키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 216.4.1 ~ 216.6.3 이자산운용보고서는 자본시장과금융투자업에관한법률 제 88 조 ( 자산운용보고서의교부 ) 에서정한바에따라 키움투자자산운용 ( 주 ) 이작성했으며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다.
1. 투자설명서 ( 간이투자설명서포함 ) 변경 (216.5.31) 주요변경사항 : 모투자신탁의투자대상자산변경으로인한변경 2. 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 )" 의적용을받습니다. 3. 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서에서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 키움행복1세퇴직연금증권자투자신탁제1호 [ 주식 ]] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 4. 이보고서는자본시장법에의해 [ 키움행복1세퇴직연금증권자투자신탁제1호 [ 주식 ]] 의자산운용회사인 [ 키움투자자산운용 ] 이작성하여신탁업자인 [ 국민은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 우리은행대구은행경남은행등 (http://dis.kofia.or.kr 참조 )] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 펀드투자위험등급과관련된기업공시서식작성기준이 '16.1.26. 개정 (5 등급제 6 등급제기준 ) 되어 '16.7.1. 부 터시행되었습니다. 관련하여문의사항은키움투자자산운용및가입하신판매회사로문의하여주시기바랍니다. * 참고사이트 : 한국금융투자혐회 (www.kofia.or.kr). 금융위 ( 금감원 )(dart.fss.or.kr) 각종보고서확인 : 키움투자자산운용 http://www.kiwoomam.com, 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr
1 펀드의설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의특징등펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 펀드명칭 키움퇴직연금증권모투자신탁 [ 주식 ] 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 금융투자협회펀드코드 53662 5531 펀드의종류 [ 투자신탁 ],[ 증권펀드 ]( 주식형 ), 추가형, 개방형, 모자형 최초설정일 26-3-14 운용기간 216.4.1 ~ 216.6.3 자산운용회사 키움투자자산운용 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음. 판매회사 (http://dis.kofia.or.kr 참조 ) 우리은행대구은행경남은행등 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 국민은행일반사무관리회사우리펀드서비스위험등급 3등급 ( 다소높은위험 ) 적용법률자본시장과금융투자업에관한법률상품의특징이투자신탁은모자형투자신탁의자투자신탁으로서국내주식등에주로투자하는 키움퇴직연금증권모투자신탁 [ 주식 ] 에투자신탁자산총액의 6% 이상을투자하고, 국내채권등에주로투자하는 키움퇴직연금증권모투자신탁 [ 채권 ] 에투자신탁자산총액의 4% 이하를투자하여수익을추구하는증권자투자신탁 [ 주식 ] 입니다. 이투자신탁은근로자퇴직급여보장법에의한퇴직연금사업자를가입대상으로하는퇴직연금투자신탁입니다. 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 투자원금의손실이발생할수도있습니다. 펀드의당기말과전기말의재산현황및기준가격을확인하실수있습니다. 항목 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 기준가격 전기말 938,121,89 1,818,87 936,32,219 당기말 2,739,459 97,757,33 992.71 985.3 ( 단위 : 원, 좌, %) 증감률 91,496,492-2.94% 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 5.61% -3.5% -.77% 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 키움퇴직연금증권모투자신탁 [ 주식 ] 1.% 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황을 1 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ]
