영업보고서 ( 제 4 기 ) 2016년 01월 01일부터 사업연도 2016년 12월 31일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다. 2016 년 12 월 31 일 회사명 : 아우름자산운용주식회사 대표이사 : 김태성 / 윤상우 ( 인 ) 본점소재지 : 서울특별시강남구영동대로 422, 7층 ( 대치동, 일원빌딩 ) 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) 02-6925-6383 www.aurum-asset.com ( 성명 ) ( 전화번호 )
< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항 3. 자본금변동가. 자본금변동현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수 5. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의현황나. 이사회내의위원회구성현황 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 3. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 증권의매수또는매도내역라. 영업양수도내역마. 자산양수도내역바. 장기공급계약등의내역 2. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 아우름자산운용주식회사김태성 / 윤상우서울특별시강남구영동대로 422, 7층 ( 대치동, 일원빌딩 ) 2015년 12월 14일 12월납입자본금 25억원 5,000원 발행주식수 보통주 우선주 500,000 주 - 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 www.aurum-asset.com 02-6925-6383 - 자본시장법제249조의3 중소기업 - - - Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 3-14-1 금융투자업의종류 전문사모집합투자업 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 법제 229 조제 1 호부터제 5 호까지의규정에따른집합투자기구 적격투자자 20160330 2,000,000,000 Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 겸영업무업태 : 서비스, 종목 : 경영컨설팅 20160120 Ⅰ-1- 다. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 상호변경 : 2016 년 3 월 31 일 / 아우름인베스트먼트 아우름자산운용, 등기완료 : 2016 년 4 월 4 일 비고 업태 : 서비스 / 금융업 ( 추가 ) Ⅰ-2- 가. 1
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 20151214 최초설립보통주 80,000 5,000 400,000,000 - 비고 20160105 신주발행보통주 420,000 5,000 2,100,000,000 등기일기준 Ⅰ-3- 가. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행가능총주식발행주식수자기주식수유통주식수의결권행사가능주식수비고보통주 1,000,000 500,000 0 0 500,000 - Ⅰ-4- 가. 1
5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 1,683,042,900 0 0 300,000,000 1,983,042,900 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,983,042,900 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 286,600,000 0 0 286,600,000 0 100,000,000 100,000,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,369,642,900 1,703,735,765 3,386,778,665 224,119,950-2,491,550 0 0 0 0 0 0 0 0 0 300,000,000 300,000,000 0 1,703,735,765 3,686,778,665 524,119,950-2,491,550 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,703,735,765 3,686,778,665 524,119,950-2,491,550 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,731,582 289,331,582 422,808,306 138,808,306 0 0 0 0 0 0 0 0 2,731,582 289,331,582 422,808,306 138,808,306 0 0 0 0 0 100,000,000 99,845,000-155,000 0 100,000,000 99,845,000-155,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,706,467,347 4,076,110,247 1,046,773,256 136,161,756 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
(2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1
(3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*10 0) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 4 0 0 0 0 0 4 4 0 0 0 0 0 4 46,355,200,843 0 0 0 0 0 46,355,200,843 46,355,200,843 0 0 0 0 0 46,355,200,843 48,274,548,060 0 0 0 0 0 48,274,548,060 48,274,548,060 0 0 0 0 0 48,274,548,060 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 0 0 0 채권형 0 0 0 혼합주식형 0 0 0 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 기타 0 0 0 소계 0 0 0 임대형 0 0 0 대출형 0 0 0 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 소계 0 0 0 특별자산 0 0 0 특별자산집합투자기구 파생형소계 0 0 0 0 0 0 혼합자산 0 0 0 혼합자산집합투자기구 파생형소계 0 0 0 0 0 0 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 0 0 0 1.39 0.16 0.02 0.02 1.59 0 1.59 0 0 0.15 1.39 0.16 0.02 0.02 1.59 0 1.59 0 0 0.15 1.39 0.16 0.02 0.02 1.59 0 1.59 0 0 0.15 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.39 0.16 0.02 0.02 1.59 0 1.59 0 0 0.15 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 유동성자산 0 0 0 13,745,89 3,075 0 13,745,89 3,075 0 채무증권 0 0 0 28,517,59 2,944 0 28,517,59 2,944 0 지분증권 0 0 0 2,961,806,280 0 2,961,806,280 0 증권 수익증권 0 0 0 3,044,980,861 0 3,044,980,861 0 파생결합증권 기타 파생상품 장내 장외 부동산 기타 0 0 0 4,852,620 0 4,852,620 0 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 NH투자증권 33,019,763,557 71 N 금융투자업자 미래에셋대우 9,973,229,249 21 N 금융투자업자 SK증권 2,685,068,782 6 N 금융투자업자 교보증권 500,048,011 1 N 금융투자업자 엘아이지투자증권 499,001,997 