< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항 3. 자본금변동가. 자본금변동현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수 5. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의현황나. 이사회내의위원회구성현황 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 3. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 증권의매수또는매도내역라. 영업양수도내역마. 자산양수도내역바. 장기공급계약등의내역 2. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 한화자산운용 ( 주 ) 김용현서울시영등포구 63로 5, 한화금융센터 _63 5~53층 1988.4.15 12월 6 억원 5,원 발행주식수 보통주 우선주 12,, 주 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 www.hanwhafund.com 2-695- 비상장 자본시장과금융투자업에관한법률 대기업 75 개 한화생명보험 ( 상장 ) 한화 ( 상장 ) 한화케미칼 ( 상장 ) 한화손해보험 ( 상장 ) 한화투자증권 ( 상장 ) 한화건설 ( 비상장 ) 없음 Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 1-13-1 투자매매업집합투자증권일반및전문투자자 2924 5 2-13-1 투자중개업집합투자증권일반및전문투자자 2924 1 3-1-1 집합투자업 5-2-1 투자자문업 6-2-1 투자일임업 3-14-1 전문사모집합투자업 5-3-1 투자자문업 6-3-1 투자일임업 법제229조 1호내지 5호집합투자기구 일반및전문투자자 2924 8 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 및법시행령제6조의2제3호부터제5호까지의규정에따른투자대상 일반및전문투자자 2924 5 자산 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 및법시행령제6조의2제3호부터제5호까지의규정에따른투자대상 일반및전문투자자 2924 15 자산 법제229조제1호부터제5호까지의법제249조의 2에따른규정에의한집합투자기구적격투자자 215126 2 시행령제6조의2제1호부터제3호까일반투자자및전문투지및제5호에따른투자대상자산자자 217621 3 시행령제6조의2제1호부터제3호까일반투자자및전문투지및제5호에따른투자대상자산자자 217621 12 Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 부수업무 계열회사 ( 독점규제및공정거래에관한법률상 계열회사 를의미 ) 투자관련지원업무 217329 겸영업무 대출의중개, 주선또는대리업무 ( 자본시장과금융투자업에관한법률제 4조제5호, 동법시행령제 43조제 5항제 9호 ) 217329 부수업무기업의인수, 합병관련조언업무 215111 부수업무특별자산집합투자기구의투자대상관련자금관리업무 215225 부수업무특별자산관련자문업무등 21426 부수업무사회기반시설에대한민간투자법에따른사회기반시설사업대주의대리기관업무 29529 부수업무부동산임대업 2934 부수업무부동산관련자문 2934 겸영업무외국환거래법에따른외국환업무 24731 Ⅰ-1- 다. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 1988.4.15 제일투자자문주식회사설립 ( 자본금 1 억원 ) 1988.5.3 투자자문업등록 ( 재무부 ) 1989.9.8 자본금증자 2 억원 ( 자본금 3 억원 ) 199.1.11 미국 SEC 에 Investment Advisor 등록 199.2.8 수권자본금변경 (8, 주 2,4, 주 ) 1993.1.8 자본금증자 2 억원 ( 자본금 5 억원 ) 1995.5.27 수권자본금변경 (2,4, 주 4,, 주 ) 1996.6.2 자본금증자 25 억원 ( 자본금 75 억원 ) 1996.6.22 수권자본금변경 (4,, 주 6,, 주 ) 1996.6.3 자본금증자 225 억원 ( 자본금 3 억원 ) 1996.8.23 투자신탁업허가 ( 재정경제원 ) 1996.8.27 한화투자신탁운용주식회사로상호변경수권자본금변경 (6,, 주 24,, 주 ) 1996.9.2 투자신탁업무개시 1997.4.23 투자일임업무허가 ( 재정경제원 ) 1998.1.6 Alliance Capital 지분참여 (12 만주,2%) 2.2.18 회사홈페이지 (www.koreatrust.co.kr) 오픈 2.11.18 본사이전 ( 서울시영등포구여의도동 23-5) 26.8.29 한화투자증권 ( 구 ) 한화증권지분 1% 확보 29.2.5 중국외국적격투자기관 (QFII) 자격취득 29.4.29 한화생명보험 ( 구 ) 대한생명보험자회사편입한화생명보험 ( 구 ) 대한생명보험지분율 1% 24~28 운영성과 N-GIPS 인증 21.1.7 아리랑 KOSP15 ETF 거래소상장 21.3.15 신한아이타스와일반사무관리업무위탁계약체결 211.9.19 구 ) 푸르덴셜자산운용을흡수합병 ( 자본금 482.5 억 ) 본점이전 ( 영등포구 63 로 5) 회사홈페이지도메인변경 (www.hanwhafund.co.kr) 213.5.2 회사홈페이지개편및블로그신설 214.6.25 자본금무상증자 117.5 억원 ( 자본금 6 억원 ) 214.1.2 HANWHA ASSET MANAGEMENT PTE.LTD.(Singapore) 설립 (1% 자회사, 자본금 SGD 12,,) 215.12.16 한화인베스트먼트 PE 사업부문영업양수 216.12.8 한화투자관리유한공사 ( 중국천진 ) 설립 217.2.21 Hanwha Asset Management(USA)Ltd 인수 Ⅰ-2- 가. 1
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 1988415 설립자본금보통주 2, 5, 비고 198898 증자 보통주 4, 5, 1995527 증자 보통주 4, 5, 199562 증자 보통주 5, 5, 199663 증자 보통주 4,5, 5, 211919 합병 보통주 3,65,324 5, 214625 증자 보통주 2,349,676 5, Ⅰ-3- 가. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행가능총주식 발행주식수 자기주식수 유통주식수 의결권행사가능주식수 비고 보통주 24,, 12,, 12,, 12,, 우선주 Ⅰ-4- 가. 1
5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 1) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 8,32,75,983 8,32,75,983 2,551,39,325 2,551,39,325 28,584,6,38 2,651,4, 2,651,4, 3,822,47,82 3,822,47,82 6,473,447,82 8,32,75,983 8,22,13,264 8,32,75,983 8,22,13,264 23,593,463 2,574,92,788 49,88,196,196 54,575,435 23,593,463 2,574,92,788 49,88,196,196 54,575,435 33,69,615,574 33,69,615,574 23,593,463 28,67,653,771 97,913,272,854 54,575,435 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 1 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
(2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1
(3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*1 ) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 234 234 63 1 64 13 13 39 4 43 58 58 38 38 445 5 45 4 4 3 3 38 38 1 1 55 55 24 17 41 24 17 41 9 9 9 9 11 11 111 111 655 22 677 2,575,769,561,165 2,575,769,561,165 1,543,537,87,446 628,933,94 1,544,166,21,386 25,281,556,22 25,281,556,22 314,12,454,983 2,85,524,793 316,817,979,776 298,871,823,648 298,871,823,648 558,875,436,457 558,875,436,457 5,316,347,919,919 3,434,458,733 5,319,782,378,652 332,31,62,212 332,31,62,212 17,337,17,24 17,337,17,24 98,268,29,719 98,268,29,719 464,521,91,28 464,521,91,28 912,437,847,235 912,437,847,235 2,294,972,985,2 45,772,595,736 2,34,745,58,738 2,294,972,985,2 45,772,595,736 2,34,745,58,738 3,318,433,71 3,318,433,71 3,318,433,71 3,318,433,71 3,237,23,447,482 3,237,23,447,482 8,887,4,511,82 8,887,4,511,82 2,678,681,144,529 49,27,54,469 2,727,888,198,998 3,65,26,649,963 3,65,26,649,963 1,564,369,546,212 57,758,763 1,564,94,34,975 24,888,49,84 24,888,49,84 318,548,254,82 2,823,668,35 321,371,922,855 322,155,25,949 322,155,25,949 567,399,98,53 567,399,98,53 5,862,621,56,531 3,394,426,798 5,866,15,933,329 413,649,982,27 413,649,982,27 17,378,84,137 17,378,84,137 87,851,472,516 87,851,472,516 498,81,82,343 498,81,82,343 1,17,689,621,23 1,17,689,621,23 2,367,423,57,851 28,755,412,43 2,396,178,982,894 2,367,423,57,851 28,755,412,43 2,396,178,982,894 29,313,572,945 29,313,572,945 29,313,572,945 29,313,572,945 3,255,923,459,595 3,255,923,459,595 8,93,648,346,886 8,93,648,346,886 21,436,62,78,11 32,149,838,841 21,468,769,916,852 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료.33.28.2.2.65.3.69.16.9 