작은아이디어로세상을바꾼다. 소셜엔터프라이즈 : 리움 목차 Ⅰ. 대표이사확인서 1. 대표이사확인서 03 주식회사리움 채무증권 ( 전환사채 ) 발행정보 Ⅱ. 투자정보요약 1. 기업정보 2. 증권발행정보요약 3. 투자위험 05 07 07 Ⅲ. 증권발행정보 1. 모집개요 2. 투자자위험 3. 자금의사용목적 08 09 09 2017 년 7 월 13 일 Ⅳ. 기업정보 1. 회사개요 2. 사업내용 3. 재무정보 4. 이사회및감사 Ⅴ. 기타사항 1. 이사회혹은주주총회의사록 10 13 16 19 21 [ 별첨 ] 투자위험에대한고지 2
Ⅰ. 대표이사확인서 3 4
Ⅱ. 투자정보요약 회사명 주식회사리움 (RE-UM) 사업자등록번호 312-86-43925 1. 기업정보 (1) 기업개요 (2) 조직구성및주요인력 이사회구성 : 이사 - 근로자대표 / 관련이해관계인참여 경영자문위원회 : 백석대학교산학협력단, 충남사회적경제지원네트워크, 등 연구개발 : 이재훈팀장 ( 안전공학과졸업 ( 학사 )/ 협동조합경영학과졸업 ( 석사 ) - 나이지리아 BTIP 현대중공업 / 카타르 CHC 근무 기획-마케팅 : 박혜민팀장 ( 광고홍보학과졸업 ) - ( 재 ) 아름다운가게, ( 재 ) 아름다운커피, ( 사 ) 희망의망고나무근무 생산관리 : 최원태팀장 ( 환경공학과졸업 ) - 제품QC 관리, 인쇄, 포장등총괄 경영관리 : 박승화팀장 ( 고령자 (62세) - 조달및 MRO 관련 ) - 여성기업대표이사역임 / 충남여성기업협의회사무국장근무 (3) 사업개요미션 : 사회문제해결을위한소셜아이디어제품생산및서비스제공 ( 주 ) 리움은아동, 노인, 재활용과관련된사회적인문제를소셜아이디어및디자인제품생산및서비스제공을통해해결하는 1차적인미션과이러한일련의과정에서취약계층의안정적인소득과지속적인일자리를만드는것을 2차적인목적으로하고있음국내사업 (1) : 목적 - 재자원화율제고목적사업 - 폐플라스틱을활용한소비재제품생산사업제품 - USB, OTG, 보조배터리, 거치대, 케이블등 대표자이동훈법인등록번호 161511-0145833 설립일 2012년 09월 27일임직원수 10명자본금 186,000,000 원소재지충청남도천안시동남구버들로 40, 2층 202호 ( 문화동, 영덕빌딩 ) - IT-모바일주변기기제조생산 : USB, OTG, 보조배터리, 케이블등 - 빈곤고령자를위한폐안전벨트업사이클링제조주요사업 - 푸드트럭프랜차이즈 ( 미얀마 ) : 라면, 어묵, 빙수등 - 안전헬멧제조 ( 인도네시아 ) : 헬멧및생활용품제조 2012년 09월, 주식회사리움법인설립 12월, 예비사회적기업선정 ( 충청남도, 기타형 ) 2013년 05월, 소셜벤처수출지원기업선정 (KOTRA) 나라장터 1기새싹기업선정 ( 조달청 ) 시니어 -생활용품공모사업선정 ( 유한킴벌리 -함께일하는재단 ) 06월, Good-Design 선정 ( 산업통상자원부 ) HIT 500상품선정 ( 중소기업진흥공단 ) 09월, 스타- 사회적기업가선정 ( 우리은행 -한국사회적기업진흥원 ) 11월, ISO 9001 인증 / 벤처기업인증 2014년 04월, IP스타기업선정 ( 특허청 -지식재산센터 ) 06월, 필리핀 -라오스빈민아동교육용품지원사업 ( 함께일하는재단 ) 09월, CE, FC, RoHS 제품인증및 ISO 14001 인증우수사회적기업선정 ( 충청남도 ) 2015년 03월, 월드비전협약체결주요연혁 - 미얀마유치원건립사업 / 베트남아동용도서관개보수사업 06월, 천안여성문화제후원 ( 천안시청 -충남문화산업진흥원 ) 11월, 인증사회적기업 ( 고용노동부 -일자리제공형 ) 2016년 03월, 동그라미재단 4기 LCP 선정 JP모건글로벌엑셀러레이팅기업선정 ( 열매나눔재단 ) 06월, 제2회충남벤처인창업경진대회우수상 ( 충청남도지사 ) 사회적기업우수스타상품선정 ( 한국사회적기업진흥원 ) KOTRA 수출지사화사업 ( 일본, 영국, 러시아, 독일 ) 양면형케이블개발및양산화성공 ( 디자인등록, 특허출원 ) 11월, 중소기업청도약과제완료 - WIFI - 블루투스무선메모리저장장치 2017년 01월, 글로벌조달기업선정 ( 산업은행, KOTRA, 중소기업진흥공단 ) 06월, India ( 주 ) Sohil - MOU 및 LOI (10만불 ) 체결예정 (KOTRA 뉴델리무역관주관 ) Iran ASTABA - MOU 및 LOI (50만불 ) 체결예정 (2) : 목적 - 폐자원활용및빈곤고령자및장애우일자리창출목적사업 - 빈곤고령자및장애우를위한일자리창출 5 6
