영업보고서 ( 제 31 기 ) 2018년 01월 01일부터 사업연도 2018년 06월 30일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다. 2018 년 06 월 30 일 회사명 : 키움투자자산운용주식회사 대표이사 : 김성훈 ( 인 ) 본점소재지 : 서울시영등포구여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어 15층 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) 02-789-0300 www.kiwoomam.com ( 성명 ) ( 전화번호 )
< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항 3. 자본금변동가. 자본금변동현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수 5. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의현황나. 이사회내의위원회구성현황 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 3. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 증권의매수또는매도내역라. 영업양수도내역마. 자산양수도내역바. 장기공급계약등의내역 2. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용
Ⅰ. 회사의현황
1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 키움투자자산운용주식회사김성훈서울시영등포구여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어 15층 1988년 3월 26일 12월 410.2억원 5,000원 발행주식수 보통주 우선주 8,203,408 주 - 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 www.kiwoomam.com 02-789-0300 비상장자본시장과금융투자업에관한법률 - 다우기술, 키움증권등 ( 총38개회사 ) 다우데이터 ( 상장 ), 다우기술 ( 상장 ), 키움증권 ( 상장 ) 등 - Ⅰ-1- 가. 1
나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 1-13-1 투자매매업 집합투자증권 일반투자자및전문투자자 2-13-1 투자중개업 집합투자증권 일반투자자및전문투자자 3-1-1 집합투자업 법제229조제1호부터제5호까지의일반투자자및전문투규정에따른집합투자기구자자 5-2-1 투자자문업 증권, 장내파생상품및장외파생상품 일반투자자및전문투자자 6-2-1 투자일임업 증권, 장내파생상품및장외파생상품 일반투자자및전문투자자 3-14-1 전문사모집합투자업 법제229조제1호부터제5호까지의일반투자자및전문투규정에따른집합투자기구자자 5-3-1 투자자문업 법제6조의 2각호에따른투자대상자산 일반투자자및전문투자자 20090204 5,000,000,000 20090204 1,000,000,000 20090204 8,000,000,000 20090204 500,000,000 20090204 1,500,000,000 20151026 2,000,000,000 20170701 1,500,000,000 Ⅰ-1- 나. 1
다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 부수업무사회기반시설사업대주의대리기관업무 20090528 부수업무부동산취득및개발사업등에관한자문 20110208 부수업무특별자산투자관련제반자문업무 20111206 Ⅰ-1- 다. 1
2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 2014.05.02 대주주변경 ( 우리금융지주 100% 키움증권 100%) 2014.06.23 사무실이전 ( 서울영등포구여의나루로 4 길 18( 여의도동 )) 2014.12.01 합병 ( 우리자산운용 키움투자자산운용 ) 2018.06.27 베트남사무소설립 Ⅰ-2- 가. 1
3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 비고 0 0 0 Ⅰ-3- 가. 1
4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행가능총주식 발행주식수 자기주식수 유통주식수 의결권행사가능주식수 비고 보통주 24,000,000 8,203,408 0 0 0 우선주 0 0 0 0 0 Ⅰ-4- 가. 1
5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1
Ⅱ. 사업의내용
1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 1,088,170,785 833,434,003 0 171,700,000 2,093,304,788 17,890,362 0 0 0 17,890,362 0 0 0 0 0 2,111,195,150 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8,999,949,700 0 2,000,000,000 10,999,949,700 0 24,800,143,423 24,800,143,423 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 37,911,288,273 574,479,135 1,662,649,920 513,691,650 0 1,749,780,118 2,583,214,121 1,381,326,110-9,313,715 0 0 0 0 0 171,700,000 171,700,000 0 2,324,259,253 4,417,564,041 2,066,717,760-9,313,715 37,437,198 55,327,560 13,966,478 3,923,884 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 37,437,198 55,327,560 13,966,478 3,923,884 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,361,696,451 4,472,891,601 2,080,684,238-5,389,831 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,994,635,450 10,994,585,150 15,001,950,083-390,316,830 0 0 0 0 4,399,440,992 6,399,440,992 3,296,500,000 0 6,394,076,442 17,394,026,142 18,298,450,083-390,316,830 0 0 0 0 33,322,606,445 58,122,749,868 86,047,917,953-345,344,053 33,322,606,445 58,122,749,868 86,047,917,953-345,344,053 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 42,078,379,338 79,989,667,611 106,427,052,274-741,050,714 Ⅱ-1- 가 -(1). 1