1 N 합계 46,677,111,596 100 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 한국증권금융 2 35,560,352,344 36,744,451,042 2 35,417,066,079 37,304,818,569 N NH 투자증권 1 8,290,824,735 8,293,096,319 2 10,938,134,764 10,969,729,491 N 합계 3 43,851,177,079 45,037,547,361 4 46,355,200,843 48,274,548,060 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 우리펀드서비스 3 43,851,177,079 45,037,547,361 4 46,355,200,843 48,274,548,060 N 합계 3 43,851,177,079 45,037,547,361 4 46,355,200,843 48,274,548,060 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자상근여부 협회등록번호 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분전월말당월말증가감소 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 일반투자자 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 국내계약자산 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
(5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 계약건수 일반투자자투자자전문계비율일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(5). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 해당사항없음 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분전월말당월말증가감소 해당사항없음 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일반투자자 일임수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 해당사항없음 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 계 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 해당사항없음 계 일반투자자 합계전문투자자 계 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 해당사항없음 Ⅱ-1- 마 -(5). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 국내해외합계 유동성자산 채무증권 지분증권 증권 수익증권 파생결합증권 기타 해당사항없음 파생상품 장내파생상품 장외파생상품 기타 합계 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
(7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황 예탁기관명예탁자수예탁금액비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 마 -(7). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 불특정금전신탁 건수 전기말 금액 건수 증가 금액 감소 당기말 건수금액건수금액 0 금전신탁 특정금전신탁 수시입출금자문형자사주채권형주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 주가연계신탁정기예금형확정급여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계기타금전신탁소계증권 토지신탁 금전채권 동산 차입형 관리형 소계 해당사항없음 재산신탁 부동산신탁 관리신탁 갑종을종소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁부동산신탁계부동산관련권리무체재산권재산신탁소계종합재산신탁기타합계 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 특정금전신탁 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 기타 IRA 형 소계 금전신탁합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 말잔기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 특정금전신탁 주가연계신탁 정기예금형 해당사항없음 확정금여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계 기타 금전신탁합계 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 100분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 해당사항없음 Ⅱ-2- 다. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금 라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금 바. 공모주청약일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 집합투자재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 투자일임재산 고유자산운용필요자본 (Ac) 증권계 지분증권 해외현지법인지분 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 해당사항없음 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 2,524,971,543 Ⅰ. 현금및예치금 593,635,914 1. 현금및현금성자산 593,635,914 1) 현금 351,200 2) 정기예적금 0 3) 보통예금 593,284,714 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 0 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 0 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 1,546,773,256 1. 당기손익인식증권 499,928,256 1) 주식 222,119,950 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 277,808,306 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 매도가능증권 1,046,845,000 1) 주식 302,000,000 2) 출자금 500,000,000 Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 145,000,000 6) 집합투자증권 99,845,000 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 99,845,000 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 0 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 0 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 0 10. 부도채권 0 11. 부도어음 0 12. 사모사채 0 13. 신탁계정대 0 14. 종금계정대 0 15. 기타대출채권 0 16. 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 27,174,443 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 0 5. 비품 35,101,400 6. 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 0 10. 