영 업 보 고 서 ( 제 기 ) 215년 1월 1일 부터 사업연도 215년 6월 3일 까지 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-55조 제1항에 따라 업무보고서를 금융위원회에 제출한 날부터 1년간 그 업무보고서 중 중요사항을 발췌한 공시서류(영업보고서)를 본점 및 영업점에 비치하고 인터넷 홈페이지 등을 통하여 일반인이 열람할 수 있도록 제공합니다. 215년 6월 3일 회사명 : 미래에셋자산운용(주) 대표이사 : 정상기, 김미섭 (인) 본점소재지: 서울 중구 수하동 67번지 미래에셋센터원빌딩 이스트타워 작성책임자: (대표전화) (홈페이지) (직책) 2-1577-164 investments.miraeasset.com (성명) (전화번호)
< 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 Ⅱ. 사업의 내용 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 라. 레버리지비율 마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 마. 이사회내의 위원회 활동내역 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황 Ⅴ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주 변동현황 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 조직기구 현황 2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래
3. 계열회사가 발행한 증권을 취금하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항 1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황 2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황 Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 중요한 소송사건 2. 제재현황 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용
Ⅰ. 회사의 현황
1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 구 분 내 용 상호 대표자 본점주소 설립일 결산월 자본금 주당 액면가(원단위) 미래에셋자산운용(주) 정상기, 김미섭 서울 중구 수하동 67번지 미래에셋센터원빌딩 이스트타워 1997-7-18 12월 67,86,715, 5, 발행주식수 보통주 우선주 13,572,143 홈페이지주소 대표전화번호 상장여부 상장일 영위업무의 근거법률 중소기업여부 계열회사의 총수 주요 계열회사 명칭 및 상장여부 신용평가결과 investments.miraeasset.com 2-1577-164 비상장 자본시장통합법 해당없음 상장2, 비상장 29, 해외31 미래에셋증권(상장),미래에셋생명(비상장),미래에셋캐피탈(비상장) AA(NICE신용평가주식회사,214111),AA(한국신용평가주식회사,214 1117) Ⅰ-1-가. 1
나. 회사의 업무단위 인가(등록) 업무단위 11-13-1 2-13-1 3-1-1 금융투자업의 종류 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본 투자매매업(인수 업 제외) 집합투 집합투자증권 일반투자자 및 전문투 21826 2,,, 자증권 자자 투자중개업 집합 집합투자증권 일반투자자 및 전문투 21826 1,,, 투자증권 자자 집합투자업 모든 종류의 집합투자 법 제229조 제1호부터 제 5호까지 일반투자자 및 전문투 21826 8,,, 기구 의 규정에따른 집합투자기구 자자 5--1 투자자문업 증권,장내파생상품 및 장외파생상품 일반투자자 및 전문투 자자 6--1 투자일임업 증권,장내파생상품 및 장외파생상품 일반투자자 및 전문투 자자 2924 5,, 2924 1,5,, Ⅰ-1-나. 1
다. 겸영업무 및 부수업무 구분 내용 신고일 부수업무 부동산임대업 29212 부수업무 투자교육 관련 저작물 및 간행물 등의 출판 및 판매 2986 부수업무 대리은행업무 2971 부수업무 금융자문 21212 겸영업무 금융주선업무 21212 Ⅰ-1-다. 1
라. 향후 추진하고자 하는 사업 내용 비고 Ⅰ-1-라. 1
2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항 내용 비고 1997년 7월 미래에셋자산운용 설립 8월 법인등록 1999년 12월 본점소재지 변경 (변경 전 소재지 - 서울 강남구 신사동 69 변경 후 소재지 - 서울시 영등포구 여의도동 45-1 2년 7월 미래에셋투신운용 설립 23년 12월 미래에셋자산운용(홍콩)설립 24년 8월 미래에셋자산운용(싱가포르)설립 26년 11월 미래에셋자산운용, 미래에셋투신운용 합병 미래에셋자산운용(인도)설립 27년 3월 미래에셋자산운용(영국)설립 28년 3월 미래에셋자산운용(미국)설립, 미래에셋자산운용(브라질)설립 29년 9월 중국합자(JV) 운용회사 설립 계약 체결 211년 3월 본점소재지 변경 (변경 전 소재지 - 서울시 영등포구 여의도동 45-1 변경 후 소재지 - 서울 중구 수하동 67번지) 211년 6월 미래에셋자산운용(대만) 출범 211년 11월 미래에셋자산운용 캐나다 선두 ETF운용사 베타프로(BetaPro) 인수 완료 212년 3월 미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용 합병 212년 6월 미래에셋화신자산운용(중국) 출범 Ⅰ-2-가. 1
나. 상호의 변경 내용 비고 1997.7.18 우리투자 주식회사 1997.1.9 우리투자자문 주식회사 1998.1.8 미래에셋투자자문 주식회사 1999.7.27 미래에셋자산운용투자자문 주식회사 212.3.26 미래에셋자산운용 주식회사 Ⅰ-2-나. 1
다. 합병, 영업 양수도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한사항 내용 비고 1. 합병일자 : 26.11.16 2. 합 병 사 : 미래에셋자산운용투자자문(주) 3. 피합병사 : 미래에셋투자신탁운용(주) 4. 합병비율 : 1:.43452 5. 이사회결의일 : 최초결의일 - 26.9.15 변경합의일 - 26.11.17 6. 주주총회승인일 : 26.1.4 7. 합병공고 : 26.11.17 1. 합병일자 : 212.3.26 2. 합 병 사 : 미래에셋자산운용투자자문(주) 3. 피합병사 : 미래에셋맵스자산운용(주) 4. 합병비율 : 1:.48258 5. 이사회결의일 : 최초결의일 - 211.12.16 변경합의일 - 212.2.27 6. 주주총회승인일 : 212.3.7 7. 합병공고 : 212.3.26 Ⅰ-2-다. 1
라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 내용 비고 1997.7 회사설립 1998.12 국내 최초 뮤추얼 펀드 박현주 1호 출시 21.2 국내 최초 개방형 뮤추얼 펀드 미래에셋인디펜던스펀드 출시 21.7 국내 최초 선취형 뮤추얼 펀드 미래에셋디스커버리펀드 출시 21.11 기획예산처 주관 연기금투자풀 운용사 및 국민연금 지정 운용사 선정 23.12 미래에셋자산운용(홍콩) 설립 24.2 미래에셋 투자교육연구소 설립 24.3 적립형 3억만들기 펀드 출시 및 캠페인 진행 24.8 미래에셋자산운용(싱가포르) 설립 24.1 운용자산 1조원 달성 25.2 국내 최초 해외펀드 미래에셋아시아퍼시픽스타주식형펀드 출시 25.9 미래에셋인디펜던스, 디스커버리펀드 누적수익률 3% 달성 25.12 국내 최초 퇴직연금 전문연구기관 미래에셋퇴직연금연구소 설립 26.2 국내 최초 투자교육 인터넷방송 미래에셋미디어 오픈 해외운용자산 1조원 달성 26.11 미래에셋투신운용 흡수합병, 인도자산운용 설립 27.3 미래에셋자산운용(영국) 설립 27.7 미래에셋 인디펜던스, 디스커버리 누적수익률 7% 톨파 27.12 해외운용자산 24조원 달성 28.3 브라질 자산운용사 설립, 미국자산운용사 설립 28.7 최초 역외펀드 미래에셋글로벌디스커버리펀드(SICAV)룩셈부르크 설정 중국 증권감독위원회로부터 적격외국인투자자(QFII)자격 획득 28 IPE 이머징마켓조사 1위 29.2 국제운용성과기준(GIPS) 도입 29.9 중국합자(JV)운용회사 설립 계약 체결 21.4 대만 최대운용사 "폴라리스"와 펀드자문계약 체결 21.9 국내최초 미국 현지 뮤추얼펀드 출시 21.1 미래에셋자산운용 일본판매 "미래에셋 코리아 펀드" 국내 운용사 최초 단독운용하는 주식형 펀드 211.1 미래에셋자산운용(홍콩) 국내최초 "타이거 코스피2 ETF" 홍콩증권거래소 직접상장 211.6 미래에셋자산운용(대만) 출범 211.8 세계1위 골프용품 브랜드 타이틀리스트 인수 "미래에셋파트너스7호PEF" 출범 211.11 미래에셋자산운용 캐나다 선두 ETF운용사 베타프로(BetaPro) 인수 완료 212.3 미래에셋자산운용, 미래에셋맵스자산운용과 합병 212.6 미래에셋화신자산운용(중국JV) 출범, 국내 증권운용업계 최초의 중국 합작운용사 212.1 호라이즌ETFs(LatAm)설립계약, 미래에셋 중남미 ETF 시장 진출 213.1 미래에셋은퇴연구소출범 213.4 미래에셋화신자산운용(중국JV), 공모펀드 출시 213.6 호라이즌ETFs, 국내 계열 운용사 첫 미국 시장 ETF 상장 213.1 호라이즌ETF 아시아 계열 운용사 최초 중남미 ETF 시장 상장 213.12 홍콩법인 설립 1주년, 미래에셋 해외진출 1년 214.3 호라이즌ETFs(미국),뉴욕거래소에 KOSPI2 ETF 최초 상장 214.1 우리아이글로벌리더대장정 참가자 1만명 돌파 214.1 미래에셋자산운용(홍콩), 국내 금융사 첫 RQFII활용 ETF 상장 214.11 미래에셋자산운용 해외 현지 설정액 8억 달러 돌파 215.3 국내 최초 외화 직접 투자 펀드, 미래에셋미국채권펀드 출시 Ⅰ-2-라. 1
3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원) 주식발행 (감소)일자 발행(감소) 형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소) 가액 1997718 설립자본금 보통주 2, 5, 5, 비고 1998427 증자 보통주 2, 5, 5, 1998911 증자 보통주 1,6, 5, 5, 261116 합병 보통주 948,122 5, 5, 261226 증자 보통주 4,864,4 5, 5, 28328 무상증자합병감 자 차익 및 자본잉 여금승계액 보통주 1,249,217 5, 5, 29923 무상증자 보통주 2,338,827 5, 5, 212326 합병 보통주 2,171,577 5, 5, Ⅰ-3-가. 1
나. 전환사채 등 발행현황 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 만기일 권면 총액 전환 대상 주식의 종류 전환 청구 가능 시간 전환 비율(%) 전환조건 전환 가액 미전환사채 권면 총액 전환 가능 주식수 비고 합계 Ⅰ-3-나. 1
4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원) 주식의 종류 발행가능 총주식 발행 주식수 유통주식수 비고 보통주 2,, 13,572,143 Ⅰ-4-가. 1
나. 자기주식에 관한 사항 (단위 : 주, 원) 취득방법 주식의 종류 유통주식수 기초 당기말 비고 취득 처분 소각 취득 방법 법 제165조2에 의한 취득 법 제 165조2 이외의 사유에 의한 취득 소계 신탁계약 등을 통한 간접취득 합계 Ⅰ-4-나. 1
다. 보통주외의 주식에 관한 사항 (1) 상환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 발행 주당 가액 발행총액 미상환 잔액 상환 조건 상환조건등 상환 방법 상환 기간 주당 상환 가액 1년이내상환예정 상환 예정 주식수 상환 예정 금액 기타 합계 Ⅰ-4-다-(1). 1
(2) 전환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 주당 발행 가액 발행총액 미전환 잔액 전환조건 전환 청구 기간 전환조건등 전환으로 발행할 주식종류 전환으로 발행할 주식수 기타 합계 Ⅰ-4-다-(2). 1
