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병철 구
5 years ago
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1 정 관 동양모아드림 10 증권투자회사 3 호 [ 채권혼합 ] 1

2 제정 개정 개정 개정 개정 개정 전면개정 개정 개정 개정 ( 효력발생전 ) 제 1 장총칙 제1조 ( 상호및종류 ) 1 이회사는동양모아드림10 증권투자회사3호 [ 채권혼합 ]( 이하 " 회사 " 라한다 ) 라칭하며, 영문으로는 Tong Yang Moa Dream 10 Balanced Fund [3] 로표기한다. 2 회사는자산의 100분의 50 이상을집합투자증권에투자하는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 이라한다 ) 제229조에의한증권집합투자기구로서주주는주식및채권등에직접투자하는위험과유사한위험을부담할수있으며, 시중실세금리및다양한경제변수에연동되어수익이변동되는특성을가지고있다. 제 2 조 ( 목적 ) 회사는자산을주된투자대상인채권에투자하고운용하여그수익을주주에게분배하는것을 목적으로한다. 제 3 조 ( 본점의소재지및영업소등의설치 ) 회사는본점을대한민국서울특별시에두며, 본점이외의별도 의영업소는두지아니한다. 제 4 조 ( 직원의고용제한등 ) 회사는직원을고용하거나상근하는임원을두지아니한다. 제 5 조 ( 공고방법 ) 회사의공고는전국을보급지역으로하고서울특별시에서발행되는매일경제신문에게재 하는것을원칙으로하되, 2 이상신문의공고가필요한경우에는한국경제신문에추가로게재한다. 제 2 장주식 제 6 조 ( 발행예정주식의총수 ) 회사가발행할주식의총수는 1 조주로한다. 제 7 조 ( 무액면주의발행 ) 회사가발행하는주식은무액면으로한다. 제 8 조 ( 설립시에발행하는주식의총수및발행가액 ) 회사가설립시에발행하는주식의총수는 1 억주로하며, 총발행가액은 1 억원으로한다. 제 9 조 ( 최저순자산액 ) 회사가유지하여야하는최저순자산액은일십억원으로한다. 2

3 제 10 조 ( 주식의종류 ) 회사가발행할주식은기명식보통주식으로한다. 제11조 ( 주권의발행및예탁 ) 1회사는회사의성립일또는신주의납입기일에지체없이법제309조제5항의규정에의한방법에따라한국예탁결제원을명의인으로하여주권을발행하여야한다. 2판매회사는다음각호의사항을기재하여법제310조제1항의규정에의한투자자계좌부 ( 이하 투자회사투자자계좌부 라한다. 이하같다 ) 를작성ㆍ비치하여야한다. 1. 주주의성명및주소 2. 예탁주식의종류및수 3제2항의규정에의한투자회사투자자계좌부에기재된주식은그기재시에법제309조의규정에따라한국예탁결제원에예탁된것으로본다. 4투자회사투자자계좌부에기재된자 ( 실질주주 라한다. 이하같다 ) 는예탁주권을점유하며, 예탁주식에대한공유지분을가지는것으로추정한다. 제12조 ( 예탁주권의교부 ) 1실질주주는당해주식을판매한판매회사에대하여언제든지예탁주권의교부를청구할수있다. 다만, 발기인은회사설립시인수한주식에대하여회사에주권교부를청구할수있다. 2회사는제1항의규정에의한예탁주권의교부청구가있는경우 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권, 100,000주권, 1,000,000주권, 10,000,000주권, 100,000,000주권, 1,000,000,000주권의 13종으로주식을발행하여교부한다. 이경우회사는주권교부에따른실비를실질주주에게청구할수있다. 3실질주주는주권의교부를요구함에있어주권수량을최소화하는방법으로하여야한다. 제13조 ( 주권의재교부 ) 1실질주주가아닌주주 ( 현물보유주주 라한다. 이하같다 ) 는분실 도난등의사유로인하여주권을멸실하는경우에공시최고에의한제권판결의정본또는등본을첨부하여회사가정하는절차에따라이주식을판매한판매회사를경유하여회사에주권의재교부를청구할수있다. 2현물보유주주는주권이훼손또는오손된경우에이주권을첨부하여회사가정하는절차에따라회사에주권의재교부를청구할수있다. 다만, 훼손또는오손의정도가심하여그진위를판별하기곤란한때에는제1항의규정을준용한다. 3회사는제1항및제2항의규정에의하여주권을재교부하는경우현물보유주주에게실비를청구할수있다. 제14조 ( 주식의양도 ) 1주식의양도에있어서는주권을교부하여야하며, 주권의점유자는이를적법한소지인으로추정한다. 2투자회사투자자계좌부에의대체의기재가주식의양도또는질권설정을목적으로하는경우에는주권의교부가있었던것과동일한것으로본다. 3주식의이전은취득자의성명과주소를주주명부에기재하지아니하면회사에대항하지못한다. 제 15 조 ( 주식의통장거래 ) 주주는회사와판매회사간에체결한 투자회사주식통장거래계약서 ( 주식판매계 약서에그내용을포함한다 ) 에따라회사가발행한주식을통장 ( 카드등을포함한다 ) 으로거래할수있다. 3

4 제16조 ( 자기주식의취득제한등 ) 1회사는회사가발행한주식을취득하거나질권의목적으로받지못한다. 다만, 다음각호의 1에해당하는경우에는그러하지아니한다. 1. 담보권의실행등권리행사에필요한경우 2. 주주의환매청구에의하여주식을환매하는경우 3. 회사가주주총회의특별결의로정관을변경하거나합병을의결하는때이에반대하는주주가자기가소유하고있는주식의매수를청구하는경우 2제1항제1호의규정에의하여주식을취득하였을경우에는다음각호의 1에해당하는방법으로지체없이처분하여야한다. 1. 주식소각 2. 판매회사를통한매각 제 17 조 ( 주권의비상장 ) 회사는주권을한국거래소에상장하지아니한다. 제18조 ( 신주의발행등 ) 1회사가성립후에신주를발행하는경우이사회가다음각호의사항을결정한다. 1. 신주의발행기간 2. 제1호의발행기간내에발행하는신주수의상한 3. 제1호의발행기간동안매일의발행가액및주금납입기일을정하는방법 2신주인수의청약에의한신주인수인은지체없이신주의인수가액을현금으로납입하여야한다. 3신주인수의청약에의한주식배정은신주청약일의익영업일에공고되는기준가격을적용하여산출한주식을신주청약일의익영업일 ( 이하 " 신주배정일 " 이라한다 ) 에배정한다. 다만, 회사가금융위원회에투자회사로등록한날이후의최초의신주청약이고제60조제3항의규정에의한기준가격으로신주인수의청약을하는경우에는그신주청약일에신주를배정할수있다. 4제3항의규정을적용함에있어 " 영업일 " 이라함은판매회사의영업일을말한다. 5신주인수의청약은회사의판매회사에서하여야한다. 6주식의청약단위는일주단위로한다. 7제3항에도불구하고 17시경과후에신주청약에의한주식배정은신주청약일의제3영업일에공고되는기준가격을적용하여산출한주식을신주청약일의제3영업일에배정한다. 제 19 조 ( 신주의효력발생시기 ) 회사가성립후에신주를발행하는경우신주인수인은주금의납입과동시에 주주의권리의무를가진다. 제 20 조 ( 신주의배당기산일 ) 회사가신주를발행하는경우신주에대한이익의배당에관하여는신주를발 행한때가속하는사업년도의직전사업년도말에발행된것으로본다. 제21조 ( 환매의청구 ) 1주주는언제든지주식의환매를청구할수있다. 2주주가주식의환매를청구하고자하는경우에는주식을판매한판매회사에청구하여야한다. 다만, 판매회사가해산 허가취소또는업무정지등법령에서정하는사유 ( 이하 해산등 이라한다 ) 로인하여환매청구에응할수없는경우에는법제235조제2항에서정하는바에따라집합투자업자 ( 법이정하는바에따라집합투자재산의운용업무를영위하는자로서제184조제5항의규정에의하여회사와집합투자기구와계약 4

