 비용으로서 매매 중개수수료는 제외한 것입니다. 성과보수내역 :해당사항 없음

6 주요 공시사항은 금융투자협회의 전자공시와 당사 홈페이지에서 확인이 가능합니다. - 하나유비에스자산운용(주)홈페이지 htp:/ /대표전화 금융투자협회 홈페이지 htp:/dis.kofia.or.kr/대표전화