베어링자산운용(주)_42701_ _ xls

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1 주 자산운용보고서 베어링고배당소득공제증권자투자신탁 ( 주식 ) ( 운용기간 : 218 년 1 월 24 일 ~ 219 년 1 월 23 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 베어링자산운용 ( 주 ) 서울시중구을지로 29 부영을지빌딩 7 층 ( 전화 , )

2 목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이

3 1. 펀드의개요 기본정보 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 베어링고배당소득공제증권자투자신탁 ( 주식 ) 베어링배당증권모투자신탁 ( 주식 ) 베어링고배당소득공제증권자투자신탁 ( 주식 ) Class S-T 투자위험등급 3 등급 금융투자협회펀드코드 AQ AQ987 펀드의종류 주식형, 추가형, 종류형, 모자형 최초설정일 운용기간 ~ 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 자산운용회사판매회사 베어링자산운용 ( 주 ) 펀드온라인코리아 펀드재산보관회사일반사무관리회사 우리은행하나펀드서비스 상품의특징 이투자신탁은투자신탁자산의 6% 이상을국내주식시장에상장된종목에투자하는모투자신탁에 9% 이상투자합니다. 상대적으로증시변화에따른하향리스크가작고안정적인수익창출이기대되는고배당주식등에주로투자하여장기적으로합리적이고안정적인자본이익과배당수익을동시에추구함을목적으로합니다. 이투자신탁은조세특례제한법에의해장기집합투자증권저축으로서서민과젊은세대의목돈마련지원을목적으로합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 고배당소득공제자 ( 주식 ) 항목 전기말 당기말 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격주 ) (E=C/D 1) 1, ,22.13 종류 (Class) 별기준가격현황 증감률 고배당소득공제자 C-ST( 주식 ) 기준가격 1, , 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 해당기간동안국내증시는코스피는 1% 상승, 코스닥은 3% 하락하였습니다. 동기간미 - 중무역분쟁에따른실물경기악화및실적부진우려로시장참여자들의투자심리가큰폭으로악화되며코스피기준 2, 선을위협하기도했습니다. 그러나 1 월들어미국 FED 의통화정책변화기대감, 무역분쟁해소기대감으로주가가큰폭반등하는모습을보였습니다. 업종별로는전기가스, 운수장비, 운수창고업종이큰폭으로상승했고, 의료정밀, 은행, 의약품업종은하락세를보였습니다. 해당기간동안펀드성과는벤치마크를상회하였습니다. 업종별로는금융, 화학, 전기전자업종이긍정적으로작용한반면, 코스닥, 기계, 음식료업종은부정적으로작용하였습니다. 투자환경및운용계획 한국주식시장은당분간현수준에서등락을거듭할것으로전망합니다. 주식시장은기업실적추정치하향조정과글로벌경제둔화우려가실물지표로확인되는시기를앞에두고혼조세를보이고있습니다. 미 - 중무역분쟁등대내외불확실성에도불구하고낮아진지수의밸류에이션레벨을감안시추가급락보다는변동성이확대될것으로전망합니다. 채권금리가큰폭하락하여시장배당수익률과의격차가유의미하게벌어졌습니다. 저희는배당수익률만보더라도주식시장밸류에이션이매력적이라고판단하며펀드의배당수익률을꾸준히높여갈계획입니다. 업황의바닥권에근접하였고주가하락으로배당매력이확대된종목, 배당수익률이높고실적이탄탄한종목위주로매집할계획이며, 주가상승으로배당매력이하락한종목, 실적악화로배당가시성이낮아진종목을축소하겠습니다. 스튜어드십코드본격도입이예상됨에따라수혜가기대되는배당정책개선기업군에대해서도지속적으로종목발굴할계획입니다.

