위탁판매계약서

Size: px

Start display at page:

Download "위탁판매계약서"

현석 낭
6 years ago
Views:

1 위탁판매계약서 KTB 자산운용주식회사 ( 이하 갑 이라한다 ) 와대신증권주식회사 ( 이하 을 이 라한다 ) 는 " 갑 " 이운용하는집합투자기구의집합투자증권을 " 을 " 이판매대행 ( 이 하 " 위탁판매 " 라한다 ) 하기로하고다음과같이업무계약을체결한다. 제 1 조 ( 계약목적 ) 본계약은위탁판매를함에있어 갑 과 을 의권리, 의무 기타필요한사항을정하는데그목적이있다. 제2조 ( 업무범위 ) 을 은 갑 의집합투자증권을위탁판매하는것과관련하여다음각호의업무를한다. 1. 집합투자증권의모집, 사모및매출 2. 집합투자증권의판매및환매 3. 이익분배금및상환금의지급 4. 세금의원천징수및납부 5. 집합투자증권에대한제신고접수및처리 6. 투자자보호를위하여필요한제반조치 7. 기타위의각호에부수되는업무 제3조 ( 업무협조 ) 1 갑 과 을 은집합투자기구의설정과해지, 집합투자증권의판매상황, 기타위탁판매의수행과관련된자료나의견을서로긴밀히교환하는등성실히협조한다. 2 갑 과 을 은위탁판매와관련된자료를전산시스템 ( 한국예탁결제원전산시스템을포함한다 ), 팩시밀리 (FAX), 전자전송 ( ) 및컴퓨터통신망등을통하여상호교환한다. 다만불가피한경우에는상호협의하여유선또는기타의방법으로할수있다. 3각자료전달및의사통지는상대방에게도달한때효력이있는것으로보며, 팩스나이메일로통보한경우에는상대방이수신을하였음을확인한때도달한것으로보고, 수신시간이통상의영업시간이후인경우에는다음영업일에수신확인한때도달한것으로본다. 제4조 ( 준수의무 ) 1 을 은판매업무를자기의책임으로수행하고투자자에대하여는선량한관리자로서의주의의무를다하여야한다. 2 갑 과 을 은본계약과관련하여취득한정보나자료를상대방의동의없이제3자에게제공하거나본계약에따른업무이외의다른용도로사용할수없다. 3 을 은판매업무를수행함에있어관련법령과당해집합투자규약, 투자설명서, 감독기관의명령, 한국금융투자협회 ( 이하 협회 라한다 ) 의제규정을성실히

2 준수하여야한다. 4 갑 과 을 은관련법령에따라자금세탁방지관련규정을준수하여야한다. 제 5 조 ( 양도의제한 ) 갑 과 을 은상호간에서면에의한합의없이는본계약 상의일체의권리, 의무등을제 3 자에게양도할수없다. 제 6 조 ( 판매창구의분리 ) 을 은영업점내에집합투자증권을판매한다는문언이 표시된판매창구를설치하여야하며, 최소 1명이상의집합투자증권판매에필요한전문성을갖춘전문인력을두어야한다. 제7조 ( 판매회사의부당행위금지 ) 1 을 은 갑 의자산운용전략수립및집행등에간섭하지못하며, 을 이인수한주식이나채권등특정증권등의매입을 갑 에게요구하거나증권등의부당한거래를조장하는등 갑 의자산운용행위에개입하여서는아니된다. 2 갑 은 을, 을 의계열회사 ( 계열회사의범위는 독점규제및공정거래에관한법률 제2조제3호의규정에따른다. 이하같다 ) 및 자본시장과금융투자업에관한법률 제84조의이해관계인으로부터독립하여집합투자재산을운용하여야한다. 제8조 ( 투자광고물의심사 ) 1 을 은집합투자증권의판매활동을위하여투자광고를할경우에는협회의 금융투자회사의영업및업무에관한규정 [ 제2편제3장투자광고 ] ( 이하 투자광고규정 ) 에서정하는절차에따라협회의투자광고물심사절차를거쳐야한다. 다만, 투자광고규정 제2-42조제1항각호에따라준법감시인의사전승인만으로투자광고를할수있는경우에는준법감시인의심사절차를거쳐야한다. 2 을 은제1항의투자광고물심사절차를거쳐적격승인을받기전에는투자광고를할수없다. 제9조 ( 계약기간 ) 1본계약의계약기간은어느일방이서면으로해지의사표시를하지아니하는한계속되는것으로본다. 2제1항의해지의사표시의효력은서면통보를접수한날부터 1개월후에발생하는것으로한다. 3집합투자증권의추가설정이발생할때마다별도의개별계약없이도본계약이성립되는것으로본다. 제10조 ( 추가약정 ) 1본계약과관련된업무의방법등본계약서에명시된사항이외의추가사항에대해서는 갑 과 을 이상호협의하여추가약정을체결할수있다. 2 갑 과 을 이첨부의위탁판매대상인집합투자기구를추가또는변경하고

