영업보고서 ( 제 11 기 ) 2015년 01월 01일부터 사업연도 2015년 09월 30일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다. 2015 년 09 월 30 일 회사명 : 라자드코리아자산운용 ( 주 ) 대표이사 : 동일권김진원 ( 인 ) 본점소재지 : 서울특별시중구세종대로 136 서울파이낸스센터 10층 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) 02-6220-1600 www.lkam.co.kr ( 성명 ) ( 전화번호 )
< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 3. 자본금변동가. 자본금변동현황나. 전환사채등발행현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수나. 자기주식에관한사항다. 보통주외의주식에관한사항 5. 의결권현황 6. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의권한내용나. 이사회의현황다. 이사회의주요활동내역라. 이사회내의위원회구성현황마. 이사회내의위원회활동내역 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 3. 주주의의결권행사에관한사항가. 소수주주권행사여부 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황다. 주식매수선택권부여및행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 출자내역라. 증권의매수또는매도내역마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역바. 영업양수도내역사. 자산양수도내역아. 장기공급계약등의내역 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래
3. 계열회사가발행한증권을취금하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한현황 2. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 예금자보호제도라. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황나. 내부통제기준마련다. 내부통제위반시조치 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책나. 위험관리지침 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 라자드코리아자산운용 ( 주 ) 동일권김진원서울특별시중구세종대로 136 서울파이낸스센터 10층 2005년 5월 9일 12월 10,000,000,000원 5,000원 발행주식수 보통주 우선주 2,000,000 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률 www.lkam.co.kr 02-6220-1600 비상장자본시장과금융투자업에관한법률 중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 3-1-1 집합투자업 6-0-1 투자일임업 5-0-1 투자자문업 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 법제229조제1호부터제5호까지의일반투자자및전문투규정에따른집합투자기구자자증권, 장내파생상품및장외파생상일반투자자및전문투품자자증권, 장내파생상품및장외파생상일반투자자및전문투품자자 20090204 8,000,000,000 20090204 1,500,000,000 20090204 500,000,000 Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 부수업무 역외투자일임업자를위하여문서수발, 보고, 번역, 국내연락, 국내법규자문및시장현황보고업무등을수행 20140718 부수업무 해외계열사지원업무 ( 해외계열사를위한대한민국내에서의연락, 국내고객및투자자지원업무등수행 ) 20150803 Ⅰ-1- 다. 1
라. 향후추진하고자하는사업 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-1- 라. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 2009 년 2 월집합투자업투자자문업투자일임업재인가 / 재등록승인 2008 년 6 월라자드코리아자산운용 ( 주 ) 로회사명칭변경 2008 년 6 월자산운용업사업인가획득 2005 년 12 월일임투자자문사승인및등록 2005 년 8 월라자드코리아투자자문 ( 주 ) 로회사명칭변경 2005 년 5 월라자드코리아 ( 주 ) 설립 Ⅰ-2- 가. 1
나. 상호의변경 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 나. 1
다. 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 다. 1
라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 라. 1
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 비고 해당사항없음 Ⅰ-3- 가. 1
나. 전환사채등발행현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일만기일권면총액 전환대상주식의종류 전환청구가능시간 전환비율 (%) 전환조건 전환가액 미전환사채 권면총액 전환가능주식수 비고 해당사항없음 Ⅰ-3- 나. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 주식의종류발행가능총주식발행주식수유통주식수비고 보통주 2,400,000 2,000,000 2,000,000 Ⅰ-4- 가. 1
나. 자기주식에관한사항 ( 단위 : 주, 원 ) 취득방법 주식의종류 유통주식수기초당기말비고취득처분소각 취득방법 법제 165 조 2 에의한취득 법제 165 조 2 이외의사유에의한취득 소계 신탁계약등을통한간접취득 해당사항없음 합계 Ⅰ-4- 나. 1
다. 보통주외의주식에관한사항 (1) 상환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 발행주당 가액 발행총액 미상환잔액 상환조건 상환조건등 상환방법 상환기간 주당상환가액 1 년이내상환예정 상환예정주식수 상환예정금액 기타 해당사항없음 Ⅰ-4- 다 -(1). 1
(2) 전환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 주당발행가액 발행총액 미전환잔액 전환조건 전환청구기간 전환조건등 전환으로발행할주식종류 전환으로발행할주식수 기타 해당사항없음 Ⅰ-4- 다 -(2). 1
