ReportShop

Transcription

1 ~ 이자산운용보고서는 자본시장과금융투자업에관한법률 제 88 조 ( 자산운용보고서의교부 ) 에서정한바에따라 키움투자자산운용 ( 주 ) 이작성했으며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다.

2 1. 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 )" 의적용을받습니다. 2. 이보고서는자본시장법에의해 [ 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호 [ 채권혼합 ]] 의자산운용회사인 [ 키움투자자산운용 ] 이작성하여신탁업자인 [ 우리은행 ] 의확인을받아판매회사인 [NH투자증권 ( is.kofia.or.kr 참조 )] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 펀드투자위험등급과관련된기업공시서식작성기준이 ' 개정 (5 등급제 6 등급제기준 ) 되어 ' 부 터시행되었습니다. 관련하여문의사항은키움투자자산운용및가입하신판매회사로문의하여주시기바랍니다. * 참고사이트 : 한국금융투자협회 ( 금융위 ( 금감원 )(dart.fss.or.kr) 각종보고서확인 : 키움투자자산운용 금융투자협회

3 1 펀드의설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의특징등펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 펀드명칭키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호 [ 채권혼합 ] 종류 A1 종류 C1 종류 CF 종류 CP 종류 CW 금융투자협회펀드코드 B6221 B6222 B6224 B6226 B6227 B6228 펀드의종류 [ 투자신탁 ],[ 증권펀드 ]( 혼합채권형 ), 추가형, 개 방형, 종류형 최초설정일 운용기간 ~ 자산운용회사 키움투자자산운용 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음. 판매회사 ( 참조 ) NH 투자증권 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 우리은행일반사무관리회사우리펀드서비스위험등급 5등급 ( 낮은위험 ) 적용법률자본시장과금융투자업에관한법률상품의특징이투자신탁은채권에주로투자하여안정적인이자소득을추구하는동시에주식관련집합투자증권및공모주등국내주식에투자하여투자대상자산의가격상승에따른초과수익을추구하는것을목적으로합니다. *Smart Investor 전략 최초설정시에주식관련자산에투자한후, KOSPI2지수의가격이사전에정해진구간에서다른구간으로이동하면, 주식관련자산을정해진투자비율로분할적립할예정입니다. 또한, 정해진수익률을충족할때마다주식관련자산의투자비중을조정한후주식관련자산을다시분할적립할예정입니다 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 투자원금의손실이발생할수도있습니다. 펀드의당기말과전기말의재산현황및기준가격을확인하실수있습니다. 항목 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=AB) 기준가격 종류 (Class) 별기준가격현황 전기말 48,854,38,63 114,33,52 48,739,78,11 당기말 2,792,45 45,732,595,363 1, ,67.41 ( 단위 : 원, 좌, %) 증감률 45,753,387, % 81.81% 6.17% 1.55% 종류 A1 기준가격 1, , % 종류 C1 기준가격 1,76.9 1, % 종류 CF 기준가격 1, , % 종류 CP 기준가격 1, , % 종류 CW 기준가격 1, , % 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 분배금지급일 분배금지급금액 분배후수탁고 기준가격 ( 원 ) 분배금지급전분배금지급후 비고 ,26 1, ,5.79