2 가입한펀드의운용경과를살펴보겠습니다. 지난 3 개월간 KOSPI 는 1,9~2,pt 횡보하는모습을보였습니다. 연초일본은행 (BOJ) 의사상첫마이너스금리도입, 3 월유럽중앙은행 (ECB) 의통화정책, 중국 의재정정책이순차적으로나오면서재개된위험자산선호현상은현재미국금리인상이슈와영국문제로주춤한상태입니다. 특히 6 월 KOSPI 2,pt 돌파시 점에서불거진영국의브렉시트 ( 유로존탈퇴 ) 국민투표결과는글로벌증시의불확실성을크게증가시켰습니다. 영란은행 (BOE) 를비롯한각국중앙은행들이적 극적정책대응을검토하며증시는안정을되찾고있으나, 이번결과가향후어떤새로운문제로확대될지여부는아직불투명한상태입니다. 해당운용기간동안배당확대여력이있는종목과낙폭과대대형우량주중심으로포트폴리오를구축하였고, 그결과음식료, 생활용품, 지주및 IT 업종이상대적 강세를보이면서펀드는비교적양호한성과를기록하였습니다. 가입한펀드의향후투자환경전망과운용계획을살펴보겠습니다. 국내증시는향후변동성이확대되는구간으로진입할것같습니다. 먼저브렉시트문제로인해미국금리인상시기가지연되는점, 그리고글로벌정책공조가 다시한번나타날수있다는점은 KOSPI 에호재로작용할가능성이큽니다. 또브렉시트자체는정치적문제이기때문에과거금융위기와같이기업들간신용 문제로확대될가능성도낮습니다. 그러나파운드화평가절하, 엔화평가절상과같은문제가어떤파장을가져올지현재로는예측하기어렵기때문에관련뉴스 가나올때마다증시는일희일비할가능성이높습니다. 더욱이한반도사드배치문제로한 - 미 - 중간외교적마찰이나타나고있고, 북한의미사일발사로인해지 정학적위험도커지고있고, 증시변동성이예상보다확대될수있습니다. 향후대외불확실성이커질수있는만큼경기민감주및최근시세상승을보인종목들은단계적으로차익실현에나설계획입니다. 그리고안정적배당여력을 보유한기업, 향후배당성향이확대될수있는기업을선별하여주로투자하되, 하반기매출성장과실적개선이예상되는기업을추가적으로발굴하여투자비중 을확대하여펀드성과를향상시킬수있도록노력하겠습니다. 가입한펀드의수익률을확인할수있습니다. 항목 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 12 개월 최근 2 년 최근 3 년 ( 단위 : %) 최근 5 년 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] -.77% -.12%.44% -5.57%.52% 5.79% -4.18% ( 비교지수대비성과 ).28% -.98% -.43% -2.32%.17% -1.37% -3.59% 비교지수 -1.5%.85%.88% -3.24%.35% 7.17% -.59% 비교지수 : [KOSPI지수 X 81%] + [KBP종합채권지수 X 1%] + [ 콜지수 X 9%] 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ]
3 아래표를통해서자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 당기 전기 주식 89.31 주식 89.1 채권. 채권. 어음 / 전자단기사채. 어음 / 전자단기사채. 집합투자증권 3.82 집합투자증권. 파생상품. 파생상품. 부동산. 부동산. 특별자산. 특별자산. 단기대출및예금 9.26 단기대출및예금 9.46 기타 -2.39 기타 1.45-35.. 35. 7. 15.. 25. 5. 75. 1. 통화별 구분 주식 채권 KRW 합계 *( ) : 구성비중 813 (89.31) 813 (89.31) 증권파생상품특별자산 어음 / 전자단기사채 집합투자증권 35 (3.82) 35 (3.82) 장내 장외 부동산실물자산기타단기매출및예금 84 (9.26) 84 (9.26) ( 단위 : 백만원, %) 기타 자산총액 -22 91 (-2.39) (1.) -22 91 (-2.39) (1.) 펀드자산총액에서상위 1 종목, 자산총액 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 의 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목 ( 해외주식은제외 ) 의보유내역을보여줍니다. 종목명 보유수량 평가액 비중 (%) 비고 삼성전자 11 144 15.85% 5% 초과종목 한국전력 645 39 4.28% POSCO 164 33 3.63% KT&G 2 27 3.% LG화학 94 24 2.69% 현대차 156 21 2.33% LG생활건강 17 19 2.13% NAVER 25 18 1.94% ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명종류자산운용회사보유수량순자산금액비중비고 KOSEF 고배당 Fund 키움투자자산운용 4,75 35 3.82% 상기의집합투자증권보유수량은동펀드가보유하고있는해당집합투자증권의주수 ( 좌수 ) 를말합니다. ( 단위 : 백만원, %) ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일비고예금 ( 은대 ) 국민은행 - 84.92% - 5% 초과종목 :9.26% 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ]
