Orion Engineered Carbons Group 의 행동강령 성공하는 기업은 신뢰에 기반을 둔다 Focused. I nnovative. R esponsive.
직원 여러분, 회사 성공의 큰 부분을 차지하는 것은 신뢰 입니다. 성 공은 단순히 협력업체, 주주, 대중의 신뢰뿐만 아니라 바로 직원들의 신뢰를 바탕으로 합니다. 그러나 신뢰 는 당연하게 주어지는 것이 아니라 투명성, 믿음 그리 고 공정함을 통해 얻어내야만 하는 것입니다. 우리는 이를 상기하며 모든 Orion Engineered Carbons의 직원 들을 위한 행동강령을 마련하였습니다. 이 행동강령은 우리들의 일상적인 업무 모두를 인도하고 지원하도록 고안된 것입니다. 시장과 문화는 날이 갈수록 그 간극 을 줄이고 있으며 이는 우리가 준수해야만 하는 복합적 이며 보다 복잡한 규제 기구에 의해 더욱 커다란 난관 을 초래할 것입니다. 우리 회사의 준법담당관은 의문점 이 있을 경우나 이해의 갈등이 있을 경우 여러분을 도 와줄 것입니다. 본 행동강령은 모든 Orion Engineered Carbons의 직원 들에게 법적 효력을 가지며 전세계에 적용됩니다. 단 순히 사업, 공적 생활 또는 정부 당국 및 기관을 응대할 때 뿐만 아니라 우리들의 사내 일상 활동과 행위 전반 에 적용됩니다. 우리는 여러분 모두가 이 행동강령을 항상 준수하며 자 신의 행위에 대해 책임지기를 바랍니다. 우리는 회사의 가치를 드높여 업계에서 믿을 수 있고 신뢰할 수 있는 협력사라는 명성을 유지하고 강화하기 위해 여러분 모 두의 협조가 필요합니다. Jack Clem Charles Herlinger 2
Confidence Solidarity 성공하는 기업은 신뢰에 기반 을 둔다 기업 목표 실현과 Orion Engineered Carbons GmbH 및 계열사들 (이하 Orion Engineered Carbons )의 성공을 위해, 협력업체, 주주 및 대중의 신뢰는 필수불가결한 요소입니다. 신뢰는 자동적으로 형성되는 것이 아니며 반드시 지 속적으로 구해야 하는 것입니다. Orion Engineered Carbons가 기업을 운영하는 국가의 법을 지켜야만 하 는 것은 당연하며 그 외에도 지켜야 할 것이 있습니다. Orion Engineered Carbons는 책임 있는 기업으로서, 자사가 사업을 진행하는 방식을 정의하는 개인과 집 단의 원칙을 도입하였으며 이를 세계적으로 적용했습 니다. 자사의 모든 직원들 및 자사의 협력사들 모두 높 은 수준의 사회적, 법적, 윤리적 기준을 준수해야 합니 다. 임원들은 모범을 보여야 한다는 특별한 책임이 있 습니다. Orion Engineered Carbons는 엄정하게 법을 준수하며 불법적인 방법을 사용하여 사업을 얻기 보다 는 차라리 사업의 일부에 대한 손실을 감수하는 쪽을 택합니다. Orion Engineered Carbons의 행동강령은 직원들이 직 업의식을 가지고 하는 행동을 보호하고 투자자들에게 신뢰 구축의 수단이 되는 기업 가치와 지침에 기반하 고 있습니다. 본 윤리강령은 Orion Engineered Carbons의 모든 법적 주체에 적용됩니다. 전세계 Orion Engineered Carbons 의 직원들과 대리인을 포함하여(그러나 그에 한정되지 않고) Orion Engineered Carbons에 서비스를 제공하 거나 자사를 대변하여 서비스를 수행하는 자는 일반적 으로 이 윤리강령을 준수할 의무가 있습니다. 여기에는 특히 모든 사업장(생산공장, 실험실 및 관리 사무소)이 포함됩니다. 3