채권형.1.5.1.1.17.1.19.1 혼합주식형.49.71.2.1 1.23.1 1.24.7.29 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형.17.27.1.1.46.1.47.7.26.4.3.1.35.1.36.1.3 파생형.19.1.2.1.33.4.36.6.7 기타 소계.24.19.2.1.47.3.49.9.6 임대형.24.1.2.1.28.2.3 대출형.17.1.18.18 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형.57.27.4.1.89.16 1.5.12.5 기타.3.1.2.2.34.14.48 소계.3.3.2.1.36.9.45.1 특별자산.29.1.1.1.32.1.33.1 특별자산집합투자기구 파생형소계.29.1.1.1.32.1.33.1 혼합자산.85.3.5.2.95.4 1.35.15 혼합자산집합투자기구 파생형소계.85.3.5.2.95.4 1.35.15 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계.5.6.1.1.13.13.12.1.1.14.4.17.2.17.7.1.1.26.3.29.3.3.17.7.1.1.26.3.29.3.3.64.52.3.3 1.21.1 1.31.46.17.7.1.1.26.3.29.3.3 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 유동성자산 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 352,26,8 76,43 111,534,8 64,832 28,234,8 7,663 85,311,61 2,82 39,494,43 8,39 3,255,672,125 1,532,215,936 1,21,162,578 1,367,95,622,64 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 1,64,551,337,823 13,776,9 1,435 3,393,979,297,919 35,8,2 13,772 채무증권 1,662,166,96,341 465,956, 94,6 12,459,4 46,81 1,898,466,86,777 3,177,587,925,226 26,848,2 63,752 6,738,221,638,344 847,263,8 4,568 지분증권 2,328,268,74,884 658,788,2 81,845 3,63,131,676 522,92,7 18,787 3,275,51,439 3,442,839,79 1,569,184,435,232 11,38,43,93 4,42,355,228,93 68,489,7 35,68 증권 수익증권 242,38,1 6,973 278,642,3 15,34 41,762,14 6,146 1,593,86,67,133 122,168,4 71,33 22,67,68 6,85 257,137,7 48,45 1,18,838,258,374 2,93,251,976,151 1,646,18,877,275 파생결합증권 기타 파생상품 장내 장외 61,298, -42,715, 352 58,646,43 2,661 14,926,38 5,28 126,91, 38,353,83 3,532 9,84,82,696 165,162,8 5 188,28, -42,715, 352 36,736,88 3,223 58,646,43 2,661 99,986,34 7,581 부동산 149,2,4 8,777 741,986,4 34,56 24,97,9 64,463 818,939,1 76,159 39,18,3 73,24 1,56,925,61,719 기타 111,988,4 1 845,878,8 4 957,867,2 5 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 DB금융투자 65,584,915,47 N 금융투자업자 HI투자증권 194,462,64,68 1 N 금융투자업자 IBK투자증권 117,468,882,149 1 N 금융투자업자 KB증권 755,512,18,826 4 N 금융투자업자 KTB투자증권 111,782,78,296 1 N 금융투자업자 NH투자증권 769,64,328,542 4 N 금융투자업자 SK증권 238,666,129,486 1 N 금융투자업자 교보생명 152,22,456 N 금융투자업자 교보증권 592,717,684,68 3 N 금융투자업자 농협선물 33,476,127,83 N 금융투자업자 대신증권 2,921,847,341 1 N 금융투자업자 리딩투자증권 48,65,187,892 N 금융투자업자 메리츠증권 422,13,587,215 2 N 금융투자업자 미래에셋대우 1,182,417,841,497 6 N 금융투자업자 미래에셋생명 52,285,77,514 N 금융투자업자 바로투자증권 37,248,944,566 N 금융투자업자 비엔케이투자증권 2,976,239,858 N 금융투자업자 삼성생명보험 56,311,242,11 N 금융투자업자 삼성증권 376,929,37,976 2 N 금융투자업자 삼성화재 78,993,698 N 금융투자업자 수협중앙회 1,271,397,538 N 금융투자업자 신영증권 219,74,58,8 1 N 금융투자업자 신한금융투자 1,215,52,124,41 6 N 금융투자업자 우리종합금융 99,378,772,477 N 금융투자업자 유안타증권 124,152,444,152 1 N 금융투자업자 유진투자증권 482,981,199,88 2 N 금융투자업자 유화증권 1,14,312,164 N 금융투자업자 이베스트투자증권 25,281,6,549 N 금융투자업자 케이프투자증권 279,54,643,32 1 N 금융투자업자 키움증권 128,272,419,188 1 N 금융투자업자 토러스투자증권 17,775,73,243 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 펀드온라인코리아 41,92,525,616 N 금융투자업자 하나금융투자 312,816,34,888 2 N 금융투자업자 한국투자증권 2,255,741,498,685 11 N 금융투자업자 한양증권 39,712,62,183 N 금융투자업자 한화생명 29,56,134,52 1 Y 금융투자업자 한화자산운용 ( 직판 ) 3,317,242,453,656 16 N 금융투자업자 한화투자증권 4,891,28,959,483 24 Y 금융투자업자 현대차투자증권 31,13,568,58 1 N 금융투자업자 현대해상투자자문 1,23,379,382 N 금융투자업자 흥국증권 68,236,517,614 N 은행 BNK경남은행 7,242,357,495 N 은행 KEB하나은행 175,726,341,97 1 N 은행 NH농협은행 ( 펀드판매 ) 1,874,844,625 N 은행 SC은행 13,356,916,1 1 N 은행 광주은행 37,379,528,341 N 은행 국민은행 714,247,894,979 3 N 은행 농협은행 6,957,296,865 N 은행 대구은행 8,729,39,399 N 은행 부산은행 4,724,895,387 N 은행 신한은행 111,442,447,77 1 N 은행 우리은행 121,516,285,354 1 N 은행 전북은행 1,982,931,196 N 은행 제주은행 2,827,97,259 N 은행 중소기업은행 89,693,44,535 N 은행 한국산업은행 3,863,491,3 N 합계 2,727,888,198,998 1 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 국민은행 133 1,553,883,345,73 1,63,799,876,51 137 2,66,247,629,267 2,13,648,2,559 N 기업은행 1 5,,963,187 5,5,18,639 N 농협은행 42 2,633,561,66,488 2,742,418,69,739 42 2,753,952,925,27 2,863,279,922,76 N 부산은행 5 115,855,219,737 116,565,285,393 4 14,,4,484 14,99,751,73 N 스탠다드차타드은행 2 1,13,992,271,637 1,91,242,77,162 2 1,82,15,811,99 1,59,936,469,338 N 신한은행 55 4,546,615,644,82 4,673,171,644,712 54 4,62,983,716,331 4,673,249,732,799 N 우리은행 5 852,763,93,337 959,32,139,719 4 839,87,893,1 95,97,378,813 N 하나은행 133 3,497,719,449,934 3,776,72,951,725 143 3,874,9,73,73 4,98,666,65,364 N 한국씨티은행 198 1,589,79,734,493 1,887,685,7,387 212 1,614,35,63,97 1,843,314,457,799 N 한국증권금융 38 2,754,84,751,881 2,758,999,318,835 35 3,212,349,53,14 3,25,13,782,379 N 홍콩상하이은행서울 24 399,253,383,77 42,65,374,29 25 528,134,21,762 533,19,975,329 N 합계 653 19,74,439,365,89 2,39,537,285,382 677 2,727,888,198,998 21,468,769,916,852 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 미래에셋펀드서비스 전기당기계열여부펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 1 47,612,253 33,891,94 N 신한아이타스 532 1,935,179,188,37 7 11,85,714,78,36 3 558 12,542,868,977,38 6 12,67,49,436,56 5 N 우리펀드서비스 N 하나펀드서비스 86 6,531,96,16,379 6,898,791,65,893 83 6,588,64,917,259 6,832,296,143,12 N 한국예탁결제원 33 1,598,116,548,8 2,44,616,61,979 35 1,596,96,692,1 1,965,949,446,91 N 미래펀드서비스 1 47,612,253 33,79,623 N 우리사무수탁 1 1,,, 1,381,739,524 N 합계 653 19,74,439,365,8 9 2,39,537,285,38 2 677 2,727,888,198,99 8 21,468,769,916,85 2 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 이승우본부장마케팅펀드투자상담사 2613 연세대학원경영학 (1) 푸르덴셜투자증권 (94.12-5.12) 2759 상근 김종유부장마케팅 펀드투자상담사 ( 경력인정 ) KAIST 테크노경영 ( 원 ) 금융공학 (98), 푸르덴셜투자증권개포지점, 채권업무과 (9.1-98.2) 2124 상근 엄재혁 부장 마케팅 증권투자상담사 28112 심재훈 부장 마케팅 증권투자상담사 2232 경북대경제학 (91), 삼성투신 (98.1-2.3) 삼성증권 (92. 