5. 의결권 현황 (단위 : 주) 구분 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권 없는 주식수(B) 기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C) 의결권이 부활된 주식수(D) 의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D) 주석란 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 13,572,143 13,572,143 Ⅰ-5. 1
6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %) 구분 주당 액면가액 당기순이익(A) 주당순이익 현금배당금총액(B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향(=B/A 1) 해당사항 없음 주당 현금배당금 주당 주식배당 보통주 우선주 보통주 우선주 Ⅰ-6. 1
Ⅱ. 사업의 내용
1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권 거래현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무 증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수 매도 합계 잔액 평가손익 3,48,, 3,48,, 3,48,, 97,653,132,491-3,682,838,5 97,653,132,491-3,682,838,5 5,84,735, 5,84,735, 975,737,867,491-3,682,838,5 3,142,255,322 6,622,255,322 172,837,69,459 395,712,933 3,142,255,322 6,622,255,322 172,837,69,459 395,712,933 51,728,696,831 1,653,861,541 51,728,696,831 1,653,861,541 3,142,255,322 6,622,255,322 1,2,34,173,781-28,633,264, Ⅱ-1-가-(1). 1
(2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 선 물 옵 션 국 내 해 외 국 내 해 외 기타 상품 선물 구분 금리 선물 통화 금융 선물 선물 지수 선물 금 돈육 기타 소계 국채3년 국채5년 국채1년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속 상품 선물 에너지 기타 금융 선물 지수 옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 Ⅱ-1-가-(2). 1 평가손익
(3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 구분 신용 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 평가 손익 선도 옵션 스왑 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 기타 합계 Ⅱ-1-가-(3). 1
나. 투자중개 업무 (1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 파생 결합 증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권 증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타 파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수 매도 합계 수수료 해당사항 없음 Ⅱ-1-나-(1). 1
다. 집합투자 업무 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원) 펀드 수 설정 잔액 순 자산 총액 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자 신탁 투자 회사 투자 유한회사 Ⅱ-1-다-(1). 1 투자 합자회사 투자 조합 투자 익명조합 231 4 235 73 73 37 2 39 14 3 17 67 67 8 8 592 9 61 19 1 2 6 2 8 2 2 3 3 3 3 33 32 32 15 15 47 47 2 2 5 5 5 2 7 8 8 682 14 696 11,528,595,354,34 393,96,563,694 11,922,51,918,4 8,341,564,38,299 8,341,564,38,299 1,274,188,77,16 25,876,459, 1,3,64,536,16 1,531,371,679,696 24,517,7,69 1,555,889,38,35 13,637,54,518,29 13,637,54,518,29 1,374,754,456,989 1,374,754,456,989 37,688,14,394,79 444,3,723,33 38,132,315,118,9 2,517,929,648,323 464,171,655, 2,982,11,33,323 822,31,512,97 8,655,332,69 92,965,845,39 156,772,128,92 156,772,128,92 265,366,298,59 265,366,298,59 3,762,378,588,254 544,826,987,69 4,37,25,575,323 1,24,697,89,6 1,24,697,89,6 668,13,131,159 668,13,131,159 1,98,81,21,219 1,98,81,21,219 23,27,, 23,27,, 422,697,262,39 422,697,262,39 422,697,262,39 23,27,, 625,967,262,39 1,282,822,23,556 1,282,822,23,556 45,64,713,289,85 1,192,397,71,372 46,257,111,,23 12,186,215,328,4 383,955,97,82 12,57,17,425,86 8,471,69,545,53 8,471,69,545,53 1,41,377,737,913 27,16,45,154 1,437,394,188,67 1,575,882,459,511 25,469,94,3 1,61,352,399,541 14,162,152,17,8 14,162,152,17,8 1,533,913,32,458 1,533,913,32,458 39,339,61,12,78 436,441,488,4 39,776,51,68,78 3,184,148,144,586 533,732,12,242 3,717,88,246,828 856,876,133,952 28,175,13,33 885,51,264,282 17,338,832,728 17,338,832,728 265,784,456,24 265,784,456,24 4,477,147,567,47 561,97,232,572 5,39,54,8,42 1,315,32,661,449 1,315,32,661,449 454,849,73,438 454,849,73,438 1,77,152,391,887 1,77,152,391,887 21,63,51,428 21,63,51,428 444,45,993,883 444,45,993,883 444,45,993,883 21,63,51,428 645,649,54,311 1,287,7,18,925 1,287,7,18,925 47,317,963,182,94 1,199,952,231,4 48,517,915,413,95 합계
(2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %) 구분 주식형 운용 보수 율 판매 보수 율 신탁 보수 일반 사무 관리 보수율 총보 수율 (A) 기타 비용 (B) 총비용 (A+B) 선취 수수료 후취 수수 매매 중개 수수료.1.1.1 채권형 혼합주식형.1.1.1.2 증권 집합 투자 기구 혼합채권형 투자계약증권형 재간접형.1.1 파생형 기타 소계.1.1 임대형.1 대출형 집합 투자 기구 종류 부동산 집합 투자 기구 개발형 재간접형 파생형 기타.2 소계.1 특별자산 특별자산집합 투자기구 파생형 소계.1.1 혼합자산 혼합자산집합 투자기구 파생형 소계.1.1.1.1 집합 투자 기구 형태 단기금융집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 합계.1.1.1.1.1.1.1.1.1 Ⅱ-1-다-(2). 1
(3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원) 구분 증권 집합투자기구 부동산 집합투자기구 특별자산 집합투자기구 혼합자산 집합투자기구 단기금융 집합투자기구 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 합계 해외 유동성자산 2,994,635, 58,375,42 149,389,21 158,886,24 152,12,57 53,791,862 171,25 2,625 1,44 9,461,732,725 394,652,8 99,791 1,579,264, 922 625,433,5 28,159 4,316,123, 381,372 722,632,7 99,733 채무증권 6,846,211, 812,653 2,76,173, 21,887,92 124,469,11 56,384,311 94,32 3,575,69,2 417,519,1 32,57 692,141,8 22,233 8,223,145, 1,718 2,884,643, 5,992 지분증권 8,435,427, 961,153 5,745,234, 39,569 52,714,45,618 1,854,17, 144,347,35 318,82,54 21,899,253 5,61 11,783,2 24,6 8,734,272, 986,624 7,918,225, 147,69 증권 수익증권 13,136,98,12,64 789,387,12 9,35 292,633,1 24 13,136,39,753,188 789,387,1 29,35 파생결합증권 22,999,82 1,555 22,999,8 21,555 기타 파생 상품 장내 장외 64,32,58, 6,31,294, 655,639,91 43,74,57 84,46,272 7,818 14,694,4 9, 271,563,78 1,675 287,236, 5,655 2,533,774, 7,977,88, 515 745,15, 7, 7,6,96, 973,539 95,853, 4,442 부동산 6,79,877, 68,117 446,542,37 5 6,71,323, 61,492 기타 795,2,17 3,431 795,2,1 73,431 Ⅱ-1-다-(3). 1
(4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 증권사 교보증권 84,717,664,375 N 증권사 신한금융투자 22,222,437,37 N 증권사 대신증권 134,136,58,462 N 증권사 대우증권 84,647,531,367 N 증권사 신영증권 343,676,949,56 N 증권사 유진투자증권 237,82,98,47 N 증권사 한양증권 172,511,981,396 N 증권사 메리츠종합금융증권 32,287,422,287 N 증권사 NH투자증권 1,57,323,41,451 N 증권사 부국증권 5,,, N 증권사 현대증권 661,211,544,451 N 증권사 한화투자증권 242,357,6,491 N 증권사 에이치엠씨투자증권 11,633,136,63 N 증권사 유화증권 3,,, N 증권사 유안타증권 279,36,142,834 N 증권사 SK증권 -191,69,518,77 N 증권사 아이엠투자증권 97,391,298,789 N 증권사 삼성증권 -229,398,354,257 N 증권사 동부증권 -121,689,873,844 N 증권사 제이피모간증권 -89,54,, N 증권사 케이비투자증권 264,642,717,456 N 증권사 씨티그룹글로벌마켓증권 65,632,155, N 증권사 크레디트스위스증권 17,188,, N 증권사 골드만삭스증권 139,85,, N 증권사 하이투자증권 535,392,44,921 N 증권사 에스지증권 1,118,8, N 증권사 미래에셋증권 5,291,591,82,859 Y 증권사 키움증권 42,533,958,261 N 증권사 리딩투자증권 233,979,2, N 증권사 하나대투증권 183,774,895,81 N 증권사 아이비케이투자증권 117,171,879,485 N Ⅱ-1-다-(4)-(가). 1