5 을체결한동양자산운용 를말한다.) 에직접청구할수있으며, 다만집합투자업자가 해산등으로인하여 환매에응할수없는경우에는신탁업자 ( 법이정하는바에따라집합투자재산의보관및관리를업으로하는자로서제184조제3항규정에의하여회사와신탁업무위탁계약을체결한한국증권금융 를말한다.) 에청구할수있다. 3제 2 항의규정에의하여주식의환매청구를받거나환매에응할것을요구받은판매회사, 집합투자업자및신탁업자는회사에대하여지체없이환매에응할것을요구하여야한다. 4실질주주가주식의환매를청구하고자하는경우에는판매회사를통하여한국예탁결제원에제 2 항의규정에따라환매를청구할것을요구하여야한다. 이경우한국예탁결제원은지체없이요구에응하여야한다. 5현물보유주주가환매를청구하고자하는경우에는주권실물을교부받은판매회사를경유하여회사에주권을제출하여야한다. 제 22 조 ( 환매가격및환매방법 ) 1주식의환매가격은주주가판매회사에환매를청구한날 ( 실질주주의경우제 21 조제 4 항의규정에따라판매회사에환매청구를요구한날을말한다. 이하이조에서같다 ) 부터제 3 영업일에공고되는기준가격으로한다. 이경우영업일은한국거래소의개장일을말한다. 다만, 환매청구일이판매회사의영업일이면서한국거래소의개장일이아닌경우 ( 토요일은제외한다 ) 에는그환매청구일을영업일에포함하여산정한다. 2제 21 조의규정에의하여주식을환매하는회사는주주가판매회사에환매를청구한날부터제 4 영업일에판매회사를경유하여주주에게환매대금을지급한다. 3판매회사 ( 제 21 조제 2 항단서의사유가발생하는경우에는그집합투자업자또는신탁업자를말한다 ) 는제 2 항의규정에의하여회사로부터지급받은환매대금에서환매수수료및관련세금등을공제한금액을주주에게지급한다. 4환매대금은회사재산으로보유중인현금또는회사재산을매각하여조성한현금으로지급한다. 다만, 이회사주주전원의동의를얻은경우에는이회사재산으로지급할수있다. 5제 1 항및제 2 항에도불구하고투자회사의주주가 17 시경과후에환매청구한경우환매청구일로부터제 4 영업일에공고되는기준가격을적용하여환매청구일로부터제 5 영업일에환매대금을지급한다. 제 23 조 ( 환매수수료 ) 1주식을환매하는경우판매회사 ( 제 21 조제 2 항단서의사유가발생하는경우에는그집합투자업자또는신탁업자를말한다 ) 는환매를청구한주주가그주식을보유한기간 ( 당해주식의매수일을기산일로하여환매시적용되는기준가격적용일까지를말한다 ) 별로환매수수료를징구하여환매대금지급일의익영업일까지회사재산에편입한다. 2환매수수료는이익금을기준으로다음에서정하는바와같이부과한다 개월미만 : 이익금의 70% 3판매회사는제 1 항및제 2 항의규정에도불구하고이익분배금으로회사의주식을매입하고그주식을환매하는경우에는환매수수료를면제한다. 5

6 제 24 조 ( 주식의일부환매 ) 1주주는보유한주식중일부에대하여환매를청구할수있다. 2제 1 항의경우현물보유주주에대하여회사는제 21 조내지제 23 조, 제 25 조내지제 27 조에따라그주식을환매하고잔여주식에대하여는새로운주권을교부한다. 3주주가제21조의규정에의한환매청구등의사유로보유주식의수가 1만주미만이되는경우, 주주는그 1만주미만의잔여주식에대하여도환매를청구하여야한다. 제 25 조 ( 주식의환매제한 ) 회사는다음각호의 1 에해당하는경우에는제 21 조의규정에도불구하고환매청구에응하지아니할수있다. 1. 주주또는질권자로서권리를행사할자를정하기위하여일정한날을정하여주주명부에기재된주주또는질권자를그권리를행사할주주또는질권자로보도록한경우로서이일정한날의전전영업일 (17 시경과후에환매청구를한경우전전전영업일 ) 과그권리를행사할날까지의사이에환매청구를한경우 2. 법령또는법령에의한명령에의하여환매가제한되는경우 제 26 조 ( 주식의환매연기 ) 1제 21 조의규정에의하여주식의환매를요구받은회사가다음각호의 1 에해당하는사유로인하여환매일에환매대금을지급할수없게된경우회사는주식의환매를연기할수있다. 이경우회사는지체없이환매연기사유및주주총회개최등향후처리계획을주주및판매회사에게통지하여야한다. 1. 회사재산의매각이불가능하여사실상환매에응할수없는다음각목의 1 에해당하는사유가. 현저한거래부진등으로회사재산을매각할수없는경우나. 유가증권시장등의폐쇄ㆍ휴장또는거래정지등그밖에이에준하는사유로회사재산을매각할수없는경우다. 천재ㆍ지변그밖에이에준하는사유가발생한경우 2. 주주의이익또는주주간의형평성을해할우려가있는경우로서다음각목의 1 에해당하는사유가. 증권등의부도발생등으로인하여회사재산을매각하여환매에응하는것이주주의이익을해할우려가있는경우나. 회사재산의공정한평가가곤란하여환매청구에응하는것이주주의이익을해할우려가있는경우다. 대량의환매청구에응하는것이주주간의형평성을해할우려가있는경우 3. 제 1 호또는제 2 호에준하는사유로서금융위원회가환매연기가필요하다고인정하는사유 2제 1 항의규정에의하여주식의환매를연기한경우회사는환매를연기한날부터 6 주이내에주주총회를개최하여다음각호의사항을의결하여야한다. 1. 환매를재개하고자하는경우에는환매금의지급시기및지급방법 2. 환매연기를계속하고자하는경우에는환매연기기간및환매재개시환매금의지급방법 3. 부분환매를하는경우에는환매연기사유에해당하는자산의처리방법 3환매연기기간중에는이회사주식의발행및판매를할수없다. 6

