< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과

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2 < 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 3. 자본금변동가. 자본금변동현황나. 전환사채등발행현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수나. 자기주식에관한사항다. 보통주외의주식에관한사항 5. 의결권현황 6. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의권한내용나. 이사회의현황다. 이사회의주요활동내역라. 이사회내의위원회구성현황마. 이사회내의위원회활동내역 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 3. 주주의의결권행사에관한사항가. 소수주주권행사여부 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황다. 주식매수선택권부여및행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 출자내역라. 증권의매수또는매도내역마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역바. 영업양수도내역사. 자산양수도내역아. 장기공급계약등의내역 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래

4 3. 계열회사가발행한증권을취금하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한현황 2. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 예금자보호제도라. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황나. 내부통제기준마련다. 내부통제위반시조치 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책나. 위험관리지침 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용

5 Ⅰ. 회사의현황

6 1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 한화자산운용 ( 주 ) 강신우서울시영등포구 63로 50, 한화금융센터 _63 50층, 51층, 52층 월 600 억 5,000원 발행주식수 보통주 우선주 12,000,000 주 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 비상장 자본시장과금융투자업에관한법률 대기업 57 개 한화생명보험 ( 상장 ) 한화 ( 상장 ) 한화케미컬 ( 상장 ) 한화손해보험 ( 상장 ) 한화증권 ( 상장 ) 한화건설 ( 비상장 ) 없음 Ⅰ-1- 가. 1

7 나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 투자매매업집합투자증권일반및전문투자자 투자중개업집합투자증권일반및전문투자자 집합투자업 법제 229 조 1 호내지 5 호집합투자기구 일반및전문투자자 투자자문업증권, 장내외파생상품일반및전문투자자 투자일임업증권, 장내외파생상품일반및전문투자자 Ⅰ-1- 나. 1

8 다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 해당사항없음 Ⅰ-1- 다. 1

9 라. 향후추진하고자하는사업 내용 비고 한화인베스트먼트 PE 사업부문영업양수 ( 이사회결의일 : ) Ⅰ-1- 라. 1

10 2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 - 설립일 : / - 본점소재지 : 서울시영등포구여의도동 / - 투자신탁업허가 ( ) / - 사외이사선임및감사위원회설치 / 한화자산운용 ( 주 ) 로사명변경, 푸르덴셜자산운용을흡수합병 Ⅰ-2- 가. 1

11 나. 상호의변경 내용 비고 한화투자신탁운용 ( 주 ) 에서한화자산운용 ( 주 ) 로변경흡수합병으로인한사명의변경 Ⅰ-2- 나. 1

12 다. 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항 내용 비고 한화인베스트먼트 PE 사업부문영업양수 ( 이사회결의일 : ) Ⅰ-2- 다. 1

13 라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 내용 비고 한화인베스트먼트 PE 사업부문영업양수 ( 이사회결의일 : ) Ⅰ-2- 라. 1

14 3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 설립자본금보통주 200,000 5,000 0 비고 증자 보통주 400,000 5, 증자 보통주 400,000 5, 증자 보통주 500,000 5, 증자 보통주 4,500,000 5, 합병 보통주 3,650,324 5, 증자 보통주 2,349,676 5,000 0 Ⅰ-3- 가. 1

15 나. 전환사채등발행현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일만기일권면총액 전환대상주식의종류 전환청구가능시간 전환비율 (%) 전환조건 전환가액 미전환사채 권면총액 전환가능주식수 비고 해당사항없음 Ⅰ-3- 나. 1

16 4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 주식의종류발행가능총주식발행주식수유통주식수비고 보통주 24,000,000 12,000,000 12,000,000 Ⅰ-4- 가. 1

17 나. 자기주식에관한사항 ( 단위 : 주, 원 ) 취득방법 주식의종류 유통주식수기초당기말비고취득처분소각 취득방법 법제 165 조 2 에의한취득 법제 165 조 2 이외의사유에의한취득 소계 신탁계약등을통한간접취득 해당사항없음 합계 Ⅰ-4- 나. 1

18 다. 보통주외의주식에관한사항 (1) 상환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 발행주당 가액 발행총액 미상환잔액 상환조건 상환조건등 상환방법 상환기간 주당상환가액 1 년이내상환예정 상환예정주식수 상환예정금액 기타 해당사항없음 Ⅰ-4- 다 -(1). 1

19 (2) 전환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 주당발행가액 발행총액 미전환잔액 전환조건 전환청구기간 전환조건등 전환으로발행할주식종류 전환으로발행할주식수 기타 해당사항없음 Ⅰ-4- 다 -(2). 1

20 5. 의결권현황 ( 단위 : 주 ) 구분 주식수 비고 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (C) 의결권이부활된주식수 (D) 의결권을행사할수있는주식수 (E=A-B-C+D) 주석란 보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주 해당사항없음 Ⅰ-5. 1

21 6. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-6. 1

22 Ⅱ. 사업의내용

23 1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 ,000, ,000, ,183,240,000 9,183,240, ,983,240, ,899,000, ,899,000, ,300, ,300, ,603,300, ,598,732, ,598,732, ,000,000 56,239,638, ,539, ,000,000 56,239,638, ,539, ,183,240,000 10,173,239, ,183,240,000 10,173,239, ,983,240,000 83,614,909, ,539,831 Ⅱ-1- 가 -(1). 1

