영업보고서 ( 제 29 기 ) 216년 1월 1일부터 사업연도 216년 12월 31일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다. 216 년 12 월 31 일 회사명 : 한화자산운용 ( 주 ) 대표이사 : 김용현 ( 인 ) 본점소재지 : 서울시영등포구 63로 5, 한화금융센터 _63 49층,5층, 51층, 52층 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) 2-695- www.hanwhafund.com ( 성명 ) ( 전화번호 )
< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항 3. 자본금변동가. 자본금변동현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수 5. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의현황나. 이사회내의위원회구성현황 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 3. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 증권의매수또는매도내역라. 영업양수도내역마. 자산양수도내역바. 장기공급계약등의내역 2. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 한화자산운용 ( 주 ) 김용현서울시영등포구 63로 5, 한화금융센터 _63 49층,5층, 51층, 52층 1988.4.15 12월 6 억원 5,원 발행주식수 보통주 우선주 12,, 주 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 www.hanwhafund.com 2-695- 비상장 자본시장과금융투자업에관한법률 대기업 6 개 한화생명보험 ( 상장 ) 한화 ( 상장 ) 한화케미칼 ( 상장 ) 한화손해보험 ( 상장 ) 한화투자증권 ( 상장 ) 한화건설 ( 비상장 ) 없음 Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 1-13-1 투자매매업집합투자증권일반및전문투자자 2924 5 2-13-1 투자중개업집합투자증권일반및전문투자자 2924 1 3-1-1 집합투자업 5-2-1 투자자문업 6-2-1 투자일임업 3-14-1 전문사모집합투자업 법제229조 1호내지 5호집합투자기구 일반및전문투자자 2924 8 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 및법시행령제6조의2제3호부터제5호까지의규정에따른투자대상 일반및전문투자자 2924 5 자산 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 및법시행령제6조의2제3호부터제5호까지의규정에따른투자대상 일반및전문투자자 2924 15 자산 법제229조제1호부터제5호까지의규정에의한집합투자기구 법제249조의 2에따른적격투자자 215126 2 Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 부수업무기업의인수, 합병관련조언업무 215111 부수업무특별자산집합투자기구의투자대상관련자금관리업무 215225 부수업무특별자산관련자문업무등 21426 부수업무사회기반시설에대한민간투자법에따른사회기반시설사업대주의대리기관업무 29529 부수업무부동산임대업 2934 부수업무부동산관련자문 2934 겸영업무외국환거래법에따른외국환업무 24731 Ⅰ-1- 다. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 1988.4.15 제일투자자문주식회사설립 ( 자본금 1 억원 ) 1988.5.3 투자자문업등록 ( 재무부 ) 1989.9.8 자본금증자 2 억원 ( 자본금 3 억원 ) 199.1.11 미국 SEC 에 Investment Advisor 등록 199.2.8 수권자본금변경 (8, 주 2,4, 주 ) 1993.1.8 자본금증자 2 억원 ( 자본금 5 억원 ) 1995.5.27 수권자본금변경 (2,4, 주 4,, 주 ) 1996.6.2 자본금증자 25 억원 ( 자본금 75 억원 ) 1996.6.22 수권자본금변경 (4,, 주 6,, 주 ) 1996.6.3 자본금증자 225 억원 ( 자본금 3 억원 ) 1996.8.23 투자신탁업허가 ( 재정경제원 ) 1996.8.27 한화투자신탁운용주식회사로상호변경수권자본금변경 (6,, 주 24,, 주 ) 1996.9.2 투자신탁업무개시 1997.4.23 투자일임업무허가 ( 재정경제원 ) 1998.1.6 Alliance Capital 지분참여 (12 만주,2%) 2.2.18 회사홈페이지 (www.koreatrust.co.kr) 오픈 2.11.18 본사이전 ( 서울시영등포구여의도동 23-5) 26.8.29 한화투자증권 ( 구 ) 한화증권지분 1% 확보 29.2.5 중국외국적격투자기관 (QFII) 자격취득 29.4.29 한화생명보험 ( 구 ) 대한생명보험자회사편입한화생명보험 ( 구 ) 대한생명보험지분율 1% 24~28 운영성과 N-GIPS 인증 21.1.7 아리랑 KOSP15 ETF 거래소상장 21.3.15 신한아이타스와일반사무관리업무위탁계약체결 211.9.19 구 ) 푸르덴셜자산운용을흡수합병 ( 자본금 482.5 억 ) 본점이전 ( 영등포구 63 로 5) 회사홈페이지도메인변경 (www.hanwhafund.co.kr) 213.5.2 회사홈페이지개편및블로그신설 214.6.25 자본금무상증자 117.5 억원 ( 자본금 6 억원 ) 214.1.2 HANWHA ASSET MANAGEMENT PTE.LTD.(Singapore) 설립 (1% 자회사, 자본금 SGD 12,,) 215.12.16 한화인베스트먼트 PE 사업부문영업양수 Ⅰ-2- 가. 1
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 1988415 설립자본금보통주 2, 5, 비고 198898 증자 보통주 4, 5, 1995527 증자 보통주 4, 5, 199562 증자 보통주 5, 5, 199663 증자 보통주 4,5, 5, 211919 합병 보통주 3,65,324 5, 214625 증자 보통주 2,349,676 5, Ⅰ-3- 가. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행가능총주식발행주식수자기주식수유통주식수의결권행사가능주식수비고보통주 24,, 12,, 12,, 12,, Ⅰ-4- 가. 1
5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 1) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 375,, 375,, 375,, 19,96,739,727 19,96,739,727 1,74,625, 1,74,625, 11,599,, 11,599,, 41,955,364,727 2,973,92, 2,973,92, 2,886,, 3,261,, 4,291,3, 2,886,, 3,261,, 4,291,3, 2,886,, 3,261,, 7,265,22, 24,94,91,96 44,811,65,687 4,931,315,434 24,94,91,96 44,811,65,687 4,931,315,434 11,56,254,36 21,13,879,36 65,323,995,85 482,974,689 11,56,254,36 21,13,879,36 65,323,995,85 482,974,689 11,599,, 21,772,239,175 11,599,, 21,772,239,175 38,847,165,32 8,82,53,47 99,292,77,459 482,974,689 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 1 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
(2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1
(3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*1 ) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 6 6 37 1 38 8 8 28 4 32 26 26 17 17 176 5 181 4 4 4 4 7 7 1 1 25 25 25 2 27 25 2 27 5 5 57 57 288 7 295 1,81,387,97,723 1,81,387,97,723 3,673,314,197,271 628,933,94 3,673,943,131,211 79,36,189,84 79,36,189,84 474,474,17,676 4,572,894,436 479,46,912,112 258,495,958,423 258,495,958,423 275,973,45,694 275,973,45,694 6,571,95,911,627 5,21,828,376 6,577,152,74,3 358,74,364,38 358,74,364,38 23,884,257,132 23,884,257,132 133,589,784,73 133,589,784,73 547,623,11,679 547,623,11,679 1,63,171,417,849 1,63,171,417,849 2,337,46,543,86 3,936,79,878 2,368,397,252,964 2,337,46,543,86 3,936,79,878 2,368,397,252,964 2,586,77,387,951 2,586,77,387,951 5,858,628,38,126 5,858,628,38,126 18,417,981,64,639 36,138,538,254 18,454,12,178,893 1,787,299,46,78 1,787,299,46,78 3,7,643,336,744 576,557,889 3,71,219,894,633 78,42,17,62 78,42,17,62 473,322,37,81 4,522,16,55 477,844,197,856 253,784,257,87 253,784,257,87 243,419,725,26 243,419,725,26 6,536,51,988,76 5,98,717,944 6,541,69,76,2 385,457,435,754 385,457,435,754 24,7,831,553 24,7,831,553 126,376,61,7 126,376,61,7 69,184,19,259 69,184,19,259 1,145,26,68,266 1,145,26,68,266 2,4,723,827,179 