감가상각누계액 (-) 7,926,957 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 0 4) 비품 7,926,957 5) 기타 0 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 0 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 357,387,930 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 0 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 0 2. 미수수익 156,461,630 1) 미수수수료 156,461,630 1 미수수탁수수료 0 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 0 7 미수투자신탁위탁자보수 119,863,274 8 미수투자회사운용수수료 0 9 미수신탁보수 0 10 기타 36,598,356 2) 미수이자 0 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 0 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 4. 선급비용 0 5. 선급제세 433,600 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 433,600 6. 대리점 0 7. 본지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 0 9. 보증금 200,000,000 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 0 3) 임차보증금 200,000,000 4) 회원보증금 0 5) 기타 0 10. 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액 (-) 0 11. 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 0 12. 무형자산 492,700 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 492,700 4) 회원권 0 5) 기타 0 13. 가지급금 0 14. 이연법인세자산 0 15. 일반상품 0 16. 기타 0 17. 대손충당금 (-) 0 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 0 1 미수수수료대손충당금 0 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 123,098,206 Ⅰ. 예수부채 0 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 0 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 Ⅲ-1. 10
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 0 10. 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 123,098,206 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 0 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 0 1 퇴직연금 (-) 0 2 기타사외적립자산 (-) 0 2. 충당부채 36,680,029 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 0 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 36,680,029 3. 미지급법인세 0 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 20,143,305 6. 미지급비용 41,748,272 7. 임대보증금 0 8. 선수금 0 9. 선수수익 0 10. 가수금 0 11. 대리점 0 12. 본지점 0 13. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 14. 이연법인세부채 21,700,080 15. 제세금예수금 2,826,520 16. 신탁계정차 0 17. 종금계정차 0 18. 기타 0 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 2,401,873,337 Ⅰ. 자본금 2,500,000,000 1. 보통주자본금 2,500,000,000 2. 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 0 1. 주식발행초과금 0 2. 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 845,000 1. 매도가능증권평가손익 845,000 1) 주식 1,000,000 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 -155,000 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 기타 0 2. 지분법자본변동 0 3. 부의지분법자본변동 0 4. 위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이누계액 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 -98,971,663 1. 이익준비금 0 2. 대손준비금 0 3. 전자금융사고배상준비금 0 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 -98,971,663 ( 당기순이익 ) 73,604,004 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 255,354,402 1. 수수료수익 92,807,222 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 0 1 투자자문 0 2 투자일임 0 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 92,807,222 1 투자신탁위탁자보수 56,208,866 2 투자회사운용수수료수익 0 3 기타 36,598,356 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 0 14) 기타 0 2. 증권평가및처분이익 162,381,596 1) 당기손익인식증권처분이익 50,200,040 1 주식처분이익 50,200,040 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 112,181,556 1 주식평가이익 -26,626,750 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 138,808,306 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 165,584 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 0 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 165,584 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 0 5. 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 0 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 0 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 0 1) 배당금수익 0 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 160,056,657 1. 수수료비용 21,702,255 1) 매매수수료 345,520 1 국내분 345,520 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 15,768,288 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 5,588,447 2. 증권평가및처분손실 39,790,100 1) 당기손익인식증권처분손실 7,280,000 1 주식처분손실 7,280,000 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 32,510,100 1 주식평가손실 32,510,100 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 0 2은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출평가및처분손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 0 1) 외환차손 0 2) 외화환산손실 0 7. 판매비와관리비 98,564,302 Ⅲ-2. 10