Fairness Respect 1. 사업 관행 사업 거래 관리 모든 법과 규제 준수 Orion Engineered Carbons는 국제적으로 운영되는 기업으로서 다양한 국가 및 초국 가적 법과 규제를 따라야만 합니다. 따라서 Orion Engineered Carbons의 모든 사업 활 동과 절차는 Orion Engineered Carbons의 활동과 관련된 모든 적용 가능한 법과 법적 효력이 있는 규제, 그리고 자발적인 의무에 따라 수행되어야 합니다. 일반적으로 직원 들은 이들 원칙에서 벗어난 지시를 하거나 그러한 행위에 가담할 수 없으며 이는 앞서 언급한 사업 활동 관행에 대한 기업 정책의 위반으로 연결될 수 있습니다. 예방적 법적 자문 법과 지침을 위반할 수 있는 위험을 피하기 위해 법적 위반의 가능성이 있을 경우 행동 을 취하기 전에 필수적으로 법적 자문을 받 아야 합니다. 부패 방지 Orion Engineered Carbons는 그 어떠한 형 태의 부패라도 용납하지 않습니다. 수혜의 제공 및 수락에 대한 세부 규제는 Orion Engineered Carbons의 지침과 그 밖 의 관련 정책에 명시되어 있습니다. 그러 나 일반적으로 다음과 같은 사항이 적용됩 니다. 수혜 요청 및 수락 제3자로부터 주식, 물자, 서비스나 여타 업 무 수행을 구매할 경우, 구매 과정은 반드 시 오로지 품질, 능력 및 비용에 준하여 성 사 되어야 합니다. 그 어떠한 형태로도 직원이나 상품이나 서 비스 공급업체와 (직접 또는 간접적으로) 연관된 다른 이의 이득을 요청하는 것은 금 지되어 있습니다. 지침, 특히 부패 방지 지 침에서 정한 것을 수락하는것은 금지되어 있습니다. 원칙적으로 선물은 절대 수락해 서는 안됩니다. 협력업체로 부터개인적인 성격의 상품이나 서비스를 받았을 경우, 정상가격을 지불하 고 이에 대한 비용을 서류로 작성합니다. 4
수혜 제공 및 수락 계약의 시작, 수상, 재개 또는 수행에 있어 Orion Engineered Carbons나 제 3자에게 선물, 초대, 환대 또는 기타 혜택과 같은 차 별적인 취급이 발생하지 않는다는 것이 보 장되어야 합니다. 직원들이 특히 공무원, 정치인, 고객, 잠재 고객, 공급업체 또는 경쟁사에 개인적인 수 혜를 제공하는 것은 금지되어 있습니다. 수혜의 제공 및 수락에 대한 이러한 조항들 은 결코 제3자의 개입이나 여타 다른 방식 으로 회피되어서는 안 됩니다. 회사의 자산과 자원의 사용 일반적으로 개인적인 사익을 위해 회사의 자원을 사용하는 것은 금지되어 있습니다. 자원은 상사의 사전 허가, 회사 정책에 의한 특별 허가 또는 직무 계약이나 집단 협약의 규정에 의한 경우에만 사용할 수 있습니다. 보고의 청렴성 모든 비용 영수증, 회계 문서, 재무, 연구 및 판매 보고서, 환경 및 안전 보고서 그리고 여타 기업 문서들은 반드시 관련 사실 및/ 또는 거래의 성격을 명확하고 시의적절하 며 정확하게 반영해야만 합니다. 재무제표와 감사를 담당하는 부서와 연 관 있는 모든 직원들은 필요한 경우 Orion Engineered Carbons의 감사관에게 전적으 로 협조하며 해당 정보를 요청 받았건 아니 건 간에 모든 필요 정보를 기꺼이 제공할 책 임이 있습니다. 외부 커뮤니케이션 외부의 제삼자, 특히 언론에게 Orion Engineered Carbons에서 공식적인 발표를 할 경우 이러한 발표를 공식적으로 맡은 사 람만이 이를 행할 수 있습니다. 5
