< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항 3. 자본금변동가. 자본금변동현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수 5. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의현황나. 이사회내의위원회구성현황 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 3. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 증권의매수또는매도내역라. 영업양수도내역마. 자산양수도내역바. 장기공급계약등의내역 2. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 한화투자증권주식회사 ( 상장 ) 권희백서울특별시영등포구여의대로 56 1962년 7월 19일 12월 886,213( 백만원 ) 5, 발행주식수 보통주 우선주 172,442,511 4,8, 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 http://www.hanwhawm.com 2)3772-7 상장,1986 년 11 월 25 일 자본시장과금융투자업에관한법률 대기업 74 개 (218 년 3 월현재 ) ( 주 ) 한화, 상장 장기등급 (ICR): 한국신용평가 (217.6.23), 한국기업평가 (217.6.23), NICE 신용평가 (217.6.2), A(stable), 단기등급 ( 기업어음, 전단채 ): 한국신용평가 (217.11.3), 한국기업평가 (217.12.28), NICE 신용평가 (2 17.12.27), A2+, 후순위사채 : 한국신용평가 (217.4.28), NICE 신용평가 (217.6.2), 한국기업평가 (217.6.23), A-(stable) Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 1-1-1 투자매매업증권 1-2-1 투자매매업장내파생상품 1-3-1 투자매매업장외파생상품 2-1-1 투자중개업증권 2-2-1 투자중개업장내파생상품 2-3-1 투자중개업장외파생상품 4-1-1 신탁업 5-2-1 투자자문업 6-2-1 투자일임업 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 법제13조제1항제1호부터제7호까지의규정에따른신탁재산증권, 장내파생상품, 장외파생상품및제6조의2제3호에따른투자대상자산 증권, 장내파생상품, 장외파생상품및제 6 조의 2 제 3 호에따른투자대상자산 일반투자자및전문투자자일반투자자및전문투자자일반투자자및전문투자자일반투자자및전문투자자일반투자자및전문투자자일반투자자및전문투자자일반투자자및전문투자자 일반투자자및전문투자자 일반투자자및전문투자자 2924 213717 2924 5,,, 1,,, 9,,, 2924 3,,, 213717 2,,, 2924 2924 1,,, 25,,, 2924 5,, 2924 1,5,, Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 겸영업무 외국환 겸영업무신용공여 2934 겸영업무양도성예금증서의매매와그중개, 주선또는대리업무 2934 겸영업무사채모집의수탁업무 2934 겸영업무증권의대차거래와그중개, 주선또는대리업무 2934 겸영업무상임대리인업무 2934 겸영업무 전자자금이체업무 (CMS, 은행가상계좌를통한이체업무등전자금융거래법상금융투자업자가별도의등록을받지않고영위할수있는업무 ) 2934 겸영업무대출채권, 그밖의채권거래와중개, 주선또는대리업무 2939 겸영업무대출의중개, 주선또는대리업무 2939 겸영업무 자산유동화에관한법률에따른자산관리자의업무와유동화전문회사업무의수탁업무 2939 겸영업무지급보증업무 2939 겸영업무투자자계좌에속한증권, 금전등에대한제 3 자담보권의관리업무 2939 겸영업무 법제 71 조제 3 호에따른기업금융업무및만기 3 개월이내프로젝트파이낸싱과관련한대출업무 2939 겸영업무 퇴직연금사업자로서근로자퇴직급여보장법제 7 조퇴직연금수급권을담보로한대출업무 2939 겸영업무 여신전문금융업법 에따른신기술사업금융업 216121 Ⅰ-1- 다. 1
다. 겸영업무및부수업무 ( 계속 ) 구분 내용 신고일 부수업무증권업과관련된업무로서유가증권및지분의평가업무 2934 부수업무증권업과관련된업무로서기업의매수및합병의중개. 주선또는대리업무 2934 부수업무증권업과관련된업무로서유가증권거래와관련한대리인업무 2934 부수업무증권업과관련된업무로서기업의경영. 구조조정및금융에대한상담또는조력업무 2934 부수업무 증권업과관련된업무로서모집외의방법으로발행되는유가증권의인수업무와그중개. 주선또는대리업무 2934 부수업무증권업과관련된업무로서유가증권의보호예수업무 2934 부수업무 당해증권회사가소유하고있는인력. 자산또는설비등을활용하는업무로서부동산임대업무 2934 부수업무 당해증권회사가소유하고있는인력. 자산또는설비등을활용하는업무로서금고대여업무 2934 부수업무 당해증권회사가소유하고있는인력. 자산또는설비등을활용하는업무로서복권, 입장권및상품권의판매대행업무 2934 부수업무증권업 ( 금융투자업 ) 과관련된전산시스템또는소프트웨어의대여, 판매업무 2934 부수업무투자일임재산의전부를예금으로운용하는업무 29422 부수업무 금융투자업과관련된업무로서증권의가치분석등에관한정보를간행물 도서또는전자문서등의방법으로판매하는업무 2171 부수업무신탁업무영위및신탁계약이행에필요한금융자문서비스 2192 부수업무 상법에근거해설립된자산유동화를목적으로하는특수목적회사의일반사무업무수행을위한업무수탁및자산관리 2192 부수업무프로젝트파이낸싱등업무수행시자금관리및특수목적법인을위한사무업무처리 2192 Ⅰ-1- 다. 2
다. 겸영업무및부수업무 ( 계속 ) 구분 내용 신고일 부수업무위임인과의계약에따른유언서보관, 유언집행업무 2192 Ⅰ-1- 다. 3
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 (1) 회사의설립일 1962 년 7 월 19 일성도증권주식회사설립 (2) 본점소재지및그변경 이전일자 소재지 비고 1962.7.19 서울중구명동1가 59-12 - 1962.9.14 서울중구을지로2가 199-72 - 1973.7.23 서울중구명동1가 7-1977.2.7 서울중구충무로1가 25-5 - 1979.7.14 서울중구명동1가 59-1 - 1987.6.1 서울영등포구여의도동 44-11 - 1995.3.27 서울영등포구여의도동 23-5 - (3) 경영진의중요한변동제 52 기정기주주총회 (213.6.21) 에서사내이사 2 인 ( 임일수, 손승렬 ) 재선임, 사내이사 1 인 ( 박재황 ) 신규선임, 사외이사 1 인 ( 정의용 ) 재선임및사외이사 3 인 ( 송규수, 이준행, 정규상 ) 신규선임 제 52 기정기주주총회 (213.6.21) 에서사외이사인감사위원 2 인 ( 송규수, 이준행 ) 신규선임및사외이사가아닌감사위원 1 인 ( 손승렬 ) 재선임 216.2.29 이사회에서여승주대표이사신규선임 ( 주진형前대표이사사임 ) 제 55 기정기주주총회 (216.3.18) 에서사내이사 2 인 ( 배준근, 한종석 ) 신규선임및사외이사인감사위원 3 인 ( 정규상, 송규수, 이준행 ) 재선임, 사외이사 1 인 ( 김용재 ) 신규선임 제 56 기정기주주총회 (217.3.24) 에서사내이사 1 인 ( 권희백 ) 신규선임에따른기존사내이사 ( 한종석 ) 1 인제외및사외이사인감사위원 3 인 ( 정규상, 송규수, 이준행 ) 재선임 - 217.6.27 이사회에서권희백대표이사신규선임 ( 여승주前대표이사사임 ) 제 57 기정기주주총회 (218.3.28) 에서사내이사 1 인 ( 배준근 ) 재선임, 사내이사 1 인 ( 한종석 ) 신규선임, 사외이사인감사위원 1 인 ( 김용재 ) 재선임, 사외이사인감사위원 2 인 ( 노태식, 김원용 ) 신규선임, 사외이사 1 인 ( 이청남 ) 신규선임 (4) 상호의변경 변경일자 변경전상호 변경후상호 변경사유 1977.11.28 성도증권주식회사 제일증권주식회사 한화그룹인수로인한변경 1996.1.9 제일증권주식회사 한화증권주식회사 그룹CI 통일에따른변경 212.9.4 한화증권주식회사 한화투자증권주식회사舊한화투자증권과합병후변경 (5) 회사가합병등을한경우그내용당사는 1% 자회사인舊푸르덴셜투자증권 ( 합병당시사명 : 한화투자증권 ) 을금융투자업역량강화및경쟁력제고를위하여합병하기로최초 21년 9월 15일이사회에서결의하였고이후합병일정의정정을통해 212년 9월 3일에흡수합병하였습니다. 합병대상회사합병방법합병기일합병목적합병비율舊한화투자증권 ( 주 ) 舊한화증권이舊한화투자증권을흡수합병함 ( 소규모합병 ) 212.9.3 금융투자업역량강화및경쟁력제고 1 : (6) 회사의업종또는주된사업의변화 Ⅰ-2- 가. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 ( 계속 ) 내용 비고 당사는 29 년 2 월 4 일자본시장과금융투자업에관한법률 ( 자본시장통합법 ) 의발효에따라, 기존증권업에서금융투자업으로회사의업종을통합변경하였습니다. (7) 그밖에경영활동과관련된중요한사항의발생내용 217.6 권희백대표이사선임 217.4 홍채인증서비스도입 217.4 간편투자앱 " 주식투자스타터, STEPS" 출시 217.3 Lifeplus 벚꽃피크닉페스티벌 217 개최 217.2 바이오인증서비스도입 - Ⅰ-2- 가. 2
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 19861111 유상증자보통주 2,, 1, 1, 비고 198834 유상증자보통주 2,, 5, 12,7 1988729 유상증자보통주 3,, 5, 17,4 1989311 무상증자보통주 1,8, 5, 5, 1989415 유상증자우선주 4,8, 5, 3,4 1989527 주식배당보통주 65,38 5, 5, 199526 주식배당보통주 642,174 5, 5, 1994528 주식배당보통주 337,844 5, 5, 199492 유상증자보통주 2,2, 5, 11,4 1995527 주식배당보통주 537,55 5, 5, 199935 유상증자보통주 1,, 5, 6,4 2331 CB 전환보통주 944,623 5, 14,559 22331 CB 전환보통주 11,243,917 5, 5,4 28321 2154 216927 유상증자 ( 주주배정 ) 보통주 26,, 5, 7,28 유상증자 ( 주주배정 ) 보통주 2,, 5, 5,53 유상증자 ( 주주 배정후실권주일 보통주 89,86,86 5, 2,245 액면미달발행 반공모 ) Ⅰ-3- 가. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행가능총주식 발행주식수 자기주식수 유통주식수 의결권행사가능주식수 비고 보통주 66,, 172,442,511 698,58 171,743,931 171,743,931 발행가능총주식는우선주포함 우선주 4,8, 6, 4,2, 4,2, Ⅰ-4- 가. 1
