영업보고서 ( 제기 ) 부터 사업연도 까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다. 217 년 12 월 31 일 회사명 : 삼성자산운용 대표이사 : 본점소재지 : 구성훈서울서초구서초대로74길 11 ( 인 ) 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) 2-3774-76 www.samsungfund.com ( 성명 ) ( 전화번호 )
< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항 3. 자본금변동가. 자본금변동현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수 5. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의현황나. 이사회내의위원회구성현황 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 3. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 증권의매수또는매도내역라. 영업양수도내역마. 자산양수도내역바. 장기공급계약등의내역 2. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 삼성자산운용 구성훈서울서초구서초대로74길 11 1998년 9월 15일 12월 93,43,, 5, 발행주식수 보통주 우선주 18,686, - 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 www.samsungfund.com 2-3774-76 비상장자본시장과금융투자업에관한법률대기업상장 16 社비상장 47 社삼성전자 ( 상장 ) 삼성생명보험 ( 상장 ) - Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 1-13-1 투자매매업 집합투자증권 일반투자자및전문투자자 2-13-1 투자중개업 집합투자증권 일반투자자및전문투자자 3-1-1 집합투자업 법제229조제1호부터제5호까지의일반투자자및전문투규정에따른집합투자기구자자 3-14-1 전문사모집합투자업 법제229조제1호부터제5호까지의법제249조의2에따른규정에따른집합투자기구적격투자자 5-2-1 투자자문업 증권, 장내파생상품, 장외파생상품및제6조의2제3호부터제5호까지의일반투자자및전문투규정에따른투자대상자산자자 6-2-1 투자일임업 증권, 장내파생상품, 장외파생상품및제6조의2제3호부터제5호까지의일반투자자및전문투규정에따른투자대상자산자자 2924 5,,, 2924 1,,, 2924 8,,, 215126 2,,, 2924 5,, 2924 1,5,, Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 겸영업무집합투자업 2924 겸영업무투자자문업무 2924 겸영업무투자일임업무 2924 겸영업무투자중개업 2924 겸영업무투자매매업 2924 겸영업무전문사모집합투자업 215126 겸영업무 일반사무관리회사의업무 겸영업무 근로자퇴직급여보장법에서정한퇴직연금사업자의업무 겸영업무 외국환업무 부수업무특별자산 (SOC, 선박, 항공기 ) 관련자문업무 217321 부수업무계열사지원업무 2161222 Ⅰ-1- 다. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 1998. 9. 15 설립등기 1999. 12. 29 구. 삼성투자신탁운용주식회사흡수합병 2. 3. 3 자본금 3 억원유상증자 2. 3. 3 회사상호변경 ( 삼성생명투자신탁운용 ( 주 ) 삼성투자신탁운용 ( 주 )) 21. 1. 9 업계수탁고 1 위달성 21. 11. 5 연기금투자풀주간운용사선정 22. 1. 14 국내최초상장지수펀드 (ETF) KODEX2 상장 27. 11. 1 해외법인 Samsung Investment Management (Hong Kong)Ltd. 설립 21. 2. 22 국내최초레버리지상장지수펀드 KODEX 레버리지상장 21. 4. 1 회사상호변경 ( 삼성투자신탁운용 ( 주 ) 삼성자산운용 ( 주 )) 211. 8. 26 사옥이전 ( 서울시영등포구여의도동 중구태평로 ) 211. 12. 16 한국형헤지펀드삼성 H 클럽 Equity Hedge 1 호출시 214. 7. 21 최대주주변경 : 삼성증권 삼성생명 215. 2. 1 삼성생명뉴욕현지법인인수 (Samsung Asset Management(New York) Inc.) 215. 3. 31 노동부산재보험기금전담운용기관 (OCIO) 선정 215. 11. 3 삼성생명런던현지법인인수 (Samsung Asset Management(London) Ltd.) 215. 12. 1 관리자산 2 兆달성 216. 4. 21 한국형 Target Date Fund 출시 ( 美 Capital 社제휴 ) 216. 4. 29 홍콩증시최초원유선물 ETF 상장 216. 6. 13 홍콩증시최초레버리지 / 인버스 ETF 4 종상장 216. 8. 11 중국북경자문사설립 (Samsung Asset Management (Beijing) Limited) 216. 8. 29 사옥이전 ( 서울시중구태평로 서초구서초대로삼성전자서초사옥 ) 217. 1. 2 물적분할을통한삼성액티브자산운용 ( 주 ), 삼성헤지자산운용 ( 주 ) 설립 217. 5. 3 한국형 Retirement Income Fund 출시 ( 美 Capital 社제휴 ) 217. 9. 8 연기금투자풀주간운용사재선정 Ⅰ-2- 가. 1
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 1998915 설립보통주 6,, 5, 5, 비고 19991229 합병 보통주 6,636, 5, 5, 233 유상 보통주 6,, 5, 5, 2713 유상 보통주 46,6 5, 5,638 2862 유상 보통주 3,4 5, 8,146 Ⅰ-3- 가. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행가능총주식발행주식수자기주식수유통주식수의결권행사가능주식수비고 보통주 48,, 18,686, 18,686, 18,686, 우선주 6,, 발행가능총주식 4,8 만주중 Ⅰ-4- 가. 1
5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분 당기 비고 주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 주식배당금총액현금배당성향 (=B/A 1) 5, 34,395,27,2 1,841 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 72,183,531,736 72,183,531,736 72,183,531,736 2,863,833,3 2,863,833,3 3,, 3,, 3,163,833,3 69,618,4, -3,96, 71,885,53,256 144,68,584,992 145,29,565,484 1,85,377,67 71,885,53,256 144,68,584,992 214,827,965,484 1,81,417,67 1,514,816,83 1,514,816,83 71,885,53,256 144,68,584,992 228,56,615,614 1,81,417,67 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 1 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 옵션 스왑 주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계기타합계 8,149,68,4 8,149,68,4 8,149,68,4 8,149,68,4 8,149,68,4 8,149,68,4 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
(2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1
(3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*1 ) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 562 562 98 98 33 33 13 4 134 452 452 158 6 164 1,433 1 1,443 7 7 7 7 5 5 16 16 21 21 1 1 1 1 21 21 158 158 1,641 1 1,651 14,151,886,446,619 14,151,886,446,619 4,267,555,246,3 4,267,555,246,3 152,65,994,58 152,65,994,58 886,262,89,731 2,75,251,576 888,968,142,37 1,78,579,45,11 1,78,579,45,11 5,464,544,835,27 67,21,88,626 5,531,565,923,653 26,1,434,457,926 69,726,34,22 26,71,16,798,128 21,52,279,92 21,52,279,92 21,52,279,92 21,52,279,92 416,827,872,87 416,827,872,87 36,924,423,781 36,924,423,781 777,752,296,588 777,752,296,588 13,996,33,228 13,996,33,228 13,996,33,228 13,996,33,228 6,226,17,814,69 6,226,17,814,69 31,527,856,658,92 31,527,856,658,92 64,568,262,811,155 69,726,34,22 64,637,989,151,357 14,434,576,31,449 14,434,576,31,449 4,263,724,88,372 4,263,724,88,372 182,28,976,221 182,28,976,221 948,31,47,2 2,856,248,17 95,887,295,127 1,259,2,559,884 1,259,2,559,884 5,638,286,293,254 7,94,567,778 5,79,226,861,32 26,725,666,996,2 73,796,815,885 26,799,463,812,85 18,519,74,857 18,519,74,857 18,519,74,857 18,519,74,857 422,515,44,646 422,515,44,646 291,949,915,368 291,949,915,368 714,464,96,14 714,464,96,14 13,791,38,587 13,791,38,587 13,791,38,587 13,791,38,587 6,255,264,341,14 6,255,264,341,14 31,687,17,12,696 31,687,17,12,696 65,414,723,855,458 73,796,815,885 65,488,52,671,343 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료.28.14.2.1.45.3.48.5.1.14 채권형.13.4.2.1.19.2.21.1 혼합주식형.59.11.3.74.2.76.4.9 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형.27.52.2.81.1.82.2.7.3.43.3.77.2.79.17.2 파생형.53.12.2.2.69.3.72.9.2.3 기타 소계.32.15.2.1.5.2.52.6.1.14 임대형 대출형 