5. 의결권현황 ( 단위 : 주 ) 구분 주식수 비고 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (C) 의결권이부활된주식수 (D) 의결권을행사할수있는주식수 (E=A-B-C+D) 주석란 보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주 2,000,000 0 0 0 0 0 0 0 2,000,000 0 Ⅰ-5. 1
6. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-6. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 해당사항없음 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 Ⅱ-1- 다 -(1). 1 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 3 103,387,304,874 0 0 0 0 0 103,387,304,874 0 0 0 0 0 0 0 6,000,020,000 0 0 0 0 0 6,000,020,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 109,387,324,874 0 0 0 0 0 109,387,324,874 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 109,387,324,874 0 0 0 0 0 109,387,324,874 102,147,817,471 0 0 0 0 0 102,147,817,471 0 0 0 0 0 0 0 5,998,318,279 0 0 0 0 0 5,998,318,279 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 108,146,135,750 0 0 0 0 0 108,146,135,750 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 108,146,135,750 0 0 0 0 0 108,146,135,750 합계
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 0.7 0.83 0.03 0.02 1.58 0 1.59 0 0 0 채권형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합주식형 1 0.5 0.02 0.02 1.54 0 1.54 0 0 0 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0.71 0.81 0.03 0.02 1.58 0 1.58 0 0 0 임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특별자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특별자산집합투자기구 파생형소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합자산집합투자기구 파생형소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.71 0.81 0.03 0.02 1.58 0 1.58 0 0 0 0.71 0.81 0.03 0.02 1.58 0 1.58 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.71 0.81 0.03 0.02 1.58 0 1.58 0 0 0 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 국내 합계 해외 유동성자산 8,408,286, 121 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8,408,286, 121 0 채무증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 지분증권 116,994,60 3,965 0 0 0 0 0 0 0 0 0 116,994,6 03,965 0 증권 수익증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생결합증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생상품 장내 장외 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 HI투자증권 1,492,189,211 1 금융투자업자 IBK투자증권 43,391,485 0 금융투자업자 NH투자증권 3,063,433,694 3 금융투자업자 대신증권 306,557,787 0 금융투자업자 대우증권 9,481,301,491 9 금융투자업자 메리츠증권 560,980,428 1 금융투자업자 삼성증권 37,861,724,790 35 금융투자업자 신한금융투자 1,564,392,175 1 금융투자업자 유진증권 245,852,861 0 금융투자업자 키움증권 1,002,611,029 1 금융투자업자 펀드온라인코리아 2,971,240,754 3 금융투자업자 하나대투증권 3,167,720,544 3 금융투자업자 한국투자증권 21,022,877,535 19 금융투자업자 한화투자증권 14,426,475,468 13 금융투자업자 현대증권 2,202,007,542 2 은행 외환은행 1,394,495 0 은행 하나은행 9,973,173,585 9 합계 109,387,324,874 100 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 하나은행 1 6,215,667,177 7,384,322,027 2 12,692,833,203 13,410,623,812 N 한국시티은행 1 18,141,956,343 23,451,896,934 1 96,694,491,671 94,735,511,938 N 합계 2 24,357,623,520 30,836,218,961 3 109,387,324,874 108,146,135,750 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 신한아이타스 2 24,357,623,520 30,836,218,961 3 109,387,324,874 108,146,135,750 N 합계 2 24,357,623,520 30,836,218,961 3 109,387,324,874 108,146,135,750 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자상근여부 협회등록번호 동일권대표이사주식운용 02-6220-1620 경력인정도이치자산운용 20090204 상근 2109000009 고문철상무준법감시 02-6220-1630 일반운용전문인력 20010630 피델리티자산운용 20090204 상근 2109000245 박어진 부장 Central Marketing Services 02-6220-1616 집합투자자산운용사 20090731 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 