4 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 고배당소득공제자 ( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) (2.99) (4.36) (4.34) (3.18) 종류 (Class) 별현황 고배당소득공제자 C-ST( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) (2.78) (3.96) (3.97) (2.82) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI X 1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 고배당소득공제자 ( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) (3.18) (3.27) (1.1) - 종류 (Class) 별현황 고배당소득공제자 C-ST( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) (2.82) (2.84) (9.6) - 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI X 1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 증권파생상품부동산주식채권어음집합투자장내장외 전기 -4 당기 3 특별자산 실물자산 단기대출및예금 손익합계 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 통화별증권파생상품특별자산단기대출및부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산예금 자산총액 KRW (1.) (92.16) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (5.9) (1.95) (1.) 합계 63 * ( ) : 구성 전기 자산별구성 # # 주식 단기대출및예금 7.32 채권단기대출및예금 5.9 특별자산. 특별자산어음. 부동산. 합투자부동산. 파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자 부동산. 어음. 어음. 별자산채권. 채권. 7 주식 대출및예금주식 # 당기 자산별구성 주식업종별투자 ( 단위 : %) 순위업종명 1 전기전자 2 화학 3 금융업 순위 업종명 6 철강및금속 보험 통신업 3.73

5 4 운수장비 IT H/W 서비스업 주식업종별투자 전기전자 화학 금융업 운수장비 서비스업 철강및금속 보험 통신업 IT H/W 주 ) 위업종은한국거래소의업종을따릅니다. 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 주식 주식 단기상품 주 ) 환율, 금리등의위험관리를목적으로보유중인파생상품종목은제외하였습니다. 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 종목명 5 주식 SK텔레콤 삼성전자 삼성전자우 은대 4 주식 POSCO 주식 종목명 주식 현대차2우B 주식 KT&G 주식 SK하이닉스 NH 투자증권 주식 SK 이노베이션 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가 발행국가 통화 업종 삼성전자 대한민국 KRW 전기전자 삼성전자우 대한민국 KRW 전기전자 POSCO 대한민국 KRW 철강및금속 SK텔레콤 대한민국 KRW 통신업 SK하이닉스 대한민국 KRW 전기전자 현대차2우B 대한민국 KRW 운수장비 KT&G 대한민국 KRW KOSPI 미분류 SK이노베이션 대한민국 KRW 금융업 NH투자증권 대한민국 KRW 증권 주 ) 투자대상상위 1종목및평가이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 비고 단기대출및예금 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금리 만기일 발행국가 통화 예금 우리은행 대한민국 KRW 주 ) 투자대상상위 1종목및평가이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 성명 직위 나이 운용중인펀드현황 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 협회등록번호

6 성명 직위 나이 펀드개수 운용규모 펀드개수 운용규모 협회등록번호 최상현 총괄본부장 7 년생 22 1,647, ,436, 김지영부문장 77 년생 22 1,647, ,436, 주 1) 이투자신탁의운용은의팀운용입니다. 주 2) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 해당사항없음 운용전문인력 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 고배당소득공제자 ( 주식 ) 고배당소득공제자 C-ST( 주식 ) * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 성과보수내역 : 발행분담금내역 : 판매회사.. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).. 일반사무관리회사.. 매매, 중개수수료 당기 비율 보수합계.. 비용 **.. ** 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 전기 비율 자산운용사.. 단순매매. 중개수수료.. 조사분석업무등서비스수수료.1.1 합계.1.1 증권거래세.1.1 자산운용사 판매회사.8.8 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).. 일반사무관리회사.. 매매, 중개수수료 보수합계 비용 **.. 단순매매. 중개수수료.. 조사분석업무등서비스수수료.1 합계 증권거래세.1.1 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 고배당소득공제자 ( 주식 ) 고배당소득공제자 C-ST( 주식 ) 전기 총보수 비용비율 (A) 당기 종류 (Class) 별현황 매매ㆍ중개수수료비율 (B).789 합계 (A+B).789 전기 당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다.

7 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 수량 해당기간 연환산 998,575 29, ,744 13, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 218년4월24일 ~ 218년7월23일 218년7월24일 ~ 218년1월23일 년 1 월 24 일 ~ 219 년 1 월 23 일 4.59 ( 단위 : %) 공지사항 이보고서는자본시장법에의해베어링고배당소득공제증권자투자신탁 ( 주식 ) 의자산운용회사인베어링자산운용이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인우리은행의확인을받아판매회사인펀드온라인코리아을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 베어링자산운용 ( 주 ) 금융투자협회