3 자하는경우에는별도로추가또는변경할집합투자기구명을기재하고, 상호기명날인또는서명하여교환하는방식으로한다. 이경우추가또는변경하는집합투자기구에대하여도본계약의효력이동일하게미친다. 3첨부의집합투자기구이외에본계약의이전계약에따라체결된증권투자회사법에의한증권투자회사및간접투자자산운용업법에의한간접투자기구등 ( 이하 간접투자기구등 이라한다 ) 은본계약체결이후에도이전계약에따라유효하다. 제11조 ( 세부사항 ) 1본계약의시행에필요한세부사항은 갑 과 을 이협의하여세부업무협약을정할수있다. 2본계약에서명시되지않은사항에대하여는관련법령과거래관행에따라 갑 과 을 이협의하여처리한다. 제12조 ( 책임 ) 갑 과 을 은본계약에서규정하는업무를취급함에있어서고의또는중대한과실로인하여상대방또는투자자에게손해를입힌때에는귀책당사자가그손해를배상하여야한다. 제13조 ( 관할법원 ) 갑 과 을 의사이에본계약과관련된소송의필요가발생한경우에는서울중앙지방법원을제 1심관할법원으로한다. 제14조 ( 집합투자규약등의제공 ) 1 갑 은관련법령에따라집합투자규약, 투자설명서및자산운용보고서를작성하여 을 에게적기에제공하여야한다. 2 을 은 갑 으로부터제공받은집합투자규약을 을 의영업점에비치하여투자자의열람에제공하고, 투자자의청구가있는경우에는이를제공하여야한다. 3 을 은 갑 으로부터제공받은투자설명서및자산운용보고서를관련법령에따라투자자에게제공하여야한다. 4 갑 은집합투자규약또는투자설명서등을변경할경우에는관련법령에서정하는바에따라공시하여야한다. 제15조 ( 계약의변경 ) 1본계약체결후법령의개폐, 천재지변, 전쟁, 국제분쟁등불가항력적요인이나계약조항의명백한모순등으로본계약을이행하지못할경우또는계약내용을변경또는보완하고자하는경우에는 갑 과 을 은상호성실히협의하여 갑 과 을 의합의로본계약을변경할수있다. 2본계약의변경은 갑 과 을 이서면으로합의서를작성하고기명날인하여야유효하다. 제16조 ( 기존계약과의관계 ) 본계약은아래체결일로부터당사자간 20 년월일에체결되어있던기존간접투자증권위탁판매계약서및부속협약서 ( 이하 기존계약 이라한다 ) 를대체하고이에우선한다. 다만, 본계약의체결일현재간접투자자산운용업법에의하여설정되고판매되고있는기존간접투자증권의위탁판매에관해서는, 관련된자본시장및금융투자업에관한법률상금융위원회에의

4 집합투자기구등록이완료되기전까지는기존계약에의한다. 상기와같이계약을체결함에있어 갑 과 을 은본계약서의모든조항을확인하고계약을성실히이행할것을확인함과동시에본계약을증명하기위하여계약서 2부를작성하여 갑 과 을 의쌍방이기명날인또는서명후각각 1 부씩보관한다 년월일 갑 서울특별시영등포구여의도동 45-2 KTB자산운용주식회사대표이사사장장인환 ( 인 ) 을 서울특별시영등포구여의도동 34-8 대신증권주식회사대표이사사장노정남 ( 인 ) 첨부 : 위탁판매대상집합투자기구목록 1 부. 끝.

