목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현

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1 주 자산운용보고서 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ] ( 운용기간 : 215 년 11 월 3 일 ~ 216 년 2 월 2 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 동부자산운용 ( 주 ) 서울특별시영등포구여의대로 24, 전경련회관 43 층 ( 전화 ,

2 목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이

3 1. 펀드의개요 기본정보 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]_ 운용, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassA, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC-E, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC-F, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC-P, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC-P2, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC2, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC3, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC4, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC5, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassS, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassS-P 투자위험등급 1 등급 금융투자협회펀드코드 179, 171, 1711, 1715, 1716, B391, B3911, 1712, 1713, 1714, AN873, AQ624, B3683 펀드의종류 형, 추가형, 종류형 최초설정일 운용기간 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 자산운용회사 동부자산운용 ( 주 ) 펀드재산보관회사 기업은행 판매회사 HMC 투자증권,IBK 투자증권,KB 투자증권,LIG 투자증권,NH 투자증권,SK 증권, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋증권, 부산은행, 삼성생명보험, 수협중앙회, 신한금융투자, 우리은행, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자,KEB 하나은행, 한국투자증권, 한화생명보험, 한화투자증권, 현대증권, 현대해상화재보험 일반사무관리회사 하나펀드서비스 상품의특징 이투자신탁은바이오헬스케어관련에 5% 이상을투자하여관련의가치상승에따른자본이득추구를주요투자목적으로합니다. 수익자는국내상장등에직접투자하는위험과유사한위험을부담할수있으며, 국내상장등은다양한경제변수에연동되어수익이변동되는특성을가지고있습니다. 당해자산운용회사는운용목적을달성하기위해최선을다할것이나운용목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 (A) 178, , 부채총액 (B) 2,398 3, 동부바이오헬스케어1[ ]_ 운용 순자산총액 (C=A-B) 176, , 발행수익증권총수 (D) 129, , 기준가격주 ) (E=C/D 1) 1, , 종류 (Class) 별기준가격현황 동부바이오헬스케어1[ ]C/A 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C2 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C3 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C4 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C5 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- E 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- F 기준가격 1, , 기준가격. 1, 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S 기준가격 1, ,

4 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S- P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- P2 기준가격 1, , 기준가격 기준가격. 1, 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 - 지난 3 개월동안시장은중국경기둔화우려, 위안화및원달러변동성확대, 일본의마이너스금리채택, 북한핵실험 / 미사일발사등대내외적으로복합적인리스크가불거지면서약세흐름을보였습니다. 지난하반기이후급락했던바이오헬스케어섹터는연말이후연초기술수출등개별종목의긍정적이슈로급반등했으나매크로리스크가불거지면서급락하는모습을보였습니다. 투자환경및운용계획 - 사드배치우려등대내외불안요인은여전하나바이오헬스케어섹터는최근의급락으로인해단기과열분위기는다소완화된상태이고개별종목의펀더멘털개선은여전히진행중입니다. 수급측면에서는국민연금중소형주의 BM 변경이예정되어있어상위제약주중심으로매물부담이있을것으로예상되나이러한흐름은 3 월옵션만기일이후정상화될것으로예상하고있습니다. 정책측면에서는한미약품의대규모기술수출이후정부차원에서의적극적인규제완화등우호적인정책흐름이진행되고있어시간이지날수록정책효과가개별종목단에서나타날것으로기대하고있습니다. 바이오헬스케어섹터에서는낙폭과대주중가시적인실적개선이예상되는종목을중심으로비중확대를계획하고있습니다. 또한이번새로이발표된정부정책중규제완화등으로중장기적인수혜가예상되는종목군에주목하고있습니다. 비바이오종목군에서는여행, 항공관련주의비중확대를계획하고있습니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 동부바이오헬스케어 1[ ]_ 운용 최근 3 개월 ( 단위 : %) 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 ( 비교지수대비성과 ) (74.42) (69.81) (8.95) (87.48) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/A ( 비교지수대비성과 ) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C ( 비교지수대비성과 ) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C3 ( 비교지수대비성과 ) (73.89) (68.79) (79.12) (84.59) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C4 ( 비교지수대비성과 ) (73.92) (68.85) (79.24) (84.91) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C5 ( 비교지수대비성과 ) (73.95) (68.9) (79.33) (85.9) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-F ( 비교지수대비성과 ) (71.) (64.46) (74.36) (69.34) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S (84.41) (78.99) (84.45) ( 비교지수대비성과 ) (73.95) (68.91) (79.34) (84.94) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-E (74.7) 종류 (Class) 별현황 ( 비교지수대비성과 ) (74.12) (69.24) (79.93) (85.85) 6. (69.15) (73.82) (68.65) (78.88) ( 비교지수대비성과 ) (73.85) (68.71) (79.76) (85.62)