5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 1) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 73,22,611,185 29,95,396,21 11,865, 76,119,872,395 555,822,824 451 555,823,275 3,9,, 3,9,, 764,575,695,67 3,162,778,379,561 98,462,52,299 146,211,82, 3,47,452,251,86 2,141,634,,85 61,428,6, 3,586,613,975 1,281,13,725, 3,514,752,939,825 61,36,55, 29,114,5, 913,569,125,992 1,137,78,967,214 137,56,96, 3,7,36,13,26 522,173,336,535 1,451,684,631,426 55,519,11,6 835,522,982 56,354,624,42 5,344,877,377 14,118,878,134 2,133,559,438 165,998,259,484 187,595,574,433 187,595,574,433 23,615,833,768 23,615,833,768 2,684,771,517 11,486,511,13,856 969,682,156,46 1,699,884,767,645-17,697,478,845-5,96,25,58 3,82,689,475 6,78,85,685 6,114,82,275 78,128,826 164,744,97 176,69,97 2,361,98,96 515,618,24 218,724,695,918-4,429,479,38 1,,649,59,95 1,76,769,463,3 29,53,136,38-9,795,982,9 692,295,595 1,248,118,419 113,286,138 6,935,886 1,574 2,25 843,582,926 18,853,9 692,297,169 1,248,12,444 956,869,64 115,789,786 416,469,76 4,316,469,76 17,27,628,279 416,469,76 4,316,469,76 17,27,628,279 1,1,758,357,834 1,766,334,53,54 227,487,633,651-9,68,193,11 2,979,927,251,273 6,142,75,63,834 171,319,211,564-1,12,394,83 77,96,689,3 176,368,741,599 22,162,35,433-764,841 117,152,125, 263,363,945, 9,675,179,214 261,29,774 3,174,986,65,573 6,582,438,317,433 284,156,426,211-86,129,9 2,3,86,211,725 4,145,44,212,575 549,135,334,332 354,141,98 61,429,9, 122,858,5, 39,964,83,977 25,936,438 3,578,56,2 61,165,174,175 7,34,21,812-83,112,662 1,291,131,58, 2,572,235,35, 421,598,214,894 3,449,72 3,386,946,251,925 6,91,699,191,75 1,18,38,375,15 597,414,594 669,731,137,5 1,279,767,687,5 138,144,811,222 74,327,463 189,144,75, 398,259,25, 129,41,111,737 22,767,772 1,35,72,764,585 1,948,641,89,577 153,693,39,342 96,468,528 1,138,434,147,23 2,275,513,114,237 66,499,331,36 522,69,629 155,993,58,253 293,5,18,253 3,188,375,857,361 6,195,681,96,567 1,81,378,293,661 716,173,392 522,614,97,966 1,44,787,434,51 619,356,449,124 1,49,877,838 22,415,665,686 8,79,346 1,272,922,272,825 2,724,66,94,251 3,25,345,29,697 1,952,415,27 56,487,795,495 112,6,896,555 52,68,26,595-76,145,463 835,522,982 13,597,426,227 166,955,129 56,487,795,495 112,842,419,537 66,25,632,822-539,19,334 5,624,864,655 5,46,353,516 1,751,23,893 52,321,69,614-67,22,694 36,432,737,278 5,551,615,412 78,91,84,373-574,663,262 9,257,236,47 11,39,795,845 16,22,91,355-169,766,83 163,23,7,632 329,228,267,116 41,841,284,211-189,392,27 214,326,334,833 41,921,99,266 189,293,339,553-1,541,25,2 214,326,334,833 41,921,99,266 194,918,24,28-1,541,25,2 2,71,67,355 25,687,54,123 2,71,67,355 51,284,23 33,727,888 33,727,888 1,317,28,265 47,287,775 2,42,398,243 26,18,232,11 3,388,878,62 548,571,978 2,684,771,517 28,768,57,739 38,554,547 11,547,897,159,23 23,34,48,29,86 3,546,114,129,737-8,95,866,68 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 1 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 평가손익 1,658,169,84, 1,85,172,64, 433,563,41, 3,896,95,89, 1,192,45,52, 568,478,32, 419,235,14, 2,18,163,98, 2,85,62,36, 2,373,65,96, 852,798,55, 6,77,69,87, 81,522,565, 254,653,4, 336,175,569, 81,522,565, 254,653,4, 336,175,569, 485,666,452,5 977,348,35, 1,463,14,82,5 74,, 1,51,41, 4,424,571,794,4 4,426,82,24,4 775,, 487,176,862,5 5,41,92,144,4 5,889,97,6,9 849,, 18,38,63, 397,683, 333,32,546,536 352,8,859,536 117,, 3,437,628,417,5 2,374,48,643, 6,842,674,244,936 12,654,351,35,436 966,, 3,437,628,417,5 2,374,48,643, 6,842,674,244,936 12,654,351,35,436 966,, 3,437,628,417,5 2,374,48,643, 6,842,674,244,936 12,654,351,35,436 966,, 46,722,45, 23,866,367,5 7,588,412,5 67,, 585, 585, 46,722,45, 23,866,952,5 7,588,997,5 67,, 1,864,91,583 1,864,91,583-6,, 46,722,45, 25,731,863,83 72,453,98,83 61,, 46,722,45, 25,731,863,83 72,453,98,83 61,, 3,484,35,462,5 2,374,48,643, 6,868,46,18,19 12,726,85,213,519 1,27,,
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 옵션 스왑 주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리 7,29,49,63 7,29,49,63 8,279,622,92 2,623,335,123 266,55,78 7,29,49,63 7,29,49,63 8,279,622,92 2,623,335,123 266,55,78 79,437,54,648 79,437,54,648 231,774,945,244 23,698,735,789 8,661,987,19 11,666,866,614 11,666,866,614 8,473,194,251 97,377,555 19,79,56,118 23,888,265 91,14,47,262 91,14,47,262 24,248,139,495 43,48,295,97 8,783,252,929 641,915,462 641,915,462 1,92,339,52 7,286,733,165-473,25,79 11,151,24,186 11,151,24,186 1,69,474,158 18,573,736,184-5,791,412,588 2,95,237,626 2,95,237,626 57,37,17 649,84,29 116,92,36 146,344,96 146,344,96 4,24,49,42 16,446,39,246-3,738,86,29 통화 12,424,186,853,51 12,424,186,853,51 27,47,113,33 3,441,758,518 2,194,31,453 기타 계 12,438,221,554,88 12,438,221,554,88 43,46,345,662 73,398,71,43-7,692,121,594 기타 7,742,44,598 7,742,44,598 751,261, -1,864, 합계 7,742,44,598 12,536,535,11,2 5 12,544,277,415,8 3 292,739,369,59 119,429,72,433 1,256,817,413 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 6,482,71,424,754 6,22,63,323,361 12,73,331,748,115 13,838,253,34 4,638,164,4,44 4,827,322,529,894 9,465,486,57,334 15,246,619,664 4,56,746,43 3,456,321,372 7,513,67,775 13,585,27 2,361,65,548 11,29,184,414 13,39,789,962 28,69,97 11,127,283,817,145 11,62,438,359,41 22,189,722,176,186 29,127,68,28 2,281,878 1,15,645,596 1,35,927,474 4,225,718 184,614,715 158,668,443 343,283,158 691,72 384,896,593 1,264,314,39 1,649,21,632 4,917,438 4,152,977,495 37,671,358,945 77,824,336,44 167,58,173 4,152,977,495 37,671,358,945 77,824,336,44 167,58,173 11,167,821,691,233 11,11,374,32,25 22,269,195,723,258 29,299,565,819 886,19,623,361 459,449,286,971 1,345,468,91,332 88,29,3 9,565,665,8,65 9,813,472,985,854 19,379,137,993,919 1,451,684,631,426 1,272,922,272,825 2,724,66,94,251 88,29,3 1,451,684,631,426 1,272,922,272,825 2,724,66,94,251 88,29,3 682,59,145,791 533,59,452,32 1,215,118,598,111 1,132,742,44 29,635,86,95 28,83,652,6 58,439,513,55 88,723,2 29,635,86,95 28,83,652,6 58,439,513,55 88,723,2 187,595,574,433 214,326,334,833 41,921,99,266 22,518,796,93,833 22,15,485,744,63 44,669,282,648,436 3,69,6,363 3,113,57,95,471 2,93,85,818,183 6,44,358,723,654 391,63,44 3,113,57,95,471 2,93,85,818,183 6,44,358,723,654 391,63,44 56,32,885,676 6,927,83,199 117,229,968,875 25,275,89 56,32,885,676 6,927,83,199 117,229,968,875 25,275,89 56,32,885,676 6,927,83,199 117,229,968,875 25,275,89 3,169,81,791,147 2,991,777,91,382 6,161,588,692,529 596,96,33 25,688,67,694,98 25,142,263,645,985 5,83,871,34,965 31,25,966,693 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
(2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1