(4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (계속) (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 증권사 바로투자증권 183,177,46,42 N 증권사 KTB투자증권 48,881,2, N 증권사 엘아이지투자증권 71,435,326,787 N 증권사 이베스트투자증권 348,354,924,474 N 증권사 코리아에셋투자증권 5,338,851,335 N 증권사 흥국증권 1,355,45,261 N 증권사 (구)한국투자증권 26,111,62,316 N 은행 우리은행 32,312,714,517 N 은행 하나은행 1,281,848,29 N 은행 한국스탠다드차타드은행 11,244,7,324 N 은행 경남은행 72,53,87,274 N 은행 국민은행 266,675,121,721 N 은행 농협은행 2,73,811,697 N 은행 외환은행 14,17,922,443 N 은행 기업은행 64,83,13,774 N 은행 광주은행 58,21,75,441 N 은행 신한은행 31,679,528,137 N 은행 전북은행 918,491,122 N 기타 BNK투자증권 2,48,424,383 N 기타 미래에셋자산운용 32,95,529,332,842 Y 기타 우리종합금융 1,,, N 보험사 현대해상화재 4,427,14,48 N 보험사 한화생명 3,61,953,31 N 보험사 삼성생명 29,445,22,95 N 보험사 교보생명 2,84,472,837 N 보험사 미래에셋생명 477,75,653,921 Y 기타 설립자본금 27,515, N 합계 46,251,124,989,64 N Ⅱ-1-다-(4)-(가). 2
(나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 농협은행 33 1,394,95,248,838 1,412,34,396,259 34 1,48,19,591,866 1,59,565,146,593 N 신한은행 89 4,64,164,641,36 4,692,884,384,9 89 4,945,994,632,133 5,252,81,53,227 N 대우증권 2 53,381,86,366 54,336,511,238 2 92,774,515,864 96,32,642,978 N 기업은행 2 761,952,95,355 757,155,365,2 19 683,57,796,937 696,547,61,997 N 외환은행 44 2,468,48,287,389 2,513,58,13,49 43 2,595,865,574,529 2,798,623,716,585 N 한국산업은행 5 396,299,37,485 395,88,739,581 5 4,232,738,42 43,964,721,256 N 우리은행 35 11,633,664,418,748 11,887,58,427,797 34 14,896,79,11,63 15,373,865,599,137 N 홍콩상하이은행 24 4,23,872,777,238 4,16,337,422,188 25 4,229,595,518,737 4,35,1,418,617 N 증권금융 18 1,25,996,282,935 1,289,683,822,66 18 1,434,329,868,314 1,457,281,51,523 N 부산은행 2 233,961,441,48 238,246,346,367 7 274,862,66,943 284,476,85,534 N 신한은행(구코드) 8 258,948,34,376 269,76,332,14 4 192,132,876,62 22,587,993,441 N 하나은행 5 165,958,895,74 173,869,595,612 87 3,368,516,793,466 3,595,96,74,913 N 국민은행 78 3,568,184,496,985 3,753,194,59,248 77 7,632,219,329,248 8,758,147,61,972 N 한국스탠다드차 타드은행 77 8,538,982,668,84 9,855,344,562,49 12 751,322,5,588 741,591,23,217 N 삼성증권 13 683,883,852,782 658,344,328,613 1 26,188,858,564 27,662,125,699 N 한국씨티은행 1 26,135,816,23 26,61,34,717 7 2,948,87,741,94 2,693,346,847,56 N NH투자증권 71 3,49,745,156,586 3,137,66,258,982 2 33,733,887,611 32,351,225,26 N 합계 525 43,589,276,37,581 45,13,991,23,375 529 46,257,11,985,97 48,517,915,413,951 Ⅱ-1-다-(4)-(나). 1
(다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원) 회사명 (자사포함) 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 신한아이타스 3 1,639,23,762,154 1,626,214,513,324 33 1,74,31,756,31 1,713,633,293,879 N 외환펀드서비스 52 12,764,192,57,74 5 13,114,969,574,84 9 미래에셋펀드서 비스 361 23,398,457,452,78 4 24,372,63,68,66 5 15,83,286,559,79 3 16,36,31,992,8 9 365 23,374,12,127,24 9 24,633,382,924,68 7 N Y 우리펀드서비스 4 21,128,28,13 24,15,922,19 3 2,,, 2,1,37,72 N 국민은행 13 993,974,285,6 948,381,59,85 11 723,123,389,96 719,86,41,632 N 한국예탁결제원 61 4,392,88,811,162 4,661,382,158,19 64 4,219,652,23,161 4,719,617,57,49 N SC제일펀드서비 스 4 199,691,721,627 23,288,664,393 3 169,635,949,497 171,378,913,752 N 합계 525 43,589,276,37,58 1 45,13,991,23,37 5 529 46,257,11,985,9 7 48,517,915,413,95 1 Ⅱ-1-다-(4)-(다). 1
라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자권유전문인력 현황 성명 직위 담당업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록일자 상근 여부 협회 등록번호 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(1). 1
(2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(2). 1
(3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(3). 1
(4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원) 구분 일반투자자 금융 투자 업자 투자 일임 재산 집합 투자 재산 은행 보험 (고유 계정) 보험 (특별 계정) 연기금 종금 개인 기타 계 국내계약 자산 전문투자자 계 해외계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항 없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1-라-(4). 1
(5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %) 구분 일반 투자자 전문 투자자 계약건수 계 비율 일반 투자자 전문 투자자 계약금액 계 비율 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(5). 1
마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 권정훈 부장 투자일임업무 김원 전무 투자일임업무 김승태 상무보 투자일임업무 김진하 상무보 투자일임업무 김철민 부장 투자일임업무 김형우 부장 투자일임업무 2-3774-152 2 2-3774-592 3 2-3774-592 2-3774-162 6 2-3774-825 5 2-3774-668 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 2571 2924 2924 2173 211922 261217 23.1~24.12 미래에 셋운용리서치 투자전략 25.1~26.3 미래에 셋투자신탁 금융공학팀 26.4~212.3 미래에 셋맵스자산운용 Quant전략 팀 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Multi Strategy 본 부 21.4~25.5 국민은 행 경영관리실 전략기획팀 25.5~26.8 맥쿼리 인터내셔날 간접투자재산운 용자문 26.8~212.3 미래에 셋맵스자산운용 인트라투융 자본부 212.3~현재 미래에셋자 산운용 인프라투자부문 현대건설 사업개발실SOC/ 미래에셋맵스자산운용SOC /미래에셋자산운용 2.2 고려대 경영학 2.1 ~ 21.3 미래에셋 자산운용 21.4 ~ 26. 11 미래에셋투신운용 26.11 ~ 현재 미래에셋자산운 용 1999.12~211.6 현대증 권 211.7~212.3 미래 에셋맵스자산운용 212.3 ~ 현재 미래에셋자산운용 1.1~4.1 Deloitte FA S 4.3~5.11 미래에셋맵 스자산운용 5.12~6.3 미래에셋운 용리서치센터 6.4~6.5 미래에셋투 신운용 6.5~6.11 미래에셋운 용리서치센터 6.11~현재 미래에셋자산 운용 2924 상근 219 178 2924 상근 215 17 2924 상근 215 21 2924 상근 219 915 211922 상근 211 4784 2713 상근 219 974 운용 13 156246183 운용 2 69134296166 운용 1 47819676458 운용 6 23646716684 운용 9 212576323859 운용 41 173948184745 문일권 차장A 투자일임업무 2-3774-22 8 투자자산운 용사 2924 27.11.19~현재 미래에 셋자산운용 2924 상근 219 1245 운용 13 79747725549 박경륜 이사대우 투자일임업무 2-3774-228 3 투자자산운 용사 21351 4.7.26 ~ 9.1.31 : 골 드만삭스증권, 9.4.2 ~ 현재 미래에셋자산운용 213515 상근 2113 443 운용 14 163632796 박택영 차장B 투자일임업무 서재춘 전무 투자일임업무 송진용 부장 투자일임업무 신재훈 부장 투자일임업무 윤주영 상무보 투자일임업무 이창헌 차장B 투자일임업무 2-3774-23 3 2-3774-173 2-3774-229 2-3774-228 1 2-3774-668 4 2-3774-826 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사투자 자문상담사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사투자 자문상담사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 26625 2173 25626 23613 2175 281223 27.11.19~현재 미래에 셋자산운용 1994.2 서울대 경영학 졸 업1999.12 ~ 2.12 미 래에셋자산운용 리스크관리 2.12 ~ 29.4 미래 에셋자산운용 채권운용담당 23.1 Temple MBA2 4.1 ~ 26.7 대신투자 신탁운용 투자전략팀26. 7 ~ 29.4 미래에셋자 산운용 해외펀드운용 22.1~25.4 SK증권 투자신탁팀 25.5~27.7 AIA생 명 투자운용부 29.9~212.3 미래에 셋맵스자산운용 채권운용팀 212.3~현재 미래에셋자 산운용 채권운용2본부 1997.4~1998.1 한진선 물 국내선물팀 21.1~25.6 유리자 산운용 인텍스운용팀/퀀트 팀 25.6~211.3 우리자 산운용 인텍스운용팀 211.3~212.3 미래에 셋맵스자산운용 Index/ET F운용본부 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Index/ETF운용본 부 24.1~25.6 SK텔레 텍 기획조정실 25.7~27.1 한국씨 티은행 무역센터 28.12~211.7 유리자 산운용 퀀트운용팀 211.7~212.3 미래에 셋맵스자산운용 전략리서치 팀 2924 상근 219 1433 2924 상근 129 87 2924 상근 129 1343 291117 상근 219 19 21144 상근 219 631 21192 상근 219 1658 운용 1 11498943 운용 2 57722371561 운용 16 228799148432 운용 5 2385423487574 운용 2 1279488943 운용 1 22748513543 Ⅱ-1-마-(1). 1
