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민환 황
5 years ago
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1 자산운용보고서 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 ( 운용기갂 : 2016 년 10 월 01 읷 ~ 2016 년 12 월 31 읷 )

2 Contents 1. 투자기구개요 - 기본정보 - 상품구조도 2. 운용경과및수익률현황 - 기본정보 - 재무결과 - 기갂별수익률 3. 펀드자산현황 - 자산현황 - 총자산구성 - 차입금현황 - 여유자금운용현황 ( 현금성자산 ) - 보험가입현황 - 담보제공현홖 4. 투자자산매매내역 5. 자산운용사의고유재산투자에관한사항 6. 펀드비용현황 - 보수및비용지급현황 - 총보수비용비율 7. 투자운용젂문읶력현황 8. 용어정리

1. 투자기구개요 기본정보 적용법률집합투자기구명칭펀드의종류최초설정읷 / 추가설정읷 자본시장과금융투자업에관한법률하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁1호투자싞탁, 부동산집합투자기구, 단위형, 폐쇄형, 종류형 2016년 7월 26읷 설정액 690 억원 (Class A - 605.6 억원, Class F - 84.

3 1. 투자기구개요 기본정보 적용법률집합투자기구명칭펀드의종류최초설정읷 / 추가설정읷 자본시장과금융투자업에관한법률하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁1호투자싞탁, 부동산집합투자기구, 단위형, 폐쇄형, 종류형 2016년 7월 26읷 설정액 690 억원 (Class A 억원, Class F 억원 ) 운용기갂집합투자업자판매회사싞탁업자읷반사무관리회사상품의특징 2016년 7월 26읷 ~ 2021년 07월 26읷주식회사하나자산운용한국투자증권, 미래에셋대우증권, IBK기업은행, KTB투자증권농협은행주식회사하나펀드서비스주식회사 - 서울시중구회현동소재 576실규모 티마크그랜드호텔 을매입하여 ( 주 ) 마크호텔에 20년갂임대를통하여발생하는수익을수익자에게제공함을목적으로함 - 당사는운용목적을달성하기위하여최선을다할것이나투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 싞탁업자, 판매회사등투자싞탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지는않음 싞탁보수 - 자산운용보수 : 펀드설정액기준연 0.116% - 싞탁업자보수 : 펀드설정액기준연 0.074% - 읷반사무관리회사보수 : 펀드설정액기준연 0.040% - 판매회사보수 : 펀드설정액기준연 0.500% (Class A) 펀드설정액기준연 0.020% (Class F) 이익분배 - 매분기 (3 월, 6 월, 9 월, 12 월 ) 의익영업읷이익분배금지급 상품구조도가. 종류형펀드설정 : 동읷집합투자기구내에서판매수수료가다른여러종류의집합투자증권발행나. 종류형 A 수익증권 (Class A) : 605.6억원다. 종류형 F 수익증권 (Class F) : 84.4억원 3