7 4회사는주주총회에서주식의환매에관한사항을정하지아니하거나환매에관하여정한사항의실행이불가능한경우에는계속하여환매를연기할수있다. 5주주총회에서환매에관한사항이의결되거나환매를계속연기하는경우회사는지체없이다음각호의사항을주주및판매회사에게통지하여야한다. 1. 주주총회에서환매에관한사항을의결한경우가. 환매에관하여의결한사항 2. 환매연기를계속하는경우가. 환매를연기하는사유나. 환매를연기하는기간다. 환매를재개하는경우환매금의지급방법 6환매연기사유의전부또는일부가해소되어환매를재개할수있을경우회사는환매가연기된주주및판매회사에대하여환매한다는뜻을통지하고다음각호에서정하는바에따라환매금을지급한다. 1. 환매연기주주총회일이후에환매를재개하는경우 : 주주총회에서정한바에따라환매금지급 2. 환매연기주주총회의개최전에환매를재개하는경우 : 회사가정하는바에따라환매금지급. 이경우회사는환매연기주주총회를개최하지아니할수있다. 7제 1 항, 제 5 항및제 6 항의규정에의한통지는서면또는컴퓨터통신으로하여야한다. 제 27 조 ( 주식의부분환매 ) 1회사는회사재산의일부가제 26 조의규정에의한환매연기사유에해당하거나환매연기총회에서부분환매를결의하는경우환매연기자산에해당하지아니하는자산 ( 이하 정상자산 이라한다 ) 에대하여는주주가보유하는주식의지분에따라환매에응할수있다. 2제 1 항의규정에따라부분환매가결정된경우에는회사가부분환매를결정한날 ( 환매연기총회에서부분환매를결의한경우에는그날 ) 의전일을기준으로환매연기사유에해당하는자산을정상자산으로부터분리하여야한다. 3회사는제 2 항의규정에따라환매연기사유에해당하는자산을정상자산으로부터분리한경우에는환매연기사유에해당하는자산만으로별도의회사를설립할수있다. 이경우주주는이회사주식의보유주식수에따라별도의회사의주식을취득한것으로본다. 4회사는제 3 항의규정에따라정상자산으로구성된회사에대하여는제 18 조의규정에따라기준가격을산정하여주식을발행및판매할수있다. 5회사가부분환매를결정한경우에는관련내용을지체없이주주, 신탁업자및판매회사에게통지하여야하며, 판매회사는통지받은내용을본지점에게시하여야한다. 제 28 조 ( 주식의소각 ) 제 21 조내지제 27 조및 37 조의규정에의하여주식을환매또는매수하는경우회사 는그주식을소각하여야한다. 이경우주식의소각시기는환매또는매수시적용되는기준가격을적용 하는날의 24 시로본다. 제 29 조 ( 명의개서대리인등 ) 1 회사는주식의명의개서업무를회사와일반사무관리계약을체결한일반사무 7

8 관리회사에위임한다. 2 명의개서대리인은회사의주주명부또는그복본을명의개서대리인의사무취급장소에비치하고주식의명의개서, 질권의등록또는말소, 신탁재산의표시또는말소, 주권의발행, 신고의접수, 기타주식에관한사무를처리한다. 3 주주와등록질권자및그들의법정대리인은그성명, 주소및인감또는서명등을명의개서대리인에게신고하여야한다. 4 외국에거주하는주주와등록질권자는대한민국내에통지를받을장소와대리인을정하여신고하여야한다. 5 법정대리인은그대리권을증명하는서면을제출하여야한다. 6 제3항내지제5항에변동이생긴경우에도같다. 제30조 ( 주주명부및실질주주명부 ) 1회사는의결권을행사하거나이익금등을받을자기타주주또는질권자로서권리를행사할자를정하기위하여일정한기간을정하여주주명부의기재변경을정지하거나일정한날에주주명부에기재된주주또는질권자를그권리를행사할주주또는질권자로볼수있다. 2회사는전항의기간또는일정한날을정한경우지체없이한국예탁결제원에통지하여야한다. 3 한국예탁결제원에제 2 항의규정에따라통보를받은경우판매회사에대하여실질주주에관한다음각호의사항의통보를요청할수있다. 1. 실질주주의성명, 주소및전자우편주소 2. 실질주주가보유한주권의종류및수 4제 3 항의규정에따라판매회사로부터통보를받은한국예탁결제원은실질주주에관한사항을지체없이회사에통지하여야한다. 회사는그통보받은사항과통보년월일을기재한명부 ( 실질주주명부 라한다이하같다 ) 를작성하여야한다. 5제 4 항의규정에의한실질주주명부에의기재는회사에대하여주주명부에의기재와동일한효력을가지며, 실질주주는주주로서의권리행사에있어서는제 11 조제 4 항의규정에의한공유지분에상당하는주권을가지는것으로본다. 6회사가제 2 항의날을정한경우에는상법제 354 조제 4 항의전단을준용한다. 다만, 다음각호에의한기준일을설정하는경우에는그러하지아니하다. 1. 부분환매결정에의한정상자산과환매연기자산으로분리를위한기준일을설정하는경우 2. 주주총회합병승인에따른회사의합병기준일을설정하는경우 3. 해산에따른청산분배금지급을위해기준일을설정하는경우 4. 투자회사사업년도종료에따른이익분배금지급을위해기준일을설정하는경우 제 3 장주주총회 제31조 ( 주주총회의소집 ) 1주주총회는관계법령이정하는경우를제외하고이사회가소집을요청하여법인이사가소집하며회사의본점소재지에서개최하되, 이사회의결의가있는경우기타지역에서도개최할수있다. 2신탁업자또는발행된주식총수의 100분의 5이상을보유한주주가주주총회의목적과소집의이유를기 8

