목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 환헤지에관한사항 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 운용전문인력최근변경내역 5

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1 주 자산운용보고서 ) 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) 운용기간 : 216 년 6 월 17 일 ~ 216 년 9 월 16 일 ( o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며,. 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다 마이다스에셋자산운용 서울시영등포구여의대로 66 KTB 증권빌딩 8 층 ) 전화 ,

2 목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 환헤지에관한사항 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 운용전문인력최근변경내역 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이

3 1. 펀드의개요 기본정보 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( )( 운용 ), 마이다스미소중소형주증권모투자신탁 ( ), 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) A, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) Ae, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) CP, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) CP2, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) CPe, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) CW, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) C1, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) C2, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) C3, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) Ce, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) S, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) S1, 마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( ) SP 투자위험등급 2 등급 금융투자협회펀드코드 AS595, B9884, AS596, AS68, AS614, AY87, AU43, B2692, AS69, AS61, AS611, AS613, AS615, AY42, AU 펀드의종류 형, 추가형, 종류형, 모자형 최초설정일 운용기간 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 자산운용회사 마이다스에셋자산운용 펀드재산보관회사 한국씨티은행 판매회사 KB 투자증권,KEB 하나은행,NH 투자증권, 교보증권, 국민은행, 대신증권, 메리츠종합금융증권, 미래에셋대우, 삼성증권, 신영증권, 유안타증권, 유진투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 한국투자증권, 현대증권 일반사무관리회사 하나펀드서비스 상품의특징 KOSPI 상위 1 위미만의중소형주와 KOSDAQ 종목에주로투자하며, 글로벌트렌드를분석해저성장국면에서도구조적으로꾸준히성장하는기업을발굴하여투자합니다. 이를통해단기적수익이아닌지속적이고장기적으로성과를내는중소형주펀드를지향합니다. 펀드구성 단기상품 1.% 마이다스미소중소형주증권 98.88% 1.1% 마이다스미소중소형주증권모투자신탁 ( ) 1.% < 자펀드가투자하고있는모펀드비중 > 미소중소형주자 ( )( 운용 ) 자펀드자산현황을 1 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 재산현황 펀드명칭 미소중소형주자 ( )( 운용 ) ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 (A) 12,648 79, 부채총액 (B) 1, 순자산총액 (C=AB) 11,32 79, 발행수익증권총수 (D) 69,722 89, 기준가격주 ) (E=C/D 1) 1, 종류 (Class) 별기준가격현황

4 미소중소형주자 ( )A 기준가격 미소중소형주자 ( )Ae 기준가격 미소중소형주자 ( )C1 기준가격 미소중소형주자 ( )C2 기준가격 미소중소형주자 ( )C3 기준가격 미소중소형주자 ( )Ce 기준가격 미소중소형주자 ( )CP 기준가격 미소중소형주자 ( )S 기준가격 미소중소형주자 ( )CPe 기준가격 미소중소형주자 ( )SP 기준가격 미소중소형주자 ( )S1 기준가격 미소중소형주자 ( )CW 기준가격 미소중소형주자 ( )CP2 기준가격 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 지난분기, 펀드는 A Class 기준 11.68% 의수익률을기록하여비교지수대비 9.53% 하회하였습니다. 기계및전기전자섹터에서우수한성과를기록하였으나, 펀드내편입비중이높은 KOSDAQ 과서비스에서부진한성과를기록하여전체적으로벤치마크대비낮은성과를기록하였습니다. 투자환경및운용계획 9 월말기준펀드의주력업종은반도체및 OLED 관련 IT/HW 업종과 2 차전지관련업종, 그리고기계 / 항공업종등입니다. 지난 8 월부터헬스케어관련기업들과중국소비관련기업들의비중을축소시키고, 가격조정에들어간 IT/HW 업종의비중을강화했으며, 턴어라운드국면에진입한기계업종의비중을확대하고있습니다. 1 월에는기존주력업종의비중을유지하는가운데, 엔터테인먼트와화장품관련기업중실적턴어라운드가기대되는낙폭과대종목들을위주로비중확대를계획중에있습니다. 헬스케어관련업종은종목압축을통한비중축소로당분간대응할계획입니다. 9 월에는전기전자업종에속하는 IT 장비관련주들이양호한성과를나타내며펀드수익률에기여했습니다. 또한그동안지속하락했던음식료, 섬유 / 의복등중소형성장주들이바닥권에서반등하며양호한성과를보였습니다. 상대적으로 2 차전지관련종목들과헬스케어관련기업들이부진한수익률을기록했지만선제적인비중축소로손실폭을줄일수있었습니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 12 개월 미소중소형주자 ( )( 운용 ) ( 비교지수대비성과 ) (9.25) (11.42) (13.46) (14.1) 종류 (Class) 별현황 미소중소형주자 ( )A ( 비교지수대비성과 ) (9.53) (11.97) (14.28) (15.) 미소중소형주자 ( )Ae ( 비교지수대비성과 ) (9.46) (11.83) (14.8) (14.75)