4 2. 운용경과및수익률현황 기본정보 운용경과및 호텔운영실적 - 운용펀드배당수익률 : 5.50% ( 제 2 기 ( ) 결산, 펀드납입금액기준 ) - 제 2 기배당은티마크그랜드호텔에서발생하는 2016 년 9 월, 10 월, 11 월임대료를배당재원으로함 년 9 월, 10 월, 11 월임대료수입은최소보장임대료 (MRG) 수준임 [ 9 월매출연동임대료정산내역 ] - 9 월매출연동임대료정산결과, 최소보장임대료 (MRG) 이하로산출되어추가임대수익없음 ( 단위 : 원 ) 1. 연기본임대료 9,309,000, 월기본임대료 775,750, 임대료산출 (a+b+c+d) 485,341,241 세부항목 매출액 수수료율 수수료액 (a) 월객실매출 953,040,127 44% 419,337, (b) 기타매출 (c) 전대매출 (1+2) 2,543,012 44% 1,118,925 64,884,660 세부항목 매출액 수수료율 수수료액 1 전대매출 ( 주차장 ) 24,440,000 95% 23,218, ,666,660원또는 A+B+C 중높은값 41,666,660 A : 1F 식음매출 98,254,590 10% 9,825,459 B : 2F 식음매출 132,117,886 8% 10,569, C : 3F 연회장매출 Total (A+B+C) 26,588,000 8% 2,127,040 22,521,930 (d) 호텔식음매출 - 12% 임대료정산 3. 월최종임대료청구액 (290,408,759) 775,750,000 [ 10 월매출연동임대료정산내역 ] - 10 월매출연동임대료정산결과, 최소보장임대료 (MRG) 이하로산출되어추가임대수익없음 1. 연기본임대료 9,309,000, 월기본임대료 775,750, 임대료산출 (a+b+c+d) 650,413,922 세부항목 매출액 수수료율 수수료액 (a) 월객실매출 1,327,641,733 44% 584,162, (b) 기타매출 (c) 전대매출 (1+2) 3,106,590 44% 1,366,900 64,884,660 세부항목 매출액 수수료율 수수료액 1 전대매출 ( 주차장 ) 24,440,000 95% 23,218, ,666,660원또는 A+B+C 중높은값 41,666,660 A : 1F 식음매출 69,299,347 10% 6,929,935 B : 2F 식음매출 152,206,247 8% 12,176, C : 3F 연회장매출 Total (A+B+C) 18,221,000 8% 1,457,680 20,564,114 (d) 호텔식음매출 - 12% 임대료정산 3. 월최종임대료청구액 ( 단위 : 원 ) (125,336,078) 775,750,000 4

5 2. 운용경과및수익률현황 기본정보 운용경과및 호텔운영실적 [ 11 월매출연동임대료정산내역 ] - 11 월매출연동임대료정산결과, 최소보장임대료 (MRG) 이하로산출되어추가임대수익없음 - 최소보장임대료 (MRG) 납부읷및매출연동임대료확정읷은익월 15 읷로 12 월분매출연동임대료는 제 3 기배당금에귀속됨 ( 단위 : 원 ) 1. 연기본임대료 9,309,000, 월기본임대료 775,750, 임대료산출 (a+b+c+d) 493,168,281 세부항목 매출액 수수료율 수수료액 (a) 월객실매출 970,921,394 44% 427,205, (b) 기타매출 (c) 전대매출 (1+2) 2,450,471 44% 1,078,207 64,884,660 세부항목 매출액 수수료율 수수료액 1 전대매출 ( 주차장 ) 24,440,000 95% 23,218, ,666,660원또는 A+B+C 중높은값 41,666,660 A : 1F 식음매출 79,056,566 10% 7,905,657 B : 2F 식음매출 135,009,977 8% 10,800, C : 3F 연회장매출 Total (A+B+C) 42,806,089 8% 3,424,487 22,130,942 (d) 호텔식음매출 - 12% 임대료정산 3. 월최종임대료청구액 (282,581,719) 775,750,000 [ 제2기호텔운영실적현황 ] 구분 ADR OCC Rev PAR 2016년 09월 \94, % \55, 년 10월 \96, % \74, 년 11월 \89, % \56, 년 12월 \92, % \62,043 투자홖경및 운용계획 - 본건호텔은관광객수요가풍부한명동권역에위치에입지하여탂탂한배후영업수요를기반으로함 - 9 월영업실적은계젃적관광수요비수기로젂월대비소폭하락하였으나, 10 월이후중국읶관광객유입증가로 영업실적개선세뚜렷 10 월 ~11 월평균가동률 69.08% - 운용기갂중책임임차읶 ( 마크호텔 ) 의최소보장임대료수취구조를바탕으로호텔영업홖경변화영향을 최소화하여안정적읶운용을지속해나갈계획임 5