(3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*1 ) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 해당사항없음 투자조합 투자익명조합 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 채권형 혼합주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 증권집합투자기구 혼합채권형 투자계약증권형 재간접형 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 파생형기타소계임대형대출형개발형재간접형파생형기타 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 소계특별자산파생형소계혼합자산파생형소계 해당사항없음 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사 집합투자기구형태 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 합계 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 유동성자산 채무증권 지분증권 증권 수익증권 파생결합증권 기타 해당사항없음 파생상품 장내 장외 부동산 기타 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 해당사항없음 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 해당사항없음 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 해당사항없음 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분전월말당월말증가감소 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 일반투자자 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금공제회종금개인기타계 국내계약자산 전문투자자 계 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 해당사항없음 계 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 조태훈부장투자일임업무투자자산운용사 ( 집합 ) 221213 홍성우과장투자일임업무투자자산운용사 ( 일임 ) 28919 김미희과장투자일임업무투자자산운용사 21587 김진욱과장투자일임업무투자자산운용사 ( 일임 ) 28919 216.7~ 현재한화투자증권고객자산운용팀 216.11~ 현재한화투자증권고객자산운용팀 217.1~ 현재한화투자증권고객자산운용팀 217.12~ 현재한화투자증권고객자산운용팀 216525 상근 185 42717193174 217124 상근 185 42717193173 2161229 상근 185 42717193173 21118 상근 184 42717193173 김기범차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2928 갤러리아지점 21718 상근 3 439153952 김상훈부장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 전주지점 211116 상근 3 15355798 김성종지점장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 253 언양지점 21213 상근 2 316474886 김성찬차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 과천지점 211116 상근 2 87547336 김용성차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2554 삼산지점 212921 상근 18 5258133672 김원준과장지점영업투자자산운용사 21587 창원지점 215812 상근 2 1642259 김채영과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 21429 광주지점 21924 상근 1 875777 김현수지점장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2928 동울산지점 21718 상근 11 662768654 문헌주차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2442 삼산지점 212921 상근 18 983171 박경원부장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 분당지점 212921 상근 2 118881941 박수남과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 삼산지점 212921 상근 1 3367351 박재준차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 영주지점 23526 상근 9 1371274 백방미차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2928 중앙지점 21718 상근 3 412496697 변상원차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2822 노원지점 2164 상근 1 365853175 서민성대리지점영업투자자산운용사 21678 마린시티지점 21678 상근 1 15335969 성지선과장지점영업투자자산운용사 215223 분당지점 215311 상근 1 35368159 소병호차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 253 대치센트럴지점 21213 상근 1 2558453 손재무차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 25218 목동지점 212921 상근 31 38148863 신국선지점장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 갤러리아지점 2259 상근 52 6726976888 심선화지점장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 올림픽지점 211116 상근 61 568312595 안남옥과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 노원지점 211116 상근 2 2522773618 여준구지점장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 공주지점 23526 상근 5 34816734 윤성현차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 25218 강서지점 212921 상근 1 36494724 윤재웅대리지점영업투자자산운용사 21587 천안지점 215812 상근 1 2626812 윤주혁과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 212427 삼산지점 212921 상근 2 91586196 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 이동영과장지점영업투자자산운용사 21115 부산지점 212921 상근 43 4222767829 이두열과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 27323 신갈지점 212921 상근 3 92826813 이미순부장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2928 대치센트럴지점 2553 상근 3 3771751 이미영차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 21429 신촌지점 211122 상근 2 596216151 이성구지점장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 대치센트럴지점 24826 상근 21 2332152592 이윤규부장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 천안지점 2362 상근 1 2349466 이정한차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 253 올림픽지점 21213 상근 2 16843961 이준철과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 중앙지점 212921 상근 8 117936513 임주혁차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 금융플라자63지점 23526 상근 7 843929345 전제민과장지점영업투자자산운용사 214425 리더스라운지강남지점 216325 상근 16 177992648 정덕진부장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2423 신갈지점 2132 상근 17 2199811327 정성규차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 삼산지점 211116 상근 1 77679566 정성기차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2928 마린시티지점 21718 상근 1 58846818 정운석과장지점영업투자자산운용사 2152 분당지점 216325 상근 6 14881953 정한웅대리지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 221127 삼산지점 2454 상근 2 5457835 조영남과장지점영업투자자산운용사 2141114 동울산지점 214118 상근 53 23321928 조창화과장지점영업투자자산운용사 21587 금융플라자시청지점 2161229 상근 1 197545 진상언과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2349 언양지점 24423 상근 1 53835549 최용길부장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 부산지점 22124 상근 1 8862197 한성엽과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 22612 삼산지점 22125 상근 2 67562459 홍석용차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 신갈지점 211116 상근 1 36817188 황정훈과장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2917 갤러리아지점 212921 상근 11 797787379 황진숙차장지점영업투자자산운용사 ( 일임 ) 2159 송파지점 211116 상근 5 9917163 Ⅱ-1- 마 -(1). 2
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 1,168 1,14 28 일임계약건수 1,322 1,289 33 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 184,574,63,211 225,63,155,77 41,56,92,559 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 196,337,964,997 235,867,186,116 39,529,221,119 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 2,729,694,457 633,844,535-2,95,849,922 57,78,168 19,332,197-38,375,971 2,787,42,625 653,176,732-2,134,225,893 26,291,324 84,93,427 58,612,13 26,291,324 84,93,427 58,612,13 2,755,985,781 718,747,962-2,37,237,819 57,78,168 19,332,197-38,375,971 2,813,693,949 738,8,159-2,75,613,79 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금공제회종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 1,3,972 96,516,332,3 9 16,689,694,555 113,36,3,917 8,,42,92 324,81,933 32,,, 112,324,124,853 1,3,972 8,,42,92 324,81,933 96,516,332,3 9 48,689,694,555 225,63,155,77 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 1,3,972 96,516,332,3 9 16,689,694,555 113,36,3,917 합계전문투자자 계 8,,42,92 324,81,933 32,,, 112,324,124,853 1,3,972 8,,42,92 324,81,933 96,516,332,3 9 48,689,694,555 225,63,155,77 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 국내해외합계 유동성자산 136,81,247,844 136,81,247,844 채무증권 1,19,491,623 1,19,491,623 지분증권 67,516,79,979 1,76,148,333 77,592,939,312 수익증권 19,844,647,178 19,844,647,178 증권 투자계약증권 파생결합증권 428,86,159 428,86,159 증권예탁증권 기타 파생상품 장내파생상품장외파생상품 기타 합계 225,791,37,783 1,76,148,333 235,867,186,116 외국환업무취급기관등록 등록여부등록일 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 Ⅰ. 