24,669,332,938 2,425,393,16,117 2,4,723,827,179 24,669,332,938 2,425,393,16,117 2,611,87,72,59 2,611,87,72,59 5,841,115,332,372 5,841,115,332,372 18,534,463,288,42 29,768,5,882 18,564,231,339,284 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료.36.31.2.2.72.72.11.1 채권형.8.5.1.1.16.16.1 혼합주식형.26.29.1.1.57.57.3.4 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형.19.27.2.1.49.49.1.27.7.4.1.38.38.3 파생형.24.22.2.2.49.49.19.1 기타 소계.18.15.2.1.36.36.5 임대형.24.1.2.1.28.29 대출형.17.18.18 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형.59.29.3.2.94.1.95.19.1 기타.3.1.2.2.35.35 소계.31.4.2.2.39.39.2 특별자산.29.1.1.1.33.33 특별자산집합투자기구 파생형소계.29.1.1.1.33.33 혼합자산 혼합자산집합투자기구 파생형소계 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계.5.7.1.1.14.14.11.12.12.16.7.1.1.25.25.2.16.7.1.1.25.25.2.61.61.3.3 1.28.1 1.28.1.16.7.1.1.25.25.2 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 유동성자산 467,153,1 39,127 3,88,14 1,73 1,323,23 6,324 126,983,4 95,894 25,987,46 9,562 1,499,112,96 1,222,459,62,414 784,323, 22,52 8,569,662,115 2,51,245,929,479 167,14,4 12,42 채무증권 3,255,155,69,351 471,648, 42,175 14,186,8 7,145 1,389,11,765,551 2,655,79,11,157 68,753,24 8,539 7,299,246,557,59 68,588, 97,859 지분증권 1,439,97,874,22 389,579,2 19,267 73,289, 5,71,972,588 526,25,3 71,287 2,17,568,138 1,6,936,537,13 3,26,358,71,619 397,397,7 59,993 증권 수익증권 255,944,3 98,599 184,264,3 14,254 52,22,22 4,718 1,65,748,921,639 95,276,88,8 77,73,42 3,75 619,129,8 99,576 1,984,423,743,943 95,693,3 19,348 파생결합증권 12,17,6 45,312 12,17,6 45,312 기타 파생상품 장내 장외 51,437, 186,221,9 33 29,25,63 2,373-34,429,5 53,723 157,765, -7,738,72 9,546 2,58,225,547 29,22, 186,221,9 33-49,995,5 92,176 29,25,63 2,373-9,15,6 49,898 부동산 159,35,8 79,41 871,326,3 15,78 219,936,5 93,575 52,698,1 65,591 379,242,4 72,976 1,392,24,481,299 기타 133,687,6 41 385,799, 67 519,486,7 8 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 HI 투자증권 333,573,774,796 2 N 금융투자업자 HMC 투자증권 5,849,43,759 N 금융투자업자 IBK 투자증권 114,775,29,769 1 N 금융투자업자 KB 증권 ( 구케이비투자 ) 236,957,942,629 1 N 금융투자업자 KB 증권 ( 구현대 ) 239,37,54,128 1 N 금융투자업자 KTB 투자증권 161,797,87,581 1 N 금융투자업자 NH 투자증권 64,548,958,441 3 N 금융투자업자 SK 증권 216,516,687,643 1 N 금융투자업자교보생명 83,942,55 N 금융투자업자교보증권 498,219,652,372 3 N 금융투자업자농협선물 5,,, N 금융투자업자대신증권 165,966,356,58 1 N 금융투자업자동부증권 259,681,876,19 1 N 금융투자업자리딩투자증권 59,139,946,265 N 금융투자업자메리츠증권 25,788,482,861 1 N 금융투자업자미래에셋대우 69,984,99,188 4 N 금융투자업자 미래에셋대우 ( 구. 미래에셋증권 ) 444,675,989,36 2 N 금융투자업자미래에셋생명 5,2,753,963 N 금융투자업자바로투자증권 61,729,319,54 N 금융투자업자부국증권 29,842,728,82 N 금융투자업자비엔케이투자증권 5,346,675,225 N 금융투자업자삼성생명보험 25,54,817,687 N 금융투자업자삼성증권 37,71,438,329 2 N 금융투자업자삼성화재 1,467,499 N 금융투자업자수협중앙회 1,77,945,81 N 금융투자업자신영증권 63,28,151,5 N 금융투자업자신한금융투자 1,7,684,737,938 5 N 금융투자업자우리종합금융 49,8,3,794 N 금융투자업자유안타증권 177,498,564,488 1 N 금융투자업자유진투자증권 387,265,28,843 2 N 금융투자업자유화증권 47,21,46,58 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 이베스트투자증권 42,869,389,975 N 금융투자업자 케이프투자증권 88,51,215,45 N 금융투자업자 코리아에셋투자증권 13,916,698,887 N 금융투자업자 키움증권 185,469,917,321 1 N 금융투자업자 토러스투자증권 94,664,171,59 1 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 26,498,735,23 N 금융투자업자 하나금융투자 272,889,29,923 1 N 금융투자업자 한국투자증권 2,58,374,62,597 14 N 금융투자업자 한양증권 22,735,558,17 N 금융투자업자 한화생명 214,787,25,599 1 Y 직판 한화자산운용 ( 직판 ) 2,278,871,964,15 12 N 금융투자업자 한화투자증권 4,5,53,984,384 22 Y 금융투자업자 현대해상투자자문 14,896,85 N 금융투자업자 흥국증권 48,67,234,23 N 은행 BNK경남은행 3,542,78,439 N 은행 NH농협은행 ( 펀드판매 ) 2,848,656,51 N 은행 SC은행 86,541,761,62 N 은행 광주은행 52,43,467,197 N 은행 국민은행 85,922,17,138 5 N 은행 농협은행 11,192,275,92 N 은행 대구은행 2,82,286,973 N 은행 부산은행 1,47,214,959 N 은행 신한은행 35,41,332,277 N 은행 우리은행 291,865,244,235 2 N 은행 전북은행 9,668,631,97 N 은행 제주은행 1,44,339,944 N 은행 중소기업은행 235,746,4,88 1 N 은행 하나은행 333,36,91,745 2 N 은행 한국산업은행 5,98,87,121 N 합계 18,454,12,178,893 1 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 국민은행 41 2,19,882,428,62 2,178,838,467,369 43 2,15,68,88,676 2,135,88,596,773 N 농협은행 29 2,385,21,992,227 2,485,962,3,559 31 2,432,764,11,36 2,529,297,131,313 N 부산은행 1 1,,, 1,172,273,282 1 1,,, 1,5,424,244 N 신한은행 42 3,915,134,18,148 3,99,57,337,4 41 3,96,981,177,85 3,969,322,171,461 N 우리은행 8 1,687,312,286,622 1,715,524,46,739 7 1,436,958,7,688 1,465,91,145,323 N 하나은행 7 2,555,734,185,873 2,565,258,791,947 73 2,849,421,432,319 2,93,271,433,718 N 한국스탠다드차타드은행 19 1,9,28,773,118 1,51,919,692,188 19 1,149,929,57,81 1,131,697,594,742 N 한국씨티은행 59 1,432,147,984,444 1,356,399,254,521 59 1,379,763,695,885 1,28,983,64,67 N 한국증권금융 18 2,211,638,678,268 2,28,84,979,52 16 1,361,96,589,91 1,351,613,881,598 N 홍콩상하이은행서울 5 2,29,48,794,28 2,37,521,124,476 5 1,775,661,579,312 1,786,321,355,442 N 합계 292 19,57,75,141,582 19,6,971,267,137 295 18,454,12,178,893 18,564,231,339,284 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 미래펀드서비스 1 325,486,515 269,134,279 1 325,486,515 274,497,779 N 신한아이타스 25 12,289,43,221,17 3 12,218,265,954,66 211 11,589,973,36,65 9 11,52,119,64,57 4 N 하나펀드서비스 57 5,921,562,285,694 6,15,276,517,44 54 5,612,676,163,219 5,723,495,787,757 N 우리사무수탁 3 11,,, 11,413,931,19 2 6,,, 59,8,532,716 N 한국예탁결제원 26 1,186,459,148,2 1,256,745,729,964 27 1,191,145,222,5 1,278,541,456,458 N 합계 292 19,57,75,141,58 2 19,6,971,267,13 7 295 18,454,12,178,89 3 18,564,231,339,28 4 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자상근여부 협회등록번호 이승우본부장마케팅 695191 펀드투자상담사 2613 김종유부장마케팅 695242 펀드투자상담사 ( 경력인정 ) 엄재혁부장마케팅 695232 증권투자상담사 28112 심재훈부장마케팅 695233 증권투자상담사 2232 연세대학원경영학 (1) 푸르덴셜투자증권 (94.12-5.12) KAIST 테크노경영 ( 원 ) 금융공학 (98), 푸르덴셜투자증권개포지점, 채권업무과 ( 9.1-98.2) 경북대경제학 (91), 삼성투신 (98.1-2. 