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형.61.7.8 1.39.6 1.46.64.4 기타 소계.61.7.8 1.39.6 1.46.64.4 특별자산.13.1.1.14.15 특별자산집합투자기구 파생형소계.41.12.3.2.58.3.6.7.9.24.5.2.1.32.1.33.3.4 혼합자산 혼합자산집합투자기구 파생형소계 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계.8.15.2.25.1.25.8.9 1.13 1.22.1.19.9.1.1.31.43.74.3.7.19.9.1.1.3.43.74.3.7.4.19.2.3.64.3.67.91.5.19.9.1.1.31.43.74.3.7 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 유동성자산 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 1,823,197,38,627 278,425,6 21,884 1,425,529,198 3,36,661,835 113,5,9 29,13 55,36,44 6,115 1,485,31,895 42,296,52 3 3,479,433,13,62 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 1,273,28,576,133 68,254,81,55 6,692,322,55,576 45,389,8 36,97 채무증권 4,256,674,923,849 551,59,7 67,142 329,68,4 53,651 135,33,8 1,97 2,795,832,464,84 4,819,2,735,272 787,56,7 34,88 12,21,2 8,577,576 1,473,951,32,327 지분증권 14,765,81 9,668,419 2,276,552,341,53 6,739,187,47 9,43,834,376 52,827,5 21,225 15,293,38 6,377,51 2,285,956,175,429 증권 수익증권 1,844,225,74,611 1,158,486,584,59 44,586,13 9,5 14,417,62 6,48 9,888,696,91 23,291,12 1,454,366 1,375,969,248,441 25,179,93 3,298,477 2,558,762,155,89 파생결합증권 27,316,7 71,772 18,77 152,686,5 3,82 152,541,5 69,774 423,3,2 75,574 152,541,5 88,481 기타 592,747,4 592,747,4 파생상품 장내 장외 28,654,8 6,555 14,177,26 8,56 18,648, 49,563,2 1 6,448,238,115 652,523,2 27 978,834, 29,814,28 8,555 6,915,527,298 25,48,5 9,669 13,363,76 5,413 4,647,41 4,162 부동산 1,239,5 7,677 13,383,4 8,723 1,86,441,897 25,482,54 8,297 기타 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 직판삼성자산운용 ( 직판 ) 25,768,833,849,61 4 Y 금융투자업자삼성증권 4,817,454,431,37 7 Y 금융투자업자한국투자증권 4,269,967,948,539 7 N 금융투자업자하나금융투자 1,497,838,23,745 2 N 은행우리은행 ( 위탁판매 ) 1,174,122,569,473 2 N 금융투자업자미래에셋대우 839,643,537,821 1 N 은행신한은행 ( 위탁판매 ) 77,792,91,96 1 N 은행국민은행 ( 위탁판매 ) 75,495,475,939 1 N 보험삼성생명보험 ( 위탁판매 ) 661,66,779,494 1 Y 은행 KEB 하나은행 ( 위탁판매 ) 638,832,331,292 1 N 금융투자업자 NH 투자증권 517,99,341,594 1 N 금융투자업자키움증권 376,635,919,888 1 N 금융투자업자한화투자증권 374,443,896,127 1 N 금융투자업자신영증권 366,297,718,668 1 N 금융투자업자대신증권 263,723,39,863 N 금융투자업자신한금융투자 26,568,354,219 N 금융투자업자 KB 증권 183,438,53,624 N 금융투자업자 SK 증권 171,25,4,319 N 금융투자업자이베스트투자증권 165,387,758,261 N 금융투자업자유진투자증권 135,194,348,4 N 금융투자업자현대차투자증권 131,52,498,743 N 금융투자업자 NH 투자선물 ( 판매 ) 125,699,446,815 N 은행기업은행 ( 위탁판매 ) 117,92,328,22 N 금융투자업자 DB 금융투자 117,556,341,445 N 금융투자업자메리츠종금증권 113,78,58,68 N 은행 한국스탠다드차타드은행 ( 구제일은행판매 ) 111,997,566,371 N 금융투자업자교보증권 9,734,442,863 N 금융투자업자펀드온라인코리아 84,837,941,666 N 금융투자업자 BNK 투자증권 8,21,227,46 N 은행농협은행 66,953,486,474 N 금융투자업자흥국증권 66,625,394,275 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 유안타증권 62,315,92,27 N 금융투자업자 하이투자증권 57,394,285,662 N 은행 농협은행 ( 퇴직 ) 54,151,119,575 N 금융투자업자 부국증권 5,189,399,279 N 은행 광주은행 47,81,396,779 N 은행 대구은행 ( 판매 ) 46,118,32,22 N 금융투자업자 케이프증권 41,492,36,4 N 금융투자업자 토러스투자증권 34,955,661,198 N 금융투자업자 IBK투자증권 33,547,51,874 N 금융투자업자 리딩투자증권 32,744,43,345 N 은행 한국씨티은행 ( 판매 ) 32,353,924,237 N 금융투자업자 유화증권 3,552,315,131 N 은행 부산은행 ( 판매 ) 26,658,135,182 N 은행 경남은행 ( 판매 ) 23,88,46,97 N 금융투자업자 KTB투자증권 2,467,326,66 N 은행 홍콩상하이은행 ( 판매 ) 2,193,455,229 N 보험 교보생명보험 18,735,85,569 N 보험 삼성화재보험 ( 판매 ) 16,899,1,144 Y 은행 전북은행 ( 위탁판매 ) 13,847,955,756 N 금융투자업자 우리종합금융 9,98,347,783 N 은행 산업은행 ( 위탁판매 ) 9,326,22,73 N 보험 미래에셋생명 ( 위탁판매 ) 6,226,39,296 N 금융투자업자 골든브릿지증권 6,137,627,485 N 보험 한화생명 5,692,42,151 N 은행 제주은행 ( 위탁판매 ) 3,394,662,214 N 은행 수협중앙회 639,92,323 N 금융투자업자 한양증권 59,874,84 N 보험 현대해상화재보험 ( 판매 ) 54,37,126 N 보험 KDB생명보험 ( 판매 ) 214,52 N 금융투자업자 ETF AP사 18,866,86,842,729 29 N 합계 64,637,989,151,357 1 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 KB 증권 1 414,767,321,942 414,69,683,4 1 44,41,184,22 45,848,43,673 N 국민은행 165 5,674,889,647,246 5,645,29,532,696 179 8,443,23,486,274 8,574,683,456,682 N 국민은행 ( 뮤추얼 ) 1 2,3,276,411 2,117,571,424 1 2,75,251,576 2,856,196,799 N 기업은행 12 18,25,127,488 18,61,979,714 12 16,859,537,593 17,949,419,17 N 농협은행 36 94,86,463,125 947,43,555,614 35 85,939,68,422 9,181,67,421 N 부산은행 4 36,936,531,41 38,657,731,2 4 36,974,736,517 4,797,365,366 N 신한은행 118 25,714,53,484,255 25,92,225,995,198 15 25,347,162,16,372 25,55,755,82,957 N 우리은행 41 5,283,886,22,549 5,451,247,776,272 26 4,756,41,732,137 4,844,844,423,191 N 하나은행 99 4,561,159,71,425 4,626,175,929,915 1 4,737,437,729,67 4,96,157,154,161 N 한국스탠다드차타드은행 8 1,492,,252,68 1,47,894,145,115 9 1,39,236,246,35 1,367,448,1,555 N 한국씨티은행 22 3,23,599,126,118 3,85,485,837,96 22 2,724,293,866,156 2,795,49,289,349 N 한국씨티은행 ( 뮤추얼 ) 1 71,415,74,876 72,432,79,635 1 67,21,88,626 7,938,153,579 N 한국증권금융 5 4,582,965,7,842 4,617,791,172,978 5 3,52,314,877,835 3,521,2,772,374 N 홍콩상하이은행서울지점 69 1,842,38,591,456 1,963,417,45,38 72 12,269,24,649,425 12,443,118,629,213 N 합계 582 62,713,419,491,842 63,364,297,664,755 572 64,639,191,614,327 65,487,8,261,49 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 삼성자산운용 354 13,454,439,328,46 4 14,135,125,843,9 3 N 신한아이타스 14 1,669,72,4,947 1,657,729,24,94 N 우리펀드서비스 13 511,51,441,996 57,884,938,112 N 우리펀드서비스 ( 뮤추얼 ) 2 69,726,34,22 73,794,35,378 N 하나펀드서비스 97 29,756,36,354,56 2 29,932,981,545,31 9 한국예탁결제원 1 713,74,321,35 712,887,316,441 92 19,177,489,18,15 6 19,179,492,343,68 4 한국예탁결제원 2 73,446,17,287 74,55,281,59 92 19,177,489,18,15 6 19,179,492,343,68 4 N N N 한국예탁결제원 376 14,411,363,688,31 4 14,741,679,765,61 1 92 19,177,489,18,15 6 19,179,492,343,68 4 N 한국예탁결제원 14 1,61,265,469,87 1,593,967,221,694 92 19,177,489,18,15 6 19,179,492,343,68 4 N 한국예탁결제원 95 3,89,81,162,4 2 3,427,266,15,18 2 92 19,177,489,18,15 6 19,179,492,343,68 4 N 한국예탁결제원 85 15,815,558,833,2 4 15,813,946,929,76 8 92 19,177,489,18,15 6 