9 재한서면을제출하여주주총회소집을이사회에요청하는경우에이사회는 1월이내에주주총회를소집하여야한다. 3제2항의규정에의한요청이있은후 1월이내에이사회가정당한사유없이주주총회를소집하기위한절차를거치지아니하는경우에는신탁업자또는발행된주식총수의 100분의 5이상을보유한주주는금융위원회의승인을얻어주주총회를소집할수있다. 4주주총회를소집할경우에는주주총회일을정하여 2주간전에각주주에대하여회의의목적사항을기재한통지서를서면또는컴퓨터통신으로통지하여야한다. 다만, 그통지가주주명부상의주소에계속 3년간도달하지아니한때에회사는당해주주에게주주총회의소집을통지하지아니할수있다. 5제4항의규정에의한통지서에는회의의목적사항을기재하여야한다. 제32조 ( 주주총회의운영 ) 1주주총회의의장은법인이사로한다. 다만, 법인이사의유고시에는이사중이사회에서정한순으로그직무를대행한다. 2주주총회는발행된주식총수의과반수를보유하는주주의출석으로성립되며, 출석한주주의의결권의과반수와발행주식총수의 4분의 1 이상의수로의결한다. 다만상법제434조의결의가적용되는경우에는출석한주주의의결권의 3분의 2 이상의수와발행주식총수의 3분의 1이상의수로써하여야한다. 제33조 ( 의장의질서유지권 ) 1주주총회의의장은그주주총회의질서를유지하고의사를정리하며, 고의로의사진행을방해하기위한발언및행동을하는등현저히질서를문란하게하는자에대하여그발언의정지또는퇴장을명할수있다. 2주주총회의의장은의사진행의원활을기하기위하여필요하다고인정할때에는주주의발언시간및회수를제한할수있다. 제34조 ( 서면에의한의결권행사 ) 1주주는주주총회에출석하지아니하고서면에의하여의결권을행사할수있다. 2회사는주주총회의소집을통지하거나또는주주의청구가있는때에는서면에의한의결권행사에필요한서면및참고자료를송부하여야한다. 3서면에의하여의결권을행사하고자하는주주는제1항의규정에의한서면에의결권행사의내용을기재하여주주총회의회일전일까지회사에제출하여야한다. 4주주는회사의영업시간중에언제든지제2항의규정에의한서면및참고자료의열람과등사를청구할수있다. 제 35 조 ( 의결권등 )1 의결권은주식 1 주마다 1 개로한다. 2 주주가대리인으로하여금의결권을행사하도록하고자하는경우그대리인은대리권을증명하는서면 을주주총회에제출하여야한다. 제36조 ( 주주총회의연기 ) 1회사는주주총회의회의개시예정시각에서 1시간이경과할때까지출석한주주의주식총수가발행된주식총수의과반수에미달하는경우주주총회를연기할수있다. 2제1항의규정에의하여주주총회가연기된경우회사는그날부터 2주이내에연기주주총회 ( 이하 연기주주총회 라한다 ) 를소집하여야한다. 이경우연기주주총회일 1주전까지제3항에규정된사항을명시하 9

10 여연기주주총회의소집을통지하여야한다. 3연기주주총회의회의개시예정시각에서 1시간이경과할때까지출석한주주의주식총수가발행된주식의과반수에미달하는때에는출석한주주의주식총수로써주주총회가성립된것으로본다. 이경우주주총회의의결에관하여제32조제2항을적용함에있어 출석한주주의의결권의과반수와발행주식총수의 4분의 1이상 은 출석한주주의의결권의과반수 로하고 출석한주주의의결권의 3분의 2이상의수와발행주식총수의 3분의 1이상 은 출석한주주의의결권의 3분의 2이상 으로한다. 제37조 ( 반대주주의주식매수청구권 ) 1제67조에서정하는정관의변경또는제72조에서정하는회사의합병에대한주주총회의의결에반대하는주주가주주총회전에회사에대하여서면으로그의결에반대하는의사를통지한경우그주주는주주총회의의결일부터 20일이내에주식의수를기재한서면으로자기가소유하고있는주식의매수를청구할수있다. 2제1항에의하여주식을매수하는경우회사는당해주주에대하여주식의매수에따른수수료그밖의비용을부담시킬수없다. 3 제 1 항의규정에의한주식매수청구가있는경우매수청구기간의종료일에환매청구한것으로보아제 22 조의규정에따라주식을매수한다. 다만, 매수자금의부족으로매수에응할수없는경우에는금융위원회의승인을얻어주식의매수를연기할수있다. 제 38 조 ( 주주총회의의사록 ) 주주총회의의사는그경과의요령과결과를의사록에기재하고의장과출석한 이사가기명날인또는서명한다. 제39조 ( 의결권의불통일행사 ) 12주이상의의결권을가지고있는주주가의결권의불통일행사를하고자할때에는회일의 3일전에회사에대하여서면으로그뜻과이유를통지하여야한다. 2회사는주주의의결권의불통일행사를거부할수있다. 그러나주주가주식의신탁을인수하였거나그밖에타인을위하여주식을가지고있는경우에는그러하지아니하다. 제 4 장이사ㆍ이사회 제 40 조 ( 이사의구분및수 ) 1 회사의이사는집합투자업자인법인이사와감독이사로구분한다. 2 회사는법인이사 1 인과감독이사 2 인이상을선임하여야한다. 제41조 ( 감독이사의결격사유 ) 1회사는법시행령제231조에서정한결격사유에해당하는자를감독이사로선임할수없다. 2감독이사로선임된자가제1항의규정에해당하게되거나선임당시에그에해당하는자이었음이판명된때에는당연히해임된다. 3제2항의규정에의하여해임된감독이사가해임전에관여한행위는그효력을잃지아니한다. 제 42 조 ( 이사의선임및임기 ) 1 이사는주주총회에서선임하여야한다. 2 이사의임기는제 65 조에의한해산일까지로한다. 10

11 제43조 ( 이사의보선 ) 제40조제2항에서규정한감독이사의인수를결한경우및법인이사에게다음각호의 1에해당하는사유가발생한경우에는이사회는결원된이사의선임을위한주주총회를즉시소집하여야한다. 1. 법제420조규정에의하여집합투자업자의허가가취소된경우 2. 해산한경우 3. 금융산업의구조개선에관한법률에의하여다른금융기관으로전환하고법제4조제1항의규정에의한허가를받지못한경우 4. 법제198조규정에의하여법인이사의업무를폐지한경우 5. 기타관계법령에의하여법인이사로서업무수행이불가능한경우 제44조 ( 법인이사의직무 ) 1법인이사는회사를대표하고회사의업무를집행한다. 2법인이사는 3월마다 1회이상그업무의집행상황및자산의운용내역을이사회에보고한다. 3법인이사는법인이사의직무의범위를정하여그직무를수행할자를그임직원중에서선임할수있다. 이경우법인이사는이를회사에서면으로통보하여야한다. 4제3항의규정에의하여회사에통보된자가직무범위내에서행한행위는법인이사의행위로본다. 제45조 ( 감독이사의직무 ) 1감독이사는회사의업무및재산상황을파악하기위하여필요한경우에는법인이사와신탁업자, 판매회사또는일반사무관리회사에대하여회사와관련되는업무및재산상황에관한보고를요구할수있다. 2감독이사는그직무를수행함에있어필요하다고인정하는경우에는회계감사인에대하여회계감사에관한보고를요구할수있다. 3제1항및제2항의규정에의하여요구를받은자는특별한사유가없는한이에응하여야한다. 제 46 조 ( 이사회의구성과소집 ) 1 이사회는법인이사와감독이사전원으로구성한다. 2 이사회는각이사가소집하며, 회일 1 일전까지각이사에대하여소집을통지하여야한다. 그러나이사 전원의동의가있을때에는소집절차를생략할수있다. 제47조 ( 이사회의직무 ) 1이사회는법과이정관이정하는사항에한하여의결한다. 2이사회는다음각호의 1에해당하는사항을의결한다. 1. 주주총회의소집 2. 신주발행 3. 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사, 일반사무관리회사등과의업무위탁계약및그변경계약의체결 4. 자산의운용또는보관등에따르는보수의지급 5. 현금의분배및주식의배당에관한사항 6. 자금의차입에관한사항 7. 기타법등관련법령및이정관에서이사회의의결을얻도록정한사항 제 48 조 ( 이사회의의결방법 ) 1 이사회의의결은이사과반수의출석과출석한이사과반수의찬성으로한다. 11

