목차 Ⅰ 인사말 ( 고객님께드리는글 ) Ⅱ 운용보고 Ⅲ 상세정보 1. 집합투자기구의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 [ 공지사항 ]

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1 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] ( 운용기간 : ~ ) * 자산운용보고서는자본시장법에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의지난 3 개월동안의자산운용에대한결과를요약하여 제공하는보고서입니다.

2 목차 Ⅰ 인사말 ( 고객님께드리는글 ) Ⅱ 운용보고 Ⅲ 상세정보 1. 집합투자기구의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 [ 공지사항 ]

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6 Ⅲ. 상세정보 1. 집합투자기구의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 위험등급 : 1 급 집합투자기구명칭 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Cw) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ce) 금융투자협회펀드코드 집합투자기구의종류투자신탁. 증권 ( 주식형 ). 개방형. 추가형. 종류형최초설정일 운용기간 ~ 존속기간추가형 집합투자업자 삼성자산운용 신탁업자부산은행일반사무관리회사삼성자산운용 투자매매ㆍ중개업자 상품의특징 E*TRADE 증권,HMC투자증권,IBK투자증권,KB투자증권,LIG증권,NH투자증권,SC제일은행,SK증권, 경남은행, 골든브릿지증권, 광주은행, 교보증권, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 리딩투자증권, 메리츠증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 삼성생명보험, 삼성증권, 삼성화재보험, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 키움닷컴증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한맥투자증권, 한양증권, 한화증권, 현대증권, 홍콩상하이은행이투자신탁은투자신탁재산을국내주식에주로투자하는증권투자신탁 [ 주식 ] 입니다. 예상배당수익률과주가상승여력이높은주식에주로투자하여배당소득및자본소득의획득을추구합니다. 이투자신탁은주식및채권등에투자하되, 투자자산의대부분을예상배당수익률과주가상승여력이높은주식종목에투자하기때문에가격변동성등의위험에노출되어있으므로 5등급중 1등급에해당되는매우높은수준의투자위험을지니고있습니다. 따라서예상배당수익률이비교적양호하면서주가상승여력이높은종목에투자하여이에따른수익을추구하고자하는투자자에게적합합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 (A) 579, , 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 부채총액 (B) 7,175 4, 순자산총액 (C=A-B) 572, , 발행수익증권총수 (D) 59, , 기준가격주 ) (E=C/D*1) , 종류 (Class) 별기준가격현황 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](A) 기준가격 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](C) 기준가격 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](Cw) 기준가격 , 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](Ce) 기준가격

7 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고 분배금지급전 기준가격 ( 원 ) 분배금지급후 비고 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](Cw) , ,. 현금분배내역삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ] , , ,42. 1,. 현금분배내역 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 시장동향 ] Ⅱ. 운용보고참조 [ 운용성과 ] Ⅱ. 운용보고참조 투자환경및운용계획 [ 시장전망 ] Ⅱ. 운용보고참조 [ 운용계획 ] Ⅱ. 운용보고참조 기간수익률 삼성배당주장기증권제 1 호 [ 주식 ] 종류 (Class) 별현황 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 7.5 (2.99) 6.59 (2.34) 1.4 (6.1) (9.37) - 5 -

8 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](A) 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](C) 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](Cw) 삼성배당주장기증권제1호 [ 주식 ](Ce) 종류 (Class) 별현황 7.6 (2.55) 6.85 (2.34) 7.3 (2.79) 6.91 (2.4) 5.68 (1.44) 5.23 (.99) 6.17 (1.93) 5.37 (1.13) 8.99 (4.6) 8.29 (3.9) 9.76 (5.36) 8.51 (4.11) (7.29) (6.26) (8.41) (6.57) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) :KOSPI*9% +CD*1% 연평균수익률 ( 단위 : %) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성배당주장기증권투자신탁제1호 [ 주식 ](A) 삼성배당주장기증권투자신탁제1호 [ 주식 ](C) 삼성배당주장기증권투자신탁제1호 [ 주식 ](Cw) 삼성배당주장기증권투자신탁제1호 [ 주식 ](Ce) 종류 (Class) 별현황 최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 (9.37) (7.29) (6.26) (8.41) (6.57) 2.1 (5.7) (9.64) 3.92 (16.42).34 (3.93) () () (3.1) (6.86) (13.27) 1.29 (4.89) () () -.28 (3.31) () () 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) :KOSPI*9% +CD*1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권 파생상품 부동산주식채권어음집합투자증권장내장외실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타손익합계 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 전기손익 -11, ,956-3,158 당기손익 43, ,96-6 -