19,179,492,343,68 4 N 합계 582 62,713,419,491,84 2 63,364,297,664,75 5 572 64,639,191,614,32 7 65,487,8,261,49 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 배재규전무운용총괄펀드투자권유자문인력연세대행정학석사 2124 상근 양정원전무마케팅총괄펀드투자권유자문인력연세대경영학석사 2124 상근 안제천수석운용지원담당펀드투자권유자문인력한국외국어대스페인어학학사 2161 상근 최성식수석해외ETF전략팀펀드투자권유자문인력연세대경영학학사 2124 상근 박희대 VP 산재기금성과평가팀 펀드투자권유자문인력 연세대법학학사 2124 상근 조범근 Associate LDI주식팀펀드투자권유자문인력경희대경영학학사 2171127 상근 정재우 VP 마케팅2팀펀드투자권유자문인력한양대중어중문학학사 28219 상근 김진형수석정책지원담당펀드투자권유자문인력 KDI 국제정책대학원 (KDI School) 투자경영학석사 2124 상근 박영민 VP 마케팅2본부펀드투자권유자문인력한양대경영학학사 214714 상근 김정렴수석신탁회계1팀펀드투자권유자문인력서울대사회복지학학사 291116 상근 홍의석 VP 홍콩법인펀드투자권유자문인력 New York Univ. MBA 석사 2124 상근 하형석상무투자풀운용본부펀드투자권유자문인력서울대경영학석사 2124 상근 양병태 VP 산재기금운용팀펀드투자권유자문인력성균관대경제학석사 2124 상근 조덕래 VP 마케팅3팀펀드투자권유자문인력서강대경영학석사 291116 상근 이정환 VP ETF컨설팅본부펀드투자권유자문인력한국과학기술원금융공학석사 2124 상근 한송수수석감사팀펀드투자권유자문인력중앙대행정학학사 2124 상근 조성섭 VP 산재기금운용팀펀드투자권유자문인력성균관대무역학학사 2124 상근 이천주 VP 인덱스운용팀펀드투자권유자문인력한국과학기술원금융공학석사 2124 상근 주영준 VP 산재기금위험관리팀 펀드투자권유자문인력 연세대경영학학사 2124 상근 도원탁 VP 글로벌채권운용팀펀드투자권유자문인력한국과학기술원경영공학박사 2124 상근 양재명 VP 투자풀기획팀펀드투자권유자문인력 Univ. of Reading 금융학석사 2124 상근 윤진웅 VP 투자풀마케팅팀 펀드투자권유자문인력 HELSINKI SCH OF ECNOMICS & BUSINESS ADMINI STRATION MBA 석사 21488 상근 손주경 VP 채권크레딧팀펀드투자권유자문인력서울대국제경제학학사 2124 상근 김두남 VP 멀티에셋솔루션본부 펀드투자권유자문인력 한국과학기술원금융공학석사 2124 상근 허성훈수석 Compliance팀펀드투자권유자문인력영남대경제학학사 27523 상근 유영재 VP 채권운용본부펀드투자권유자문인력 KDI 국제정책대학원 (KDI School) 자산관리경영학석사 2124 상근 김경일수석커뮤니케이션팀펀드투자권유자문인력한양여대경영학전문대졸 2124 상근 이종훈 VP 글로벌주식운용팀펀드투자권유자문인력 Univ. of North Carolina, Chapel Hill MBA 석사 27523 상근 남경우수석마케팅3팀펀드투자권유자문인력부산대경영학학사 215427 상근 천민근 VP FI운용2팀펀드투자권유자문인력연세대 MBA 석사 211329 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 ( 계속 ) 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 임성일수석상품개발팀펀드투자권유자문인력성균관대 MBA 석사 2124 상근 임광인 VP 마케팅4팀펀드투자권유자문인력경희대경제학학사 291116 상근 조성호수석 Fund Strategy팀펀드투자권유자문인력 KDI 국제정책대학원 (KDI School) 자산관리경영학석사 2124 상근 이춘호수석감사팀펀드투자권유자문인력한국외국어대경제학학사 214714 상근 유혁 VP 마케팅2팀펀드투자권유자문인력전남대경제학학사 291116 상근 이재열 VP 인덱스운용팀펀드투자권유자문인력성균관대수학석사 21121 상근 김형준수석 RM팀펀드투자권유자문인력한양대산업공학석사 2124 상근 이진아 VP Systematic Strate gy 운용팀 펀드투자권유자문인력 연세대경영학석사 21494 상근 김세진 VP 마케팅1팀펀드투자권유자문인력한국외국어대경영학학사 215112 상근 강신규 VP 글로벌채권운용팀펀드투자권유자문인력연세대 MBA 석사 214822 상근 엄현정 VP 채권크레딧팀펀드투자권유자문인력한국외국어대경영학석사 214217 상근 박창준 VP 투자풀마케팅팀펀드투자권유자문인력인하대정치외교학학사 291116 상근 김주영 VP 산재기금기획팀펀드투자권유자문인력이화여대물리학학사 2124 상근 김승욱 VP ETF운용팀펀드투자권유자문인력연세대 MBA 석사 214116 상근 문재한 VP PE팀펀드투자권유자문인력홍콩과기대 MBA 석사 216112 상근 최희운 VP 산재기금운용팀펀드투자권유자문인력서강대재무학석사 211121 상근 김남기 VP ETF운용팀펀드투자권유자문인력고려대경영학학사 2124 상근 한창훈책임 Fund Strategy팀펀드투자권유자문인력서강대경영학학사 211818 상근 장묘실선임국내운용지원팀펀드투자권유자문인력배화여대무역학전문대졸 2124 상근 김영욱 VP 채권크레딧팀펀드투자권유자문인력서강대경제학학사 21462 상근 김선형책임상품개발팀펀드투자권유자문인력한국과학기술원 MBA 석사 2111114 상근 김정현 VP ETF컨설팅팀펀드투자권유자문인력서강대경영학학사 213823 상근 김성준 VP 글로벌주식운용팀펀드투자권유자문인력 Duke Univ. MBA 석사 214519 상근 김기연 VP 투자풀기획팀펀드투자권유자문인력연세대행정학학사 2124 상근 박수민 VP ETF컨설팅팀펀드투자권유자문인력 Indiana Univ., Bloomington 회계학석사 214124 상근 김철규 VP 마케팅2팀펀드투자권유자문인력영남대경제학학사 214714 상근 오장용책임경영지원팀펀드투자권유자문인력고려대컴퓨터학사 213129 상근 김시헌 VP FI운용3팀펀드투자권유자문인력경희대경영학학사 211311 상근 이준석 Associate 상품개발팀펀드투자권유자문인력성균관대경제학학사 213823 상근 황영진책임신탁회계2팀펀드투자권유자문인력이화여대영어영문학학사 2124 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 2
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 ( 계속 ) 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 이경준 VP 솔루션팀펀드투자권유자문인력 Univ. of North Carolina, Chapel Hill 경제학학사 2124 상근 임태혁 VP ETF운용팀펀드투자권유자문인력서강대철학학사 213729 상근 노아름 Associate Systematic Strate gy 운용팀 펀드투자권유자문인력 이화여대행정학학사 214714 상근 김선화 VP 홍콩법인펀드투자권유자문인력서울대식품영양학학사 2124 상근 이하영 Associate 마케팅1팀펀드투자권유자문인력서울시립대환경원예학학사 21452 상근 윤상아 VP FI운용1팀펀드투자권유자문인력연세대금융공학석사 214219 상근 김윤정 Associate 전략영업팀펀드투자권유자문인력명지대행정학학사 213823 상근 조현경선임상품개발팀펀드투자권유자문인력한국외국어대경영학학사 2124 상근 서은경주임영업지원팀펀드투자권유자문인력배화여대정보처리학 2932 상근 이혜원선임영업지원팀펀드투자권유자문인력이화여대경영학 214714 상근 조인순 VP 인프라팀펀드투자권유자문인력연세대철학학사 2141114 상근 전시내책임상품개발팀펀드투자권유자문인력이화여대경영학석사 2124 상근 김승민 VP 마케팅4팀펀드투자권유자문인력국민대광고학학사 2161215 상근 임정민 VP 산재기금성과평가팀 펀드투자권유자문인력 성균관대경영학학사 214725 상근 김윤수선임영업지원팀펀드투자권유자문인력인하공전비서학전문대졸 216112 상근 유서훈 Associate 인덱스운용팀펀드투자권유자문인력포항공대산업경영학학사 214116 상근 이태균 Associate 투자풀운용팀펀드투자권유자문인력한국과학기술원경영공학석사 214411 상근 이정준 VP Systematic Strate gy 운용팀 펀드투자권유자문인력 York Univ. MBA 석사 2124 상근 곽강현 Assistant FI운용1팀펀드투자권유자문인력성균관대경영학학사 214411 상근 김광호주임 Asset Allocation팀펀드투자권유자문인력한국과학기술원전기전자공학학사 214519 상근 이혜미주임국내운용지원팀펀드투자권유자문인력배화여대경영학전문대졸 2151224 상근 신준섭수석영업지원팀펀드투자권유자문인력선린상고상업 214916 상근 서보경주임 ETF운용팀펀드투자권유자문인력연세대응용통계학학사 214714 상근 차혜미사원인사팀펀드투자권유자문인력인덕대비서과전문대졸 214714 상근 김정훈 Associate 솔루션팀펀드투자권유자문인력한국과한기술원경영공학석사 214519 상근 안주경사원 Compliance팀펀드투자권유자문인력배화여대비서행정전문대졸 215518 상근 김성희 VP 산재보험기금운용본부 펀드투자권유자문인력 서강대경영학석사 215518 상근 문지원사원 PE팀펀드투자권유자문인력한양여대세무회계학전문대졸 215518 상근 이지현사원국내운용지원팀펀드투자권유자문인력동양공전세무회계학전문대졸 215518 상근 염기돈주임영업지원팀펀드투자권유자문인력서강대경제학학사 216112 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 3
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 ( 계속 ) 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 임윤애주임영업지원팀펀드투자권유자문인력한국관광대학관광경영학전문대졸 216112 상근 김경일 VP 마케팅1팀펀드투자권유자문인력 KDI 국제정책대학원자산관리경영학석사 2124 상근 박정은 VP 마케팅1팀펀드투자권유자문인력동양공전경영정보과전문대졸 217712 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 4