2. 사업 관계 동등한 대우 및 공정거래 관행 자사는 모든 협력업체들을 공정하고 동등 한 방식으로 대합니다. 공급업체와 서비스 제공업체를 선정할 때 반드시 객관적이고 포괄적인 기준을 사용 해야 합니다. 가능하면 계약업체를 선정하 기 전에 반드시 복수 제안서를 받아야 합니 다. 제안서는 반드시 본 행동강령과 반부패 정책을 포함한 자사의 정책에 담긴 자사의 공급업체들이 준수하기를 기대하는 원칙들 을 고려해야 합니다. 공급업체와의 관계를 처음 맺거나 재개할 경우 그 전에 적절한 사전조사를 시행해야 합니다. 상품이나 서비스를 위한 입찰 시 본 행동강령의 사본과 함께 본 행동강령이 모 든 공급업체들에게 법적 효력이 있음을 명 확히 명시하는 문구가 제공되어야 합니다. 공급업체는 오리온엔지니어드 그룹과 거래 시 반드시 행동강령을 준수해야 한다는 점 을 알고 있어야 합니다. 사업 인센티브 통상적인 사업 인센티브로는 수수료, 리베 이트, 할인, 상품 무료 배송 및 이와 유사한 인센티브가 포함됩니다. 이러한 인센티브 들은 반드시 관련 법정 규제를 준수하는 선 에서 이루어지도록 세심한 주의를 기울여 야 합니다. 지불 계약상의 상대에 대한 수령한 상품 및 서비 스에 대한 지급은 반드시 시의적절한 방식 으로 이루어져야 합니다. 지불은 보통 계약 상대의 사업이 위치한 국가에서 이루어집 니다. 총액이 상당히 적을 경우를 제외하고 현금 완납이나 분납은 금지됩니다. 여타 지 불 계획을 세우기 전에 반드시 적절한 법률 상담을 받아야 합니다. 6
Collaboration Cooperativeness 3. 이해의 상충 방지 제2차 고용 Orion Engineered Carbons는 적절한 청소 년 기관, 성인 교육기관, 스포츠, 자선 단체, 종교 또는 문화 단체의 사회적 관여를 환영 합니다. 직원들은 이러한 후원 기관들의 활 동에 대한 적절한 관습적 배상/보수를 받을 수 있습니다. 모든 종류의 제 2차 업무 활동은 Orion Engineered Carbons에 모든 노력과 열성 을 다한다는 의무를 저해해서는 안 됩니다. 제2차 업무가 비중을 많이 차지할 경우 사 전 허가의 대상이 되며 따라서 이를 인적 자원 관리 부서나 직속 상관에게 보고해야 만 합니다. 경쟁사, 고객 또는 공급업체에 대한 상당한 금전적 이해 직원들은 자신을 대변하여 또는 가까운 친 척을 포함하여 제삼자를 통해 자사의 이익 과 경쟁이 되거나 반하는 Orion Engineered Carbons 사업의 주요 필수 요소에 영향을 미칠 활동에 관여해서는 안 됩니다. 의심의 여지가 있을 경우 최고 준법 책임자에게 이 사실을 의논해야 합니다. Orion Engineered Carbons 계열사, 경쟁 사, 고객, 또는 공급업체에 대해 가까운 친 척을 포함하여 상당한 금융적 이해를 가지 고 있는 경우 이를 반드시 해당하는 직원 의 상관이나 최고 준법책임자에게 보고해 야 합니다. 가까운 친척에는 가족과 직원이 가까운 개 인적인 관계를 가지고 있는 사람과 미성년 자가 포함됩니다. 상당한 금전적 이해는 (법적 또는 수혜적) 주식 지분 또는 5퍼센트 이상의 투표권으로 정의됩니다. 친척과의 계약/사업 거래 일반적으로 Orion Engineered Carbons 직 원의 가까운 친척과 사업 거래를 맺을 수 없 습니다. 그러나 특정한 거래는 해당 직원의 상사 또는 자사의 감독위원회의 허가 하에 가능할 수 있습니다. 이런 경우 반드시 해 당 직원이 거래 결정에 개입할 수 없도록 보 장해야 합니다. 내부자 거래 일부 국가의 법에 의하면 증권(예, 주식 및 채권)의 구매와 판매 및 이러한 정보에 대 한 비공식적 공개와 관련하여 일반 대중에 게 알리기 위한 것이 아닌 정보와 아직 일 반에게 공개되지 않은 정보의 사용을 금지 하고 있습니다. 본 행동강령 역시 직원 스 스로의 이익 또는 제삼자의 이익을 위해 취 업을 통해 얻은 Orion Engineered Carbons 와 다른 회사의 내부자 정보의 사용과 이러 한 정보의 비공식적 공개를 금지합니다. 비 공식적 공개로는 페이스북(Facebook), 링 크드인(LinkedIn) 또는 트위터(Twitter)와 같은 소셜 미디어를 통한 정보의 공개를 포 함합니다. 7