4 1 가입한펀드의운용경과를살펴보겠습니다. < 주식부문 > 지난분기 ( ~ ) 코스피지수는 8.48% 급락하였습니다. 미중무역분쟁과중앙은행들의긴축추세가투자심리를위축시켰습니다. 미국은 34 억달러규모의중국산수입품에 25% 관세를확정한데이어 2억달러규모의수입품에대한추가관세부과도검토하고있다고밝혔고, 6월 FOMC에서금리인상과함께연내 4회인상의도를점도표에반영하며달러강세흐름이지속되었고이로인해신흥국에서의자금유출이급격히발생하며투자심리를한층더끌어내렸습니다. 통신, 섬유의복등의방어주들은비교적강세를보인반면건설, 증권, 비금속등경기민감주들은부진한흐름을보였습니다. 지난분기공모주시장에는총 19개의기업과 2개의스팩이상장하였습니다. 공모가는 3개의종목만이공모가밴드하단내지하단을밑도는공모가를결정하였고, 4개의종목이밴드중단, 나머지 12개의종목이공모밴드상단내지상단초과에결정될만큼수요예측분위기는매우뜨거웠습니다. 상장당일주가역시상당수의종목이공모가를상회한주가를형성하며상장일분위기또한나쁘지않았습니다. 특히현대사료와에스에스알의경우공모가대비상장당일 16% 의수익률을기록하며급등하였습니다. 다만무역분쟁과신흥국리스크대두로인하여전반적인주식시장이침체를겪으며, 그여파가공모주에도확산되어상장이후의주가흐름은거의대부분부진한모습이었습니다. < 채권부문 > 지난분기채권시장은글로벌무역분쟁에대한우려및국내금리인상기대감희석등으로강세를보였습니다. 분기초 5월미국과국내채권시장모두금리고점을형성한이후미국의금리상승세가진정되는모습을보이고, 이탈리아를둘러싼정치리스크및미국을중심으로한글로벌무역분쟁우려가확대되며안전자산선호심리가부각되어금리가큰폭의하락세를보였습니다. 이후국내펀더멘털에대한우려확대및터키, 러시아, 이란등을둘러싼정치 / 경제적인불확실성이확대되었고, 국내금리인상기대감이수그러들며전반적인강세분위기를지속하며마감되었습니다. 펀드는전반적으로보수적인듀레이션전략을중심으로대응하다분기말시장수준으로듀레이션을조정하였습니다. 가입한펀드의향후투자환경전망과운용계획을살펴보겠습니다. < 주식부문 > 8월중순이후위안화와원달러환율이안정세를보이면서국내증시를비롯한신흥국증시가반등세를보였습니다. 최근신흥국의밸류에이션은환율에연동되고있습니다. 달러강세가신흥국의밸류에이션할인요인으로작용하고있습니다. 최근중국은금융시장확대개방, 유동성공급등위안화절하로위축된투자심리를개선시키고자연이어부양책을발표하고있습니다. 이는곧신흥국의환율안정으로연결되어증시의밸류에이션개선으로이어질것으로예상됩니다. 또한지속적인증시의하락으로확정실적기준 PBR 1배수준의현지수는추가적인하락보다는반등에대한기대가큰상황입니다. 9월미국의중국산수입제품 2,억달러에대한관세부과계획발표가있고, 미국경기호조로인한금리상승, 달러강세대세기조는유지되고있지만신흥국의통화변동성이안정되어가고있는점은증시의완만한반등가능성이크다고할수있습니다. 전반적인주식시장이부진을겪으면서공모주시장역시주가가부진한모습이이어지고있습니다. 다만최근들어중소형주및코스닥시장에일부매기가돌면서다시금기대감을불어넣고있습니다. 정부의정책역시 IPO 활성화에맞닿아있어서앞으로도 IPO 진행건수는급증할것으로판단됩니다. 특히최근에수요예측을진행할일정이잡혀있는종목들의전방산업이매우다양한상황입니다. 그만큼 IPO 투자를검토할수있는기회들이다양해지고있습니다. 저희는시장센티멘트와전방업황에대한철저한분석으로성공적인공모주투자가될수있도록최선을다하겠습니다. < 채권부문 > 다음분기채권시장은대내외경제여건에따라변동성이확대될수장세가나타날것으로예상됩니다. 8월말금통위이후국내에서는연내기준금리동결가능성이시장금리에반영되며 2% 대에국고3년물금리가 1.9% 수준까지하락하였습니다. 고용및내수의부진으로금리인상이쉽지않을것으로예상되는가운데, 미국의 11월중간선거를앞두고글로벌무역분쟁이슈및중동지역을둘러싼정치 / 경제적갈등의해결추이에따라금융시장의변동성이확대될수있을것으로예상됩니다. 특히국내펀더멘털에대한우려가이어지고있고, 중국및신흥국의불확실성이부각되고있는부분을고려하여중립적인듀레이션전략을중심으로수행하면서탄력적으로듀레이션조정을통해시장에대응할계획입니다. 가입한펀드의수익률을확인할수있습니다. 항목 최근 3 개월 최근 6개월최근 9개월최근 12개월 최근 2 년 최근 3 년 ( 단위 : %, %p) 최근 5 년 1.55%.41%.21% 3.55% 8.15% 14.9% ( 비교지수대비성과 ).36%.74% 1.63% 3.28% 3.16% 7.58% 비교지수 1.91% 1.15% 1.84%.27% 4.99% 7.32% 종류 (Class) 별현황 종류 A1 1.74%.78%.76% 2.78% 6.55% 12.43% 종류 C1 1.77%.85%.88% 2.62% 6.24% 11.86% 종류 CF 1.63%.57%.46% 3.2% 8.13% 종류 CP 1.73%.75%.73% 2.82% 6.64% 12.52% 종류 CW 1.62%.55%.43% 3.24% 7.61%

5 3 비교지수 : MK 머니마켓지수 75% + KOSPI 25%

6 4 아래표를통해서자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. ( 단위 : %) 당기 전기 주식 4.64 주식 4.1 채권 채권 59.7 어음 / 전자단기사채. 어음 / 전자단기사채. 집합투자증권 21.9 집합투자증권 파생상품. 파생상품. 부동산. 부동산. 특별자산. 특별자산. 단기대출및예금 6.42 단기대출및예금 기타.6 기타 통화별 구분 주식 채권 KRW 합계 *( ) : 구성비중 2,125 (4.64) 2,125 (4.64) 31,11 (67.78) 31,11 (67.78) 증권파생상품특별자산 어음 / 전자단기사채 (.) (.) 집합투자증권 9,649 (21.9) 9,649 (21.9) 장내 (.) (.) 장외 (.) (.) 부동산실물자산기타단기매출및예금 (.) (.) (.) (.) (.) (.) 2,939 (6.42) 2,939 (6.42) ( 단위 : 백만원, %) 기타 자산총액 29 45,753 (.6) (1.) 29 45,753 (.6) (1.) 펀드자산총액에서상위 1 종목, 자산총액 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 의 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목 ( 해외주식은제외 ) 의보유내역을보여줍니다. 종목명 보유수량 평가액 비중 (%) 비고 이리츠코크렙 113, % 유안타제3호기업인수목적 71, % 발행주식 1% 초과종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명중금채 ( 신 ) 1711이2A15 통안 통화안정증권 국고15196(162) 통안 액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중비고 1, 1, AAA 21.95% 5% 초과종목 1, 1, RF 21.87% 5% 초과종목 8,3 8, RF 18.16% 5% 초과종목 1,8 1, RF 3.94% RF 1.86% ( 단위 : 백만원, %) 종목명 종류 자산운용회사 보유수량 순자산금액 비중 비고 KOSEF 2 주식형 키움투자자산운용 277,297 8, % 5% 초과종목 KODEX 단기채권PLUS 채권형 삼성자산운용 11, 1, % 키움자자손손백년자A1 주식형 키움투자자산운용 445,793, % 상기의집합투자증권보유수량은동펀드가보유하고있는해당집합투자증권의주수 ( 좌수 ) 를말합니다. ( 단위 : 백만원, %)

7 5 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일비고예금 ( 은대 ) 우리은행 2, % 5% 초과종목 :6.42% 기준일현재펀드에편입되어있는국내주식의업종별투자비중을확인하실수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 구분업종명평가액보유비율 금융서비스 서비스업 화학 운수창고 소프트웨어 제약 반도체 전문기술 전기, 전자 기타 1, 합계 2,125 보유비율 = 평가액 / 총평가액 1 위업종구분은한국거래소의업종구분에따릅니다. 53.5% 24.39% 6.26% 5.62% 3.33% 2.41% 2.15% 1.49%.% 1.31% 1.% 금융서비스 서비스업 화학 6.26 운수창고 5.62 소프트웨어 3.33 제약 2.41 반도체 2.15 전문기술 1.49 전기, 전자. 기타 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. ( 단위 : %) 이펀드를운용하는운용전문인력의정보를확인하실수있습니다. 운영중인펀드현황성과보수가있는펀드및일임계약운용규모구분성명직위펀드개수운용규모펀드개수운용규모책임운용전문인력김종협팀장 ,97 부책임운용전문인력안형상팀장 2 2,154,642 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 최근자산운용보고서작성일기준최근 3 년간의운용전문인력변경내역입니다. 해당사항없음 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 판매회사 이펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인할수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사 % % 종류 A % % 종류 C % %

8 종류 CF % % 판매회사종류 CP % % 매매 중개수수료 종류 CW..%..% 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) % % 일반사무관리회사 % % 보수합계 % % 기타비용 ** % 단순매매ㆍ중개수수료 %.393 조사분석업무등서비스수수료..%. 합계 %.393 증권거래세 % 2.1 * 펀드의순자산총액기간평잔대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적ㆍ반복적으로지출된비용으로서매매ㆍ중개수수료는제외한것입니다. *** 모자형의매매ㆍ중개수수료는모펀드에서발생한매매ㆍ중개수수료를자펀드가차지하는비율대로안분한수치입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음. 6.12%.3%.%.3%.17% 이펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인할수있습니다. 펀드명칭 구분 전기 당기 총보수ㆍ비용비율 (A).596%.585% 해당펀드매매ㆍ중개수수료비율 (B).48%.2% 합계 (A+B).645%.65% 합성총보수ㆍ비용비율 (C).596%.585% 상위펀드비용합산 매매ㆍ중개수수료비율 (D).48%.2% ( 단위 : 연환산, %) 합계 (C+D).645%.65% 종류 (class) 별현황 종류 A1 전기당기.752%.752%.752%.752%.759%.761%.49%.2%.88%.781% 종류 C1 전기당기.92%.92%.92%.92%.99%.912%.48%.2%.957%.932% 종류 CF 전기당기.332%.332%.332%.332%.339%.342%.48%.2%.387%.362% 종류 CP 전기당기.72%.72%.72%.72%.79%.712%.48%.2%.757%.732% 종류 CW 전기당기.3%.3%.3%.3%.37%.39%.49%.2%.356%.329% 총보수ㆍ비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수ㆍ비용수준을나타냅니다. 매매ㆍ중개수수료비율이란매매ㆍ중개수수료 ( 거래세포함 ) 를순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매ㆍ중개수수료의수준을나타냅니다. 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 해당기간동안의펀드의매매량과금액, 매매회전율을확인할수있습니다. ( 단위 : 주, 백만원, %) 매수 매도 매매회전율 ( 주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 32, % 22.14% 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을의미합니다. 해당기간이전의최근 3 분기매매회전율을확인할수있습니다 ~ ~ ~ ( 단위 : %)

9 1.81% 19.76% 4.21% 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 7

10 8