3) 삼성증권 (92.7-98.9) KAIST ( 원 ) 경영학 (), 푸르덴셜투자증권국제사업부, 국제운용팀, 국제영업팀, 상품개발팀 (93.7-6.4) 2759 상근 617368 2124 상근 61914631 29116 상근 6191495 2124 상근 61914785 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 자문계약건수 1 2 1 자문계약자산총액 49,889,551 633,635,414 583,745,863 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 - - - 144,874 - - 144,874 - - - - - - - - - - 144,874 - - 144,874 - Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 633,635,41 4 633,635,414 계 633,635,41 4 633,635,414 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 633,635,41 4 633,635,414 계 633,635,41 4 633,635,414 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
(5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 계약건수 일반투자자투자자전문계비율일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1억원미만 1억원이상 ~3억원미만 1 1 5 118,688,87 118,688,87 18.7 3억원이상 ~5억원미만 5억원이상 ~1억원미만 1 1 5 514,946,544 514,946,544 81.3 1억원이상 ~5억원미만 5억원이상 ~1억원미만 1억원이상 계 2 2 633,635,414 633,635,414 계약금액이없는경우 Ⅱ-1- 라 -(5). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 송명준 팀장 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 69512 투자자산운용사 서울대기계항공과 (99) 유진자산운용 (6.8-8.1) 동양종합금융증권 (2.5-6. 8) 미래에셋자산운용 (. 1-2.4)NH 투자증권 (98.1-99.12) 2924 상근 219 834 운용 2 8,769,495,294 이승구 부장 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 69533 투자자산운용사 서울대경영학 (97) 대한생명 (97.1-6.11) 2924 상근 219 675 운용 5 35,71,264,677 김호식 부장 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 69553 투자자산운용사 경희대경제학 (94) 대한생명 (94.8-9.4)" 2993 상근 219 392 운용 2 431,892,949,881 옥명국김현주 팀장과장 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 69562 69563 투자자산운용사 투자자산운용사 부산대경제학 (96) 푸르덴셜투자신탁증권 (98. 8-2.9) 서울대학원경영학 (8) 한국투자신탁 (7.12-1. 1) 2924 상근 219 758 2139 상근 219 1841 운용 15 1,521,573,577,879 운용 2 8,28,71,526 서경화 차장 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 69572 투자자산운용사 부산대사회학과 (99) 2924 상근 219 123 운용 3 2,621,45,287,364 이윤수최세진 팀장부장 조사분석 ( 크레딧 ) 투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 69581 695122 투자자산운용사 투자자산운용사 경북대경영학 (89) 제일생명보험 (89.1-92. 9) 서울대기계공학 (97) 슈프림에셋투자자문 (7.12-8.11) 하나ubs자산운용 (99.11-7.12) 2924 상근 219 36 2924 상근 219 88 운용 3-2,95,893,3 운용 14 938,92,396,448 최강석 과장 투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 695126 투자자산운용사 고려대경영학 (7) 2924 상근 219 1388 운용 17 1,562,899,842,219 공병희 팀장 투자일임업무 ( 대체투자펀드 ) 695131 투자자산운용사 Virginia 대학원 MBA(5) 대한생명 (5.7-9.9) 211217 상근 211 83 운용 4 234,25,25,662 양우석 부장 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 695132 투자자산운용사 Georgetown 대학원 MBA( 7) 대우증권 (.6-5.7) 2924 상근 219 965 운용 이정환 과장 투자일임업무 (E TF 펀드 ) 695134 투자자산운용사 Michigan 대학원금융공학 ( 9) 211516 상근 2111 284 운용 1 3,,, 박준우 부장 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 695133 투자자산운용사 서강대학원경영학 (1) 211331 상근 219 777 운용 1 45,19,854,346 김영규 과장 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 695135 투자자산운용사 Cornell 대학원응용통계 ( 7) 211516 상근 2111 283 운용 7 7,17,162,56,538 임희섭 부장 투자일임업무 ( 대체투자펀드 ) 695172 투자자산운용사 경남대학원경영학 (95) 대한생명 (95.2-9.4) 2964 상근 215 39 운용 정용욱 박용명 장승한 박준흠 김선희 팀장 / 상무보 본부장 / 상무 팀장 팀장 / 상무보 부장 투자일임업무 ( 대체투자펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 투자일임업무 ( 대체투자펀드 ) 695171 69513 695121 69516 69534 백재욱팀장조사분석 ( 주식 ) 69531 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 한국외대무역학 (92) 대한생명 (92.8-9.4) 고려대 ( 원 ) EMBA(12) 삼성투신운용 (6.11-8. 9) 유진자산운용 (3.2-6.1 ) 유리자산운용 (99.1-3. 2) 메리츠증권 (94.1-99.1) 서울대대학원경영학 (94) 푸르덴셜투자증권상품개발, 리스크관리 (94.1-98.2) 경북대경영학 (89) 동부자산운용글로벌본부장 (7.4-11.11) 도이치은행서울지점 (6. 6-7.3) 한국투자증권 (2.4-6. 5) KIM Asis Ltd., Hong Kon g (99.4-2.4) 한국투자신탁 (9.1-99. 4) 선경 (88.12-89.12) Wharton School MBA(6) 다비하나인프라펀드운용팀 (6.7-7.1) 와이비파트너스심사팀 (. 5-4.2) 골드뱅크 (99.3-.2) 증권예탁원 (96.2-99.3) 서울대경영학 (97) KTB투자증권리서치센터 ( 9.5-11.1) 유진투자증권리서치센터 ( 7.9-9.5) 랜드마크자산운용 (6.5-7.8) 삼성자산운용리서치팀 (1. 29511 상근 217 324 2924 상근 219 44 2924 상근 219 363 211122 상근 219 236 2924 상근 219 711 21245 상근 2112 18 운용 운용 운용 운용 운용 운용 2 29,165,246,26 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 백재욱팀장조사분석 ( 주식 ) 69531 홍창수 유비 전제곤 이진욱 이주수 박하나 사봉하 최장원 차장 차장 대리 과장 팀장 과장 파트장 팀장 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 (E TF 펀드 ) 투자일임업무 ( 대체투자펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 (E TF 펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 695146 69537 69577 69593 695186 69556 695141 69541 정보승차장조사분석 ( 주식 ) 69532 김유선 이준혁 부장 팀장 투자일임업무 ( 퀀트펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 69596 69524 이정두부장투자일임업무 69597 김서영 임찬익 부장 본부장 / 상무 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 69526 69519 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 6-6.4) 21245 상근 2112 18 고려대경영학 (6) 리딩투자자문과장 (11.11~ 12.11) 리딩투자증권과장 (8.9~ 11.11) SNC Investments. Inc 트레이더 (7.7~8.9) Oracle Korea 애널리스트 ( 6.1~7.7) 성균관대경영학 (6) 대신증권 (7.6~9.11) 삼성정밀화학 (6.2~7. 2) 연세대경제학 (1) 한화생명투자관리팀 (1. 7-14.11) 서울대수학과 (9) 한국투자신탁운용퀀트팀 ( 8.12~13.5) 세종대 ( 원 ) 지구환경과학과 (12) 삼천리자산운용실물펀드운용 (9.6~13.6) 한국투자신탁운용실물펀드 (7.3~9.5) 삼일회계법인자원에너지컨설팅 (1.11~7.2) 대우인터내셔널해외자원개발 (97.1~99.3) 고려대농업경제학 (4) 알파에셋자산운용채권운용 (7.11~14.1) SK증권채권영업 (6.9~ 7.11) 부은선물 / BS투자증권 (4. 