7-98.9) KAIST ( 원 ) 경영학 (), 푸르덴셜투자증권국제사업부, 국제운용팀, 국제영업팀, 상품개발팀 (93.7-6.4) 29116 상근 2124 상근 김지연과장마케팅펀드투자상담사경북여상 (5), 교보악사자산운용 (7.7~16.8) 217627 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 1 1 자문계약건수 2 1 1 자문계약자산총액 443,577,871 273,34,997 17,542,874 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 - - 65,159,712 514,672-64,645,4 65,159,712 514,672-64,645,4 - - - - 65,159,712 514,672-64,645,4 65,159,712 514,672-64,645,4 Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금공제회종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 273,34,9 97 273,34,99 7 계 273,34,9 97 273,34,99 7 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 273,34,9 97 273,34,99 7 계 273,34,9 97 273,34,99 7 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 공병희 김기정 김대원 김상재 김서영 팀장 과장 팀장 차장 팀장 투자일임업무 ( 대체투자펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 김유선팀장투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 김태형 김호식 대리 팀장 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 박은지대리투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 박현 과장 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 백재욱팀장조사분석 ( 주식 ) 손소현대리투자일임업무 신상욱 안욱 옥명국 유비 윤석진 차장 과장 팀장 차장 부장 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 Virginia 대학원 MBA(5) 대한생명 (5.7-9.9) 고려대전기전파공학과 (12) 한화투자증권리테일채권팀 (11.12-12.1) 연세대 ( 원 ) 재무학 (2) 유진자산운용 (13.6~17. 9) 서강대경영 (8) 한화생명증권운용사업부 (1 2.4~16.9) 한화투자증권애널리스트 (1 1.3~12.4) 한화생명 (8.1~11.3) 연세대 ( 원 ) 국제통상 () 흥국자산운용 (13.7~14.1 1) 삼성자산운용 (6.12~12.1 1) IBK자산운용 (5.8~6.11 ) 동부자산운용 (3.12~5. 8) 연세대 ( 원 ) 경영학 (7) 삼성증권 (1.2~2.5) 유리자산운용 (2.6~5. 6) 세이에셋자산운용 (5.6~ 6.11) 삼성자산운용 (6.11~14. 6) 고려대교육학 (14) 이베스트투자증권 (17.4~ 17.11) 하나금융투자 (15.1~17. 4) EY한영회계법인 (14.9~1 5.9) 경희대경제학 (94) 대한생명 (94.8-9.4) 서울대통계학 (9) 알리안츠자산운용멜티에셋운용팀 (15.6~16.12) 키움자산운용 ETF팀 (11.1 2~15.6) 한국펀드평가 (9.7~11.1 2) 성균관대경영학 (7) 한화생명증권운용사업부 (1 2.4~16.9) 한화투자증권채권영업 (1. 1~12.3) 한화생명채권운용 (7.7~ 1.9) 서울대경영학 (97) KTB투자증권리서치센터 ( 9.5-11.1) 유진투자증권리서치센터 ( 7.9-9.5) 랜드마크자산운용 (6.5-7.8) 삼성자산운용리서치팀 (1. 6-6.4) 연세대경영 (12) 이베스트투자증권 (14.11~ 16.5) 한화투자증권 (11.12~14.1 1) Univ of California( 원 ) 경영 (12) 고려대영어영문학 (3) 서강대경영 (11) 한화생명증권운용사업부 (1 1.7~16.9) 부산대경제학 (96) 푸르덴셜투자신탁증권 (98. 8-2.9) 성균관대경영학 (6) 대신증권 (7.6~9.11) 삼성정밀화학 (6.2~7. 2) 서강대경제학 (99) 한화생명증권운용사업부 (1 3.11~16.9) 삼성생명보험채권투자부 (1 2.1~13.1) 국민연금채권운용실 (6. 7~11.12) 한국투자신탁운용채권운용본부 (.6~6.7) 211217 상근 4 183913138472 2131212 상근 9 74493667178 2171228 상근 1 325783939 21615 상근 9 92583786 214124 상근 1 8843595522 21463 상근 9 72449854946 2171222 상근 6 4946848522 2993 상근 6 182523412751 21719 상근 13 27882284443 21615 상근 8 3892728474564 21245 상근 2 45745853929 2161214 상근 6 1861395139249 21615 상근 16 92875875124 216111 상근 3 19876113657 2924 상근 14 21388658329 212124 상근 14 633631332284 21615 상근 3 112463672975 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 은기환 이동재 이상준 이승구 과장 과장 과장 부장 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 이윤수부장조사분석 ( 크레딧 ) 이정두팀장투자일임업무 이정환차장투자일임업무 (ETF 펀드 ) 이준혁 이지형 팀장 과장 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 이진욱과장투자일임업무 (ETF 펀드 ) 장지영 전제곤 본부장 / 팀장 대리 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 정보승부장조사분석 ( 주식 ) 채헌수 차장 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 최세진팀장투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 홍준형차장투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 홍희경 대리 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 서울대경제학 (9) 트러스톤자산운용 (12.9~ 16.4) 하이자산운용 (8.12~12. 9) Univ. of Oregon 경영학과 (1) 한화자산운용 (11.12~ 현재 ) 연세대경영 (1) BNK자산운용 (15.3~16. 5) 알파에셋자산운용 (11.4~ 15.3) 서울대경영학 (97) 대한생명 (97.1-6.11) 경북대경영학 (89) 제일생명보험 (89.1-92. 9) 서울대 ( 원 ) 경제학 (3) 베어링자산운용 (7.4~9. 7) 한국투자신탁운용 (9.7~ 1.9) 교보악사자산운용 (1.9~ 14.7) 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 (14.7~14.1) Michigan 대학원금융공학 ( 9) 고려대통계학 (95) 유리자산운용 (12.8~14. 4) 동부자산운용 (.5~12. 8) 코리안리재보험주식회사 (9 5.12~.5) 서울대 ( 원 ) 경제수료 (11) KTB자산운용채권운용 (13.4~16.6) 동부생명자산운용 (11.1~ 13.4) NHN 검색서비스 (6.7~ 7.5) 네오위즈검색서비스 (4. 7~6.7) 서울대수학과 (9) 한국투자신탁운용퀀트팀 ( 8.12~13.5) KDI국제정책 ( 원 ) 자산관리학 (8) 부산대경제학 (98) 국민연금해외증권실해외채권팀 (7.8~16.11) 우정사업본부자금운용 (4. 8~7.8) BNK투자증권영업1팀 (98. 2~4.4) 연세대경제학 (1) 한화생명투자관리팀 (1. 7-14.11) KAIST MBA(7.2) 한화증권리서치센터 (7. 2-12.3) TEA.com (4.7-5.8) 외환은행 / 신용카드 (2.1-4.3) Duke University-경영 (13) 한화생명 (1.6~16.9) 한화자산운용 (9.5~1. 5) 한화생명 (4.1~9.4) 서울대기계공학 (97) 슈프림에셋투자자문 (7.12-8.11) 하나ubs자산운용 (99.11-7.12) 서울대재료공학 (2) 교보증권 (1.11~17.3) Barnard College, Columbi a University 경제 (11) 한화생명 (12.9-14.11) 216427 상근 1 4277876423 213924 상근 1 48167475291 212126 상근 7 444459776826 2924 상근 2 5715697677 2924 상근 3 879474457 214113 상근 4 4673327241 211516 상근 1 3 21463 상근 11 72193144735 21678 상근 1 34692846 213924 상근 4 158375793911 216121 상근 3 396212167849 21542 상근 5 1619597687861 21443 상근 1 2 216114 상근 1 28411282664 2924 상근 21 18918782233 21738 상근 1 143797484942 217221 상근 9 1875786332539 Ⅱ-1- 마 -(1). 2