24 (2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익

25 (3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1

26 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1

27 다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 Ⅱ-1- 다 -(1). 1 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 ,994,838,154, ,994,838,154,197 6,276,159,223, ,000, ,276,709,223,657 92,283,343, ,283,343, ,641,228,240 6,184,464, ,825,692, ,968,117, ,968,117, ,117,115, ,117,115, ,243,007,182,72 6,734,464, ,249,741,647,24 325,463,243, ,463,243, ,555,264, ,555,264, ,880,996, ,880,996, ,429,300, ,429,300,615 1,549,328,805, ,549,328,805,150 2,359,860,550,587 49,861,736, ,409,722,287, ,359,860,550,587 49,861,736, ,409,722,287, ,375,243, ,375,243, ,375,243, ,375,243,378 4,022,900,071, ,022,900,071,893 18,310,471,853,72 56,596,200, ,367,068,054,69 1,908,439,869, ,908,439,869,895 6,376,942,849, ,666, ,377,471,516,419 92,224,681, ,224,681, ,253,079,066 6,186,301, ,439,380, ,799,355, ,799,355, ,136,230, ,136,230, ,066,796,066,24 6,714,968, ,073,511,034,56 319,633,905, ,633,905, ,316,633, ,316,633, ,942,830, ,942,830, ,469,911, ,469,911,102 1,563,363,280, ,563,363,280,911 2,432,086,932,672 31,203,244, ,463,290,176, ,432,086,932,672 31,203,244, ,463,290,176, ,578,210, ,578,210, ,578,210, ,578,210,842 4,058,441,719, ,058,441,719,573 18,251,266,210,23 37,918,212, ,289,184,422,59 합계

28 (2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 채권형 혼합주식형 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 기타 소계 특별자산 특별자산집합투자기구 파생형소계 혼합자산 혼합자산집합투자기구 파생형소계 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 Ⅱ-1- 다 -(2). 1

29 (3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 국내 합계 해외 유동성자산 796,774,89 0,094 50,118,933,006 19,929,088, ,483,62 3,862 39,041,636, ,145, ,546,12 0, ,577,683, 736, ,493,975, 471, ,059,7 01,994 채무증권 5,530,676, 834, ,170,50 4, ,523,16 6, ,472,298, 925, ,002,975, 759, ,693,6 70,835 지분증권 1,775,363, 643, ,248,35 5, ,505,504, ,924,90 2, ,093,77 8, ,314,382, 324, ,753,8 60,587 증권 수익증권 410,567,67 408,380,50 162,288,25 48,617,276 2,220 2,672 2,891,369 1,735,091, 694,766 99,693,679, ,027,20 7, ,317,974, 827, ,691,4 58,540 파생결합증권 248,532,45 2, ,532,4 52,711 0 기타 파생상품 장내 장외 1,720,201, ,418, ,780,492,151-46,066,34 2, ,013,50 5, ,279,633, ,290, ,276,491, ,780,49 2, ,418, ,800,2 14,241 부동산 ,299,85 0, ,427,94 0, ,299,8 50, ,427,9 40,522 기타 0-5,145,762, ,325, ,177, ,898,26 0,060 Ⅱ-1- 다 -(3). 1

30 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 HI투자증권 167,871,744,452 1 N 금융투자업자 HMC투자증권 64,665,018,313 0 N 금융투자업자 IBK투자증권 82,138,545,011 0 N 금융투자업자 KB투자증권 166,925,418,518 1 N 금융투자업자 KTB투자증권 291,426,310,983 2 N 금융투자업자 LIG투자증권 212,953,276,412 1 N 금융투자업자 NH투자증권 769,349,258,218 4 N 금융투자업자 SK증권 214,809,077,729 1 N 금융투자업자 골든브릿지투자증권 28,409,543,942 0 N 금융투자업자 교보증권 483,651,732,751 3 N 금융투자업자 농협선물 79,892,685,259 0 N 금융투자업자 대신증권 231,823,258,138 1 N 금융투자업자 대우증권 739,717,609,849 4 N 금융투자업자 동부증권 225,691,252,377 1 N 금융투자업자 리딩투자증권 73,225,497,389 0 N 금융투자업자 메리츠증권 244,699,271,778 1 N 금융투자업자 미래에셋생명 616,681,518 0 N 금융투자업자 미래에셋증권 449,174,080,714 2 N 금융투자업자 바로투자증권 19,558,051,988 0 N 금융투자업자 부국증권 29,878,396,934 0 N 금융투자업자 비엔케이투자증권 69,735,895,882 0 N 금융투자업자 삼성생명보험 22,182,543,782 0 N 금융투자업자 삼성증권 366,434,095,581 2 N 금융투자업자 삼성화재 142,069,835 0 N 금융투자업자 수협중앙회 1,523,176,019 0 N 금융투자업자 신영증권 134,719,169,860 1 N 금융투자업자 신한금융투자 1,103,967,367,682 6 N 금융투자업자 우리종합금융 85,828,751,762 0 N 금융투자업자 유안타증권 180,871,118,505 1 N 금융투자업자 유진투자증권 376,134,561,989 2 N 금융투자업자 유화증권 89,830,667,173 0 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1

31 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 이베스트투자증권 92,465,154,549 1 N 금융투자업자 코리아에셋투자증권 52,614,201,244 0 N 금융투자업자 키움증권 101,504,094,779 1 N 금융투자업자 토러스투자증권 20,169,947,763 0 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 23,709,253,413 0 Y 금융투자업자 하나금융투자 444,327,508,587 2 N 금융투자업자 한국투자증권 2,083,692,429, N 금융투자업자 한양증권 112,665,287,920 1 N 금융투자업자 한화생명 212,854,604,980 1 Y 금융투자업자 한화자산운용 ( 직판 ) 1,419,121,069,667 8 N 금융투자업자 한화투자증권 4,431,384,398, Y 금융투자업자 현대증권 315,445,421,933 2 N 금융투자업자 현대해상투자자문 29,956,862,119 0 N 금융투자업자 흥국증권 134,318,247,199 1 N 은행 BNK경남은행 1,989,793,982 0 N 은행 SC은행 95,414,772,193 1 N 은행 광주은행 55,307,528,520 0 N 은행 국민은행 643,645,271,586 4 N 은행 농협은행 8,821,623,388 0 N 은행 대구은행 2,108,293,138 0 N 은행 부산은행 1,315,923,396 0 N 은행 신한은행 12,708,176,632 0 N 은행 외환은행 111,447,412,619 1 N 은행 우리은행 50,717,257,020 0 N 은행 전북은행 36,189,797 0 N 은행 제주은행 1,972,042,848 0 N 은행 중소기업은행 262,294,024,945 1 N 은행 하나은행 630,017,338,489 3 N 은행 한국산업은행 7,197,794,273 0 N 합계 18,367,068,054, Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2