4~6.8) Columbia University 통계학 (1) 삼성자산운용 VP(2.5~1 3.12) 삼성생명대리 (1.1~2. 4) 삼성물산엔지니어 (97.2~ 98.3) 서강대경영학 (96) 한화생명파트장 (4.3~13.12) KAIST MBA(7.2) 한화증권리서치센터 (7. 2-12.3) TEA.com (4.7-5.8) 외환은행 / 신용카드 (2.1-4.3) 연세대 ( 원 ) 경영학 (7) 삼성증권 (1.2~2.5) 유리자산운용 (2.6~5. 6) 세이에셋자산운용 (5.6~ 6.11) 삼성자산운용 (6.11~14. 6) 고려대통계학 (95) 유리자산운용 (12.8~14. 4) 동부자산운용 (.5~12. 8) 코리안리재보험주식회사 (9 5.12~.5) 서울대 ( 원 ) 경제학 (3) 베어링자산운용 (7.4~9. 7) 한국투자신탁운용 (9.7~ 1.9) 교보악사자산운용 (1.9~ 14.7) 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 (14.7~14.1) 연세대 ( 원 ) 국제통상 () 흥국자산운용 (13.7~14.1 1) 삼성자산운용 (6.12~12.1 1) IBK자산운용 (5.8~6.11 ) 동부자산운용 (3.12~5. 8) 서울대정치학과 (85) 한화증권기업금융팀상무 ( 88.12~13.5) 한화증권비상근고문 (13. 212124 상근 2111 633 212124 상근 2112 736 21542 상근 2112 179 213924 상근 211 358 2131119 상근 219 749 21426 상근 219 1354 21427 상근 219 726 214213 상근 219 462 21443 상근 2114 37 21463 상근 219 923 21463 상근 219 562 214113 상근 219 94 214124 상근 219 919 215217 상근 211 867 운용 2 29,165,246,26 운용 2 329,897,189,684 운용 11 581,811,78,818 운용 8 3,121,559,341,94 운용 1 49,548,347,814 운용 운용 2 25,,, 운용 운용 운용 1 2,,, 운용 5 333,515,71,912 운용 13 956,125,534,217 운용 3 17,414,376,376 운용 2 133,74,962,138 운용 Ⅱ-1- 마 -(1). 2
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 임찬익 본부장 / 상무 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 69519 투자자산운용사 5~15.1) 215217 상근 211 867 운용 김홍중 이승수 은기환 김기정 김상재 김정석 김형준 박현 신상욱 윤석진 탁성환 채헌수 팀장 팀장 과장 대리 과장 차장 팀장 과장 차장 부장 대리 차장 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 글로벌펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 채권형펀드 ) 투자일임업무 ( 주식형펀드 ) 69551 69584 69544 69574 695334 695343 695331 695344 695332 695342 69578 695333 김종유부장마케팅 695242 엄재혁부장마케팅 695232 이승우팀장마케팅 695188 심재훈부장마케팅 695233 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 고려대경영학 (94) 21543 상근 2111 796 London Business School( LBS), Master in Finance( MIF) 금융학석사 (8.9) 우리자산운용 (11.5.16~1 2.3.27) KTB투자증권 (9.4.2~1 1.5.13) 유진투자증권 (8.1.2~ 9.3.2) NH-CA자산운용 (3.7.21 ~7.8.2) 나이스채권평가 (1.91~ 3.7.1) Aegis Korea(1.3.19~ 1.9.11) LG투자증권 (.1.1~1. 3.17) 한국장기신용은행 (97.2.2 8~99.12.29) 서울대경제학 (9) 트러스톤자산운용 (12.9~16.4) 하이자산운용 (8.12~12. 9) 고려대전기전파공학과 (12), 한화투자증권리테일채권팀 (11.12-12.1) 서강대경영 (8), 한화생명증권운용사업부 (12.4~16. 9), 한화투자증권애널리스트 (11.3~12.4), 한화생명 (8.1~11.3) Vanderbilt Univ( 원 )MBA 재무학 (13) 서강대경제학 ( 3), 한화생명증권운용사업부 (1.6~16.9), 한화투자신탁운용채권운용2팀 (9. 7~1.5), 한화생명채권운용 (4.1~9.7) 서울대 ( 원 ) MBA(9) 중앙대경영 (97) 한화생명퇴직계정운용파트파트장 (97. 1~16.9) 성균관대경영학 (7) 한화생명증권운용사업부 (12.4~ 16.9) 한화투자증권채권영업 (1.1~12.3) 한화생명채권운용 (7.7~1.9) Univ of California( 원 ) 경영 (12) 고려대영어영문학 ( 3) 서강대경제학 (99), 한화생명증권운용사업부 (13.11~ 16.9), 삼성생명보험채권투자부 (12.1~13.1), 국민연금채권운용실 (6.7~11.12), 한국투자신탁운용채권운용본부 (.6~6.7) 한양대경영학과 (11), 한화생명 (11.1-14.11) Duke University-경영 (13), 한화생명 (1.6~16.9) 한화자산운용 (9.5~1. 5), 한화생명 (4.1~9.4) KAIST테크노경영 ( 원 ) 금융공학 (98) 푸르덴셜투자증권개포지점, 채권업무과 (9.1-98.2 ) 경북대경제학 (91) 삼성투신 (98.1-2.3) 삼성증권 ( 동양투자신탁 )(92.7-98.9) 연세대 ( 원 ) 경영학 (1) 푸르덴셜투자증권투신법인영업기업연금 (94.12-5.1 2) KAIST ( 원 ) 경영학 () 푸르덴셜투자증권국제사업부, 국제운용팀, 국제영업팀, 상품개발팀 (93.7-6.4) 212118 상근 2111 298 216427 상근 219 1817 2131212 상근 2113 97 21615 상근 2116 1261 21615 상근 211 2 21615 상근 2116 139 21615 상근 2116 1262 21615 상근 219 1121 21615 상근 2116 1259 2141219 상근 2114 882 216114 상근 2116 1284 운용 14 2,664,917,72,633 운용 운용 1 5,,, 운용 5 1,544,491,792,216 운용 11 841,965,56,338 운용 2 7,21,92,165,152 운용 6 14,51,227,798 운용 5 5,42,436,328,3 운용 9 76,277,894,533 운용 1 1,416,627,66,615 운용 1 128,629,357 운용 1 6,17,116,42 2124 상근 619 14631 비운용 29116 상근 619 1495 비운용 2759 상근 617 368 비운용 2124 상근 619 14785 비운용 Ⅱ-1- 마 -(1). 3
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 26 25 1 일임계약건수 187 191 8 4 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 67,575,679,491,815 67,673,878,127,55 1,61,585,532,825 1,53,386,897,585 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 67,914,321,49,46 68,292,,424,85 3,177,281,268,73 2,799,62,252,728 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 27,41,34,699 39,214,192,866 11,813,158,167 27,41,34,699 39,214,192,866 11,813,158,167 5,128,35 5,638,819 51,514 5,128,35 5,638,819 51,514 27,46,163,4 39,219,831,685 11,813,668,681 27,46,163,4 39,219,831,685 11,813,668,681 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 211,296,767,81 48,93,732,147,64 9 15,711,292,345,27 5 3,657,556,866,321 67,673,878,127,55 211,296,767,81 48,93,732,147,64 9 15,711,292,345,27 5 3,657,556,866,321 67,673,878,127,55 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 합계전문투자자 211,296,767,81 48,93,732,147,64 9 15,711,292,345,27 5 3,657,556,866,321 67,673,878,127,55 계 211,296,767,81 48,93,732,147,64 9 15,711,292,345,27 5 3,657,556,866,321 67,673,878,127,55 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1 억원미만 6 6 3.1-8,366,846,14-8,366,846,14 1 억원이상 ~3 억원미만 3 3 1.6 1,311,179,269 1,311,179,269 3 억원이상 ~5 억원미만 6 6 3.1 2,121,461,85 2,121,461,85 5 억원이상 ~1 억원미만 1 1.5 823,37,235 823,37,235 1 억원이상 ~5 억원미만 13 13 6.8 31,825,925,857 31,825,925,857 5 억원이상 ~1 억원미만 13 13 6.8 89,546,684,215 89,546,684,215.1 1 억원이상 149 149 78 67,556,616,684,688 67,556,616,684,688 99.8 합계 191 191 67,673,878,127,55 67,673,878,127,55 Ⅱ-1- 마 -(5). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 증권 파생상품 구분유동성자산채무증권지분증권수익증권파생결합증권기타장내파생상품장외파생상품기타합계 국내 해외 합계 46,897,761,87 25,747,78,382 486,645,47,189 45,667,6,165,27 16,232,231,191,439 61,899,291,356,79 3,89,72,796,895 72,458,92,245 3,962,53,889,14 1,647,611,233,427 1,379,88,271,1 3,27,491,54,527 1,378,934,942 1,378,934,942 76,66, -4,563,596 72,96,44-22,874,921,77-784,22,232,749-987,95,153,826 51,563,222,631,264 16,926,92,466,821 68,489,315,98,85 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