사업제품 - 폐안전벨트를활용한업싸이클링제품생산 2. 증권발행정보요약 증권의종류무보증공모전환사채모집방법온라인소액공모 모집총액 50,000,000 원최소투자단위 500,000 원 청약기간 2017.07.17 ~ 2017.07.31. 납입일 2017.08.10 발행일 2017.08.10 교부일 2017.08.10 만기일 2020.08.10 증권의권리내용 리움보통주전환권 3. 투자위험 사업위험 - IT 모바일주변기기와같은소비재제품생산의경우 그제품의사이클이짧고가격경쟁력이큼 - 중국산카피제품과가격이가장위험이큼 회사위험 - 2016 년공장분양 ( 인덕원 IT 밸리 ) 과시설구입등으로부채비용상승. 해외사업 (1) : 목적 - 미얀마청년일자리창출및사회적기업확산목적사업 - 푸드바이크활용한프랜차이즈사업사업서비스 - 라면, 빙수, 어묵, 닭강정등요식업서비스 (2) : 목적 - 인도네시아폐자원활용및취약계층일자리창출목적사업 - 인도네시아취약계층일자리창출사업사업서비스 - 폐목재및폐플라스틱을활용한소비재생산 - 안전한국민헬멧생산 기타위험증권발행의경우전환사채의일반적인특성의위험성은상존함. 7 8
Ⅲ. 증권발행정보 1. 모집개요 (4) 증권의권리내용 - 증권의권리행사와관련된사항 증권의종류이자등에관한사항전환권에관한사항양도의제한 (1) 모집대상증권 전환권행사기간 : 종목명 리움제 1 회무보증공모전환사채 전환사채 (CB) 만기 3 년, 연복리 5% 3 년만기상환율 115.7625% 2020.01.02 ~ 2020.06.30. 전환가 : 50,000 원 해당사항없음 권면총액 50,000,000 원 ( 액면가 : 5,000 원 ) 모집가액 50,000,000 원 권면이자율 ( 년 ) ( 발행수익률 ) 0 % 2. 투자자위험 (1) 투자위험요소 (2) 모집가액의결정기준 결정보고서기준 - 발행인희망금액 50,000,000 원 * 모집가액을결정하는데근거가되는보고서가존재하지않는경우, 발행인희망금액에체크해주십시오. 구분 해당사항 내용 사업위험 * IT- 모바일주변기기 - 시장규모가큰만큼진입업체도많으며제품의사이클이짧은단점이있음. - 가격경쟁치열 - 카피제품범람등중국산제품의위협이큼 (3) 모집절차 폐안전벨트업싸이클링 - B2G, B2B 의 CSR 사업제품으로생산제한성 구분청약기간 2017.07.17 ~ 2017.07.31 내용 재무상태 - 공장분양 ( 인덕원 IT 밸리 ) 과시설구입으로부채비율상승 청약방법청약취급처 온라인소액공모 ( 주 ) 오마이컴퍼니 회사위험 ** 지배구조 - 해당사항없음 배정방법 선착순배정 배정예정일 2017.08.10 환불예정일 * 2017.08.10 납입일 2017.08.10 발행일 2017.08.10 교부일 2017.08.10 상환일 2020.08.10 기타투자위험 *** 증권발행조건전환사채의특성상만기상환에대한일반적위험 3. 자금의사용목적 2017년 06월, India ( 주 ) Sohil - MOU 및 LOI (10만불 ) 체결예정 (KOTRA 뉴델리무역관주관 ) Iran ASTABA - MOU 및 LOI (50만불 ) 체결예정에있어서향후특약조건상의신제품금형비용및제품생산비용으로사용예정 이자지급방법및기한 원금상환방법및기한 권면이자율로계산된금액을 12 개월마다지급 ( 권면이자율 0%) 3 년만기상환율 115.7625% ( 연복리 5%) 신제품의경우 2017 년중소기업청도약과제로선정 (5 월 23 일 ) 되어시제품및인증비용은확보되었음. * 모집총액의 80% 미만모집시펀딩실패로간주되어증권발행이취소되며, 청약금은청약종료일익영업일환불처리됩니다. * 모집총액의 100% 초과모집시펀딩성공으로증권이발행되며, 청약초과금은청약종료일로부터 8 영업일이내에환불처리 됩니다. 9 10