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 1 1 자문계약건수 1 1 자문계약자산총액 36,61,42,12 312,975,923,7 6,914,521,58 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 337,18, 448,65, 111,47, 337,18, 448,65, 111,47, 337,18, 448,65, 111,47, 337,18, 448,65, 111,47, Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금공제회종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 312,975,9 23,7 312,975,92 3,7 계 312,975,9 23,7 312,975,92 3,7 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 312,975,9 23,7 312,975,92 3,7 계 312,975,9 23,7 312,975,92 3,7 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 김남기 VP ETF 운용팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사 고려대경영학학사삼성자산운용 (3.7~ 현재 ) 2924 상근 13 838842741 강신규 VP 글로벌채권운용팀연세대 MBA 214822 상근 1 515769881 김두남 VP 멀티에센솔루션본부 투자자산운용사 한국과학기술원금융공학석사 2924 상근 9 694165292429 김승욱 VP ETF운용팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사 연세대 MBA 2924 상근 1 2749972441 경희대경영학학사 김시헌 VP FI운용3팀 투자자산운용사대한생명보험 (6.1~1. 펀드투자상담사 8) 증권투자상담사마이애셋자산운용 (1. 파생상품투자상담사 9~11.2) 삼성자산운용 (11.3~ 현재 ) 211311 상근 2 1782368632 김영욱 VP 채권크레딧팀투자자산운용사서강대경제학학사 21462 상근 1 16995616269 도원탁 VP 글로벌채권운용팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 고려대통계학학사한국과학기술원경영공학석사한국과학기술원경영공학박사삼성자산운용 (2.11~ 현재 ) 2924 상근 4 227525452198 서용태 VP Asset Allocation팀투자자산운용사연세대 MBA 215427 상근 2 6277752 엄현정 VP 채권크레딧팀 유영재 VP 채권운용본부 투자자산운용사 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 세종대경영학학사한국외대경영학석사서울신용평가정보 (3.4~ 6.9) 메리츠증권 (6.9~7.5) 삼성자산운용 (7.6~ 현재 ) KDI국제정책대학원자산관리경영학석사고려대경영학학사삼성화재 (96.1~4.3) 삼성자산운용 (4.3~ 현재 ) 291223 상근 4 232761198637 2924 상근 54 546493587184 윤상아 VP FI운용1팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사 연세대금융공학석사 2992 상근 1 635893853 이상일 VP LDI주식팀 투자자산운용사 충남대경영학학사삼성생명 1998.1~215. 1 삼성자산운용 215.1~ 현재 215112 상근 5 16285161654 이승준상무 Growth 주식운용본부 이재열 VP 인덱스운용팀 이종훈 VP 글로벌주식운용팀 이천주 VP 인덱스운용팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 부산대경제학학사연세대경제학석사제일투자신탁 (93.2~98. 2) CJ투자증권 (98.3~1.2 ) CJ자산운용 (1.3~8.1 ) ING자산운용 (8.2~1. 4) 미래에셋자산운용 (1.5 ~12.6) KTB자산운용 (12.6~14. 2) 삼성자산운용 (14.3~ 현재 ) 성균관대수학학사성균관대수학석사유리자산운용 (.6~1.1 2) 삼성자산운용 (11.1~ 현재 ) 고려대경제학학사 Univ. of North Carolina, Chapel Hill MBA 삼성화재 (99.2~6.6) 삼성자산운용 (6.7~ 현재 ) 한국과학기술원금융공학석사현대증권 (99.9~2.8) 한국투자신탁 (2.8~3. 9) 삼성자산운용 (3.1~ 현재 ) 21433 비상근 1 16315411338 21121 상근 33 421515752886 2924 상근 1 8861356943 2924 상근 14 136931498532 천민근 VP FI 운용 2 팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사파생상품투자상담사 서울대경제학학사우리투자증권 (.6~7.1 1) 한화투자신탁운용 (7.12~ 9.6) KB 투자증권 (9.7~11.2 ) 211329 상근 99 365247962622 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 ( 계속 ) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 천민근 VP FI 운용 2 팀 투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사투자자산운용사펀드투자상담사증권투자상담사 삼성자산운용 (11.3~ 현재 ) 211329 상근 99 365247962622 최희운 VP 산재기금운용팀서강대재무학석사 2114 상근 1 9518785112 이진아 최혜윤 최원준 VP Associate Associate PE 팀 Systematic Strategy 운용팀 Systematic Strategy 운용팀 연세대경영학석사 21494 상근 3 4253782315 한국과학기술원수학석사 21593 상근 1 1316297782 Simon Fraser Univ. 경영학석사 21522 상근 3 338855842236 정재욱 VP ETF운용팀서강대경영학학사 215721 상근 8 69455354885 오한섭 VP ETF운용팀한양대경제금융학학사 21648 상근 1 38869175 조성섭 VP 산재기금운용팀투자자산운용사성균관대무역학학사 2924 상근 3 3163656679982 김도윤 VP Asset Allocation팀투자자산운용사연세대경제학석사 2161214 상근 5 553491243 김정태 VP LDI 해외채권팀 투자자산운용사 Oxford Univ. 재무금융학석사 216123 상근 16 184131274565 문경석상무 Passive운용본부투자자산운용사서울대경제학학사 21512 상근 1 22772242873 한창훈책임 Fund strategy팀투자자산운용사서강대경영학학사 211818 상근 1 178676654 이성규 VP Asset Allocation팀투자자산운용사한국과학기술원 MBA 216111 상근 6 142124479 안희정 VP FI운용3팀투자자산운용사이화여대불어불문학학사 21584 상근 2 42 박효기 VP LDI국내채권팀투자자산운용사서울대경제학학사 21519 상근 2 874863237638 어준 VP LDI주식팀투자자산운용사고려대경영학석사 21519 상근 4 8783195187 조원제 Associate LDI 주식팀 투자자산운용사 이화여대일반사회교육학학사 21742 상근 2 5 서주희 VP LDI국내채권팀투자자산운용사 Columbia Univ. MBA 21519 상근 24 1653725388484 김인배 VP LDI 해외채권팀 투자자산운용사 Univ of Texas Austin MB A 216719 상근 9 19427773716 김동환 VP FI 운용 1 팀 투자자산운용사 london school of Economi cs 경제학석사 215427 상근 1 54649153415 Ⅱ-1- 마 -(1). 2
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 3 3 일임계약건수 356 359 3 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 15,144,698,941,452 151,194,939,412,173 1,5,24,47,721 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 152,665,59,973,628 153,258,499,181,18 592,98,27,552 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 34,272,258,2 46,886,791,55 12,614,533,485 34,272,258,2 46,886,791,55 12,614,533,485 34,272,258,2 46,886,791,55 12,614,533,485 34,272,258,2 46,886,791,55 12,614,533,485 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금공제회종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 12,165,798,152 193,529,598,571 123,835,673,524,1 1 13,354,331,32,94 8 1,348,791,94 7,724 179,37,439, 37 39,731,864,33 148,53,531,475,133 계 12,165,798,152 193,529,598,571 123,835,673,524,1 1 13,354,331,32,94 8 1,348,791,94 7,724 179,37,439, 37 39,731,864,33 148,53,531,475,133 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 16,315,411,338 3,125,92,525,7 2 3,141,47,937,4 16,315,411,338 3,125,92,525,7 2 3,141,47,937,4 일반투자자 합계전문투자자 12,165,798,152 193,529,598,571 123,851,988,935,4 39 13,354,331,32,94 8 1,348,791,94 7,724 179,37,439, 37 3,164,824,39, 32 151,194,939,412,173 계 12,165,798,152 193,529,598,571 123,851,988,935,4 39 13,354,331,32,94 8 1,348,791,94 7,724 179,37,439, 37 3,164,824,39, 32 151,194,939,412,173 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 국내해외합계 유동성자산 1,563,431,76,886 16,125,183,29 1,579,556,26,95 채무증권 124,478,217,886,654 12,361,315,83,24 136,839,532,969,858 지분증권 4,913,711,86,641 425,998,842,751 5,339,79,929,392 수익증권 9,917,46,1,413 2,246,97,642,85 12,164,313,742,498 증권 투자계약증권 파생결합증권 177,97,82,41 177,97,82,41 증권예탁증권 기타 파생상품 장내파생상품장외파생상품 3,385,325,942 28,843,621,64 3,385,325,942 28,843,621,64 기타 합계 141,54,122,296,946 15,79,19,372,853 156,133,312,669,799 외국환업무취급기관등록 등록여부등록일 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 불특정금전신탁 건수 전기말 금액 건수 증가 금액 감소 당기말 건수금액건수금액 금전신탁 특정금전신탁 수시입출금자문형자사주채권형주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 주가연계신탁정기예금형확정급여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계기타금전신탁소계증권 토지신탁 금전채권 동산 차입형 관리형 소계 해당사항없음 재산신탁 부동산신탁 관리신탁 갑종을종소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁부동산신탁계부동산관련권리무체재산권재산신탁소계종합재산신탁기타합계 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 특정금전신탁 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 기타 IRA 형 소계 금전신탁합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 말잔기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 특정금전신탁 주가연계신탁 정기예금형 해당사항없음 확정금여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계 기타 금전신탁합계 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 1) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 1 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 1분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 1) 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 해당사항없음 Ⅱ-2- 다. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금 라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금 바. 공모주청약일시계상미수금 사. 종합금융투자사업자의단기금융업무등수탁금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 1) Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 368,715,198,279 77,186,685,913 16,,, 11,2,, 16,,, 62,38,25,93 371,246,3,276 2,53,84,997 77,737,624,96 55,939,47 11,2,, 62,944,159,575 564,133,645 집합투자재산 투자일임재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 23,315,8,551, 581 4,46,185,67, 684 152,343,367,6,573 4,663,16,11 26,799,463,812, 85 12,13,855,71 38,689,56,859, 258 45,73,1,118 153,258,499,181,18 5,359,892,762 3,483,663,26,5 4 11,66,717,58-1,357,128,811, 426 696,732,652-47,138,643 45,977,549,754 915,132,12,67 274,539,636 고유자산운용필요자본 (Ac) 3,66,659,983 3,593,465,385-13,194,598 증권계 3,237,287,498 3,237,287,498 해외현지법인지분 68,353,53,4 62,459,775,18-5,893,278,22 지분증권 관계회사투자지분 4,,, 3,,, 4,,, 3,,, 기타투자목적주식등 3,163,833,3 237,287,498 3,163,833,3 237,287,498 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 28,346,48,425 225,342,782,314 16,996,31,889 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) 446,391,7 44,639,11 4,329,778,464 324,733,385 4,749,38,5 44,193,342,956-446,391,7-44,639,11 356,177,888 419,26,36 31,444,53 44,468,812,48 275,469,524 Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 469,93,794,99 Ⅰ. 현금및예치금 69,559,983,842 1. 현금및현금성자산 4,887,432,312 1) 현금 3,497,265 2) 정기예 적금 3) 보통예금 4) 당좌예금 35,482,613 5) 외화예금 2,61,253,595 6) 양도성예금증서 7) MMDA 2,787,198,839 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 2. 예치금 64,672,551,53 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 64,672,551,53 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 64,672,551,53 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 11) 특정예금등 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 33,966,39,632 1. 당기손익인식증권 96,435,65,686 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 96,435,65,686 1 미매각집합투자증권 96,435,65,686 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 78,378,493,3 1) 주식 2,863,833,3 2) 출자금 3,, Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 75,214,66, 1 미매각집합투자증권 75,214,66, 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 156,152,831,646 1) 연결대상회사투자지분 156,152,831,646 1 주식 12,459,775,18 2 출자금 3 집합투자증권 53,693,56,628 2) 비연결대상회사투자지분 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 4,749,38,5 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 4,791,96,1 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 4,791,96,1 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 1. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 42,921,51 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 42,921,51 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 1) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 3,777,579,44 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 2. 건물 3. 구축물 4. 차량운반구 23,943,242 5. 비품 4,422,981,158 6. 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 4,348,851,271 1. 감가상각누계액 (-) 5,225,196,231 1) 건물 2) 구축물 3) 차량운반구 23,943,242 4) 비품 3,552,111,16 5) 기타 1,442,141,973 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 6,85,82,495 ( 현재가치할인차금 )(-) 4,45,225 ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 927,172,336 1) 자기매매미수금 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 927,172,336 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 1 고객미수금 2. 미수수익 39,442,139,657 1) 미수수수료 38,45,247,651 1 미수수탁수수료 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 11,327,273 6 미수투자일임수수료 11,692,94,194 7 미수투자신탁위탁자보수 19,538,673,32 8 미수투자회사운용수수료 27,339,395 9 미수신탁보수 1 기타 7,89,967,469 2) 미수이자 991,892,6 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 3 미수신탁계정대이자 4 기타 991,892,6 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 4. 선급비용 1,62,317,763 5. 선급제세 24,35,82 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 24,35,82 3) 기타 6. 대리점 7. 본 지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 4,691,924,455 1) 전세권 495,13,714 2) 전신전화가입권 3) 임차보증금 4,196,82,741 4) 회원보증금 5) 기타 1. 투자부동산 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 12,684,539,968 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 2) 개발비 3) 소프트웨어 1,94,629,856 4) 회원권 4,97,466,858 5) 기타 6,682,443,254 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 1,852,754,49 15. 일반상품 16. 기타 2,5, 17. 대손충당금 (-) 394,851,994 1) 미수금대손충당금 394,851,994 2) 미수수익대손충당금 1 미수수수료대손충당금 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 98,657,791,633 Ⅰ. 예수부채 64,674,89,983 1. 투자자예수금 64,672,551,53 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 64,672,551,53 7) 기타 2. 수입담보금 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 2,339,453 Ⅱ. 차입부채 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 1) 전자단기사채 2) 전자단기사채이외 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 1. 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 11. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1. 