(2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익
(3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 0 0 0 0 0 0 0 선도 옵션 스왑 주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계기타합계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9,313,820,000 0 9,313,820,000 431,047,064-336,216,710 0 0 0 0 0 0 0 0 9,313,820,000 0 9,313,820,000 0 431,047,064-336,216,710 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9,313,820,000 0 9,313,820,000 0 431,047,064-336,216,710 Ⅱ-1- 가 -(3). 1
나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1
(2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1
(3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*10 0) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1
다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 256 0 0 0 0 0 256 67 0 0 0 0 0 67 15 0 0 0 0 0 15 52 0 0 0 0 0 52 0 0 0 0 0 0 0 169 0 0 0 0 0 169 78 0 0 0 0 0 78 0 0 0 0 0 0 0 637 0 0 0 0 0 637 4 0 0 0 0 0 4 6 0 0 0 0 0 6 1 0 0 0 0 0 1 6 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 0 6 23 0 0 0 0 0 23 9 4 0 0 0 0 13 8 0 0 0 0 0 8 17 4 0 0 0 0 21 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 18 0 0 0 0 0 18 232 0 0 0 0 0 232 927 4 0 0 0 0 931 1,024,355,951,061 0 0 0 0 0 1,024,355,951,061 577,182,314,595 0 0 0 0 0 577,182,314,595 26,057,982,607 0 0 0 0 0 26,057,982,607 210,754,256,414 0 0 0 0 0 210,754,256,414 0 0 0 0 0 0 0 405,010,048,365 0 0 0 0 0 405,010,048,365 523,997,430,830 0 0 0 0 0 523,997,430,830 0 0 0 0 0 0 0 2,767,357,983,872 0 0 0 0 0 2,767,357,983,872 162,352,330,969 0 0 0 0 0 162,352,330,969 586,276,267,447 0 0 0 0 0 586,276,267,447 787,596,438 0 0 0 0 0 787,596,438 172,331,955,921 0 0 0 0 0 172,331,955,921 0 0 0 0 0 0 0 12,294,897,046 0 0 0 0 0 12,294,897,046 934,043,047,821 0 0 0 0 0 934,043,047,821 586,411,551,550 1,218,006,909,151 0 0 0 0 1,804,418,460,701 269,790,074,561 0 0 0 0 0 269,790,074,561 856,201,626,111 1,218,006,909,151 0 0 0 0 2,074,208,535,262 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6,162,031,574,477 0 0 0 0 0 6,162,031,574,477 13,617,550,312,045 0 0 0 0 0 13,617,550,312,045 24,337,184,544,326 1,218,006,909,151 0 0 0 0 25,555,191,453,477 1,523,897,153,631 0 0 0 0 0 1,523,897,153,631 589,978,521,858 0 0 0 0 0 589,978,521,858 27,032,784,408 0 0 0 0 0 27,032,784,408 220,266,199,183 0 0 0 0 0 220,266,199,183 0 0 0 0 0 0 0 387,011,687,348 0 0 0 0 0 387,011,687,348 460,925,202,850 0 0 0 0 0 460,925,202,850 0 0 0 0 0 0 0 3,209,111,549,278 0 0 0 0 0 3,209,111,549,278 165,586,118,702 0 0 0 0 0 165,586,118,702 825,065,480,864 0 0 0 0 0 825,065,480,864 9,021,141 0 0 0 0 0 9,021,141 215,360,283,255 0 0 0 0 0 215,360,283,255 0 0 0 0 0 0 0 10,042,132,702 0 0 0 0 0 10,042,132,702 1,216,063,036,664 0 0 0 0 0 1,216,063,036,664 535,887,821,455 1,220,431,763,741 0 0 0 0 1,756,319,585,196 240,580,675,494 0 0 0 0 0 240,580,675,494 776,468,496,949 1,220,431,763,741 0 0 0 0 1,996,900,260,690 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6,216,742,869,703 0 0 0 0 0 6,216,742,869,703 13,747,971,281,104 0 0 0 0 0 13,747,971,281,104 25,166,357,233,698 1,220,431,763,741 0 0 0 0 26,386,788,997,439 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1