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 25 25 일임계약건수 217 218 1 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 68,435,145,85,398 68,291,34,135,759 2,861,153,421,62 3,4,958,37,71 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 71,642,245,724,284 71,81,955,789,824 3,488,923,335,284 3,329,213,269,744 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 61,488,59,81 12,378,848,298-49,19,661,53 61,488,59,81 12,378,848,298-49,19,661,53 87,189-87,189 87,189-87,189 61,488,596,99 12,378,848,298-49,19,748,692 61,488,596,99 12,378,848,298-49,19,748,692 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금공제회종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 계 18,15,376,282 48,173,349,712,55 7 16,398,62,844,1 7 2,778,877,681, 945 76,386,52, 868 18,15,376,282 48,173,349,712,55 7 16,398,62,844,1 7 2,778,877,681, 945 76,386,52, 868 68,291,34,135,759 68,291,34,135,759 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 합계전문투자자 계 18,15,376,282 48,173,349,712,55 7 16,398,62,844,1 7 2,778,877,681, 945 76,386,52, 868 18,15,376,282 48,173,349,712,55 7 16,398,62,844,1 7 2,778,877,681, 945 76,386,52, 868 68,291,34,135,759 68,291,34,135,759 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 국내해외합계 유동성자산 786,259,237,98 196,918,814,611 983,178,52,519 채무증권 41,421,797,312,167 2,129,969,514,42 61,551,766,826,587 지분증권 4,694,797,161,23 133,7,5,449 4,827,84,211,472 수익증권 2,288,15,565,472 1,46,344,692,67 3,748,36,258,79 증권 투자계약증권 파생결합증권 85,772,28,47 85,772,28,47 증권예탁증권 기타 파생상품 장내파생상품장외파생상품 193,577, 31,354,638 93,896,227,74 927,331,153,842 224,931,638 1,21,227,38,916 기타 합계 49,37,731,361,51 22,847,62,58,567 72,218,333,941,618 외국환업무취급기관등록 등록여부등록일 Y 2,4,731 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 불특정금전신탁 건수 전기말 금액 건수 증가 금액 감소 당기말 건수금액건수금액 금전신탁 특정금전신탁 수시입출금자문형자사주채권형주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 주가연계신탁정기예금형확정급여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계기타금전신탁소계증권 토지신탁 금전채권 동산 차입형 관리형 소계 해당사항없음 재산신탁 부동산신탁 관리신탁 갑종을종소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁부동산신탁계부동산관련권리무체재산권재산신탁소계종합재산신탁기타합계 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 특정금전신탁 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 기타 IRA 형 소계 금전신탁합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 말잔기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 특정금전신탁 주가연계신탁 정기예금형 해당사항없음 확정금여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계 기타 금전신탁합계 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 1) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 해당사항없음 Ⅱ-2- 다. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금 라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금 바. 공모주청약일시계상미수금 사. 종합금융투자사업자의단기금융업무등수탁금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 1) Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 194,919,91,484 4,177,699,862 17,5,, 12,25,, 17,5,, 27,122,114,97 179,116,474,199-15,83,436,285 41,632,322,444 1,454,622,582 12,25,, 27,412,232,117 29,117,21 집합투자재산 투자일임재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 5,686,346,321,7 35 14,411,91,963, 647 72,24,241,182, 91 1,137,269,264 5,866,15,933,3 29 4,323,573,289 15,661,473,983, 523 21,661,272,354 71,81,955,789, 824 1,173,23,186 179,669,611,594 35,933,922 4,698,442,195 1,249,563,19,8 76 21,54,586,736-42,285,393,7 7 374,868,96-12,685,618 고유자산운용필요자본 (Ac) 85,584,955 1,97,9,327 1,164,55,372 증권계 746,269,946 1,93,83,34 1,157,533,358 해외현지법인지분 33,69,615,574 33,69,615,574 지분증권 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 3,228,78, 242,158,5 3,255,34, 244,15,5 26,56, 1,992, 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 8,22,13,264 41,1,663 8,22,13,264 41,1,663 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 22,361,783,794 27,855,261,188 1,82,228,925 54,111,446 25,171,42,828 5,493,477,394 1,258,552,141 15,88,813,93 754,44,695 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) 79,866,795 59,315,9 883,826,986 26,213,849,931 66,287,23 92,96,191 6,972,14 26,941,161,222 727,311,291 Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 23,63,375,168 Ⅰ. 현금및예치금 73,664,322,23 1. 현금및현금성자산 28,314,322,23 1) 현금 2) 정기예. 적금 3) 보통예금 821,16,276 4) 당좌예금 5) 외화예금 6) 양도성예금증서 7) MMDA 27,493,215,927 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 45,35,, 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 35,, 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 35,, 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 45,,, 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 97,913,272,854 1. 당기손익-공정가치측정증권 49,88,196,196 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 49,88,196,196 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 49,88,196,196 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 기타포괄손익-공정가치측정증권 11,277,353,264 1) 주식 2,651,4, 2) 출자금 64,3, Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 8,22,13,264 6) 집합투자증권 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 3. 상각후원가측정증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 36,827,723,394 1) 연결대상회사투자지분 33,69,615,574 1 주식 2 출자금 33,69,615,574 3 집합투자증권 2) 비연결대상회사투자지분 3,218,17,82 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 3,218,17,82 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 대손충당금 (-) 1) 상각후원가측정증권대손충당금 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 883,826,986 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. 콜론 2. 신용공여금 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 883,826,986 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 89,287,268 3) 기타 74,539,718 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 3,832,83,647 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 4,398,591 2. 건물 1,429,127,794 3. 구축물 4. 차량운반구 5. 비품 4,676,21,429 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1,791, 1. 감가상각누계액 (-) 2,324,435,167 1) 건물 47,793,13 2) 구축물 3) 차량운반구 4) 비품 1,916,642,154 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 27,336,869,478 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 2. 미수수익 17,51,572,914 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 미수수수료 16,173,173,843 1 미수수탁수수료 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 514,672 6 미수투자일임수수료 9,727,719,675 7 미수투자신탁위탁자보수 6,427,868,452 8 미수투자회사운용수수료 17,71,44 9 미수신탁보수 1 기타 2) 미수이자 495,193,593 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 46,61,736 3 미수신탁계정대이자 4 기타 448,582,857 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 833,25,478 3. 