집합투자기구수시공시 자본시장과금융투자업에관한법률제89조및동법시행령제93조 에의거하여다음과같이공시합니다. 1. 대상투자신탁 : 블랙록차이나증권투자신탁 ( 주식재간접형 )(H) 블랙록월드애그리컬쳐증권투자신탁 ( 주식재간접형 )(H) 2. 공시사유 : 투자설명서변경 투자신탁결산으로인한재무제표확정및기타비용업데이트 자본시장법시행령개정 작성기준일변경으로인한운용자산현황및집합투자업자재무내용및자본금업데이트 중개회사선정기준정정사항반영 오기정정 (BlackRock Global Fund> BlackRock Global Funds) 3. 시행일 : 2011. 04. 13. 수 4. 변경내용 : 블랙록차이나증권투자신탁 ( 주식재간접형 )(H) 항목정정사유정정전정정후제2부집합투자기구에관한사항 2. 집합투자기구의연혁 5. 운용전문인력에관한사항가. 책임운용전문인력 설정일입력 2010.04.05. 최초설정 작성기준일변 작성기준일 : 2010년 3월 10일 작성기준일 : 2011 년 4월 5일 경으로인한운 운용중인다른집합투자기구 운용중인다른집합투자기구 용자산현황업 수 : 17개 수 : 15개 데이트 다른운용자산규모 : 3,381억 다른운용자산규모 : 6,986 억 원 원 6. 집합투자기구의구조나. 종류형구조 수익증권종류별차종류A, Ae, C1, 종류A 설정일 : 2010.04.05.
이점 Ce 설정일입 종류 Ae 설정일 : 2010.04.13. 력 종류 C1 설정일 : 2010.04.05. 종류 Ce 설정일 : 2010.04.27. 집합투자기구에부과 투자신탁결산 작성기준일 : 직전회계년도 되는보수및내용 ( 표 ) 으로인한기타 (2010.04.05.~2011.04.04.) 비용등업데이 ( 표 ) 내용중 ( 표 ) 내용중 트 주 5) 기타비용및증권거 래비용외에증권신고서 제출에따른발행분담금 등의비용이추가적으로 발생할수있습니다. 10. 집합투자기구의투 자본시장법 해지위험 : 이투자신탁은 1 개 해지위험 : 이투자신탁 ( 존속 자위험 시행령개정 월간계속하여원본액이 100 억 하는동안투자금을추가로모 다. 기타투자위험 원에미달하는경우집합투자 집할수있는투자신탁으로한 업자가투자신탁을해지하는 정한다 ) 을설정한후 1 년이 등의사유로투자자의동의없 되는날에원본액이 50 억원미 이투자신탁이해지될수있습 만인경우또는투자신탁 ( 존속 니다. 하는동안투자금을추가로모 집할수있는투자신탁으로한 정한다 ) 을설정하고 1 년이지 난후 1 개월간계속하여투자 신탁의원본액이 50 억원미만 인경우집합투자업자가투자 신탁을해지하는등의사유로 투자자의동의없이투자신탁이 해지될수있습니다. 라. 이집합투자기구에 주석내용추가 주 1) 상기예시는당해투자신 주 1) 상기예시는당해투자신 적합한투자자유형 탁의집합투자업자인블랙록자 탁의집합투자업자인블랙록자 투자신탁위험등급 산운용 내부의투자신탁위 산운용 내부의투자신탁위 분류기준및상세설명 험등급분류기준에따른예시 험등급분류기준에따른예시 입니다. 따라서다른집합투자 입니다. 따라서다른집합투자 업자의투자신탁위험등급분 업자의투자신탁위험등급분
