< 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의

Transcription

1 영 업 보 고 서 ( 제 기 ) 215년 1월 1일 부터 사업연도 215년 6월 3일 까지 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-55조 제1항에 따라 업무보고서를 금융위원회에 제출한 날부터 1년간 그 업무보고서 중 중요사항을 발췌한 공시서류(영업보고서)를 본점 및 영업점에 비치하고 인터넷 홈페이지 등을 통하여 일반인이 열람할 수 있도록 제공합니다. 215년 6월 3일 회사명 : 미래에셋자산운용(주) 대표이사 : 정상기, 김미섭 (인) 본점소재지: 서울 중구 수하동 67번지 미래에셋센터원빌딩 이스트타워 작성책임자: (대표전화) (홈페이지) (직책) investments.miraeasset.com (성명) (전화번호)

2 < 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 Ⅱ. 사업의 내용 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 라. 레버리지비율 마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 마. 이사회내의 위원회 활동내역 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황 Ⅴ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주 변동현황 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 조직기구 현황 2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래

4 3. 계열회사가 발행한 증권을 취금하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항 1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황 2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황 Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 중요한 소송사건 2. 제재현황 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

5 Ⅰ. 회사의 현황

6 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 구 분 내 용 상호 대표자 본점주소 설립일 결산월 자본금 주당 액면가(원단위) 미래에셋자산운용(주) 정상기, 김미섭 서울 중구 수하동 67번지 미래에셋센터원빌딩 이스트타워 월 67,86,715, 5, 발행주식수 보통주 우선주 13,572,143 홈페이지주소 대표전화번호 상장여부 상장일 영위업무의 근거법률 중소기업여부 계열회사의 총수 주요 계열회사 명칭 및 상장여부 신용평가결과 investments.miraeasset.com 비상장 자본시장통합법 해당없음 상장2, 비상장 29, 해외31 미래에셋증권(상장),미래에셋생명(비상장),미래에셋캐피탈(비상장) AA(NICE신용평가주식회사,214111),AA(한국신용평가주식회사, ) Ⅰ-1-가. 1

7 나. 회사의 업무단위 인가(등록) 업무단위 금융투자업의 종류 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본 투자매매업(인수 업 제외) 집합투 집합투자증권 일반투자자 및 전문투 ,,, 자증권 자자 투자중개업 집합 집합투자증권 일반투자자 및 전문투 ,,, 투자증권 자자 집합투자업 모든 종류의 집합투자 법 제229조 제1호부터 제 5호까지 일반투자자 및 전문투 ,,, 기구 의 규정에따른 집합투자기구 자자 5--1 투자자문업 증권,장내파생상품 및 장외파생상품 일반투자자 및 전문투 자자 6--1 투자일임업 증권,장내파생상품 및 장외파생상품 일반투자자 및 전문투 자자 ,, ,5,, Ⅰ-1-나. 1

8 다. 겸영업무 및 부수업무 구분 내용 신고일 부수업무 부동산임대업 부수업무 투자교육 관련 저작물 및 간행물 등의 출판 및 판매 2986 부수업무 대리은행업무 2971 부수업무 금융자문 겸영업무 금융주선업무 Ⅰ-1-다. 1

9 라. 향후 추진하고자 하는 사업 내용 비고 Ⅰ-1-라. 1

10 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항 내용 비고 1997년 7월 미래에셋자산운용 설립 8월 법인등록 1999년 12월 본점소재지 변경 (변경 전 소재지 - 서울 강남구 신사동 69 변경 후 소재지 - 서울시 영등포구 여의도동 년 7월 미래에셋투신운용 설립 23년 12월 미래에셋자산운용(홍콩)설립 24년 8월 미래에셋자산운용(싱가포르)설립 26년 11월 미래에셋자산운용, 미래에셋투신운용 합병 미래에셋자산운용(인도)설립 27년 3월 미래에셋자산운용(영국)설립 28년 3월 미래에셋자산운용(미국)설립, 미래에셋자산운용(브라질)설립 29년 9월 중국합자(JV) 운용회사 설립 계약 체결 211년 3월 본점소재지 변경 (변경 전 소재지 - 서울시 영등포구 여의도동 45-1 변경 후 소재지 - 서울 중구 수하동 67번지) 211년 6월 미래에셋자산운용(대만) 출범 211년 11월 미래에셋자산운용 캐나다 선두 ETF운용사 베타프로(BetaPro) 인수 완료 212년 3월 미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용 합병 212년 6월 미래에셋화신자산운용(중국) 출범 Ⅰ-2-가. 1

11 나. 상호의 변경 내용 비고 우리투자 주식회사 우리투자자문 주식회사 미래에셋투자자문 주식회사 미래에셋자산운용투자자문 주식회사 미래에셋자산운용 주식회사 Ⅰ-2-나. 1

12 다. 합병, 영업 양수도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한사항 내용 비고 1. 합병일자 : 합 병 사 : 미래에셋자산운용투자자문(주) 3. 피합병사 : 미래에셋투자신탁운용(주) 4. 합병비율 : 1: 이사회결의일 : 최초결의일 변경합의일 주주총회승인일 : 합병공고 : 합병일자 : 합 병 사 : 미래에셋자산운용투자자문(주) 3. 피합병사 : 미래에셋맵스자산운용(주) 4. 합병비율 : 1: 이사회결의일 : 최초결의일 변경합의일 주주총회승인일 : 합병공고 : Ⅰ-2-다. 1

13 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 내용 비고 회사설립 국내 최초 뮤추얼 펀드 박현주 1호 출시 21.2 국내 최초 개방형 뮤추얼 펀드 미래에셋인디펜던스펀드 출시 21.7 국내 최초 선취형 뮤추얼 펀드 미래에셋디스커버리펀드 출시 기획예산처 주관 연기금투자풀 운용사 및 국민연금 지정 운용사 선정 미래에셋자산운용(홍콩) 설립 24.2 미래에셋 투자교육연구소 설립 24.3 적립형 3억만들기 펀드 출시 및 캠페인 진행 24.8 미래에셋자산운용(싱가포르) 설립 24.1 운용자산 1조원 달성 25.2 국내 최초 해외펀드 미래에셋아시아퍼시픽스타주식형펀드 출시 25.9 미래에셋인디펜던스, 디스커버리펀드 누적수익률 3% 달성 국내 최초 퇴직연금 전문연구기관 미래에셋퇴직연금연구소 설립 26.2 국내 최초 투자교육 인터넷방송 미래에셋미디어 오픈 해외운용자산 1조원 달성 미래에셋투신운용 흡수합병, 인도자산운용 설립 27.3 미래에셋자산운용(영국) 설립 27.7 미래에셋 인디펜던스, 디스커버리 누적수익률 7% 톨파 해외운용자산 24조원 달성 28.3 브라질 자산운용사 설립, 미국자산운용사 설립 28.7 최초 역외펀드 미래에셋글로벌디스커버리펀드(SICAV)룩셈부르크 설정 중국 증권감독위원회로부터 적격외국인투자자(QFII)자격 획득 28 IPE 이머징마켓조사 1위 29.2 국제운용성과기준(GIPS) 도입 29.9 중국합자(JV)운용회사 설립 계약 체결 21.4 대만 최대운용사 "폴라리스"와 펀드자문계약 체결 21.9 국내최초 미국 현지 뮤추얼펀드 출시 21.1 미래에셋자산운용 일본판매 "미래에셋 코리아 펀드" 국내 운용사 최초 단독운용하는 주식형 펀드 미래에셋자산운용(홍콩) 국내최초 "타이거 코스피2 ETF" 홍콩증권거래소 직접상장 미래에셋자산운용(대만) 출범 세계1위 골프용품 브랜드 타이틀리스트 인수 "미래에셋파트너스7호PEF" 출범 미래에셋자산운용 캐나다 선두 ETF운용사 베타프로(BetaPro) 인수 완료 미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용과 합병 미래에셋화신자산운용(중국JV) 출범, 국내 증권운용업계 최초의 중국 합작운용사 호라이즌ETFs(LatAm)설립계약, 미래에셋 중남미 ETF 시장 진출 미래에셋은퇴연구소출범 미래에셋화신자산운용(중국JV), 공모펀드 출시 호라이즌ETFs, 국내 계열 운용사 첫 미국 시장 ETF 상장 호라이즌ETF 아시아 계열 운용사 최초 중남미 ETF 시장 상장 홍콩법인 설립 1주년, 미래에셋 해외진출 1년 호라이즌ETFs(미국),뉴욕거래소에 KOSPI2 ETF 최초 상장 우리아이글로벌리더대장정 참가자 1만명 돌파 미래에셋자산운용(홍콩), 국내 금융사 첫 RQFII활용 ETF 상장 미래에셋자산운용 해외 현지 설정액 8억 달러 돌파 국내 최초 외화 직접 투자 펀드, 미래에셋미국채권펀드 출시 Ⅰ-2-라. 1

14 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원) 주식발행 (감소)일자 발행(감소) 형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소) 가액 설립자본금 보통주 2, 5, 5, 비고 증자 보통주 2, 5, 5, 증자 보통주 1,6, 5, 5, 합병 보통주 948,122 5, 5, 증자 보통주 4,864,4 5, 5, 무상증자합병감 자 차익 및 자본잉 여금승계액 보통주 1,249,217 5, 5, 무상증자 보통주 2,338,827 5, 5, 합병 보통주 2,171,577 5, 5, Ⅰ-3-가. 1

15 나. 전환사채 등 발행현황 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 만기일 권면 총액 전환 대상 주식의 종류 전환 청구 가능 시간 전환 비율(%) 전환조건 전환 가액 미전환사채 권면 총액 전환 가능 주식수 비고 합계 Ⅰ-3-나. 1

16 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원) 주식의 종류 발행가능 총주식 발행 주식수 유통주식수 비고 보통주 2,, 13,572,143 Ⅰ-4-가. 1

17 나. 자기주식에 관한 사항 (단위 : 주, 원) 취득방법 주식의 종류 유통주식수 기초 당기말 비고 취득 처분 소각 취득 방법 법 제165조2에 의한 취득 법 제 165조2 이외의 사유에 의한 취득 소계 신탁계약 등을 통한 간접취득 합계 Ⅰ-4-나. 1

18 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 (1) 상환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 발행 주당 가액 발행총액 미상환 잔액 상환 조건 상환조건등 상환 방법 상환 기간 주당 상환 가액 1년이내상환예정 상환 예정 주식수 상환 예정 금액 기타 합계 Ⅰ-4-다-(1). 1

19 (2) 전환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 주당 발행 가액 발행총액 미전환 잔액 전환조건 전환 청구 기간 전환조건등 전환으로 발행할 주식종류 전환으로 발행할 주식수 기타 합계 Ⅰ-4-다-(2). 1

20 5. 의결권 현황 (단위 : 주) 구분 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권 없는 주식수(B) 기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C) 의결권이 부활된 주식수(D) 의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D) 주석란 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 13,572,143 13,572,143 Ⅰ-5. 1

21 6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %) 구분 주당 액면가액 당기순이익(A) 주당순이익 현금배당금총액(B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향(=B/A 1) 해당사항 없음 주당 현금배당금 주당 주식배당 보통주 우선주 보통주 우선주 Ⅰ-6. 1

22 Ⅱ. 사업의 내용

23 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권 거래현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무 증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수 매도 합계 잔액 평가손익 3,48,, 3,48,, 3,48,, 97,653,132,491-3,682,838,5 97,653,132,491-3,682,838,5 5,84,735, 5,84,735, 975,737,867,491-3,682,838,5 3,142,255,322 6,622,255, ,837,69, ,712,933 3,142,255,322 6,622,255, ,837,69, ,712,933 51,728,696,831 1,653,861,541 51,728,696,831 1,653,861,541 3,142,255,322 6,622,255,322 1,2,34,173,781-28,633,264, Ⅱ-1-가-(1). 1