5 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P ( 비교지수대비성과 ) (74.16) (69.3) ( 비교지수대비성과 ) (74.1) (69.2) ( 비교지수대비성과 ) CDSC 적용펀드통합수익률 동부바이오헬스케어 1[ ]C_ 통합 비교지수 ( 벤치마크 ) ( 비교지수대비성과 ) (73.82) (68.65) (78.88) (84.41) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : , 일자로비교지수가변경되었습니다.( 변경내역 :-> MKF_ 제약및바이오 ( 실링 ) 9.%, CD91 1.% -> BM 없음 ) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1 년 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 동부바이오헬스케어 1[ ]_ 운용 ( 비교지수대비성과 ) (87.48) (15.28) (11.32) (17.46) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/A ( 비교지수대비성과 ) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C3 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C4 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C5 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-E 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-F 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P2 종류 (Class) 별현황 (85.62) (1.93) (94.77) ( 비교지수대비성과 ) (84.41) (97.95) (9.19) (85.71) ( 비교지수대비성과 ) (84.45) (98.16) (9.63) (86.73) ( 비교지수대비성과 ) (84.59) (98.56) (91.25) ( 비교지수대비성과 ) (84.91) (99.13) (92.2) ( 비교지수대비성과 ) (84.94) (99.35) ( 비교지수대비성과 ) (85.9) (99.57) (92.59) (89.81) ( 비교지수대비성과 ) (69.34) (62.56) (82.45) ( 비교지수대비성과 ) (85.85) ( 비교지수대비성과 ) ( 비교지수대비성과 ) ( 비교지수대비성과 ) CDSC 적용펀드통합수익률 (94.66) 동부바이오헬스케어 1[ ]C_ 통합

6 ( 비교지수대비성과 ) (84.41) 비교지수 ( 벤치마크 ) (97.97) (89.77) (83.2) 3.71 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : , 일자로비교지수가변경되었습니다.( 변경내역 :-> MKF_ 제약및바이오 ( 실링 ) 9.%, CD91 1.% -> BM 없음 ) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 -1,651 26,461 채권 증권파생상품어음집합투자장내장외 부동산 특별자산실물자산 단기대출및예금 손익합계 -1,567 26, 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 * ( ) : 구성비중 채권 KRW 29,59 (.) 합계 증권 집합투자 파생상품 (96.97) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (2.37) (.66) (1.) 29,59 전기 어음 자산별구성비중 장외 # #.27 단기대출및예금 4.69 채권단기대출및예금 특별자산. 특별자산어음 부동산. 합투자부동산 장내 특별자산 단기대출및예금 5,15 1,417 파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자 부동산. 어음. 어음. 별자산채권. 채권 대출및예금 부동산 실물자산 당기 5,15 자산별구성비중 1,417 자산총액 215, ,581 업종별투자비중 ( 단위 : %) 순위 업종명 비중 순위 업종명 비중 1 제조 IT S/W & SVC 의약품 기계 서비스업 화학 유통 전기, 전자 사업서비스 제조 의약품 서비스업 유통 사업서비스 IT S/W & SVC 기계 화학 전기, 전자 업종별투자비중