20100218 상근 2110000102 김성빈차장오퍼레이션 02-6220-1650 투자자산운용사 20120914 도이치은행 20121011 상근 2112000688 명재엽과장주식운용 02-6220-1622 일반운용전문인력 20081223 슈로더투자신탁운용 20130509 상근 2109001494 김세훈이사주식운용 02-6220-1621 일반운용전문인력 20011221 에셋플러스자산운용 20131219 상근 2103000239 김애경사원주식운용 02-6220-1625 투자자산운용사 20150807 라자드코리아자산운용 20150819 상근 2115000435 주재현사원주식운용 02-6220-1626 투자자산운용사 20141114 라임투자자문 20150819 상근 2115001003 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분전월말당월말증가감소 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 일반투자자 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 국내계약자산 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
(5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 일반투자자 전문투자자 계약건수 계 비율 일반투자자 전문투자자 계약금액 계 비율 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(5). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 동일권대표이사주식운용 02-6220-162 0 경력인정도이치자산운용 20090204 상근등록운용 4 273676250693 김세훈이사주식운용 02-6220-162 1 일반운용전문인력 20011221 에셋플러스자산운용 20131219 상근등록운용 12 258974393296 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 7 7 0 0 일임계약건수 15 16 1 0 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 537,549,789,394 532,650,643,989 10,700,854,595 15,600,000,000 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 667,002,871,570 626,222,735,360 94,892,266,682 135,672,402,892 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 - - 568,237,894 1,025,612,603 457,374,709 568,237,894 1,025,612,603 457,374,709 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 568,237,894 1,025,612,603 457,374,709 568,237,894 1,025,612,603 457,374,709 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,700,854,595 0 0 386,062,704,936 26,000,000,000 0 0 116,887,084,458 532,650,643,989 3,700,854,595 0 0 386,062,704,936 26,000,000,000 0 0 116,887,084,458 532,650,643,989 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 합계전문투자자 3,700,854,595 0 0 386,062,704,936 26,000,000,000 0 0 116,887,084,458 532,650,643,989 계 3,700,854,595 0 0 386,062,704,936 26,000,000,000 0 0 116,887,084,458 532,650,643,989 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1 억원미만 0 1 1 6.3 0-3,658,653,896-3,658,653,896-0.7 1 억원이상 ~3 억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0 3 억원이상 ~5 억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0 5 억원이상 ~10 억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0 10억원이상 ~50억원미만 50억원이상 ~100억원미만 0 1 1 6.3 0 3,700,854,595 3,700,854,595 0.7 0 0 0 0 0 0 0 0 100 억원이상 0 14 14 87.5 0 532,608,443,290 532,608,443,290 100 합계 0 16 16 0 0 532,650,643,989 532,650,643,989 0 Ⅱ-1- 마 -(5). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 증권 파생상품 구분유동성자산채무증권지분증권수익증권파생결합증권기타장내파생상품장외파생상품기타합계 국내 해외 합계 22,386,686,747 0 22,386,686,747 0 0 0 621,355,753,500 0 621,355,753,500 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,359,780 0 2,359,780 643,744,800,027 0 643,744,800,027 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