24 (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 선 물 옵 션 국 내 해 외 국 내 해 외 기타 상품 선물 구분 금리 선물 통화 금융 선물 선물 지수 선물 금 돈육 기타 소계 국채3년 국채5년 국채1년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속 상품 선물 에너지 기타 금융 선물 지수 옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 Ⅱ-1-가-(2). 1 평가손익

25 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 구분 신용 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 평가 손익 선도 옵션 스왑 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 기타 합계 Ⅱ-1-가-(3). 1

26 나. 투자중개 업무 (1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 파생 결합 증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권 증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타 파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수 매도 합계 수수료 해당사항 없음 Ⅱ-1-나-(1). 1

27 다. 집합투자 업무 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원) 펀드 수 설정 잔액 순 자산 총액 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자 신탁 투자 회사 투자 유한회사 Ⅱ-1-다-(1). 1 투자 합자회사 투자 조합 투자 익명조합 ,528,595,354,34 393,96,563,694 11,922,51,918,4 8,341,564,38,299 8,341,564,38,299 1,274,188,77,16 25,876,459, 1,3,64,536,16 1,531,371,679,696 24,517,7,69 1,555,889,38,35 13,637,54,518,29 13,637,54,518,29 1,374,754,456,989 1,374,754,456,989 37,688,14,394,79 444,3,723,33 38,132,315,118,9 2,517,929,648, ,171,655, 2,982,11,33, ,31,512,97 8,655,332,69 92,965,845,39 156,772,128,92 156,772,128,92 265,366,298,59 265,366,298,59 3,762,378,588, ,826,987,69 4,37,25,575,323 1,24,697,89,6 1,24,697,89,6 668,13,131, ,13,131,159 1,98,81,21,219 1,98,81,21,219 23,27,, 23,27,, 422,697,262,39 422,697,262,39 422,697,262,39 23,27,, 625,967,262,39 1,282,822,23,556 1,282,822,23,556 45,64,713,289,85 1,192,397,71,372 46,257,111,,23 12,186,215,328,4 383,955,97,82 12,57,17,425,86 8,471,69,545,53 8,471,69,545,53 1,41,377,737,913 27,16,45,154 1,437,394,188,67 1,575,882,459,511 25,469,94,3 1,61,352,399,541 14,162,152,17,8 14,162,152,17,8 1,533,913,32,458 1,533,913,32,458 39,339,61,12,78 436,441,488,4 39,776,51,68,78 3,184,148,144, ,732,12,242 3,717,88,246, ,876,133,952 28,175,13,33 885,51,264,282 17,338,832,728 17,338,832, ,784,456,24 265,784,456,24 4,477,147,567,47 561,97,232,572 5,39,54,8,42 1,315,32,661,449 1,315,32,661, ,849,73, ,849,73,438 1,77,152,391,887 1,77,152,391,887 21,63,51,428 21,63,51, ,45,993, ,45,993, ,45,993,883 21,63,51, ,649,54,311 1,287,7,18,925 1,287,7,18,925 47,317,963,182,94 1,199,952,231,4 48,517,915,413,95 합계

28 (2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %) 구분 주식형 운용 보수 율 판매 보수 율 신탁 보수 일반 사무 관리 보수율 총보 수율 (A) 기타 비용 (B) 총비용 (A+B) 선취 수수료 후취 수수 매매 중개 수수료 채권형 혼합주식형 증권 집합 투자 기구 혼합채권형 투자계약증권형 재간접형.1.1 파생형 기타 소계.1.1 임대형.1 대출형 집합 투자 기구 종류 부동산 집합 투자 기구 개발형 재간접형 파생형 기타.2 소계.1 특별자산 특별자산집합 투자기구 파생형 소계.1.1 혼합자산 혼합자산집합 투자기구 파생형 소계 집합 투자 기구 형태 단기금융집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 합계 Ⅱ-1-다-(2). 1

29 (3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원) 구분 증권 집합투자기구 부동산 집합투자기구 특별자산 집합투자기구 혼합자산 집합투자기구 단기금융 집합투자기구 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 합계 해외 유동성자산 2,994,635, 58,375,42 149,389,21 158,886,24 152,12,57 53,791, ,25 2,625 1,44 9,461,732, ,652,8 99,791 1,579,264, ,433,5 28,159 4,316,123, 381, ,632,7 99,733 채무증권 6,846,211, 812,653 2,76,173, 21,887,92 124,469,11 56,384,311 94,32 3,575,69,2 417,519,1 32,57 692,141,8 22,233 8,223,145, 1,718 2,884,643, 5,992 지분증권 8,435,427, 961,153 5,745,234, 39,569 52,714,45,618 1,854,17, 144,347,35 318,82,54 21,899,253 5,61 11,783,2 24,6 8,734,272, 986,624 7,918,225, 147,69 증권 수익증권 13,136,98,12,64 789,387,12 9,35 292,633, ,136,39,753, ,387,1 29,35 파생결합증권 22,999,82 1,555 22,999,8 21,555 기타 파생 상품 장내 장외 64,32,58, 6,31,294, 655,639,91 43,74,57 84,46,272 7,818 14,694,4 9, 271,563,78 1, ,236, 5,655 2,533,774, 7,977,88, ,15, 7, 7,6,96, 973,539 95,853, 4,442 부동산 6,79,877, 68, ,542,37 5 6,71,323, 61,492 기타 795,2,17 3, ,2,1 73,431 Ⅱ-1-다-(3). 1

30 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 증권사 교보증권 84,717,664,375 N 증권사 신한금융투자 22,222,437,37 N 증권사 대신증권 134,136,58,462 N 증권사 대우증권 84,647,531,367 N 증권사 신영증권 343,676,949,56 N 증권사 유진투자증권 237,82,98,47 N 증권사 한양증권 172,511,981,396 N 증권사 메리츠종합금융증권 32,287,422,287 N 증권사 NH투자증권 1,57,323,41,451 N 증권사 부국증권 5,,, N 증권사 현대증권 661,211,544,451 N 증권사 한화투자증권 242,357,6,491 N 증권사 에이치엠씨투자증권 11,633,136,63 N 증권사 유화증권 3,,, N 증권사 유안타증권 279,36,142,834 N 증권사 SK증권 -191,69,518,77 N 증권사 아이엠투자증권 97,391,298,789 N 증권사 삼성증권 -229,398,354,257 N 증권사 동부증권 -121,689,873,844 N 증권사 제이피모간증권 -89,54,, N 증권사 케이비투자증권 264,642,717,456 N 증권사 씨티그룹글로벌마켓증권 65,632,155, N 증권사 크레디트스위스증권 17,188,, N 증권사 골드만삭스증권 139,85,, N 증권사 하이투자증권 535,392,44,921 N 증권사 에스지증권 1,118,8, N 증권사 미래에셋증권 5,291,591,82,859 Y 증권사 키움증권 42,533,958,261 N 증권사 리딩투자증권 233,979,2, N 증권사 하나대투증권 183,774,895,81 N 증권사 아이비케이투자증권 117,171,879,485 N Ⅱ-1-다-(4)-(가). 1

31 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (계속) (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 증권사 바로투자증권 183,177,46,42 N 증권사 KTB투자증권 48,881,2, N 증권사 엘아이지투자증권 71,435,326,787 N 증권사 이베스트투자증권 348,354,924,474 N 증권사 코리아에셋투자증권 5,338,851,335 N 증권사 흥국증권 1,355,45,261 N 증권사 (구)한국투자증권 26,111,62,316 N 은행 우리은행 32,312,714,517 N 은행 하나은행 1,281,848,29 N 은행 한국스탠다드차타드은행 11,244,7,324 N 은행 경남은행 72,53,87,274 N 은행 국민은행 266,675,121,721 N 은행 농협은행 2,73,811,697 N 은행 외환은행 14,17,922,443 N 은행 기업은행 64,83,13,774 N 은행 광주은행 58,21,75,441 N 은행 신한은행 31,679,528,137 N 은행 전북은행 918,491,122 N 기타 BNK투자증권 2,48,424,383 N 기타 미래에셋자산운용 32,95,529,332,842 Y 기타 우리종합금융 1,,, N 보험사 현대해상화재 4,427,14,48 N 보험사 한화생명 3,61,953,31 N 보험사 삼성생명 29,445,22,95 N 보험사 교보생명 2,84,472,837 N 보험사 미래에셋생명 477,75,653,921 Y 기타 설립자본금 27,515, N 합계 46,251,124,989,64 N Ⅱ-1-다-(4)-(가). 2

32 (나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 농협은행 33 1,394,95,248,838 1,412,34,396, ,48,19,591,866 1,59,565,146,593 N 신한은행 89 4,64,164,641,36 4,692,884,384,9 89 4,945,994,632,133 5,252,81,53,227 N 대우증권 2 53,381,86,366 54,336,511, ,774,515,864 96,32,642,978 N 기업은행 2 761,952,95, ,155,365, ,57,796, ,547,61,997 N 외환은행 44 2,468,48,287,389 2,513,58,13, ,595,865,574,529 2,798,623,716,585 N 한국산업은행 5 396,299,37, ,88,739, ,232,738,42 43,964,721,256 N 우리은행 35 11,633,664,418,748 11,887,58,427, ,896,79,11,63 15,373,865,599,137 N 홍콩상하이은행 24 4,23,872,777,238 4,16,337,422, ,229,595,518,737 4,35,1,418,617 N 증권금융 18 1,25,996,282,935 1,289,683,822, ,434,329,868,314 1,457,281,51,523 N 부산은행 2 233,961,441,48 238,246,346, ,862,66, ,476,85,534 N 신한은행(구코드) 8 258,948,34, ,76,332, ,132,876,62 22,587,993,441 N 하나은행 5 165,958,895,74 173,869,595, ,368,516,793,466 3,595,96,74,913 N 국민은행 78 3,568,184,496,985 3,753,194,59, ,632,219,329,248 8,758,147,61,972 N 한국스탠다드차 타드은행 77 8,538,982,668,84 9,855,344,562, ,322,5, ,591,23,217 N 삼성증권 ,883,852, ,344,328, ,188,858,564 27,662,125,699 N 한국씨티은행 1 26,135,816,23 26,61,34, ,948,87,741,94 2,693,346,847,56 N NH투자증권 71 3,49,745,156,586 3,137,66,258, ,733,887,611 32,351,225,26 N 합계 ,589,276,37,581 45,13,991,23, ,257,11,985,97 48,517,915,413,951 Ⅱ-1-다-(4)-(나). 1

33 (다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원) 회사명 (자사포함) 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 신한아이타스 3 1,639,23,762,154 1,626,214,513, ,74,31,756,31 1,713,633,293,879 N 외환펀드서비스 52 12,764,192,57, ,114,969,574,84 9 미래에셋펀드서 비스 ,398,457,452, ,372,63,68, ,83,286,559, ,36,31,992, ,374,12,127, ,633,382,924,68 7 N Y 우리펀드서비스 4 21,128,28,13 24,15,922,19 3 2,,, 2,1,37,72 N 국민은행 ,974,285,6 948,381,59, ,123,389,96 719,86,41,632 N 한국예탁결제원 61 4,392,88,811,162 4,661,382,158, ,219,652,23,161 4,719,617,57,49 N SC제일펀드서비 스 4 199,691,721,627 23,288,664, ,635,949, ,378,913,752 N 합계 ,589,276,37, ,13,991,23, ,257,11,985,9 7 48,517,915,413,95 1 Ⅱ-1-다-(4)-(다). 1

34 라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자권유전문인력 현황 성명 직위 담당업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록일자 상근 여부 협회 등록번호 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(1). 1

35 (2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(2). 1

36 (3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(3). 1

37 (4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원) 구분 일반투자자 금융 투자 업자 투자 일임 재산 집합 투자 재산 은행 보험 (고유 계정) 보험 (특별 계정) 연기금 종금 개인 기타 계 국내계약 자산 전문투자자 계 해외계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항 없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1-라-(4). 1

38 (5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %) 구분 일반 투자자 전문 투자자 계약건수 계 비율 일반 투자자 전문 투자자 계약금액 계 비율 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(5). 1

