집합투자증권위탁판매계약서 KTB자산운용주식회사 ( 이하 회사 라한다 ) 와 우리은행 ( 이하 은행 이라한다 ) 은 자본시장과금융투자업에관한법률 에의거하여 은행 이 회사 의집합투자증권을판매대행 ( 이하 위탁판매 라한다 ) 하기로하고다음과같이업무계약을체결한다. 제1조 ( 계약목적 ) 본계약은집합투자증권위탁판매를함에있어 회사 와 은행 의권리, 의무, 기타필요한사항을정하는데그목적이있다. 제2조 ( 업무범위 ) 1 은행 은 회사 의집합투자증권위탁판매와관련하여다음각호의업무를한다. 1. 집합투자증권의모집및매출 2. 집합투자증권의판매및환매 3. 이익분배금및상환금의지급 4. 세금의원천징수및납부 5. 집합투자증권에대한제신고접수및처리 6. 투자자보호를위하여필요한제반조치 7. 기타위의각호에부수되는업무 2 회사 는 은행 의집합투자증권판매와관련하여다음각호의업무를한다. 1. 집합투자증권의환매 2. 기준가격통보 3. 기타제1항의은행업무에대한협력및자본시장과금융투자업에관한법률및관련법규에따라회사가은행에게수행또는지원하여야하는업무 제3조 ( 업무협조 ) 1 회사 와 은행 은집합투자증권의설정과해지, 집합투자증권의판매상황, 기타위탁판매의수행과관련된자료나의견을서로긴밀히교환하는등성실히협조한다. 2 회사 와 은행 은위탁판매와관련된자료를전산시스템 ( 한국예탁결제원시스템포함 ), 팩시밀리 (FAX), 전자전송 (e-mail) 등을통해상호교환한다. 다만불가피한경우에는상호협의하여유선또는기타의방법으로할수있다. 3 회사 와 은행 은동조 1항, 2항과관련하여주소, 연락처, FAX 번호, e-mail 주소 1
등세부사항이명시된공문및관련서류를등기우편을통하여상호공지하며변경사항발생시지체없이유선으로연락한후동일한절차에의거하여공지한다. 제4조 ( 준수의무 ) 1 은행 은판매업무를자기의책임으로수행하고투자자에대하여선량한관리자로서의주의의무를다하여야한다. 2 회사 와 은행 은본계약과관련하여취득한정보나자료를상대방의동의없이제 3자에게제공하거나본계약에따른업무이외의다른용도로사용할수없다. 단, 감독당국의요청이있는경우및법령에의해정해진경우는상대방의동의없이제공할수있다. 3 회사 와 은행 은관계법령과당해집합투자규약및감독기관의명령, 금융투자협회 ( 이하 협회 라한다 ) 의제규정을성실히준수하여야한다. 4 은행 은관련법령에따라자금세탁방지관련규정을준수해야한다. 제5조 ( 양도의제한 ) 회사 와 은행 은상호간에사전서면에의한합의없이는본계약상의일체의권리, 의무등을제3자에게양도할수없다. 제6조 ( 판매창구의분리 ) 은행 은집합투자증권을판매하고자하는영업점내에집합투자증권을판매한다는문언이표시된판매창구를설치하여야하며, 최소 1명이상의집합투자증권판매에필요한전문성을갖춘전문인력을두어야한다. 제7조 ( 집합투자증권운용관련불건전영업행위 ) 1 회사 는 은행 및 은행 의계열회사 ( 계열회사의범위는독점규제및공정거래에관한법률제2조3호의규정에따른다. 이하같다 ) 및자본시장과금융투자업에관한법률제84조의이해관계인으로부터독립하여집합투자재산을운용하여야한다. 2 은행 은 회사 의자산운용전략수립및집행에간섭하지못하며, 은행 이인수한주식이나채권등특정증권의매입을 회사 에게요구하거나부당한거래를조장하는등 회사 의자산운용행위에개입하여서는아니된다. 제8조 ( 광고선전물의사전신고 ) 1 은행 은집합투자증권의판매활동을위하여광고선전물을제작하여게시 배포할경우에는사전에협회의 금융투자회사의영업및업무에관한규정 ( 이하투자광고규정 ) 에서정하는절차에따라협회의투자광고물심사절차를거쳐야한다. 다만, 금융투자회사의영업및업무에관한규정 제2-42조제1항각호에따라준법감시인의사전승인만으로투자광고를할수있는경우에는준법감시인의심사절차를 2