(7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황예탁기관명예탁자수예탁금액비고 국민은행 1 9,405,472,816 농협은행 1 3,662,430,842 신한은행 8 96,866,846,502 외환은행 2 73,933,900,144 하나은행 4 442,354,085,056 합계 16 626,222,735,360 Ⅱ-1- 마 -(7). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 건수 전기말 금액 증가 감소 건수금액건수금액 건수 당기말 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 금전신탁 확정배당신탁 원본보전신탁 실적배당신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA 형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 채권장외거래일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 11,503,605,253 7,240,760,528 10,000,000,000 7,000,000,000 10,000,000,000 203,388,028 11,481,437,779-22,167,474 7,249,873,454 9,112,926 7,000,000,000 0 0 212,500,954 9,112,926 집합투자재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 30,836,218,961 6,167,244 123,170,666,343 0 0 0 24,634,133 92,334,447,382 18,466,889 0 0 0 투자일임재산 657,402,614,720 197,220,784 626,222,735,360 187,866,821-31,179,879,360-9,353,963 고유자산운용필요자본 (Ac) 증권계 해외현지법인지분 37,372,500 37,372,500 37,372,500 0 37,372,500 0 지분증권 관계회사투자지분 채무증권 기타투자목적주식등 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 498,300,000 37,372,500 498,300,000 37,372,500 0 0 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액 2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) 7,120,380,264 7,124,936,727 4,556,463 Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 12,588,587,106 Ⅰ. 현금및예치금 11,028,976,477 1. 현금및현금성자산 11,028,976,477 1) 현금 2) 정기예적금 10,500,000,000 3) 보통예금 528,976,477 4) 당좌예금 5) 외화예금 6) 양도성예금증서 7) MMDA 8) MMF 9) 금융어음 10) 기타 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 10) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 498,300,000 1. 당기손익인식증권 0 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 8) 외화증권 0 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 498,300,000 1) 주식 2) 출자금 498,300,000 Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 0 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사투자지분 0 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 0 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 0 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 0 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 0 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 0 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 10. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 10) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 53,686,352 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 2. 건물 3. 구축물 4. 차량운반구 5. 비품 469,767,360 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 10. 감가상각누계액 (-) 416,081,008 1) 건물 2) 구축물 3) 차량운반구 4) 비품 416,081,008 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 1,007,624,277 ( 현재가치할인차금 )(-) 9,711,587 ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 0 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 0 2. 미수수익 714,734,569 1) 미수수수료 705,966,350 1 미수수탁수수료 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 439,601,849 7 미수투자신탁위탁자보수 149,940,897 8 미수투자회사운용수수료 0 9 미수신탁보수 10 기타 116,423,604 2) 미수이자 8,768,219 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 3 미수신탁계정대이자 4 기타 8,768,219 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 0 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 4. 선급비용 72,772,425 5. 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 3) 기타 6. 대리점 7. 본지점 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 182,699,103 1) 전세권 2) 전신전화가입권 3) 임차보증금 182,699,103 4) 회원보증금 5) 기타 10. 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 49,966 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 2) 개발비 3) 소프트웨어 49,966 4) 회원권 5) 기타 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 0 15. 일반상품 16. 기타 40,941,887 17. 대손충당금 (-) 3,573,673 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 3,573,673 1 미수수수료대손충당금 3,529,832 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 43,841 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금부채총계 1,107,149,327 Ⅰ. 예수부채 0 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 7) 기타 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 0 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 10