3 기준일현재펀드에편입되어있는국내주식의업종별투자비중을확인하실수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 구분업종명평가액보유비율 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 11 전기, 전자 화학 서비스업 기타 ( 미분류 ) 철강및금속 운수장비 전기가스업 보험 유통업 금융업 기타 169 115 93 52 49 41 39 3 29 27 169 합계 813 보유비율 = 평가액 / 총평가액 1 위업종구분은한국거래소의업종구분에따릅니다. 2.78% 14.1% 11.38% 6.46% 6.7% 5.7% 4.79% 3.66% 3.56% 3.37% 2.77% 1.% 전기, 전자화학서비스업기타 ( 미분류 ) 철강및금속운수장비전기가스업보험유통업금융업기타 2. 14.1 11.38 6.46 6.7 5.7 4.79 3.66 3.56 3.37 7. 12. 17. * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 2.78 2.77 22. 이펀드를운용하는운용전문인력의정보를확인하실수있습니다. 운영중인펀드현황성과보수가있는펀드및일임계약운용규모구분성명직위펀드개수운용규모펀드개수운용규모책임운용전문인력김상미부장 12 213,9 2 25,482 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 219819 구분 책임운용전문인력 책임운용전문인력 부책임운용전문인력 최근자산운용보고서작성일기준최근 3 년간의운용전문인력변경내역입니다. 기간 212.7.4 ~ 213.9.16 213.9.17 ~ 214.4.2 213.9.17 ~ 214.4.2 운용전문인력 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 이동근 정순호 최승규 이펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인할수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사.785.35%.814.35% 판매회사 1.121.5% 1.163.5% 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ]
5 매매 중개수수료 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).45.2%.47.2% 일반사무관리회사..%..% 보수합계 1.951.87% 2.24.87% 기타비용 **.5.2%.5 단순매매ㆍ중개수수료.341.152%.461 조사분석업무등서비스수수료.38.17%.46 합계.378.169%.57 증권거래세.513.229%.668.2%.198%.2%.218%.287% * 펀드의순자산총액기간평잔대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적ㆍ반복적으로지출된비용으로서매매ㆍ중개수수료는제외한것입니다. *** 모자형의매매ㆍ중개수수료는모펀드에서발생한매매ㆍ중개수수료를자펀드가차지하는비율대로안분한수치입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음. 이펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인할수있습니다. 펀드명칭 키움퇴직연금증권모투자신탁 [ 주식 ] 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 구분 전기 당기 전기 당기 총보수ㆍ비용비율 (A).%.%.872%.872% 해당펀드매매ㆍ중개수수료비율 (B).42%.522%.398%.55% 합계 (A+B).42%.522% 1.27% 1.377% 합성총보수ㆍ비용비율 (C).%.%.872%.872% 상위펀드비용합산 매매ㆍ중개수수료비율 (D).42%.522%.398%.55% ( 단위 : 연환산, %) 합계 (C+D) 총보수ㆍ비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수ㆍ비용수준을나타냅니다. 매매ㆍ중개수수료비율이란매매ㆍ중개수수료 ( 거래세포함 ) 를순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매ㆍ중개수수료의수준을나타냅니다. 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다..42%.522% 1.27% 1.377% 해당기간동안의펀드의매매량과금액, 매매회전율을확인할수있습니다. ( 단위 : 주, 백만원, %) 매수 매도 매매회전율 ( 주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 3,526 211 5,745 223 26.9% 14.64% 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을의미합니다. 해당기간이전의최근 3 분기매매회전율을확인할수있습니다. 215.12.31 ~ 216.3.3 215.1.1 ~ 215.12.3 215.7.1 ~ 215.9.3 21.55% 38.47% 44.1% 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. ( 단위 : %) 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ]
6 키움행복 1 세퇴직연금증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ]