운용기간 : 2015 년 11 월 18 일 ~ 2016 년 02 월 17 일 공지사항 은 2015 년 12 월환매수수료조항삭제및재무제표확정에따른정기갱신및자본시장법개정사항반영으로투자설명서가변경되었습니다. ( 자세한내용은금융투자협회전자공시 ( funds

Transcription

1 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 자산운용보고서 보고서작성운용기간 : 2015 년 11 월 18 일 ~ 2016 년 02 월 17 일 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 자본시장법 ) 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다.

2 운용기간 : 2015 년 11 월 18 일 ~ 2016 년 02 월 17 일 공지사항 은 2015 년 12 월환매수수료조항삭제및재무제표확정에따른정기갱신및자본시장법개정사항반영으로투자설명서가변경되었습니다. ( 자세한내용은금융투자협회전자공시 ( fundservice.net) 펀드공시 / 수시공시를참조하시기바랍니다. 고객님이가입하신펀드는모자형구조의펀드로써이자산운용보고서에서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 이 ( 가 ) 투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 ) 의적용을받습니다. 이보고서는자본시장법에의해 의자산운용회사인 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 국민은행 의확인을받아판매회사인 BOS Secs,HMC 투자증권,HSBC 은행,IBK 투자증권, KB 투자증권,LIG 투자증권,NH 농협은행,NH 투자증권,S K 증권, 경남은행, 광주은행, 교보생명보험, 교보증권, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 메리츠종합금융증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 삼성생명보험, 삼성증권, 수협중앙회, 스탠다드차타드은행, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 전북은행, 케이티비투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자,KEB 하나은행, 하이투자증권 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 ( 주 ) / 금융투자협회 운용경과 알리안츠기업가치향상증권자투자신탁은동기간동안 5.89% 하락하여, 벤치마크대비 -2.30% 하회하였습니다.( 클래스 A 기준 ) 섹터별로는전기전자, 서비스, 금융등의종목이펀드에긍정적인영향을미친반면, 음식료, 유통업, 화학등의섹터가펀드에부정적인영향을미쳤습니다. 또한펀드보유업종중높은비중을차지하고있는화장품주들의조정을받으면서동펀드에게는부정적인환경이었습니다. 투자환경및운용계획 한국증시는당분간시장이크게반등할만한이슈는많지않아보입니다. 중국을비롯한글로벌금융시장의불안정성은어느정도반영된것으로보여, 추가급락의가능성역시제한적이라는판단합니다. 그러나, 만약문제가발생한다면중국발위험이될가능성이크기때문에중국지표및중국증시의영향은지속될것으로예상합니다. 따라서동펀드에서는대외변수를면밀히주시하면서실적가시성이뚜렷하고장기적성장모멘텀이유효한종목중심의포트폴리오전략을유지할계획입니다. 또한, 장기적인관점에서시장점유율확대및꾸준한이익성장을이어갈수있을것으로예상되는종목들을발굴할계획이고이러한맥락에서기존에보유하고있는종목들에대한긍정적인관점을유지할계획입니다. 펀드기본정보 집합투자업자 설정일 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 벤치마크 KOSPI Index X 90% + Call X 10% 목차 1 펀드의개요 3p 기본정보 재산현황 2 수익률현황 3p 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 주요자산보유현황 4p 자산구성현황 투자대상상위 10 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 5p 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 5p 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 6p 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 보수 ( 연 ) 매입기준 환매방법 오후 3 시이전 : 제 2 영업일 (D+1) 에공고되는기준가격을적용오후 3 시이후 : 제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용 오후 3 시이전 : 제 2 영업일 (D+1) 에공고되는기준가격을적용하여제 4 영업일 (D+3) 에환매대금을지급오후 3 시이후 : 제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용하여제 4 영업일 (D+3) 에환매대금을지급 종류 A C1 C2 C3 C4 C5 I C(W) C(F) CI C(H) C(P) S 금융투자협회펀드코드 AE179 AQ955 선취판매수수료 납입금액의 1% 없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 후취판매수수료없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 없음 3 년이내환매시환매금액의 0.15% 이내 집합투자업자 판매회사 신탁업자 일반사무관리 보수합계 환매수수료없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 2