Ⅳ. 기업정보 1. 회사개요 (1) 회사개요 (4) 주식의총수구분 주식의종류 ( 주 ) 합계 ( 주 ) 보통주우선주기타주 1. 발행할주식의총수 148,800 - - 148,800 비고 명칭 주식회사리움 2. 현재까지발행한주식의총수 37,200 - - 37,200 설립일 2012년 09월 27일 소재지 충청남도천안시동남구버들로 40, 2층 202호 ( 문화동, 영덕빌딩 ) 홈페이지 http://www.re-um.com/ 전화번호 041-555-2789 팩스 041-422-2289 - IT-모바일주변기기제조생산 : USB, OTG, 보조배터리, 케이블등 - 빈곤고령자를위한폐안전벨트업사이클링제조 주요사업 - 푸드트럭프랜차이즈 ( 미얀마 ) : 라면, 어묵, 빙수등 - 안전헬멧제조 ( 인도네시아 ) : 헬멧및생활용품제조 임직원수 10명 (2) 회사연혁 연도 월 주요사항기재 2012 9 주식회사리움설립 본점소재지변경 2013 3 - 충남테크노파크입주 주요사업추가 2014 12 - 에너지관련기기제조 3. 현재까지감소한주식의총수 - - - - (1) 감자 - - - - (2) 이익소각 - - - - (3) 상환주식의상환 - - - - (4) 기타 - - - - 4. 발행주식의총수 (2-3) 37,200 - - 37,200 5. 자기주식수 - - - - 6. 유통주식수 (4-5) 37,200 - - 37,200 (5) 의결권현황 구분 주식의종류 주식수 비고 발행주식총수 (1) 보통주 37,200 의결권없는주식수 (2) - - 정관에의하여의결권행사가제한된주식수 (3) - - 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (4) - - 정관등에의하여의결권이부활된주식수 (5) - - 2015 7 2016 1 2017 4 2017 5 주요사업추가 - 고령친화제품기획, 제조본점소재지변경 - 백석대학교 BI 센터입주본점소재지변경 - 천안시지식산업센터입주공고방법변경 - 회사인터넷홈페이지에변경사항게재 의결권을행사할수있는주식수 (1-2-3-4+5) 보통주 37,200 11 12
2. 사업내용 (1) 사업의개요및사업계획 - 산업의특성 - IT 모바일주변기기시장의경우스마트폰및태블릿 PC의보급확장으로인해동반상승하는추세에있음 - 또한주변기기의특성상그품목도케이스, 필름, 배터리, 케이블, 스피커등다양하나유행과용도의변화가심함 - 통상 IT 모바일주변기기의시장은저렴한보급형주변기기와가성비로대표되는중류품그리고고급브랜드의고급형으로나뉘어짐. - 저가형의경우중국산제품이주류를이루고있고중가의제품은한국의중소기업제품이종류로는많이포진하고는있지만성능에비해가격경쟁에있어서샤오미등가성비를무기로한중가브랜드에막혀수출과내수모두고전하고있음. - 최근주변기기에도 ICT 및 IOT 기능과연계한제품이개발양산되고있어서향후새로운아이디어로무장하는경우블루오션에서새로운브랜드로성장할수있는기회가큰시장이기도함. - 성장성 - 즉대표적인 USB, OTG, 배터리등 IT 모바일주변기기가시장에서다른회사, 기관의영업판촉물로쓰임으로써제품의일반적인소비자선호보다판촉, 영업, 홍보에맞도록제품이변화하는특성을가지고있음. - 주요경쟁력 시장중심의제품개발 - 리움의내부역량을바탕으로소비자선호제품을차별화기능과결합하여제공시장중심의제품개발 4P 전략을통한시장접근 - 제품생산노하우를바탕으로원가절감과동시에 SNS등온라인마켕을중심으로홍보하고상시전문인력배치 - 해외온라인유통채널과크라우드펀딩을중심으로파급력이높은채널확보계획 주요모바일악세사리제품종류및비중 개발제품의 4P 전략 