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 급여 36,566,666 1 임원 23,400,000 2 직원 13,166,666 2) 퇴직급여 36,680,029 1 임원 23,345,831 ( 확정기여형 ) 23,345,831 ( 확정급여형 ) 0 2 직원 13,334,198 ( 확정기여형 ) 13,334,198 ( 확정급여형 ) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 8,177,130 5) 전산운용비 0 6) 임차료 2,931,500 7) 지급수수료 774,380 8) 접대비 270,500 9) 광고선전비 0 10) 감가상각비 1,198,930 11) 조사연구비 0 12) 연수비 0 13) 무형자산상각비 9,834 14) 세금과공과금 4,915,087 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 0 17) 발행비 0 18) 등기소송비및공고비 0 19) 회의비 0 20) 인쇄비 20,000 21) 여비교통비 1,396,420 22) 차량유지비 1,117,934 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 23) 소모품비 121,100 24) 수도광열비 236,200 25) 보험료 193,800 26) 행사비 0 27) 기타 3,954,792 8. 기타의영업비용 0 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2기타 0 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 95,297,745 Ⅳ. 영업외수익 6,339 1. 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 0 10. 자산수증이익 0 11. 채무면제이익 0 12. 보험차익 0 13. 유형자산손상차손환입 0 14. 무형자산손상차손환입 0 15. 기타자산손상차손환입 0 16. 유형자산재평가손실환입 0 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 17. 기타 6,339 Ⅴ. 영업외비용 0 1. 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 0 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 0 10. 사고손실 0 11. 배상손실 0 12. 우선지급손실 0 13. 채무면제손실 0 14. 유형자산손상차손 0 15. 무형자산손상차손 0 16. 기타자산손상차손 0 17. 유형자산재평가손실 0 18. 기타 0 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 95,304,084 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 21,700,080 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 73,604,004 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 73,604,004 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 73,604,004 ⅩⅠ. 기타포괄손익 845,000 1. 매도가능금융자산평가손익 845,000 2. 지분법자본변동 0 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3. 부의지분법자본변동 0 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이 ( 손실 ) 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 74,449,004 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항
가. 이사회의현황 성명주요경력대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 김태성코웰창업투자, 알바트로스인베스트먼트 주요주주대표이사 - 윤상우한국기술투자, 리딩투자증권 주요주주대표이사 - 이용화 ( 現 ) eubiz law group 변호사 - 사외이사 - Ⅳ-1- 가. 1
나. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 투자심의위원회 ( 고유계정 ) 투자심의위원회 ( 집합투자기구 ) 리스크관리위원회 ( 고유계정 ) 리스크관리위원회 ( 집합투자기구 ) 투자회수위원회 ( 고유계정 ) 투자회수위원회 ( 집합투자기구 ) 4 명 6 명 4 명 6 명 4 명 6 명 김태성, 윤상우, 김준호, 남성욱 김태성, 윤상우, 김준호, 곽주희, 양창환, 추형빈김태성, 윤상우, 김 준호, 남성욱김태성, 윤상우, 김준호, 곽주희, 양창환, 추형빈 김태성, 윤상우, 김준호, 남성욱김태성, 윤상우, 김준호, 곽주희, 양창환, 추형빈 투자사업의필요성및타당성심의, 회사의투자계획등과의부합성심의, 투자사업규모의적정성심의투자사업의필요성및타당성심의, 회사의투자계획등과의부합성심의, 투자사업규모의적정 성심의각종리스크관리정책및리스크허용수준을설정하고이를종합적으관리하는역할수행 각종리스크관리정책및리스크허용수준을설정하고이를종합적으관리하는역할수행 투자전환및회수시점결정및투자수익극대화방안을도출 투자전환및회수시점결정및투자수익극대화방안을도출 - - - - - - Ⅳ-1- 나. 1
가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사 이종훈 LG 디스플레이, 한양대학교산학협력단, ( 現 ) 국민대학교글로벌창업벤처대학원조교수 Ⅳ-2- 가. 1
4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 가 -(1). 1
(2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 가 -(2). 1
나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정법인명과목또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부가액 취득 ( 처분 ) 일자원인 수익 배당금 비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 나. 1
Ⅴ. 주주에관한사항
1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 ( 주 ) 나우이엔지 - 보통주 408,000 82 0 0 408,000 82 최대주주 이재성 - 보통주 40,000 8 0 0 40,000 8 기타 5% 이상소유주주 김태성 - 보통주 20,000 4 0 0 20,000 4 주요주주 윤상우 - 보통주 20,000 4 0 0 20,000 4 주요주주 조영운특수관계인보통주 6,000 1 0 0 6,000 1 소액주주 조영진특수관계인보통주 6,000 1 0 0 6,000 1 소액주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 해당사항없음 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원및직원등에관한사항
1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 4 10 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 0 0 0 0 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 2 0 0 2 1 0 0 1 1 0 0 1 6 0 0 6 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10 0 0 10 Ⅵ-2- 가. 1