자산총계 5,623,35,576,428 6,247,241,244,366 6,247,241,244,366 1. 현금및예치금 1,484,876,34,595 1,87,556,235,517 1,87,556,235,517 가. 현금및현금성자산 나. 예치금 1,484,876,34,595 1,87,556,235,517 1,87,556,235,517 1) 원화예치금 1,45,439,957,432 1,791,117,194,454 1,791,117,194,454 가 ) 파생상품거래예치금 나 ) 원화타점예치금 다 ) 원화자행예치금 라 ) 양도성예금증서 마 ) 기타예치금 1,45,439,957,432 1,791,117,194,454 1,791,117,194,454 2) 외화예치금 79,436,77,163 79,439,41,63 79,439,41,63 가 ) 외화타점예치금 나 ) 외화자행예치금 다 ) 외화기타예치금 79,436,77,163 79,439,41,63 79,439,41,63 2. 증권 3,415,2,555,115 3,577,746,77,871 3,577,746,77,871 가. 지분증권 49,194,58,31 49,126,845,3 49,126,845,3 1) 주식 15,7,62,223 15,2,866,925 15,2,866,925 2) 출자금 34,123,978,78 34,123,978,78 34,123,978,78 3) 신주인수권 나. 채무증권 422,524,639,647 426,12,43,92 426,12,43,92 1) 국채 2) 지방채 3) 특수채 4) 금융채 가 ) 통화안정증권 나 ) 기타금융채 5) 사채 422,524,639,647 426,12,43,92 426,12,43,92 다. 외화증권 72,23,259,11 698,886,624,525 698,886,624,525 1) 외화주식 2) 외화채권 669,935,35,337 666,684,948,29 666,684,948,29 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 3) 기타 32,294,953,773 32,21,676,235 32,21,676,235 라. 매입어음 2,71,31,519,293 2,234,2,531,516 2,234,2,531,516 1) 보증어음 2) 기업어음 1,782,184,792,434 1,957,88,856,95 1,957,88,856,95 3) 표지어음 4) 중개어음 5) 발행어음 289,125,726,859 276,913,674,566 276,913,674,566 마. 수익증권 5,46,815,264 5,425,158,364 5,425,158,364 1) 공사채형수익증권 553,617,87 553,346,11 553,346,11 2) 주식형수익증권 1,931,843,362 1,96,742,771 1,96,742,771 3) 기타수익증권 2,975,354,815 2,965,69,483 2,965,69,483 바. 파생결합증권 164,281,741,5 164,23,145,371 164,23,145,371 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 164,281,741,5 164,23,145,371 164,23,145,371 사. 기타증권 3. 금전채권 694,266,137,932 787,197,821,449 787,197,821,449 가. 대출금 1) 할인어음 가 ) 상업어음할인 나 ) 무역어음할인 2) 유가증권담보대출 3) 동산담보대출 4) 부동산저당대출 5) 채권담보대출 6) 수익권담보대출 7) 보증대출 8) 증서대출 9) 어음대출 1) 기타 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 2
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 나. 사모사채 다. 콜론 1) 원화콜론 2) 외화콜론 라. 환매조건부매수 2,665,7, 38,775,77,968 38,775,77,968 마. 추심금전채권 바. 기타 691,6,437,932 748,422,5,481 748,422,5,481 4. 파생상품 가. 장내파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 가 ) 이자율 나 ) 통화 다 ) 주식 라 ) 신용 마 ) 일반상품 바 ) 기타 나. 장외파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 가 ) 이자율 나 ) 통화 다 ) 주식 라 ) 신용 마 ) 일반상품 바 ) 기타 5. 동산 부동산 가. 동산 나. 수탁부동산 다. 일반투자부동산 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 3
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 라. 기타 6. 실물자산 7. 기타운용자산 가. 부동산관련권리 1) 지상권 2) 전세권 3) 임차권 4) 기타부동산관련권리 나. 무체재산권 1) 지적재산권 2) 어업권 3) 광업권 4) 기타무체재산권 8. 기타자산 28,89,848,786 11,74,479,529 11,74,479,529 가. 가지급금 나. 선급법인세 다. 미수금 65,621,926 65,621,926 1) 매도증권미수금 65,621,926 65,621,926 가 ) 주식미수금 65,621,926 65,621,926 나 ) 채권미수금 다 ) 장내파생상품미수금 라 ) 기타 2) 정산미수금 3) 기타미수금 라. 미수수익 28,396,75,48 11,377,358,394 11,377,358,394 1) 미수이자 11,43,461,14 9,91,161,369 9,91,161,369 2) 미수배당금 17,45,42 2,34,851 2,34,851 3) 미수분배금 16,83,851,56 1,379,459,218 1,379,459,218 4) 기타 774,942,45 67,396,956 67,396,956 마. 선급금 494,143,36 297,499,29 297,499,29 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 4
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 1) 채권경과이자 494,143,36 297,499,29 297,499,29 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 바. 선급비용 사. 대리점 아. 고유계정대 자. 신탁본지점 차. 기타잡자산 9. 현재가치차금 가. 현재가치할인차금 (-) 나. 현재가치할증차금 (+) 1. 채권평가충당금 (-) 가. 대출채권평가충당금 (-) 나. 매입어음평가충당금 (-) 다. 사모사채평가충당금 (-) 라. 기타채권평가충당금 (-) 11. 손익 가. 손실금 Ⅱ. 부채총계 5,623,35,576,428 6,247,241,244,366 6,247,241,244,366 1. 금전신탁 4,871,48,978,93 5,45,197,473,659 5,45,197,473,659 가. 불특정금전신탁 나. 특정금전신탁 4,871,48,978,93 5,45,197,473,659 5,45,197,473,659 1) 수시입출금식 93,25,92,647 11,94,814,41 11,94,814,41 2) 자문형 3) 자사주 4) 채권형 3,224,381,61,228 3,429,341,983,224 3,429,341,983,224 5) 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 43,895,585,26 43,895,585,26 43,895,585,26 6) 주가연계신탁 16,863,5, 16,863,5, 16,863,5, 7) 정기예금형 1,336,167,6, 1,692,86,954,839 1,692,86,954,839 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 5
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 8) 기타 13,146,788,958 13,14,635,926 13,14,635,926 다. 퇴직연금신탁 1) 확정급여형 2) 확정기여형 3) 개인퇴직계좌 2. 재산신탁 695,8,439,22 752,622,51,751 752,622,51,751 가. 유가증권의신탁 6,2,1,27 6,2,1,27 6,2,1,27 1) 관리유가증권신탁 6,2,1,27 6,2,1,27 6,2,1,27 2) 운용유가증권신탁 3) 처분유가증권신탁 나. 금전채권의신탁 689,6,437,932 746,422,5,481 746,422,5,481 다. 동산의신탁 라. 부동산의신탁 1) 차입형토지신탁 2) 관리형토지신탁 3) 갑종관리신탁 4) 을종관리신탁 5) 처분신탁 6) 담보신탁 7) 분양관리신탁 마. 지상권의신탁 바. 전세권의신탁 사. 부동산임차권의신탁 아. 무체재산권의신탁 3. 종합재산신탁 가. 금전수탁 나. 유가증권수탁 다. 금전채권수탁 라. 부동산수탁 마. 기타재산수탁 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 6
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 4. 공익신탁 가. 자선신탁 나. 육영신탁 다. 학술기예신탁 라. 체육진흥신탁 마. 기타의공익신탁 5. 담보부사채신탁 6. 기타신탁 7. 차입금 가. 고유계정차입금 나. 기타차입금 8. 차입유가증권 9. 파생상품 가. 장내파생상품 1) 매도옵션 2) 파생상품자산 가 ) 이자율 나 ) 통화 다 ) 주식 라 ) 신용 마 ) 일반상품 바 ) 기타 나. 장외파생상품 1) 매도옵션 2) 파생상품자산 가 ) 이자율 나 ) 통화 다 ) 주식 라 ) 신용 마 ) 일반상품 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 7
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 바 ) 기타 1. 기타부채 55,754,159,133 44,421,718,956 44,421,718,956 가. 가수금 나. 신용보증기금예수금 다. 예수법인세 라. 미지급금 35,952,89 35,952,89 1) 매수증권미지급금 35,952,89 35,952,89 가 ) 주식미지급금 35,952,89 35,952,89 나 ) 채권미지급금 다 ) 장내파생상품미지급금 라 ) 기타 2) 정산미지급금 3) 기타미지급금 마. 선수수익 13,525,732,958 23,518,392,749 23,518,392,749 바. 미지급신탁보수 1,743,124,167 167,115,494 167,115,494 사. 미지급신탁이익 4,485,32,8 2,7,257,823 2,7,257,823 아. 미지급비용 자. 제수입보증금 차. 대리점 카. 기타잡부채 타. 신탁본지점 11. 특별유보금 12. 손익 가. 이익금 < 난외계정 > 1. 대여유가증권 2. 상각채권 3. 환매권부대출채권매각 4. 집합투자재산수탁액 5. 파생상품거래내역 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 8
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 가. 이자율관련거래 1) 이자율선도 2) 이자율선물 3) 이자율스왑 4) 이자율옵션 가 ) 매입이자율옵션 나 ) 매도이자율옵션 나. 통화관련거래 1) 통화선도 2) 통화선물 3) 통화스왑 4) 통화옵션 가 ) 매입통화옵션 나 ) 매도통화옵션 다. 주식관련거래 1) 주식선도 2) 주식선물 3) 주식스왑 4) 주식옵션 가 ) 매입주식옵션 나 ) 매도주식옵션 라. 신용파생상품 1) 신용스왑 (CDS) 2) 총수익스왑 (TRS) 3) 신용연계채권 (CLN) 4) 신용옵션 (CO) 가 ) 매입신용옵션 나 ) 매도신용옵션 마. 기타 1) 기타선도 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 9