5 위탁판매대상집합투자기구목록 번호 집합투자기구의명칭 설정일 1 KTB마켓스타증권투자신탁 ( 주식 ) 2 KTB웰빙법인MMF 3 KTB칸피던스사모부동산투자신탁제8호 4 KTB웰빙법인MMF제2호 5

6 세부업무협약서 KTB자산운용주식회사 ( 이하 " 갑 " 이라한다 ) 와대신증권주식회사 ( 이하 " 을 " 이라한다 ) 는 2009년월일자로체결된위탁판매계약서 ( 이하 " 계약서 " 라한다 ) 제10 조및제11조에의거하여집합투자증권위탁판매에따른세부업무절차등을다음과같이정한다. 제1조 ( 목적 ) 이세부업무협약서는 " 갑 " 과 " 을 " 의집합투자증권위탁판매업무에관한세부사항을규정하는데그목적이있다. 제2조 ( 계약서와의관계 ) 1이세부업무협약서는계약서의일부로서계약서와동일한효력을갖는다. 2계약서에서정의된용어는세부업무협약서에서도같은의미를지닌다. 3계약서와세부업무협약서의일부조항이상치하는경우에는세부업무협약서가우선한다. 제3조 ( 대행표시 ) " 을 " 의위탁판매하는집합투자증권에관한투자설명서, 자산운용보고서, 투자광고물, 기타안내문등에는 " 갑 " 이집합투자재산의자산운용업무를수행하는회사임을명시한다. 다만, " 을 " 이대내적으로사용하는장표등에는그러하지아니할수있다. 제4조 ( 집합투자기구의설정 ) 1 을 은집합투자증권을투자자에게매각하고그대금은당해집합투자기구의신탁업자에게납입한다. 2 을 이집합투자기구의설정을의뢰하는때에는설정일자, 집합투자기구명, 설정좌수및금액등을기재한집합투자기구설정의뢰서를설정당일에 갑 에게송부 ( 한국예탁결제원전산시스템을포함한다 ) 하여야하며, 갑 은설정된집합투자기구의설정일자, 집합투자기구명, 설정좌수및금액등을기재한집합투자기구설정통보서를설정당일에 을 에게송부 ( 한국예탁결제원전산시스템을포함한다 ) 하여야한다. 3 을 은집합투자기구설정대금을지정한자금결제계좌를통하여결제한다. 제5조 ( 집합투자기구의환매및해지 ) 1 을 이투자자로부터집합투자증권의환매청구를받은경우에는지체없이 갑 에게환매에응할것을요구하여야한다. 이경우 갑 은집합투자재산으로보유하고있는현금또는자산의매각에의하여조성한현금으로 을 의환매요청에응하고 을 은이를환매청구한투자자에게지급하여야한다. 다만, 관련법령에따라집합투자규약에서본조항과달리정한경우에는집합투자규약에서정한바에따른다. 2 갑 이제1항에따라투자자에게집합투자증권을환매하기위한경우를제외하고, 관련법령에의하여집합투자기구의전부또는일부를해지하고자하는경우

7 에는 을 과상호협의한다. 3 을 은일부해지가예상될경우 갑 에게해지예정일자및해지예정금액을사전에유선또는서면으로통보한다. 4집합투자기구의일부해지시 " 을 " 은영업시간중에 " 갑 " 과유선으로협의한후청구서를 갑 에게송부 ( 한국예탁결제원전산시스템을포함한다 ) 하여야한다. 5동일날짜에동일집합투자기구에대하여복수의판매대행회사가일부해지를청구할때해지대상집합투자기구중처분되지아니한재산이있어해지청구대금의전부를지급할수없는경우에는 갑 은지급가능한금액을각판매회사가해지요청한좌수에안분비례하여지급한다. 제6조 ( 자금결제 ) 1 갑 과 을 은개별집합투자규약이정하는바에따라설정, 해지등에따른자금을결제하여야하며, 은행계좌등결제와관련된제반사항들을상호교환하여야한다. 2 갑 과 을 은제1항의결제와관련된제반사항에있어변경이있을경우즉시상호통보하여야한다. 제7조 ( 기준가격의통지 ) 1 갑 은집합투자증권의기준가격및과표기준가격을매일영업시간전까지전산시스템 ( 한국예탁결제원전산시스템을포함한다 ), 팩시밀리 (Fax), 전자전송 ( ), 컴퓨터통신망또는 을 과합의한방법에따라을에게통지하여야한다. 다만기준가격및과표기준가격의통보가부득이한사유로인하여지연될경우 갑 은지체없이지연사유와통보가능시간을 을 에게통보하여야한다. 2제1항의규정에도불구하고불가피한경우 갑 은유선또는기타의다른방법으로통보할수있다. 3기준가격및과표기준가격의산정오류로인하여 을 또는투자자에게손실이발생한경우, 천재지변과같은불가항력으로인한경우를제외하고는 갑 의책임으로하며 을 은기준가격및과표기준가격산정의오류로인한투자자또는 을 의손실금액에대하여 갑 에게손해배상청구를할수있으며 갑 은이에대한책임을진다. 제8조 ( 판매보수 ) 1 갑 이 을 에게지급하는판매보수는집합투자규약에서정하는바에따른다. 다만, 당해집합투자규약에특별히정함이없는경우에는 갑 과 을 이상호합의하여결정한다. 2 갑 은제1항의판매보수를각집합투자기구별로집합투자규약에서정한집합투자업자의보수인출일에 을 에게지급하며불가피한사유가발생할경우에는상호협의하여그시기를변경할수있다. 제9조 ( 판매관련비용 ) 1집합투자증권의위탁판매관련비용은 을 이부담하는것을원칙으로하되관련법령이정하는범위내에서 갑 과 을 이협의하여비용을분담할수있다.