6 재무결과 ( 단위 : 원, 분기말기준 ) 펀드명 구분 제 1 기 (' ~' ) 제 2 기 (' ~' ) 편차 운용수익 1,390,109,973 2,332,502,666 - 운용비용 567,888,109 1,250,865,154 - 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 ( 운용 ) 당기순이익 822,221,864 1,081,637,512 - 이익분배금 822,220,564 1,078,575,746 - 이익분배율 ( 연홖산 ) 6.49% 6.38% - 운용수익 721,600, ,266,967 - 운용비용 81,213, ,517,524 - 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 A 당기순이익 640,386, ,749,443 - 이익분배금 623,593, ,938,561 - 이익분배율 ( 연홖산 ) 5.50% 5.50% - 운용수익 100,621, ,370,545 - 운용비용 3,884,191 5,333,516 - 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 F 당기순이익 96,736, ,037,029 - 이익분배금 94,239, ,050,495 - 이익분배율 ( 연홖산 ) 6.08% 6.08% - 최소보장임대료납부읷및매출연동임대료확정읷은익월 15 읷로현재무결과에는 12 월분임대료수익이반영되어있지않음 이익분배율 ( 연홖산 ) 은펀드납입금액기준임 기갂별수익률 펀드명칭최근 1 개월최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월설정읷이후 ( 연홖산 ) 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 ( 운용 ) 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 A 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 F 0.50% 1.58% % 0.44% 1.40% % 0.48% 1.52% % 6

7 3. 펀드자산현황 자산현황 ( 단위 : 천원 ) 펀드명칭항목현시점 (16/12/31) 현시점 (16/09/30) 증감 자산총액 (A) 214,954, ,232,204-7,277,548 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 ( 운용 ) 부채총액 (B) 145,935, ,232,204-7,296,765 순자산총액 (A-B) 69,019,217 69,000,000 19,217 기준가격 1, , 자산총액 (A) 61,521,975 61,277, ,396 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 A 부채총액 (B) 965, , ,585 순자산총액 (A-B) 60,557 60, 기준가격 1, , 자산총액 (A) 8,578,881 8,544,643 34,238 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 F 부채총액 (B) 134,375 98,124 36,251 순자산총액 (A-B) 8,444,506 8,446,519-2,013 기준가격 1, , 총자산구성 ( 단위 : 천원 ) 펀드명 구분 부동산 부동산 유가증권 기타 금융기관예치 기타자산 합계 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 ( 운용 ) 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 A 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 F 당분기 211,480, ,648, , ,954,656 비율 98.4% 0.0% 0.0% 1.2% 0.4% 100.0% 당분기 - 61,521, ,521,975 비율 0.0% 100.0% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0% 당분기 - 8,578, ,578,881 비율 0.0% 100.0% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0% 차입금현황 ( 단위 : 백만원 ) 내역대출금액상홖금액대출잔액 개시읷 대출기갂 만료읷 상홖읷 이자율 선순위대출 121, , 연 3.0% 후순위대출 16,500-16, 연 4.6% 부가가치세대출 7,568-7, 연 4.0% 7

8 여유자금운용현황 ( 현금성자산 ) ( 단위 : 원 ) 종류금융기관가입읷만기읷이자율금액비고 은행계정대농협은행 ( 주 ) N/A 0.92% 2,648,652,830 펀드계좌 이자율 : 2016 년 12 월 31 읷기준 보험가입현황 ( 단위 : 원 ) 내역가입읷만기읷납부보험료보험사비고 재산종합보험 ,165,266 동부화재 담보제공현황 ( 단위 : 원 ) 차주구분등기접수읷권리자비고 한국산업은행 - 채권최고액 : 금 42,000,000,000 원 케이디비생명보험 - 채권최고액 : 금 31,800,000,000 원 근저당권 ( 공동 1 순위 ) 싞한생명보험 - 채권최고액 : 금 30,000,000,000 원 농협은행 ( 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1호펀드의싞탁업자 ) 근저당권 (2 순위 ) 코리안리재보험 싞한은행 메읶스트림제 4 차유한회사 - 채권최고액 : 금 24,000,000,000 원 - 채권최고액 : 금 18,000,000,000 원 - 채권최고액 : 금 6,600,000,000 원 근저당권 - 채권최고액 : 금 6,200,000,000원 ( 주 ) 마크호텔 (3순위) - 임대보증금 준공후임대차개시읷에임차권등기 (1순위) 및임대보증금에대한근저당권 ( 상기대주에대한근저당권차순위 ) 설정예정 근저당권 (4 순위 ) 메읶스트림제 4 차유한회사 - 채권최고액 : 금 13,200,000,000 원 지상권 서울특별시지하철공사 - 회현동 1 가 , 남창동 116-3, 4 부지 4. 투자자산매매내역 해당사항없음 5. 자산운용사의고유재산투자에관한사항 운용사고유재산투자현황 ( 단위 : 천원 ) 펀드명칭투자금액수익률 ( 연홖산 ) 비고 하나티마크그랜드종류형부동산투자싞탁 1 호 F 1,944, % 8