32 ( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 HSBC( 수탁사 ) 7 1,112,486,049,412 1,112,018,758, ,685,581,888,882 1,691,657,896,326 N SC 은행 ,113,898, ,868,926, ,265,327, ,781,353,878 N 국민은행 45 2,359,722,413,262 2,385,339,242, ,337,555,244,542 2,326,395,505,212 N 농협은행 30 2,662,824,837,707 2,757,817,894, ,665,557,352,365 2,751,397,523,694 N 대우증권 PB( 산업은행 ) 2 100,375,243,378 97,501,763, ,375,243,378 88,829,216,018 N 부산은행 2 50,000,000,000 50,173,912, ,000,000,000 10,029,362,398 N 신한은행 21 1,276,636,490,040 1,304,128,618, ,174,658,536,808 1,194,542,274,953 N 외환은행 47 2,861,092,564,624 2,885,215,123, ,770,291,844,608 2,792,854,999,163 N 우리은행 6 1,348,944,235,879 1,377,255,663, ,386,406,261,582 1,391,650,993,157 N 중소기업은행 1 2,327,090,995 1,990,323, ,220,296,103 1,900,122,509 N 하나은행 50 1,451,651,412,935 1,501,475,045, ,563,624,160,279 1,556,027,389,604 N 한국씨티은행 64 1,276,954,275,440 1,296,099,051, ,469,515,462,223 1,337,003,665,230 N 한국증권금융 ( 수탁 ) 한투증권PB( 신한은행 ) 19 2,413,995,870,250 2,411,002,885, ,173,016,436,283 2,173,365,125,626 N 1 40,000,000,000 43,598,129, ,000,000,000 41,748,994,824 N 합계 ,903,124,382,553 18,092,485,339, ,367,068,054,698 18,289,184,422,592 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1

33 ( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 국민사무수탁 3 107,700,000, ,204,599, ,700,000,000 58,500,225,065 N 미래펀드서비스 1 325,486, ,373, ,486, ,836,764 N 신한아이타스 ,051,033,137, ,098,724,930,35 3 외환펀드 ( 연기금 ) ,623,796,132, ,505,917,434, ,216,847,899,967 1,245,373,658, ,066,016,167,520 1,085,423,760,906 N 외환펀드서비스 47 3,391,359,459,935 3,450,388,230, ,382,763,612,995 3,387,934,454,881 N N 우리사무수탁 4 150,000,000, ,176,085, ,000,000, ,095,990,837 N 한국예탁결제원 ,858,398,264 1,038,342,461, ,126,466,655,080 1,140,041,719,866 N 합계 ,903,124,382, ,092,485,339, ,367,068,054, ,289,184,422,59 2 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1

34 라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자상근여부 협회등록번호 이승우팀장기금컨설팅팀영업 펀드투자상담사 연세대학원경영학 (10) 푸르덴셜투자증권 ( ) 상근 윤하림매니저기금컨설팅팀영업 펀드투자상담사 명덕여고 (01) 상근 이란매니저보험컨설팅팀영업 펀드투자상담사 숙명여자대경제학과 (08) 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 1

35 (2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분전월말당월말증가감소 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(2). 1

36 (3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 , ,114 6, , ,114 6, , ,114 6, , ,114 6,746 Ⅱ-1- 라 -(3). 1

37 (4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 일반투자자 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 국내계약자산 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1- 라 -(4). 1

38 (5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 일반투자자 전문투자자 계약건수 계 비율 일반투자자 전문투자자 계약금액 계 비율 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(5). 1

39 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 서울대기계항공과 (99) 유진자산운용 ( ) 송명준 팀장 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자자산운용사 동양종합금융증권 ( ) 상근 운용 미래에셋자산운용 ( ) NH 투자증권 ( ) 이승구 부장 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자자산운용사 서울대경영학 (97) 대한생명 ( ) 상근 운용 김호식 부장 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 경희대경제학 (94) 대한생명 ( )" 상근 운용 전승진 과장 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 중앙대경영학 (06) 대한생명 ( )" 상근 운용 전용일옥명국김현주 팀장 / 상무보 부장 과장 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 고려대학원경영학 (96) 푸르덴셜투자신탁증권 ( ) 부산대경제학 (96) 푸르덴셜투자신탁증권 ( ) 서울대학원경영학 (08) 한국투자신탁 ( ) 상근 상근 상근 운용 운용 운용 서경화 차장 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 부산대사회학과 (99) 상근 운용 민영기 부장 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 서울대수학 (98) 상근 운용 이윤수최세진 팀장매니저 조사분석 ( 크레딧 ) 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 경북대경영학 (89) 제일생명보험 ( ) 서울대기계공학 (97) 슈프림에셋투자자문 ( ) 하나ubs자산운용 ( ) 상근 상근 운용 0 0 운용 최강석 매니저 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자자산운용사 고려대경영학 (07) 상근 운용 공병희 팀장 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 Virginia 대학원 MBA(05) 대한생명 ( ) 상근 운용 양우석 매니저 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자자산운용사 Georgetown 대학원 MBA( 07) 대우증권 ( ) 상근 운용 0 0 이정환 매니저 투자운용업무 (E TF 펀드 ) 투자자산운용사 Michigan 대학원금융공학 ( 09) 상근 운용 박준우 매니저 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자자산운용사 서강대학원경영학 (01) 상근 운용 김영규박종대 매니저 매니저 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 Cornell 대학원응용통계 (0 7) Univ of Texas 경영학 (06) 제이알자산관리 ( ) 저스트알 ( ) 상근 상근 운용 운용 0 0 임희섭 매니저 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 경남대학원경영학 (95) 대한생명 ( ) 상근 운용 0 0 하현석 매니저 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 Cornell 대학원경제학 (07) Citigroup( ) 동아건설 ( ) 상근 운용 0 0 정용욱박용명 팀장 본부장 / 상무 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 한국외대무역학 (92) 대한생명 ( ) 고려대 ( 원 ) EMBA(12) 삼성투신운용 ( ) 유진자산운용 ( ) 유리자산운용 ( ) 메리츠증권 ( ) 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 1