39 마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 권정훈 부장 투자일임업무 김원 전무 투자일임업무 김승태 상무보 투자일임업무 김진하 상무보 투자일임업무 김철민 부장 투자일임업무 김형우 부장 투자일임업무 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 ~24.12 미래에 셋운용리서치 투자전략 25.1~26.3 미래에 셋투자신탁 금융공학팀 26.4~212.3 미래에 셋맵스자산운용 Quant전략 팀 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Multi Strategy 본 부 21.4~25.5 국민은 행 경영관리실 전략기획팀 25.5~26.8 맥쿼리 인터내셔날 간접투자재산운 용자문 26.8~212.3 미래에 셋맵스자산운용 인트라투융 자본부 212.3~현재 미래에셋자 산운용 인프라투자부문 현대건설 사업개발실SOC/ 미래에셋맵스자산운용SOC /미래에셋자산운용 2.2 고려대 경영학 2.1 ~ 21.3 미래에셋 자산운용 21.4 ~ 미래에셋투신운용 ~ 현재 미래에셋자산운 용 ~211.6 현대증 권 211.7~212.3 미래 에셋맵스자산운용 ~ 현재 미래에셋자산운용 1.1~4.1 Deloitte FA S 4.3~5.11 미래에셋맵 스자산운용 5.12~6.3 미래에셋운 용리서치센터 6.4~6.5 미래에셋투 신운용 6.5~6.11 미래에셋운 용리서치센터 6.11~현재 미래에셋자산 운용 2924 상근 상근 상근 상근 상근 상근 운용 운용 운용 운용 운용 운용 문일권 차장A 투자일임업무 투자자산운 용사 ~현재 미래에 셋자산운용 2924 상근 운용 박경륜 이사대우 투자일임업무 투자자산운 용사 ~ : 골 드만삭스증권, ~ 현재 미래에셋자산운용 상근 운용 박택영 차장B 투자일임업무 서재춘 전무 투자일임업무 송진용 부장 투자일임업무 신재훈 부장 투자일임업무 윤주영 상무보 투자일임업무 이창헌 차장B 투자일임업무 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사투자 자문상담사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사투자 자문상담사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 ~현재 미래에 셋자산운용 서울대 경영학 졸 업 ~ 2.12 미 래에셋자산운용 리스크관리 2.12 ~ 29.4 미래 에셋자산운용 채권운용담당 23.1 Temple MBA2 4.1 ~ 26.7 대신투자 신탁운용 투자전략팀26. 7 ~ 29.4 미래에셋자 산운용 해외펀드운용 22.1~25.4 SK증권 투자신탁팀 25.5~27.7 AIA생 명 투자운용부 29.9~212.3 미래에 셋맵스자산운용 채권운용팀 212.3~현재 미래에셋자 산운용 채권운용2본부 ~ 한진선 물 국내선물팀 21.1~25.6 유리자 산운용 인텍스운용팀/퀀트 팀 25.6~211.3 우리자 산운용 인텍스운용팀 211.3~212.3 미래에 셋맵스자산운용 Index/ET F운용본부 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Index/ETF운용본 부 24.1~25.6 SK텔레 텍 기획조정실 25.7~27.1 한국씨 티은행 무역센터 28.12~211.7 유리자 산운용 퀀트운용팀 211.7~212.3 미래에 셋맵스자산운용 전략리서치 팀 2924 상근 상근 상근 상근 상근 상근 운용 운용 운용 운용 운용 운용 Ⅱ-1-마-(1). 1

40 마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 (계속) 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 이창헌 차장B 투자일임업무 이학문 부장 투자일임업무 이헌복 상무보 투자일임업무 이현경 상무보 투자일임업무 이현진 차장A 투자일임업무 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 ~현재 미래에셋자 산운용 Index/ETF운용본 부 25.1~26.6 동부증 권 리서치팀 26.6~21.9 한가람투자자문 주식 운용본부 21.1~ 푸르덴셜자산운용 주식운 용본부 211.9~214.1 한화자산운용 Equity운용2 팀 2.1.3~ 미래에셋자산운용 ~ 미래에셋 자산운용(싱가폴) ~ 미래에셋 자산운용 ~ 미래에셋자산운용( 홍콩) 21.2~28.2 미래에 셋자산운용 금융공학 28.3~212.3 미래에 셋맵스자산운용 Multi Stra tegy본부 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Multi Strategy본부 25.7~26.2 메리츠 종금증권/(지점)주식매매 28.7~21.4 동양종 합금융증권/리서치 21.4~현재 미래에셋자 산운용 상근 상근 상근 상근 상근 운용 운용 운용 운용 운용 조민암 차장B 투자일임업무 조은형 차장A 투자일임업무 조일웅 이사대우 투자일임업무 최진영 부장 투자일임업무 홍사욱 부장 투자일임업무 투자자산운 용사 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사투자 자문상담사 ~28.2 연세대 경영학 학사졸업 ~ 삼성생명 채권투자 ~현재 미래에셋자산운 용 Long Term팀 재직중 ~ 연세대 경영학 학사졸업 ~2.3 LG투자 신탁운용/주식운용 2.4~24.3 메리츠 투자자문/주식운용 24.4~24.8 미래에 셋증권/고객자산운용팀 24.8~211.1 미래에 셋자산운용/주식운용본부 211.1~211.4 미래에 셋자산운용/리서치본부 211.4~현재 미래에셋자 산운용/주식운용본부 하나은행 중기업금융 1본부 (22.2~25.1) 미 래에셋투신운용 채권운용 ( 25.2 ~ 25.11) 미래에셋자산운용 ( ~ 29.9) 미래에셋자산운용 (21. 9 ~ 현재) 미래에셋맵스자산운용 (2 4.4 ~ 25.11) 미래에셋자산운용 ( ~ 현재) 2924 상근 상근 상근 상근 상근 운용 운용 운용 운용 운용 안선영 이사대우 투자일임업무 투자자산운 용사 2924 한국채권연구원,미래에셋증 권,미래에셋자산운용 2924 상근 운용 Ⅱ-1-마-(1). 2

41 (2) 투자일임 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 일임계약건수 일임계약 자산총액(계약금액) 18,5,616,898,459 2,57,661,644,662 2,7,44,746,23 일임계약 자산총액(평가금액) 23,18,645,179,251 25,768,385,7,331 2,659,74,521,8 Ⅱ-1-마-(2). 1

42 (3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 4,19,323,168 8,434,993,9 4,415,67,732 4,19,323,168 8,434,993,9 4,415,67, , 751, 751, 751, 4,19,323,168 8,435,744,9 4,416,421,732 4,19,323,168 8,435,744,9 4,416,421,732 Ⅱ-1-마-(3). 1

43 (4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 은행 보험 보험 (고유계정) (특별계정) 연 기금 종금 개인 기타 계 국내 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,317,951,768,452 6,513,39,636,349 1,82,969,75,976 2,488,221,943,53 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,317,951,768,452 6,513,39,636,349 1,82,969,75,976 2,488,221,943,53 해외 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 7,463,196,67 11,976,55,542 19,439,71,69 7,463,196,67 11,976,55,542 19,439,71,69 일반투자자 합계 전문투자자 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,325,414,964,519 6,513,39,636,349 1,94,946,211,518 2,57,661,644,662 계 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,325,414,964,519 6,513,39,636,349 1,94,946,211,518 2,57,661,644,662 Ⅱ-1-마-(4). 1

44 (5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %) 구분 일반 투자자 계약건수 전문 투자자 계 비율 일반 투자자 계약금액 전문 투자자 계 비율 1억원미만 ,924,786,658 9,924,786,658 1억원이상~3억원미만 ,98,32,182 46,98,32, 억원이상~5억원미만 ,81,974,416 3,81,974,416 5억원이상~1억원미만 ,67,46,291 75,67,46, 억원이상~5억원미 만 5억원이상~1억원미 만 ,49,635,75 161,49,635, ,589,67, ,589,67, 억원이상 ,943,4,797,771 19,943,4,797, 합계 ,57,661,644,662 2,57,661,644,662 Ⅱ-1-마-(5). 1

45 (6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원) 증권 파생 상품 구분 유동성자산 채무증권 지분증권 수익증권 파생결합증권 기타 장내파생상품 장외파생상품 기타 합계 국내 해외 합계 735,9,1,6 44,398,346, ,488,446,165 15,2,128,171,128 15,2,128,171,128 4,639,79,297,593 4,639,79,297,593 3,56,17,225,81 648,837,48,171 3,75,7,633,972 37,633,858,752 37,633,858,752 1,43,273,2,22 1,43,273,2,22 559,48,452,475 1,583,64,24 561,64,92,499 25,73,566,35, ,819,394,354 25,768,385,7,329 Ⅱ-1-마-(6). 1

46 (7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 BANK OF NEWYORK 1 67,232,14,478 BBH 2 44,717,642,682 Citi Luxembourg 1 49,228,592,373 Nomura Luxemburg 1 96,813,94,541 SSBT 1 9,616,256,78 교보생명 5 1,177,282,938,4 국민은행 43 2,278,957,217,441 국민은행(국민연금) 3 4,358,73,545,5 국민은행[미래에셋생명변액] 86 1,961,34,27,199 기업은행 9 382,82,1,572 미래에셋생명 3 1,941,259,574,555 삼성화재해상보험 3 734,474,364,577 신용보증기금 1 138,35,656,611 신한은행 6 515,79,281,286 신한은행(미래에셋자산-미래 에셋생명) 2 8,714,792,797 외환은행 3 1,837,77,531,623 우리은행 ,55,53,963 우리은행(국민연금고유) 4 1,613,336,332,614 증권금융 1 39,997,44,857 하나대투증권(라이나생명) 1 891,21,148,525 하나은행 8 542,93,692,373 한국씨티은행 17 1,187,62,795,74 현대해상화재 2 155,312,29,12 홍콩상하이은행 6 5,674,784,171 합계 37 2,57,661,644,662 Ⅱ-1-마-(7). 1

47 바. 신탁업무 (1) 재무제표 (가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

48 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

49 (다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

50 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

51 (2) 수탁고증감현황 (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(2). 1

52 (3) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원) 구분 수탁액 차입금 특별 보유금 손익 기타 합계 금전 신탁 확정 배당 신탁 원본 보전 신탁 실적 배당 신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 퇴직 연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(가). 1

53 (나) 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(나). 1

54 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 1분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율(=(1/2) 1) 4. 잉여자본(1-2) Ⅱ-2-가. 1

55 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 다. (삭제) 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 1분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본(1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율(=(3/5) 1) Ⅱ-2-나. 1

56 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감(2-1) 금액 1. 총자산(=A-B) B/S상 자산총계(A) 차감항목계(B) 가. 투자자예치금(예금, 신탁) 나. 종금계정 자산 다. 대손준비금 라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금 해당사항 없음 마. 채권장외거래 일시계상 미수금 2. 자기자본(=가-나) 가. B/S상 자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율(=(1/2) 1) Ⅱ-2-라. 1

57 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 마. 최소영업자본액 (단위 : 원) 1. 자기자본 2. 최소영업자본액(A=Aa+Ab+Ac) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 증감(2-1) 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 1,18,914,262,5 6 4,92,771,519 필요유지자기자본(Aa) 고객자산운용필요자본(Ab) 집합투자재 산 투자일임재산 고유자산운용필요자본(Ac) 증권 계 증권집합투자기구 기타 집합투자기구 해외현지법인 지분 18,,, 39,776,51,68, 786 9,91,449,123, ,981,331,25, ,855,79,762 12,6,, 18,42,44,367 7,955,21,322 2,97,434,737 7,494,399,38 9,882,727,152 9,787,539,72 지분 증권 관계회사투자지분 9,932,331,462 6,819,924,86 기타 투자목적주식 등 5,82,4, 381,18, 채무 증권 거래상대방이 정부, 중앙은행, 국제기구, 지 방자치단체인 경우 거래상대방의 신용등급이 AAA 또는 AA+인 경 우 그외의 경우 집합 투자 증권 자기운용 집합투자증권 타사운용 집합투자증권 699,74,954,726 51,728,696,831 2,586,434,842 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) 1,269,166, 95,187,45 26,751,385,76 Ⅱ-2-마. 1