선급금 168,536,178 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 168,536,178 4. 선급비용 658,342,684 5. 선급제세 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 3) 기타 6. 대리점 7. 본. 지점 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 9. 보증금 1,91,428,242 1) 전세권 1,856,295, 2) 전신전화가입권 1,32, 3) 임차보증금 4) 회원보증금 5) 기타 43,813,242 1. 투자부동산 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 4,895,6,582 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 2) 개발비 3) 소프트웨어 85,495,678 4) 회원권 4,9,14,94 5) 기타 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 2,211,388,878 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 24,513,9,969 Ⅰ. 예수부채 35,, 1. 투자자예수금 35,, 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 35,, 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1) 당좌차월 2) 은행차입금 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 증금차입금 4) 외화차입금 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 1) 전자단기사채 2) 전자단기사채이외 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 11. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 24,163,9,969 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 -398,123,139 1) 확정급여채무 7,2,481,18 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 7,598,64,247 1 퇴직연금 (-) 7,596,33,247 2 기타사외적립자산 (-) 2,31, 2. 충당부채 1,139,765,373 1) 채무보증충당부채 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 복구충당부채 278,44,141 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 861,721,232 3. 미지급법인세 1,994,693,987 4. 미지급배당금 5. 미지급금 96,612,224 6. 미지급비용 1,921,29,964 7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본. 지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 337,921,14 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 27,74,456 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 179,116,474,199 Ⅰ. 자본금 6,,, 1. 보통주자본금 6,,, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 8,324,513,431 1. 주식발행초과금 8,324,422,645 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 9,786 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -1,384,224,59 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 -363,234,621 1) 주식 -342,24, 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 -1,737,719 6) 집합투자증권 7) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 대출채권 9) 기타 -1,256,92 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 3. 지분법자본변동 4. 부의지분법자본변동 5. 위험회피파생상품평가손익 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 6. 외환차이누계액 7. 유형자산재평가이익 8. 기타 -1,2,989,969 Ⅴ. 이익잉여금 112,176,185,358 1. 이익준비금 5,64,, 2. 대손준비금 136,243,121 3. 전자금융사고배상준비금 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 7. 미처분이익잉여금 16,975,942,237 ( 당기순이익 ) 6,84,222,336 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 22,945,575,571 1. 수수료수익 22,381,92,86 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 12,379,362,97 1 투자자문 514,672 2 투자일임 12,378,848,298 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 9,138,524,41 1 투자신탁위탁자보수 9,8,617,412 2 투자회사운용수수료수익 57,96,998 3 기타 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 온라인소액투자중개수수료 1 지분증권 2 채무증권 3 투자계약증권 12) 채무보증관련수수료 1 채무보증수수료 2 인수및주선수수료 3 금융자문수수료 4 기타 13) 송금수수료 14) 대리업무보수 15) 기타 863,25,48 2. 증권평가및처분이익 54,96,222 1) 당기손익-공정가치측정증권처분이익 33,787 1 주식처분이익 2 신주인수권증서처분이익 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 33,787 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익-공정가치측정증권상환이익 7 기타 2) 당기손익-공정가치측정증권평가이익 54,575,435 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 54,575,435 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익 1 채권처분이익 2 집합투자증권처분이익 3 기업어음증권처분이익 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환이익 5 기타 4) 상각후원가측정증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 액 5) 증권대손충당금환입액 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금환입 2 상각후원가측정증권대손충당금환입액 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련이익 1) 파생상품거래이익 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 373,695,738 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 2,581,97 4) 할인어음이자 5) 채권이자 47,29,519 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 11,289,769 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 34,332,758 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 8,21,595 5. 대출채권관련이익 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 19,82,28 1) 외환차익 16,73,45 2) 외화환산이익 2,378,983 7. 기타의영업수익 116,798,723 1) 배당금수익 2) 분배금수익 116,798,723 3) 별도예치금평가이익 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 8. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2 기타 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2 기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3 기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3 기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 14,272,693,238 1. 수수료비용 1,633,838,997 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 219,656,33 4) 투자일임수수료 1,25,646,353 5) 운용위탁수수료 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 388,536,611 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2. 