(7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황예탁기관명예탁자수예탁금액비고 국민은행 25 1,84,31,576,63 기업은행 4 113,157,363,49 농협은행 1 1,66,979,767 삼성증권 1 32,727,83,285 수익자보관수탁 64 57,325,87,841,126 신한은행 7 774,17,114,151 우리은행 15 1,73,375,532,261 하나은행 71 6,441,73,574,74 한국씨티은행 3 59,87,36,489 합계 191 68,292,,424,85 Ⅱ-1- 마 -(7). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 불특정금전신탁 건수 전기말 금액 건수 증가 금액 감소 당기말 건수금액건수금액 금전신탁 특정금전신탁 수시입출금자문형자사주채권형주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 주가연계신탁정기예금형확정급여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계기타금전신탁소계증권 토지신탁 금전채권 동산 차입형 관리형 소계 해당사항없음 재산신탁 부동산신탁 관리신탁 갑종을종소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁부동산신탁계부동산관련권리무체재산권재산신탁소계종합재산신탁기타합계 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 특정금전신탁 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 기타 IRA 형 소계 금전신탁합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 말잔기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 특정금전신탁 주가연계신탁 정기예금형 해당사항없음 확정금여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계 기타 금전신탁합계 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 1) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 해당사항없음 Ⅱ-2- 다. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금 라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금 바. 공모주청약일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 1) Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 157,92,161,66 39,883,354,33 16,,, 11,2,, 16,,, 26,497,628,25 163,462,67,957 6,369,96,351 38,18,124,249-1,775,23,81 11,2,, 25,452,85,557-1,44,777,648 집합투자재산 투자일임재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 7,44,616,863,6 68 13,277,94,43, 469 7,351,921,73, 422 1,48,923,373 6,541,69,76, 2 3,983,128,321 12,189,761,633, 264 21,15,576,511 68,292,,424, 85 1,38,321,941-53,7,157,64 8 3,656,928,489-1,87,332,77, 25 2,487,6,127-2,59,921,278, 617-1,61,432-326,199,832-617,976,384 고유자산운용필요자본 (Ac) 증권계 해외현지법인지분 2,185,726,125 2,146,96,721 1,173,239,175 21,772,239,175 1,455,273,692-73,452,433 1,42,636,47-744,324,251 11,599,, 지분증권 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 3,545,58, 265,918,5 3,578,22, 268,366,5 32,64, 2,448, 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 19,928,465,165 996,423,258 4,931,315,434 246,565,771-14,997,149,731-749,857,487 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 53,287,429,818 51,256,911,864 17,692,379,262 884,618,963 17,754,83,986-2,3,517,954 887,74,199 61,74,724 3,85,236 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) 516,872,54 38,765,44 71,829,633 25,541,677,165 52,637,222 184,957,579 13,871,818 24,654,62,124-887,615,41 Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 177,576,625,596 Ⅰ. 현금및예치금 5,62,617,532 1. 현금및현금성자산 25,42,617,532 1) 현금 2) 정기예적금 3) 보통예금 56,423,564 4) 당좌예금 5) 외화예금 6) 양도성예금증서 7) MMDA 24,842,193,968 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 25,2,, 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 2,, 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 2,, 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 25,,, 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 99,292,77,459 1. 당기손익인식증권 33,16,257,562 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 33,16,257,562 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 33,16,257,562 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 4,673,273,722 1) 주식 2,973,92, 2) 출자금 64,3, Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 4,931,315,434 6) 집합투자증권 32,163,738,288 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 32,163,738,288 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 25,459,239,175 1) 연결대상회사투자지분 21,772,239,175 1 주식 2 출자금 21,772,239,175 3 집합투자증권 2) 비연결대상회사투자지분 3,687,, 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 3,687,, 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 71,829,633 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 71,829,633 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 71,684,263 3) 기타 145,37 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 2,26,78,96 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 45,839,371 2. 건물 1,93,51,419 3. 구축물 4. 차량운반구 5. 비품 3,386,216,372 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 1,791, 1. 감가상각누계액 (-) 3,319,576,256 1) 건물 4,294,139 2) 구축물 3) 차량운반구 4) 비품 2,919,282,117 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 24,952,627,66 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 1,38,855 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 1,38,855 2. 미수수익 16,95,84,963 1) 미수수수료 15,892,183,969 1 미수수탁수수료 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 144,874 6 미수투자일임수수료 1,826,741,741 7 미수투자신탁위탁자보수 5,5,223,92 8 미수투자회사운용수수료 14,754,734 9 미수신탁보수 1 기타 318,7 2) 미수이자 163,656,994 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 41,668,26 3 미수신탁계정대이자 4 기타 121,988,968 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 4,, 3. 