스마트폰액세서리시장의지속적인성장세 - 모바일액세서리시장은 2015년스마트폰시장의 17% 수준인 570억달러로지속적으로성장, 2020년 1,000억달러이상으로스마트폰시장의 28% 수준으로예상됨 - 경기변동의특성 - 스마트폰, 태블릿 PC의부분품으로서의역할을하고있는 IT- 모바일주변기기의경우경기변동에큰영향을받지않고성장하고있음. - 오히려시장의성숙도에따라주변기기의품목과성장성도의차이가나며계절에따라레저, 바캉스등기호변화에그시장의성장및변동이크게좌우되는특성이있음 - 특히자기개성을중시하는세대의기호에맞게유니크한제품이성공하는사례가많으며재미나고업무에효율성을줄수있는 ICT 및 IOT 기능을장착한제품일수록시장성공가능성을갖음. - 국내외시장여건 - 국내의경우 B2C시장보다 B2B시장의규모가 2:8 정도로비대칭적인시장을나타냄. - 시장점유율추이 - IT 모바일주변기기가운데배터리를중심으로한현재및미래의국내 외시장규모 ( 단위 : 억원 ) 구분 현재의시장규모 년 예상시장규모 년 세계시장규모 산출근거 - 해외시장진출계획 Ÿ 기존제품의해외유통망활용 출처 - 본사의기존제품인리움 FitU Cable 은 5pin/8pin 을겸용의국내최초의 2 가지형태 의젠더에호환되는제품으로특허출원을통해국내외의판매확대중 - 리움보조배터리는매출 70~80% 에기여하는제품으로다양한디자인과독특한기능 을가진경쟁력있는제품평가받음 - 기존보유중인해외바이어네트워크로개발될제품의해외수출채널활용예정 13 14
판매처 국가명 판매단가 ( 천원 ) 예상연간판매량 ( 개 ) 예상판매기간 ( 년 ) 예상총판매금 ( 천원 ) 하나플래시한국 40 200 3 24000 GIblu 한국 40 100 3 12000 K-Hit plaza 한국 40 100 3 12000 인천공항한국 40 100 3 12000 인천항만한국 40 100 3 12000 관련제품 Open Market (11st,Gmarket, Auction) Open Market ( 라쿠텐 ) 한국 40 1,000 3 120000 일본 40 2,000 3 240000 Canada Computer 해외바이어 미국, 캐나다 40 10,000 3 1200000 인도및동남아시아 해외제품마케팅전략 40 10,000 3 1200000 유통채널현재주요판매처 (As-is) 판매채널확대계획 (To-be) 해외수출 w w 일본, 미국, 인도, 러시아, 동남아시아에서일본, 미국, 인도, 러시아, 동남아시아등유럽등으로해외채널확대아마존, 큐텐, 알바이어채널리바바온라인채널확대 온라인 오프라인 B2B w 오픈마켓 ( 옥션, 지마켓, 11 번가등 ) w 꼬레코너, SK 행복나래, 쿠팡등 w KTX 역사 ( 대전, 대구, 부산 ) w 고속도로휴게소 ( 화성, 금산 ) w 행복한백화점 ( 목동 ) w 면세점 ( 인천공항, 인천항만, 신세계명동등 ) 협력업체 w w 기존온라인마켓과더불어자체판매웹사이 트강화 전자전문매장및대형마트등주요매장 입점확대계획 w 하나플래시, 디지털벤투스등 IT기기유통 w 전자전문매장및대형마트등주요매장 입점확대계획 - 구체적사업추진일정 매출증대목표 사업화계획및기대효과 구 분 (2017) 년 (2018) 년 (2019) 년 ( 2020 ) 년 ( 기술개발전년 ) ( 개발종료해당년 ) ( 개발종료후 1년 ) ( 개발종료후 2년 ) 사업화제품 SD메모리및 USB 허브기능의케이블착탈식보조배터리개발 투자계획 ( 백만원 ) 150 350 570 1,200 내수 - 210 540 720 판매계획 직접수출 - 600 810 1100 ( 백만원 ) 간접수출 - 100 250 500 계 - 910 1600 2320 비용절감 ( 백만원 ) 수입대체 ( 백만원 ) - 10 50 100 기술개발관리체계 일련번호 세부개발내용 수행주체 1 개발계획수립주관기관 2 자료수집및설계주관기관참여기업 3 PCB 회로구현 주관기관참여기업 4 1차시제품제작 주관기관 5 시스템테스트 주관기관참여기업 6 2차시제품제작 주관기관 7 특성측정및보고서주관기관작성참여기업 개발디자인및서비스제품 세부추진일정 ( 개월 ) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 15 16
