C2.1 자율준수관리자의임명 C2 최고경영진의지원 국지가중치항목별 0.326 지표별 0.423 평가지표 C2.1 자율준수관리자의임명 세부평가지표 C2.1.1 자율준수관리자가최고의사결정기구를통해임명되었는가? C2.1.2 자율준수관리자가업무상의독립성을인정받고있는가? C2.1.3 자율준수관리자의임명사실과역할에대한사항이임직원들에게명확히전달되었는가? 지표관리목표 ࢤࢤ 이사회승인하에대표이사를자율준수관리자에공동선임하여강력한 CP 준수의지를천명한다. CP 운영규정에자율준수관리자의업무독립성을명시하여적극적인 CP 업무수행을독려한다. 자율준수관리자임명과활동사항을홈페이지, CP레터, 채널CJ 등다양한방법으로전달한다. 전임직원대상설문조사를실시하여자율준수관리자인지도를측정하고임직원의 CP 관심도를높인다. 지난 2 년간주요개선실적 ࢤࢤ 자율준수관리자임명내역 임명일성명직책비고 2014.06.30 김기호전략지원담당 2016.12.23 강석희대표이사 김기호 전략지원담당 공동선임 CP 운영규정전면개정 2017년 7월, 공정거래자율준수프로그램운영규정 전면개정의주요내용 조직구조및업무분장의체계화 자율준수프로그램운영내용의구체화 공정거래자율준수프로그램전면개정시이사회승인요건추가 자율준수관리자공동선임사실및활동사항을다양한채널로전달 CJ헬스케어홈페이지, CP레터, CP편람, 채널CJ, 언론보도등 영업 / 마케팅대상연 1회설문조사실시 전임직원대상설문조사연 3회실시 자율준수관리자인지도측정 82
C2.1.1 자율준수관리자가최고의사결정기구를통해임명되었는가? 평가지표 C2.1 자율준수관리자의임명 세부평가지표 C2.1.1 자율준수관리자가최고의사결정기구를통해임명되었는가? C1 이사회승인에의한자율준수관리자임명 CJ헬스케어자율준수관리자강석희대표이사와김기호전략지원담당은최고의사결정기구인이사회의승인을얻어자율준수관리자에공동선임되었습니다. CJ헬스케어의최고경영자가 CP 활동을총괄함으로써전사에 CP 준수문화를확산하고있습니다. C2 D1 1 대표이사자율준수관리자공동선임 2016년 12월 23일이사회승인하, CP 준수에대한강력한의지를표명하고자최고경영자강석희대표이사를자율준수관리자로공동선임하여 CP 운영을다각화하였습니다. 강석희대표이사가준법경영에대한확고한메시지전달및 CP 운영을총괄하고, ISO37001( 반부패경영시스템 ) 인증심사원자격및 CCP( 컴플라이언스경영전문가 ) 1급보유자로대내 외적으로 CP 전문성을인정받고있는김기호전략지원담당이 CP 실무를책임지며더욱더체계적인 CP 운영이가능해졌습니다. D2 O1 O2 E1 대표이사자율준수관리자공동선임관련이사회회의록 (2016.12.23) 2017 CP 등급평가실적보고서 83
C2.1 자율준수관리자의 임명 자율준수관리자 선임 관련 자료 CJ헬스케어의 CP 운영을 총괄하는 강석희 대표이사와 김기호 전략지원담당은 이사회의 승인을 받은 공동 자율 준수관리자로서 CJ헬스케어의 CP 준수와 CP 문화 확산을 위해 전력을 다하고 있습니다. 강석희 대표이사 자율준수관리자 공동 선임 보도기사(2016.12.26) 김기호 전략지원담당 자율준수관리자 임명(2014.06.30) 84