3 1. 펀드의개요 기본정보 자본시장과금융투자업에관한법률 투자위험등급 1 등급 ( 매우높은위험 ) 금융투자협회펀드코드 펀드의종류 최초설정일 , 26250, 59368, 93633, 59369, 95849, 95850, 95851, 95852, 77177, AQ955 주식형, 추가형, 종류형 운용기간 존속기간 자산운용회사 추가형으로별도의존속기간이없음 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 항목전기말당기말증감률 Class C(W) 기준가격 Class S 기준가격 Class C1 기준가격 Class C2 기준가격 Class C3 기준가격 Class C4 기준가격 Class C5 기준가격 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 판매회사 펀드재산보관회사 일반사무관리회사 상품의특징 펀드구성 알리안츠기업가치향상장기증권모투자신탁 [ 주식 ] 100% BOS Secs,HMC 투자증권,HSBC 은행,IBK 투자증권,KB 투자증권,LIG 투자증권,NH 농협은행,NH 투자증권,SK 증권, 경남은행, 광주은행, 교보생명보험, 교보증권, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 메리츠종합금융증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 삼성생명보험, 삼성증권, 수협중앙회, 스탠다드차타드은행, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 전북은행, 케이티비투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자,KEB 하나은행, 하이투자증권 국민은행 하나펀드서비스 이투자신탁은모투자신탁에투자신탁자산총액의 90% 이상을투자하는자투자신탁으로모투자신탁은알리안츠그룹의전문적이고투명한결정과정과자체조사팀에의한철저한 Bottom-up 분석, 기업방문등체계적인투자대상종목선정을통해국내중대형가치주및성장주등에주로투자하여벤치마크대비초과수익을추구합니다. 100% 알리안츠기업가치향상장기증권모투자신탁 [ 주식 ] 91.68% 7.75% 0.57% 2. 수익률현황 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 ( 운용 )* ( 비교지수대비성과 ) (-1.88) (-7.23) (-0.89) (2.35) Class A ( 비교지수대비성과 ) (-2.30) (-8.00) (-2.05) (0.70) Class E ( 비교지수대비성과 ) (-2.31) (-8.01) (-2.06) (0.68) Class C(W) ( 비교지수대비성과 ) (0.15) (-5.93) (-0.29) (6.80) Class S ( 비교지수대비성과 ) (-2.15) (-7.72) (-1.62) (1.30) Class C [ 자펀드가투자하고있는모펀드비중 ] 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 모펀드의투자자산중기타는단기현금성상품등을포함합니다. 위의그림및도표는현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 재산현황 항목전기말당기말증감률 알리안츠기업가치향상장기증권자투자신탁 [ 주식 ]( 운용 ) 자산총액 (A) 246, , 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 246, , 발행수익증권총수 (D) 261, , 기준가격주 ) (E=C/D 1000) 종류 (Class) 별기준가격현황 주식단기대출및예금기타 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) Class A 기준가격 Class E 기준가격 ( 비교지수대비성과 ) (-2.43) (-8.25) (-2.41) (0.18) Class C ( 비교지수대비성과 ) (-2.40) (-8.19) (-2.33) (0.30) Class C ( 비교지수대비성과 ) (-2.37) (-8.13) (-2.24) (0.42) Class C ( 비교지수대비성과 ) (-2.34) (-8.08) (-2.16) (0.54) Class C ( 비교지수대비성과 ) (-2.31) (-8.02) (-2.07) (0.66) C_ 통합 CDSC 적용펀드통합수익률 ( 비교지수대비성과 ) (-2.31) (-8.02) (-2.08) (0.64) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 90.0%, CALL 10.0% 3

4 최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 ( 운용 )* ( 비교지수대비성과 ) (2.35) (6.39) (6.18) (-6.99) Class A ( 비교지수대비성과 ) (0.70) (2.90) (0.91) (-14.91) Class E ( 비교지수대비성과 ) (0.68) (2.86) (0.85) (-14.98) Class C(W) ( 비교지수대비성과 ) (6.80) (10.23) (8.98) (-6.22) Class S ( 비교지수대비성과 ) (1.30) Class C ( 비교지수대비성과 ) (0.18) (1.83) (-0.65) (-17.06) Class C ( 비교지수대비성과 ) (0.30) (2.07) (-0.29) (-16.54) Class C ( 비교지수대비성과 ) (0.42) (2.32) (0.07) (-16.02) Class C ( 비교지수대비성과 ) (0.54) (2.57) (0.43) (-15.55) Class C ( 비교지수대비성과 ) (0.66) (2.82) (0.80) (-14.99) C_ 통합 CDSC 적용펀드통합수익률 ( 비교지수대비성과 ) (0.64) (2.65) (0.33) (-16.23) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 90.0%, CALL 10.0% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. C Class 의경우 (C1, C2, C3, C4, C5) 가입기간에따라판매보수가감소하는체감식보수체계 (CDSC) 적용함에따라본보고서에표기된수익률은고객님의수익률과다를수있으니, 고객님의정확한수익률은가입하신판매사를통하여확인하시기바랍니다 * 운용 : 종류 (Class) 별수익률은집합투자업자, 판매회사, 신탁업자, 일반사무관리회사등보수를공제한후의수익률이며, 운용기준수익률은보수공제전수익률로고객님이가입하신종류 (Class) 수익률을반드시확인하시기바랍니다 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 증권파생상품단기대출주식채권어음집합투자장내장외및예금 기타 손익합계 전기 -17, ,453 당기 -12, , 주요자산보유현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 증권파생상품단기대출주식채권어음집합투자장내장외및예금 기타단기대출및예금특별자산부동산파생상품집합투자증권어음채권주식 % 기타단기대출및예금특별자산부동산파생상품집합투자증권어음채권주식 자산별구성비중 ( 전기 ) 자산별구성비중 ( 당기 ) % 주 ) 위의결과는해당자펀드의실제자산보유내역을투자자에게보여주기위해, 모펀드의자산구성내역을해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여안분한결과입니다. 실제수익증권기준으로작성한결과와비교하여상이한결과가발생할수있습니다. 기타 자산총액 KRW 204, ,871 2, ,269 () (90.98) () () () () () (7.97) (1.05) (10) 합계 204, ,871 2, ,269 주 ) 재간접형펀드의경우, 모펀드가투자하는펀드의비중은 집합투자증권 으로만표기됩니다. * ( ) : 구성비중 주식업종별투자비중 화학 서비스업 전기, 전자 음식료품 제조 유통업 유통 IT H/W 통신업 기타 % 주 ) 위업종은한국증권거래소 / 글로벌시장정보제공업체 ( 예블룸버그등 ) 의업종에따릅니다. 4