거쳐야한다. 2 은행 은제1항의규정에의한신고에대하여협회로부터적격통보를받기전에는광고 선전물을게시 배포할수없다. 제9조 ( 수익률의표시 ) 은행 은집합투자상품의광고선전물에운용실적에관한사항을포함할경우에는협회의 금융투자회사의영업및업무에관한규정 에서정하는준수사항을이행하여야한다. 제10조 ( 통장상의무기재사항 ) 은행 은 회사 의집합투자증권을위탁판매함에있어다음각호의사항을집합투자증권저축통장에기재하여야한다. 1. 집합투자업자의명칭 2. 투자자에게 투자설명서 를교부받아상품의주요내용을확인할것 을요청하는문언 3. 집합투자증권은집합투자재산의운용실적에따라수익이분배되는실적배당상품으로서원본손실가능성 ( 투자성 ) 이있음 을표시하는문언 제11조 ( 계약기간및계약의해제또는해지 ) 1 본계약의계약기간은본계약체결일로부터어느일방이서면으로해지의사표시를하지아니하는한계속되는것으로본다. 2 은행 또는 회사 는다음과같은사유가발생한경우, 당사자일방은상대방에대한의사표시로본계약을해제또는해지할수있다. 1. 당사자일방이정당한이유없이본계약상의의무를이행하지아니하거나이행할수없게된경우 2. 당사자일방의고의또는과실로인하여상대방에게손해가발생한경우 3. 채무자회생및파산에관한법률상당사자일방에대한파산절차, 회생절차의개시신청, 기타이와유사한신청, 어음교환소의거래정지처분, 회사의해산결의등으로인하여더이상의계약유지가곤란한경우 4. 관계행정기관의처분이나법령의개폐로당사자일방이이계약을이행할수없게된경우 5. 천재지변, 전쟁, 폭동, 기타이에준하는불가항력적사유로계약의이행이불가능한경우 6. 법률기타관련법규를위반한경우 7. 기타본계약을이행하기어려운중대한사유가발생한경우 3 제 1 항의해제또는해지의의사표시는내용증명우편으로하되상대방에게도달한날로부터 1 개월이경과한후에그효력이발생한다. 3
4집합투자증권의추가설정이발생할때마다별도의개별계약없이도본계약이성립되는것으로본다 제12조 ( 추가약정 ) 1 본계약과관련된업무의방법등본계약서에명시된사항이외의추가사항에대해서는 회사 와 은행 이상호협의하여추가약정을체결할수있다. 2 회사 와 은행 이위탁판매대상인집합투자기구를추가또는변경하고자하는경우에는 붙임 에추가또는변경할집합투자기구명을기재하고, 상호기명날인또는서명하여교환하는방식으로한다. 이경우이계약의효력은 붙임 에기재된집합투자기구전체에미친다. 제13조 ( 세부사항 ) 1 본계약의시행에필요한세부사항은 회사 와 은행 이협의하여세부지침을정할수있다. 2 본계약에서정하지아니한판매상품, 판매한도, 매각및환매절차, 장표사용등은세부지침에의한다. 3 본계약에서명시되지않은사항에대하여이견이있는경우에는자본시장과금융투자업에관한법률및관련규정등에따른다. 제14조 ( 책임 ) 회사 와 은행 은본계약에서규정하는업무를취급함에있어서고의또는과실로인하여상대방또는투자자에게손해를입힌때에는 자본시장과금융투자업에관한법률 에명시된손해배상책임조항및관련법에의하여그손해를배상하여야한다. 제15조 ( 관할법원 ) 회사 와 은행 의사이에본계약과관련된소송의필요가발생한경우에는서울중앙지방법원으로한다. 제16조 ( 집합투자규약등의제공 ) 1 회사 는관련법령에따라집합투자규약, 투자설명서및자산운용보고서를작성하여 은행 에게지체없이제공하여야한다. 2 은행 은 회사 로부터제공받은집합투자규약을 은행 의영업점에비치하여투자자의열람에제공하고투자자의청구가있는경우에는이를제공하여야한다. 3 은행 은 회사 로부터제공받은투자설명서및자산운용보고서를관련법령에따라투자자에게제공하여야한다. 4 회사 는집합투자규약을변경할경우에는이를관련법령에서정하는바에따라공시하여야한다. 4
제17조 ( 계약의변경 ) 1 본계약체결후법령의개폐, 천재지변, 전쟁, 국제분쟁등불가항력적요인이나계약조항의명백한모순등으로계약이행을못할경우또는계약내용을변경또는보완하고자할경우는각당사자는상호성실히협의에임하도록하고쌍방합의로계약을변경할수있다. 2 계약의변경은 회사, 은행 쌍방이서면으로합의서를작성하고서명날인하여야유효하다. 상기와같이계약을체결함에있어 회사 와 은행 은본계약서의모든조항을확인하고계약을성실히이행할것을확인함과동시에본계약을증명하기위하여계약서 2부를작성하여 회사 와 은행 의쌍방이기명날인후각각 1부씩보관한다. 2009 년월일 위탁회사 ( 회사 ) : 서울특별시영등포구여의도동 45-2 KTB자산운용주식회사대표이사장인환 판매대행회사 ( 은행 ) : 서울특별시중구회현동 1가 203 ( 주 ) 우리은행대표이사이종휘 ( 인 ) 붙임 : 위탁판매대상집합투자기구목록 1 부. 끝 5
붙임 : 위탁판매계약서에대한붙임자료 집합투자기구목록 순번 집합투자기구 1 KTB 엑스퍼트자산배분형증권투자신탁 [ 주식혼합 ] 2009 년월일 위탁회사 ( 회사 ) : 서울특별시영등포구여의도동 45-2 KTB 자산운용주식회사 대표이사장인환 ( 인 ) 판매대행회사 ( 은행 ) : 서울특별시중구회현동 1 가 203 ( 주 ) 우리은행 대표이사이종휘 ( 인 ) 6