증권평가및처분손실 1) 당기손익-공정가치측정증권처분손실 1 주식처분손실 2 신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 6 당기손익-공정가치측정증권상환손실 7 기타 2) 당기손익-공정가치측정증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5 기업어음증권평가손실 6 기타 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분손실 1 채권처분손실 2 집합투자증권처분손실 3 기업어음증권처분손실 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환손실 5 기타 4) 상각후원가측정증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 액 5) 증권대손충당금전입액 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금전입 2 상각후원가측정증권대손충당금전입액 6) 매도증권평가손실 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3 주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3 주식관련평가손실 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 6,78,484 1) 차입금이자 1 증금차입금이자 2 은행차입금이자 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 6,78,484 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출채권관련손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4) 기타 6. 외환거래손실 8,184,628 1) 외환차손 8,124,79 2) 외화환산손실 59,838 7. 판매비와관리비 12,624,179,53 1) 급여 7,389,515,697 1 임원 94,987,14 2 직원 6,448,528,557 2) 퇴직급여 436,378,425 1 임원 67,131,375 ( 확정기여형 ) ( 확정급여형 ) 67,131,375 2 직원 369,247,5 ( 확정기여형 ) ( 확정급여형 ) 369,247,5 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 958,64,414 5) 전산운용비 281,718,544 6) 임차료 984,933,89 7) 지급수수료 292,849,529 8) 접대비 231,424,61 9) 광고선전비 364,18,181 1) 감가상각비 184,984,947 11) 조사연구비 52,653,674 12) 연수비 139,783,368 13) 무형자산상각비 16,494,41 14) 세금과공과금 171,919,188 15) 업무위탁수수료 9,376,356 16) 판매부대비 43,71,851 17) 발행비 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 18) 등기소송비및공고비 6,776, 19) 회의비 1,583,768 2) 인쇄비 14,531,776 21) 여비교통비 184,89,973 22) 차량유지비 13,713,538 23) 소모품비 27,588,613 24) 수도광열비 8,829,81 25) 보험료 24,743,613 26) 행사비 221,392,227 27) 기타 22,394,847 8. 기타의영업비용 411,599 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 392,968 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 392,968 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 11) 기타 18,631 9. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2 기타 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2 기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3 기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3 기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 8,672,882,333 Ⅳ. 영업외수익 11,182 1. 유형자산처분이익 2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 17. 기타 11,182 Ⅴ. 영업외비용 56,935,924 1. 유형자산처분손실 1,37, 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 42,797, 8. 본지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 12,831,924 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 8,615,957,591 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 2,531,735,255 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 6,84,222,336 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 6,84,222,336 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 ( 대손준비금적립액 ) -43,473,441 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 6,127,695,777 ⅩⅠ. 기타포괄손익 12,341,379 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 15,822,281 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 3. 지분법자본변동 4. 부의지분법자본변동 5. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 6. 외환차이 7. 유형자산재평가이익 8. 기타 9. 기타포괄손익에대한법인세효과 3,48,92 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 6,96,563,715 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항
가. 이사회의현황 성명대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 김용현해당사항없음대표이사 배종진해당사항없음사내이사 최명식해당사항없음사외이사 정요진해당사항없음사외이사 김도열해당사항없음사외이사 Ⅳ-1- 가. 1
나. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 임원후보추천위원회 위험관리위원회 감사위원회 보수위원회 사내외등기이사 3 인 ( 사외이사 2인포함 ) 사내외등기이사 3 인 ( 사외이사 2인포함 ) 사외이사 3 인 사내외등기이사 3 인 ( 사외이사 2 인포함 ) 김용현, 최명식, 김도열 배종진, 정요진, 김도열 최명식, 정요진, 김도열 김용현, 최명식, 정요진 임원후보의선정, 이사회경유, 주주총회제청 위험관리체계강화를통한고객재산의보호및회사의경영안정성제고 경영진의업무처리에대한감독수행 임원등보상결정에대한사항수행 Ⅳ-1- 나. 1
가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사위원 최명식 한화에너지상무 사외이사 감사위원 정요진 교수, 우송대학교솔브릿지국제경영대학 사외이사 감사위원 김도열 관세청정보관리과장, 인천공항본부세관장, ( 현 ) 한국면세점협회이사장 사외이사 Ⅳ-2- 가. 1
4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 한화 경주엔바이로. 비상장 한화 농업회사법인그린투모로우. 비상장 한화 드림플러스아시아 ( 유 ). 비상장 한화 양주에코텍. 비상장 한화 에이치솔루션. 비상장 한화 에이치앤디코리아. 비상장 한화 에코이앤오. 비상장 한화 엔에이치엘개발. 비상장 한화 영암테크노태양광. 비상장 한화 영암해오름태양광. 비상장 한화 경기용인테크노밸리. 비상장 한화 경기화성바이오밸리. 비상장 한화 김해테크노밸리. 비상장 한화 드림플러스프로덕션. 비상장 한화 레이크파크에이치. 비상장 한화 서산테크노밸리. 비상장 한화 아산테크노밸리. 비상장 한화 에스아이티. 비상장 한화 에스아이티테크. 비상장 한화 여수씨월드. 비상장 한화 원오원글로벌. 비상장 한화 일산씨월드. 비상장 한화 캐스. 비상장 한화 태경화성. 비상장 한화 한화. 상장 한화 한화갤러리아. 비상장 한화 한화갤러리아타임월드. 상장 한화 한화건설. 비상장 한화 한화금융에셋. 비상장 한화 한화도시개발. 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 1
4. 계열회사등의현황 가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황 ( 계속 ) 기업집단대표회사 기업집단소속회사 투자지분율 상장여부 비고 한화 한화비앤비. 비상장 한화 한화에스테이트. 비상장 한화 한화육삼시티. 비상장 한화 한화이글스. 비상장 한화 한화저축은행. 비상장 한화 티지솔라넷. 비상장 한화 하이패스태양광. 비상장 한화 한반도태양광. 비상장 한화 한화디펜스. 비상장 한화 한화라이프에셋. 비상장 한화 한화생명보험. 상장 한화 한화손해보험. 상장 한화 한화손해사정. 비상장 한화 한화솔라파워. 비상장 한화 한화시스템. 비상장 한화 한화에너지. 비상장 한화 한화에스앤씨. 비상장 한화 한화역사. 비상장 한화 한화인베스트먼트. 비상장 한화 한화자산운용. 비상장 한화 한화정밀기계. 비상장 한화 한화종합화학. 비상장 한화 한화지상방산. 비상장 한화 한화첨단소재. 비상장 한화 한화컴파운드. 비상장 한화 한화케미칼오버시즈홀딩스. 비상장 한화 한화케미칼. 상장 한화 한화큐셀. 비상장 한화 한화큐셀코리아. 비상장 한화 한화테크엠. 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 2
4. 계열회사등의현황 가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황 ( 계속 ) 기업집단대표회사 기업집단소속회사 투자지분율 상장여부 비고 한화 한화테크윈. 상장 한화 한화토탈. 비상장 한화 한화투자증권. 상장 한화 한화파워시스템. 비상장 한화 한화호텔앤드리조트. 비상장 한화 해나라태양광. 비상장 한화 해누리태양광. 비상장 한화 해돋이태양광. 비상장 한화 해사랑태양광. 비상장 한화 휴먼파워. 비상장 한화 한마을태양광. 비상장 한화 한화솔라파워글로벌. 비상장 한화 한으뜸태양광. 비상장 한화 석문호수상태양광. 비상장 한화 대산그린에너지. 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 3