마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 (계속) 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 이창헌 차장B 투자일임업무 이학문 부장 투자일임업무 이헌복 상무보 투자일임업무 이현경 상무보 투자일임업무 이현진 차장A 투자일임업무 2-3774-826 2-3774-2 9 2-3774-82 5 2-3774-15 2 2-3774-229 1 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 투자자산운 용사 281223 2924 212914 211221 21117 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Index/ETF운용본 부 25.1~26.6 동부증 권 리서치팀 26.6~21.9 한가람투자자문 주식 운용본부 21.1~211. 9 푸르덴셜자산운용 주식운 용본부 211.9~214.1 한화자산운용 Equity운용2 팀 2.1.3~24.11.22 미래에셋자산운용 24.11.23~28.3.31 미래에셋 자산운용(싱가폴) 28.4. 1~21.3.31 미래에셋 자산운용 21.4.1~21 2.9.9 미래에셋자산운용( 홍콩) 21.2~28.2 미래에 셋자산운용 금융공학 28.3~212.3 미래에 셋맵스자산운용 Multi Stra tegy본부 212.3~현재 미래에셋자 산운용 Multi Strategy본부 25.7~26.2 메리츠 종금증권/(지점)주식매매 28.7~21.4 동양종 합금융증권/리서치 21.4~현재 미래에셋자 산운용 21192 상근 219 1658 214121 상근 219 132 2121211 상근 219 727 2924 상근 219 859 211119 상근 2111 74 운용 1 22748513543 운용 2 1581257659 운용 5 967188378 운용 12 148293645759 운용 12 35871864285 조민암 차장B 투자일임업무 조은형 차장A 투자일임업무 조일웅 이사대우 투자일임업무 최진영 부장 투자일임업무 홍사욱 부장 투자일임업무 2-3774-151 7 2-3774-821 7 2-3774-177 5 2-3774-2 8 2-3774-215 7 투자자산운 용사 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사 투자자산운 용사 집합투자자 산운용사일 임투자자산 운용사투자 자문상담사 28719 21117 2812 25626 2173 2.3~28.2 연세대 경영학 학사졸업 22.7.15~211.7.5 삼성생명 채권투자 211. 7.18~현재 미래에셋자산운 용 Long Term팀 재직중 1991.3~1998.2 연세대 경영학 학사졸업 1999.7~2.3 LG투자 신탁운용/주식운용 2.4~24.3 메리츠 투자자문/주식운용 24.4~24.8 미래에 셋증권/고객자산운용팀 24.8~211.1 미래에 셋자산운용/주식운용본부 211.1~211.4 미래에 셋자산운용/리서치본부 211.4~현재 미래에셋자 산운용/주식운용본부 하나은행 중기업금융 1본부 (22.2~25.1) 미 래에셋투신운용 채권운용 ( 25.2 ~ 25.11) 미래에셋자산운용 (26.1 1 ~ 29.9) 미래에셋자산운용 (21. 9 ~ 현재) 미래에셋맵스자산운용 (2 4.4 ~ 25.11) 미래에셋자산운용 (25.1 2 ~ 현재) 2924 상근 219 1427 211119 상근 2111 72 2498 상근 219 762 2115 상근 219 181 2924 상근 129 1252 운용 3 142558115527 운용 1 2445341365441 운용 2 128199546952 운용 61 327782942712 운용 47 122646565558 안선영 이사대우 투자일임업무 2-3774-14 9 투자자산운 용사 2924 한국채권연구원,미래에셋증 권,미래에셋자산운용 2924 상근 219 1118 운용 1 146164982 Ⅱ-1-마-(1). 2
(2) 투자일임 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 41 42 1 일임계약건수 29 37 17 일임계약 자산총액(계약금액) 18,5,616,898,459 2,57,661,644,662 2,7,44,746,23 일임계약 자산총액(평가금액) 23,18,645,179,251 25,768,385,7,331 2,659,74,521,8 Ⅱ-1-마-(2). 1
(3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 4,19,323,168 8,434,993,9 4,415,67,732 4,19,323,168 8,434,993,9 4,415,67,732 751, 751, 751, 751, 4,19,323,168 8,435,744,9 4,416,421,732 4,19,323,168 8,435,744,9 4,416,421,732 Ⅱ-1-마-(3). 1
(4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 은행 보험 보험 (고유계정) (특별계정) 연 기금 종금 개인 기타 계 국내 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,317,951,768,452 6,513,39,636,349 1,82,969,75,976 2,488,221,943,53 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,317,951,768,452 6,513,39,636,349 1,82,969,75,976 2,488,221,943,53 해외 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 7,463,196,67 11,976,55,542 19,439,71,69 7,463,196,67 11,976,55,542 19,439,71,69 일반투자자 합계 전문투자자 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,325,414,964,519 6,513,39,636,349 1,94,946,211,518 2,57,661,644,662 계 19,616,256,78 17,229,581,335 4,357,414,994,161 8,325,414,964,519 6,513,39,636,349 1,94,946,211,518 2,57,661,644,662 Ⅱ-1-마-(4). 1
(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %) 구분 일반 투자자 계약건수 전문 투자자 계 비율 일반 투자자 계약금액 전문 투자자 계 비율 1억원미만 17 17 5.5 9,924,786,658 9,924,786,658 1억원이상~3억원미만 14 14 4.6 46,98,32,182 46,98,32,182.2 3억원이상~5억원미만 8 8 2.6 3,81,974,416 3,81,974,416 5억원이상~1억원미만 13 13 4.2 75,67,46,291 75,67,46,291.4 1억원이상~5억원미 만 5억원이상~1억원미 만 59 59 19.2 161,49,635,75 161,49,635,75.8 37 37 12.1 267,589,67,269 267,589,67,269 1.3 1억원이상 159 159 51.8 19,943,4,797,771 19,943,4,797,771 97.2 합계 37 37 2,57,661,644,662 2,57,661,644,662 Ⅱ-1-마-(5). 1
(6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원) 증권 파생 상품 구분 유동성자산 채무증권 지분증권 수익증권 파생결합증권 기타 장내파생상품 장외파생상품 기타 합계 국내 해외 합계 735,9,1,6 44,398,346,159 779,488,446,165 15,2,128,171,128 15,2,128,171,128 4,639,79,297,593 4,639,79,297,593 3,56,17,225,81 648,837,48,171 3,75,7,633,972 37,633,858,752 37,633,858,752 1,43,273,2,22 1,43,273,2,22 559,48,452,475 1,583,64,24 561,64,92,499 25,73,566,35,975 694,819,394,354 25,768,385,7,329 Ⅱ-1-마-(6). 1
(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 BANK OF NEWYORK 1 67,232,14,478 BBH 2 44,717,642,682 Citi Luxembourg 1 49,228,592,373 Nomura Luxemburg 1 96,813,94,541 SSBT 1 9,616,256,78 교보생명 5 1,177,282,938,4 국민은행 43 2,278,957,217,441 국민은행(국민연금) 3 4,358,73,545,5 국민은행[미래에셋생명변액] 86 1,961,34,27,199 기업은행 9 382,82,1,572 미래에셋생명 3 1,941,259,574,555 삼성화재해상보험 3 734,474,364,577 신용보증기금 1 138,35,656,611 신한은행 6 515,79,281,286 신한은행(미래에셋자산-미래 에셋생명) 2 8,714,792,797 외환은행 3 1,837,77,531,623 우리은행 17 352,55,53,963 우리은행(국민연금고유) 4 1,613,336,332,614 증권금융 1 39,997,44,857 하나대투증권(라이나생명) 1 891,21,148,525 하나은행 8 542,93,692,373 한국씨티은행 17 1,187,62,795,74 현대해상화재 2 155,312,29,12 홍콩상하이은행 6 5,674,784,171 합계 37 2,57,661,644,662 Ⅱ-1-마-(7). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 (가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1
(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1
(다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1
(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1
(2) 수탁고증감현황 (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(2). 1
(3) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원) 구분 수탁액 차입금 특별 보유금 손익 기타 합계 금전 신탁 확정 배당 신탁 원본 보전 신탁 실적 배당 신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 퇴직 연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(가). 1
(나) 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(3)-(나). 1
2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 1분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율(=(1/2) 1) 4. 잉여자본(1-2) Ⅱ-2-가. 1
2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 다. (삭제) 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 1분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항 없음 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본(1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율(=(3/5) 1) Ⅱ-2-나. 1