58 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

59 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 1,437,974,152,548 Ⅰ. 현금 및 예치금 173,97,17, 현금 및 현금성 자산 171,99,466,716 1) 현금 1,324,24 2) 정기예적금 3,742,11,5 3) 보통예금 36,476,64 4) 당좌예금 5) 외화예금 11,794,147,71 6) 양도성예금증서 7) MMDA 57,47,437,715 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 7, 2. 예치금 1,979,641,249 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,979,641,249 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 1,979,641,249 3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분(국내) 2 자기분(해외) 3 투자자분(국내) Ⅲ-1. 1

60 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4 투자자분(해외) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분(국내) 2 자기분(해외) 3 투자자분(국내) 4 투자자분(해외) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금 등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 1,2,34,173,781 1.당기손익인식증권 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 296,839,738,79 1) 주식 67,188,697,5 2) 출자금 5,84,735, Ⅲ-1. 2

61 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 172,837,69,459 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 172,837,69,459 7) 기업어음증권 8) 외화증권 51,728,696,831 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 51,728,696,831 9) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 93,464,434,991 1) 연결대상회사 투자지분 879,72,81,29 1 주식 2 출자금 352,853,455,762 3 집합투자증권 526,867,345,267 2) 비연결대상회사 투자지분 23,743,633,962 1 주식 2 출자금 23,743,633,962 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3

62 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품 신용위험평가조정액 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 1,269,166, (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) (이연대출부대손익) 1. 콜론 2. 신용공여금 Ⅲ-1. 4

63 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금 대출금 3) 증권매입자금 대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,269,166, 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 1,269,166, 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금(종금계정) 7. 할인어음(종금계정) 8. 매입 대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타 대출채권 16. 대손충당금(-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 Ⅲ-1. 5

64 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금(종금계정)대손충당금 7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 8) 매입대출채권 대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권 대손충당금 11) 부도어음 대손충당금 12) 사모사채 대손충당금 13) 신탁계정대 대손충당금 14) 종금계정대 대손충당금 15) 기타 대손충당금 Ⅴ. 유형자산 1,85,288,98 (손상차손누계액) 1. 토지 2. 건물 5,917,462, 구축물 4. 차량운반구 526,324,28 5. 비품 7,53,594,85 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산(종금계정) 8. 선급리스자산(종금계정) 9. 기타 1. 감가상각누계액(-) 11,647,93,179 1) 건물 4,324,55,52 2) 구축물 3) 차량운반구 316,322,724 4) 비품 7,6,264,953 5) 기타 11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 12. 처분손실충당금(종금계정)(-) Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) Ⅲ-1. 6

65 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금(종금계정)(-) Ⅶ. 리스자산(종금계정) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금(종금계정)(-) Ⅷ. 기타자산 6,58,416,74 (현재가치할인차금)(-) 77,28,147 (현재가치할증차금)(+) 1. 미수금 1,796,366,978 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금(결제일) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금(거래일) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 1,796,366, 미수수익 32,793,927,922 1) 미수수수료 32,554,75,292 1 미수수탁수수료 Ⅲ-1. 7

66 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 12,936,425 6 미수투자일임수수료 3,561,579,775 7 미수투자신탁위탁자보수 23,79,146,516 8 미수투자회사운용수수료 5,99,286,28 9 미수신탁보수 1 기타 63,756,368 2) 미수이자 239,222,63 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 1,42,976 3 미수신탁계정대이자 4 기타 238,179,654 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 541,841,155 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 541,841, 선급비용 1,82,291, 선급제세 3,885,148 1) 선급법인세 22,13,665 2) 선급부가가치세 3) 기타 8,871, 대리점 7. 본지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 Ⅲ-1. 8

67 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 3,294,876,335 1) 전세권 2) 전신전화가입권 24,652, 3) 임차보증금 3,255,934,97 4) 회원보증금 5) 기타 14,289, 투자부동산 (손상차손누계액) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액(-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 9,34,487,94 (손상차손누계액) 1) 영업권 6,994,6,25 2) 개발비 3) 소프트웨어 44,482,728 4) 회원권 628,948,12 5) 기타 1,366,997, 가지급금 14. 이연법인세자산 11,285,739, 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금(-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 Ⅲ-1. 9

68 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 329,59,889,988 Ⅰ. 예수부채 1,979,641, 투자자예수금 1,979,641,249 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 1,979,641,249 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금(종금계정) 4. CMA수탁금(종금계정) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 299,94,988,353 (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 1

69 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 6. 사채 299,94,988,353 (사채발행차금) -95,11, 후순위사채 (사채발행차금) 8. 후순위차입금 9. 발행어음(종금계정) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 Ⅲ-1. 11

70 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품 신용위험평가조정액 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 27,985,26,386 (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) 1. 퇴직급여부채 1) 확정급여채무 2) 미인식보험수리적손익(+,-) 3) 미인식과거근무원가(-) 4) 사외적립자산(-) 1 퇴직연금(-) 2 기타사외적립자산(-) 2. 충당부채 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 3. 미지급법인세 1,783,976,896 Ⅲ-1. 12

71 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 5. 미지급금 973,62, 미지급비용 14,59,92, 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본지점 13. 선물자기거래 정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 1,249,527, 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 387,25,889 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 1,18,914,262,56 Ⅰ. 자본금 67,86,715, 1. 보통주자본금 67,86,715, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 25,442,88, 주식발행초과금 25,442,88, 감자차익 3. 자기주식처분이익 Ⅲ-1. 13

72 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -27,463,669,46 1. 매도가능증권평가손익 -27,463,669,46 1) 주식 -31,612,291,186 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1,927,683,537 7) 외화증권 2,22,938,63 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 2,22,938,63 8) 기타 2. 지분법 자본변동 3. 부의 지분법 자본변동 4. 위험회피 파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 Ⅴ. 이익잉여금 863,74,336, 이익준비금 11,31,994, 대손준비금 3. 전자금융사고배상준비금 Ⅲ-1. 14

73 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 24,9,, 7. 미처분이익잉여금 826,863,341,581 (당기순이익) 31,676,77,66 Ⅲ-1. 15

74 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 19,918,438, 수수료수익 93,795,215,275 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7해외파생상품 8기타 2) 인수 및 주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 8,69,725,452 1 투자자문 173,98,552 2 투자일임 8,435,744,9 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 79,22,66,839 1 투자신탁위탁자보수 69,424,178,462 2 투자회사운용수수료수익 9,473,577,19 3 기타 124,311,358 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1

75 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료 12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 6,163,422,984 2.증권평가 및 처분이익 3,47,977,911 1) 당기손익인식증권처분이익 1 주식처분이익 2신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 Ⅲ-2. 2

76 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 3,47,977,911 1 주식처분이익 2 채권처분이익 1,242,43,798 3 집합투자증권처분이익 2,228,574,113 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 Ⅲ-2. 3

77 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품 관련 이익 1) 파생상품거래이익 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 1,228,73,121 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 Ⅲ-2. 4

78 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 532,645,596 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 198,2,919 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 498,36,66 5.대출채권 관련 이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6.외환거래이익 2,739,492,958 1) 외환차익 447,7,131 2) 외화환산이익 2,292,485,827 Ⅲ-2. 5

79 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 7. 기타의 영업수익 8,684,49,367 1) 배당금수익 1,48,874,481 2) 분배금수익 4,411,132,66 3) 별도예치금평가이익 4) CMA운용수익(종금계정) 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 (종금계정) 6) 리스수익(종금계정) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품 처분이익 8) 일반상품 평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 3,224,42, 기타당기손익인식금융상품 관련 이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2기타 Ⅲ-2. 6

80 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 66,916,686, 수수료비용 2,682,57,21 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 916,96,268 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 17,18,15,313 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 2,747,585, 증권평가 및 처분손실 1,245,826,666 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 Ⅲ-2. 7

81 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 363,959,936 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 363,959,936 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 881,866,73 1 주식손상차손 2 채권손상차손 3 기타 881,866,73 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 Ⅲ-2. 8

82 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품 관련 손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3주식관련평가손실 Ⅲ-2. 9

83 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 4,17,346,623 1) 차입금이자 1,86,6,77 1증금차입금이자 2은행차입금이자 1,86,6,77 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 441,525,598 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서 거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 1,85,22,948 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA수탁금이자(종금계정) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출평가 및 처분손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 425,89,55 1) 외환차손 35,82,8 2) 외화환산손실 75,726,75 7. 판매비와관리비 4,455,196,34 Ⅲ-2. 1

84 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 1) 급여 14,788,986,259 1 임원 7,373,85,8 2 직원 7,415,181,179 2) 퇴직급여 1,366,377,418 1 임원 722,685,884 (확정기여형) 722,685,884 (확정급여형) 2 직원 643,691,534 (확정기여형) 643,691,534 (확정급여형) 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 2,639,1,619 5) 전산운용비 1,139,976,388 6) 임차료 3,317,431,599 7) 지급수수료 2,414,132,228 8) 접대비 2,54,33,234 9) 광고선전비 6,622,57,589 1) 감가상각비 746,29,877 11) 조사연구비 12) 연수비 28,76,699 13) 무형자산상각비 498,895,399 14) 세금과공과금 78,595,41 15) 업무위탁수수료 16) 판매부대비 37,677,58 17) 발행비 18) 등기소송비 및 공고비 14,74, 19) 회의비 2) 인쇄비 615,841,63 21) 여비교통비 1,21,917,998 22) 차량유지비 24,746,19 Ⅲ-2. 11

85 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 23) 소모품비 13,542,48 24) 수도광열비 25) 보험료 167,472,357 26) 행사비 757,257,299 27) 기타 695,228, 기타의 영업비용 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용(종금계정) 1 리스자산 감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품 처분손실 4) 일반상품 평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 9. 기타당기손익인식금융상품 관련 손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2기타 Ⅲ-2. 12

86 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익(손실) 43,1,752,243 Ⅳ. 영업외수익 35,624, 유형자산처분이익 2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 Ⅲ-2. 13

87 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 17. 기타 35,624,961 Ⅴ. 영업외비용 861,36,72 1. 유형자산처분손실 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 776,174,55 8. 본지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 84,862,215 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 42,176,34,484 Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 1,499,57,418 Ⅷ. 계속사업이익(손실) 31,676,77,66 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익(손실) 31,676,77,66 (대손준비금적립액) 179,297,34 (대손준비금적립후 당기순이익) 31,497,472,762 ⅩⅠ.기타포괄손익 -21,28,17, 매도가능금융자산평가손익 -21,28,17, 지분법 자본변동 Ⅲ-2. 14

88 2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3. 부의 지분법 자본변동 4. 현금흐름위험회피 파생상품평가손익 5. 외환차이(손실) 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 8. 기타포괄손익에 대한 법인세효과 ⅩⅡ. 총포괄이익(손실) 1,468,752,938 Ⅲ-2. 15

89 3. 각주사항 계정금액 금액 Ⅰ. 채무보증 1. 지급보증 1 사채지급보증 2 자회사채무보증 3 신용파생상품 4 기타지급보증 5 어음지급보증(종금계정) 6 기타지급보증(종금계정) 2. 매입보장약정 3. 채무인수약정 4. 매입확약 1) 대출확약 2) 증권인수확약 3) 한도대출약정 5. 기타 Ⅱ. 투자자의 예수증권 등 1. 예수 증권 1 위탁자증권 2 저축자증권 3 수익자증권 4 기타예수증권 2. 예수양도성예금증서 3. 기타 Ⅲ. 파생상품계약 1. 장내파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선물 2 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 Ⅲ-3. 1

90 3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 2) 통화관련거래 1 통화선물 2 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선물 2 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 일반상품관련거래 1 일반상품선물 2 일반상품옵션 가. 매입일반상품옵션 나. 매도일반상품옵션 5) 기타 1 기타선물 2 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 2. 장외파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선도 2 이자율스왑 3 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 1 통화선도 2 통화스왑 Ⅲ-3. 2