C2.1.1 자율준수관리자가최고의사결정기구를통해임명되었는가? 자율준수관리자업무현황표 구분대표이사전략지원담당 ( 조직장 ) 정의자율준수프로그램 (CP) 운영총괄대표이사로부터 CP 운영권한과책임을위임받아실무운영 의의 CP 준수에대한강력한의지표명 영업 / 마케팅 / 구매 / 생산등공정거래법관련부서견제를위한 독립적인조직장으로임명 C1 C2 역할 자율준수의지대내 외천명 - 자율준수관리자메시지전달 - 자율준수의날제정 - CP 우수직원시상 - 자율준수서약서제도운영 CP 운영사항대표이사및이사회보고 - 대표이사 CP 의지천명 - 자율준수의날행사 - CP 위원회 ( 매월 ) - CP 위반제재조치사항 - CP 우수직원시상 D1 CP 운영의기준과절차수립 - CP 운영규정및전략문서의제 개정 - 자율준수편람발간 대내 외 CP 운영공시 - 언론보도, 협력업체공시 - 채널 CJ 사내방송 - CP 레터발송 D2 CP 예산및인력지원 - 자율준수관리자임명 ( 실무 / 공동선임 ) - CP 위원회위원선임 자율준수프로그램실무운영 - 자율준수프로그램모니터링 / 교육 / 문서관리 / 인사제재 포상운영지침의제 개정 - 자율준수활동결과에대한기록유지및지속개선 - 자율준수계획수립 / 모니터링 / 결과보고 - 경쟁법위반사항에대한 CP 위원회및인사위원회상정및개선 시정요구 - CP 비용집행검토및승인 - 윤리경영핸드북발간 O1 O2 리스크예방활동 - CP 위원회위원장 ( 주관 ) - CP 위반제재규정의사규반영 - CP 위반직원제재 - CP 인센티브제도승인 CP 교육 - 자율준수관리자와의 CP Talk - 정기교육 특별교육 보수교육지시 (Compliance 팀, 조직장등 ) - 임직원면담 E1 CP 교육 - 임원회의및 CP 위원회교육 리스크예방활동 - CP 업무관련유관부서미팅 - 사전업무협의체안건검토 경쟁당국 / 유관단체등협조및지원 - 공정거래위원장간담회 - 공정경쟁연합회 CP 포럼 - 제약협회자율준수관리분과위원회등 내부고발자신고및보호시스템관리책임 - 내부고발자보호 - 제보내역처리결과피드백 2017 CP 등급평가실적보고서 85
C2.1 자율준수관리자의임명 평가지표 C2.1 자율준수관리자의임명 세부평가지표 C2.1.2 자율준수관리자가업무상의독립성을인정받고있는가? 규정및절차에명시된자율준수관리자의업무독립성 CJ헬스케어는 CP 운영규정에자율준수관리자의업무독립성을명시하여자율준수관리자업무의중요성을강조했습니다. 특히 CP 운영실무를맡고있는김기호전략지원담당은영업 / 마케팅부서뿐만아니라 CJ헬스케어모든부서와완벽하게독립된조직장으로 CP 운영시자율준수관리자가더욱적극적으로활동할수있도록권한을보장하였습니다. 1 CP 운영규정에서의독립성명시 CP 준수를강조하고 CP 문화를활성화하기위해 CJ 헬스케어는 CP 운영규정에자율준수관리자의직 무독립성을명시하였습니다. 자율준수관리자의조직, 인사, 예산상의 독립성 을강조함으로써자율 준수관리자업무수행시제약을받지않도록조치하였습니다. CJ헬스케어조직도 사내인트라넷전화번호부內조직도 86
C2.1.2 자율준수관리자가업무상의독립성을인정받고있는가? CJ헬스케어 CP운영규정 : 자율준수관리자의업무독립성 자율준수관리자의독립성 ( 운영규정제5조 ) C1 C2 자율준수관리자의권한 ( 운영규정제6조 ) D1 D2 O1 O2 자율준수관리자의의무 ( 운영규정제7조 ) E1 2017 CP 등급평가실적보고서 87
C2.1 자율준수관리자의임명 자율준수관리자의직무 ( 운영규정제8조 ) 자율준수관리자에대한회사의지원 ( 운영규정제9조 ) 88