Safety Constancy 내부 정보/거래 및 사업 기밀의 비밀 유지 모든 운영정보 및 사업 정보는 기밀이며 직 원의 근무 기간이나 퇴사 이후에도 권한 없 는 제3의 그 누구에게도 공개할 수 없습니 다. 직원의 근무 기간이나 퇴사 이후에 개인 적 이득이나 권한 없는 제3자의 혜택 또는 Orion Engineered Carbons의 손실을 위해 기밀 사업 정보를 직접 또는 간접적으로 사 용하는 것은 금지되어 있습니다. 이러한 종류의 정보로는 다음과 같은 것이 있으며 이에 국한되지만은 않습니다: 직원 명단 사업 전략 이윤 예측 제조 방법 재고 목록 고객 명단 현존 지침에 따라 Orion Engineered Carbons 직원들은 기밀 자료가 권한 없는 제3자의 손에 들어가지 않도록 가능한 모든 수단을 취하며 기밀 자료의 실제 또는 의심 되는 유출을 최고 준법 책임자에게 보고해 야 합니다. 정치적 관여 및 기부 Orion Engineered Carbons는 일반적으로 자사 직원들의 정치 및 시민 참여를 환영하 며 진작합니다. Orion Engineered Carbons는 또한 직원들 이 스스로 정치적 결정을 내릴 자유를 존중 합니다. 직원들은 사업적인 맥락에서 직접 적으로나 간접적으로 정당 기부금으로 돈 을 제공하거나 정당을 지원하거나 또는 공 직에 출마하도록 요구 받을 수 없습니다. Orion Engineered Carbons의 직원들은 자 신이 가입한 정당에 대해 최고 준법 책임자 에게 보고해야 합니다. 평등한 대우 및 공정 거래 관행 Orion Engineered Carbons 직원들은 모 든 사업 활동에서 다른 이를 공정하게 대우 하며 존중합니다. 직원들은 자신들이 접촉 하는 모든 사람들의 권리와 국가 및 문화 적 차이를 반드시 존중해야 합니다. Orion Engineered Carbons의 정책은 직원, 직원 후보, 또는 협력업체를 민족, 국적, 시민권 상태, 인종, 성별, 종교, 철학, 장애, 나이 또 는 성적 취향을 이유로 차별하는 것을 금지 합니다. 8
경쟁 및 독점금지법 모든 임직원들이 적용되는 독점금지법 에 맞춰 사업을 진행하는 것은 Orion Engineered Carbons 기업 정책의 기본 원 칙입니다. 따라서 공정 경쟁을 좌우하는 관련 조항과 경쟁 및 독점금지법 조항을 반드시 준수해 야 합니다. 모든 직원들은 공정 경쟁의 규정을 준수할 의무가 있으며 법률 위반에 해당하는, 경쟁 에 대한 금지된 제약을 목표로 하는 조치를 절대 취해서는 안 됩니다. 이러한 것으로는 특히 다음과 같은 것이 있습니다 경쟁사와 가격 및/또는 용량에 대한 합의 경쟁을 포기한다는 합의 토큰 입찰 내기 여타 할당 기준에 따라 고객, 지역, 생산 범위 분할 조건부 판매 합의 독점금지법과 상법은 매우 복잡하며 이를 준수하지 않을 경우 회사와 직원에게 심각 한 형벌이 부과될 수 있습니다. 질문이나 의문점이 있을 경우 법률 부서에 상의하십시오. 일반적으로 독점금지법은 거래나 경쟁을 저해할 수 있는 합의나 활동을 금지합니다. 이러한 법에 대한 위반으로는 예를 들어 가 격을 고정하거나 통제하기 위해 경쟁사와 맺는 계약, 특정 공급업체나 고객에 대한 보이콧, 고객이나 시장 나누기 또는 제품의 생산이나 판매 제한이 포함됩니다. 무역 및 수출 통제 Orion Engineered Carbons는 발사 시스템 을 포함한 테러리즘, 화학무기, 생물무기 및 핵무기의 제작과 확산을 예방하고자 하 는 국제 사회의 노력을 지지합니다. 따라서 Orion Engineered Carbons는 모든 관련 무 역법규 및 세관 규제를 준수합니다. 세법 Orion Engineered Carbons는 국제 기업으 로서, 모든 관련 세법과 규제를 준수합니 다. 