이자율관련 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 1) 통화선도 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 33,982,9,65 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 76,886,67 1) 확정급여채무 9,361,355,457 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 9,284,468,85 1 퇴직연금 (-) 9,282,987,15 2 기타사외적립자산 (-) 1,481,7 2. 충당부채 299,912,777 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 299,912,777 3) 특별대손충당금 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4) 신탁위험충당금 5) 기타 3. 미지급법인세 1,946,18,682 4. 미지급배당금 5. 미지급금 76,92,984 6. 미지급비용 21,359,877,945 7. 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 1. 가수금 11. 대리점 12. 본 지점 13. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 787,915,983 16. 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 435,385,672 Ⅴ. 요구불상환지분 1. 상환우선주 2. 기타 자본총계 371,246,3,276 Ⅰ. 자본금 93,43,, 1. 보통주자본금 93,43,, 2. 우선주자본금 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 51,87,628 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. 주식발행초과금 38,431,67 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 12,655,958 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -4,28,48,7 1. 매도가능증권평가손익 -558,178,523 1) 주식 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 -558,178,523 7) 외화증권 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 기타 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 -3,649,869,484 Ⅴ. 이익잉여금 281,972,963,655 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. 이익준비금 19,94,96, 2. 대손준비금 18,24,863 3. 전자금융사고배상준비금 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 227,49,, 6. 미처분이익잉여금 34,397,798,792 ( 당기순이익 ) 34,31,928,998 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 161,528,78,48 1. 수수료수익 156,448,9,725 1) 수탁수수료 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7 해외파생상품 8 기타 2) 인수및주선수수료 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 5,3,999,83 1 투자자문 2,187,42,138 2 투자일임 46,886,791,55 3 기타 1,227,166,187 6) 집합투자기구운용보수 99,399,433,793 1 투자신탁위탁자보수 99,114,557,764 2 투자회사운용수수료수익 284,876,29 3 기타 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 신탁보수 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 온라인소액투자중개수수료 1 지분증권 2 채무증권 3 투자계약증권 12) 채무보증관련수수료 1 채무보증수수료 2 인수및주선수수료 3 금융자문수수료 4 기타 13) 송금수수료 14) 대리업무보수 15) 기타 6,747,657,12 2. 증권평가및처분이익 1,427,448,482 1) 당기손익인식증권처분이익 82,68,281 1 주식처분이익 2 신주인수권증서처분이익 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 82,68,281 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 1,89,117,67 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 1,89,117,67 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 255,722,594 1 주식처분이익 2 채권처분이익 3 집합투자증권처분이익 255,722,594 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 4) 만기보유증권처분이익 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 5) 증권손상차손환입 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7) 파생결합증권처분이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환이익 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련이익 1,66,797,45 1) 파생상품거래이익 1,66,797,45 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 1,66,797,45 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 1 이자율관련평가이익 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 1,527,26,28 1) 신용공여이자 1 신용거래융자이자 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 1,166,148,319 9) 양도성예금증서이자 1) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 239,83,887 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 121,47,74 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 5. 대출채권관련이익 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 155,625,111 1) 외환차익 84,561,193 2) 외화환산이익 71,63,918 7. 기타의영업수익 93,72, 1) 배당금수익 93,72, 2) 분배금수익 3) 별도예치금평가이익 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 1) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 1) 기타금융자산처분이익 1 예치금처분이익 2 기타 2) 기타금융자산평가이익 1 예치금평가이익 2 기타 3) 기타금융부채처분이익 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3 기타 4) 기타금융부채평가이익 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3 기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 14,594,45,882 1. 수수료비용 24,835,917,454 1) 매매수수료 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 1,172,262,976 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 22,272,779,424 6) 송금수수료 12,983,16 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7) 기타수수료비용 1,377,892,38 2. 증권평가및처분손실 316,468,264 1) 당기손익인식증권처분손실 1 주식처분손실 2 신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5 기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 316,468,264 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 316,468,264 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 4) 만기보유증권처분손실 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 1 주식손상차손 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 채권손상차손 3 기타 6) 매도증권평가손실 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 1) 매도파생결합증권평가손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 1) 파생상품거래손실 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3 주식관련평가손실 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 1,15,812,841 1) 차입금이자 1 증금차입금이자 2 은행차입금이자 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 1,15,812,841 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 1) 종금계정차이자 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출평가및처분손실 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 88,762,663 1) 외환차손 72,9,54 2) 외화환산손실 16,672,159 7. 