C2.1.2 자율준수관리자가 업무상의 독립성을 인정받고 있는가? 2 업무 절차에서의 독립성 보장 CJ헬스케어의 자율준수관리자는 영업/마케팅, 구매부서 및 타부서와 완전히 독립되어 충분한 권한을 가지고 있 C1 습니다. 자율준수관리자는 CP 전담조직인 Compliance팀을 통해 CP 운영의 제반 사항을 확인하고, 대표이사에 게 CP 운영 현황을 직접 수시/정기 보고합니다. 공동 자율준수관리자인 강석희 대표이사는 매월 CP위원회를 주 관하고, CP의지 천명과 CP 교육 등 대내외적인 간섭 없이 독립적이고 준법적인 자율준수 활동을 하고 있습니다. C2 업무 보고 절차 Compliance팀 (자율준수관리자)김기호 전략지원담당 (자율준수관리자)강석희 대표이사 D1 이사회 대표이사 직보 주간보고, 월간보고 임명 D2 보고 대표이사 [자율준수관리자(공동) / CP위원장] 임명 CP위원회 보고 보고 자율준수관리자 업무지시 CP위원회 O1 보고 Compliance팀 임직원 대상 CP Talk (임직원 상담, 컨설팅) O2 사전업무협의체 (CP실무위원회) CP 교육 (임원, 부서장, 고객 등) 개선 요구 및 이행 점검 영업/마케팅 R&D 생산/글로벌 E1 자율준수관리자 업무 절차표 CP 운영규정 전면개정 보고(2017.04.11) 자율준수관리자 김기호 전략지원담당 강석희 대표이사 2017 CP 등급평가 실적보고서 CP편람 제작 기획 보고(2017.06.07) 자율준수관리자 김기호 전략지원담당 강석희 대표이사 89
C2.1 자율준수관리자의임명 3 자율준수관리자의독립적업무사례 김기호자율준수관리자는수시 / 정기적으로 CP 운영사항을공동자율준수관리자인강석희대표이사에게직접보고합니다. 강석희대표이사는 CP 운영을총괄하는공동자율준수관리자로서 CP 운영상황을파악하고즉각적인피드백을주는등적극적인지원에나서고있습니다. 주 1회자율준수관리자 CP운영업무보고 ( 이메일 ) CJ 헬스케어김기호자율준수관리자는매주 CP 업무진행사항을공동자율준수관리자인강석희대표이사에게 이메일로보고합니다. 보고일시 주요내용 보고일시 주요내용 1 월 1 주차 (2016.12.29) 1 월 2 주차 (2017.01.05) 1 월 3 주차 (2017.01.12) 1 월 4 주차 (2017.01.18) 2 월 1 주차 (2017.01.26) 2 월 2 주차 (2017.02.02) 2 월 3 주차 (2017.02.09) 2 월 4 주차 (2017.02.16) 3 월 1 주차 (2017.02.23) 3 월 2 주차 (2017.03.02) 3 월 3 주차 (2017.03.15) 3 월 4 주차 (2017.03.16) 3 월 5 주차 (2017.03.23) - 12 적월 / 연간 CP 결산 (~1/2) - 제품설명회실점검 CP 우수자시상진행 (12/26, 4 人 ) 2016 년 CP 운용결과보고및 2017 년 CP 계획보고 - 12 월 / 연간 CP 결산 (~1/2) 자율점검지표분석 (1/6, 제약협회 ) - 제약협회분기발간 KPMA Brief 게재예정 16 년 4 분기전시및광고지급내역확인작업및제약협회사후보고 (1/12) 자율점검지표분석보고서작성 (1/11~12, 제약협회 ) - 1 월 CP 위원회 (1/17,09:00~11:00) - 09 시 ~10 시 CP 위원회 ( 대내외환경 / 안건논의 ) - 10 시 ~11 시공정경쟁연합회이원기실장특강진행 (" 공정거래와 CP") - 1 월 SMP 결산작업 (~1/31) 공정경쟁연합회하도급법특별교육 (1/25) - 김기호님 ( 전략지원 ), 김정태님外 3 人 (SCM) CP 관리 - 1 월월말결산 / 제품설명회사례수집및분석 (~2/3) CP 등급평가준비 - CP 운영성과목록작성 (2/8) - 17 년 CP 교육계획작성 (2/8) 공정거래정책및법령교육수강 (2/9~10, 박진우님 ) - 2 월 CP 위원회 (2/17) - 연간 CP 시상계획 ( 안 ) 작성 - 2 월결산작업 (~2/28) 및사례정리 / 분석 - CP 운영개선관련의사결정서류취합 - 2 월결산작업 (~2/28) ISO37001( 반뇌물ㆍ부패방지경영시스템 ) 교육신청 (~2/25, 김기호님 ) - 2 월사례정리 / 분석 (~3/10) CP 표어 / 캐릭터임직원공모 (3/7~3/15) - 3/31( 금 ) 자율준수의날행사시全임직원대상발표 - 총시상금 320 만원 - 3 월 CP 위원회 (3/17, 09:30~11:00) 제약협회지출보고서설명회 (3/15, 제약협회 ) CP 등급평가준비 (3/21,3/24) - CP Talk(CP 제보 ) 활성화방안논의 AZ 제출자료준비 (~3/24) - 분기리포트 Update - Letter of assurance 작성 (~3/24) 4 월 1 주차 (2017.03.30) 4 월 2 주차 (2017.04.06) 4 월 3 주차 (2017.04.13) 4 월 4 주차 (2017.04.20) 5 월 1 주차 (2017.04.27) 5 월 3 주차 (2017.05.11) 5 월 4 주차 (2017.05.18) 5 월 5 주차 (2017.05.25) 6 월 1 주차 (2017.06.01) 6 월 2 주차 (2017.06.08) 6 월 3 주차 (2017.06.15) 6 월 4 주차 (2017.06.22) - 제 2 회자율준수의날행사 (3/31, 10 시 ~11:30) - 대표이사 CP 특강 SMP 내 CP Talk(CP 제보 ) 오픈자율준수관리자공지 - 월말결산 (~4/3) CP 포럼 : 캠코인재개발원 (4/6~7, 김기호, 김종철 ) : 2017 년 CP 등급평가안내등 전시및광고 17 년 1 분기비용지급일확인작업및제약협회사후보고 (4/14) ISO 37001 인증심사원교육 (4/10~14, 김기호, 연합회 ) - CP 위원회 (4/18, 10 시 ) 영업부서대상 CP 시험문제출제 (~4/21) - 4 월결산 (~5/1) CP 등급평가준비 (4/27) - O 항목보고서초안검토진행중 (4/24~) - 운영규정, 운영지침, 편람 ( 계속 ) CP 관리 - 4 월월말결산 / 제품설명회사례수집및분석 (~5/3) - 4 월사례정리 / 분석 (5/2~) 협력업체교육 / Audit - (5/10, 전주 _ 김기호님, 박진우님 ) CP 등급평가준비 (5/16) - Operation 파트공정경쟁연합회컨설팅의뢰 (5/18) 윤리경영워크샵참석 (5/18~19, 4 人참석 ) 공정경쟁연합회 CCP 보수교육 - 온라인교육 (5/15~23, 김영지 ) - CP 위원회 (5/26, 10 시 ) 공정경쟁연합회 CCP 보수교육 - 집합교육 (5/24, 김영지 ) - 5 월월말결산 (~6/1) 공정경쟁연합회공정거래 WS(6/2, 김기호 ) - 5 월제품설명회분석 (~6/9) - 반려유형정리 제품설명회증빙기준일부변경 ( 안 ) 마련 (~6/9) - 5 월 CP 위원회결과공유 CP 등급평가준비 (6/7) - 2016~2017 편람세부내용정리 ( 계속 ) - 보고서전면검토 6 월 CP 교육특별진행 - Staff 부서 (6/13 사업개발,6/15 재무 ) - CP 위원회 (6/22, 10:30) 제약협회윤리경영워크숍참석 (6/22, 서울팔래스호텔 ) - 코프로모션및코마케팅관련강의 - 지출보고서시행이후실무에서의유의사항등 90