2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감(2-1) 금액 1. 총자산(=A-B) B/S상 자산총계(A) 차감항목계(B) 가. 투자자예치금(예금, 신탁) 나. 종금계정 자산 다. 대손준비금 라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금 해당사항 없음 마. 채권장외거래 일시계상 미수금 2. 자기자본(=가-나) 가. B/S상 자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율(=(1/2) 1) Ⅱ-2-라. 1
2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 마. 최소영업자본액 (단위 : 원) 1. 자기자본 2. 최소영업자본액(A=Aa+Ab+Ac) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 증감(2-1) 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 1,18,914,262,5 6 4,92,771,519 필요유지자기자본(Aa) 고객자산운용필요자본(Ab) 집합투자재 산 투자일임재산 고유자산운용필요자본(Ac) 증권 계 증권집합투자기구 기타 집합투자기구 해외현지법인 지분 18,,, 39,776,51,68, 786 9,91,449,123,8 31 24,981,331,25, 56 352,855,79,762 12,6,, 18,42,44,367 7,955,21,322 2,97,434,737 7,494,399,38 9,882,727,152 9,787,539,72 지분 증권 관계회사투자지분 9,932,331,462 6,819,924,86 기타 투자목적주식 등 5,82,4, 381,18, 채무 증권 거래상대방이 정부, 중앙은행, 국제기구, 지 방자치단체인 경우 거래상대방의 신용등급이 AAA 또는 AA+인 경 우 그외의 경우 집합 투자 증권 자기운용 집합투자증권 타사운용 집합투자증권 699,74,954,726 51,728,696,831 2,586,434,842 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) 1,269,166, 95,187,45 26,751,385,76 Ⅱ-2-마. 1
Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 1,437,974,152,548 Ⅰ. 현금 및 예치금 173,97,17,965 1. 현금 및 현금성 자산 171,99,466,716 1) 현금 1,324,24 2) 정기예적금 3,742,11,5 3) 보통예금 36,476,64 4) 당좌예금 5) 외화예금 11,794,147,71 6) 양도성예금증서 7) MMDA 57,47,437,715 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 7, 2. 예치금 1,979,641,249 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,979,641,249 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 1,979,641,249 3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분(국내) 2 자기분(해외) 3 투자자분(국내) Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4 투자자분(해외) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분(국내) 2 자기분(해외) 3 투자자분(국내) 4 투자자분(해외) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금 등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 1,2,34,173,781 1.당기손익인식증권 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 296,839,738,79 1) 주식 67,188,697,5 2) 출자금 5,84,735, Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 172,837,69,459 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 172,837,69,459 7) 기업어음증권 8) 외화증권 51,728,696,831 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 51,728,696,831 9) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 93,464,434,991 1) 연결대상회사 투자지분 879,72,81,29 1 주식 2 출자금 352,853,455,762 3 집합투자증권 526,867,345,267 2) 비연결대상회사 투자지분 23,743,633,962 1 주식 2 출자금 23,743,633,962 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품 신용위험평가조정액 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 1,269,166, (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) (이연대출부대손익) 1. 콜론 2. 신용공여금 Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금 대출금 3) 증권매입자금 대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 1,269,166, 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 1,269,166, 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금(종금계정) 7. 할인어음(종금계정) 8. 매입 대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타 대출채권 16. 대손충당금(-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금(종금계정)대손충당금 7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 8) 매입대출채권 대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권 대손충당금 11) 부도어음 대손충당금 12) 사모사채 대손충당금 13) 신탁계정대 대손충당금 14) 종금계정대 대손충당금 15) 기타 대손충당금 Ⅴ. 유형자산 1,85,288,98 (손상차손누계액) 1. 토지 2. 건물 5,917,462,912 3. 구축물 4. 차량운반구 526,324,28 5. 비품 7,53,594,85 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산(종금계정) 8. 선급리스자산(종금계정) 9. 기타 1. 감가상각누계액(-) 11,647,93,179 1) 건물 4,324,55,52 2) 구축물 3) 차량운반구 316,322,724 4) 비품 7,6,264,953 5) 기타 11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 12. 처분손실충당금(종금계정)(-) Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금(종금계정)(-) Ⅶ. 리스자산(종금계정) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금(종금계정)(-) Ⅷ. 기타자산 6,58,416,74 (현재가치할인차금)(-) 77,28,147 (현재가치할증차금)(+) 1. 미수금 1,796,366,978 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금(결제일) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금(거래일) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 1,796,366,978 2. 미수수익 32,793,927,922 1) 미수수수료 32,554,75,292 1 미수수탁수수료 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 12,936,425 6 미수투자일임수수료 3,561,579,775 7 미수투자신탁위탁자보수 23,79,146,516 8 미수투자회사운용수수료 5,99,286,28 9 미수신탁보수 1 기타 63,756,368 2) 미수이자 239,222,63 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 1,42,976 3 미수신탁계정대이자 4 기타 238,179,654 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 541,841,155 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 541,841,155 4. 선급비용 1,82,291,484 5. 선급제세 3,885,148 1) 선급법인세 22,13,665 2) 선급부가가치세 3) 기타 8,871,483 6. 대리점 7. 본지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 3,294,876,335 1) 전세권 2) 전신전화가입권 24,652, 3) 임차보증금 3,255,934,97 4) 회원보증금 5) 기타 14,289,365 1. 투자부동산 (손상차손누계액) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액(-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 9,34,487,94 (손상차손누계액) 1) 영업권 6,994,6,25 2) 개발비 3) 소프트웨어 44,482,728 4) 회원권 628,948,12 5) 기타 1,366,997,67 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 11,285,739,742 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금(-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 329,59,889,988 Ⅰ. 예수부채 1,979,641,249 1. 투자자예수금 1,979,641,249 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 1,979,641,249 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금(종금계정) 4. CMA수탁금(종금계정) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 299,94,988,353 (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 6. 사채 299,94,988,353 (사채발행차금) -95,11,647 7. 후순위사채 (사채발행차금) 8. 후순위차입금 9. 발행어음(종금계정) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품 신용위험평가조정액 8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 27,985,26,386 (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) 1. 퇴직급여부채 1) 확정급여채무 2) 미인식보험수리적손익(+,-) 3) 미인식과거근무원가(-) 4) 사외적립자산(-) 1 퇴직연금(-) 2 기타사외적립자산(-) 2. 