8 2제1항의판매관련비용은집합투자규약, 투자설명서, 기타안내문등의인쇄비용및광고비용등영업에직ㆍ간접으로소요되는비용을포함한다. 제10조 ( 자료제공 ) 1 갑 은 자본시장과금융투자업에관한법률 제91조에의거하여 을 이투자자의요구에응하기위하여집합투자자의확인을표기한서면요청이있는경우집합투자재산편입내역을 갑 과 을 이정한방법으로 을 에게제공한다. 2 " 갑 " 은 " 을 " 이판매하는집합투자증권과관련한집합투자규약, 투자설명서, 자산운용보고서등을작성하여 " 을 " 에게제공한다. 3 " 갑 " 은 " 을 " 의요청시 " 을 " 에게집합투자기구의운용방침, 운용현황등에대한자료를제공하여야하며, 제공범위는관련법령이정하는바에따른다. 4 " 갑 " 은집합투자기구의회계기간이나계약기간이종료한때에는그와관련된결산내역이나상환내역등을 " 을 " 에게통지한다. 5 " 을 " 은 " 갑 " 의요청시집합투자증권의판매현황에관한정보를 " 갑에게제공한다. 제11조 ( 계약해지의효과 ) 계약서제9조에따라 갑 과 을 간의위탁판매계약이해지되는경우에도 을 이본계약해지일전에판매한집합투자증권이전부해지되거나신탁원본이전액상환될때까지계약서및본세부업무협약서의내용중당사자간및투자자와의관계에서권리의무관계를정한규정은유효한것으로한다. 제12조 ( 업무처리 ) 본세부업무협약서와관련한업무처리는각각 갑 과 을 을대표하는위탁판매관련부서장또는해당업무부서장명의로한다. 제13조 ( 기타 ) 1 을 은위탁판매하는집합투자기구의수익률이나 갑 에관한기타사항에관하여과장하거나허위로설명하는등의행위를하여서는아니되며, 이에따른손해는 을 의책임으로한다. 2 을 은집합투자증권판매업무를수행함에있어 자본시장과금융투자업에관한법률, 금융실명거래및비밀보장에관한법률, 특정금융거래정보의보고및이용등에관한법률 등의관련법령을준수하여야한다. 제14조 ( 협약서의변경 ) " 갑 " 과 " 을 " 은서면으로상호합의하여본협약서의전부또는일부를변경할수있다. 상기와같이협약서를체결함에있어 " 갑 " 과 " 을 " 은본협약서의모든조항을확인하고협약을성실히이행할것을확인함과동시에본협약을증명하기위하여협약서 2부를작성하여 " 갑 " 과 " 을 " 의쌍방이기명날인또는서명후각각 1부씩보관한다.

9 2009 년월일 갑 서울특별시영등포구여의도동 45-2 KTB 자산운용주식회사 대표이사사장장인환 ( 인 ) 을 서울특별시영등포구여의도동 34-8 대신증권주식회사 대표이사사장노정남 ( 인 )

위탁판매계약서

위탁판매계약서 KTB 자산운용주식회사 ( 이하 갑 이라한다 ) 와키움증권주식회사 ( 이하 을 이라한다 ) 는 을 이자본시장과금융투자업에관한법률에근거하여 갑 이운용하는집합투자기구의집합투자증권을판매대행 ( 이하 위탁판매 라한다 ) 하기로하고다음과같이업무계약을체결한다. 제 1 조 ( 계약목적 ) 본계약은위탁판매를함에있어 갑 과 을 의권리, 의무, 기타필요한사항을정하는데그목적이있다.