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 0 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 10. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 0 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 0 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 1,107,149,327 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 857,736,997 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 857,736,997 1 퇴직연금 (-) 857,736,997 2 기타사외적립자산 (-) 2. 충당부채 94,273,822 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 71,707,500 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 22,566,322 3. 미지급법인세 0 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 0 6. 미지급비용 975,458,327 7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 10. 가수금 11. 대리점 12. 본지점 13. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 37,417,178 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 2. 기타자본총계 11,481,437,779 Ⅰ. 자본금 10,000,000,000 1. 보통주자본금 10,000,000,000 2. 우선주자본금 0 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 0 1. 주식발행초과금 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 570,073,002 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 570,073,002 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -185,157,711 1. 매도가능증권평가손익 0 1) 주식 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 7) 외화증권 0 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 기타 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 -185,157,711 Ⅴ. 이익잉여금 1,096,522,488 1. 이익준비금 450,000,000 2. 대손준비금 3. 전자금융사고배상준비금 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 7. 미처분이익잉여금 646,522,488 ( 당기순이익 ) -1,047,726,355 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 3,068,774,641 1. 수수료수익 2,919,066,219 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 1,025,612,603 1 투자자문 0 2 투자일임 1,025,612,603 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 222,129,566 1 투자신탁위탁자보수 222,129,566 2 투자회사운용수수료수익 0 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 0 14) 기타 1,671,324,050 2. 증권평가및처분이익 0 1) 당기손익인식증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 114,552,029 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 0 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 112,002,508 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 2,549,521 5. 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 35,156,393 1) 외환차익 20,693,738 2) 외화환산이익 14,462,655 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 0 1) 배당금수익 0 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 4,133,432,054 1. 수수료비용 0 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 0 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 0 2. 증권평가및처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 0 2은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출평가및처분손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 18,335,241 1) 외환차손 17,138,402 2) 외화환산손실 1,196,839 7. 판매비와관리비 4,113,439,726 Ⅲ-2. 10