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 말잔 월평 기평 2) 기타선물 3) 기타스왑 4) 기타옵션 가 ) 매입기타옵션 나 ) 매도기타옵션 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 Ⅰ. 신탁이익계 92,963,769,591 1. 예치금이자 1,346,392,951 가. 원화예치금이자 8,614,899,28 1) 파생상품거래예치금이자 2) 원화타점예치금이자 3) 원화자행예치금이자 4) 양도성예금증서이자 5) 기타예치금이자 8,614,899,28 나. 외화예치금이자 1,731,493,923 1) 외화타점예치금이자 2) 외화자행예치금이자 3) 외화기타예치금이자 1,731,493,923 2. 증권이자 28,888,194,151 가. 국채이자 나. 지방채이자 다. 특수채이자 라. 금융채이자 1) 통화안정증권이자 2) 기타금융채이자 마. 사채이자 2,374,883,714 바. 외화증권이자 11,746,6,169 사. 매입어음이자 14,73,139,24 1) 보증어음이자 2) 기업어음이자 13,526,455,95 3) 표지어음이자 4) 중개어음이자 5) 발행어음이자 1,176,683,335 아. 수익증권이자 43,782,113 1) 공사채형수익증권이자 19,566 2) 주식형수익증권이자 4,852,682 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 3) 기타수익증권이자 2,99,865 자. 파생결합증권이자 차. 기타증권이자 19,788,915 3. 금전채권이자 135,449,36 가. 대출금이자 1) 어음할인료 2) 유가증권담보대출이자 3) 동산담보대출이자 4) 부동산저당대출이자 5) 채권담보대출이자 6) 수익권담보대출이자 7) 보증대출이자 8) 증서대출이자 9) 어음대출이자 1) 기타대출이자 나. 사모사채이자 다. 콜론이자 1) 원화콜론이자 2) 외화콜론이자 라. 환매조건부채권이자 134,588,188 마. 추심금전채권이자 바. 기타수입이자 86,848 4. 배당금수익 675,92,82 5. 증권매매이익 997,943,42 가. 지분증권매매이익 144,118,412 나. 채무증권매매이익 797,36,4 다. 외화증권매매이익 라. 매입어음매매이익 1) 기업어음매매이익 2) 기타어음매매이익 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 2
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 마. 수익증권매매이익 바. 파생결합증권매매이익 31,233,466 사. 기타증권매매이익 25,555,142 6. 증권평가이익 가. 지분증권평가이익 나. 채무증권평가이익 다. 외화증권평가이익 라. 매입어음평가이익 1) 기업어음평가이익 2) 기타어음평가이익 마. 수익증권평가이익 바. 파생결합증권평가이익 사. 기타증권평가이익 7. 증권상환이익 2,821,769 8. 증권손상차손환입 9. 파생상품거래이익 53,357,874 가. 장내파생상품거래이익 1) 선물매매이익 2) 선물정산이익 3) 해외선물거래이익 4) 옵션매매이익 5) 옵션평가이익 6) 해외옵션거래이익 7) 기타장내파생거래이익 나. 장외파생상품거래이익 53,357,874 1) 장외파생상품매매이익 53,357,874 2) 장외파생상품평가이익 3) 기타 1. 수수료수익 가. 중도해지수수료 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 3
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 나. 부동산관계수수료 다. 유가증권관계수수료 라. 기타재산관리수수료 마. 잡수수료 11. 동산 부동산수익 가. 동산임대료 나. 부동산임대료 다. 동산매매익 라. 부동산매매익 12. 실물자산수익 13. 무체재산권수익 가. 지적재산권수익 나. 어업권수익 다. 광업권수익 라. 기타무체재산권수익 14. 유가증권대여료 가. 유가증권대여료 15. 기타수익 51,386,69,38 가. 외환매매익 47,514,35,966 나. 유입자산처분이익 다. 상각채권추심이익 라. 대출채권매각익 마. 수익조정금 바. 평가이익조정계정 사. 현재가치할인차금환입 아. 미지급신탁이익환입 자. 미지급비용환입 차. 선급비용환입 카. 미지급신탁보수환입 타. 보전금수입 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 4
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 파. 기타잡수익 3,872,339,342 1) 신탁이익조정계정 2) 기타잡수입 3,872,339,342 16. 고유계정대이자 17. 신탁본지점이자 18. 특별유보금환입 19. 채권평가충당금환입 2. 손익금 가. 손익금 Ⅱ. 신탁손실계 92,963,769,591 1. 금전신탁이익 34,178,26,93 가. 불특정금전신탁이익 나. 특정금전신탁이익 34,178,26,93 1) 수시입출금식신탁이익 414,969,436 2) 자문형신탁이익 3) 자사주신탁이익 4) 채권형신탁이익 24,92,36,126 5) 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 신탁이익 -31,81,552 6) 주가연계신탁이익 491,417,319 7) 정기예금형신탁이익 9,17,684,968 8) 기타신탁이익 13,18,633 다. 퇴직연금신탁이익 1) 확정급여형신탁이익 2) 확정기여형신탁이익 3) 개인퇴직계좌신탁이익 2. 재산신탁이익 19,621,858 가. 유가증권신탁이익 19,621,858 1) 관리유가증권신탁이익 19,621,858 2) 운용유가증권신탁이익 3) 처분유가증권신탁이익 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 5
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 나. 금전채권신탁이익 다. 동산신탁이익 라. 부동산신탁이익 1) 차입형토지신탁이익 2) 관리형토지신탁이익 3) 갑종관리신탁이익 4) 을종관리신탁이익 5) 처분신탁이익 6) 담보신탁이익 7) 분양관리신탁이익 마. 지상권신탁이익 바. 전세권신탁이익 사. 부동산임차권신탁이익 아. 무체재산권신탁이익 3. 종합재산신탁이익 4. 공익신탁이익 가. 자선신탁이익 나. 육영신탁이익 다. 학술기예신탁이익 라. 체육진흥신탁이익 마. 기타의공익신탁이익 5. 담보부사채신탁이익 6. 기타신탁이익 7. 차입금이자 가. 고유계정차입금이자 나. 기타차입금이자 8. 기타지급이자 9. 증권매매손실 5,813,148,158 가. 지분증권매매손실 5,575,72,243 나. 채무증권매매손실 79,447,427 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 6
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 다. 외화증권매매손실 라. 매입어음매매손실 1) 기업어음매매손실 2) 기타어음매매손실 마. 수익증권매매손실 1,98,773 바. 파생결합증권매매손실 사. 기타증권매매손실 157,529,715 1. 증권평가손실 가. 지분증권평가손실 나. 채무증권평가손실 다. 외화증권평가손실 라. 매입어음평가손실 1) 기업어음평가손실 2) 기타어음평가손실 마. 수익증권평가손실 바. 파생결합증권평가손실 사. 기타증권평가손실 11. 증권상환손실 2,67,353 12. 증권손상차손 13. 파생상품거래손실 2,, 가. 장내파생상품거래손실 1) 선물매매손실 2) 선물정산손실 3) 해외선물거래손실 4) 옵션매매손실 5) 옵션평가손실 6) 해외옵션거래손실 7) 기타장내파생거래손실 나. 장외파생상품거래손실 2,, 1) 장외파생상품매매손실 2,, Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 7
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 2) 장외파생상품평가손실 3) 기타 14. 제상각 가. 채권상각비 나. 부동산가액상각 다. 신탁설정비상각 라. 현재가치할인차금상각 15. 지급수수료 25,545,64 가. 파생금융상품관련지급수수료 나. 기타지급수수료 25,545,64 16. 동산 부동산처분손 가. 동산처분손 나. 부동산처분손 17. 유가증권차입료 18. 기금출연료 가. 신용보증기금출연료 나. 신탁보험료 19. 세금과공과 2. 신탁보수 2,545,137,34 21. 기타비용 5,188,439,654 가. 영선비 나. 관리제비 다. 특수채권추심비 라. 특수채권추심수수료 마. 대출채권매각손 바. 유입자산처분손 사. 외환매매손 5,188,415,928 아. 평가손실조정계정 자. 수익조정금 차. 미수수익환출 Ⅱ-1-바-(1)-( 가 ). 8
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 계속 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 카. 선수수익환출 타. 기타잡비용 23,726 22. 특별유보금전입 23. 채권평가충당금전입 24. 신탁본지점이자 25. 손익금 가. 손익금 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 9
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분불특정금전신탁수시입출금자문형자사주 건수 전기말 금액 건수 증가 금액 감소 당기말 건수금액건수금액 16 112,996,35,879 5 15,26,, 6 35,23,133,232 15 93,25,92,647 채권형 12,676 3,527,275,941,924 454 1,192,254,398,23 2 1,495,148,738,926 12,93 3,224,381,61,228 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 849 43,895,585,26 849 43,895,585,26 금전신탁 특정금전신탁 주가연계신탁정기예금형 3 16,863,5, 3 16,863,5, 11 2,19,667,6, 75 82,5,, 95 1,54,,, 9 1,336,167,6, 확정급여형 퇴직연금 확정기여형 IRA형소계기타 2,656 1,86,79,323 3 264,778, 33 132,228,365 2,626 1,939,258,958 금전신탁소계증권금전채권동산 16,337 5,875,55,372,386 537 2,28,279,176,23 334 3,34,511,1,523 16,54 4,869,273,448,93 2 6,2,1,27 2 6,2,1,27 14 849,734,73,297 16,133,635,365 14 689,6,437,932 토지신탁 차입형관리형소계 재산신탁 부동산신탁 관리신탁 갑종을종소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁부동산신탁계부동산관련권리무체재산권재산신탁소계종합재산신탁기타합계 16 855,934,74,567 16,133,635,365 16 695,8,439,22 16,353 6,731,439,446,953 537 2,28,279,176,23 334 3,194,644,735,888 16,556 5,565,73,887,295 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 특정금전신탁 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 기타 IRA 형 소계 금전신탁합계 93,25,92,647 432,783,439 93,458,686,86 3,224,381,61,228 47,645,6,264 3,272,26,661,492 43,895,585,26 599,54,867 44,495,9,127 16,863,5, 1,686,118 16,865,186,118 1,336,167,6, 6,612,32,52 1,342,779,632,52 13,146,788,958 462,881,532 13,69,67,49 4,871,48,978,93 55,753,948,722 4,927,234,926,815 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 말잔기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 불특정금전신탁 수시입출금 91,4 18,3 3,1 32 2,2 1,4 9,93 25,9, 54 93,458,686,86 자문형 자사주 채권형 419, 524, 639, 647 2,66 9,54 6,95 3 1,78 2,1 1,52 1,2 2 1,51 6,48,, 265, 621, 521, 22 235, 878, 211, 298 73, 395, 291, 8 2, 3,145,, 569,21,,18 14, 674, 774, 53 21,6 98,3 