류기준과는차이가있을수있습니다. 류기준과는차이가있을수있습니다. 또한집합투자업자와 판매회사의위험등급분류기준이다를수있습니다. 13. 보수및수수료에관한사항나. 집합투자기구에부과되는보수및내용 투자신탁결산으로인한기타비용등업데이트 ( 표 ) 내용중 1,000만원을투자하였을경우수수료및보수 비용의투자기간별예시 ( 누적 ) 작성기준일 : 직전회계년도 (2010.04.05. ~ 2011.04.04.) ( 표 ) 내용중 주5) 기타비용및증권거래비용외에증권신고서제출에따른발행분담금등의비용이추가적으로발생할수있습니다. 1,000 만원을투자하였을경우수수료및보수 비용의투자기간별예시 ( 누적 ) 제3부집합투자기구의재무및운용실적등에관한사항 1. 재무정보 투자신탁결산으로인한재무 해당사항없음 작성기준일 : 결산1 기 2. 연도별설정및환매 제표확정등 해당사항없음 작성기준일 : 결산1 기 현황 3. 집합투자기구의운용실적 해당사항없음 작성기준일 : 결산1 기 제4부집합투자기구관련회사에관한사항 1. 집합투자업자에관한사항가. 회사개요 작성기준일변경으로인한업데이트 자본금 : 100 억원 집합투자업자가속한기업집단의개요블랙록 (BlackRock) 은미화 3.2 조달러규모의자산 (2009 년 9 월 30일기준 ) 을운용하는세계최대자산운용사로, 직원수 8,500여명, 전세계 24개국에걸쳐운용센터와현지법 자본금 : 120억원 집합투자업자가속한기업집단의개요블랙록 (BlackRock) 은미화 3.15 조달러규모의자산 (2010년 6 월 30일기준 ) 을운용하는세계최대자산운용사로, 직원수 8,500여명, 전세계 24개국에걸쳐운용센터와현지법
인, 사무소등글로벌네트워크를보유하고있습니다. 인, 사무소등글로벌네트워크를보유하고있습니다. 다. 최근 2개사업연도요약재무내용 작성기준일변경으로인한업 제1기요약대차대조표및요약손익계산서 제1기및제2기요약대차대조표및요약손익계산서 데이트 라. 운용자산규모 작성기준일변경으로인한업데이트 작성기준일 : 2010년 3월 10일 작성기준일 : 2011년 4월 5일 제5부기타투자자보호를위해필요한사항 2. 집합투자증권의해지에관한사항나. 임의해지 자본시장법시행령개정 집합투자업자는다음의경우금융위원회의승인을받지아니하고투자신탁을해지할수있으며, 이경우집합투자업자는그해지사실을지체없이금융위원회에보고하여야합니다. 수익자전원이동의한경우 / 해당투자신탁의수익증권전부에대한환매의청구를받아신탁계약을해지하려는경우 / 1개월간계속하여투자신탁의원본액이금융위원회가정하여고시하는금액에미달하는경우 집합투자업자는다음의경우금융위원회의승인을받지아니하고투자신탁을해지할수있으며, 이경우집합투자업자는그해지사실을지체없이금융위원회에보고하여야합니다. 수익자전원이동의한경우 / 해당투자신탁의수익증권전부에대한환매의청구를받아신탁계약을해지하려는경우 / 사모집합투자기구가아닌해당투자신탁 ( 존속하는동안투자금을추가로모집할수있는투자신탁으로한정한다. 이하같다 ) 을최초로설정한후 1년이되는날에원본액이 50억원미만인경우 / 사모집합투자기구가아닌해당투자신탁을설정하고 1년이지난후 1개월간계속하여투자신탁의원본액이 50억원미만인경우 3. 집합투자기구의공시에관한사항나. 수시공시 (2) 수시공시 자본시장법시행령개정 집합투자업자는다음에해당하는사항이발행한경우지체없이집합투자업자 (www.blackrock.co.kr) ㆍ자투자신탁의판매회사및한국금 집합투자업자는다음에해당하는사항이발행한경우지체없이집합투자업자 (www.blackrock.co.kr) ㆍ투자신탁의판매회사및한국금융