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 급여 2,904,830,802 1 임원 1,852,246,325 2 직원 1,052,584,477 2) 퇴직급여 98,637,075 1 임원 60,899,040 ( 확정기여형 ) 0 ( 확정급여형 ) 60,899,040 2 직원 37,738,035 ( 확정기여형 ) 0 ( 확정급여형 ) 37,738,035 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 154,451,292 5) 전산운용비 0 6) 임차료 271,555,330 7) 지급수수료 245,906,163 8) 접대비 164,784,702 9) 광고선전비 8,662,500 10) 감가상각비 17,968,163 11) 조사연구비 72,010,574 12) 연수비 1,966,560 13) 무형자산상각비 224,811 14) 세금과공과금 10,654,640 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 0 17) 발행비 0 18) 등기소송비및공고비 0 19) 회의비 0 20) 인쇄비 2,597,000 21) 여비교통비 45,451,017 22) 차량유지비 0 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 23) 소모품비 39,092,406 24) 수도광열비 2,953,819 25) 보험료 20,908,854 26) 행사비 0 27) 기타 50,784,018 8. 기타의영업비용 1,657,087 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 1,657,087 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2기타 0 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) -1,064,657,413 Ⅳ. 영업외수익 17,231,058 1. 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 0 10. 자산수증이익 0 11. 채무면제이익 0 12. 보험차익 0 13. 유형자산손상차손환입 0 14. 무형자산손상차손환입 0 15. 기타자산손상차손환입 0 16. 유형자산재평가손실환입 0 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 17. 기타 17,231,058 Ⅴ. 영업외비용 300,000 1. 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 300,000 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 0 10. 사고손실 0 11. 배상손실 0 12. 우선지급손실 0 13. 채무면제손실 0 14. 유형자산손상차손 0 15. 무형자산손상차손 0 16. 기타자산손상차손 0 17. 유형자산재평가손실 0 18. 기타 0 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 -1,047,726,355 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 0 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) -1,047,726,355 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) -1,047,726,355 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) -1,047,726,355 ⅩⅠ. 기타포괄손익 574,114 1. 매도가능금융자산평가손익 0 2. 지분법자본변동 0 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3. 부의지분법자본변동 0 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이 ( 손실 ) 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 574,114 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) -1,047,152,241 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항
1. 이사회에관한사항 가. 이사회의권한내용 내용 당사의이사회는법률이나정관에서달리정한경우를제외하고회사의경영에관한모든중대한사안에대해결정할수있는권한을가집니다. Ⅳ-1- 가. 1
나. 이사회의현황 성명주요경력대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 동일권도이치자산운용없음 김진원 크레딧스위스퍼스트보스톤한국법인 없음 로버트앤드류프루거 라자드에셋매니지먼트 없음 존로버트레인버그 라자드에셋매니지먼트 없음 니콜라스브래트 라자드에셋매니지먼트 없음 Ⅳ-1- 나. 1
다. 이사회의주요활동내역 회차개최일자의안내용가결여부비고 20150918 이사회개최 ( 업무보고 ) Ⅳ-1- 다. 1
라. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 위험관리위원회 집합투자재산평가위원회 대표이사, 펀드매니저, 준법감시인, 리스크매니저, 오퍼레이션팀장, 기타위원장이정하는자 대표이사, 펀드매니저, 오퍼레이션팀장, 준법감시인, 리스크매니저 동일권 ( 김진원 ), 김세훈, 고문철, 문채원, 김성빈등 동일권 ( 김진원 ), 김세훈, 김성빈, 고문철, 문채원등 거래또는상품유형과고객포트폴리오단위의위험관리와관련된정책의제정및각종사안의심의와조치사항을의결 집합투자재산평가업무의종합의사결정기구로서집한투자재산평가에대한필요사항을의결 Ⅳ-1- 라. 1
마. 이사회내의위원회활동내역 위원회명개최일자의안내용가결여부비고 집합투자재산평가위원회 20150902 위원회개최 : 특이사항없음 리스크관리실무위원회 20150902 위원회개최 : 제반리스크인덱스점검, 특이사항없음 Ⅳ-1- 마. 1
2. 감사제도에관한사항 가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법 내용 당사는감사 ( 비상근 ) 1 인을두고있으며감사의권한과책임은이사의직무의집행을감사하고이사에대하여영업에관한보고를요구하거나회사의업무와재산상태를조사합니다. Ⅳ-2- 가. 1
나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사 정철승 법률사무소더펌변호사 Ⅳ-2- 나. 1
다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 회자개최일자의안내용가결여부비고 해당사항없음 Ⅳ-2- 다. 1
3. 주주의의결권행사에관한사항 가. 소수주주권행사여부 행사자소수주주권내용행사사유진행경과비고 해당사항없음 Ⅳ-3- 가. 1
4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 가 -(1). 1
(2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 가 -(2). 1