40 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 장승한 장강서 박준흠 김선희 팀장 매니저 팀장 / 상무보 매니저 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자운용업무 ( 헷지펀드 ) 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 서울대대학원경영학 (94) 푸르덴셜투자증권상품개발, 리스크관리 ( ) 서울대경제학과 (01) 미래에셋자산운용 ( ) 미래에셋투신운용 ( ) 휴먼컨설팅그룹컨설턴트 ( ) 경북대경영학 (89) 동부자산운용글로벌본부장 ( ) 도이치은행서울지점 ( ) 한국투자증권 ( ) KIM Asis Ltd., Hong Kon g ( ) 한국투자신탁 ( ) 선경 ( ) Wharton School MBA(06) 다비하나인프라펀드운용팀 ( ) 와이비파트너스심사팀 ( ) 골드뱅크 ( ) 증권예탁원 ( ) 상근 상근 상근 상근 운용 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 윤준길 매니저 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 백재욱파트장조사분석 ( 주식 ) 남상준 한국인 홍창수 매니저 매니저 매니저 조사분석 ( 크레딧 ) 조사분석 ( 크레딧 ) 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 KAIST 테크노 MBA(08) 한화증권 (07.12~09.07) 서울대경영학 (97) KTB투자증권리서치센터 ( ) 유진투자증권리서치센터 ( ) 랜드마크자산운용 ( ) 삼성자산운용리서치팀 ( ) 서강대대학원경영학 (02) 현대건설회계팀 ( ) 오하이오주립대경영학 (98) 한국자산평가외화채 / 회사채평가 ( ) 고려대경영학 (06) 리딩투자자문과장 (11.11~ 12.11) 리딩투자증권과장 (08.09~ 11.11) SNC Investments. Inc 트레이더 (07.07~08.09) Oracle Korea 애널리스트 ( 06.01~07.07) 상근 상근 상근 상근 상근 운용 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 고정희 이주은 강희선 유비 남상원 이지훈 매니저 매니저 매니저 매니저 매니저 매니저 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 북경대경제학 (08) 상근 이화여대중어중문학 / 경영학 (08) 유진자사운용 리서치운용 (10.01~12.05) Univ. of Florida MBA (10 ) 한화호텔앤드리조트 ( ) 삼성에버랜드개발프로젝트관리 ( ) 성균관대경영학 (06) 대신증권 (07.06~09.11) 삼성정밀화학 (06.02~07.0 2) 서울대대학원경영학 (94) 삼성자산운용전임 ( ) PCA자산운용차장 ( ) 에너지홀딩스그룹이사 ( ) 한국에너지이앤피상무 ( ) 마이어자산운용상무 ( ) Northwestern University kellogg school of manage ment MBA(11) 삼천리자산운용자산운용 (1 1.11~12.12) 맥쿼리자산운용자산운용 (0 6.09~10.06) 딜로이트컨설팅 (05.06~06.09) 상근 상근 상근 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 운용 0 0 운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 2

41 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 신선아 김종육 이진욱 이주수 박하나 사봉하 최장원 매니저 매니저 매니저 팀장 매니저 파트장 팀장 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 (E TF 펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 (E TF 펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 정보승매니저조사분석 ( 주식 ) 김규연 한세원 김유선 이준혁 사원 매니저 매니저 팀장 투자운용업무 (E TF 펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 이정두매니저투자운용업무 김서영 매니저 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 University of Toronto 토목공학 (07) 동양자산운용부동산운용팀 ( ) Claremont gradute univer sity 금융공학 (03) 현대자산운용해외펀드운용 (10.06~13.05) 산은자산운용해외펀드운용 (07.11~09.09) 동부증권금융상품선정 (05. 12~07.11) 전북은행 (04.02~05.11) 서울대수학과 (09) 한국투자신탁운용퀀트팀 (0 8.12~13.05) 세종대 ( 원 ) 지구환경과학과 (12) 삼천리자산운용실물펀드운용 (09.06~13.06) 한국투자신탁운용실물펀드 (07.03~09.05) 삼일회계법인자원에너지컨설팅 (01.11~07.02) 대우인터내셔널해외자원개발 (97.01~99.03) 고려대농업경제학 (04) 알파에셋자산운용채권운용 (07.11~14.01) SK증권채권영업 (06.09~0 7.11) 부은선물 / BS투자증권 (04. 04~06.08) Columbia University 통계학 (01) 삼성자산운용 VP(02.05~1 3.12) 삼성생명대리 (01.01~02.0 4) 삼성물산엔지니어 (97.02~ 98.03) 서강대경영학 (96) 한화생명파트장 (04.03~13.12) KAIST MBA(07.02) 한화증권리서치센터 ( ) TEA.com ( ) 외환은행 / 신용카드 ( ) 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 고려대 ( 원 ) 재무관리 (13) 상근 한국과학기술원 ( 원 ) MBA( 07) SK E&S 가스전개발팀 (12. 07~14.02) 포스코경영전략1실글로벌전략그룹 (10.02~12.06) 한국투자증권자원에너지금융부 (06.12~10.01) LG화확 (02.12~05.02) LG전자 (01.02~02.12) 연세대 ( 원 ) 경영학 (07) 삼성증권 (01.02~02.05) 유리자산운용 (02.06~05.0 6) 세이에셋자산운용 (05.06~ 06.11) 삼성자산운용 (06.11~14.0 6) 고려대통계학 (95) 유리자산운용 (12.08~14.0 4) 동부자산운용 (00.05~12.0 8) 코리안리재보험주식회사 (9 5.12~00.05) 서울대 ( 원 ) 경제학 (03) 베어링자산운용 (07.04~09. 07) 한국투자신탁운용 (09.07~ 10.09) 교보악사자산운용 (10.09~ 14.07) 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 (14.07~14.10) 연세대 ( 원 ) 국제통상 (00) 흥국자산운용 (13.07~14.1 1) 삼성자산운용 (06.12~12.1 1) IBK자산운용 (05.08~06.11 ) 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 상근운용 상근 상근 운용 운용 Ⅱ-1- 마 -(1). 3