52, 99 3,271,942, 336,26 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 9,2,, 727, 243, 123 34,1 23,9 78, 78 44,51,221,2 1 2,94 44, 4,99 923, 2 934 44,495,9,127 특정금전신탁 주가연계신탁 정기예금형 16, 715, 291, 5 28, 327, 5 16, 56, 964, 64,7 52, 9 5,,, 79,2 78,, 16,78,43, 59 129,27 8,, 21,2 4 1,2 6,9 2,32 3,28 85,1 21,2 88 16,865,18 6,118 6,59 9,3 9,22 2 1,342,779, 632,52 확정금여형 확정기여형 퇴직연금 IRA 형 소계 기타 5,46 3,56 3,56 2,45 11,482,81 6,45 6,45 5,52,785,6 5,26,,,34 12 4 8 1,42 635, 3,78 77,, 56,5 5,8 78 13,598,841,49 금전신탁합계 419, 524, 639, 647 11,8 69,5 46,9 53 1,78 2,1 1,52 1,2 2 1,51 6,48,, 265, 621, 521, 22 5,46 5,26 4 741,,81 164, 281, 5 3,77 7,5 964, 4,77 16, 56, 289, 125, 726, 859 782, 673, 291, 8 36,1 23,9 78, 78 3,491, 161,26,511 1,4 4,42 2,17 3,69 7 2,66 5,7, 28,8 9,6 38,3 75 4,927,139, 772,583 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 1) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) 76,852,712,495 783,6,122,194 22,153,49,699 2.8 872,27,64,735 893,815,635,62 21,68,57,327 2.4 143,354,352,24 142,89,512,868-544,839,372 -.4 7,82,475,939 9,497,389,563 1,676,913,624 17.7 19,41,519,512 17,418,78,532-1,983,44,98-11.4 16,517,975,59 15,258,494,764-1,259,48,826-8.3 29,476,217,275 29,172,226,932-33,99,343-1 15,78,77,149 15,84,743,3 24,665,881.2 54,358,86,775 55,658,58,47 1,3,493,272 2.3 32,,, 32,,, 32,,, 32,,, 246,37,97,129 264,829,214,253 18,521,37,124 7 116,277,723,727 18,329,166,448-7,948,557,279-7.3 48,99,65,55 41,5,598,55-7,94,52, -17.3 4,11,236,318 41,3,224,84 1,288,988,522 3.1 3,54,223,34 3,162,157,119 17,933,779 3.4 6,26,728,95 6,845,79,192 585,62,97 8.5 3,85,242,118 129,337,55-2,955,94,613-2285.4 15,766,643,36 15,886,58,242 119,414,936.8 95,861,137,859 119,513,25,241 23,652,112,382 19.8 34,169,45,543 36,986,797,564 2,817,752,21 7.6 19,2,, 19,2,, 34,169,45,543 36,986,797,564 2,817,752,21 7.6 514,544,85,366 518,176,97,941 3,632,12,575.7 192,,, 192,,, 134,4,, 134,4,, 383 386 3.7 Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) 788,33,278,754 811,79,7,174 22,775,728,42 2.8 873,226,36,772 895,46,7,621 22,233,79,849 2.5 116,923,82,18 116,381,63,447-542,18,571 -.5 7,917,45,363 9,598,291,3 1,68,84,937 17.5 19,446,86,318 17,472,938,152-1,973,148,166-11.3 16,517,975,59 15,258,494,764-1,259,48,826-8.3 2,868,89,85 2,564,99,57-33,99,343-11.9 15,78,77,149 15,84,743,3 24,665,881.2 54,393,42,748 55,682,496,694 1,289,93,946 2.3 32,,, 32,,, 32,,, 32,,, 245,284,938,371 265,33,38,815 2,18,442,444 7.5 116,285,744,415 18,337,332,641-7,948,411,774-7.3 48,99,65,55 41,5,598,55-7,94,52, -17.3 4,11,236,318 41,3,224,84 1,288,988,522 3.1 3,62,244,28 3,17,323,312 18,79,284 3.4 6,26,728,95 6,845,79,192 585,62,97 8.5 3,85,242,118 129,337,55-2,955,94,613-2285.4 15,766,643,36 15,886,58,242 119,414,936.8 95,861,137,859 119,513,25,241 23,652,112,382 19.8 33,138,56,97 37,452,797,933 4,314,741,836 11.5 19,2,, 19,2,, 33,138,56,97 37,452,797,933 4,314,741,836 11.5 543,18,34,383 545,775,626,359 2,757,285,976.5 192,,, 192,,, 134,4,, 134,4,, 44 46 2.5 Ⅱ-2- 다. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산다. 대손준비금라. 장내위탁매매일시계상미수금마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금바. 공모주청약일시계상미수금사. 종합금융투자사업자의단기금융업무등수탁금 2. 자기자본 (= 가-나 ) 가. B/S상자기자본나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 1) 5,58,384,453,68 6,168,182,269,17 659,797,815,49 6,44,961,824,685 6,996,261,776,69 555,299,951,924 932,577,371,77 828,79,57,592-14,497,863,485 595,169,742,738 329,13,367,758-266,39,374,98 - - 3,838,661,28 6,116,621,878 2,277,96,85 333,568,967,311 342,276,622,956 8,77,655,645 15,555,895, 15,555,895, 868,368,43,77 887,699,13,184 19,33,69,477 872,27,64,735 893,815,635,62 21,68,57,327 3,838,661,28 6,116,621,878 2,277,96,85 634 695 61 Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 집합투자재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 투자일임재산 고유자산운용필요자본 (Ac) 증권계 지분증권 해외현지법인지분 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 해당사항없음 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 6,996,261,776,69 Ⅰ. 현금및예치금 71,176,271,293 1. 현금및현금성자산 51,171,74,515 1) 현금 13, 2) 정기예. 적금 3) 보통예금 19,627,12,878 4) 당좌예금 1,268,982,776 5) 외화예금 64,957,861 6) 양도성예금증서 7) MMDA 3,21,, 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 65,5,196,778 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 44,9,, 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 44,9,, 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 284,23,367,758 1 일반예수분 266,892,716,54 2 장내파생상품거래분 17,337,651,218 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 9,9,, 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 132,954,612,2 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 132,954,612,2 3 투자자분 ( 국내 ) Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 97,2,217, Ⅱ. 증권 4,173,713,852,13 1. 당기손익-공정가치측정증권 3,931,386,278,264 1) 주식 197,114,515,519 2) 신주인수권증서 113,286,138 3) 국채 지방채 622,53,762,961 4) 특수채 1,35,178,53,974 5) 회사채 1,4,784,111,94 6) 집합투자증권 66,25,632,822 1 미매각집합투자증권 1,445,34,782 2 기타집합투자증권 64,76,328,4 7) 기업어음증권 55,18,374,418 8) 외화증권 189,293,339,559 1 외화주식 2 외화채권 189,293,339,559 3 기타 9) 기타 94,985,724,779 2. 기타포괄손익-공정가치측정증권 17,737,958,525 1) 주식 17,737,958,525 2) 출자금 Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 3. 상각후원가측정증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 46,596,597,3 1) 연결대상회사투자지분 28,816,62,39 1 주식 28,816,62,39 2 출자금 3 집합투자증권 2) 비연결대상회사투자지분 17,779,994,694 1 주식 5,674,864,655 2 출자금 12,15,13,39 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 24,993,18,311 1) 주가연계증권 23,514,893,785 2) 주식워런트증권 3) 기타 1,76,75,222 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 -41,38,515 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 -24,642,181 6. 대손충당금 (-) 1) 상각후원가측정증권대손충당금 Ⅲ. 파생상품자산 327,888,65,29 1. 이자율관련 4,24,49,42 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 4,24,49,42 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 35,686,735,935 1) 통화선도 2) 통화스왑 35,686,735,935 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 266,977,483,966 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 266,977,483,966 4. 신용관련 1,92,339,52 1) 신용스왑 1,92,339,52 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 8,53,564,268 7. 파생상품신용위험평가조정액 -73,944,76 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 1,841,377,292 Ⅳ. 