C2.1.2 자율준수관리자가 업무상의 독립성을 인정받고 있는가? 2017년 6월 2주차 업무보고 메일(2017.06.08) C1 C2 D1 D2 강석희 대표이사 회신메일 O1 O2 E1 2017 CP 등급평가 실적보고서 91
C2.1 자율준수관리자의 임명 자율준수관리자 대면업무보고 자율준수관리자 김기호 전략지원담당은 CP 운영 실적, CP위원회 안건 등을 공동 자율준수관리자 강석희 대표이 사에게 직접 보고합니다. CP 운용 계획 보고 김기호 자율준수관리자는 매년 CP 운영 현황을 점검하고 CP 활성화를 위한 계획을 세워 공동 자율준수관리자 인 강석희 대표이사에게 보고하여 승인받고 있습니다. 2016년 CP운용계획보고서 (2016.01) 자율준수관리자 김기호 전략지원담당 곽달원 대표이사 2017년 CP운용계획보고서 (2017.01) 자율준수관리자 김기호 전략지원담당 강석희 대표이사 CP위원회 안건 보고 자율준수관리자는 매달 개최하는 CP위원회 안건을 대표이사에게 보고합니다. CP위원회를 주관하는 공동 자율 준수관리자 강석희 대표이사는 CP 운영 방향에 대해 적극적으로 의견을 개진합니다. 자율준수관리자의 대면 보고 사진 및 강석희 대표이사의 CP 관련 메시지(2017.02.17) 92 공정거래 자율준수프로그램 운영규정 전면개정 보고(2017.04.11) CP위원회 회의록 (2017.02.17) CP편람 제작 기획 보고(2017.06.07) 자율준수관리자 김기호 전략지원담당 강석희 대표이사
C2.1.2 자율준수관리자가업무상의독립성을인정받고있는가? 자율준수관리자현장실사 ( 감사 ) 자율준수관리자김기호전략지원담당은 2015년부터타부서에대한현장실사 ( 감사 ) 를 Compliance팀에지시하여진행해오고있습니다. 자율준수관리자의권한으로진행되는현장실사는대내외적간섭없이이루어지고있으며, 위반행위감지시그에대한처리및처벌을진행하고있습니다. 현장실사결과는자율준수관리자가 CP위원회및대표이사에게직접보고하고 CP레터를통하여전임직원에게공유됩니다. C1 C2 CP운영규정제8조 ( 직무 ) CJ 헬스케어 CP 운영규정제 8 조에서자율준수관리자의감사에대한직무권한을확인할수있습니다. 이에따라 자율준수실태에대한현장감사를반기 1 회이상실시하고있습니다. D1 D2 O1 O2 E1 현장점검실적 (2015~2017 상반기 ) 2015 년 2016 년 2017 년상반기 10 건 13 건 15 건 2017 CP 등급평가실적보고서 93
C2.1 자율준수관리자의 임명 2016년 제품설명회 현장실사 약사법 시행규칙 및 공정경쟁규약에서 허용하는 경제적 이익 제공 관련 준수 여부를 확인하기 위하여 제품설명 회 현장실사 진행하고, 자율준수관리자 김기호 전략지원담당이 강석희 대표이사에게 직접 보고하였습니다. 2017년 대리점법 실태조사 및 현황파악 2017년도에는 자율준수관리자가 대리점거래의 공정화에 관한 법률 등 공정거래법에서 규제하는 법 위반행위 여부에 대하여 직접 현황을 파악한 후, 강석희 대표이사에게 보고하였습니다. 94