충당부채 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 3. 미지급법인세 1,783,976,896 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 5. 미지급금 973,62,856 6. 미지급비용 14,59,92,425 7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본지점 13. 선물자기거래 정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 1,249,527,32 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 387,25,889 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 1,18,914,262,56 Ⅰ. 자본금 67,86,715, 1. 보통주자본금 67,86,715, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 25,442,88,484 1. 주식발행초과금 25,442,88,484 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -27,463,669,46 1. 매도가능증권평가손익 -27,463,669,46 1) 주식 -31,612,291,186 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 1,927,683,537 7) 외화증권 2,22,938,63 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 2,22,938,63 8) 기타 2. 지분법 자본변동 3. 부의 지분법 자본변동 4. 위험회피 파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 Ⅴ. 이익잉여금 863,74,336,122 1. 이익준비금 11,31,994,541 2. 대손준비금 3. 전자금융사고배상준비금 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 24,9,, 7. 미처분이익잉여금 826,863,341,581 (당기순이익) 31,676,77,66 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 19,918,438,632 1. 수수료수익 93,795,215,275 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7해외파생상품 8기타 2) 인수 및 주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 8,69,725,452 1 투자자문 173,98,552 2 투자일임 8,435,744,9 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 79,22,66,839 1 투자신탁위탁자보수 69,424,178,462 2 투자회사운용수수료수익 9,473,577,19 3 기타 124,311,358 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료 12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 6,163,422,984 2.증권평가 및 처분이익 3,47,977,911 1) 당기손익인식증권처분이익 1 주식처분이익 2신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 3,47,977,911 1 주식처분이익 2 채권처분이익 1,242,43,798 3 집합투자증권처분이익 2,228,574,113 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품 관련 이익 1) 파생상품거래이익 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 1,228,73,121 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 532,645,596 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 198,2,919 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 498,36,66 5.대출채권 관련 이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6.외환거래이익 2,739,492,958 1) 외환차익 447,7,131 2) 외화환산이익 2,292,485,827 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 7. 기타의 영업수익 8,684,49,367 1) 배당금수익 1,48,874,481 2) 분배금수익 4,411,132,66 3) 별도예치금평가이익 4) CMA운용수익(종금계정) 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 (종금계정) 6) 리스수익(종금계정) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품 처분이익 8) 일반상품 평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 3,224,42,226 8. 기타당기손익인식금융상품 관련 이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2기타 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 66,916,686,389 1. 수수료비용 2,682,57,21 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 916,96,268 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 17,18,15,313 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 2,747,585,629 2. 증권평가 및 처분손실 1,245,826,666 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 363,959,936 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 363,959,936 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 881,866,73 1 주식손상차손 2 채권손상차손 3 기타 881,866,73 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품 관련 손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3주식관련평가손실 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 4,17,346,623 1) 차입금이자 1,86,6,77 1증금차입금이자 2은행차입금이자 1,86,6,77 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 441,525,598 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서 거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 1,85,22,948 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA수탁금이자(종금계정) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출평가 및 처분손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 425,89,55 1) 외환차손 35,82,8 2) 외화환산손실 75,726,75 7. 판매비와관리비 4,455,196,34 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 1) 급여 14,788,986,259 1 임원 7,373,85,8 2 직원 7,415,181,179 2) 퇴직급여 1,366,377,418 1 임원 722,685,884 (확정기여형) 722,685,884 (확정급여형) 2 직원 643,691,534 (확정기여형) 643,691,534 (확정급여형) 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 2,639,1,619 5) 전산운용비 1,139,976,388 6) 임차료 3,317,431,599 7) 지급수수료 2,414,132,228 8) 접대비 2,54,33,234 9) 광고선전비 6,622,57,589 1) 감가상각비 746,29,877 11) 조사연구비 12) 연수비 28,76,699 13) 무형자산상각비 498,895,399 14) 세금과공과금 78,595,41 15) 업무위탁수수료 16) 판매부대비 37,677,58 17) 발행비 18) 등기소송비 및 공고비 14,74, 19) 회의비 2) 인쇄비 615,841,63 21) 여비교통비 1,21,917,998 22) 차량유지비 24,746,19 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 23) 소모품비 13,542,48 24) 수도광열비 25) 보험료 167,472,357 26) 행사비 757,257,299 27) 기타 695,228,266 8. 기타의 영업비용 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용(종금계정) 1 리스자산 감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품 처분손실 4) 일반상품 평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 9. 기타당기손익인식금융상품 관련 손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2기타 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익(손실) 43,1,752,243 Ⅳ. 영업외수익 35,624,961 1. 유형자산처분이익 2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 17. 기타 35,624,961 Ⅴ. 영업외비용 861,36,72 1. 유형자산처분손실 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 776,174,55 8. 본지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 84,862,215 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 42,176,34,484 Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 1,499,57,418 Ⅷ. 계속사업이익(손실) 31,676,77,66 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익(손실) 31,676,77,66 (대손준비금적립액) 179,297,34 (대손준비금적립후 당기순이익) 31,497,472,762 ⅩⅠ.기타포괄손익 -21,28,17,128 1. 매도가능금융자산평가손익 -21,28,17,128 2. 지분법 자본변동 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 (계속) 계정과목 금액 3. 부의 지분법 자본변동 4. 현금흐름위험회피 파생상품평가손익 5. 외환차이(손실) 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 8. 기타포괄손익에 대한 법인세효과 ⅩⅡ. 총포괄이익(손실) 1,468,752,938 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 Ⅰ. 채무보증 1. 지급보증 1 사채지급보증 2 자회사채무보증 3 신용파생상품 4 기타지급보증 5 어음지급보증(종금계정) 6 기타지급보증(종금계정) 2. 매입보장약정 3. 채무인수약정 4. 매입확약 1) 대출확약 2) 증권인수확약 3) 한도대출약정 5. 기타 Ⅱ. 투자자의 예수증권 등 1. 예수 증권 1 위탁자증권 2 저축자증권 3 수익자증권 4 기타예수증권 2. 예수양도성예금증서 3. 기타 Ⅲ. 파생상품계약 1. 장내파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선물 2 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 Ⅲ-3. 1