91 3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 3 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선도 2 주식스왑 3 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 신용관련거래 1 신용스왑(CDS) 2 총수익스왑(TRS) 3 신용연계증권(CLN) 4 신용옵션(CO) 가. 매입신용옵션 나. 매도신용옵션 5) 기타 1 기타선도 2 기타스왑 3 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 Ⅳ. 대차 및 대주거래 1. 대여증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 2. 차입증권 1) 주식 2) 국공채 Ⅲ-3. 3

92 3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 3) 기타 3. 신용거래대주 Ⅴ. 대손상각채권 Ⅵ. 환전업무 예치금 1. 외화예치금 2. 원화예치금 Ⅶ. 미배당별도예치금 Ⅷ 배서어음매출(종금계정) 1. 담보부 2. 무담보부 Ⅲ-3. 4

93 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

94 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 1. 이사회는 등기이사 전원으로 구성하며, 회사의 중요한 업무 집행에 대하여 심의 결정한다. 2. 이사회는 필요에 따라 이사회 부의 사항의 집행결과 및 중요한 업무 집행 현황에 대하여 이사회에 보고한다. 3. 이사회는 이사의 직무 집행을 감독한다. 내용 Ⅳ-1-가. 1

95 나. 이사회의 현황 성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 직위 비고 정상기 김미섭 이상준 김석동 장용성 권태균 심재오 전남대 경영학, 미래에셋맵스자산운용 대표이 사, 미래에셋자산운용 대표이사 계열회사 임원 대표이사 서울대 경제학, 미래에셋자산운용(브라질) 대표, 미래에셋자산운용 글로벌경영부문&경영관리 - 대표이사 부문 대표 서울대 경영학, 미래에셋자산운용 CRO&준법 감시인, 미래에셋자산운용 혁신본부장 계열회사 임원 사내이사 서울대 경영학, 재정경제부1차관, 금융위원회 위원장 - 사외이사 전남대 행정학, 매일경제 부사장, 매경닷컴 사 장 - 사외이사 서울대 경영학, 조달청장, 주아랍에미리트(UA E) 대사 - 사외이사 동국대 경제학, KB국민은행 부행장, KB국민카 드 사장 - 사외이사 Ⅳ-1-나. 1

96 다. 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 재무제표 승인의 건 / 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건 / 신용 한도 연장의 건 가결 이익잉여금처분계산서(안) 결정의 건 / 투자자문 계약 체결의 건 / 해외 위탁운용계약 및 자문계약 변경의 건 / 사내 규정 개정의 건 / 정 가결 기주주총회 소집 및 안건 부의의 건 대표이사 선임의 건 / 이사회 의장 선임의 건 / 선임사외이사 선임의 건 / 감사위원 선임의 건 / 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건 / 가결 경영위원회 위원 선임의 건 / 준법감시인 선임의 건 고유재산 투자의 건 / 상표 사용 계약 체결의 건 / 이사 보수 책정의 건 / 경영위원회 규정 개정의 건 가결 회사채 발행의 건 가결 투자자문 계약 체결의 건 / 임시주주총회 소집 및 안건 부의의 건 가결 경영위원회 위원 선임의 건 가결 해외법인 위탁운용 및 자문계약 갱신의 건 / 일반사무관리 위탁계약 서 변경의 건 / 해외법인 증자의 건 가결 Ⅳ-1-다. 1

97 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 감사위원회 사외이사후보 추천위원회 경영위원회 3인 이상의 이사로 구성하며, 총 위원의 2/3이상 은 사외이사이어야 한다. 3인 이상의 이사로 구성하되, 총 위원의 1/2 이상 은 사외이사로 한다 3인 이상의 이사로 구성 장용성, 권태균, 심 재오 정상기, 김석동, 장 용성 정상기,김미섭, 이 상준 감사위원회가 감사업무를 적정하고 효과적으로 수행 할 수 있도록 그 직무수행의 기준과 운영에 필요한 사항을 정 함을 목적으로 한다. 사외의사후보의 발굴 및 심사, 사외이사후보의 추천에 관한 사항, 기타 이사회로부터 위임받은 사항을 정함을 목적 으로 한다. 법령 및 정관에 규정된 이사회 결의사항을 제외 한 경영 및 투자 일반에 관한 사안에 대하여 심의 하고 의결한다. Ⅳ-1-라. 1

98 마. 이사회내의 위원회 활동내역 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 비 고 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 사외이사후보추천위원 회 사외이사 후보 추천의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 사외이사후보추천위원 회 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건 가결 경영위원회 경영위원회 위원장 선임의 건 가결 경영위원회 투자조합 출자의 건 가결 경영위원회 고유재산 운용 및 리스크관리 규정 개정의 건 / 신규투 자의 건 경영위원회 투자조합 출자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 경영위원회 신규투자의 건 가결 가결 Ⅳ-1-마. 1

99 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 내용 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 설치여부 및 구성방법 상법 제415조의2와 자본시장법 제26조에 따라 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 설치함 감사위원회의 목적 1. 상법 제415조의2와 자본시장법 제26조의 필요조건을 충족하기 위함 2. 상법 제412조 및 제412조의4에 따라 이사의 직무 집행을 감시하고, 자회사의 업무 및 재산상태를 조사하여 주주총회에 보고하기 위함 3. 당사 내규인 내부통제기준에 따라 내부통제체제가 적절하게 운영되는지 여부를 평가하고 평가결과 및 미비점을 이사회 보고하기 위함 감사위원회의 권한과 책임 감사위원회는 상법 제49조부터 제414조의 조항에 따라, 다음과 같은 권한과 책임을 가지고 있음 (1) 권한 1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사 2. 자회사에 대한영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사 3. 임시주주총회의 소집 청구 4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한 5. 이사의 보고수령 6. 이사의 위법행위에 대한 유지청구 7. 이사, 회사간 소송에서의 회사대표 8. 감사위원 해임에 관한 의견 진술 (2) 책임 1. 임무의 해태시 회사에 대하여 연대하여 손해 배상함 2. 악의 또는 중대한 과실로 인하여 임무를 해태한 때에는 제3자에 대하여 연대하여 손해 배상함 "3. 2의 행위가 감사위원회 결의에 의한 것일 때에는 그 결의에 찬성한 감사위원도 책임이 있으며, 그 결의에 참석하여 이의를 제기한 기재가 의사록에 없는 감사위원은 결의에 찬성한 것으로 추정함" 감사위원회의 운영방안 당사 내규인 감사위원회직무규정에 따라, 분기당 1회 이상 정기회의를 소집하고 필요에 따라 수시로 임시회의를 소집함 "실무적인 자료작성 및 조사, 보고를 위해 감사팀을 보조조직으로 두고있으며, 감사팀원은 위원회 소집시 감사위원회에 업무상 습득한 중요사항을 보고함" Ⅳ-2-가. 1

100 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 직위 성명 주요경력 비고 사외이사 사외이사 사외이사 장용성 권태균 심재오 전남대 행정학, 매일경제 부사장, 매경닷컴 사장 서울대 경영학, 조달청장, 주아랍에미리트(UAE) 대사 동국대 경제학, KB국민은행 부행장, KB국민카드 사장 Ⅳ-2-나. 1

101 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회자 개최일자 의안내용 가결여부 비고 감사위원장 선임의 건 가결 FY213 연감 감사결과 및 FY214 감사계획 보고 / 내부 회계관리제도 운영실태 보고 / 외부감사인 선임의 건 / 재 무제표 승인의 건 감사위원장 선임의 건 가결 가결 Ⅳ-2-다. 1

102 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 행사자 소수주주권 내용 행사 사유 진행경과 비고 Ⅳ-3-가. 1

103 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속회사의 현황 기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고 미래에셋캐피탈 미래에셋증권. 상장 미래에셋캐피탈 와이디온라인. 상장 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈. 미래에셋캐피탈 미래에셋생명보험 8.5 미래에셋캐피탈 미래에셋자산운용. 미래에셋캐피탈 미래에셋벤처투자. 미래에셋캐피탈 미래에셋펀드서비스. 미래에셋캐피탈 미래에셋금융서비스. 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋증권사모투자전문회사일호 녹색성장이천구 미래에셋파트너스이호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스삼호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스사호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스오호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스칠호사모투자전문 회사 미래에셋캐피탈 미래에셋삼호유한회사. 미래에셋캐피탈 시니안유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘홀딩스유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘2유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제3차유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제4차유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제5차유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제6차유한회사. 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 코에프씨미래에셋그로쓰챔프21 의4호사모투자전문회사 코에프씨글로벌헬스케어제1호 사모 투자전문회사 미래에셋캐피탈 미래비아이. 미래에셋캐피탈 미래에셋컨설팅. 미래에셋캐피탈 부동산일일사. 미래에셋캐피탈 브랜드무브. 미래에셋캐피탈 수원학교사랑. 미래에셋캐피탈 휴메인개발 Ⅳ-4-가-(1). 1

104 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속회사의 현황 (계속) 기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고 미래에셋캐피탈 푸른산. Ⅳ-4-가-(1). 2

105 (2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원) 구 분 계정 과목 연결 재무 제표 작성 대상 여부 법 인 명 출자 목적 기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인 수 량 지분 율 장부 가액 수 량 취득(처 분) 가액 평가 손익 수 량 지분 율 장부 가액 총자 산 당기 순이익 비고 국내(비상장 ) 해외(비상장 ) 매도가능증 권-주식 매도가능증 권 미래에셋생명보험주식 회사 Mirae Asset Global In vestments(india) Tru stee Co. 보험업과 연계를통한 시너지확대 및자산운용 회사고유자 산운용의효 율성증진 ,871,53 6,25-3,682,8 38, ,188,69 7,5 인도현지법 인 법규에 준하여 설 립 ,335, ,335, paper compa ny 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(india) 경영권 확 보 ,649,92 6, ,649,92 6,925 23,498,44 3, ,273,88 4 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(uk) 경영권 확 보 ,637,61, ,637,61, 97 9,39,222, ,531,91 2 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(brazil) 경영권 확 보 ,177,96 5, ,177,96 5,174 35,19,8 9,65 1,34,83, 28 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(usa) 경영권 확 보 ,62,76 1, ,62,76 1,874 19,184,5 5,91-2,933,217,215 해외(비상장 ) 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 관계기업투 자주식 대상 대상 Mirae Asset Global In vestments(taiwan) Mirae Asset Global In vestments(hong Kon g) Ltd. 경영권 확 보 ,452,864, 967 Greater C hina시장에 서의 선점 도모 및 해 외자산운용 사에 대해 경쟁력을 갖추기 위 한 토대마 련 ,452,864, 967 9,323,53, ,736, ,542,3 18, ,542,3 18, ,696,6 64,66 2,446,2, 844 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Canada Acquisition Inc. 경영권 확 보 ,79,5 56, ,79,5 56, ,756,2 68,763 1,94,437, 186 SPC 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 미래에셋파트너스이호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스삼호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스사호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스오호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스칠호 사모투자전문회사 코에프씨미래에셋그로 쓰챔프21의4호사모 투자전문회사 코에프씨글로벌헬스케 어제1호PEF 업무집행사 ,754, ,754,415 35,143,72 원 4, ,773,74 3 업무집행사 원 796 4,559, ,559, ,674,6 41,865 86,868 업무집행사 813 3,929, ,929,35 167,967,6 원 62,447-28,677,93 1 업무집행사 원 ,98,364, 788 업무집행사 원 ,11,5 2 업무집행사 원 ,254,267, 23 업무집행사 원 1 1 1,,, ,98,364, 788-3,885,94 7-3,885, ,215,5 73-3,753,65 4,149-3,753,65 4, ,5,612, ,,, 255,389,8 3,223 54,726,886,74 496,49,5 87,36 12,121,611,62 18,896,4 56,685 33,281,617,565 11,67,1 5, ,369,84 합계 ,76,3 3,735-3,757,54,96-3,757,54,96-3,682,8 38, ,319,9 25,114 1,93,66, 31,24 13,34,48 2,82 Ⅳ-4-가-(2). 1