12 2 이사회의의결에관하여특별한이해관계가있는이사는의결권을행사하지못한다. 이경우행사할수 없는의결권의수는출석한이사의의결권의수에산입하지아니한다. 제 49 조 ( 이사회의의사록 ) 이사회의의사에관하여는의사록을작성하고출석한이사가기명날인또는서명 을한다. 제50조 ( 감독이사의보수 ) 1감독이사의보수에관한기준은주주총회의의결로이를정한다. 다만, 설립후최초의이사에대한보수는발기인총회에서정한다. 2감독이사의보수는 1인당월 100만원을초과하지못한다. 3감독이사의퇴직금은지급하지아니한다. 제 5 장업무 제51조 ( 투자대상등 ) 1회사의집합투자업자는재산을다음각호의투자대상및투자방법으로운용한다. 1. 법제4조3항의규정에의한국채증권, 지방채증권, 특수채증권 ( 법률에의하여직접설립된법인이발행한채권을말한다 ), 사채권 ( 신용평가등급이 A-이상이어야하며사모사채및주식관련사채권, 자산유동화에관한법률에의한자산유동화계획에따라발행되는사채및주택저당채권유동화회사법또는한국주택금융공사법에따라발행되는주택저당채권담보부채권또는주택저당증권은제외한다 )( 이하 채권 이라한다 ) 2. 법제4조제4항의규정에의한지분증권및법제4조제8항의규정에의한증권예탁증권중지분증권과관련된증권예탁증권 ( 법제9조제15항제3호의주권상장법인이발행한것및증권시장에기업공개를위하여발행한공모주등에한한다 ) ( 이하 주식 이라한다 ) 3. 자산유동화에관한법률에의한자산유동화계획에따라발행되는사채, 주택저당채권유동화회사법또는한국주택금융공사법에따라발행되는주택저당채권담보부채권또는주택저당증권 ( 이하 자산유동화증권 이라한다 ) 4. 법제4조3항의규정에의한기업어음증권 ( 기업이사업에필요한자금을조달하기위해발행하는약속어음으로법시행령제4조에서정하는요건을갖춘것 ), 기업어음증권을제외한어음및양도성예금증서로서신용등급이 A2-이상인것 ( 이하 어음 이라한다 ) 5. 법제5조1항및제2항의규정에의한장내파생상품으로서주식 채권이나주식 채권의가격, 이자율, 지표, 단위또는이를기초로하는지수등에연계되는것 ( 이하 주식및채권관련장내파생상품 이라한다 ) 6. 금리스왑거래 7. 법제110조에의하여신탁업자가발행한수익증권, 법제9조제21항의규정에의한집합투자증권 ( 이하 집합투자증권등 이라한다.) 8. 투자회사재산으로보유하는증권의대여 9. 증권의차입 10. 환매조건부채권매도 11. 법시행령제268조제3항의규정에의한신탁업자고유재산과의거래 2제1항의규정에불구하고회사는환매를원활하게하고투자대기자금을효율적으로운용하기위하여필요한경우다음각호의방법으로운용할수있다. 1. 단기대출 (30일이내의금융기관간단기자금거래에의한자금공여를말한다 ) 12

13 2. 금융기관에의예치 ( 만기 1년이내인상품에한한다 ) 제52조 ( 투자한도 ) 1회사의집합투자업자는제51조의규정에의하여회사재산을운용함에있어다음각호에서정하는바에따라투자ㆍ운용한다. 단, 제1호및제2호의투자는회사자산총액의 50% 이상으로한다. 1. 채권에의투자는회사자산총액의 40% 이상으로한다. 2. 주식에의투자및파생상품매매에따른위험평가액은회사자산총액의 10% 이하로한다. 3. 어음에의투자는회사자산총액의 40% 이하로한다. 4. 자산유동화증권에의투자는회사자산총액의 40% 이하로한다. 5. 금리스왑거래는거래시점에서교환하는약정이자의산출근거가되는채권또는채무증서의총액이투자회사가보유하는채권또는채무증서총액의 100% 이하가되도록한다. 6. 집합투자증권등에의투자는회사자산총액의 5% 이하로한다. 다만, 법제234조의규정에의한상장지수집합투자기구의집합투자증권에대하여는자산총액의 30% 까지투자할수있다 주식과상장지수집합투자기구집합투자증권에대한투자는제2호의주식투자한도를초과하여서는아니된다. 7. 증권의대여는투자회사가보유하는증권총액의 50% 이하로한다. 8. 제1호내지제4호의규정에의한증권의차입은회사자산총액의 20% 이하로한다. 9. 주식및채권관련장내파생상품의거래는거래에따른위탁증거금의합계액이회사자산총액의 10% 이하가되도록한다. 10. 환매조건부채권매도는투자회사가보유하는채권총액의 100분의 50 이하로한다. 2제1항제1호내지제4호의규정에불구하고다음각호의 1의기간또는사유에해당하는경우에는그투자한도를적용하지아니한다. 다만, 다음제3호및제4호의사유에해당하는경우에는투자비율을위반한날부터 15일이내에그투자한도에적합하도록하여야한다. 1. 회사성립후최초운용개시일로부터 1 월간 2. 사업년도종료일또는해산일이전 1 월간 3. 3 영업일동안누적하여신주발행또는주식의일부소각이각각회사자산총액의 10% 를초과하는경우 4. 회사자산인증권등의가격변동으로제 1 항제 1 호내지제 4 호의규정을위반하게되는경우 제53조 ( 자산운용의제한 ) 1회사의집합투자업자는회사자산을운용함에있어다음에해당하는행위를신탁업자에게지시할수없다. 다만, 법령및규정에서예외적으로인정한경우에는그러하지아니한다. 1. 이투자회사자산총액의 10% 를초과하여법시행령제84조에서정하는집합투자업자의이해관계인에게다음각목의방법으로운용하는행위. 다만, 집합투자업자의대주주나계열회사인이해관계인과는다음각목의방법으로운용할수없다. 가. 법제83조제4항에따른단기대출나. 환매조건부매수 ( 증권을일정기간후에환매도할것을조건으로매수하는경우를말한다. 이하같다 ) 2. 이투자회사자산총액의 10% 를초과하여동일종목의증권 ( 집합투자증권을제외하되, 법시행령제80조제3항에서규정하는원화로표시된양도성예금증서, 기업어음증권외의어음, 대출채권ㆍ예금ㆍ금융위원회가정하여고시하는채권 ( 債權 ) 을포함한다 ) 에투자하는행위. 이경우동일법인등이발행한증권중지분증권과지분증권을제외한증권은각각동일종목으로본다. 다만, 13

