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1 1. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭하나UBS 클래스원신종MMF (K5호) 투자신탁, 단기금융 (MMF), 추가개방, 일반형펀드의종류 위험등급 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 최초설정일 금융투자협회펀드코드 (43369) 운용기간 ~ 자산운용회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 상품의특징 하나 UBS 자산운용 한국증권금융 존속기간추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 판매회사 하나은행 ( 판매 ) 외 46 개 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 * 채권및유동성자산등단기금융자산에투자하여이자수익의확보에주력하는단기금융투자신탁으로기대수익이적고투자위험이낮다는점을이해하고이에동의하는투자가에게적합합니다. 재산현황 펀드명칭 하나 UBS 클래스원신종 MMF (K5 호 ) 항목자산총액부채총액순자산총액 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 전기말당기말증감률 1,109,354 1,665, ,109,137 1,664, 기준가격 ( 주 ) 1, , 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고비고분배금지급전분배금지급후 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 국고, 통안채, 금융채위주로투자하여신용리스크최소화. 예금및우량 CD 에의투자로안정적수익률추구및유동성확보에 Focus 를둠 엄격한신용분석절차를거친우량 CP, CD 및정기예금투자로안정적수익률추구및신용리스크관리 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 채권시장은 9 월들어그리스디폴트우려로인한유로존불안심리심화되어환율급등세 (10 거래일 70 원상승 ) 보임. 한국채권이더이상안전자산으로평가되지않고외인자금이탈발생가능성등으로채권금리상승세로전환함. 단기금리는여전히강보합세유지되며 MMF 자금유입지속됨. 절대금리메리트상실로채권비중감소하였으나, 은행채 FRN 편입확대로비중조정함. CD금리메리트부각되며, 공사CP, 정기예금운용중심으로수익률제고에노력하겠음. 투자환경및운용계획 추가정책금리인상예상으로보수적인관점지속하며펀드잔존만기는현상태를유지하고, CD경과물, 공사채, 은행채, 통안채, 정기예금, CP등섹터Spread변화에대응하여편입비율을조정할계획임. 지속적인우량자산발굴및편입을실행하여, 3.35~3.40% 수준을목표로운용할계획. 현재단기금리는제한적인약세를보이다가기준금리동결에따라강세로전환하며전반적으로강세가지속되고있는상황, 시중유동성이소폭축소될것으로예상되나, 금리에는영향을주지못할것으로예상되며섹터간 Spread 는현수준유지할것으로전망. 수익률현황

2 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 1 년 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 하나 UBS 클래스원신종 MMF (K5 호 ) ( 비교지수대비성과 ) (0.03) (0.05) (0.07) (0.12) (0.62) 비교지수 * 비교지수 : Call 100% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 증권파생상품특별자산부동산단기대출주식채권어음집합투장내장외실물자산기타및예금자증권 기타손익합계 전기 0 1, , ,586 당기 0 1,420 1, , , 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 증권파생상품특별자산통화별부동단기대출기타자산총액주식채권어음집합투자장내장외산실물자산기타및예금증권한국원 0 489, , ,608 90,970 1,665,275 (1) (0.00) (29.42) (25.39) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (39.73) (5.46) (100.00) 0 489, , ,608 90,970 1,665,275 합계 (0.00) (29.42) (25.39) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (39.73) (5.46) (100.00) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권에평가액으로보여주나기타에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다자산별구성비중 [ 전기 ] 자산별구성비중 [ 당기 ] 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타 국가별 업종별투자비중 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타