106 나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원) 구분 상장 여부 계정 법인명 과목 또는 종목명 수량 지분율 장부 가액 기초잔액 증감내역 기말잔액 적요 수량 장부 가액 수량 지분율 장부 가액 취득(처분) 일자 원인 배당금 수익 비 고 국외 국외 국외 국외 국외 국외 국외 국외 국내 국내 국내 국내 국내 국내 국내 국외 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 관계기 업투자 주식( 연결대 상) Mirare Asset G lobal In vestmen t(india) 관계기 Mirare 업투자 Asset G 주식( lobal In 연결대 vestmen 상) t(uk) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) Mirare Asset G lobal In vestmen t(brazil) Mirare 매도가 Asset G 능증권 lobal In vestmen t(india) 관계기 Mirare 업투자 Asset G 주식( lobal In 연결대 vestmen 상) t(usa) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) Mirare Asset G lobal In vestmen t(taiwa Mirae A sset Glo bal Inve stments (Hong K Mirae A sset Ca nada Ac quisitio n Inc. 지분법 미래에셋 적용투 파트너스 자주식 이호사모 -출자 투자전문 금 회사 지분법 미래에셋 적용투 파트너스 자주식 삼호사모 -출자 투자전문 금 회사 지분법 미래에셋 적용투 파트너스 자주식 사호사모 -출자 투자전문 금 회사 지분법 적용투 자주식 -출자 금 지분법 적용투 자주식 -출자 금 지분법 적용투 자주식 -출자 금 지분법 적용투 자주식 -출자 금 미래에셋 파트너스 오호사모 투자전문 회사 미래에셋 파트너스 칠호사모 투자전문 회사 코에프씨 미래에셋 그로쓰챔 프21 의4호사 코에프씨 글로벌헬 스케어제 1호PEF 지분법 Mirae H 기업투 uachen 자(비 Fund M 연결대 anagem 상) ent 23,188, ,649,926,9 25 3,3, 1 6,637,61,97 63,84, ,177,965, ,188, ,649,926,9 25 3,3, 1 6,637,61,97 63,84, ,177,965,1 74 9, ,335, 9, ,335, 19,216, ,, 134,, ,62,761, ,452,864, ,542,318, ,79,556, 333 7,84,97 7 7,754,415 19,216, ,, 134,, ,62,761, ,452,864, ,542,318, ,79,556, 333 _ Pap er c omp any SPC 7,84,97 7 7,754, ,559, ,559, ,929, ,929, ,221,87 7,22 854,11, 52 9,254,26 7,23 1,,, 2.5 6,98,364, ,11,52 3 9,254,267, ,,, 25 9,468,197,11-3,885, 947-3,885,947-3,753, 654,149-3,753,654,1 49 7,221,87 7,22 85,215, 573 5,5,61 2,874 1,,, 2.5 6,98,364, ,215, ,5,612, ,,, 25 9,468,197, 유한 회사 국내 비상 장 매도가 능증권 -주식 미래에셋 생명보험 주식회사 8,958, ,871,536, 25-3,682,838, 525 8,958, ,188,697, 합계 18,795,5 67, ,228,5, 845-3,757, 54,96-34,44,378, ,38, 27, ,788,122, Ⅳ-4-나. 1

107 Ⅴ. 주주에 관한 사항

108 1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %) 성명 관계 주식의 종류 소유주식수 및 지분율 기초 증감 기말 주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율 주주 구분 박현주 본인 보통주 8,169, ,169, 최대주주 미래에셋컨설팅(주) 관계사 보통주 4,467, ,467, 주요주주 기타 보통주 934, , 소액주주 Ⅴ-1. 1

109 2. 최대주주 변동현황 (단위 : 주, %) 최대주주명 최대주주 변동일 소유주식수 지분율 비고 Ⅴ-2. 1

110 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

111 1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명) 구분 부서수(점포수) 인원수 본부부서 1 37 국내지점 국내영업소 해외지점 해외사무소 2 6 해외현지법인 1 35 Ⅵ-1. 1

112 가. 일반현황 (단위 : 명) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 등기이사 직원 경영이사 사외이사 감사 정규직원 계약직원 전담투자상담사 기타 계 Ⅵ-2-가. 1

113 나. 임원의 현황 (단위 : 주) 성명 직위 생년 월일 담당 업무 주요 경력 최초 선임일 최근 선임일 임기 만료일 상근 여부 우선주 주식보유수 보통주 박현주 회장 그룹총괄 동원증권 상근 정상기 대표이사 (부회장) 김경록 사장 이태용 사장 최창훈 유정헌 서유석 손동식 나승용 장부연 이철성 김성진 이준용 이덕청 김미섭 권순학 대표 (사장) 대표 (사장) 대표 (사장) 대표 (사장) 대표 (사장) 대표이사 (부사장) 대표 (부사장) 대표 (부사장) 대표 (부사장) 대표 (부사장) 대표 (부사장) 대표 (부사장) 김형석 부사장 김원 대표 (전무) 김호진 전무 서재춘 전무 송영준 상무 안성우 상무 미래에셋 자산운용 대표이 사 은퇴연구 소 소장 글로벌경 영부문 부동산부 문 대표 PEF부문 대표 ETF부문 대표 주식운용 부문 CIO 일본마케 팅부문 대표 투자솔루 션2부문 대표 리테일연 금마케팅 부문 대 표 채권운용 부문 CIO Multi As set 투자 부문 대 표 글로벌투 자부문 대표 동원증권, 한남투자신탁, 미래에셋벤처캐피탈, 미 래에셋투신운용, 미래에 셋자산운용, 미래에셋맵 스자산운용 장기신용은행, 장은경제 연구소, 국민은행, 한국채 권연구원, 미래에셋투신 운용, 미래에셋자산운용, 미래에셋캐피탈 한화, NFA, ProFund Advisors LLC, ProShare Advisors LLC, 리딩투자증권, 미래에셋 맵스자산운용 삼성에버랜드, 교보생명, BHPK, 미래에셋맵스자산운용 산업은행, KDB Partners, 미래에셋캐피탈, 미래에 셋맵스자산운용 대한투자신탁, 미래에셋 증권, 미래에셋맵스자산운용 상근 상근 상근 상근 상근 상근 장기신용은행 상근 일본 마루망증권, 산업증 권, 세종증권, 미래에셋증권, 미래에셋 생명 대한투자신탁, 새마을금 고연합회, SK투신, 미래에셋맵스자 산운용, 미래에셋투신운용 장기신용은행,국민은행, 미래에셋증권, 미래에셋 투신운용 동원증권, 동원투신운용, 미래에셋투신운용 대우증권, 메리츠증권, 미 래에셋투신운용, 미래에 셋자산운용(영국, 미국, 브라질), 미래에셋맵스자 산운용 LG경제연구소, LG투자 증권, 미래에셋증권, 미래 에셋운용리서치, 미래에 셋생명, 미래에셋자산운 용(홍콩, 미국) 글로벌경 영부문 대표 하나은행, 미래에셋투신 <겸& 운용, 미래에셋캐피탈, 미 gt; 경영 래에셋증권, 미래에셋자 관리부문 산운용(싱가폴, 브라질) 대표 투자솔루 션1부문 대표 부동산부 문 담당 임원 <겸& gt; 부동 산투자4 본부장 인프라투 자부문 대표 기금운영 부문 부 문장 채권운용 1본부장 한일투신, 삼성증권, 미래 에셋투신운용 한미은행, 미래에셋맵스 자산운용 국민은행, 맥쿼리인터내 셔날, 미래에셋맵스자산운용 하나은행, 마이다스에셋, 미래에셋투신운용, 미래에셋맵스자산운용 보람은행, 하나은행, 미래에셋투신운용 준법감시 인 <겸& gt;리스 크관리2 SK증권, SK투신운용, 본부장 미래에셋맵스자산운용 <겸& gt;금융 소비자보 호책임자 PEF부문 담당임 원 Coopers & Lybrand, De utsche Bank, Booz Alle n, Citi Group 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 Ⅵ-2-나. 1

114 나. 임원의 현황 (계속) (단위 : 주) 성명 직위 생년 월일 이상건 상무 이은호 상무 송훈 상무 임명재 상무 담당 업무 은퇴연구 소 담당 임원 부동산투 자3본부 장 신사업추 진본부장 전략마케 팅본부장 주요 경력 동부애츠나생명, 주간재테크 경제지 ROI, 한국경제 TV, 중앙일보 서울시정개발연구원, Ke nan Center, BHPK, 미래에셋맵스자 산운용 P&G Korea, Citibank, 국민은행, 삼성생명 국민투자신탁, 현대투자 신탁, 미래에셋증권, 미래에셋 투신운용 김완규 상무보 IT본부장 현주컴퓨터, 서비스뱅크, LG투자증권, 이트레이드 증권 리스크관 홍성기 상무보 리부문 담당임원 푸르덴셜투신운용, 교보 <겸& 투자신탁, gt;리스 국민연금공단, 미래에셋 크관리1 맵스자산운용 본부장 박원진 상무보 성태경 상무보 이병성 상무보 류경식 상무보 김승태 상무보 박한기 상무보 이현경 상무보 김진하 상무보 김주형 상무보 윤자경 상무보 윤주영 상무보 김상학 상무보 이헌복 상무보 김영환 상무보 정이훈 상무보 임덕진 이사대우 이상준 이사대우 리테일연 금마케팅 부문 담 당임원 리테일1 본부장 제일투자신탁, CJ투자증 권, CJ자산운용, 미래에셋자산운용, 미래 에셋맵스자산운용 나라종합금융, 현대증권, 삼성증권, 미래에셋투신 운용 투자솔루 션2부문 담당임원 <겸& 보람은행, 하나은행, 미래 gt;해외 에셋증권 투자솔루 션2본부 장 리테일연 금마케팅 부문 담 당임원 인프라투 자본부장 ETF마케 팅본부장 금융공학 본부장 Global F ixed Inc ome운용 본부장 <겸& gt; Glob al Fixed Income 운용팀장 LS운용 본부장 기업솔루 션본부장 ETF운용 본부장 해외투자 솔루션1 본부장 자산배분 본부장 글로벌경 영부문 담당임원 중국마케 팅본부장 PM본부 장 혁신본부 장 <겸& gt; AI투 우리CS자산운용, 미래에 셋맵스자산운용 현대건설, 미래에셋맵스 자산운용 대한투자신탁, 미래에셋 증권, 미래에셋맵스자산운용 미래에셋자산운용, 미래 에셋맵스자산운용 미래에셋자산운용, 미래 에셋투신운용 트러스톤자산운용, 피데 스투자자문, KTB자산운 용, 새마을금고연합회, 맥 쿼리 IMM 자산운용, KB 자산운용, 삼성증권, SK 증권주식회사 매일경제신문사, 미래에 셋증권 한진선물, 유리자산운용, 우리자산운용, 미래에셋맵스자산운용 장기신용은행, 삼성증권, 어니스트앤영, OpenTide, 삼성증권 미래에셋자산운용, 미래 에셋자산운용(싱가폴), 미래에셋자산운용(홍콩) 미래에셋자산운용, 미래 에셋투신운용, 미래에셋 자산운용(영국), 미래에 셋자산운용(브라질), 미 래에셋자산운용(미국) 현대증권, 미래에셋증권, 미래에셋화신자산운용 삼성물산, 미래에셋자산 운용, 미래에셋투신운용, 미래 에셋자산운용(인도) 미래에셋자산운용, 미래 에셋캐피탈, 미래에셋증권, 미래에셋 맵스자산운용, 최초 선임일 최근 선임일 임기 만료일 상근 여부 우선주 주식보유수 보통주 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 Ⅵ-2-나. 2