5 미소중소형주자 ( )C ( 비교지수대비성과 ) (9.75) (12.38) (14.9) (15.74) 미소중소형주자 ( )C ( 비교지수대비성과 ) (9.68) (12.25) (14.7) (15.5) 미소중소형주자 ( )C ( 비교지수대비성과 ) (9.58) 미소중소형주자 ( )Ce ( 비교지수대비성과 ) (9.51) (11.91) (14.21) (14.91) 미소중소형주자 ( )CP ( 비교지수대비성과 ) (9.62) (12.13) (14.52) (15.29) 미소중소형주자 ( )S ( 비교지수대비성과 ) (9.44) (11.78) (14.1) (14.67) 미소중소형주자 ( )CPe ( 비교지수대비성과 ) (9.46) (11.82) (14.6) (14.73) 미소중소형주자 ( )SP ( 비교지수대비성과 ) (9.46) (11.82) (14.6) (14.73) 미소중소형주자 ( )S ( 비교지수대비성과 ) (9.42) (11.76) (13.97) (14.63) 미소중소형주자 ( )CW ( 비교지수대비성과 ) (9.49) (11.42) (14.78) (6.48) 미소중소형주자 ( )CP ( 비교지수대비성과 ) (9.59) (12.6) (14.42) (15.17) CDSC 적용펀드통합수익률 미소중소형주자 ( )C_ 통합 ( 비교지수대비성과 ) (9.67) (12.24) (14.72) (15.53) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : 중형주 75.%, 소형주 25.% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1 년 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 미소중소형주자 ( )( 운용 ) ( 비교지수대비성과 ) (14.1) (1.4) 종류 (Class) 별현황 미소중소형주자 ( )A ( 비교지수대비성과 ) (15.) (1.66) 미소중소형주자 ( )Ae ( 비교지수대비성과 ) (14.75) (.98) 미소중소형주자 ( )C ( 비교지수대비성과 ) (15.74) (3.66) 미소중소형주자 ( )C ( 비교지수대비성과 ) (15.5) 미소중소형주자 ( )C3 ( 비교지수대비성과 ) 미소중소형주자 ( )Ce ( 비교지수대비성과 ) (14.91) (1.4)

6 미소중소형주자 ( )CP ( 비교지수대비성과 ) (15.29) (2.44) 미소중소형주자 ( )S ( 비교지수대비성과 ) (14.67) (.75) 미소중소형주자 ( )CPe 21.3 ( 비교지수대비성과 ) (14.73) 미소중소형주자 ( )SP 21.3 ( 비교지수대비성과 ) (14.73) 미소중소형주자 ( )S ( 비교지수대비성과 ) (14.63) 미소중소형주자 ( )CW 13.5 ( 비교지수대비성과 ) (6.48) 미소중소형주자 ( )CP ( 비교지수대비성과 ) (15.17) CDSC 적용펀드통합수익률 미소중소형주자 ( )C_ 통합 ( 비교지수대비성과 ) (15.53) (4.44) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : 중형주 75.%, 소형주 25.% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 채권 증권 어음 집합투자 장내 1,377 파생상품 장외 특별자산 당기 1, ,5 부동산 실물자산 기타 단기대출및예금 6 기타 87 손익합계 1, 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 합계 KRW 78,349 (.) (98.24) 78,349 * ( ) : 구성비중 채권 증권 어음 집합투자 장내 파생상품 장외 부동산 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (1.58) (.18) 전기 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 당기 1,264 1,264 기타 자산총액 79,755 (1.) 79,755 자산별구성비중 # 기타 2.4 # 기타 단기대출및예금 1.56 채권단기대출및예금 특별자산. 특별자산어음 부동산. 합투자부동산. 파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자 부동산. 어음. 어음. 별자산채권. 채권 대출및예금 기타 자산별구성비중 주 ) 위의결과는해당자펀드의실제자산보유내역을투자자에게보여주기위해, 모펀드의자산구성내역을해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여안분한결과입니다. 실제수익증권기준으로작성한결과와비교하여상이한결과가발생할수있습니다.

7 업종별투자비중 순위 업종명 비중 순위 업종명 1 제조 유통업 2 IT H/W 전기, 전자 3 서비스업 교육서비스 4 화학 의약품 5 기계 기타 ( 단위 : %) 비중 제조 IT H/W 서비스업 화학 기계 유통업 전기, 전자 교육서비스 의약품 기타 업종별투자비중 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 1 각자산별보유종목내역 종목명 에스에프에이 비츠로셀 뷰웍스 경동나비엔 비중 AJ 네트웍스 두산인프라코어 5 AP시스템 CJ E&M 1.99 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 8 9 종목명 동국제약 오스템임플란트 비중 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 에스에프에이 52, 2, 대한민국 KRW 제조 비츠로셀 192,7 2, 대한민국 KRW IT H/W 뷰웍스 35, 2, 대한민국 KRW 제조 경동나비엔 4, 1, 대한민국 KRW 전기, 전자 AP시스템 86, 1, 대한민국 KRW IT H/W AJ네트웍스 55, 1, 대한민국 KRW 서비스업 두산인프라코어 2, 1, 대한민국 KRW 기계 동국제약 28, 1, 대한민국 KRW 제조 오스템임플란트 28, 1, 대한민국 KRW 제조 CJ E&M 24, 1, 대한민국 KRW 통신방송서비스 씨엠에스에듀 48, 1, 대한민국 KRW 교육서비스 1% 초과 (1.14) 파크시스템스 78, 1, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (1.2) 하이비젼시스템 16, 1, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (1.7) 텔레칩스 18, 1, 대한민국 KRW IT H/W 1% 초과 (1.2) 미스터블루 33, 1, 대한민국 KRW IT S/W & SVC 1% 초과 (1.4) 유니트론텍 45, 1, 대한민국 KRW 유통 1% 초과 (1.36) 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행총수의 1% 초과종목 4. 투자운용전문인력현황