이전 가격은 널리 인정받는 OECD 원칙이 적용됩니다. 해외 파견 업무 직원들은 반드시 회사의 이 전 지침과 맞춰 관련 개인 납세 의무를 준수 한다는 서약을 해야 합니다. 직원들은 협력업체들이 자사의 납세의무를 회피하기 위해 취하는 행위에 대한 요청을 지원할 수 없습니다. 환경 보전, 안전 및 산업 보건 안전과 보건 그리고 환경과 천연자원의 책 임 있는 이용의 보장은 Orion Engineered Carbons의 책임감 있는 사업 관행의 필수 원칙입니다. Orion Engineered Carbons는 법과 자발적인 의무에 따라 이러한 측면의 성과와 관리 체계를 지속적으로 개선하는 데 최선을 다합니다. 데이터 보호 개인 자료에 대한 신중한 취급은 개인의 사 생활 존중에서 비롯되는 핵심 가치입니다. 직원들과 협력업체들이 어떤 개인 정보를 공개할 것인가를 결정할 권리는 언제나 반 드시 보호받아야 합니다. 직원과 협력업체 의 개인 정보의 독단적인 수집, 처리, 사용 및 배포는 금지되어 있습니다. IT 보안 IT 시스템은 Orion Engineered Carbons의 다양한 사업 과정을 지원합니다. 뿐만 아니 라 대규모 정보가 디지털 방식으로 처리되 고 네트워크를 통해 전송됩니다. IT 시스템 의 광범위한 사용은 Orion Engineered Carbons의 사업 활동이 상당부분 이러한 시스 템의 이용가능여부 및 기능과 처리 데이터 의 통합성에 의존하여 진행된다는 것을 의 미합니다. 이와 연관된 위험은 정보의 손 실, 절도, 인지되지 못한 변경 가능성에 의 해 더더욱 심각해집니다. 이에 따라 Orion Engineered Carbons의 직원들은 반드시 적 절한 주의를 기울여 IT 시스템과 그 안에 포 함된 데이터를 취급해야 합니다. 9
4. 준법 규칙의 실질적인 이행 책임 최고 준법 책임자로서 법률 부서의 장, 준 법위원회 그리고 현지의 관련 준법 관리들 은 특정한 준법 사항이 다른 관리부서에 이 양되지 않은 한 회사 전반의 준법 규칙의 이 행에 대한 책임을 가집니다. 이는 관심에 오른 모든 사안에 대한 독립적이고 객관적 인 처리를 보장해줍니다. 법률 부서의 장은 이사회에 직접 보고할 권한을 가지고 있으 나 그 기능적인 지시의 대상이 되지 않습니 다. 앞서 언급된 사람들과 모든 관리자들은 본 행동강령과 관련한 질문에 대한 답을 하 고 조언자로서 역할을 다할 수 있도록 직원 들의 연락 대상이 되어야 합니다. 본 행동강령의 전 세계적인 이행을 위해 준 법 관리자는 해당 지역과 부서에 대한 책임 을 집니다. 준법 관리자는 이 업무와 관련 하여 최고 준법 책임자로서 법률 부서의 장 에게 보고합니다. 정보 및 통제에 대한 상사의 책임 모든 상사들은 직원들에게 본 행동강령의 내용을 주기적으로 상기시켜야만 합니다. 상사들은 반드시 이러한 표준을 준수하고 이행하는 모범을 세워야 합니다. 뿐만 아니 라 책임의 일부로서 반드시 직원들이 이러 한 지침을 준수하도록 보장 해야 합니다. 직원의 지침 위반 보고 책임 모든 직원들은 본 행동강령을 위반한 사실 을 알게 되었을 경우 법률 부서나 상사에 게 이를 반드시 알리거나 즉각 내부고발 시 스템에 연락해야 합니다. 연락처는 인트라 라넷이나 www.orioncarbons.com/compliance에서 찾을 수 있습니다. Orion Engineered Carbons의 정책에 의하 면 Orion Engineered Carbons 의 직원이나 경영진은 위법 행위나 본 행동강령의 위반 이 의심되는 사례를 선의로 보고한 직원에 대해 Orion Engineered Carbons 의 직원이 나 경영진은 보복을 허용하지 않습니다. 10