115 나. 임원의 현황 (계속) (단위 : 주) 성명 직위 생년 월일 담당 업무 주요 경력 최초 선임일 최근 선임일 임기 만료일 상근 여부 우선주 주식보유수 보통주 이상준 이사대우 김근호 이사대우 김지영 이사대우 이규석 이사대우 구용덕 이사대우 윤상광 이사대우 유혁상 이사대우 장원재 이사대우 권오성 이사대우 박기웅 이사대우 김동엽 이사대우 오대정 이사대우 이윤석 이사대우 소진욱 이사대우 김전욱 이사대우 표영신 이사대우 안선영 이사대우 김상기 이사대우 이혁재 이사대우 이태휘 이사대우 자기획팀 장 글로벌경 영부문 담당임원 리테일2 본부장 미래에셋생명 상근 대신증권, 대신경제연구 소, 국민연금, 미래에셋자 산운용(UK) 롯데월드, 메리츠증권, 3 SC&F 상근 상근 퇴직연금 마케팅본 한화종합금융, 한화증권, 부장 HSBC은행, 삼성생명 상근 주식운용 1본부장 <겸& gt; 기관 한국투자신탁운용 상근 영업활성 화TFT 부동산자 산관리본 부장 PEF투자 1본부장 PEF투자 2본부장 국내투자 솔루션2 본부장 헤지펀드 운용본부 장 은퇴교육 센터 본 부장 기금운용 본부 본 부장 <겸& gt; 전략 팀장 기업마케 팅팀장 베트남사 무소장 개인연금 마케팅본 부장 국내투자 솔루션1 본부장 포트폴리 오전략본 부장 <겸& gt; 포트 폴리오전 략팀장 NPL투자 본부장 글로벌투 자전략본 부장 PEF투자 3본부장 이종길 이사대우 홍보실장 목대균 이사대우 조일웅 이사대우 Higashi Sonomi 이사대우 박경륜 이사대우 이상헌 이사대우 글로벌운 용본부장 주식운용 2본부장 일본마케 팅본부장 리서치본 부 총괄 본부장 인프라투 자2본부 장 코리아에셋인베스트먼트, 한국토지신탁, 미래에셋 맵스자산운용 대우증권, 미래에셋맵스 자산운용 삼일회계법인, Genworth Financial, 미래에셋맵스자산운용 동화은행, 푸르덴셜투자 증권, 키움닷컴증권, 미래 에셋자산운용, 미래에셋 맵스자산운용 동양종금증권, 한국자금 중개, 삼성선물, 미래에셋투신운용, IBK 연금보험, 미래에셋맵스자산운용 상근 상근 상근 상근 상근 삼성생명 상근 신용보증기금, LIG손해보 험, 삼성생명보험, 대우증 권 상근 삼성물산, 한국투자신탁 상근 세종투신, 미래에셋자산 운용, 미래에셋투신운용, 미래에셋맵스자산운용 상근 국민은행, HSBC은행 상근 녹십자, 동양증권, 한국투 자증권, 동부투신운용, 미 래에셋맵스자산운용 한국채권연구원, 미래에 셋증권, 미래에셋자산운 용 삼정 KPMG 자산관리컨 설팅, SB Advisors, Pine Street Reimei 삼성증권, 미래에셋투자 신탁운용, IBK투자증권 현대중공업, 대양상선, M acquarie USA, Moody"s, 씨티글로벌마켓증권 국민생명, SK생명, 미래 에셋생명, 미래에셋자산 운용, 미래에셋맵스자산 운용 대우증권, 미래에셋운용 리서치센터, 미래에셋자 산운용,미래에셋자산운용 (인도), 미래에셋자산운 용(싱가폴) 삼성증권, LG투자신탁운 용, 메리츠투자자문, 미래 에셋증권 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 노무라증권 상근 골드만삭스증권 상근 LG정보통신, 삼일회계법 인, 맥쿼리캐피탈코리아, 맥쿼리증권 상근 Ⅵ-2-나. 3

116 나. 임원의 현황 (계속) (단위 : 주) 성명 직위 생년 월일 담당 업무 주요 경력 최초 선임일 최근 선임일 임기 만료일 상근 여부 우선주 주식보유수 보통주 장용성 사외이사 사외이사 前 ) 매경닷컴 대표이사/ 사장 비상근 김석동 사외이사 사외이사 現 ) 법무법인 지평 상임 고문 비상근 권태균 사외이사 사외이사 前 ) 주아랍에미리트 대사 관 대사 비상근 심재오 사외이사 사외이사 現 ) GS파워 부사장 비상근 Ⅵ-2-나. 4

117 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 (단위 : 주, 원) 부여 받은자 관계 부여일 부여 방법 주식의 종류 기초 수량 변동수량 부여 행사 취소 당월말 수량 행사 기간 행사 가격 종가 비고 합계 Ⅵ-2-다. 1

118 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

119 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 계정과목 변동내역 기초 증가 감소 기말 미수이자 비고 합계 Ⅶ-1-가. 1

120 나. 담보제공 및 채무보증 내역 (단위 : 원) 구분 성명 (법인명) 관계 거래내역 기초 증가 감소 기말 비고 합계 Ⅶ-1-나. 1

121 다. 출자내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 출자 및 출자지분 처리내역 출자지분의 거래내역 종류 기초 증가 감소 기말 계열회사 기타 합계 비고 코에프씨미래 에셋그로쓰챔 프21의4호 사모투자전문 회사 Ⅶ-1-다. 1

122 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 (단위 : 원) 성명 (법인명) 관계 증권의 종류 거래내역 매수 매도 누계 매매손익 비고 합계 Ⅶ-1-라. 1

123 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 (1) 부동산 매매 내역 (단위 : 원) 부동산매매내역 성명 (법인명) 관계 종류 금액 매수 매도 누계 매매손익 비고 합계 Ⅶ-1-마-(1). 1

124 (2) 부동산 임대차 내역 (단위 : 원) 부동산 임대차 내역 성명 (법인명) 관계 부동산의 종류 금액 임대 임차 누계 임대차 손익 비고 합계 Ⅶ-1-마-(2). 1

125 바. 영업 양수도 내역 (단위 : 원) 거래내용 성명 (법인명) 관계 목적물 양수도 목적 양수도 일자 금액 양수가액 양도가액 비고 합계 Ⅶ-1-바. 1

126 사. 자산 양수도 내역 (단위 : 원) 거래내용 성명 (법인명) 관계 목적물 양수도 목적 양수도 일자 금액 양수가액 양도가액 비고 합계 Ⅶ-1-사. 1

127 아. 장기공급계약 등 내역 (단위 : 원) 성명 관계 거래내용 종류 기간 물품 서비스명 금액 비고 합계 Ⅶ-1-아. 1

128 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래 내용 Ⅶ-2. 1

129 3. 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사 증권 인수 주선 현황(총괄표) 구분 인수 지분증권 채무증권 수익증권 MMF 파생결합증권 기타 전체 계열사 비중 (단위 : 백만원, %) 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 전체 계열사 비중 합계 주선 Ⅶ-3-가. 1

130 나. 계열사 증권 인수 현황(상세표) (단위 : 백만원) 구분 발행회사명 (계열회사) 발행일자 인수금액 상대방별 매도금액 일반투자자 전문투자자 계열사 비계열사 장내 처분금액 미처분금액 계 인수 주식 기타 지분 증권 회사채 CP 전단채 CB EB BW ELB DLB 기타 채무 증권 수익증권 파생결합 증권 기타 증권 Ⅶ-3-나. 1

131 다. 계열사 증권 주선 현황(상세표) (단위 : 백만원) 구분 발행회사명 (계열회사) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별 매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 주선 주식 기타 지분 증권 회사채 CP 전단채 CB EB BW ELB DLB 기타 채무 증권 수익증권 MMF 파생결합 증권 기타 증권 Ⅶ-3-다. 1

132 라. 계열사 증권 보유 현황(총괄표) (단위 : 백만원) 구분 보유형태 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 고유 67,189 67,189 신탁 금분기말 고객 일임 7,334 7,334 집합투자 71,942 71,942 계 146, ,465 고유 -3,683-3,683 신탁 전분기말 대비 증감 고객 일임 집합투자 계 -31,754-31,754 Ⅶ-3-라. 1

133 마. 계열사 증권 보유 현황(계열사별 분기말 보유 내역) (단위 : 백만원) 계열사명 보유형태 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 미래에셋생 명보험(주) 고유 67,189 67,189 미래에셋증 권(주) 일임 7,334 7,334 미래에셋증 권(주) 집합투자 71,942 71,942 Ⅶ-3-마. 1

134 바. 계열사 증권 보유 현황(보유형태별 비중) (단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 계 기타 전체(a) 67,189 67,189 고유 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 67,189 67, 신탁 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 고객 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 24,981, ,981,3 31 일임 집합투 자 계열사(b) 비율 (b/a, %) 전체(a) 계열사(b) 비율 (b/a, %) 7,334 7,334 49,33, ,33, ,942 71,942 전체(a) 74,82, ,82,3 19 계 계열사(b) 비율 (b/a, %) 146, ,465 Ⅶ-3-바. 1

135 사. 계열사 증권 보유 현황(실보유자별 비중) 보유형태 신탁 구분 일반 투자자 전문 투자자 계열사 지분증권 채무증권 수익 증권 MMF 파생결 주식 기타 회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타 합증권 (단위 : 백만원) 계 기타 고객 계 일반 투자자 전문 투자자 계열사 일임 계 일반 투자자 전문 투자자 계열사 7,334 7,334 계 7,334 7,334 Ⅶ-3-사. 1

136 아. 계열사 증권의 취급에 따른 리스크에 대한 자체적인 평가결과와 리스크 관리 방안 내용 비고 Ⅶ-3-아. 1

137 자. 계열사 증권을 취급하는 경우 준수해야 하는 내부통제기준에 관한 사항 내용 2불법,부당행위는 다음 각 호의 행위와 관련 법령 및 규정에서 금지하는 행위를 말한다. 3. 고객재산의 이익을 해하면서 회사, 회사의 계열회사 또는 판매회사의 이익을 우선하는 행위 6. 자본시장법에서 정하는 미공개정보의 이용 및 시세조정 등 불공정거래와 관련된 행위 - 자본시장법 준용하여 집합투자기구의 경우 아래사항에 대해 허용 1. 증권시장 등 불특정다수인이 참여하는 공개시장을 통한 거 래 2. 일반적인 거래조건에 비추어 집합투자기구에 유리한 거래 - 일임에 대해서는 수익자의 동의를 득한 재산에 한하여 계열 사 증권 취득 비고 내부통제지침(개정 ) 제 2 절 불공정 행위의 금지 제 6조(불법,부당행위의 금지) Ⅶ-3-자. 1

138 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

139 1. 고객예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항 1.현황 : 1,979,641,249원 내용 Ⅷ-1. 1

140 2. 고객예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 (단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액 별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소 국내 기타 기타 예치기관 해외 증권 시장 해외 상품 파생 시장 해외 기타 소계 예치 비율 (B/A) 위탁자예수금 장내파생상품거래예 수금 집합투자증권투자자 예수금 1,979,641,2 49 1,979,641,249 1,979,641, 조건부예수금 청약자예수금 저축자예수금 기타 합계 1,979,641,2 49 1,979,641,249 1,979,641, Ⅷ-2-가. 1

141 나. 투자자예탁증권 예탁현황 (단위 : 원) 구분 투자자 예탁증권 예탁대상 증권금액 예탁기관 예탁결제원 기타 합계 비고 위탁자 증권 저축자 증권 집합투자증권투자자 증권 기타 합계 Ⅷ-2-나. 1

142 다. 예금자 보호제도 예금자 보호법 제3조, 제3조의 2 및 동법 시행령 16조에 의거하여, 예금자 보호 금융기관에 편입되어 있음. 내용 Ⅷ-2-다. 1

143 라. 보험료 납부현황 (단위 : 원) 구분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보험료 비고 해당사항 없음 Ⅷ-2-라. 1