선급금 83,14,3 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 83,14,3 4. 선급비용 5,751,163 5. 선급제세 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 3) 기타 6. 대리점 7. 본지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 1,429,193,316 1) 전세권 1,369,13,2 2) 전신전화가입권 1,32, 3) 임차보증금 4) 회원보증금 5) 기타 58,77,116 1. 투자부동산 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 5,382,173,765 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 2) 개발비 3) 소프트웨어 1,26,884,91 4) 회원권 4,175,289,674 5) 기타 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 1,46,146,74 15. 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 14,114,557,639 Ⅰ. 예수부채 2,, 1. 투자자예수금 2,, 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 2,, 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 13,914,557,639 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 -23,978,325 1) 확정급여채무 6,253,185,232 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 6,484,163,557 1 퇴직연금 (-) 6,481,862,557 2 기타사외적립자산 (-) 2,31, 2. 충당부채 577,36,151 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 226,1,25 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 351,358,91 3. 미지급법인세 5,749,72,63 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 5. 미지급금 498,931,11 6. 미지급비용 6,893,272,569 7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 247,729,918 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 179,17,153 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 163,462,67,957 Ⅰ. 자본금 6,,, 1. 보통주자본금 6,,, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 8,324,513,431 1. 주식발행초과금 8,324,422,645 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 9,786 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -1,24,17,958 1. 매도가능증권평가손익 97,542,61 1) 주식 -19,36, 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 -5,453,949 6) 집합투자증권 194,867,648 7) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 기타 -27,511,638 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 -1,31,65,19 Ⅴ. 이익잉여금 96,341,662,484 1. 이익준비금 2,178,, 2. 대손준비금 6,372,15 3. 전자금융사고배상준비금 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 7. 미처분이익잉여금 94,13,29,379 ( 당기순이익 ) 27,244,849,185 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 75,892,875,53 1. 수수료수익 73,155,813,813 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7해외파생상품 8기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 39,219,976,559 1 투자자문 144,874 2 투자일임 39,214,192,866 3 기타 5,638,819 6) 집합투자기구운용보수 33,375,837,254 1 투자신탁위탁자보수 33,212,156,43 2 투자회사운용수수료수익 163,681,211 3 기타 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료 12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 56,, 2. 증권평가및처분이익 935,477,655 1) 당기손익인식증권처분이익 1 주식처분이익 2신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 482,974,689 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 482,974,689 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 452,52,966 1 주식처분이익 2 채권처분이익 1,828,767 3 집합투자증권처분이익 45,674,199 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련이익 1) 파생상품거래이익 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 949,59,324 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 7,488,254 4) 할인어음이자 5) 채권이자 481,52,486 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 29,318,55 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 378,587,958 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 52,612,121 5. 대출채권관련이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 2,366,358 1) 외환차익 2,227,858 2) 외화환산이익 138,5 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 832,158,353 1) 배당금수익 636,272,815 2) 분배금수익 181,84,755 3) 별도예치금평가이익 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 14,8,783 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2기타 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 41,924,756,197 1. 수수료비용 4,4,89,862 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 897,282,617 4) 투자일임수수료 1,894,838,253 5) 운용위탁수수료 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 1,248,769,992 2. 증권평가및처분손실 6,873,157 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 6,873,157 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 6,873,157 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 1 주식손상차손 2 채권손상차손 3 기타 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3주식관련평가손실 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 29,189,254 1) 차입금이자 1증금차입금이자 2은행차입금이자 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 29,189,254 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출평가및처분손실 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 4,54,991 1) 외환차손 28,515,735 2) 외화환산손실 11,989,256 7. 판매비와관리비 37,87,57,887 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 급여 2,896,821,277 1 임원 3,666,569,638 2 직원 17,23,251,639 2) 퇴직급여 1,733,962,34 1 임원 53,15,444 ( 확정기여형 ) ( 확정급여형 ) 53,15,444 2 직원 1,23,946,59 ( 확정기여형 ) 221,376,7 ( 확정급여형 ) 982,569,89 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 2,876,423,41 5) 전산운용비 916,351,346 6) 임차료 3,152,262,991 7) 지급수수료 1,675,377,539 8) 접대비 99,283,679 9) 광고선전비 1,33,338,297 1) 감가상각비 523,3,327 11) 조사연구비 1,95,288,79 12) 연수비 359,929,656 13) 무형자산상각비 457,724,224 14) 세금과공과금 52,265,774 15) 업무위탁수수료 31,413,8 16) 판매부대비 114,567,954 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 4,114, 19) 회의비 11,574,691 2) 인쇄비 158,295,529 21) 여비교통비 459,714,891 22) 차량유지비 61,696,78 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 23) 소모품비 73,862,411 24) 수도광열비 77,47,2 25) 보험료 67,262,22 26) 행사비 151,265,319 27) 기타 86,211,711 8. 