3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 2) 통화관련거래 1 통화선물 2 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선물 2 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 일반상품관련거래 1 일반상품선물 2 일반상품옵션 가. 매입일반상품옵션 나. 매도일반상품옵션 5) 기타 1 기타선물 2 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 2. 장외파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선도 2 이자율스왑 3 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 1 통화선도 2 통화스왑 Ⅲ-3. 2
3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 3 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선도 2 주식스왑 3 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 신용관련거래 1 신용스왑(CDS) 2 총수익스왑(TRS) 3 신용연계증권(CLN) 4 신용옵션(CO) 가. 매입신용옵션 나. 매도신용옵션 5) 기타 1 기타선도 2 기타스왑 3 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 Ⅳ. 대차 및 대주거래 1. 대여증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 2. 차입증권 1) 주식 2) 국공채 Ⅲ-3. 3
3. 각주사항 (계속) 계정금액 금액 3) 기타 3. 신용거래대주 Ⅴ. 대손상각채권 Ⅵ. 환전업무 예치금 1. 외화예치금 2. 원화예치금 Ⅶ. 미배당별도예치금 Ⅷ 배서어음매출(종금계정) 1. 담보부 2. 무담보부 Ⅲ-3. 4
Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 1. 이사회는 등기이사 전원으로 구성하며, 회사의 중요한 업무 집행에 대하여 심의 결정한다. 2. 이사회는 필요에 따라 이사회 부의 사항의 집행결과 및 중요한 업무 집행 현황에 대하여 이사회에 보고한다. 3. 이사회는 이사의 직무 집행을 감독한다. 내용 Ⅳ-1-가. 1
나. 이사회의 현황 성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 직위 비고 정상기 김미섭 이상준 김석동 장용성 권태균 심재오 전남대 경영학, 미래에셋맵스자산운용 대표이 사, 미래에셋자산운용 대표이사 계열회사 임원 대표이사 서울대 경제학, 미래에셋자산운용(브라질) 대표, 미래에셋자산운용 글로벌경영부문&경영관리 - 대표이사 부문 대표 서울대 경영학, 미래에셋자산운용 CRO&준법 감시인, 미래에셋자산운용 혁신본부장 계열회사 임원 사내이사 서울대 경영학, 재정경제부1차관, 금융위원회 위원장 - 사외이사 전남대 행정학, 매일경제 부사장, 매경닷컴 사 장 - 사외이사 서울대 경영학, 조달청장, 주아랍에미리트(UA E) 대사 - 사외이사 동국대 경제학, KB국민은행 부행장, KB국민카 드 사장 - 사외이사 Ⅳ-1-나. 1
다. 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 21521 재무제표 승인의 건 / 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건 / 신용 한도 연장의 건 가결 2 215312 이익잉여금처분계산서(안) 결정의 건 / 투자자문 계약 체결의 건 / 해외 위탁운용계약 및 자문계약 변경의 건 / 사내 규정 개정의 건 / 정 가결 기주주총회 소집 및 안건 부의의 건 3 215327 대표이사 선임의 건 / 이사회 의장 선임의 건 / 선임사외이사 선임의 건 / 감사위원 선임의 건 / 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건 / 가결 경영위원회 위원 선임의 건 / 준법감시인 선임의 건 4 21533 고유재산 투자의 건 / 상표 사용 계약 체결의 건 / 이사 보수 책정의 건 / 경영위원회 규정 개정의 건 가결 5 215427 회사채 발행의 건 가결 6 215428 투자자문 계약 체결의 건 / 임시주주총회 소집 및 안건 부의의 건 가결 7 215513 경영위원회 위원 선임의 건 가결 8 215625 해외법인 위탁운용 및 자문계약 갱신의 건 / 일반사무관리 위탁계약 서 변경의 건 / 해외법인 증자의 건 가결 Ⅳ-1-다. 1
라. 이사회내의 위원회 구성 현황 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 감사위원회 사외이사후보 추천위원회 경영위원회 3인 이상의 이사로 구성하며, 총 위원의 2/3이상 은 사외이사이어야 한다. 3인 이상의 이사로 구성하되, 총 위원의 1/2 이상 은 사외이사로 한다 3인 이상의 이사로 구성 장용성, 권태균, 심 재오 정상기, 김석동, 장 용성 정상기,김미섭, 이 상준 감사위원회가 감사업무를 적정하고 효과적으로 수행 할 수 있도록 그 직무수행의 기준과 운영에 필요한 사항을 정 함을 목적으로 한다. 사외의사후보의 발굴 및 심사, 사외이사후보의 추천에 관한 사항, 기타 이사회로부터 위임받은 사항을 정함을 목적 으로 한다. 법령 및 정관에 규정된 이사회 결의사항을 제외 한 경영 및 투자 일반에 관한 사안에 대하여 심의 하고 의결한다. Ⅳ-1-라. 1
마. 이사회내의 위원회 활동내역 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 비 고 경영위원회 215126 신규투자의 건 가결 경영위원회 215216 신규투자의 건 가결 사외이사후보추천위원 회 215312 사외이사 후보 추천의 건 가결 경영위원회 215312 신규투자의 건 가결 경영위원회 215317 신규투자의 건 가결 경영위원회 215325 신규투자의 건 가결 경영위원회 215326 신규투자의 건 가결 사외이사후보추천위원 회 215327 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건 가결 경영위원회 21533 경영위원회 위원장 선임의 건 가결 경영위원회 215416 투자조합 출자의 건 가결 경영위원회 215427 고유재산 운용 및 리스크관리 규정 개정의 건 / 신규투 자의 건 경영위원회 215515 투자조합 출자의 건 가결 경영위원회 215522 신규투자의 건 가결 경영위원회 21561 신규투자의 건 가결 경영위원회 21569 신규투자의 건 가결 경영위원회 215626 신규투자의 건 가결 가결 Ⅳ-1-마. 1
2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 내용 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 설치여부 및 구성방법 상법 제415조의2와 자본시장법 제26조에 따라 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 설치함 감사위원회의 목적 1. 상법 제415조의2와 자본시장법 제26조의 필요조건을 충족하기 위함 2. 상법 제412조 및 제412조의4에 따라 이사의 직무 집행을 감시하고, 자회사의 업무 및 재산상태를 조사하여 주주총회에 보고하기 위함 3. 당사 내규인 내부통제기준에 따라 내부통제체제가 적절하게 운영되는지 여부를 평가하고 평가결과 및 미비점을 이사회 보고하기 위함 감사위원회의 권한과 책임 감사위원회는 상법 제49조부터 제414조의 조항에 따라, 다음과 같은 권한과 책임을 가지고 있음 (1) 권한 1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사 2. 자회사에 대한영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사 3. 임시주주총회의 소집 청구 4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한 5. 이사의 보고수령 6. 이사의 위법행위에 대한 유지청구 7. 이사, 회사간 소송에서의 회사대표 8. 감사위원 해임에 관한 의견 진술 (2) 책임 1. 임무의 해태시 회사에 대하여 연대하여 손해 배상함 2. 악의 또는 중대한 과실로 인하여 임무를 해태한 때에는 제3자에 대하여 연대하여 손해 배상함 "3. 2의 행위가 감사위원회 결의에 의한 것일 때에는 그 결의에 찬성한 감사위원도 책임이 있으며, 그 결의에 참석하여 이의를 제기한 기재가 의사록에 없는 감사위원은 결의에 찬성한 것으로 추정함" 감사위원회의 운영방안 당사 내규인 감사위원회직무규정에 따라, 분기당 1회 이상 정기회의를 소집하고 필요에 따라 수시로 임시회의를 소집함 "실무적인 자료작성 및 조사, 보고를 위해 감사팀을 보조조직으로 두고있으며, 감사팀원은 위원회 소집시 감사위원회에 업무상 습득한 중요사항을 보고함" Ⅳ-2-가. 1
나. 감사위원회(감사)의 인적사항 직위 성명 주요경력 비고 사외이사 사외이사 사외이사 장용성 권태균 심재오 전남대 행정학, 매일경제 부사장, 매경닷컴 사장 서울대 경영학, 조달청장, 주아랍에미리트(UAE) 대사 동국대 경제학, KB국민은행 부행장, KB국민카드 사장 Ⅳ-2-나. 1
다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회자 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 21521 감사위원장 선임의 건 가결 2 215312 FY213 연감 감사결과 및 FY214 감사계획 보고 / 내부 회계관리제도 운영실태 보고 / 외부감사인 선임의 건 / 재 무제표 승인의 건 3 215327 감사위원장 선임의 건 가결 가결 Ⅳ-2-다. 1
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 행사자 소수주주권 내용 행사 사유 진행경과 비고 Ⅳ-3-가. 1
4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속회사의 현황 기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고 미래에셋캐피탈 미래에셋증권. 상장 미래에셋캐피탈 와이디온라인. 상장 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈. 미래에셋캐피탈 미래에셋생명보험 8.5 미래에셋캐피탈 미래에셋자산운용. 미래에셋캐피탈 미래에셋벤처투자. 미래에셋캐피탈 미래에셋펀드서비스. 미래에셋캐피탈 미래에셋금융서비스. 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 미래에셋증권사모투자전문회사일호 녹색성장이천구 미래에셋파트너스이호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스삼호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스사호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스오호사모투자전문 회사 미래에셋파트너스칠호사모투자전문 회사 미래에셋캐피탈 미래에셋삼호유한회사. 미래에셋캐피탈 시니안유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘홀딩스유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘2유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제3차유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제4차유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제5차유한회사. 미래에셋캐피탈 오딘제6차유한회사. 미래에셋캐피탈 미래에셋캐피탈 코에프씨미래에셋그로쓰챔프21 의4호사모투자전문회사 코에프씨글로벌헬스케어제1호 사모 투자전문회사 미래에셋캐피탈 미래비아이. 미래에셋캐피탈 미래에셋컨설팅. 미래에셋캐피탈 부동산일일사. 미래에셋캐피탈 브랜드무브. 미래에셋캐피탈 수원학교사랑. 미래에셋캐피탈 휴메인개발..... 2.5.2 3. 1. Ⅳ-4-가-(1). 1