14 다음각목의경우에는각목에서정하는바에따라 10% 를초과하여동일종목증권에투자할수있다. 가. 국채증권, 한국은행법제69조에따른한국은행통화안정증권및국가나지방자치단체가원리금의지급을보증한채권에투자회사자산총액의 100% 까지투자하는경우나. 지방채증권, 특수채증권 ( 가목에해당하는것은제외한다 ), 직접법률에따라설립된법인이발행한어음 [ 법제4조제3항에따른기업어음증권및법시행령제79조제2항제5호각목의금융기관이할인 매매 중개또는인수한어음만해당한다 ], 법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관이발행한어음또는양도성예금증서와, 같은호가목 마목부터사목까지의금융기관이발행한채권, 법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관이지급을보증한채권 ( 모집의방법으로발행한채권만해당한다.) 또는어음, 경제협력개발기구에가입되어있는국가가발행한채권, 자산유동화에관한법률제31조에따른사채중후순위사채권, 주택저당채권유동화회사법또는한국주택금융공사법에따른주택저당채권담보부채권또는주택저당증권으로서주택저당채권유동화회사법에따른주택저당채권유동화회사또는법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관이지급을보증한주택저당채권담보부채권또는주택저당증권, 상장지수집합투자기구의집합투자증권 ( 금융투자업규정제4-52조의규정에의한상장지수집합투자기구의집합투자증권은제외 ) 에투자회사자산총액의 30% 까지투자하는경우다. 금융투자업규정제4-52조의규정에의한상장지수집합투자기구의집합투자증권에투자회사자산총액의 20% 까지투자하는경우라. 동일법인등이발행한지분증권 ( 그법인등이발행한지분증권과관련된증권예탁증권을포함한다. 이하이조에서같다 ) 의시가총액이 100분의 10을초과하는경우에그시가총액비중까지투자하는경우. 이경우시가총액비중은유가증권시장, 코스닥시장또는해외증권시장별로매일의그지분증권의최종시가의총액을그시장에서거래되는모든종목의최종시가의총액을합한금액으로나눈비율을 1개월간평균한비율로계산하며, 매월말일을기준으로산정하여그다음 1개월간적용한다. 3. 이투자회사자산총액으로동일법인등이발행한지분증권총수의 10% 를초과하여투자하는행위 4. 주식및채권관련장내파생상품매매에따른위험평가액이투자회사의자산총액에서부채총액을뺀가액의 10% 를초과하여투자하는행위 5. 주식및채권관련장내파생상품의매매와관련하여기초자산중동일법인등이발행한증권의가격변동으로인한위험평가액이투자회사자산총액의 10% 를초과하여투자하는행위 6. 법시행령제86조에서정하는한도를초과하여집합투자업자의계열회사가발행한증권을취득하는행위 2회사가보유하고있는증권의가격변동, 일부환매등의사유로인하여불가피하게제 52 조 1 항 5 호내지 10 호및이조제 1 항 2 호내지 5 호의규정에의한투자한도를초과하게된경우에는초과일부터 3 월까지 ( 부도등으로처분이불가능한투자대상자산은그처분이가능한시기까지 ) 는그투자한도에적합한것으로본다. 14

15 3 회사성립후의최초운용개시일로부터 1 월간은제 52 조제 1 항제 9 호, 이조제 1 항제 2 호본문, 제 4 호 및제 5 호의규정을적용하지아니한다. 제 54 조 ( 자산운용지시등 ) 1 회사는회사재산을운용함에있어신탁업자에대하여자산의취득매각등에관하 여필요한지시를하여야하며, 신탁업자는회사의지시에따라자산의취득, 매각등을실행하여야한다. 2 신탁업자는회사자산의운용에관한회사의운용지시를이행한후그지시가법령, 규정및이정관 에서정하는자산운용대상및방법, 투자한도, 자산운용제한, 자산운용지시등자산운용상금지행위및이해 관계인과의거래제한에관한사항을위반하는지여부를확인하고위반이있는경우에는회사의감독이사에 게보고하여야한다. 3 투자회사의감독이사는신탁업자로부터제 2 항의규정에의하여보고를받은경우에집합투자업자에 대하여당해운용행위의시정을요구하여야한다. 3 회사는제 1 항의규정에의하여지시를하는경우한국예탁결제원의전산시스템을통하여하여야한다. 제55조 ( 업무의위탁 ) 1회사는보유자산의운용, 보관, 발행주식의모집및판매또는일반사무관리, 펀드평가에관한업무를집합투자업자, 신탁업자, 판매회사, 일반사무관리회사에위탁하여야한다. 2제1항의규정에따라집합투자업자와체결할집합투자위탁계약은다음각호의내용을포함하여야한다. 1. 집합투자업자는회사의자산을위탁받아운용한다는내용 2. 지급할보수및계약기간에관한내용. 3. 업무수행시지켜야할의무사항및책임에관한사항 3제1항의규정에따라신탁업자와체결한위탁계약은다음각호의내용을포함하여야한다. 1. 자산운용에따라회사가보유하게되는자산의보관및기타부수적인업무를수행한다는내용 2. 지급할보수및계약기간에관한내용. 3. 업무수행시지켜야할의무사항및책임에관한내용 4제1항의규정에따라판매회사와체결할위탁판매계약은다음각호의내용을포함하여야한다. 1. 회사발행주식의모집또는판매에관한업무를수행한다는내용 2. 지급할보수및계약기간에관한내용. 다만, 보수의상한은회사재산의연평균가액의 5.0% 이내로한다. 3. 업무수행시지켜야할의무사항및책임에관한내용 5제1항의규정에따라일반사무관리회사와체결할일반사무관리위탁계약은다음각호의내용을포함하여야한다. 1. 회사운영에관한사무및기준가격계산에관한사무등을수행한다는내용 2. 지급할보수및계약기간에관한내용. 3. 업무수행시지켜야할의무사항및책임에관한내용 제56조 ( 차입및보증의제한 ) 1회사는자금을차입하거나채무보증또는담보제공을하지못한다. 2제1항의규정에도불구하고회사는주식의환매청구또는주식의매수청구가대량으로발생하여일시적으로환매대금또는매수대금의지급이곤란한때에는차입당시의회사재산총액의 100분의 10을초과하지않는범위내에서자금을차입할수있다. 3제2항의규정에의하여자금을차입하는경우다음각호의 1에해당하는금융기관에한하여자금을차입할수있다. 이경우차입금전액에대한변제가완료되기전까지자산을추가로매입 ( 장내파생상품 15