판매비와관리비 78,332,616,533 1) 급여 33,954,348,679 1 임원 4,82,897,822 2 직원 29,151,45,857 2) 퇴직급여 2,422,199,582 1 임원 54,785,313 ( 확정기여형 ) 147,751,42 ( 확정급여형 ) 357,33,893 2 직원 1,917,414,269 ( 확정기여형 ) 732,419,439 ( 확정급여형 ) 1,184,994,83 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 5,963,233,841 5) 전산운용비 4,717,417,436 6) 임차료 7,586,56,995 7) 지급수수료 1,382,521,177 8) 접대비 956,499,268 9) 광고선전비 3,276,243,168 1) 감가상각비 1,527,267,612 11) 조사연구비 3,977,283,67 12) 연수비 586,167,245 13) 무형자산상각비 2,43,168,662 14) 세금과공과금 1,458,17,311 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 15) 업무위탁수수료 16) 판매부대비 3,297,71,626 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 2,91,63 19) 회의비 494,984,468 2) 인쇄비 25,724,326 21) 여비교통비 781,975,52 22) 차량유지비 124,86,835 23) 소모품비 69,87,971 24) 수도광열비 25) 보험료 928,93,45 26) 행사비 142,626,948 27) 기타 2,252,156,599 8. 기타의영업비용 4,468,127 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 1) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 4,468,127 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 1) 기타금융자산처분손실 1 예치금처분손실 2 기타 2) 기타금융자산평가손실 1 예치금평가손실 2 기타 3) 기타금융부채처분손실 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3 기타 4) 기타금융부채평가손실 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3 기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 56,934,662,166 Ⅳ. 영업외수익 259,266,345 1. 유형자산처분이익 1,, 2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 215,767,32 8. 상각채권추심이익 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9. 본 지점이자 1. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 17. 기타 33,499,43 Ⅴ. 영업외비용 6,551,292,671 1. 유형자산처분손실 1,426,728 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 5,893,278,22 7. 기부금 264,, 8. 본 지점이자 9. 재해손실 1. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 38,83,58 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 2,784,341 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 5,642,635,84 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 16,34,76,842 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 34,31,928,998 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 34,31,928,998 ( 대손준비금적립액 ) 31,974,991 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 34,269,954,7 ⅩⅠ. 기타포괄손익 -324,513,86 1. 매도가능금융자산평가손익 -7,7, 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 -42,417,524 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 -13,64,438 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 33,977,415,912 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 Ⅰ. 채무보증 1. 지급보증 1 사채지급보증 2 자회사채무보증 3 신용파생상품 4 기타지급보증 5 어음지급보증 ( 종금계정 ) 6 기타지급보증 ( 종금계정 ) 2. 매입보장약정 3. 채무인수약정 4. 매입확약 1) 대출확약 2) 증권인수확약 3) 한도대출약정 5. 기타 Ⅱ. 투자자의예수증권등 1. 예수증권 1 위탁자증권 2 저축자증권 3 수익자증권 4 기타예수증권 2. 예수양도성예금증서 3. 기타 Ⅲ. 파생상품계약 8,149,68,4 1. 장내파생상품 1) 이자율관련거래 1 이자율선물 2 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 Ⅲ-3. 1
3. 각주사항 ( 계속 ) 계정금액 금액 2) 통화관련거래 1 통화선물 2 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선물 2 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 일반상품관련거래 1 일반상품선물 2 일반상품옵션 가. 매입일반상품옵션 나. 매도일반상품옵션 5) 기타 1 기타선물 2 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 2. 장외파생상품 8,149,68,4 1) 이자율관련거래 1 이자율선도 2 이자율스왑 3 이자율옵션 가. 매입이자율옵션 나. 매도이자율옵션 2) 통화관련거래 8,149,68,4 1 통화선도 8,149,68,4 2 통화스왑 Ⅲ-3. 2
3. 각주사항 ( 계속 ) 계정금액 금액 3 통화옵션 가. 매입통화옵션 나. 매도통화옵션 3) 주식관련거래 1 주식선도 2 주식스왑 3 주식옵션 가. 매입주식옵션 나. 매도주식옵션 4) 신용관련거래 1 신용스왑 (CDS) 2 총수익스왑 (TRS) 3 신용연계증권 (CLN) 4 신용옵션 (CO) 가. 매입신용옵션 나. 매도신용옵션 5) 기타 1 기타선도 2 기타스왑 3 기타옵션 가. 매입기타옵션 나. 매도기타옵션 Ⅳ. 대차및대주거래 1. 대여증권 1) 주식 2) 국공채 3) 기타 2. 차입증권 1) 주식 2) 국공채 Ⅲ-3. 3
3. 각주사항 ( 계속 ) 계정금액 금액 3) 기타 3. 신용거래대주 Ⅴ. 대손상각채권 Ⅵ. 환전업무예치금 1. 외화예치금 2. 원화예치금 Ⅶ. 미배당별도예치금 Ⅷ 배서어음매출 ( 종금계정 ) 1. 담보부 2. 무담보부 Ⅲ-3. 4
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항
가. 이사회의현황 성명대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 구성훈 무 대표이사 조규호 무 상근감사위원 김호중 무 사외이사 황윤원 무 사외이사 안영욱 무 사외이사 감사위원 감사위원 Ⅳ-1- 가. 1
나. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 감사위원회 상근이사 1 명, 사외이사 2 명 경영위원회상근이사 1 명구성훈 임원후보추천위원회 위험관리위원회 상근이사 1 명, 사외이사 2 명 상근이사 1 명, 사외이사 2 명 조규호, 황윤원, 안영욱 구성훈, 김호중, 황윤원 구성훈, 김호중, 안영욱 목적 : 회사의업무와회계전반및직무집행에대한감사기능수행, 권한사항 : 1. 주주총회에관한사항 ( 주주총회의안및서류에대한의견진술등 ) 2. 이사및이사회에관한사항 ( 감사보고서의작성및제출등 ) 3. 감사에관한사항 ( 감사위원회직무규정의제정및개폐 ) 등목적 : 경영위원회의효율적인운영을위하여필요한사항을규정권한사항 : 1. 이사회에서위임한사항및기타일상경영사항을심의의결한다 2. 이사회에부의를위하여사전에검토가필요한사항에대하여심의한다목적 : 회사및주주의이익에부합하는자를공정하고투명하게임원후보로추천함. 권한사항 : 주주총회또는이사회에서임원을선임하려는경우, 임원후보추천위원회의추천을받은사람중에서선임목적 : 위험관리부문의심의및의사결정을목적으로함. 권한사항 : 경영전략에부합하는위험관리기본방침및전략수립, 회사가부담가능한위험수준의결정등 Ⅳ-1- 나. 1
가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사위원 비상근감사위원 비상근감사위원 조규호 안영욱 황윤원 미시간대행정학석사 / 감사원공공기관감사국장 조지워싱턴대법학석사 / 법무법인태평양고문변호사 미국피츠버그대 / 중앙대행정학과교수 212-6-5 선임 216-12-27 선임 213-6-14 선임 Ⅳ-2- 가. 1
4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 삼성전자 삼성메디슨. 비상장 미라콤아이앤씨. 비상장 삼성경제연구소. 비상장 삼성라이온즈. 비상장 씨브이네트. 비상장 에스원. 상장 제일기획. 상장 멀티캠퍼스. 상장 호텔신라. 상장 휴먼티에스에스. 비상장 삼성전자판매. 비상장 삼성물산. 상장 삼성에스디아이. 상장 삼성에스디에스. 상장 삼성엔지니어링. 상장 삼성전기. 상장 삼성전자. 상장 삼성전자로지텍. 비상장 삼성전자서비스. 비상장 수원삼성축구단. 비상장 삼성중공업. 상장 세메스. 비상장 스테코. 비상장 시큐아이. 비상장 에스디플렉스. 비상장 에스원씨알엠. 비상장 에스코어. 비상장 오픈핸즈. 비상장 에스티엠. 비상장 삼성바이오로직스. 상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 1
4. 계열회사등의현황 가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황 ( 계속 ) 기업집단대표회사 기업집단소속회사 투자지분율 상장여부 비고 에스유머티리얼스. 비상장 제일패션리테일. 비상장 에스프린팅솔루션. 비상장 삼성바이오에피스. 비상장 삼성디스플레이. 비상장 삼성코닝어드밴스드글라스 ( 유 ). 비상장 네추럴나인 ( 주 ). 비상장 대정해상풍력발전 ( 주 ). 비상장 삼성웰스토리. 비상장 서울레이크사이드. 비상장 신라스테이. 비상장 삼우종합건축사사무소. 비상장 에이치디씨신라면세점. 비상장 생보부동산신탁. 비상장 삼성액티브자산운용 ( 주 ) 1. 비상장 삼성헤지자산운용 ( 주 ) 1. 비상장 삼성벤처투자. 비상장 삼성생명보험. 상장 삼성선물. 비상장 삼성자산운용. 비상장 삼성증권. 상장 삼성카드. 상장 삼성화재애니카손해사정. 비상장 삼성화재해상보험. 상장 삼성화재서비스손해사정. 비상장 삼성생명서비스손해사정. 비상장 삼성에스알에이자산운용. 비상장 삼성카드고객서비스. 비상장 삼성화재금융서비스보험대리점. 비상장 삼성생명금융서비스보험대리점. 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 2
4. 계열회사등의현황 가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황 ( 계속 ) 기업집단대표회사 기업집단소속회사 투자지분율 상장여부 비고 ( 주 ) 하만인터내셔널코리아. 비상장 레드벤드소프트웨어코리아 ( 주 ). 비상장 에스비티엠 ( 주 ). 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 3