융투자협회 (www.kofia.or.kr) 의 투자협회 (www.kofia.or.kr) 의 인터넷홈페이지와집합투자업 인터넷홈페이지와집합투자업 자ㆍ자투자신탁의판매회사의 자ㆍ투자신탁의판매회사의 본ㆍ지점및영업소에게시하 본ㆍ지점및영업소에게시하 고전자우편을이용하여수익 고전자우편을이용하여수익 자에게통보하여야합니다. 자에게통보하여야합니다. 1 ~ 7 ( 생략 ) 1 ~ 7 ( 현행동일 ) 8 그밖에투자자의투자판단 8 사모집합투자기구가아닌 에중대한영향을미치는사항 해당투자신탁 ( 존속하는동안 으로금융위원회가정하는사 투자금을추가로모집할수 항 있는투자신탁으로한정한다. 이하같다 ) 이설정이후 1 년이 되는날에원본액이 50 억원미 만인경우그사실과해당투 자신탁이법제 192 조제 1 항단 서에따라해지될수있다는 사실 9 그밖에수익자를보호하기 9 사모집합투자기구가아닌 위하여필요한사항으로서금 해당투자신탁이설정되고 1 년 융위원회가정하여고시하는 이지난후 1 개월간계속하여 사항 원본액이 50 억원미만인경우 그사실과해당투자신탁이법 제 192 조제 1 항단서에따라해 지될수있다는사실 10 그밖에투자자의투자판단 에중대한영향을미치는사항 으로금융위원회가정하는사 항 4. 이해관계인등과의 중개회사선정 집합투자업자는중개회사를선 집합투자업자는중개회사를선 거래에관한사항 기준정정사항 정함에있어고객에게최대한 정함에있어고객에게최대한 반영 이익이돌아갈수있도록최선 이익이돌아갈수있도록최선 을다하며다음과같은양적 / 을다하며다음과같은양적 / 질적요소를고려합니다. 질적요소를고려합니다. (1) 집합투자기구또는고객이 (1) 업무역량 ( 나이트데스크유 부담하는비용 ( 중개수수료 ) 및 무, 브로커영어숙련도, 외국 리서치의가치 사거래여부등 )
(2) 거래유형에따른매매체결능력및블랙록자산운용 를위한차별화된매매서비스 (3) 중개회사의규모및재무건전성등발생가능한거래상대방위험 (4) 결제안정성을위한중개회사의내부준법감시절차및시스템의안정성 (5) 중개회사의신용도 (2) 블랙록자산운용 를위한차별화된매매서비스 ( 거래환경편의성, 가격 (best price) 조달역량등 ) (3) 거래중에러방지를위한내부통제 ( 시스템안정성, 내부통제구조및인력등 ) (4) 효율적인운용을위한지원가능서비스 ( 리서치지원, 처리시간 (turnaround time), 백오피스역량등 ) (5) 회사기본정보 ( 조직, 인력등 ) (6) 회사의재무건전성 ( 자본 / 부채비율, 당기순이익의안정성등 ) 블랙록월드애그리컬쳐증권투자신탁 ( 주식재간접형 )(H) 항목 정정사유 정정전 정정후 제2부집합투자기구에관한사항 5. 운용전문인력에관한사항가. 책임운용전문인력 작성기준일변경으로인한운용자산현황업데이트 작성기준일 : 2011년 3월 8일 운용중인다른집합투자기구수 : 15개 다른운용자산규모 : 6,493억원 작성기준일 : 2011 년 4월 5일 운용중인다른집합투자기구수 : 15개 다른운용자산규모 : 6,986 억원 6. 집합투자기구의구조나. 종류형구조 집합투자기구에부과되는보수및내용 ( 표 ) 투자신탁결산으로인한기타비용등업데이트 ( 표 ) 내용중 작성기준일 : 직전회계년도 (2010.04.05.~2011.04.04.) ( 표 ) 내용중 주5) 기타비용및증권거래비용외에증권신고서제출에따른발행분담금등의비용이추가적으로