나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 상장여부계정법인명과목또는종목명수량지분율장부가액 기초잔액증감내역기말잔액적요 수량 장부가액 수량지분율장부가액 취득 ( 처분 ) 일자 원인 배당금수익 비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 나. 1
Ⅴ. 주주에관한사항
1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 Lazard Asset Man agement LLC 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 본사보통주 2,000,000 100 0 0 2,000,000 100 최대주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 해당사항없음 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원및직원등에관한사항
1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 9 18 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 3 0 0 3 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 5 0 0 5 0 0 0 0 1 0 0 1 12 0 0 12 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 22 0 0 22 Ⅵ-2- 가. 1
나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 동일권대표이사 19550222 운용도이치자산운용 20050509 20150325 20160325 상근 0 0 김진원대표이사 19630625 마케팅 크레딧스위스퍼스트보스톤한국법인 20060509 20150325 20160325 상근 0 0 로버트앤드류프루거 존로버트레인버그 니콜라스브레트 이사 19640204 라자드에셋매니지먼트 20050509 20150325 20160325 비상근 0 0 이사 19560425 라자드에셋매니지먼트 20050509 20150325 20160325 비상근 0 0 이사 19480606 라자드에셋매니지먼트 20050509 20150325 20160325 비상근 0 0 고문철상무 19651024 준법감시인 피델리티자산운용 20061023 20080618 상근 0 0 정철승감사 19701203 감사법률사무소더펌변호사 20061208 20140326 20170325 비상근 0 0 김성곤상무 19700404 마케팅 SC 제일은행 20070917 상근 0 0 김세훈이사 19750601 운용에셋플러스자산운용 20131216 상근 0 0 Ⅵ-2- 나. 1
다. 주식매수선택권부여및행사현황 ( 단위 : 주, 원 ) 부여받은자관계부여일부여방법주식의종류 기초수량 변동수량 부여행사취소 당월말수량 행사기간 행사가격 종가비고 해당사항없음 Ⅵ-2- 다. 1
Ⅶ. 이해관계자와의거래내용
1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1
나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1
다. 출자내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 출자및출자지분처리내역 출자지분의거래내역종류기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 다. 1
라. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1
마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역 (1) 부동산매매내역 ( 단위 : 원 ) 부동산매매내역 성명 ( 법인명 ) 관계 종류 금액 매수매도누계 매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마 -(1). 1
(2) 부동산임대차내역 ( 단위 : 원 ) 부동산임대차내역 성명 ( 법인명 ) 관계부동산의종류 금액 임대임차누계 임대차손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마 -(2). 1
바. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1
사. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 사. 1
아. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 아. 1
2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래 내용 해당사항없음 Ⅶ-2. 1
3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 Ⅶ-3- 가. 1
나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1
다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1
라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 집합투자 계 고유 해당사항없음 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 집합투자 계 Ⅶ-3- 라. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 해당사항없음 Ⅶ-3- 마. 1
바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 전체 (a) 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 해당사항없음 일임 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) Ⅶ-3- 바. 1
사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) ( 단위 : 백만원 ) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 일반투자자 신탁 전문투자자 계열사 계 일반투자자 고객 전문투자자 계열사 해당사항없음 계 일반투자자 일임 전문투자자 계열사 계 Ⅶ-3- 사. 1
아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 비고 해당사항없음 Ⅶ-3- 아. 1
자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅶ-3- 자. 1
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항
1. 고객예탁재산의현황및보호에관한사항 내용 해당사항없음 Ⅷ-1. 1
2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 해당사항없음 Ⅷ-2- 가. 1