4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속회사의 현황 (계속) 기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고 미래에셋캐피탈 푸른산. Ⅳ-4-가-(1). 2
(2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원) 구 분 계정 과목 연결 재무 제표 작성 대상 여부 법 인 명 출자 목적 기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인 수 량 지분 율 장부 가액 수 량 취득(처 분) 가액 평가 손익 수 량 지분 율 장부 가액 총자 산 당기 순이익 비고 국내(비상장 ) 해외(비상장 ) 매도가능증 권-주식 매도가능증 권 미래에셋생명보험주식 회사 Mirae Asset Global In vestments(india) Tru stee Co. 보험업과 연계를통한 시너지확대 및자산운용 회사고유자 산운용의효 율성증진 8958493 8.5 97,871,53 6,25-3,682,8 38,525 8958493 8.5 67,188,69 7,5 인도현지법 인 법규에 준하여 설 립 9999 1 2,335, 9999 1 2,335, paper compa ny 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(india) 경영권 확 보 2318854 1 23,649,92 6,925 2318854 1 23,649,92 6,925 23,498,44 3,296 469,273,88 4 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(uk) 경영권 확 보 33 1 6,637,61, 97 33 1 6,637,61, 97 9,39,222, 468 317,531,91 2 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(brazil) 경영권 확 보 63849 79.8 37,177,96 5,174 63849 79.8 37,177,96 5,174 35,19,8 9,65 1,34,83, 28 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Global In vestments(usa) 경영권 확 보 26 58 24,62,76 1,874 26 58 24,62,76 1,874 19,184,5 5,91-2,933,217,215 해외(비상장 ) 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 관계기업투 자주식 대상 대상 Mirae Asset Global In vestments(taiwan) Mirae Asset Global In vestments(hong Kon g) Ltd. 경영권 확 보 19216882 61 9,452,864, 967 Greater C hina시장에 서의 선점 도모 및 해 외자산운용 사에 대해 경쟁력을 갖추기 위 한 토대마 련 25 1 19216882 61 9,452,864, 967 9,323,53, 246-549,736,7 78 15,542,3 18,519 25 1 15,542,3 18,519 188,696,6 64,66 2,446,2, 844 해외(비상장 ) 관계기업투 자주식 대상 Mirae Asset Canada Acquisition Inc. 경영권 확 보 134 1 145,79,5 56,333 134 1 145,79,5 56,333 131,756,2 68,763 1,94,437, 186 SPC 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 국내(비상장 ) 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 지분법적용 투자주식- 출자금 미래에셋파트너스이호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스삼호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스사호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스오호 사모투자전문회사 미래에셋파트너스칠호 사모투자전문회사 코에프씨미래에셋그로 쓰챔프21의4호사모 투자전문회사 코에프씨글로벌헬스케 어제1호PEF 업무집행사 784977 7,754,415 784977 7,754,415 35,143,72 원 4,448 536,773,74 3 업무집행사 원 796 4,559,852 796 4,559,852 276,674,6 41,865 86,868 업무집행사 813 3,929,35 813 3,929,35 167,967,6 원 62,447-28,677,93 1 업무집행사 원 72218772 2 2.5 6,98,364, 788 업무집행사 원 8541152.2 854,11,5 2 업무집행사 원 9254267 23 3 9,254,267, 23 업무집행사 원 1 1 1,,, 72218772 2 2.5 6,98,364, 788-3,885,94 7-3,885,94 7 8521557 3.2 85,215,5 73-3,753,65 4,149-3,753,65 4,149 556128 74 1 3 5,5,612, 874 1 1,,, 255,389,8 3,223 54,726,886,74 496,49,5 87,36 12,121,611,62 18,896,4 56,685 33,281,617,565 11,67,1 5,273 246,369,84 합계 18795567 369 468,76,3 3,735-3,757,54,96-3,757,54,96-3,682,8 38,525 153827 273 434,319,9 25,114 1,93,66, 31,24 13,34,48 2,82 Ⅳ-4-가-(2). 1
나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원) 구분 상장 여부 계정 법인명 과목 또는 종목명 수량 지분율 장부 가액 기초잔액 증감내역 기말잔액 적요 수량 장부 가액 수량 지분율 장부 가액 취득(처분) 일자 원인 배당금 수익 비 고 국외 국외 국외 국외 국외 국외 국외 국외 국내 국내 국내 국내 국내 국내 국내 국외 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 비상 장 관계기 업투자 주식( 연결대 상) Mirare Asset G lobal In vestmen t(india) 관계기 Mirare 업투자 Asset G 주식( lobal In 연결대 vestmen 상) t(uk) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) Mirare Asset G lobal In vestmen t(brazil) Mirare 매도가 Asset G 능증권 lobal In vestmen t(india) 관계기 Mirare 업투자 Asset G 주식( lobal In 연결대 vestmen 상) t(usa) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) 관계기 업투자 주식( 연결대 상) Mirare Asset G lobal In vestmen t(taiwa Mirae A sset Glo bal Inve stments (Hong K Mirae A sset Ca nada Ac quisitio n Inc. 지분법 미래에셋 적용투 파트너스 자주식 이호사모 -출자 투자전문 금 회사 지분법 미래에셋 적용투 파트너스 자주식 삼호사모 -출자 투자전문 금 회사 지분법 미래에셋 적용투 파트너스 자주식 사호사모 -출자 투자전문 금 회사 지분법 적용투 자주식 -출자 금 지분법 적용투 자주식 -출자 금 지분법 적용투 자주식 -출자 금 지분법 적용투 자주식 -출자 금 미래에셋 파트너스 오호사모 투자전문 회사 미래에셋 파트너스 칠호사모 투자전문 회사 코에프씨 미래에셋 그로쓰챔 프21 의4호사 코에프씨 글로벌헬 스케어제 1호PEF 지분법 Mirae H 기업투 uachen 자(비 Fund M 연결대 anagem 상) ent 23,188, 54 1 23,649,926,9 25 3,3, 1 6,637,61,97 63,84,9 79.8 37,177,965,1 74 23,188, 54 1 23,649,926,9 25 3,3, 1 6,637,61,97 63,84,9 79.8 37,177,965,1 74 9,999 1 2,335, 9,999 1 2,335, 19,216,8 82 25,, 134,, 26 58 24,62,761,8 74 61 9,452,864,96 7 1 15,542,318, 519 1 145,79,556, 333 7,84,97 7 7,754,415 19,216,8 82 25,, 134,, 26 58 24,62,761,8 74 61 9,452,864,96 7 1 15,542,318, 519 1 145,79,556, 333 _ 21163 212326 Pap er c omp any 211114 SPC 7,84,97 7 7,754,415 212326 796 4,559,852 796 4,559,852 212326 813 3,929,35 813 3,929,35 212326 7,221,87 7,22 854,11, 52 9,254,26 7,23 1,,, 2.5 6,98,364,78 8.2 854,11,52 3 9,254,267,2 3 1 1,,, 25 9,468,197,11-3,885, 947-3,885,947-3,753, 654,149-3,753,654,1 49 7,221,87 7,22 85,215, 573 5,5,61 2,874 1,,, 2.5 6,98,364,78 8 212326.2 85,215,573 212326 3 5,5,612,87 4 1 1,,, 25 9,468,197,11 212326 2131227 21262 유한 회사 국내 비상 장 매도가 능증권 -주식 미래에셋 생명보험 주식회사 8,958,49 3 8.5 97,871,536, 25-3,682,838, 525 8,958,49 3 8.5 67,188,697,5 212326 89584 93 합계 18,795,5 67,369 478,228,5, 845-3,757, 54,96-34,44,378, 621 15,38, 27,273 443,788,122, 224 89584 93 Ⅳ-4-나. 1
Ⅴ. 주주에 관한 사항
1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %) 성명 관계 주식의 종류 소유주식수 및 지분율 기초 증감 기말 주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율 주주 구분 박현주 본인 보통주 8,169,592 6.2 8,169,592 6.2 최대주주 미래에셋컨설팅(주) 관계사 보통주 4,467,83 32.9 4,467,83 32.9 주요주주 기타 보통주 934,748 6.9 934,748 6.9 소액주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주 변동현황 (단위 : 주, %) 최대주주명 최대주주 변동일 소유주식수 지분율 비고 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명) 구분 부서수(점포수) 인원수 본부부서 1 37 국내지점 국내영업소 해외지점 해외사무소 2 6 해외현지법인 1 35 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 (단위 : 명) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 66 66 등기이사 직원 경영이사 사외이사 감사 정규직원 계약직원 전담투자상담사 기타 계 3 7 16 26 4 2 6 233 13 267 513 1 1 37 2 285 612 Ⅵ-2-가. 1