9 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 ( 기준환율 ) 증권 주식채권어음집합투자증권 54,456 KRW (9.58) (.) (.) (.) 합계 54,456 (9.58) (.) (.) (.) 파생상품특별자산부동산장내장외실물자산기타 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 단기대출 및예금 48,435 (8.7) 48,435 (8.7) 기타 4,41 (.73) 4,41 (.73) 자산총액 556,932 (1.) 556,932 (1.) * () : 구성비중 전기 당기 업종별 국가별투자비중 업종별투자비중 ( 주식 ) - 7 -

10 환헷지에관한사항 투자대상상위 1종목구분 종목명 비중 1 주식 삼성전자 단기대출및예금 콜론 주식 POSCO 주식 현대차 주식 현대중공업 4.5 ( 단위 : %) 구분 종목명 비중 6 주식 KB금융 주식 기아차 주식 KT 주식 LG화학 주식 SK에너지 2.8 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서에서참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명 보유수량 평가금액 비중 비고 삼성전자 1,246 79, POSCO 73,787 34, 현대차 246,226 32, 현대중공업 91,988 22, KB금융 451,289 21, 총발행수량의 1% 초과종목 채권 어음 집합투자증권 장내파생상품 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 - 8 -

11 부동산 ( 자금대여및차입 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성명운용개시일직위 1991 년 2 월경북대학교무역학과졸업 1998 년 9 월삼성생명재무심사팀 ( 단위 : 개, 백만원 ) 운용중인다른 집합투자기구현황 주요경력및운용실적 ( 최근5년 ) 협회등록번호 집합투자 운용규모 권상훈 운용전문인력 , 년 12 월삼성생명투신운용 1999 년 12 월 ~ 現삼성자산운용주식운용 3 본부 성과보수가있는집합투자기구운용규모 개수 : 개 규모 : 백만원 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임운용전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 집합투자기구의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 ~ 권상훈 - 9 -

12 5. 비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기 당기 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 집합투자업자 투자매매, 중개업자 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 신탁업자 일반사무관리회사.... 보수합계 기타비용 ** 증권거래비용 집합투자업자 1, 투자매매, 중개업자 2, , 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C) 신탁업자 일반사무관리회사.... 보수합계 3, , 기타비용 ** 증권거래비용 집합투자업자 투자매매, 중개업자.... 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Cw) 신탁업자 일반사무관리회사.... 보수합계 기타비용 **.... 증권거래비용 집합투자업자 투자매매, 중개업자 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ce) 신탁업자 일반사무관리회사.... 보수합계 기타비용 ** 증권거래비용

13 * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 유가증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서보수및증권거래비용은제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 구분 총보수, 비용비율 해당집합투자기구 중개수수료비율 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Cw) 삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ce) 전기..63 당기..31 전기 당기 전기 당기 전기 당기.83. 전기 당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중계수수료비율이란매매 중계수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로해당운용기간중투자자가부담한매매 중계수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, % ) 매수매도매매회전율 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 3,716,45 16, ,66,797 26, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주 )

14 공지사항 이보고서는자본시장법에의해삼성배당주장기증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 의집합투자업자인삼성자산운용이작성하여신탁업자인부산은행의확인을받아투자매매중개업자인 E*TRADE 증권,HMC 투자증권,IBK 투자증권,KB 투자증권,LIG 증권,NH 투자증권,SC 제일은행,SK 증권, 경남은행, 골든브릿지증권, 광주은행, 교보증권, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 리딩투자증권, 메리츠증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 삼성생명보험, 삼성증권, 삼성화재보험, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 키움닷컴증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한맥투자증권, 한양증권, 한화증권, 현대증권, 홍콩상하이은행을통해투자자에게제공됩니다. 다만. 일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 이보고서에명시된과거의수익률이미래의수익률을보장하지는않습니다. 각종보고서확인 : 삼성자산운용주식회사 / 금융투자협회