7 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 에이치엘비 하이로닉 2.81 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 종목명 종근당 디오 한미약품 대웅제약 비중 종목명 씨티씨바이오 아이센스 메디포스트 뷰웍스 비중 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 종근당 97,964 14, 대한민국 KRW 의약품 디오 28,643 1, 대한민국 KRW 제조 한미약품 13,453 9, 대한민국 KRW 의약품 대웅제약 92,168 7, 대한민국 KRW 의약품 에이치엘비 385,261 7, 대한민국 KRW 제조 씨티씨바이오 43,18 7, 대한민국 KRW 유통 아이센스 186,886 7, 대한민국 KRW 제조 메디포스트 75,225 7, 대한민국 KRW 제조 뷰웍스 124,68 6, 대한민국 KRW 제조 하이로닉 4,961 6, 대한민국 KRW 제조 종근당홀딩스 49,487 5, 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (1.11) 휴비츠 28,445 4, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (2.37) 코아스템 193,379 4, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (1.23) 랩지노믹스 93,33 3, 대한민국 KRW 사업서비스 1% 초과 (2.18) AJ렌터카 221,757 2, 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (1.) 디엔에이링크 84,73 1,14.53 대한민국 KRW 사업서비스 1% 초과 (1.35) 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행총수의 1% 초과종목 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명 직위 나이 펀드개수 운용중인펀드현황 운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 협회등록번호 한용남 책임운용역 1976 년생 77 6, , 주 1) 이투자신탁의운용은운용팀의팀운용입니다. 주 2) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 현재 운용전문인력 홍현기한용남 해외운용수탁회사 회사명 소재 국가명 비고

8 5. 비용현황 업자별보수지급현황 동부바이오헬스케어1[ ]_ 운용동부바이오헬스케어1[ ]C/A 동부바이오헬스케어1[ ]C/C 동부바이오헬스케어1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어1[ ]C/C3 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 89 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 2. 1 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 2. 1 증권거래세 자산운용사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순.. 증권거래세.3.2 자산운용사.18 1 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순.. 금액 전기 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 비율.... 금액 합계 합계 판매회사 합계 판매회사 합계 ( 단위 : 백만원, %) 당기 비율

9 동부바이오헬스케어1[ ]C/C4 동부바이오헬스케어1[ ]C/C5 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-E 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-F 동부바이오헬스케어1[ ]C/S 증권거래세.4.2 자산운용사.18 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 단순.. 단순.. 단순 1.. 증권거래세 자산운용사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순.1. 증권거래세 자산운용사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순...5 증권거래세.3.2 자산운용사.18 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 증권거래세.3.2 자산운용사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 증권거래세 자산운용사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 판매회사 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **...2 합계 판매회사 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **...2 합계 판매회사 합계 판매회사 합계 판매회사 합계 판매회사.6.6

10 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P2 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 )..1 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순.. 증권거래세.3.2 자산운용사.18 1 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순.. 증권거래세.3.2 자산운용사. 일반사무관리회사.. 보수합계 비용 **.. 단순 합계 판매회사 합계 판매회사 합계..2 증권거래세..2 ** 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 는제외한것입니다. 총보수, 비용비율 동부바이오헬스케어1[ ]_ 운용동부바이오헬스케어1[ ]C/A 동부바이오헬스케어1[ ]C/C 동부바이오헬스케어1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어1[ ]C/C3 동부바이오헬스케어1[ ]C/C4 동부바이오헬스케어1[ ]C/C5 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-E 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-F 동부바이오헬스케어1[ ]C/S 동부바이오헬스케어1[ ]C/S-P ( 단위 : 연환산, %) 총보수 비용비율 (A) 매매ㆍ비율 (B) 합계 (A+B) 전기 당기 종류 (Class) 별현황 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기

11 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P2 전기 당기 전기 당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 비율이란매매 를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매규모및회전율 매수 매도 매매회전율주 ) ( 단위 : 백만원, %) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 1,6,652 24, ,578 11, 주 ) 해당운용기간중매도한가액의총액을그해당운용기간중보유한의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 15 년 5 월 3 일 ~15 년 8 월 2 일 9.69 ( 단위 : %) 15년8월3일 ~15년11월2일 15년11월3일 ~16년2월2일 공지사항 이보고서는자본시장법에의해동부바이오헬스케어증권투자신탁제1호 [ ] 의자산운용회사인 ' 동부자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 기업은행 ' 의확인을받아판매회사인 'HMC투자증권,IBK투자증권,KB투자증권,LIG투자증권,NH투자증권,SK증권, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋증권, 부산은행, 삼성생명보험, 수협중앙회, 신한금융투자, 우리은행, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자,KEB하나은행, 한국투자증권, 한화생명보험, 한화투자증권, 현대증권, 현대해상화재보험 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 동부자산운용 ( 주 ) / 금융투자협회