대출채권 1,49,996,979,854 ( 현재가치할인차금 )(-) 644,953,588 ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. 콜론 2. 신용공여금 575,435,525,687 1) 신용거래융자금 125,848,522,798 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 449,145,178,697 5) 기타 441,824,192 3. 환매조건부매수 47,,, 4. 대여금 776,837,319 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 776,837,319 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 6,51,635,837 1) 사채지급보증대지급금 883,686,15 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4,697,682,254 4) 우선대지급금 47,267,568 5) 기타 1. 부도채권 28,768,18 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 5,762,585,94 16. 대손충당금 (-) 7,593,419,449 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 165,565,3 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 6,51,635,837 1) 부도채권대손충당금 28,768,18 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 1,167,45,51 Ⅴ. 유형자산 11,348,738,89 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 29,524,347 2. 건물 4,99,612,79 3. 구축물 4. 차량운반구 146,351,615 5. 비품 63,339,156,284 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 2,44,89,118 1. 감가상각누계액 (-) 59,858,715,183 1) 건물 652,763,738 2) 구축물 3) 차량운반구 146,35,615 4) 비품 57,565,83,188 5) 기타 1,494,517,642 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 732,137,329,26 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 52,455,225,61 1) 자기매매미수금 173,98,95,615 1 주식미수금 15,979,8,615 2 채권미수금 157,118,295, 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 4,82,897,7 1 주식미수금 4,423,63,358 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 379,833,649 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 342,276,622,956 1 고객미수금 313,983,753,556 2 한국거래소미수금 28,292,869,4 4) 신탁보수미수금 5) 기타 277,61,23 2. 미수수익 46,31,695,286 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 미수수수료 5,862,99,84 1 미수수탁수수료 823,11,695 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 1,998,655,51 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 6 미수투자일임수수료 48,45,134 7 미수투자신탁위탁자보수 8 미수투자회사운용수수료 9 미수신탁보수 1,743,124,167 1 기타 817,667,578 2) 미수이자 35,325,833,351 1 미수신용거래융자이자 2,51,893,38 2 미수채권이자 33,273,94,313 3 미수신탁계정대이자 4 기타 3) 미수배당금 4,239,167,968 4) 미수분배금 5) 기타 63,784,883 3. 선급금 6,431,23,89 1) 채권경과이자 59,117,551,595 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 1,313,679,295 4. 선급비용 3,392,455,283 5. 선급제세 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 3) 기타 6. 대리점 7. 본. 지점 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 9. 보증금 45,64,12,44 1) 전세권 11,894,873,48 2) 전신전화가입권 33,928, 3) 임차보증금 21,456,798,983 4) 회원보증금 11,443,24,631 5) 기타 235,297,382 1. 투자부동산 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 48,145,29,385 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 25,536,71,127 2) 개발비 1,612,4,626 3) 소프트웨어 2,252,182,39 4) 회원권 26,, 5) 기타 9,484,96,593 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 12,711,943,954 15. 일반상품 16. 기타 98,44,534 17. 대손충당금 (-) 4,192,758,77 1) 미수금대손충당금 3,914,759,975 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 미수수익대손충당금 277,998,12 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 53,998,12 3 기타대손충당금 224,, 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 6,12,446,141,547 Ⅰ. 예수부채 464,588,23,86 1. 투자자예수금 44,55,886,86 1) 위탁자예수금 317,46,862,333 2) 장내파생상품거래예수금 42,14,418,854 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 44,792,46,316 7) 기타 112,144,583 2. 수입담보금 6,82,344, 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 6,82,344, 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 4,89,24,97,434 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 535,788,66,217 1) 당좌차월 2) 은행차입금 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 증금차입금 455,788,66,217 4) 외화차입금 5) 기타 8,,, 3. 환매조건부매도 2,461,931,767,565 4. 매도증권 545,544,59,795 1) 주식 187,215,94,45 2) 국채 지방채 338,374,336,75 3) 특수채 19,954,233, 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1,32,22,225,6 1) 매도주가연계증권 655,17,334,81 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 355,765,268,965 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 -832,561,974 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 21,919,183,799 6. 사채 25,,, ( 사채발행차금 ) 1) 전자단기사채 25,,, 2) 전자단기사채이외 7. 후순위사채 19,953,528,257 ( 사채발행차금 ) 46,471,743 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 11. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 143,129,98,721 1. 이자율관련 36,155,599,364 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 36,155,599,364 3) 매도이자율옵션 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2. 통화관련 33,65,93,641 1) 통화선도 2) 통화스왑 33,65,93,641 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 65,492,145,662 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 65,492,145,662 4. 신용관련 7,286,733,165 1) 신용스왑 7,286,733,165 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 65,263,728 7. 파생상품신용위험평가조정액 -9,247,28 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 57,392,441 Ⅳ. 기타부채 64,487,833,36 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 17,823,36,444 1) 확정급여채무 31,59,137,739 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 13,685,777,295 1 퇴직연금 (-) 13,38,88,719 2 기타사외적립자산 (-) 35,688,576 2. 충당부채 5,748,588,821 1) 채무보증충당부채 719,172,15 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 복구충당부채 2,529,416,716 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 2,5,, 3. 미지급법인세 1,323,541,816 4. 미지급배당금 19,2 5. 미지급금 522,82,875,157 6. 미지급비용 34,16,18,396 7. 임대보증금 827,98,283 8. 선수금 9. 선수수익 7,329,911,142 1. 가수금 11. 대리점 12. 본. 지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 1,382,286,562 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 4,215,233,485 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 893,815,635,62 Ⅰ. 자본금 886,212,555, 1. 보통주자본금 862,212,555, 2. 우선주자본금 24,,, 1) 상환우선주 2) 전환우선주 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 기타 24,,, Ⅱ. 자본잉여금 27,892,885,445 1. 주식발행초과금 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 3,33,64,534 4. 기타자본잉여금 24,562,244,911 Ⅲ. 자본조정 -15,582,452,67 1. 주식할인발행차금 -139,6,686,691 2. 자기주식 -9,14,429,298 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 -2,381,336,618 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 76,917,439,72 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 72,391,432,241 1) 주식 95,53,28,761 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 7) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 대출채권 9) 기타 -23,111,776,52 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 3. 