나. 투자자예탁증권예탁현황 ( 단위 : 원 ) 구분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액 예탁기관 예탁결제원기타합계 비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 나. 1
다. 예금자보호제도 내용 해당사항없음 Ⅷ-2- 다. 1
라. 보험료납부현황 ( 단위 : 원 ) 구분예금등의연평균잔액보험요율보험료비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 라. 1
Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항
1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 내용 당사는자본시장법에따라회사의임직원이업무의투명한처리와관계법령등의준수등선량한관리자로서의주의의무를다하여투자자보호에철저를기할수있도록하는내부통제체제를구축하고있습니다. 그리고감사 ( 비상근 ) 를두고있으며감사는이사의직무의집행을감사하고이사에대하여영업에관한보고를요구하거나회사의업무와재산상태를조사합니다. 내부감사부서는모회사인라자드그룹에서통합운영하고있으며그룹스케쥴에따른정기감사를실시하고있습니다. Ⅸ-1- 가. 1
나. 내부통제기준마련 내용 해당사항없음 Ⅸ-1- 나. 1
다. 내부통제위반시조치 내용 해당사항없음 Ⅸ-1- 다. 1
2. 위험관리정책 가. 위험관리조직및정책 내용 - 당사는각종위험을효율적으로관리하기위하여 " 위험관리규정 " 을제정하고이사회내 " 위험관리위원회 " 를설치운영하고있으며별도의 " 위험관리담당자 " 를두고있습니다. 위험관리위원회는대표이사운용담당임원준법감시인위험관리담당자기타위원장이지정하는자로구성되어있고위험관리와관련된정책의제정및각종사안의심의와조치사항을의결합니다. 위원회는분기단위로정기적인개최를원칙으로하고있으며별도의위험관련중요사안의발생시구성원의발의에의해비정기적인소집을진행합니다. 위험관리담당자는정기적으로산출되는위험관련리포트의분석결과를토대로위험수준을관리해나가고위원회로부터위임또는의결된사안의집행과사후관리를담당합니다. - 당사는위험관리규정에의해시장위험유동성위험신용위험운영위험등으로구분하고거래또는상품유형및고객포트폴리오의특성에따라적합한위험측정방법위험허용수준등을정하여관리하고있습니다. 또한투자위험을계량적으로분석측정하기위해적절한시스템들을이용하고있습니다. - 당사는거래또는상품유형과고객포트폴리오단위의위험수준을사전에정의하고계획된운용방법및투자과정의일관성을지속적으로모니터링하여의도되지않은위험을최소화합니다. 그리고위험관리담당자의원활한커뮤니케이션과피드백을통해서위험수준이적시에논의되며적절한수준의위험이유지되도록노력하고있습니다. Ⅸ-2- 가. 1
나. 위험관리지침 내용 당사는각종위험을시장위험유동성위험신용위험운영위험등으로구분하고있습니다. 1. 시장위험ㄱ ) 개념 : 증권등의시장가격변동에따른투자재산가치변동위험ㄴ ) 관리방법 (1) 리스크예상지표 (Beta/Tracking Error/Marginal Contribution to Tracking Error) 를추정하고편입종목및업종의리스크참여정도와성과기여정도를비교분석하여주식포트폴리오상대리스크관리 (2) Monte Carlo Simulation 에의한 VaR 추이분석으로주식포트폴리오절대리스크관리 (3) 개별종목및개별업종비중분산정도를측정하여집중도리스크관리 2. 신용위험ㄱ ) 개념 : 투자대상회사또는거래상대방의신용평가등급하향조정및채무불이행에따른가치하락위험ㄴ ) 관리방법 : 자산의신용등급별가중치점수를적용하여관리함을원칙으로하며신용점수는채권및기업어음등채무증권의종류별신용등급별점수를부여하고투자기구내에보유하는금액으로가중평균한값으로측정하여관리 3. 유동성위험ㄱ ) 개념 : 투자재산의환매요청시환매자금을적시에조달하지못할위험ㄴ ) 관리방법 : 개별투자기구내의가용현금및실질유동성자산의비중을측정하며유동성제약자산의편입및보유여부를체크하여관리 4. 운영위험ㄱ ) 개념 : 업무처리사고부적절한내부절차직원및시스템등으로인한위험ㄴ ) 관리방법 : 주기적인모니터링을통한사전예방및미비프로세스개선 Ⅸ-2- 나. 1
3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 내용 해당사항없음 Ⅸ-3. 1
4. 성과보상체계에관한사항 가. 보상위원회의구성 성명등기여부사외이사여부주요경력비고 해당사항없음 IX-4- 가. 1
나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성 구분 내용 해당사항없음 XI-4- 나. 1
다. 경영진및특정직원에대한보상내역 (1) 보상의구분 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수고정보상액변동보상액이연지급대상 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(1). 1
(2) 변동보상의형태 ( 단위 : 억원 ) 구분 변동보상액현금주식주식연계상품기타 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1
(3) 이연보상액의보상의구분 ( 누적액기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 이연보상액지급확정지급미확정 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(3). 1
(4) 이연보상액의보상의구분 ( 발생년도별기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액 t 기 t-1 기 t-2 기 t-3 기이전 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1
(5) 이연보상의성과조정 ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액축소액주가변동반영성과평가등반영기타환수금액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(5). 1
(6) 기존고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성보상액 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(6). 1
(7) 신규고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(7). 1
(8) 퇴직자에대한퇴직보상 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수퇴직보상액 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(8). 1
Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항
1. 중요한소송사건 ( 단위 : 원 ) 당사원고당사피고전체 건수금액건수금액건수금액 해당사항없음 Ⅹ-1. 1
2. 제재현황 제재일자원인제재내용 해당사항없음 Ⅹ-2. 1