기타의영업비용 24,46 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 24,46 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2기타 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 33,968,119,36 Ⅳ. 영업외수익 2,577,351,876 1. 유형자산처분이익 28,782,361 2. 투자부동산처분이익 1,786,534,393 3. 임대료 677,76,342 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 17. 기타 84,958,78 Ⅴ. 영업외비용 978,519,145 1. 유형자산처분손실 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 865,267,862 8. 본지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 113,251,283 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 35,566,952,37 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 8,322,12,852 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 27,244,849,185 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 27,244,849,185 ( 대손준비금적립액 ) 24,38,853 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 27,22,81,332 ⅩⅠ. 기타포괄손익 -1,663,428,14 1. 매도가능금융자산평가손익 -1,28,123,62 2. 지분법자본변동 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3. 부의지분법자본변동 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이 ( 손실 ) 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 -852,477,2 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 -469,172,68 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 25,581,421,171 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항
가. 이사회의현황 성명주요경력대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 김용현 Harvard Law School 법학,Columbia Biz Sch ool MBA/( 전 ) 한화생명 대체투자사업부장 해당사항없음 대표이사 김현우 고려대경영학졸 / 現한화자산운용경영지원담당 해당사항없음 사내이사 최명식 연세대사학 /( 전 ) 한화에너지상무 해당사항없음 사외이사 정요진 서울대경제학 / 現우송대학교국제경영대학교수 해당사항없음 사외이사 김도열 한양대법학 / 現면세협회이사장 해당사항없음 사외이사 Ⅳ-1- 가. 1
나. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 임원후보추천위원회 위험관리위원회 감사위원회 보수위원회 사내외등기이사 3 인 ( 사외이사 2인포함 ) 사내외등기이사 3 인 ( 사외이사 2인포함 ) 사외이사 3 인 사내외등기이사 3 인 ( 사외이사 2 인포함 ) 김용현, 최명식, 김도열 김현우, 정요진, 김도열 최명식, 정요진, 김도열 김용현, 최명식, 정요진 임원후보의선정, 이사회경유, 주주총회제청 위험관리체계강화를통한고객재산의보호및회사의경영안정성제고 경영진의업무처리에대한감독수행 임원등보상결정에대한사항수행 Ⅳ-1- 나. 1
가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사위원 최명식 한화에너지상무 사외이사 감사위원 정요진 교수, 우송대학교솔브릿지국제경영대학 사외이사 감사위원 김도열 관세청정보관리과장, 인천공항본부세관장, ( 현 ) 한국면세점협회이사장 사외이사 Ⅳ-2- 가. 1
4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 한화 경기화성바이오밸리. 비상장 한화 김해테크노밸리. 비상장 한화 서산테크노밸리. 비상장 한화 아산테크노밸리. 비상장 한화 한화에스테이트. 비상장 한화 여수씨월드. 비상장 한화 일산씨월드. 비상장 한화 태경화성. 비상장 한화 한화. 상장 한화 한화갤러리아. 비상장 한화 한화건설. 비상장 한화 한화도시개발. 비상장 한화 한화육삼시티. 비상장 한화 한화이글스. 비상장 한화 한화갤러리아타임월드. 상장 한화 경주엔바이로. 비상장 한화 농업회사법인그린투모로우. 비상장 한화 엔에이치엘개발. 비상장 한화 한화에너지 ( 주 ). 비상장 한화 한화에스앤씨. 비상장 한화 한화첨단소재. 비상장 한화 한화역사. 비상장 한화 한화케미칼. 상장 한화 한화케미칼오버시즈홀딩스. 비상장 한화 한화테크엠. 비상장 한화 한화컴파운드. 비상장 한화 한화호텔앤드리조트. 비상장 한화 휴먼파워. 비상장 한화 한화큐셀코리아. 비상장 한화 에코이앤오 ( 주 ). 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 1
4. 계열회사등의현황 가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황 ( 계속 ) 기업집단대표회사 기업집단소속회사 투자지분율 상장여부 비고 한화 하이패스태양광. 비상장 한화 한반도태양광. 비상장 한화 영암해오름태양광. 비상장 한화 영암테크노태양광. 비상장 한화 한화디펜스. 비상장 한화 드림플러스프로덕션. 비상장 한화 에이치앤디코리아. 비상장 한화 에이치앤디마켓플레이스. 비상장 한화 한화비앤비. 비상장 한화 해사랑태양광. 비상장 한화 한화큐셀. 비상장 한화 경인용인테크노밸리. 비상장 한화 한화종합화학. 비상장 한화 한화토탈. 비상장 한화 한화테크윈. 상장 한화 한화탈레스. 비상장 한화 에스아이티. 비상장 한화 에스아이티테크. 비상장 한화 원오원글로벌. 비상장 한화 캐스. 비상장 한화 한화저축은행. 비상장 한화 한화손해사정. 비상장 한화 한화생명보험. 상장 한화 한화라이프에셋. 비상장 한화 한화인베스트먼트. 비상장 한화 한화손해보험. 상장 한화 한화투자증권. 상장 한화 한화자산운용. 비상장 한화 드림플러스아시아 ( 유 ). 비상장 한화 한화금융에셋. 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 2
(2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 해외 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 관계회사투자지분-연결대상회사투자지분- 출자금 관계회사투자지분 - 연결대상회사투자지분 - 출자금 작성대상 작성대상 Hanwha Asset Manag ement PTE. LTD. Hanwha Asset Manag ement LTD. ( 한화투자유한공사 ) 해외투자 12,, 1 1,173,23 9,175 해외투자 1,, 11,599,, 12,, 1 1,173,23 9,175 9,46,26, 1,, 1 11,599,, 해당사항없 48-536,175,2 음 ( 독점규제및공정거래에 44 관한법률에따른자회사해당사항없음 ( 독점규제 3,27,268 및공정거래에 12,23,13 8,57 관한법률에따른자회사 합계 12,, 1,173,23 9,175 1,, 11,599,, 22,, 21,772,23 9,175 21,483,34 4,15-533,147,9 76 Ⅳ-4- 가 -(2). 1
나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정법인명과목또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부가액 취득 ( 처분 ) 일자원인 수익 배당금 비고 국내비상장주식한국증권금융 8, 952,96, 22,96, 8, 975,92, 211917 합병 44,, 국내비상장출자금 펀드온라인코리아 399,6 5 1,998,, 399,6 5 1,998,, 213923 업계공동출자 국내비상장출자금 한국금융투자협회 64,3, 64,3, 199681 협회입회비 국외비상장출자금 국외비상장출자금 국내비상장집합투자증권 국내비상장 국내비상장 국내비상장 비연결회사투자지 Hanwh a Asse t Mana gemen Hanwh a Asse t Mana gemen 머큐리사모투자전문회사 코에프씨교보한화그로쓰챔 비연코에프결회씨밸류사투업 PEF 자지 비연결회사투자지 코에프씨포스코한화케이비 12,, 1 1,173,239,175 12,, 1 1,173,239,175 215827 1,, 11,599,, 1,, 1 11,599,, 216128 자회사설립을위한잔여자본금 자회사설립을위한자본금송금 8,, 84,74, -8,, -84,74, 2161111 펀드청산 2,253 5 2,34,, -1,686-1,686,, 567 5 618,, 2151216 영업양수 592,272,8 15 2,5 4 2,5,, 2,5 4 2,5,, 2151216 영업양수 3,95 2 1,394,, -825-825,, 2,27 2 569,, 2151216 영업양수 SGD 12,, USD 1,, 합계 812,487,448 2,731,23,175-79,2,511 8,36,256, 22,484,937 29,37,459,175 636,272,8 15 Ⅳ-4- 나. 1
Ⅴ. 주주에관한사항