지분법자본변동 4. 부의지분법자본변동 5. 위험회피파생상품평가손익 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 6. 외환차이누계액 7. 유형자산재평가이익 8. 기타 4,526,7,461 Ⅴ. 이익잉여금 53,375,27,522 1. 이익준비금 1,614,, 2. 대손준비금 4,451,257,532 3. 전자금융사고배상준비금 4. 기타법정준비금 18,342,861 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 7. 미처분이익잉여금 38,291,67,129 ( 당기순이익 ) 25,539,569,946 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 636,776,358,151 1. 수수료수익 63,972,459,386 1) 수탁수수료 31,25,966,693 1 유가증권시장 15,151,973,566 2 코스닥시장 15,414,891,557 3 파생상품시장 596,96,33 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 42,195,24 2) 인수및주선수수료 5,346,898,112 1 원화증권 5,346,898,112 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 5,965,758,186 1 판매수수료 2,362,352,893 2 판매보수 3,63,45,293 5) 자산관리수수료 71,26,539 1 투자자문 2 투자일임 699,871,235 3 기타 1,389,34 6) 집합투자기구운용보수 1 투자신탁위탁자보수 2 투자회사운용수수료수익 3 기타 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 5,675,929,371 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 5,675,929,371 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 2,649,912,134 1 금전신탁 2,545,196,682 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 14,715,452 11) 온라인소액투자중개수수료 1 지분증권 2 채무증권 3 투자계약증권 12) 채무보증관련수수료 8,983,687,631 1 채무보증수수료 6,435,7,58 2 인수및주선수수료 2,547,987,123 3 금융자문수수료 4 기타 13) 송금수수료 7,115,348 14) 대리업무보수 15) 기타 3,372,931,372 2. 증권평가및처분이익 51,233,321,118 1) 당기손익-공정가치측정증권처분이익 2,731,121,829 1 주식처분이익 12,923,457,233 2 신주인수권증서처분이익 234,938,873 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권처분이익 6,336,77,116 4 집합투자증권처분이익 76,631,915 5 기업어음증권처분이익 518,21,811 6 당기손익-공정가치측정증권상환이익 11,175,881 7 기타 2) 당기손익-공정가치측정증권평가이익 6,67,313,41 1 주식평가이익 1,88,816,972 2 신주인수권평가이익 6,935,886 3 채권평가이익 5,241,575,861 4 집합투자증권평가이익 248,985,155 5 기업어음증권평가이익 2,999,527 6 기타 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익 1 채권처분이익 2 집합투자증권처분이익 3 기업어음증권처분이익 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환이익 5 기타 4) 상각후원가측정증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 액 5) 증권대손충당금환입액 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금환입 2 상각후원가측정증권대손충당금환입액 6) 매도증권평가이익 5,527,879,73 1 주식평가이익 4,99,52,543 2 채권평가이익 1,428,359,16 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 27,145,418 1 주가연계증권 4,811,573 2 주식워런트증권 3 기타 22,333,845 9) 파생결합증권상환이익 5,215,331 1 주가연계증권 4,65,469 2 주식워런트증권 3 기타 1,149,862 1) 매도파생결합증권평가이익 17,183,137,599 1 매도주가연계증권 13,46,494,768 2 매도주식워런트증권 3 기타 3,776,642,831 11) 매도파생결합증권상환이익 1,151,57,837 1 매도주가연계증권 46,168,8 2 매도주식워런트증권 3 기타 1,15,339,829 3. 파생상품관련이익 471,774,687,585 1) 파생상품거래이익 434,216,574,35 1 이자율관련거래이익 15,162,565,971 2 통화관련거래이익 3,581,512,426 3 주식관련거래이익 386,137,666,35 4 신용관련거래이익 1,184,313,293 5 상품관련거래이익 1,15,516,31 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 37,558,113,28 1 이자율관련평가이익 1,697,915,755 2 통화관련평가이익 13,876,63,773 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 주식관련평가이익 19,825,528,349 4 신용관련평가이익 1,875,373,399 5 상품관련평가이익 282,692,4 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 32,164,214,789 1) 신용공여이자 6,697,42,788 1 신용거래융자이자 1,769,618,798 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 4,927,423,99 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 21,455,452,836 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 59,27,873 8) 증금예치금이자 1,117,277,957 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 725,186,838 13) 양도성예금증서거래이익 723,879 14) 대지급금이자 15) 예금이자 51,251,29 16) 미수금이자 31,627,433 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 1,45,381,156 5. 대출채권관련이익 12,768,443 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 12,768,443 4) 기타 6. 외환거래이익 4,146,944,325 1) 외환차익 3,3,163,429 2) 외화환산이익 1,116,78,896 7. 기타의영업수익 13,363,962,55 1) 배당금수익 4,612,439,52 2) 분배금수익 1,54,91,493 3) 별도예치금평가이익 555,374,67 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 135,264,52 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 111,25,97 3 신탁위험충당금환입 4 기타 24,59,423 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 85,212 12) 파생상품신용위험평가조정환입 98,73,141 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 6,112,7,64 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 782,121,747 15) 기타 13,154,661 8. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2 기타 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2 기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3 기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3 기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 63,52,6,759 1. 수수료비용 2,858,94,87 1) 매매수수료 1,198,845,41 1 국내분 1,198,845,41 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 89,885,535 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 6) 송금수수료 32,25,165 7) 기타수수료비용 1,537,114,66 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2. 증권평가및처분손실 52,886,82,518 1) 당기손익-공정가치측정증권처분손실 21,325,76,72 1 주식처분손실 13,726,832,386 2 신주인수권증서처분손실 45,483,319 3 채권처분손실 6,275,812,59 4 집합투자증권처분손실 641,58,79 5 기업어음증권처분손실 3,263,69 6 당기손익-공정가치측정증권상환손실 632,14,539 7 기타 2) 당기손익-공정가치측정증권평가손실 14,55,23,92 1 주식평가손실 7,955,595,589 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 5,81,742,799 4 집합투자증권평가손실 787,924,83 5 기업어음증권평가손실 4,761,449 6 기타 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분손실 1 채권처분손실 2 집합투자증권처분손실 3 기업어음증권처분손실 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환손실 5 기타 4) 상각후원가측정증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 액 5) 증권대손충당금전입액 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금전입 2 상각후원가측정증권대손충당금전입액 6) 매도증권평가손실 2,983,939,446 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1 주식평가손실 2,64,225,446 2 채권평가손실 379,714, 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 15,751,556 1 주가연계증권 15,751,556 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 2,583,664 1 주가연계증권 2,583,664 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 6,664,42,336 1 매도주가연계증권 5,68,982,915 2 매도주식워런트증권 3 기타 983,59,421 11) 매도파생결합증권상환손실 7,255,384,894 1 매도주가연계증권 4,257,183,599 2 매도주식워런트증권 3 기타 2,998,21,295 3. 파생상품관련손실 468,99,854,66 1) 파생상품거래손실 43,583,794,258 1 이자율관련거래손실 13,91,816,514 2 통화관련거래손실 31,996,41,217 3 주식관련거래손실 383,543,737,114 4 신용관련거래손실 695,819,8 5 상품관련거래손실 446,38,333 Ⅲ-2. 9