Equality Sustainability 제재 및 그 결과 본 행동강령을 위반할 경우 고용의 종료를 포함하여 심각한 징계조치로 이어질 수 있 으며 관련 국내법 및 현지 고용법 그리고 관 련 회사의 규정에 따라 처벌할 수 있습니다. 모든 직원의 동참 모든 직원들은 반드시 본 행동강령의 사본 을 받게 됩니다. 가능한 한 그리고 적절한 한 직원들은 집단 계약을 준수할 의무가 있 습니다. 금지되어 있지 않은 한도 내에서 직원들은 본 행동강령의 수령을 확인하고 그 안에 설명된 모든 규칙들과 표준들을 존 중한다는 자신의 선언서에 서명해야만 합 니다. 서명한 선언서는 직원의 개인 파일에 보관되어야 합니다. 이러한 기록들은 행동 강령 준수를 증명하기 위해 제3자에게 제공 될 수 있습니다. 교육 훈련 직원들은 정기적으로 현행 준수문제에 대 한 정보를 수령하게 됩니다. 반부패, 수출, 테러리즘 통제, 독점금지법, 환경 보호, 안 전 및 직장 보건과 관련하여 적정한 목표 집단에게 특별 교육 훈련이 시행될 수 있 습니다. 출석은 의무적일 수 있습니다. 이러한 교육 훈련의 기록은 보관유지됩니다. 이러한 기 록들은 행동강령 준수를 증명하기 위해 제3 자에게 제공될 수 있습니다. Orion Engineered Carbons 그룹 회사들의 이행준수 Orion Engineered Carbons의 법인체 경영 진은 최소 1년에 1번씩 기업의 관련 이사 경영진 및/또는 감사위원회에서 이행 준 수, 관련 교육훈련 방책 및 이행 준수 실패 와 같은 목록을 아젠다로 하는 회의를 개최 해야 합니다. 11
Focused. I nnovative. R esponsive. Global Headquarters Orion Engineered Carbons GmbH Hahnstraße 49 60528 Frankfurt a. M., Germany Chief Compliance Officer phone +49 69 36 50 54 441 compliance@orioncarbons.com www.orioncarbons.com All information and statements contained herein are believed to be accurate, but Orion Engineered Carbons, its agents and/or affiliates make no warranty with respect thereto, including but not limited to any results to be obtained or the infringement of any proprietary right. Improper and unauthorized use or application of such information or statements herein is at user s sole discretion and risk, and consequently user acknowledges that Orion Engineered Carbons shall bear no responsibility or liability for same. Nothing herein shall be construed as a license of or recommendation for use which infringes any proprietary right. All sales are subject to Orion Engineered Carbons GmbH Standard Terms and Conditions of Sale, including but not limited to its Limited Warranty. 2014 Orion Engineered Carbons GmbH OEC-06/ 2014 korean