나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 김태성대표이사 19700723 윤상우대표이사 19691118 이용화사외이사 19680311 이종훈감사 19740605 담당업무 경영총괄 경영총괄 경영활동조언및권고 회계및업무감사 주요경력 포항공대재료금속공학과졸업 ( 학사 ), 포항공대대학원재료금속공학과졸업 ( 석사 ), 코웰창업투자, 알바트로스인베스트먼트 포항공대생명과학과졸업 ( 학사 ), 서울대대학원분자생물학과졸업 ( 석사 ), 한국기술투자, 리딩투자증권 연세대법학과졸업 ( 학사 ), 연세대대학원법학과수료, 제42회사법시험합격, ( 現 ) eubiz law group 변호사홍익대전파공학과졸업 ( 학사 ), 미위스콘신주립대학전자 / 컴퓨터공학과졸업 ( 석사 ), 한양대학교기술경영전문대학원 ( 박사수료 ), LG 디스플레이, 한양대학교산학협력단 ( 現 ) 국민대학교글로벌창업벤처대학원조교수 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 20151214 20181213 상근 0 20,000 20151214 20181213 상근 0 20,000 20160112 20190111 비상근 0 0 20160701 20190630 비상근 0 0 Ⅵ-2- 나. 1
Ⅶ. 이해관계자와의거래내용
1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1
나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1
다. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 다. 1
라. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1
마. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마. 1
바. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1
3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 Ⅶ-3- 가. 1
나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1
다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1
다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 총발행금액 해당사항없음 Ⅶ-3- 다 -2. 1
라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 집합투자 계 고유 해당사항없음 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 집합투자 계 Ⅶ-3- 라. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 해당사항없음 Ⅶ-3- 마. 1
바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 전체 (a) 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 해당사항없음 일임 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) Ⅶ-3- 바. 1
사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) ( 단위 : 백만원 ) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 일반투자자 신탁 전문투자자 계열사 계 일반투자자 고객 전문투자자 계열사 해당사항없음 계 일반투자자 일임 전문투자자 계열사 계 Ⅶ-3- 사. 1
아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 비고 해당사항없음 Ⅶ-3- 아. 1
자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅶ-3- 자. 1
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항
2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 해당사항없음 Ⅷ-2- 가. 1
나. 투자자예탁증권예탁현황 ( 단위 : 원 ) 구분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액 예탁기관 예탁결제원기타합계 비고 위탁자증권 0 0 0 0 0 저축자증권 0 0 0 0 0 집합투자증권투자자증권 0 0 46,677,111,596 0 46,677,111,596 기타 0 0 0 0 0 합계 0 0 46,677,111,596 0 46,677,111,596 Ⅷ-2- 나. 1
다. 보험료납부현황 ( 단위 : 원 ) 구분예금등의연평균잔액보험요율보험료비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 다. 1
Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항
1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 내용 동사의내부통제규정을첨부파일로송부함. Ⅸ-1- 가. 1
2. 위험관리정책 가. 위험관리조직및정책 내용 동사의리스크관리규정을첨부파일로송부함. Ⅸ-2- 가. 1
3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 감사보고서제출 내용 Ⅸ-3. 1
4. 성과보상체계에관한사항 가. 보상위원회의구성 성명등기여부사외이사여부주요경력비고 해당사항없음 IX-4- 가. 1
나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성 구분 내용 해당사항없음 XI-4- 나. 1
다. 경영진및특정직원에대한보상내역 (1) 보상의구분 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수고정보상액변동보상액이연지급대상 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(1). 1
(2) 변동보상의형태 ( 단위 : 억원 ) 구분 변동보상액현금주식주식연계상품기타 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1
(3) 이연보상액의보상의구분 ( 누적액기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액지급확정지급미확정 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(3). 1
(4) 이연보상액의보상의구분 ( 발생년도별기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액 t 기 t-1 기 t-2 기 t-3 기이전 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1
(5) 이연보상의성과조정 ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액축소액주가변동반영성과평가등반영기타환수금액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(5). 1
(6) 기존고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(6). 1
(7) 신규고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(7). 1
(8) 퇴직자에대한퇴직보상 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수퇴직보상액 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(8). 1
Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항
1. 중요한소송사건 ( 단위 : 원 ) 당사원고당사피고전체 건수금액건수금액건수금액 해당사항없음 Ⅹ-1. 1
2. 제재현황 제재일자원인제재내용 해당사항없음 Ⅹ-2. 1