5 투자대상상위 10 종목 종목명비중 1 주식삼성전자 단기상품은대 ( 국민은행 ) 주식엔씨소프트 주식한화케미칼 주식 CJ 프레시웨이 주식리노공업 주식 LG 화학 주식 NAVER 주식 OCI 주식휠라코리아 2.88 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 종목명보유수량평가금액비중발행국가통화업종비고 삼성전자 17,730 21, 대한민국 KRW 전기, 전자 엔씨소프트 47,358 11, 대한민국 KRW 서비스업 한화케미칼 409,782 10, 대한민국 KRW 화학 CJ 프레시웨이 140,351 8, 대한민국 KRW 유통 리노공업 233,084 8, 대한민국 KRW IT H/W LG 화학 28,266 8, 대한민국 KRW 화학 NAVER 11,987 6, 대한민국 KRW 서비스업 OCI 87,891 6, 대한민국 KRW 화학 휠라코리아 67,072 6, 대한민국 KRW 유통업 ( 단위 : %) ( 단위 : 주, 백만원, %) 엑세스바이오 623,607 4, 대한민국 KRW 전문기술 1% 초과 (2.30) 오로라 194,489 2, 대한민국 KRW 사업서비스 1% 초과 (1.81) 주 ) 투자대상상위 10 종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 단기대출및예금 종류금융기관취득일자금액금리만기일발행국가통화 예금국민은행 , 대한민국 KRW 주 ) 투자대상상위 10 종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용전문인력현황 ( 단위 : 주, 백만원, %) 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명하종혁펀드개수 18 운용중인펀드현황직위이사운용규모 2,643 나이 74년생 성과보수가있는펀드 개수 7 협회등록번호 및일임계약운용규모 운용규모 99 성명이승엽펀드개수 18 운용중인펀드현황직위이사운용규모 2,643 나이 72년생 성과보수가있는펀드 개수 7 협회등록번호 및일임계약운용규모 운용규모 99 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 5. 비용현황 기간 업자별보수지급현황 ( 운용 ) 운용전문인력 ~ 김한 ~ 현재하종혁 판매회사 전기 당기 금액비율금액비율 자산운용사 Class A Class E Class C(W) Class S Class C Class C Class C Class C Class C 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 매매 중개수수료 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 단순매매. 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 ( 단위 : 백만원, %) 합계 증권거래세 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 총보수, 비용비율 알리안츠기업가치향상장기증권자투자신탁 [ 주식 ]( 운용 ) Class A 총보수 비용비율 해당펀드 중개수수료비율 해당펀드합계 전기 당기 ( 단위 : 연환산, %) 전기 당기

6 Class E Class C(W) Class S Class C1 Class C2 Class C3 Class C4 Class C5 총보수 비용비율 해당펀드 중개수수료비율 해당펀드합계 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 알리안츠기업가치향상장기증권모투자신탁 [ 주식 ] 매수매도매매회전율주 ) 수량금액수량금액해당기간연환산 87,243 4, ,677 25, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율주 ) 매매회전율이높은경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : 백만원, %) 알리안츠기업가치향상장기증권모투자신탁 [ 주식 ] ( 단위 : %) 15 년 05 월 18 일 ~15 년 08 월 17 일 15 년 08 월 18 일 ~15 년 11 월 17 일 15 년 11 월 18 일 ~16 년 02 월 17 일 상위펀드비용합산 합성총보수 비용비율매매 중개수수료비율 상위펀드비용합계 알리안츠기업가치향상장기증권자투자신탁 [ 주식 ]( 운용 ) Class A Class E Class C(W) Class S Class C1 Class C2 Class C3 Class C4 Class C5 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6