WIFI B/T 메모리저장장치 (2) 주요제품또는서비스 매출액 ( 내수 ) 품목명 FY-3 FY-2 FY-1 FY-0 A USB메모리저장장치 (OTG포함 ) 6억원 4억원 2억원 1.5억원 B 스마트폰용케이블 5억원 3억원 1억원 0.5억원 C 모바일용배터리 20억원 15억원 10억원 7억원 D 거치대및기타 3억원 2억원 1억원 1억원 빈곤고령자를위한폐안전벨트업싸이클링모델 (3) 생산및설비 제품생산설비설비시가생산능력가동률담보및제한사항비고 UV전사 Printer 2 5200만원 100% 100% 없음 3D Printer 1 600만원 100% 100% 없음 열사기 1 100만원 100% 100% 없음 디자인용컴퓨터 4 700만원 100% 100% 없음 스펙트럼분석기 1 500만원 100% 20% 없음 네트워크분석기 1 500만원 100% 20% 없음 (4) 매출 사업부분매출유형품목 FY-2 FY-1 FY-0 재화 1 재화 2 재화 3 합계 배터리 USB 저장메모리 모바일케이블 수출 10억원 - - 내수 15억원 10억원 7억원 합계 25억원 10억원 7억원 수출 1억원 - - 내수 4억원 2억원 1.5억원 합계 5억원 2억원 1.5억원 수출 1억원 - - 내수 3억원 1억원 0.5억원 합계 4억원 1억원 0.5억원 수출 12억원 - - 내수 22억원 13억원 9억원 합계 34억원 13억원 9억원 17 18
(5) 주요계약 계약상대방 계약의목적 및내용 계약기간계약금액대금수수방법 Astaba Group LOI 5 년매년 100 만달러 L/C Global Technocastle LOI 2 년매년 10 만달러 L/C * 주요계약의내용은비경상적인 ( 주기적으로발생하는매출관련계약제외 ) 계약을의미함 (ex. 기술도입, 기술제휴, 경영관리계약, 부동산임대또는매매계약, 유형자산처분계약등 ) * 영업기밀에해당하는내용일경우간략하게기재 ( 언론등을통해그내용이공개된경우는제외 ) (6) 지적재산권 지적재산권 종류 취득일 지적재산권제목 / 내용 근거 법령 취득비용 상용화여부및 기여도 특허 2016.10.17 일회용식판특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2016.02.05 비상주차표시풍선특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2015.12.29 차량상황알림보조기구특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2015.08.27 부착식차량비상표시장치 특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2015.06.09 비상주차표시풍선특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2015.06.09 비상주차표시풍선특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2014.09.16 재밍회피시스템및이를이용한재밍회피방법 특허법자체특허공동개발 (40%) 특허 2014.07.15 착탈식테이블다리특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2014.07.14 자유조립형수납가구특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2014.07.11 착탈식책상시스템특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2014.07.11 특허 2014.04.07 특허 2013.10.01 