발생할수있습니다. 10. 집합투자기구의투 자본시장법 해지위험 : 이투자신탁은 1 개 해지위험 : 이투자신탁 ( 존속 자위험 시행령개정 월간계속하여원본액이 100 억 하는동안투자금을추가로모 다. 기타투자위험 원에미달하는경우집합투자 집할수있는투자신탁으로한 업자가투자신탁을해지하는 정한다 ) 을설정한후 1 년이 등의사유로투자자의동의없 되는날에원본액이 50 억원미 이투자신탁이해지될수있습 만인경우또는투자신탁 ( 존속 니다. 하는동안투자금을추가로모 집할수있는투자신탁으로한 정한다 ) 을설정하고 1 년이지 난후 1 개월간계속하여투자 신탁의원본액이 50 억원미만 인경우집합투자업자가투자 신탁을해지하는등의사유로 투자자의동의없이투자신탁이 해지될수있습니다. 라. 이집합투자기구에 주석내용추가 주 1) 상기예시는당해투자신 주 1) 상기예시는당해투자신 적합한투자자유형 탁의집합투자업자인블랙록자 탁의집합투자업자인블랙록자 투자신탁위험등급 산운용 내부의투자신탁위 산운용 내부의투자신탁위 분류기준및상세설명 험등급분류기준에따른예시 험등급분류기준에따른예시 입니다. 따라서다른집합투자 입니다. 따라서다른집합투자 업자의투자신탁위험등급분 업자의투자신탁위험등급분 류기준과는차이가있을수있 류기준과는차이가있을수있 습니다. 습니다. 또한집합투자업자와 판매회사의위험등급분류기준 이다를수있습니다. 13. 보수및수수료에 투자신탁결산 작성기준일 : 직전회계년도 관한사항 으로인한기타 (2010.04.05. ~ 2011.04.04.) 나. 집합투자기구에부 비용등업데이 ( 표 ) 내용중 ( 표 ) 내용중 과되는보수및내용 트 주 5) 기타비용및증권거 래비용외에증권신고서 제출에따른발행분담금
등의비용이추가적으로 발생할수있습니다. 1,000만원을투자하였을경우수수료및보수 비용의투자기간별예시 ( 누적 ) 1,000 만원을투자하였을경우수수료및보수 비용의투자기간별예시 ( 누적 ) 제3부집합투자기구의재무및운용실적등에관한사항 1. 재무정보 투자신탁결산으로인한재무 해당사항없음 작성기준일 : 결산1 기 2. 연도별설정및환매 제표확정등 해당사항없음 작성기준일 : 결산1 기 현황 3. 집합투자기구의운용실적 해당사항없음 작성기준일 : 결산1 기 제4부집합투자기구관련회사에관한사항 1. 집합투자업자에관한사항가. 회사개요 작성기준일변경으로인한업데이트 자본금 : 100 억원 집합투자업자가속한기업집단의개요블랙록 (BlackRock) 은미화 3.2 조달러규모의자산 (2009 년 9 월 30일기준 ) 을운용하는세계최대자산운용사로, 직원수 8,500여명, 전세계 24개국에걸쳐운용센터와현지법인, 사무소등글로벌네트워크를보유하고있습니다. 자본금 : 120억원 집합투자업자가속한기업집단의개요블랙록 (BlackRock) 은미화 3.15 조달러규모의자산 (2010년 6 월 30일기준 ) 을운용하는세계최대자산운용사로, 직원수 8,500여명, 전세계 24개국에걸쳐운용센터와현지법인, 사무소등글로벌네트워크를보유하고있습니다. 라. 운용자산규모 작성기준일변경으로인한업데이트 작성기준일 : 2011년 3월 8일 작성기준일 : 2011년 4월 5일 제5부기타투자자보호를위해필요한사항 2. 집합투자증권의해지에관한사항나. 임의해지 자본시장법시행령개정 집합투자업자는다음의경우금융위원회의승인을받지아니하고투자신탁을해지할수있으며, 이경우집합투자업자는그해지사실을지체없이금융위원회에보고하여야합니다. 수익자전원이동의한경우 / 집합투자업자는다음의경우금융위원회의승인을받지아니하고투자신탁을해지할수있으며, 이경우집합투자업자는그해지사실을지체없이금융위원회에보고하여야합니다. 수익자전원이동의한경우 /