(2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 해외 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 국내 ( 비상장 ) 국내 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 해외 ( 비상장 ) 관계기업투자주식 ( 연결 O 대상 ) 관계기업투자주식 ( 연결 O 대상 ) 관계기업투자주식 ( 연결 O 대상 ) 관계기업투자주식 ( 연결 O 대상 ) Samsung Asset Mana gement (Hong Kong) Ltd. Samsung Asset Mana gement(new York), I nc. Samsung Asset Mana gement(london) Ltd. 삼성액티브자산운용 ( 주 ) 관계기업투자주식 ( 연결 O 삼성헤지자산운용 ( 주 ) 대상 ) X 관계기업투자주식 ( 연결 대상 ) 삼성자문 ( 북경 ) 유한공사 Samsung Private Equ ity Manager I Co., Lt d 해외투자거점확보및 Regional 전문회사도약 해외투자거점확보및 Regional 전문회사도약 해외투자거점확보및 Regional 전문회사도약 155,, 1 15,849,79 2,84 1,2 1 19,78,78, 1,, 1 26,819,49 5, 액티브주식운용사업분할 6,, 1 3,,, 헤지펀드운용사업분할 2,, 1 1,,, 중국내 ET F 자문업영위 -5,893,27 8,22 155,, 1 9,956,514, 818 1,2 1 19,78,78, 1,, 1 26,819,49 5, 6,, 1 3,,, 2,, 1 1,,, 1,758,82 6,78-1,619,47,343 자회사 2,829,5 6,682 577,532,49 7 자회사 23,921,7 9,354 888,416,2 3 자회사 44,783,34 9,275 16,577,28,328 6,127,219, 265 자회사 2,825,738, 762 자회사 손회사 업무집행사원 5, 1 5,974,985, 2 5, 1 5,974,985, 2 5,855,56, 991-82,836,29 1 자회사 합계 173,6,2 18,353, 53,4-5,893,27 8,22 173,6,2 12,459,7 75,18 122,725,1 53,338 8,717,23, 93 Ⅳ-4- 가 -(2). 1
나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정과목 법인명또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액수량지분장부율가액 취득 ( 처분 ) 일자 원인 배당금수익 비고 국내비상장주식펀드온라인코리아주식회사 759,7 1 2,863,833,3 759,7 1 2,863,833,3 국내출자금금융투자협회 3,, 3,, 국외비상장주식 Samsung Asset Managemen t (Hong Kong) Ltd. 155,, 1 15,849,792,84-5,893,27 155,, 1 9,956,514,818 8,22 국외비상장주식 Samsung Asset Managemen t(new York), Inc. 1,2 1 19,78,78, 1,2 1 19,78,78, 국외비상장주식 Samsung Asset Managemen t(london) Ltd. 1,, 1 26,819,495, 1,, 1 26,819,495, 국외비상장주식 Samsung Private Equity Ma nager I Co., Ltd 5, 1 5,974,985,2 5, 1 5,974,985,2 국외비상장삼성자문 ( 북경 ) 유한공사 손회사 국내비상장주식삼성액티브자산운용 ( 주 ) 6,, 1 3,,, 6,, 1 3,,, 21711 물적분할 국내비상장주식삼성헤지자산운용 ( 주 ) 2,, 1 1,,, 2,, 1 1,,, 21711 물적분할 합계 173,765,9 111,516,886,34-5,893,27 173,765,9 15,623,68,318 8,22 Ⅳ-4- 나. 1
Ⅴ. 주주에관한사항
1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 삼성생명특수관계보통주 18,686, 1 18,686, 1 최대주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 삼성생명 214721 18,686, 1 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원및직원등에관한사항
1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 58 293 국내지점 국내영업소 해외지점 해외사무소 해외현지법인 4 5 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 9 9 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 2 2 3 3 271 9 41 321 8 8 293 9 41 343 Ⅵ-2- 가. 1
나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 등기여부 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 이승준상무 1968421 N 박희운상무 1964729 N 조규호전무 1955228 Y 운용총괄상무 대표이사보좌 상근감사위원 KTB 자산운용 21431 21431 N KTB 투자증권 21416 21416 N 감사원 21265 215313 218312 Y 구성훈부사장 196167 Y 대표이사삼성생명 214121 214121 218126 Y 김유상전무 1964627 N 양정원전무 1961111 N 경영지원실장 마케팅총괄 삼성화재 2121225 214124 Y 삼성생명 27117 27117 Y 배재규부사장 1961625 N 운용총괄 SK 증권 28516 28516 Y 여정환 상무 196498 N 김용배 상무 1966624 N 문경석 상무 19715 N 하형석 상무 1967813 N 마케팅 1 본부장 LDI 운용본부장 Passive 운용본부장 투자풀운용본부장 삼성선물 212127 212127 Y 삼성생명 214128 214128 Y KB자산운용 215116 215116 Y 삼성자산운용 215124 215124 Y 김호중사외이사 1957221 Y 사외이사 건국대학교경영학과교수 217324 217324 22323 N 황윤원사외이사 1954717 Y 사외이사 중앙대학교공공정책학부교수 213614 217324 217313 N 안영욱사외이사 1955315 Y 사외이사법무법인태평양 214314 217324 217313 N Ⅵ-2- 나. 1
Ⅶ. 이해관계자와의거래내용
1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1
나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1
다. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 다. 1
라. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1
마. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마. 1
바. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1
3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 온라인소액투자중계 Ⅶ-3- 가. 1
나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1
다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1
다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 총발행금액 해당사항없음 Ⅶ-3- 다 -2. 1
라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 고유 신탁 금분기말 고객 일임 1,828,81 7 1,85 1,838,9 2 집합투자 5,455,14 2 89,389 39,563 5,584,9 4 계 7,283,95 9 99,474 39,563 7,422,99 6 고유 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 62,674-5,56 615,618 집합투자 78,856-1,279 9,967 78,544 계 1,41,53-15,335 9,967 1,396,16 2 Ⅶ-3- 라. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 멀티캠퍼스 일임 1 1 삼성 KTOP3 ETN 일임 47,82 47,82 삼성 SDI 일임 52,958 52,958 삼성물산 일임 47,83 1,85 57,168 삼성바이오로직스 일임 28,296 28,296 삼성생명 일임 43,779 43,779 삼성에스디에스 일임 32,47 32,47 삼성엔지니어링 일임 2,177 2,177 삼성전기 일임 26,56 26,56 삼성전자 일임 1,454,96 5 1,454,96 5 삼성중공업 일임 8,668 8,668 삼성증권 일임 11,25 11,25 삼성카드 일임 5,62 5,62 삼성화재 일임 38,441 38,441 에스원 일임 9,685 9,685 제일기획 일임 6,883 6,883 호텔신라 일임 12,215 12,215 CP( 삼성물산 ) 집합투자 29,937 29,937 CP( 삼성카드 ) 집합투자 9,626 9,626 멀티캠퍼스 집합투자 15 15 삼성 SDI 집합투자 267,418 267,418 삼성물산 집합투자 268,6 268,6 삼성바이오로직스 집합투자 138,353 138,353 삼성생명 집합투자 283,38 283,38 Ⅶ-3- 마. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 계속 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 삼성에스디에스 집합투자 167,294 167,294 삼성엔지니어링 집합투자 46,837 46,837 삼성전기 집합투자 16,29 16,29 삼성전자 집합투자 3,561,6 1 3,561,6 1 삼성중공업 집합투자 56,9 56,9 삼성증권 집합투자 82,495 82,495 삼성카드 집합투자 33,722 89,389 123,111 삼성화재 집합투자 212,71 212,71 에스원 집합투자 65,92 65,92 제일기획 집합투자 35,664 35,664 호텔신라 집합투자 75,41 75,41 CP( 삼성물산 ) 계 29,937 29,937 CP( 삼성카드 ) 계 9,626 9,626 멀티캠퍼스 계 151 151 삼성 KTOP3 ETN 계 47,82 47,82 삼성 SDI 계 32,376 32,376 삼성물산 계 315,89 1,85 325,174 삼성바이오로직스 계 166,649 166,649 삼성생명 계 327,159 327,159 삼성에스디에스 계 199,764 199,764 삼성엔지니어링 계 49,14 49,14 삼성전기 계 186,796 186,796 삼성전자 계 5,16,56 6 5,16,56 6 삼성중공업 계 65,568 65,568 Ⅶ-3- 마. 2