물품분실방지용손목시계 스마트기기용 USB 메모리겸용카드리더기 다용도야외용매트고정쉘 특허법자체특허상용화 (100%) 특허법자체특허상용화 (100%) 특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2013.06.28 착탈식책상다리모듈특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2013.04.29 책상다리모듈특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2012.12.04 스마트폰거치대특허법자체특허상용화 (100%) 특허 2012.11.15 피막걸리및증류주제조방법 특허법자체특허상용화 (100%) * 타사와의전략적제휴등에따라해당권리의기간이통상적인권리보다짧은경우그사항을기재 * 지재권의평가시평가손실등이발생한경우그사항은별도로기재 향후기대 효과 지적재산권 종류 취득일 지적재산권제목 / 내용 근거 법령 취득비용 상용화여부및 기여도 디자인 2015.08.27 디지털정보표시기 디자인 2015.08.27 고장차량표시판 디자인 2015.08.27 손목휴대용디지털정보디자인표시기보호법 디자인 2015.06.09 카드리더기가부설된디자인유에스비젠더보호법 디자인 2015.06.09 유에스비 (USB) 메모리디자인 보호법 디자인 2015.06.09 디지털정보표시기 디자인 2015.02.03 차량비상용알림표시기 디자인 디자인 2014.04.07 충전젠더 보호법 디자인 2014.04.07 충전젠더 디자인 2013.05.15 휴대폰거치대 디자인 2013.05.08 포장박스 디자인 2012.12.24 돗자리용부재 디자인 2012.12.11 돗자리용부재 디자인 2012.12.11 돗자리용부재 디자인 2012.03.16 유에스비 (USB) 메모리디자인스틱보호법 디자인 2012.03.16 유에스비 (USB) 메모리디자인스틱보호법 디자인 디자인 2011.12.14 유에스비홀더 보호법 상표 2016.10.17 tiot 상표법자체상표상용화 (100%) 상표 2016.10.17 FitU 상표법자체상표상용화 (100%) 상표 2014.10.06 LITLBUD & BICCOW 상표법자체상표상용화 (100%) 상표 2013.11.29 Anemone 상표법자체상표상용화 (100%) 상표 2013.10.01 Funature 상표법자체상표상용화 (100%) 상표 2012.12.07 Agary 상표법자체상표상용화 (100%) 상표 2012.12.07 Manimal 상표법자체상표상용화 (100%) 향후기대 효과 (7) 기타제한사항 법규에의한제한사항환경과관련된제한사항 * 특정법률에의해회사의영업활동및사업의영위, 비용의변동등이발생하는경우해당사항을기재 * 회사가배출하는물질등이환경보호와관련된규제가존재하는경우해당사항을기재 19 20
주식회사 리움 온라인소액증권 발행정보 2017 주식회사 리움 온라인소액증권 발행정보 2017 3. 재무정보 21 22
주식회사 리움 온라인소액증권 발행정보 2017 주식회사 리움 온라인소액증권 발행정보 2017 23 24
4. 이사회및감사 (1) 이사회 - 이사회구성도 이름직위주주여부지분율대주주와의관계회사와의기타계약 이동훈대표주주 59.14% 본인 박승화 근로자대표 비주주 - - 근로자계약 (4) 대주주와관련된사항 성명관계주식종류 기초주식수 ( 지분율 ) 기말주식수 ( 지분율 ) 이동훈본인보통주 22,000 주 (59.14%) 22,000 주 (59.14%) ( 유 ) 소셜벤쳐파트너스코리아 보통주 14,000 주 (39.634%) 14,000 주 (39.634%) 백석대학교보통주 1200 주 (3.226%) 1200 주 (3.226%) * 작성기준일현재 비고 - 주요이사회의결사항 회차 개최일자 의안내용및가결여부 1회차 2013. 03 본점소재지변경 2회차 2014. 12 주요사업추가 3회차 2015. 07 주요사업추가 (5) 임원과관련된사항 성명 성별 출생년월 직위 등기여부상근여부 담당업무 이동훈남 1972.12 대표여여경영관리 박승화여 1956.01 김동준남 1961.03 근로자대표자문위원 주요경력 여여경영관리 - 소유주식수 22,000 주 재직기간 임기만료일 56개월 - 48개월 - 부부경영자문 - - 4 회차 2016. 01 본점소재지변경 5 회차 2017. 05 공고방법변경 25 26