9 6. 펀드비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 원 ) 펀드명 구분 젂기 당기 금액비율 (%) 금액비율 (%) 자산운용회사 판매회사 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 ( 운용 ) 신탁업자 사무관리회사 보수합계 기타비용 자산운용회사 17,705, % 12,894, % 판매회사 76,317, % 55,578, % 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 A 신탁업자 11,294, % 8,225, % 사무관리회사 6,105, % 4,446, % 보수합계 111,422, % 81,144, % 기타비용 94,760-69,010 - 자산운용회사 2,468, % 1,797, % 판매회사 425, % 309, % 하나티마크그랜드종류형부동산투자신탁 1 호 F 신탁업자 1,574, % 1,146, % 사무관리회사 851, % 619, % 보수합계 5,320, % 3,874, % 기타비용 12,880-9,380 - 주1) * 비율은펀드의순자산총액 ( 기갂평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이띾회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매중개수수료는제외한 것입니다. 총보수비용비율 ( 단위 : 연홖산, %) 펀드명칭구분총보수. 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 하나티마크그랜드종류형 부동산투자싞탁 1 호 젂기 0.672% % 당기 0.672% % 주1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이띾운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수비용차감젂기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기갂중투자자가부담한총보수비용의수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이띾매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감젂기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기갂중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 9

10 7. 투자운용젂문읶력현황 투자운용젂문읶력 성명생년직위 운용중읶다른펀드현황 펀드 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 주요경력및운용내역주 1) 협회등록번호 김낙영 1975 부장 5 1,760.5 삼정 KPMG GE Capital 하나자산싞탁 주1) 운용내역 : 하나랜드칩사모부동산투자싞탁제60호 ( 설정읷 ) 하나젂문투자형사모부동산투자싞탁제8호 ( 설정읷 ) 하나QWL젂문투자형사모부동산투자싞탁제13호 ( 설정읷 ) 하나젂문투자형사모부동산투자싞탁20호 ( 설정읷 ) 하나젂문투자형사모부동산투자싞탁19호 ( 설정읷 ) 8. 용어정리 용어정의 용어 종류형 ( 갂접투자기구 ) 내용 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드띾하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로갂주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동읷합니다. 수익증권 보수 자산운용회사 ( 집합투자업자 ) 증권거래법상유가증권의읷종으로자산운용회사가읷반대중으로부터자금을모아펀드를만들때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 투자싞탁에가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 투자싞탁의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 싞탁보수에는운용, 판매, 수탁보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이읷반적입니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한자금으로실제주식등의유가증권에투자, 운용하는회사는자산운용회사입니다. 자산운용회사는투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은회사를말합니다. 펀드재산보관회사 ( 싞탁업자 ) 수탁회사띾펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 현행법은자산운용회사가투자자로부터위탁받은재산을운용회사의고유재산과분리하여관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자자금은수탁회사에안젂하게보관, 관리되고있습니다. 읷반사무관리회사 판매회사 ( 투자중개매매업자 ) 펀드읷반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사띾펀드의판매, 홖매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 10

212648(090704-091003)_교보 2STAR Step Down 파생상품L-1호.xls

212648(090704-091003)_교보 2STAR Step Down 파생상품L-1호.xls 교보 2STAR Step Down 파생상품L-1호 [파생상품 간접투자기구] [ 자산운용보고서 ] (운용기간 : 2009년 07월 04일 -2009년 10월 03일 ) o o 이 상품은 [파생상품 간접투자기구] 로서, [추가 입금이 불가능한 단위형 간접투자기구입니다.] 자산운용보고서는 간접투자자산 운용업법에 의거 자산운용회사가 작성하며, 투자자가 가입한 상품의