8 투자운용인력 성명직위출생년도 운용중인펀드현황 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수운용규모펀드개수운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 이하윤책임운용역 약 1,822 억 2119 노기호부책임운용역 약 2,63 억 운용전문인력최근변경내역 운용역직위운용기간 오남훈 책임운용역 ~ 이하윤 부책임운용역 ~ 이하윤 책임운용역 ~ 현재 노기호 부책임운용역 ~ 현재 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 미소중소형주자 ( )A 미소중소형주자 ( )Ae 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 자산운용사 판매회사. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 미소중소형주자 ( )( 운용 ) 기타비용 ** 단순.. 자산운용사 판매회사 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 금액.. 금액. 합계 보수합계.. 증권거래세 1 전기 비율.. 당기 비율...

9 미소중소형주자 ( )C1 미소중소형주자 ( )C2 미소중소형주자 ( )C3 미소중소형주자 ( )Ce 미소중소형주자 ( )CP 수수료 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 기타비용 **.. 단순 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 합계 증권거래세 자산운용사..14 판매회사. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).. 일반사무관리회사.. 보수합계..35 기타비용 **.. 단순. 합계..13 증권거래세..2 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사.5.5 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 합계 증권거래세

10 미소중소형주자 ( )S 미소중소형주자 ( )CPe 미소중소형주자 ( )SP 미소중소형주자 ( )S1 미소중소형주자 ( )CW 미소중소형주자 ( )CP2 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 자산운용사 판매회사.7 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).. 기타비용 **.. 단순.9 합계.9.14 증권거래세 자산운용사 판매회사 1.7 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 합계 증권거래세 자산운용사.. 판매회사. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).. 일반사무관리회사.. 보수합계.. 기타비용 **.. 단순.9 합계.9.14 증권거래세 자산운용사 판매회사.2 일반사무관리회사.1.1 보수합계 기타비용 **.. 단순 합계 증권거래세 일반사무관리회사.. 보수합계

11 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 성과보수내역 : 발행분담금내역 :.. 합계.9.14 증권거래세 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 는제외한것입니다. 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 미소중소형주자 ( )( 운용 ) 미소중소형주자 ( )A 미소중소형주자 ( )Ae 미소중소형주자 ( )C1 미소중소형주자 ( )C2 미소중소형주자 ( )C3 미소중소형주자 ( )Ce 미소중소형주자 ( )CP 미소중소형주자 ( )S 미소중소형주자 ( )CPe 미소중소형주자 ( )SP 미소중소형주자 ( )S1 미소중소형주자 ( )CW 미소중소형주자 ( )CP2 전기 당기 당기 전기 당기 당기 전기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 전기 당기 전기 전기 당기 전기 당기 총보수 비용비율 전기 당기 해당펀드 비율 종류 (Class) 별현황 전기 전기 당기 당기 당기 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다 상위펀드비용합산 합성총보수 비용비율매매ㆍ비율 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다 주 2) 매매 비율이란매매 를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 미소중소형주 ( 모펀드 )( ) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 3,391,722 56,259 4,732,481 66, 주 ) 해당운용기간중매도한가액의총액을그해당운용기간중보유한의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 미소중소형주자 ( )( 운용 )

12 15년12월17일 ~16년3월16일 16년3월17일 ~16년6월16일 16년6월17일 ~16년9월16일 미소중소형주 ( 모펀드 )( ) 15 년 12 월 17 일 ~16 년 3 월 16 일 16 년 3 월 17 일 ~16 년 6 월 16 일 16 년 6 월 17 일 ~16 년 9 월 16 일 공지사항 이보고서는자본시장법에의해마이다스미소중소형주증권자투자신탁 ( )( 운용 ) 의자산운용회사인 ' 마이다스에셋자산운용 ' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 한국씨티은행 ' 의확인을받아판매회사인 'KB투자증권,KEB하나은행,NH투자증권, 교보증권, 국민은행, 대신증권, 메리츠종합금융증권, 미래에셋대우, 삼성증권, 신영증권, 유안타증권, 유진투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 한국투자증권, 현대증권 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 마이다스에셋자산운용 / 금융투자협회