144 Ⅸ.내부통제정책 및 위험관리정책 등에관한 사항

145 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 내용 1 내부통제체제 구축 미래에셋자산운용은 회사의 임직원이 업무의 투명한 처리와 관계법령등의 준수 등 선량한 관리자로서의 주의의무를 다하여 투자자 보호에 철저를 기하 도록 내부통제제도를 구축하고 있음. 내부통제제도를 효율적으로 운영하기 위하여 준법감시인과 준법감시인을 보좌하는 컴플라이언스본부를 두고 있으며, 준법감시인은 이사회에서 선임되 며 임기는 3년으로 함. 회사는 준법감시인 및 준법감시부서가 자신의 직무를 공정하게 수행할 수 있도록 업무의 독립성을 보장하고 있으며, 준법감시인은 선량한 관리자로서의 주의 의무를 다하여 그 직무를 수행할 수 있도록 집합투자재산운용 등 금융투 자업무와 분리되어 있음. 2 준법감시인의 권한과 의무 업무전반에 대한 접근 및 회사에 대한 각종 자료제출 요구권 임직원의 위법?부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사에 대한 보고 및 시정요구 이사회, 감사위원회, 기타 주요회의에 대한 참석 및 의견진술 내부통제규정 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수프로그램의 이수 등 3 감사의 기능과 역할 상법 제415조의2와 자본시장법 제26조에 따라 당사에는 3인의 사외이사로 구성된 감사위원 회가 설치되어 있으며, 해당 위원회의 기능은 내규인 감사위원회직무규정에 따라 감사인 (실제 감사를 실시하는 감사위원 또는 감사부서의 직원)에게 위임됨. 감사인은 감사위원회의 권한과는 별도로 다음과 같은 권한을 행사함. 1. 제장부, 제증서, 물품 및 관계서류의 제출요구 및 대조 2. 창고, 금고, 장부 및 물품 등의 봉인 및 조회 3. 관계 거래처로부터의 자료징구 및 조회 4. 관계자 또는 증인의 출석 및 답변요구 5. 확인서, 전말서, 경위서 등의 제출요구 6. 기타 직무수행상 필요한 사항의 요구 4 내부감사부서 감사방침 부서별 업무수행의 효율, 효과성을 평가하고, 프로세스 적정성을 점검하여, 재무 및 업무정 보의 신뢰성과 무결성을 보증하고, 회사자산을 보호하며, 법규정 및 계약의 준수를 유도하 여 이를 통해 회사의 경영합리화와 성공에 기여함. Ⅸ-1-가. 1

146 나. 내부통제기준 마련 내용 해당사항 없음 Ⅸ-1-나. 1

147 다. 내부통제 위반시 조치 내용 해당사항 없음 Ⅸ-1-다. 1

148 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 내용 (1) 위험관리 원칙 회사는 업무를 수행하는데 있어 발생 가능한 모든 위험의 종류와 그 관리주체를 정의하고 각종 위험을 효율적으로 통제 관리하여 운용자산의 안정성 및 건정성을 유지하고 있음. 회사의 임직원은 고객의 재산을 운용함에 있어 선량한 관리자의 주의로써 운용하며 고유재산의 운용과 집합투자재산간 의 상호이해상충이 발생하지 않도록 운용함. 회사의 임직원은 업무를 수행하는데 있어 다음의 사항을 위험관리의 원칙으로 하고 있음. -.자산별 위험허용한도를 정하고 이를 준수하여야 한다. -.위험과 수익은 적절한 균형을 이루도록 하여야 한다. -.위험과 수익기회가 서로 상충될 경우에는 위험 최소화를 우선으로 한다. -.특정부분에 위험이 집중되지 않도록 분산을 통한 관리를 우선으로 한다. -.운용업무와 결재업무를 별도로 구분하여야 한다. (2) 위험관리조직 회사는 회사의 고유재산 및 집합투자재산을 운용함에 있어 경영활동 및 투자재산의 운용상 발생 가능한 중요 위험사항 을 심의 의결하고 효율적으로 관리하기 위하여 위험관리위원회와 위험관리주관부서를 각각 설치하여 운영함. 1 위험관리위원회 대표이사를 위원장으로 하여 해당 부문별 임원을 위원으로 하는 위험관리위원회는 다음의 사항을 심의 의결하고 이사 회에 보고함. -. 고유재산 투자에 따른 위험관리 사항 -. 고유재산운용업무규정에 의한 임직원면책제도 적용요건 지정 -. 집합투자재산 운용 관련 투자한도 및 위험허용한도 설정 -. 투자 제한 대상자산의 지정 -. 이사회가 위원회가 심의 의결하도록 위임한 사항 -. 이 규정 및 다른 사규에서 위원회가 심의 의결하도록 정한 사항 -. 기타 위험관리와 관련하여 필요하다고 인정되는 사항 2 위험관리주관부서 회사는 운용상 적절한 절차 및 운용의 투명성을 위해 고유재산 및 집합투자재산을 운용하는 부서로부터 독립된 위험관 리주관부서를 별도로 두고 있으며, 위험관리주관부서는 위험관리 및 위험통제에 관한 제반업무 수행상 중요하다고 인정되 는 사항을 위험관리위원회에 보고 또는 부의하며, 위원회에서 의결된 사항을 준수하기 위하여 필요한 조치를 취함. 위험관리주관부서의 주요 역할은 위험에 대한 체계적 분류 평가 관리, 성과평가 및 위험의 측정, 위험관리규정에서 정 한 투자한도 및 위험허용한도 모니터링, 집합투자재산의 위험관리현황의 점검 및 분석, 위험관리시스템의 구축 및 운영, St op-loss 제도의 관리, 위험관리현황의 위험관리위원회 및 투자전략위원회에 보고, 기타 운용프로세스 단계별 위험관리와 관련하여 필요한 사항에 대한 업무를 수행함. Ⅸ-2-가. 1

149 나. 위험관리지침 (1) 위험의 종류별 관리방법 1 시장위험(Market Risk)의 관리 시장위험이라 함은 주가, 금리, 환율 등 시장의 각종 금융변수의 변화에 따른 가치의 변동위험을 말함. 회사는 이러한 시장위험을 관리하기 위하여 고유재산 운용규정 및 집합투자재산운용규정을 각각 두고 있음. 회사는 투자재산의 급격한 하락시 적절한 조치를 취하기 위하여 Stop-loss제도 를 운영함과 동시에 듀레이션관리 및 파생상품에 대한 레버리지 한도 및 환헷지 비율 등을 관리하여야 하며, Tracking Error 또는 VaR(Value at Risk) 등의 측정 을 통하여 투자재산이 과도한 변동성에 노출되지 않도록 관리함. 2 신용위험(Credit Risk)의 관리 신용위험이라 함은 채무자, 투자대상회사 또는 거래상대방(보증인을 포함)의 신용 등급의 변화나 계약위반 등으로 인한 가치의 변동위험을 말함. 회사는 신용위험을 관리하기 위해 신용연계채권 및 신용연계파생상품의 투자를 금 지하며, 사전에 적격거래상대방 및 한도를 정하여 운용하는 것을 원칙으로 함. 채무증권의 투자는 신용등급 A-이상의 우량채권으로 구성된 유니버스 내의 종목을 투자대상으로 하며, 그 이하 등급의 투자가 필요한 경우 위험관리위원회의 승인 등 의 절차를 거쳐야 함. 3 유동성위험(Liquidity Risk)의 관리 유동성위험이라 함은 시장에서 거래부족이나 장애 등으로 유가증권 등을 정상적으로 매매하기 어려운 상황에 처함에 따른 가치의 변동위험 및 환매청구에 적절히 응하지 못함에 따라 발생하는 위험을 말함. 회사는 집합투자재산을 운용함에 있어 위험관리위원회 또는 투자규약 등에서 정하는 유동성 투자한도를 준수해야 하며 고객의 환매요청 사항을 사전에 예측하고 환매에 최선을 다하여 응할 수 있도록 대량환매대책(Contingency Plan) 을 마련하여 시행함. 4 법적위험(Legal Risk)의 관리 법적위험이라 함은 관련법규 및 해당 집합투자규약, 기타 투자관련 제계약 등의 위반으 로부터 발생하는 고객과의 분쟁 또는 감독기관으로부터의 행정처분위험 등을 말함. 회사의 임직원은 집합투자재산의 운용 및 관리업무의 수행 중 고객과의 계약 또는 법적 문제가 발생할 소지가 있으면 지체없이 준법감시인에게 보고하고 준법감시인은 관련법령, 집합투자규약 등을 검토하고 필요한 사항을 운용담당자 및 관련부서에 공지하여 준수토록 함. 위험관리위원회와 위험관리주관부서는 법규준수 측면에서의 위험관리 등 비재무적 위험관리와 관련한 주요 현안에 대하여 준법감시인 또는 법무담당부서와 협의함. 5 기타위험의 관리 회사는 업무수행 중 운용지시 및 시스템의 에러, 오류의 발생 등에 대한 운영위험 및 회사의 평판 등에 관한 위험을 관리하여야 하며 이러한 위험이 발생한 즉시 준법감시인에게 보고해야 함. 6 상품개발의 위험관리 회사는 상품설계 단계부터 설정까지의 프로세스에서 단계별 사전적 상품위험 점검을 통한 법적 위험을 최소화해야 하며, 체계적이고 실질적인 상품위험관리를 위해 위험관리주관부서 및 컴플 라이언스부서는 상품심의위원회에 상품검토보고서를 사전에 제출하여 신상품에 대한 위험을 철 저히 분석함. 7 영업용순자본비율의 관리 회사는 영업용순자본비율을 2% 이상을 유지하여야 하며, 전월말 대비 2%p이상 변동시 그 원 인을 분석하여 대표이사에게 즉시 보고해야 함. 내용 Ⅸ-2-나. 1

150 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 내용 Ⅸ-3. 1

151 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 성명 등기 여부 사외이사 여부 주요 경력 비고 해당사항 없음 IX-4-가. 1

152 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요특성 구분 내용 해당사항 없음 XI-4-나. 1

153 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 (1) 보상의 구분 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 고정 보상액 변동 보상액 이연지급대상 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(1). 1

154 (2) 변동보상의 형태 (단위 : 억원) 구분 변동보상액 현금 주식 주식연계상품 기타 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(2). 1

155 (3) 이연보상액의 보상의 구분(누적액 기준) (단위 : 원) 구분 이연보상액 지급확정 지급미확정 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(3). 1

156 (4) 이연보상액의 보상의 구분(발생년도별 기준) (단위 : 억원) 구분 이연보상액 t기 t-1기 t-2기 t-3기 이전 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(2). 1

157 (5) 이연 보상의 성과조정 (단위 : 억원) 구분 이연보상액 축소액 주가변동 반영 성과평가 등 반영 기타 환수금액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(5). 1

158 (6) 기존 고용자에 대한 보장성 상여금 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 보장성 보상액 1인 기준 최고 지급액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(6). 1

159 (7) 신규 고용자에 대한 보장성 상여금 (단위 : 억원) 구분 수급자수 보장성 상여금 1인 기준 최고 지급액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(7). 1

160 (8) 퇴직자에 대한 퇴직보상 (단위 : 명, 억원) 구분 수급자수 퇴직 보상액 1인 기준 최고 지급액 전년도 당해년도 경영진 특정직원 경영진 특별직원 해당사항 없음 XI-4-다-(8). 1

161 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

162 1. 중요한 소송사건 (단위 : 원) 당사원고 당사피고 전체 건수 금액 건수 금액 건수 금액 1 83,826, ,826,68 Ⅹ-1. 1

163 2. 제재현황 제재일자 원인 제재내용 자전거래 위반 견책 집합투자기구의 파생상품 위험평가액 한 도 위반 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운 용 조치의뢰 1 조치의뢰 집합투자재산 평가 부적정 견책 채권 사전자산배분절차 등 위반 문책 및 조치의뢰 집합투자재산으로 제3자이익 도모 금지 위반 문책 및 조치의뢰 임직원 금융투자상품 매매제한 위반 문책 및 조치의뢰 재산상 이익제공관련 규정 위반 문책 및 조치의뢰 수시공시사항 지연공시 조치의뢰 자산운용한도 위반 조치의뢰 1 Ⅹ-2. 1