16 및장외파생상품의전매및환매를제외한다 ) 하여서는아니된다. 1. 은행법에의한인가를받아설립된금융기관 2. 은행법제5조의규정에의한금융기관중농업협동조합중앙회및수산업협동조합중앙회의신용사업부문 3. 한국산업은행법에의한한국산업은행 4. 한국수출입은행법에의한한국수출입은행 5. 중소기업은행법에의한중소기업은행 6. 상호저축은행법에의한상호저축은행 7. 기타관련법령에의한기관 제 6 장계산 제 57 조 ( 사업년도 ) 회사의사업년도는매년 3 월 27 일부터익년 3 월 26 일까지로한다. 제58조 ( 결산서류작성및회계감사 ) 1회사는결산기마다다음각호의서류및부속명세서 ( 이하 결산서류 라한다 ) 를작성하여야한다. 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 자산운용보고서 2법인이사는제1항의결산서류의승인을위하여이사회개최 1주전까지이사회에제출하여그승인을얻어야한다. 3법인이사는제2항의규정에의하여결산서류에관한이사회의승인을얻은때에는제4항각호에해당하는사유가발생한경우그사유가발생한날부터 2개월이내에법제239조에따른결산서류를금융위원회및한국금융투자협회에제출하여야하며, 금융위원회및한국금융투자협회는제출받은서류를인터넷홈페이지등을이용하여공시하여야한다. 4 회사는다음각호의날부터 2 월이내에회사자산에대하여회계감사인의회계감사를받아야한다 1. 투자회사의사업년도종료일 2. 투자회사의존속기간의종료 2. 투자회사의해산일 제 59 조 ( 자산의평가 ) 1집합투자업자는법제 238 조제 1 항에따라투자신탁재산을시가에따라평가하되, 평가일현재신뢰할만한시가가없는경우공정가액으로평가하여야한다. 2집합투자업자는제 1 항에따른투자신탁재산의평가업무를수행하기위하여법제 238 조제 2 항에서정하는집합투자재산평가위원회를구성 운영하여야한다. 3집합투자업자는투자신탁재산에대한평가가공정하고정확하게이루어질수있도록신탁업자의확인을받아법제 238 조제 3 항에서정하는집합투자재산의평가와절차에관한기준 ( 이하이조에서 집합투자재산평가기준 이라한다 ) 을마련하여야한다. 4집합투자업자는제 2 항에따른평가위원회가투자신탁재산을평가한경우그평가명세를지체없이신탁 16

17 업자에게통보하여야한다. 5 신탁업자는집합투자업자의투자신탁재산의평가가법령및집합투자재산평가기준에따라공정하게이루 어졌는지확인하여야한다. 제60조 ( 기준가격의계산및공고 ) 1회사는제59조의규정에의한자산의평가결과에따라기준가격을산정하여야한다. 2공고일의기준가격은공고일전일의대차대조표상에계상된자산총액에서부채총액과준비금을공제한금액 ( 이하 " 순자산가치 " 이라한다 ) 을공고일전일의발행주식총수로나눈금액으로하되, 1,000주단위로원미만셋째자리에서 4사5입하여원미만둘째자리까지산정한다. 3회사가성립후에최초로신주를발행하는때의기준가격은 1,000원으로하고, 이경우 1주의가격은 1 원으로한다. 4회사는기준가격을매일계산하여판매회사의영업점포등에공고ㆍ게시한다. 다만, 회사가외국환거래법에의한외화증권에투자하는경우로서기준가격을매일공고ㆍ게시하는것이곤란한경우에는회사자산을평가한후정상적으로공고ㆍ게시할수있는가장빨리도래하는판매회사영업일에공고ㆍ게시하여야하며, 이경우에도 15일을초과하여서는아니된다. 5회사가공고한기준가격을변경하고자하는때에는집합투자업자의준법감시인과신탁업자의확인을받아야하며, 변경된기준가격을재공고하여야한다. 제61조 ( 집합투자업자보수등 ) 1회사재산의운용및관리등에대한보수 ( 이하 투자회사보수 라한다 ) 는집합투자업자가취득하는집합투자업자보수, 판매회사가취득하는판매회사보수, 신탁업자가취득하는신탁업자보수및일반사무관리회사가취득하는일반사무관리회사보수로구분한다. 2투자회사보수의계산기간 ( 이하 보수계산기간 이라한다 ) 은회사의설립일부터매 3월간으로하며보수계산기간중투자회사보수를매일대차대조표및손익계산서에계상하고다음각호의 1에해당하는때에집합투자업자의지시에따라신탁업자가회사재산에서인출하여지급한다. 1. 보수계산기간의종료 2. 회사의해산 3. 위탁계약의해지 3제1항의규정에의한투자회사보수는다음각호의 1에해당하는보수율에보수계산기간중회사재산의순자산가치의평균잔액 ( 매일의회사재산순자산가치를보수계산기간의초일부터보수계상당일까지누적하여합한후에보수계산기간의일수로나눈금액을말한다 ) 을곱한금액으로한다. 1. 집합투자업자보수율 : 연 1,000분의 판매회사보수율 : 연 1,000분의 신탁업자보수율 : 연 1,000분의 일반사무관리회사보수율 : 연 1,000분의 0.4 제62조 ( 자산의운용비용등 ) 1회사자산의운용등에소요되는비용은회사의부담으로하며, 회사의지시에따라신탁업자가이를인출하여지급한다. 2제1항에서 비용 이라함은자산의운용과관련된다음각호의 1에해당하는것을말한다. 1. 증권등의매매수수료 17

18 2. 차입금의이자 3. 회사에관한소송비용 4. 회사재산에대한회계감사비용 5. 증권등예탁비용 6. 증권등결제비용 7. 증권등의가격정보비용 8. 주주총회개최와관련되는비용 9. 법, 이정관및투자설명서등에서정하는바에따라주주에대한통지등과관련되어발생하는비용 10. 그밖에이에준하는비용으로회사의운영및회사자산의운용등과관련하여발생하는비용 제63조 ( 이익분배등 ) 1 회사는이익금의범위내에서주주에게현금또는새로이발행하는주식으로분배하여야한다. 이경우주주의별도의약정이없는한동분배금에대해서는회사의주식을매입하는것으로한다. 다만, 이익금이 0보다적은경우에는분배를유보한다. 2결산분배금지급의경우에는매결산기말현재의주주명부에기재된주주또는등록된질권자에게그소유또는질권등록된주식수에비례하여지급한다. 3 회사가이익금전액을새로이발행하는주식으로분배하고자하는경우에는발행할주식의수, 발행시기 등주식발행에필요한사항에관하여이사회의결의를거쳐야한다. 4회사가이익금을초과하여현금으로분배하고자하는경우에는이사회의결의를거쳐야하며, 동이사회에서정한기준일현재주주의권리가있는자에게이사회에서정한일자까지지급하여야한다. 다만, 동지급일은이사회결의일로부터 1개월을초과할수없으며, 분배금은순자산총액에서최저순자산액을공제한금액범위내로한다. 제 64 조 ( 분배금등의소멸시효 ) 1 회사의결산분배금또는청산분배금에대한지급청구권은 5 년간이를행 사하지아니하면소멸시효가완성한다. 2 제 1 항의시효의완성으로인한결산분배금및청산분배금은회사에귀속한다. 제 7 장해산 제65조 ( 해산 ) 1회사는다음각호의 1에해당하는경우에는해산한다. 1. 존속기간의만료그밖의해산사유의발생 2. 투자자총회의결의 3. 합병 4. 파산 5. 법원의명령또는판결 6. 금융위원회의등록취소 2제1항의경우해산일로부터 30일이내에그사실을금융위원회에신고한다. 제 66 조 ( 청산인회보수 ) 회사는청산인및청산감독인에게이사회에서정하는바에따라월 100 만원이내에 18