42 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 김서영 예규창 매니저 팀장 / 상무보 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자운용업무 ( 헷지펀드 ) 정지윤매니저조사분석 ( 주식 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 동부자산운용 (03.12~05.0 8) 서강대경제학 (90) 한화투자증권전략운용팀 (0 3.01~14.11) 한화투자증권주식운용 (89. 11~00.12) 연세대경영학 (00) 이스트스프링자산운용 (11. 03~12.06) 하이투자증권 (05.10~11.0 3) 서울증권 (00.03~05.10) 상근 상근 상근 운용 운용 0 0 운용 0 0 탁성환 이응준 강훈식 임찬익 기혁도 매니저 본부장 / 상무보 팀원 / 상무보 본부장 / 상무 본부장 / 상무 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 투자운용업무 ( 헷지펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 한양대경영학과 (11) 한화생명 ( ) 서강대경제학 (92) 한화증권 ( ) 한화손해보험 ( ) 한화증권 ( ) 경희대경제학 (93) 한화투자증권전략운용팀 (1 3.11~14.11) 테이스아이투자자문자산운용부 (10.08~12.11) 메리츠종합금융종합상무보 (09.08~10.06) 테이스아이투자자문자산운용부 (07.02~09.07) 한화투자증권주식운용팀 (0 4.02~07.01) 서울대정치학과 (85) 한화증권기업금융팀상무 ( 88.12~13.05) 한화증권비상근고문 (13.0 5~15.01) 고려대 ( 원 ) 경영학 (96) 공무원연금공단대체투자총괄 (10.01~13.05) 하이투자증권부동산PF, A BS발행팀장 (08.07~10.01 ) 하나IB증권팀장 (99.12~0 8.06) 세종증권 ( 현 NH투자증권 ) ( 98.08~99.11) 한국산업증권국제투자팀, 홍콩법인 (91.05~98.07) 상근 상근 상근 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 김홍중 이승수 김성훈 이수현 박태웅 팀장 팀장 매니저 매니저 매니저 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 (E TF 펀드 ) 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자운용업무 ( 헷지펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 고려대경영학 (94) 상근 London Business School( LBS), Master in Finance( MIF) 금융학석사 (08.09) 우리자산운용 ( ~ ) KTB투자증권 ( ~ ) 유진투자증권 ( ~ ) NH-CA자산운용 ( ~ ) 나이스채권평가 ( ~ ) Aegis Korea( ~ ) LG투자증권 ( ~ ) 한국장기신용은행 ( ~ ) 국민대경제학과 (03) 에셋플러스자산운용 ( ) 미래에셋증권기업영업, 퇴직연금영업 ( ) ING생명기업영업, 교육, 인사 ( ) 삼성화재남부보상 ( ) 카이스트산업공학 (06) 교보악사자산운용 (11.05~ 15.04) KDB대우증권 (06.08~11.0 5) 서울대산림자원 / 경제학 (07 ) 키움자산운용주식운용팀대리 (10.11~14.03) 한화투자증권기업분석팀 (0 7.07~10.11) 상근 상근 상근 상근 운용 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 4