1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 한화생명모회사보통주 12,, 1 12,, 1 최대주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 해당사항없음 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원및직원등에관한사항
1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 28 211 국내지점 국내영업소 해외지점 해외사무소 해외현지법인 2 1 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 16 16 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 2 2 3 3 14 14 5 5 2 2 211 2 213 Ⅵ-2- 가. 1
나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 담당업무 김용현대표이사 1968327 전체총괄 김현우전무 1961314 박용명상무 1968527 박용욱비상근고문 19633 배종진상무 1964418 박준흠상무보 196582 소강섭상무 1964315 이응준상무보 1968424 임진규비상근고문 196119 예규창 강훈식 임찬익 상무 ( 전문위원 ) 상무보 ( 전문위원 ) 상무 ( 전문위원 ) 19661115 196691 196321 정용욱상무보 196624 이승우상무보 1968131 경영지원담당 Equity 운용본부총괄담당 비상근고문 전략기획본부 / 상무보 China E quity 운용팀팀장 리스크관리본부총괄 솔루션사업본부총괄 비상근고문 헤지펀드운용팀팀장 헤지펀드운용팀 FI 사업본부총괄 인프라운용팀팀장 CS/R&D 본부본부장대행 김도열사외이사 195638 사외이사 정요진사외이사 1952118 사외이사 최명식사외이사 1942426 사외이사 김대진 배용석 상무보 ( 전문위원 ) 상무 ( 전문위원 ) 1971617 1969713 PE 운용팀팀장 AI 사업본부총괄 주요경력 한화자산운용대표이사 ( 현 ), 한화생명대체투자사업부장,CARLYLE Kore a Limited 대표이사, GOLDMAN, SACHS & CO., New York 한화자산운용경영지원담당 ( 현 ), 한화생명지원부문부문장 / 인적자원실사업본부장 / 경영기획팀장, 한화건설인력팀 한화자산운용 Equity운용본부본부장 ( 현 ), 한화투자신탁운용주식운용본부장, 삼성투신운용, 유진자산운용, 유리자산운용, 메리츠증권 한화자산운용비상근고문 ( 현 )/ 한화투자증권기획관리팀장한화자산운용전략기획본부상무 ( 현 )/P&M팀팀장, 한화투자신탁운용마케팅본부장, 한화증권한화자산운용 China Equ ity운용팀팀장 ( 현 ), 동부자산운용글로벌본부장, 도이치은행서울지점, 한국투자증권,KIM Asis Lt d., Hong Kong, 한국투자신탁, 선경한화자산운용리스크관리본부본부장 ( 현 ) 푸르덴셜자산운용감사팀, 푸르덴셜투자신탁증권한화자산운용솔루션사업본부본부장 ( 현 ), 한화투자신탁운용기획팀팀장, 한화증권, 한화손해보험한화자산운용비상근고문 ( 현 )/ 경영지원본부해외진출분야담당, 한화L&C 상무, 한화증권상무, 한국프라스틱공업한화자산운용헤지펀드운용팀장 ( 현 ), 한화투자증권전략운용팀상무, 한화투자증권주식운용한화자산운용헤지펀드운용팀 ( 현 ), 한화투자증권전략운용팀, 테이스아이투자자문자산운용부, 메리츠종합금융종합상무보, 테이스아이투자자문자산운용부, 한화투자증권주식운용팀, 신용협동조합중앙회장, 한화손보자산운용부투자팀한화자산운용 FI사업본부본부장 ( 현 ), 한화증권비상근고문, 한화증권기업금융팀상무한화자산운용인프라운용팀팀장 ( 현 )/ 한화투자신탁운용부동산운용팀팀장. 한화생명 (92.3~9. 4) 한화자산운용 CS/R&D본부본부장대행 ( 현 )/ 푸르덴셜자산운용국내영업팀장한화자산운용사외이사 ( 현 )/ 면세점연합회대표 ( 현 ), 국종망연합회대표, 관세청정보협력국장, 인천경기본부세관장관세청심사정책국장 / 인천공항본부세관장관세청인사조직담당한화자산운용사외이사 ( 현 )/ 우송대솔브릿지국제경영대학교수 ( 현 ), 아주대경영대학교수 한화자산운용사외이사 ( 현 )/ 한화에너지, 한양화학 한화자산운용 PE운용팀팀장 ( 현 )/IBK투자증권 P E운용팀, 액션츄어유한회사, 커넥스파트너스, 우리프리이빗에쿼티,SC제일은행IB사업분한화자산운용 AI사업본부본부장 ( 현 )/Apax Part ners MD, 국민연금공단해외사모팀,Ernst & You ng 한영회계법인,KPMG Financial Services Inc. 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 21651 21651 218331 상근 21651 21951 218331 상근 2891 21611 2161231 상근 21561 21661 217531 비상근 211217 21611 2161231 상근 211121 21611 2161231 상근 21351 21611 2161231 상근 21441 21611 2161231 상근 214512 21621 217131 비상근 214121 21611 2161231 상근 214121 21611 2161231 상근 215112 215112 2161231 상근 21611 21611 2161231 상근 21611 21611 2161231 상근 216317 216317 218316 비상근 216317 216317 218316 비상근 216317 216317 218316 비상근 216215 216215 217214 상근 216822 216822 218821 상근 Ⅵ-2- 나. 1
나. 임원의현황 ( 계속 ) ( 단위 : 주 ) 성명 장지영 이진환 직위 상무보 ( 전문위원 ) 상무보 ( 전문위원 ) 생년월일 1972812 197267 담당업무 LDI 해외채권운용팀장 컴플라이언스팀팀장겸준법감시인 주요경력 한화자산운용 LDI해외채권운용팀장 ( 현 )/ 국민연금해외증권실해외채권팀 / 우정사업본부자금운용팀 /BNK투자증권영업 한화자산운용컴플라이언스팀팀장겸준법감시인 ( 현 )/ 흥국증권인사, 법무 / 푸르덴셜투자증권기획, 법무 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 216117 216117 218116 상근 216922 216922 218921 상근 Ⅵ-2- 나. 2
Ⅶ. 이해관계자와의거래내용
1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1
나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1
다. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 다. 1
라. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1
마. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 한화손해보험 계열회사 한화손해보험 계열회사 목적물 양수도목적 거래내용 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 토지 - 여의도동 23-5번지고유자산의 략적활용에전대 건물 - 여의도동 23-5번지 9 고유자산의략적활용에전대 216527 9,175,188,6 216527 13,324,811,4 합계 22,5,, 비고 Ⅶ-1- 마. 1
바. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1
3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 Ⅶ-3- 가. 1
나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1
다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1
다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 총발행금액 해당사항없음 Ⅶ-3- 다 -2. 1
라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 45,421 49,523 1,773 96,717 집합투자 3,84 3,84 계 75,55 49,523 1,773 126,81 고유 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 -26,71-11 -616-27,337 집합투자 -3,23-3,23 계 -29,913-11 -616-3,54 Ⅶ-3- 라. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 한화생명 일임 3,818 3,818 한화건설 일임 49,523 49,523 한화갤러리아타임월드 일임 19 19 한화테크윈 일임 7,43 7,43 한화케미칼 ( 주 ) 일임 6,465 6,465 한화투자증권 일임 8 1,773 1,781 한화 일임 2,935 2,935 한화손해보험 일임 24,747 24,747 한화생명 집합투자 11,12 11,12 한화건설 집합투자 한화갤러리아타임월드 집합투자 11 11 한화테크윈 집합투자 2,69 2,69 한화케미칼 ( 주 ) 집합투자 8,63 8,63 한화투자증권 집합투자 1 1 한화 집합투자 7,595 7,595 한화손해보험 집합투자 685 685 Ⅶ-3- 마. 1
바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 전체 (a) 2,974 26,64 4,931 32,164 33,16 99,293 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 3,962,53 1 11,188,7 91 29,71 29,85 5,71,5 3,27,49 2 7,529 69,19,3 94 일임 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 45,421 49,523 1,773 96,717 1 2 3,423,75 6 1,886,2 3 859,597 18,58 5,913,5 1 2,879,59 3 55,75 17,484 15,215,9 69 3,84 3,84 1 전체 (a) 7,389,26 1 26,64 13,79,9 25 889,298 18,58 29,85 56,623,5 51 5,939,24 9 88,865 88,13 84,334,6 56 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 75,55 49,523 1,773 126,81 1 2 Ⅶ-3- 바. 1