19 서보수를지급할수있다. 다만, 금융위원회가청산인및청산감독인을선임하는경우에는금융위원회가 정하는바에의한다. 제 8 장보칙 제67조 ( 정관의변경 ) 1본정관의내용중다음각호의 1에해당하는사항의변경은주주총회의의결에의하여야한다. 1. 집합투자업자, 신탁업자등이받는보수또는그밖의수수료의인상 2. 집합투자업자또는신탁업자의변경다만, 자산운용회사의합병또는분할에따른경우를제외한다. 3. 회사존립기간의변경 4. 그밖에주주의이익과관련된중요한사항으로서법시행령제229조에서정하는사항 2제1항의규정에의한정관의변경을위한주주총회의의결은출석또는서면제출주주의의결권의 3분의 2 이상의수와발행주식총수의 3분의 1 이상의수로써의결한다. 3정관의내용중제1항의규정에의하여주주총회의의결로변경하여야하는것외의사항은이사회의의결로변경할수있다. 4 이정관에규정된사항중법령등의변경으로그적용이의무화된경우에는그변경된바에따른다. 5회사는정관을변경한경우에는그내용을다음각호의방법으로공시하여야한다. 1. 주주총회의의결에의하여정관을변경한경우 : 명의개서대행기관을통한주주에의통지 2. 주주총회의의결에의하지않고정관을변경한경우 : 인터넷홈페이지등을이용하여공시 6주주가제 5 항의규정에의한공시일부터 1 월이내판매회사에이의신청서를제출하지않은때에는정관변경에대해동의한것으로본다. 7주주가정관의변경에대하여이의신청기간내에이의신청서를제출하고주식의환매를청구하는경우에는제23조의규정에불구하고환매수수료를받지아니한다. 다만, 제4항및정관의단순한자구수정등경미한사항을변경하거나법령또는금융위원회의명령에따라정관을변경하는경우에는그러하지아니하다. 제68조 ( 자산운용보고서등의교부 ) 1집합투자업자는회사설립일부터매 3월마다또는존립기간의만료일에자산운용보고서를작성하여신탁업자의확인을받아주주에게교부하여야한다. 다만, 다음각호의 1 에해당하는경우에는그러하지아니한다. 1. 주주가자산운용보고서의수령을거절하는의사표시를한경우 2. 주주가보유하고있는주식의평가금액이 10만원이하인경우 2신탁업자는사업년도종료후 2월이내에자산보관ㆍ관리보고서를작성하여주주에게교부하여야한다. 다만, 주주가수시로변동되는등주주의이익을해할우려가없는경우로서법시행령제270조제1항의경우에는주주에게교부하지아니할수있다 3제 1 항또는제 2 항의규정에의하여자산운용보고서또는자산보관ㆍ관리보고서를주주에게교부하는경우판매회사를통하여직접또는전자우편의방법으로교부하여야한다. 다만, 주주에게전자우편주소 19

20 가없는등의경우에는법제 89 조제 2 항제 1 호및제 3 호의방법에따라공시하는것으로갈음할수있으며, 주주가우편발송을원하는경우에는그에따라야한다. 제69조 ( 주주에대한공시 ) 1회사는다음각호의 1에해당하는사항을그사유가발생한후지체없이금융투자협회, 집합투자업자및판매회사의인터넷홈페이지또는집합투자업자및판매회사의본 지점및영업소에게시하거나전자문서를통하여주주에게통보하여야한다. 1. 운용전문인력의변경 2. 환매연기또는환매재개의결정및그사유 3. 부실자산이발생한경우그내역및상각율 4. 주주총회의의결내용 5. 본정관또는투자설명서의변경. 다만, 관련법령의개정에의하여본정관또는투자설명서를변경하는경우를제외한다. 6. 집합투자업자의합병ㆍ분할또는영업의양도ㆍ양수 7. 일반사무관리회사가기준가격을잘못산정하여이를수정하는경우그내용 8. 그밖에자산의운용에관한중요사항으로관련법령에서정하는사항 2집합투자업자는투자회사재산에관한매분기의영업보고서를작성하여매분기종료후 2개월이내에금융위원회및금융투자협회에제출하여야하며, 금융위원회및금융투자협회는제출받은서류를인터넷홈페이지등을이용하여공시하여야한다. 제 70 조 ( 법규적용등 ) 1 본정관에규정되지아니한사항은주주총회의의결, 법, 상법및기타법률의관 계규정에의한다. 2 본정관에규정된사항중법령등의변경으로그적용이의무화된경우에는그변경된바에따른다. 제 71 조 ( 존립기간 ) 회사의존립기간은설립일로부터제 65 조제 1 항의규정에의한해산일까지로한다. 제72조 ( 합병 ) 1회사는제67조제2항의규정에의한주주총회의의결로법인이사가운용하는다른투자회사와합병할수있다. 2합병가액은합병하는날의전일의대차대조표상에계상된자산총액에서부채총액을공제한금액을기준으로산정한다. 3합병계획서의주요내용은주주총회소집통지서에기재하여야한다. 4회사는주주총회회일의 2주전부터합병을한날이후 6월이경과하는날까지다음각호의서류를본점및판매회사에비치하여야한다. 1. 최종의결산서류 2. 합병으로인하여소멸하는투자회사의주주에게발행하는주식의배정에관한사항및그이유를기재한서면 3. 합병계획서 5회사는다른투자회사와합병한경우에는그사실을금융위원회에보고하여야하며, 회사의주권이한국거래소에상장되어있는경우에는회사는그사실을지체없이한국거래소에신고하여야한다. 6회사는합병에관하여주주총회의승인을얻은사항을주주에게지체없이통지하여야한다. 7회사가채권자가있는투자회사와합병하는경우에는상법제527조의5( 채권자보호절차 ) 의규정을준용 20

21 한다. 제73조 ( 발기인의성명, 주소 ) 회사발기인의성명과주소는다음과같다. 회사명동양자산운용 주소서울시영등포구여의도동 23-8 대표이사정진석 ( 시행일 ) 이정관은법무법인의공증을받은날로부터시행한다. 부 칙 ( 시행일 ) 이정관은 2006 년 8 월 22 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2006 년 9 월 19 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2007 년 8 월 17 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2007 년 11 월 12 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2008 년 2 월 28 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2008 년 5 월 11 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2009 년 9 월 30 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2010 년 3 월일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2010 년 4 월 27 일부터시행한다. ( 시행일 ) 이정관은 2010 년 8 월 00 일부터시행한다. 부칙 ( 시행일 ) 이정관은자본시장과금융투자업에관한법률에따라증권신고서를제출하고, 그효력이발생한날로부터시행하며, 기존의정관을대체하며, 변경이가능하다. 21

Fine2StarELS파생상품투자신탁제3-1호

Fine2StarELS파생상품투자신탁제3-1호 삼성 아시아하이킥파생상품 투자신탁 1 호 제1장 총칙 제 1 조(목적등) 1이 신탁약관은 간접투자자산운용업법(이하 법 이라 한다)이 정하는 바에 따라 투자신 탁의 자산운용회사, 수탁회사, 수익자 및 판매회사의 권리와 의무 기타 투자신탁재산의 운용 및 관리 등에 대하여 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다. 2이 투자신탁은 아시아의 특정지수의 가격과 연계되어 있는

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