43 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 김용성전제곤 매니저매니저 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 아주대 ( 원 ) 건축학 (06) 알파에셋자산운용부동산운용팀 ( ) 메이트플러스컨설팅 (09.0 4~10.04) 샘스 (08.03~09.04) 서울연구원도시계획부 (06. 01~08.03) 연세대경제학 (10) 한화생명투자관리팀 ( ) 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 이건희 매니저 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자자산운용사 고려대경제학과 (12) 한화생명 (13.4~14.03) 상근 운용 0 0 이동재 매니저 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자자산운용사 Univ. of Oregon 경영학과 (10) 상근 운용 0 0 김기정 매니저 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자자산운용사 고려대전기전파공학과 (12) 한화투자증권리테일채권팀 ( ) 상근 운용 0 0 강하림 매니저 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자자산운용사 상근 운용 0 0 김태민 손영민 김성규 정성욱 김승우 김수현 권용록 소강섭 황일환 사원 팀장 / 상무보 사원 매니저 매니저 매니저 과장 본부장 / 상무보 팀장 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 후선업무 ( 리스크관리 ) 후선업무 ( 감사팀 ) 김종유매니저마케팅 이윤수 팀장 조사분석 ( 크레딧 ) 엄재혁매니저마케팅 장승한 전용일 박용명 팀장 팀장 / 상무보 본부장 / 상무 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자자산운용사 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 연세대응용통계학 (13) 상근 서울대독어교육학 (90) 미래에셋자산운용 PEF 부문상무 (06.11~14.01) KDB&PARTNERS 구조조정팀이사 (02.06~05.04) 허드슨어드바이저코리아 (0 0.12~02.06) 상근 고려대경영학 (14) 상근 성균관대 ( 원 ) 기계설비 (05) 성균관대기계공학 (03) SK 증권채권리서치 (14.05~15.05) KTB투자증권채권리서치 ( 09.08~14.05) KIS채권평가구조화상품평가 (07.05~09.07) 대우일렉 (05.07~07.05) 성균관대경영학 (11) 삼정회계법인인프라팀 ( ) 회계법인나무 ( ) 연세대경영학 (07) 현대이베스트먼트자산운용 (12.06~ 15.06) 플러스자산운용 (08.01~12. 05) 미래에셋증권 (07.01~08.0 1) 고려대 ( 원 ) 경영학 (09) 알파에셋자산운용 ( ) 씨비알코리아 ( ) 한국외대법학과 (85) 푸르덴셜투자신탁증권 ( ) 연세대학교교무과 (85.05~ 88.03) 연세대 ( 원 ) MBA(11) 푸르덴셜투자증권 ( ) KAIST테크노경영 ( 원 ) 금융공학 (98) 푸르덴셜투자증권개포지점, 채권업무과 ( ) 경북대경영학 (89) 제일생명보험 ( ) 경북대경제학 (91) 삼성투신 ( ) 삼성증권 ( 동양투자신탁 )( ) 서울대대학원경영학 (94) 푸르덴셜투자증권상품개발, 리스크관리 ( ) 고려대학원경영학 (96) 푸르덴셜투자신탁증권 ( ) 고려대 ( 원 ) EMBA(12) 삼성투신운용 ( ) 상근 상근 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 운용 0 0 운용 0 0 운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 5

44 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 박용명 본부장 / 상무 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 남상열팀장후선업무 ( 감사 ) 이승우팀장마케팅 심재훈매니저마케팅 김익순 민영기 이승구 김선희 옥명국 송명준 남상준 최세진 양우석 서경화 팀장 매니저 매니저 매니저 매니저 팀장 매니저 매니저 매니저 매니저 후선업무 ( 인사총무 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 투자운용업무 ( 대체투자펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 투자운용업무 ( 주식형펀드 ) 조사분석 ( 크레딧 ) 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 투자운용업무 ( 글로벌펀드 ) 투자운용업무 ( 채권형펀드 ) 이혜정매니저후선업무 ( 컴플 ) 장강서 최강석 매니저 매니저 투자운용업무 ( 헷지펀드 ) 투자운용업무 ( 퀀트펀드 ) 윤하림매니저마케팅 이란매니저마케팅 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 투자권유자문인력 유진자산운용 ( ) 유리자산운용 ( ) 메리츠증권 ( ) 연세대행정학 (93) 한화홍보팀 ( ) 한화 ( ) 연세대 ( 원 ) 경영학 (10) 푸르덴셜투자증권투신법인영업기업연금 ( ) KAIST ( 원 ) 경영학 (00) 푸르덴셜투자증권국제사업부, 국제운용팀, 국제영업팀, 상품개발팀 ( ) 성균관대경영 ( 원 ) 회계학 (0 0) 서울대수학 (98) 푸르덴셜투자신탁증권 ( ) 서울대경영학 (97) 대한생명 ( ) Wharton School MBA(06) 다비하나인프라펀드운용팀 ( ) 와이비파트너스심사팀 ( ) 골드뱅크 ( ) 증권예탁원 ( ) 부산대경제학 (96) 푸르덴셜투자신탁증권 ( ) 서울대기계항공과 (99) 유진자산운용 ( ) 동양종합금융증권 ( ) 미래에셋자산운용 ( ) NH투자증권 ( ) 서강대대학원경영학 (02) 현대건설회계팀 ( ) 서울대기계공학 (97) 슈프림에셋투자자문 ( ) 하나ubs자산운용 ( ) Georgetown대학원 MBA( 07) 대우증권 ( ) 상근 운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 상근 상근 상근 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 운용 상근 비운용 상근 상근 부산대사회학과 (99) 상근 운용 0 0 운용 0 0 운용 0 0 한양대 ( 원 ) 금융증권 (03) 상근 비운용 0 0 서울대경제학과 (01) 미래에셋자산운용 ( ) 미래에셋투신운용 ( ) 휴먼컨설팅그룹컨설턴트 ( ) 상근 고려대경영학 (07) 상근 명덕여고 (01) 크로버항공해운 ( ) 엑스트랜스 ( ) 아이티닷컴 ( ) 운용 0 0 운용 상근 비운용 0 0 숙명여대경제학과 (08) 상근 비운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 6

45 (2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 47,685,641,288,743 47,592,996,959, ,481,378,568 1,006,125,707,644 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 55,489,131,646,519 56,173,695,638,624 2,373,591,948,483 1,689,027,956,378 Ⅱ-1- 마 -(2). 1

46 (3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 ,328,909,626 19,049,479,814 6,720,570,188 12,328,909,626 19,049,479,814 6,720,570, ,682,301 7,936,568 2,254,267 5,682,301 7,936,568 2,254, ,334,591,927 19,057,416,382 6,722,824,455 12,334,591,927 19,057,416,382 6,722,824,455 Ⅱ-1- 마 -(3). 1