(2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 해외 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 관계회사투자지분-연결대상회사투자지분- 출자금 관계회사투자지분-연결대상회사투자지분- 출자금 관계회사투자지분 - 연결대상회사투자지분 - 출자금 O O O Hanwha Asset Manag ement PTE. LTD. Hanwha Asset Manag ement LTD. ( 한화투자관리유한공사 ) Hanwha Asset Manag ement (USA) Ltd. 해외투자 12,, 해외투자 1,, 1 1,173,23 9,175 1 11,599,, 해외투자 1 1 11,837,37 6,399 12,, 1 1,173,23 9,175 7,458,154, 1,, 1 11,599,, 해당사항없 941-357,612,6 음 ( 독점규제및공정거래에 4 관한법률에따른자회사해당사항없음 ( 독점규제 172,884 및공정거래에관한법률에따른자회사 11,819,72 4,324 해당사항없 1 1 11,837,37 6,399 9,538,611, 354-45,23,4 음 ( 독점규제및공정거래에 99 관한법률에 따른자회사 합계 22,,1 33,69,61 5,574 22,,1 33,69,61 5,574 28,816,49,619-87,67,2 19 Ⅳ-4- 가 -(2). 1
나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정과목 법인명또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액수량지분장부율가액 취득 ( 처분 ) 일자 원인 배당금수익 비고 국내비상장주식한국증권금융 8, 1,26,8, 26,56, 8, 1,52,64, 211917 합병 국내비상장주식펀드온라인코리아 399,6 5 1,598,4, 399,6 5 1,598,4, 213923 업계공동출자 국내비상장출자금한국금융투자협회 64,3, 64,3, 199681 협회입회비 국외비상장출자금 Hanwha Asset Management PTE. LTD. 12,, 1 1,173,239,175 12,, 1 1,173,239,175 215827 자회사설립을위한잔여자본금 SGD 12,, ( 원화 환산 : 1,1 73,239,175 ) 국외비상장출자금 Hanwha Asset Management LTD. ( 한화투자관리유한공사 ) 1,, 1 11,599,, 1,, 1 11,599,, 216128 자회사설립을위한자본금송금 USD 1,, ( 원화 환산 : 11,5 99,, ) 국외비상장출자금 Hanwha Asset Management (USA) Ltd. 1 1 11,837,376,399 1 1 11,837,376,399 217221 자회사인수를위한자본금송금 USD 1,, ( 원화 환산 : 11,8 37,376,399 ) 국내비상장비연결회사투자지분코에프씨교보한화그로쓰챔프 21의6 PEF 342 5 393,, 342 5 393,, 2151216 영업양수 국내비상장비연결회사코에프씨밸류업 PEF 2,5 4 2,5,, 2,5 4 2,5,, 2151216 영업양수 투자지분 국내비상장비연결회사투자지분코에프씨포스코한화케이비동반성장제이호 PEF 1,297 2 325,17,82 1,297 2 325,17,82 2151216 영업양수 합계 22,483,839 4,56,53,394 26,56, 22,483,839 4,83,63,394 Ⅳ-4- 나. 1
Ⅴ. 주주에관한사항
1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 한화생명모회사보통주 12,, 1 12,, 1 최대주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 해당사항없음 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원및직원등에관한사항
1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 42 271 국내지점국내영업소해외지점해외사무소해외현지법인 3 19 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 17 2 19 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 2 2 3 3 152 17 169 97 97 271 19 29 Ⅵ-2- 가. 1
나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 등기여부 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 김용현 대표이사 1968327 등기 전체총괄 한화자산운용대표이사 ( 현 ) 한화생명대체투자사업부장 /CARLYLE Kore a Limited 대표이사 / GO LDMAN/ SACHS & CO., New York 21651 218322 22321 상근 한화자산운용 Global PE &Innovation부문부문장 ( Global P 현 )/ 한화인베스트먼트대 한우제 Global PE&In novation부문부문장 1965113 비등기 E&Innov ation부문총괄 표이사 / 웅진캐피탈 PEF 총괄전무 / 우리프라이빗에쿼티 PEF총괄전무 / 부국증권국제사업본부상무 / 메리츠증권 IB전략사업부이사 2171216 2171216 2181231 상근 배종진전략기획본부 본부장 1964418 등기 전략기획한화자산운용전략기획본본부총괄부본부장 ( 현 )/ 한화생명인사담당 / 한화증권 218322 218322 22321 상근 박용명 Equity사업본부본부장 1968527 비등기 한화자산운용 Equity운용 Equity운본부본부장 ( 현 )/ 한화투용본부총자신탁운용주식운용본부괄장 / 삼성투신운용 / 유진자산운용 / 유리자산운용 / 메리츠증권 28917 21811 2181231 상근 박준흠 소강섭 Global Equity 사업본부본부장 리스크관리본부본부장 196582 비등기 1964315 비등기 김현우비상근고문 1961314 비등기 이응준비상근고문 1968424 비등기 임찬익비상근고문 196321 비등기 정용욱비상근고문 196624 비등기 이승우 마케팅본부본부장 1968131 비등기 한화자산운용 Global Equ Global E ity사업본부장겸 Asia E quity사 quity팀장 ( 현 )/ 동부자산운업본부장용글로벌본부장 / 도이치겸 Asia 은행서울지점 / 한국투자 Equity운증권 /KIM Asis Ltd. Hon 용팀장 g Kong/ 한국투자신탁 / 선경 리스크관리본부총괄 비상근고문 비상근고문 비상근고문 비상근고문 마케팅본부장 한화자산운용리스크관리본부본부장 ( 현 )/ 푸르덴셜자산운용감사팀 / 푸르덴셜투자신탁증권 한화자산운용비상근고문 ( 현 )/ 한화자산운용전략기획본부본부장 / 한화생명지원부문부문장 / 인적자원실사업본부장 / 경영기획팀장 / 한화건설 한화자산운용비상근고문 ( 현 )/ 솔루션사업본부본부장 / 한화투자신탁운용기획팀팀장 / 한화증권 / 한화손해보험 한화자산운용비상근고문 ( 현 )/ 한화자산운용 FI사업본부본부장 / 한화증권비상근고문 / 한화증권기업금융팀상무 한화자산운용비상근고문 ( 현 )/ 한화자산운용인프라운용팀팀장 / 한화투자신탁운용부동산운용팀팀장. 한화생명 (92.3~9. 4) 한화자산운용마케팅본부장대행 ( 현 )/ 푸르덴셜자산운용국내영업팀장 보통주 211121 21811 2181231 상근 21351 21811 2181231 상근 21811 21811 2181231 비상근 21711 21711 2181231 비상근 21811 21811 21863 비상근 21811 21811 2181231 비상근 21611 21811 2181231 상근 김도열 사외이사 195638 등기 한화자산운용사외이사 ( 현 )/ 한국면세점협회이사장 ( 현 )/ 국종망연합회대표사외이사 / 관세청정보협력국장 / 인천경기본부세관장관세청심사정책국장 / 인천공항본부세관장관세청인사조직담당 216317 218322 219321 비상근 한화자산운용사외이사 ( 정요진사외이사 1952118 등기사외이사현 )/ 우송대솔브릿지국제경영대학교수 / 아주대경영대학교수 216317 218322 219321 비상근 최명식사외이사 1942426 등기사외이사 배용석 장지영 이진환 Global PE&In novation 부문 Global PE&In novation 사업본부본부장겸 Global PE&C redit 팀장 Global FI 사업본부본부장겸해외채권 LDI 운용팀팀장 컴플라이언스팀팀장겸준법감시인 1969713 비등기 1972812 비등기 197267 비등기 Global P E&Innov ation 사업본부총괄 Global FI 사업본부총괄 한화자산운용사외이사 ( 현 )/ 한화에너지 / 한양화학 한화자산운용 Global PE &Innovation 사업본부본부장 ( 현 )/Apax Partners MD / 국민연금공단해외사모팀 /Ernst & Young 한영회계법인 /KPMG Fin ancial Services Inc. 한화자산운용 Global FI 사업본부본부장겸해외채권LDI운용팀팀장 ( 현 )/ 국민연금해외증권실해외채권팀 / 우정사업본부자금운용팀 /BNK투자증권영업 컴플라이한화자산운용컴플라이언언스팀팀스팀팀장겸준법감시인 ( 장겸준현 )/ 흥국증권인사 / 법무 / 법감시인푸르덴셜투자증권기획 / 법무 216317 218322 219321 비상근 216822 216822 218821 상근 216117 216117 218116 상근 216922 216922 218921 상근 Ⅵ-2- 나. 1
나. 임원의현황 ( 계속 ) ( 단위 : 주 ) 성명노철규최영진김선녕김세중이준혁 직위 생년월일 등기여부 담당업무 대체투자사업본부본부장 1969122 비등기대체투자사업본부총괄 중국법인법인장겸경영기획팀 솔루션사업본부본부장 솔루션사업본부본부장 Value운용팀팀장 1972128 비등기 1969119 비등기 1967112 비등기 19762 비등기 주요경력 한화자산운용대체투자사업본부장 ( 현 )/ 한화생명대체투자사업부상무 / 한화파이낸스기업금융팀 중국법인한화자산운용중국법인법인장겸법인장 ( 현 )/ 한화생명글로경영기획벌전략팀 / 한화증권중국팀금융사업팀한화자산운용솔루션사업본부본부장 ( 현 )/ 한화생명 솔루션사업본부총괄 솔루션사업본부총괄 Value 운용팀팀장 변액계정운용사업부 / 에스인베스트먼트 / 아이앤아이인베스트먼트 / 하나IB 증권 / 중앙종합금융 한화자산운용솔루션사업본부본부장 ( 현 )/ 한화생명증권운용사업부 / 신영증권투자전략팀 한화자산운용 Value 운용팀팀장 ( 현 )/ 유리자산운용주식본부 / 동부자산운용주식본부 / 코리안리재보험주식과 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 21741 21811 2181231 상근 21811 21811 2181231 상근 21811 21811 2181231 상근 21811 21811 2181231 상근 21811 21811 2181231 상근 Ⅵ-2- 나. 2
Ⅶ. 이해관계자와의거래내용
1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1
나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1
다. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 합계 Ⅶ-1- 다. 1
라. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 금액양수가액양도가액 비고 합계 Ⅶ-1- 라. 1
마. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 금액양수가액양도가액 비고 합계 Ⅶ-1- 마. 1
바. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1
3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 온라인소액투자중계 Ⅶ-3- 가. 1
나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1
다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1
다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 총발행금액 해당사항없음 Ⅶ-3- 다 -2. 1
라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 고유 신탁 금분기말 고객 일임 28,452 5,15 78,62 집합투자 27,553 27,553 계 56,5 5,15 16,155 고유 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 5,247 7 5,254 집합투자 -1,578-1,578 계 3,669 7 3,676 Ⅶ-3- 라. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 한화생명 일임 5,3 5,3 한화건설 일임 5,15 5,15 한화갤러리아타임월드 일임 25 25 한화테크윈 일임 5,332 5,332 한화케미칼 ( 주 ) 일임 5,32 5,32 한화투자증권 일임 37 37 한화 일임 4,51 4,51 한화손해보험 일임 8,684 8,684 한화생명 집합투자 7,54 7,54 한화건설 집합투자 한화갤러리아타임월드 집합투자 2 2 한화테크윈 집합투자 3,28 3,28 한화케미칼 ( 주 ) 집합투자 8,7 8,7 한화투자증권 집합투자 8 8 한화 집합투자 5,427 5,427 한화손해보험 집합투자 2,668 2,668 Ⅶ-3- 마. 1
바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 전체 (a) 2,651 37,432 8,22 13,16 36,72 97,913 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 4,827,8 4 1,359,1 13 4,92 3,15 5,993,2 53 3,747,83 1 529 35,1 69,998,7 일임 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 28,452 5,15 78,62 1 5,1,84 5 2,39,62 1,282,29 1,24,54 6 7 7 4,35,31 2 3,684,45 7 54,86 17,77,8 9 27,553 27,553 전체 (a) 9,931,3 37,432 12,676,7 61 1,287,21 1,24,54 7 7 3,15 55,28,5 65 7,445,39 4 92,37 35,1 87,84,5 3 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 56,5 5,15 16,155 1 Ⅶ-3- 바. 1
사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 보유형태 신탁 구분 일반투자자 전문투자자 계열사 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 ( 단위 : 백만원 ) 기타 계 고객 계 일반투자자 전문투자자 계열사 일임 계 일반투자자 전문투자자 계열사 28,452 5,15 78,62 5,15 5,15 계 28,452 5,15 78,62 Ⅶ-3- 사. 1
아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 가. 편입하고있는계열사발행증권에대한리스크평가 - 현재고유재산에서는관련자산을편입하고있지않으며, 펀드 ( 일임포함 ) 에서는주식, 채권및파생결합증권 (ELS) 를편입하고있으나비계열사발행증권과비교하여특이할만한사항은보이지않음나. 계열사발행증권에대한내부리스크관리방안 - 고유 : 계열회사발행증권편입은자기자본의 8% 이내가능 ( 당사위험관리기준제 21 조제 8 항, 자본시장법제 34 조근거 ) - 펀드 ( 일임포함 ) : 계열사발행증권에대하여자본시장법시행령제 86 조에서정하는한도를준수하며, 발행회사별회사채투자한도및거래상대방별장외파생상품에대한거래한도를설정하여일간으로점검하고있으며, 발행사별및관련대기업집단별로집중리스크 ( 주식 / 채권 / 파생 / 유동성익스포져 ) 를점검하고있음 비고 Ⅶ-3- 아. 1
자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 당사는금융투자업을영위하는과정에서자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 이라함 ) 상이해관계인과의거래제한, 계열사와의이해상충방지및정보교류차단등관련법규, 내부통제기준에기본적인업무절차와기준을정하여준수, 점검, 관리하고있음. 비고 1. 당사는집합투자재산을운용함에있어, 법제 84 조 ( 동법시행령제 84 조및제 85 조, 금투업규정제 4-56 조 ) 에서예외적으로허용되는거래외에원칙적으로이해관계인과의거래를금지하고있음. 2. 당사는집합투자재산을운용함에있어업자의계열회사와의거래취득제한에있어, 법제 84 조제 4 항및제 5 항, 동법시행령제 86 조, 금투업규정제 4-57 조및제 4-58 조를준수하고계열사증권보유내역을데일리로시스템을구축하여점검하고관리함 ( 계열사의결권행사기준준수및점검포함 ) 3. 이외사내정보교류차단장치 ( 회사내부, 고유재산운용업무포함 ) 및사외정보교류차단장치 ( 회사와계열회사간 ) 설치, 구축하고집합재산및일임운용, 고유운용에있어정보제공현황, 회의및통신일지매월점검을통하여계열사를포함한이해관계인과의이해상충여부를파악, 평가, 관리함 Ⅶ-3- 자. 1
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항
2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 위탁자예수금 장내파생상품거래예수금 집합투자증권투자자예수금 35,, 35,, 35,, 1 조건부예수금 청약자예수금 저축자예수금 기타 합계 35,, 35,, 35,, 1 Ⅷ-2- 가. 1
나. 투자자예탁증권예탁현황 ( 단위 : 원 ) 구분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액 예탁기관 예탁결제원기타합계 비고 위탁자증권 저축자증권 집합투자증권투자자증권 3,317,681,42,452 3,317,681,42,452 3,317,681,42,452 3,317,681,42,452 기타 합계 3,317,681,42,452 3,317,681,42,452 3,317,681,42,452 3,317,681,42,452 Ⅷ-2- 나. 1
다. 보험료납부현황 ( 단위 : 원 ) 구분예금등의연평균잔액보험요율보험료비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 다. 1
Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항
1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 내용 - " 금융회사의지배구조에관한법률 "( 이하 " 지배구조법 " 이라함 ) 제 24 조내지제 26 조및제 29 조내지제 3 조에따라법령을준수하고, 경영을건전하게하며, 주주및이해관계자를보호하기위하여회사의임직원이직무를수행할때준수하여야하는내부통제기준및절차를마련하고있으며, 적절한내부통제조직을갖추고내부통제정책을구축하여시행하고있음 - 내부통제기준의준수여부를점검하고내부통제기준을위반하는경우이를조사하는등내부통제관련업무를총괄하는준법감시인 1 인을업무집행책임자중에서선임하여두고있으며 ( 위험관리책임자와분리 ), 그보조조직 ( 컴플라이언스팀 ) 을설치하고관련업무절차와기준을수립해시행하고있고, 이를지원할전산시스템을구축하여운영하고있음. 또한내부통제상황에대한보고채널을구축하고관련기록유지등을수행하고있음. - 준법감시인의직무수행의독립성을보장하고있으며, 내부통제기준의운영과관련하여대표이사를위원장으로하고준법감시인, 위험관리책임자등을위원으로하는내부통제위원회를두고있음 - 내부통제기준에서는내부통제가효율적으로이루어질수있도록내부통제조직구조, 임직원이업무를수행하여야할때준수하여야하는절차, 이사회와준법감시인의역할, 임직원의내부통제기준준수여부를확인하는절차 방법, 이해상충의관리및정보차단벽등을포함하여지배구조법령및금융투자업규정에서정하고있는사항등을적절하게규정하고시행하고있음 - 회사는지배구조법제 19 조에따라이사회내위원회로감사위원회를두고있으며, 감사위원회의역할, 권한, 의무, 독립성보장및감사위원회의구성, 회의관련사항등감사위원회운영등과관련한감사위원회규정을별도로제정, 운영하고있으며, 감사위원회보조기구로서내부감사부서인감사팀을설치하여일상감사와정기감사등을실시하고있음 Ⅸ-1- 가. 1
2. 위험관리정책 가. 위험관리조직및정책 [ 리스크관리조직 ] 1 위험관리조직은이사회, 위험관리위원회, 위험관리협의회, 위험관리담당부서로한다. 2 위험관리위원회는이사회내의위원회로서다음각호의사항을심의? 의결한다. 1. 위험관리의기본방침및전략수립 2. 금융회사가부담가능한위험수준결정 3. 적정투자한도및손실허용한도승인 4. 위험관리기준의제정및개정 5. 위험관리조직구조및업무분장에관한사항 6. 위험관리정보시스템의운영에관한사항 7. 각종한도의설정및한도초과의승인에관한사항 8. 그밖에위험관리에필요한사항으로서위험관리위원회가필요하다고인정하는사항 3 위험관리협의회는대표이사가소집하여개최하되다음각호의사항을심의? 의결하고처리한다. 1. 집합투자기구의거래와관련한심의및승인 : 투자안, 거래상대상심사안, 투자한도등 2. 투자신탁재산이부담가능한구체적인위험수준의결정및위험관리방안 3. 위험관리기준의하위실무지침및가이드라인등의제? 개정 4. 관련활동사항의위험관리위원회보고 5. 기타위험관리업무의감독, 위험관리실무의절차및기준의수립과승인과관련된업무 4 위험관리담당부서는다음각호의업무를수행한다. 1. 상품의설계와출시전관련리스크의평가및상품개발부서와의관리방안합의 2. 자산운용및회사업무와관련한위험의인식, 평가및관리 3. 리스크한도관리 4. 리스크관리시스템고안및개선 5. 운용관련내규제개정시, 검토및합의 6. 운용성과정보시스템구성, 관리및성과분석 7. 위험관리위원회및위험관리협의회사무 ( 소집통지, 사전안건자료배포, 의사록작성등 ) [ 위험관리기준 ] 1 회사는자산의운용이나업무의수행, 그밖의각종거래에서발생하는위험을제때에인식, 평가, 감시, 통제하는등위험관리를위한기준및절차를마련하여야한다. 2 위험관리기준에는다음각호의내용이포함되어야한다. 1. 위험관리의기본방침 2. 금융회사의자산운용등과관련하여발생할수있는위험의종류, 인식, 측정및관리 3. 금융회사가부담가능한위험수준의설정 4. 적정투자한도또는손실허용한도의승인 5. 위험관리를전담하는조직의구조및업무분장 6. 임직원이업무를수행할때준수하여야하는위험관리절차 7. 임직원의위험관리기준준수여부를확인하는절차? 방법과위험관리기준을위반한임직원의처리 8. 위험관리기준의제정이나변경 9. 위험관리책임자의임면 1. 그밖에위험관리기준에서정하여할세부적인사항으로서금융위원회가정하여고시하는사항 3 회사는위험관리기준을제정? 변경한때에는금융감독원장에게보고하여야한다. 내용 Ⅸ-2- 가. 1