해당투자신탁의수익증권전 해당투자신탁의수익증권전 부에대한환매의청구를받아 부에대한환매의청구를받아 신탁계약을해지하려는경우 / 신탁계약을해지하려는경우 / 1 개월간계속하여투자신탁의 사모집합투자기구가아닌해당 원본액이금융위원회가정하여 투자신탁 ( 존속하는동안투자 고시하는금액에미달하는경 금을추가로모집할수있는 우 투자신탁으로한정한다. 이하 같다 ) 을최초로설정한후 1 년 이되는날에원본액이 50 억원 미만인경우 / 사모집합투자기 구가아닌해당투자신탁을설 정하고 1 년이지난후 1 개월간 계속하여투자신탁의원본액이 50 억원미만인경우 3. 집합투자기구의공 자본시장법 집합투자업자는다음에해당하 집합투자업자는다음에해당하 시에관한사항 시행령개정 는사항이발행한경우지체없 는사항이발행한경우지체없 나. 수시공시 이집합투자업자 이집합투자업자 (2) 수시공시 (www.blackrock.co.kr) ㆍ자투 (www.blackrock.co.kr) ㆍ투자 자신탁의판매회사및한국금 신탁의판매회사및한국금융 융투자협회 (www.kofia.or.kr) 의 투자협회 (www.kofia.or.kr) 의 인터넷홈페이지와집합투자업 인터넷홈페이지와집합투자업 자ㆍ자투자신탁의판매회사의 자ㆍ투자신탁의판매회사의 본ㆍ지점및영업소에게시하 본ㆍ지점및영업소에게시하 고전자우편을이용하여수익 고전자우편을이용하여수익 자에게통보하여야합니다. 자에게통보하여야합니다. 1 ~ 7 ( 생략 ) 1 ~ 7 ( 현행동일 ) 8 그밖에투자자의투자판단 8 사모집합투자기구가아닌 에중대한영향을미치는사항 해당투자신탁 ( 존속하는동안 으로금융위원회가정하는사 투자금을추가로모집할수 항 있는투자신탁으로한정한다. 이하같다 ) 이설정이후 1 년이 되는날에원본액이 50 억원미 만인경우그사실과해당투 자신탁이법제 192 조제 1 항단 서에따라해지될수있다는 사실
9 그밖에수익자를보호하기 9 사모집합투자기구가아닌 위하여필요한사항으로서금 해당투자신탁이설정되고 1 년 융위원회가정하여고시하는 이지난후 1 개월간계속하여 사항 원본액이 50 억원미만인경우 그사실과해당투자신탁이법 제 192 조제 1 항단서에따라해 지될수있다는사실 10 그밖에투자자의투자판단 에중대한영향을미치는사항 으로금융위원회가정하는사 항 4. 이해관계인등과의 중개회사선정 집합투자업자는중개회사를선 집합투자업자는중개회사를선 거래에관한사항 기준정정사항 정함에있어고객에게최대한 정함에있어고객에게최대한 반영 이익이돌아갈수있도록최선 이익이돌아갈수있도록최선 을다하며다음과같은양적 / 을다하며다음과같은양적 / 질적요소를고려합니다. 질적요소를고려합니다. (1) 집합투자기구또는고객이 (1) 업무역량 ( 나이트데스크유 부담하는비용 ( 중개수수료 ) 및 무, 브로커영어숙련도, 외국 리서치의가치 사거래여부등 ) (2) 거래유형에따른매매체결 (2) 블랙록자산운용 를위한 능력및블랙록자산운용 를 차별화된매매서비스 ( 거래환 위한차별화된매매서비스 경편의성, 가격 (best price) 조 달역량등 ) (3) 중개회사의규모및재무 (3) 거래중에러방지를위한 건전성등발생가능한거래상 내부통제 ( 시스템안정성, 내부 대방위험 통제구조및인력등 ) (4) 결제안정성을위한중개회 (4) 효율적인운용을위한지원 사의내부준법감시절차및 가능서비스 ( 리서치지원, 처리 시스템의안정성 시간 (turnaround time), 백오피 스역량등 ) (5) 중개회사의신용도 (5) 회사기본정보 ( 조직, 인 력등 ) (6) 회사의재무건전성 ( 자본 / 부채비율, 당기순이익의안정 성등 )
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