47 (4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 ,471,615, ,471,615,208 10,000,000, ,340,895,478, ,298,791,863,32 7 2,653,693,280, ,303,380,622,120 10,000,000, ,340,895,478, ,298,791,863,32 7 2,653,693,280, ,471,615, ,304,852,237,328 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 ,144,722, ,144,722, ,144,722, ,144,722,339 일반투자자 ,471,615, ,471,615,208 합계전문투자자 10,000,000, ,340,895,478, ,298,791,863,32 7 2,941,838,002, ,591,525,344,459 계 10,000,000, ,340,895,478, ,298,791,863,32 7 2,941,838,002, ,471,615, ,592,996,959,667 Ⅱ-1- 마 -(4). 1

48 (5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1 억원미만 ,317,935,835-8,317,935, 억원이상 ~3 억원미만 ,651, ,651, 억원이상 ~5 억원미만 ,686, ,686, 억원이상 ~10 억원미만 ,156,043,396 2,156,043, 억원이상 ~50억원미만 50억원이상 ~100억원미만 ,471,615,208 29,744,920,564 31,216,535, ,657,894,033 24,657,894, 억원이상 ,541,891,084,023 47,541,891,084, 합계 ,471,615,208 47,591,525,344,459 47,592,996,959,667 0 Ⅱ-1- 마 -(5). 1

49 (6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 증권 파생상품 구분유동성자산채무증권지분증권수익증권파생결합증권기타장내파생상품장외파생상품기타합계 국내 해외 합계 287,712,672,744 10,998,548, ,711,221,293 46,376,599,988,873 5,948,269,926,477 52,324,869,915,350 3,056,380,093,190 10,310,819,200 3,066,690,912, ,248,444, ,985,061, ,233,505,596 19,574,502, ,574,502, ,116,000 3,126, ,242,229-7,415,162,029-2,985,600,000-10,400,762,029 1,679,764, ,679,764,773 49,860,254,419,943 6,387,581,881,920 56,247,836,301,863 Ⅱ-1- 마 -(6). 1

50 (7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황예탁기관명예탁자수예탁금액비고 국민은행 (KDB생명) 1 200,345,097,182 국민은행 ( 교보생명 ) 1 152,414,443,660 국민은행 ( 국민연금 ) 1 104,270,676,961 국민은행 ( 삼성생명 ) 7 88,244,132,472 국민은행 ( 우정사업일임 ) 6 456,014,832,150 농협은행 ( 농협상호 ) 1 9,486,979,545 삼성증권 ( 행정공제회 ) 1 21,580,741,610 수탁사없음 8 46,302,940,958,745 신한은행 ( 건근공 ) 2 115,779,353,953 신한은행 ( 메트라이프 ) 1 281,486,089,191 신한은행 ( 사학연금 ) 2 212,826,664,156 외환은행 1 1,327,060,380 외환은행 (KTB자산운용) 1 2,093,177,898 외환은행 ( 공무원연금 ) 1 19,317,566,940 외환은행 ( 교직원공제 ) 3 201,970,709,859 외환은행 ( 우정사업일임 ) ,021,713,946 외환은행 ( 한화생명 ) 29 3,259,396,927,960 우리은행 (KB손보) 1 2,536,544,573 우리은행 ( 교원공제 ) 2 39,041,901,313 우리은행 ( 국민연금 ) 4 1,551,626,843,327 우리은행 ( 동양생명변액 ) 3 10,931,293,162 우리은행 ( 흥국변액 ) 2 37,895,234,531 우리은행 ( 흥국생명 ) 1 56,643,222,023 하나은행 ( 동부화재 ) 3 7,962,020,681 하나은행 ( 카디프 ) 5 22,122,220,668 하나은행 ( 푸르생명 ) ,388,412,995 하나은행 ( 한화생명 ) 1 951,985,555,076 한국씨티은행 1 660,435,613,760 한국씨티은행 ( 알리안츠 ) 1 5,874,731,105 한국씨티은행 ( 카디프 ) 1 373,061,345 Ⅱ-1- 마 -(7). 1

51 (7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황 ( 계속 ) 예탁기관명예탁자수예탁금액비고 한국씨티은행 ( 푸르덴셜생명 ) 4 212,361,857,457 합계 ,173,695,638,624 Ⅱ-1- 마 -(7). 2

52 바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

53 ( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

54 ( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

55 ( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

56 (2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 건수 전기말 금액 증가 감소 건수금액건수금액 건수 당기말 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(2). 1

57 (3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 금전신탁 확정배당신탁 원본보전신탁 실적배당신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA 형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1

58 ( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1

59 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1

60 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1

61 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 채권장외거래일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1

62 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 135,310,572,808 33,510,525,263 16,000,000,000 11,200,000,000 16,000,000,000 20,476,676, ,019,256,506 3,708,683,698 34,515,563,124 1,005,037,861 11,200,000, ,485,712,913 1,009,036,573 집합투자재산 투자일임재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 9,744,452,335,8 88 8,348,033,003, ,411,253,245, 953 1,948,890,467 10,073,511,034, 566 2,504,409,900 8,729,673,388, ,023,375,973 56,173,695,638, 624 2,014,702, ,058,698,678 65,811,739 2,618,902, ,640,384, ,492,116 16,852,108,691 2,762,442,392, ,732,718 고유자산운용필요자본 (Ac) 1,833,848,923 1,829,850,211-3,998,712 증권계 1,799,030,482 1,796,215,584-2,814,898 해외현지법인지분 989,999, ,173,239, ,183,240,000 0 지분증권 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 2,503,140, ,735,500 2,503,300, ,747, ,000 12,000 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 ,725,992, ,299,642 14,598,732, ,936, ,260,750-6,363,037 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 22,469,352, ,819,009,033 17,349,906, ,495,340 17,420,629, ,349,656, ,031,479 70,722,784 3,536,139 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) 100,000,000 7,500, ,000, ,245,879 34,818, ,461,694 22,355,262,631 7,500, ,634,627-15,784,185-1,183,814 22,857,781, ,518,931 Ⅱ-2- 마. 1