3 국가별투자비중 한국 ( % ) * 본그래프는편입자산의상장국가기준으로작성되었습니다. ** 국가별투자비중의상위 10개국가를보여줍니다 환헤지에관한사항 [ 환헤지여부, 환헤지비용및효과등 ] 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일 (2011 년 09 월 01 일 ) 현재환헤지비율 ( 단위 :%) 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 투자대상상위 10 종목 종목명 비중 종목명 ( 단위 :%) 1 단기대출및예금 SC제일은행정기예금 단기대출및예금국민여의도정기예금 단기대출및예금신한여의도정기예금 단기대출및예금우리여의도정기예금 기타기업자금부 CD 기타신한금융투자증권 RP 기타 SC제일자금부 CD 기타하나여의도기업센 CD 채권정금11변이 기타전북영업부 CD 1.61 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다 ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 비중 주요자산보유현황 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목보유수량평가금액비중비고 * 외화자산은비고에발행국가와업종이표기됩니다. 차입주식 ( 단위 : 백만원,%) 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 ) 채권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 액면가액 평가금액 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 정금11변이 ,000 35, AAA 2.12 주 ) 채권ETF의경우수량의단위는일좌입니다. 차입채권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 )

4 어음 ( 단위 : 백만원,%) 종목액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 집합투자증권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 종류 자산운용사 설정원본 ( 수량 ) 순자산금액 ( 평가금액 ) 비중 장내파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 종목명 매수 / 매도계약수미결제약정금액비고 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종류거래상대방기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 부동산 ( 임대 ) ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일취득가격평가금액보증금임대수입비고 부동산 ( 자금대여및차입 ) ( 단위 : 백만원, %) 종류 대여 ( 차입 ) 기관 계약일자대여 ( 차입 ) 대여 ( 차입 ) 금액금리 만기 ( 상환 ) 일 비고 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일자취득가격평가금액비고 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원,%) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 SC제일은행정기예금 , 신한여의도정기예금 , 중소기업은행 , 한국스탠다드차타드제일은행 , 국민여의도정기예금 , 우리여의도정기예금 , 국내RP 신한금융투자증권 RP 30, 하나은행 ( 합병 ) , 전북은행 , 기타 ( 단위 : 백만원 ) REPO 매수 종류평가금액비고 90,970

5 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 성명직위나이 성과보수가있는펀드운용중인펀드현황및일임계약운용규모개수운용규모개수운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 전나영과장 75년생 48 2,320, 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 운용전문인력변경내역 기간 김창섭 운용전문인력 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 펀드명 운용수탁회사명 소재국가명 위탁업무의범위 해외운용전문인력 펀드명 성명 직위 운용기간 주요경력및운용내역 5. 비용현황 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산,%) 하나 UBS 클래스원신종 MMF (K5 호 ) 전기당기 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, 연환산,%) 전기당기금액비율금액비율 하나UBS 클래스원신종MMF (K5호) 자산운용사 판매회사펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계기타비용 매매 중개수수료 * 펀드의순자산총액대비비율 ** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 *** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음

6 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 매수매도매매회전율 ( 단위 : 백만원, 주,%) 수량금액수량금액해당기간연환산 * 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. * 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 * 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF거래가포함되었습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ~ ~ ~ 주 ) 최근 3 분기매매회전율을기재 공지사항 이보고서는자본시장법에의해하나 UBS 클래스원신종 MMF (K5 호 ) 의집합투자업자인하나 UBS 자산운용이작성하여신탁업자인한국증권금융의확인을받아판매회사를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 각종보고서의확인 : 하나UBS자산운용금융투자협회 판매회사 : 하나UBS 클래스원신종MMF (K5호) : BNG증권, HMC투자증권, IBK투자증권, KB투자증권, KTB투자증권, LIG투자증권, NH투자증권 ( 구세종증권 ), 골든브릿지투자증권, 광주은행 ( 판매, 교보생명, 교보증권, 금호종금, 대신증권, 대우증권, 대한생명, 동부증권, 동양종금증권, 리딩투자증권, 메리츠증권, 미래에셋증권, 바로투자증권, 부국증권, 산업은행 ( 판매 ), 삼성생명, 삼성증권, 솔로몬투자증권 (KGI/ 조흥증권 ), 신영증권, 신한금융투자, 에스케이증권, 외환은행, 우리투자증권 ( 구엘지 ), 유진증권 ( 구서울 ), 유화증권, 이트레이드증권, 코리아RB, 키움증권, 토러스투자증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행 ( 판매 ), 하이투자증권, 한국투자증권 ( 구동원 ), 한맥투자증권, 한양증권, 한화증권, 현대증권, 흥국증권