(6) 형사범죄경력및소송현황 Ⅴ. 기타사항 27 28
29 30
[ 별첨 ] 투자위험에대한고지 주식회사오마이컴퍼니 ( 이하 오마이컴퍼니 ) 는 [ 자본시장과금융투자에관한법률 ( 이하 자본시장법 )] 제 117 조의 7 제 4 항에의거하여 오마이컴퍼니의회원 ( 이하회원 ) 이청약의주문을하기전, 투자의위험을사전에충분히인지할수있도록다음과같은사항을고지합니다. 1. 귀하가청약하고자하는금융투자상품은자본시장법에따른 증권 에해당하므로원본손실의위험성이있습니다. 또한귀하가예상하거나기대하는수익의일부또는전부를얻지못할수있습니다. 2. 귀하는 오마이컴퍼니의홈페이지에게재 ( 정정 ) 된모집되는증권의발행조건, 발행인의재무상태가기재된서류및사업계획서의내용, 증권의취득에따른투자위험요소등모집게재사항을충분히확인하고, 청약의주문시 오마이컴퍼니가별도로정한방법에의하여통지한투자위험등의내용에대하여주의깊게확인하여야합니다. 3. 오마이컴퍼니는자본시장법제 117 조의 11 에따라, 투자자보호를위하여투자중개에앞서발행인및그증권에관한주요정보의사실여부를확인합니다. 다만, 게재된투자모집정보에관한사항은게재정보의최신성유지를위해수정혹은삭제및추가될수있습니다. 변경사항에대해서는당사의홈페이지에공지하며, 청약기간의말일로부터 7 일이내에수정혹은삭제및추가사항이있을경우에는투자자가변경된정보를토대로충분한의사판단을할수있도록해당일로부터 7 일후로청약기간을연장합니다. 따라서투자자는자신이이미청약을완료하였다고하더라도모집이종료되기전까지는당사의홈페이지를통해모집정보에대한지속적인확인을해야합니다. 4. 모집성공후 예탁 되어지는증권의경우, 귀하의증권계좌번호와계좌유효성이반드시확인되어야합니다. 따라서증권계좌번호와계좌유효성이확인되어지지않은청약자는모집성공이후라도청약이취소될수있습니다. 투자완료후홈페이지의 마이페이지 참여한투자정보 페이지로가면자신의투자내역을확인할수있으며, 증권계좌유효성확인및증권계좌정보의수정이가능합니다. 5. 청약의철회 ( 취소 ) 는청약기간중에만가능 ( 청약기간종료일이후에는청약의철회불가 ) 하며, 청약기간의종료시모집금액이발행인이목표한모집예정금액의 80% 에미달하는경우모집실패로간주하여증권의발행은취소됩니다. 6. 오마이컴퍼니는온라인소액증권청약과관련하여투자자로부터별도의수수료를징수하지않습니다. 결제시발생하는이체수수료는해당출금은행에서징수하는것이며결제금액에따라변동될수있습니다. 7. 청약의철회 ( 취소 ) 시청약금은환불됩니다. 청약을위해실시간계좌이체를한동일계좌로환불처리되며, 청약당일의취소는이체수수료를포함하여환불되며당일취소가아닐경우에는이체수수료를제외한청약금만환불받게됩니다. 8. 모집의성공후발행되는모든증권은비상장증권이므로증권의환금성에제약이있을수있습니다. 귀하는이로인해투자금액에대한일부또는전부를회수할수없는위험이있음을이해하여야합니다. 9. 귀하는크라우드펀딩을통해발행된증권이자본시장법제 117 조의 10 제 7 항에따라, 전문투자자 ( 벤처캐피탈등 ) 에대한매도등예외적인경우를제외하고는원칙적으로 1 년간유통 ( 매도, 인출, 양도 ) 이제한된다는점을이해하여야합니다. 10. 정부의방침에따라크라우드펀딩제도의변경이있을수있습니다. 귀하는자본시장법등관련법규에근거하여투자자의권리에대해제한및변경이있는경우이를준수하여야합니다. 위사항들은 오마이컴퍼니를통한온라인소액증권청약의제도ㆍ위험및청약의주문거래와관련하여귀하가알아야할사항을간략하게서술한것으로거래와관련하여발생될수있는모든위험과중요사항을전부기술한것은아닙니다. 따라서상세한내용은자본시장법상의관계법규를통하여확인하시기바랍니다. 31