63 Ⅲ. 재무정보등에관한사항

64 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 150,544,203,227 Ⅰ. 현금및예치금 23,070,593, 현금및현금성자산 2,730,282,525 1) 현금 1,550,000 2) 정기예적금 0 3) 보통예금 682,711,485 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 0 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 2,046,021,040 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 20,340,310,800 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 340,310,800 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 340,310,800 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 Ⅲ-1. 1

65 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 20,000,000,000 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 83,614,909, 당기손익인식증권 35,537,461,716 1) 주식 0 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 35,537,461,716 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 35,537,461,716 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 매도가능증권 37,904,208,992 1) 주식 900,000,000 2) 출자금 1,703,300,000 Ⅲ-1. 2

66 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 14,598,732,090 6) 집합투자증권 20,702,176,902 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 20,702,176,902 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 10,173,239,175 1) 연결대상회사투자지분 10,173,239,175 1 주식 0 2 출자금 10,173,239,175 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3

67 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 448,461,694 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4

68 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 448,461,694 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 448,438,579 3) 기타 23, 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타대출채권 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5

69 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 2,371,881,398 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 45,839, 건물 1,903,510, 구축물 0 4. 차량운반구 136,162, 비품 3,157,995, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 10,791, 감가상각누계액 (-) 2,882,417,536 1) 건물 282,105,989 2) 구축물 0 3) 차량운반구 119,630,953 4) 비품 2,480,680,594 5) 기타 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 Ⅲ-1. 6

70 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 41,038,356,927 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 0 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 0 2. 미수수익 11,461,544,427 1) 미수수수료 10,856,588,796 1 미수수탁수수료 0 Ⅲ-1. 7

71 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 8,876 6 미수투자일임수수료 6,202,052,959 7 미수투자신탁위탁자보수 4,630,494,993 8 미수투자회사운용수수료 22,227,922 9 미수신탁보수 0 10 기타 1,804,046 2) 미수이자 441,052,033 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 106,098,856 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 334,953,177 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 163,903, 선급금 44,000,000 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 44,000, 선급비용 359,596, 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 Ⅲ-1. 8

72 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 0 9. 보증금 1,430,006,503 1) 전세권 1,370,975,920 2) 전신전화가입권 1,320,000 3) 임차보증금 0 4) 회원보증금 0 5) 기타 57,710, 투자부동산 20,859,318,118 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 12,712,415,480 2) 건물 10,001,313,135 3) 건물감가상각누계액 (-) 1,854,410, 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 6,068,067,189 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 1,680,093,764 4) 회원권 4,387,973,425 5) 기타 가지급금 이연법인세자산 815,823, 일반상품 기타 대손충당금 (-) 0 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 0 1 미수수수료대손충당금 0 Ⅲ-1. 9

73 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 11,524,946,721 Ⅰ. 예수부채 340,310, 투자자예수금 340,310,800 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 340,310,800 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 0 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 Ⅲ-1. 10

74 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11

75 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 11,184,635,921 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 1,501,060,947 1) 확정급여채무 5,572,673,173 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 4,071,612,226 1 퇴직연금 (-) 4,069,311,226 2 기타사외적립자산 (-) 2,301, 충당부채 225,761,307 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 225,761,307 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 0 3. 미지급법인세 2,107,437,611 Ⅲ-1. 12

76 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 339,244, 미지급비용 5,643,515, 임대보증금 923,666, 선수금 0 9. 선수수익 가수금 대리점 본지점 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 293,908, 신탁계정차 종금계정차 기타 150,041,411 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 139,019,256,506 Ⅰ. 자본금 60,000,000, 보통주자본금 60,000,000, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 8,324,513, 주식발행초과금 8,324,422, 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 90,786 Ⅲ-1. 13

77 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 267,930, 매도가능증권평가손익 936,091,090 1) 주식 -95,280,000 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 3,219,735 6) 집합투자증권 1,292,176,902 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 기타 -264,025, 지분법자본변동 0 3. 부의지분법자본변동 0 4. 위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이누계액 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 -668,160,317 Ⅴ. 이익잉여금 70,426,812, 이익준비금 1,680,000, 대손준비금 54,741, 전자금융사고배상준비금 0 Ⅲ-1. 14

78 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 68,692,071,195 ( 당기순이익 ) 12,250,090,792 Ⅲ-1. 15

79 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 44,560,914, 수수료수익 42,964,696,265 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 19,058,262,496 1 투자자문 846,114 2 투자일임 19,049,479,814 3 기타 7,936,568 6) 집합투자기구운용보수 23,521,433,769 1 투자신탁위탁자보수 23,244,077,793 2 투자회사운용수수료수익 277,355,976 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1

80 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 0 14) 기타 385,000, 증권평가및처분이익 360,539,831 1) 당기손익인식증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 360,539,831 1 주식평가이익 0 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2

81 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 360,539,831 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3

82 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 1,190,140,655 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4

83 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 4,314,997 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 474,259,085 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 33,716,246 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 504,906,550 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 172,943, 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 5,353,463 1) 외환차익 5,353,463 2) 외화환산이익 0 Ⅲ-2. 5

84 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 40,183,884 1) 배당금수익 40,000,000 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 183, 기타당기손익인식금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6

85 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 29,753,306, 수수료비용 2,456,202,586 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 649,924,181 4) 투자일임수수료 1,053,874,845 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 752,403, 증권평가및처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7

86 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8

87 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9