(2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 0.29 0.22 0.02 0.02 0.55 0 0.55 0.07 0.09 채권형 0.1 0.08 0.01 0.01 0.2 0 0.2 0 0 혼합주식형 0.44 0.94 0.03 0.01 1.42 0 1.42 0.01 0.04 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 0.3 0.47 0.03 0.01 0.81 0 0.81 0.03 0.03 0 0 0.38 0.32 0.02 0.01 0.73 0.98 1.71 0.12 0.11 파생형 0.2 0.16 0.01 0.01 0.38 0.01 0.39 0.05 0.14 기타 0 0 소계 0.25 0.22 0.02 0.01 0.5 0.12 0.62 0.06 0.08 임대형 0.25 0.01 0.04 0.01 0.31 0.44 0.75 0 대출형 0.09 0 0.01 0.01 0.11 0 0.11 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 0.47 0.02 0.04 0.02 0.55 0 0.55 0.22 0.02 0.02 0.01 0.27 0.47 0.74 0 0 0 기타 0.07 0.01 0.02 0.01 0.11 0 0.11 소계 0.13 0.01 0.01 0.01 0.16 0.14 0.3 0 특별자산 0.08 0.01 0.02 0.03 0.14 0.04 0.18 특별자산집합투자기구 파생형소계 0.38 0.11 0.03 0.03 0.55 0 0.55 0 0.11 0.13 0.02 0.02 0.03 0.2 0.04 0.24 0 0.02 혼합자산 0 0 혼합자산집합투자기구 파생형소계 0 0 0 0 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 0.06 0.16 0.02 0.01 0.25 0 0.25 0 0 0.12 0.01 0.01 0 0.14 0.04 0.18 0.02 0.13 0.07 0.01 0.01 0.22 0.05 0.27 0.01 0.02 0.13 0.07 0.01 0.01 0.22 0.05 0.27 0.01 0.02 0.01 0.02 0.03 0.06 0 0.06 0 0 0 0 0 0 0 0 0.13 0.07 0.01 0.01 0.22 0.05 0.27 0.01 0.02 Ⅱ-1- 다 -(2). 1
(3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 유동성자산 364,511,1 95,721 11,970,78 3,463 20,908,22 2,614 4,553,052,535 206,964,2 41,709 1,239,145,878 0 0 4,659,226,685,317 0 1,884,349,245,836 162,054,5 23,237 7,135,959,591,197 179,817,5 05,113 채무증권 746,847,9 12,554 110,565,8 21,049 0 51,327,68 7,868 0 0 0 0 1,422,332,262,381 0 9,433,654,665,132 1,162,370,524,795 11,602,83 4,840,067 1,324,264,033,712 지분증권 1,748,959,887,580 216,585,1 25,766 0 0 265,523,3 39,280 0 0 0 0 0 763,477,6 26,538 826,326,2 04,609 2,777,960,853,398 1,042,911,330,375 증권 수익증권 7,456,800,473 117,989,8 68,566 0 232,252,2 90,196 0 35,657,62 5,338 0 0 138,305,4 11,403 0 33,138,14 8,510 834,937,7 07,179 178,900,3 60,386 1,220,837,491,279 파생결합증권 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 399,713,3 71,764 342,030,5 53,787 399,713,3 71,764 342,030,5 53,787 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생상품 장내 장외 -6,731,93 8,500-55,958,2 78-206,859, 151-8,253,99 8,879 0 0 4,036,415,000 2,009,556 0 0 0 0-613,567, 500-25,635,5 84-3,309,09 1,000-79,584,3 06 0-4,346,81 1,961 6,272,109,619 0 0 0 0 0-1,477,55 7,484-56,155,7 28,860 4,587,692,984-68,756,5 39,700 부동산 0 0 267,211,5 64,068 573,442,1 51,609 1,045,875,319,032 0 0 0 0 0 590,532,4 14,624 0 1,903,619,297,724 573,442,1 51,609 기타 42,926,42 1,711 4,123,370,065 212,359,7 40,294 1,302,952,718-1,422,29 2,565 0 0 0 0 0 62,524,54 3,239 3,881,505,182 316,388,4 12,679 9,307,827,965 Ⅱ-1- 다 -(3). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 한국투자증권 5,547,149,642,135 22 금융투자업자 키움증권 4,135,424,616,979 16 Y 은행 우리은행 3,795,671,782,111 15 금융투자업자 신한금융투자 1,524,207,363,573 6 금융투자업자 미래에셋대우 1,252,076,069,841 5 금융투자업자 현대차증권 871,866,907,635 3 금융투자업자 NH투자증권 850,001,852,419 3 보험회사 한화생명 ( 채권 ) 622,277,883,988 2 금융투자업자 교보증권 439,713,452,854 2 금융투자업자 하나금융투자 424,348,028,841 2 금융투자업자 대신증권 407,279,766,516 2 금융투자업자 신영증권 350,831,083,813 1 금융투자업자 KB증권 350,389,139,577 1 금융투자업자 삼성증권 339,966,481,985 1 금융투자업자 아이비케이투자증권 323,650,088,496 1 은행 광주은행 310,439,830,977 1 금융투자업자 한화투자증권 301,308,766,418 1 은행 하나은행 299,537,371,608 1 금융투자업자 KTB투자증권 292,583,440,985 1 은행 국민은행 264,769,047,710 1 금융투자업자 메리츠종합금융증권 248,360,745,113 1 금융투자업자 하이투자증권 201,112,433,840 1 금융투자업자 크레디트스위스증권 200,495,854,000 1 금융투자업자 DB금융투자 146,595,313,425 1 은행 신한은행 132,292,848,658 1 금융투자업자 SK증권 130,190,775,927 1 보험회사 삼성생명 116,763,403,890 0 은행 기업은행 110,202,863,784 0 은행 농협은행 104,700,797,524 0 금융투자업자 이베스트투자증권 101,252,330,206 0 금융투자업자 코리아에셋투자증권 97,157,775,580 0 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자한양증권 79,659,531,380 0 금융투자업자흥국증권 78,692,336,240 0 은행경남은행 72,601,486,178 0 은행부산은행 71,482,606,098 0 금융투자업자유안타증권 66,375,590,013 0 금융투자업자리딩투자증권 63,941,267,728 0 기타 NH 선물 56,155,848,415 0 금융투자업자케이프투자증권 50,421,526,589 0 금융투자업자유진투자증권 49,115,219,149 0 은행대구은행 48,288,278,873 0 금융투자업자제이피모간증권 39,004,990,000 0 금융투자업자골든브릿지투자증권 31,767,340,017 0 금융투자업자유화증권 19,850,525,543 0 은행한국산업은행 18,526,501,231 0 금융투자업자골드만삭스증권 18,332,345,300 0 금융투자업자바로투자증권 13,419,221,323 0 금융투자업자 키움투자자산운용 ( 뮤추얼 ) 10,000,000,000 0 Y 보험회사교보생명 7,653,000,227 0 보험회사미래에셋생명 7,266,202,134 0 금융투자업자펀드온라인코리아 6,365,917,161 0 은행수협은행 4,742,968,621 0 은행전북은행 3,036,964,298 0 은행한국씨티은행 2,186,704,926 0 은행홍콩상하이은행 553,674,471 은행 SC 은행 382,537,327 보험회사메트라이프생명보험 145,624,540 금융투자업자비엔케이투자증권 44,903,787 은행파주연천축산업협동조합 40,357,484 은행순천농업협동조합 16,160,355 은행대구축산업협동조합 9,739,028 은행북서울농업협동조합 9,674,229 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2
(4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 부국증권 2,947,948 금융투자업자 토러스투자증권 1,875,204 은행 천안농협 893,080 보험회사 삼성화재해상보험 21 합계 25,112,712,519,326 100 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 3
( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 신한은행 81 5,553,898,313,462 5,540,129,168,530 80 5,368,655,014,186 5,369,132,893,024 농협은행 79 4,456,615,289,526 4,505,680,697,609 85 4,991,177,165,468 5,057,097,987,589 국민은행 278 3,474,189,491,154 4,314,718,524,572 313 3,471,510,549,722 4,274,254,863,798 우리은행 161 4,007,964,731,953 4,040,247,882,600 146 4,031,323,921,993 4,064,300,180,528 증권금융 24 3,802,117,045,874 3,825,327,599,499 36 3,846,743,613,623 3,881,032,530,425 하나은행 91 2,519,970,025,054 2,427,016,753,178 95 2,198,482,831,447 2,091,328,931,822 SC 은행 16 621,238,423,619 641,915,971,269 18 544,122,848,486 620,790,688,430 기업은행 17 454,316,588,902 452,648,110,055 17 439,402,467,563 433,576,059,838 홍콩상하이은행 100 283,905,160,348 219,267,785,124 103 275,123,897,751 204,716,182,945 한국투자증권 3 166,998,173,443 169,381,912,286 3 169,145,204,568 170,540,685,949 삼성증권 1 121,874,432,727 121,216,361,047 미래에셋대우 1 50,000,000,000 50,113,590,209 한국씨티은행 16 27,935,874,880 30,200,039,692 16 28,611,773,734 29,527,359,381 한국산업은행 12 10,866,909,517 12,819,880,059 13 10,501,122,092 11,587,806,968 KB 증권 1 5,940,284,498 5,906,691,454 1 5,940,284,498 5,898,006,844 부산은행 3 2,667,269,519 1,780,172,138 3 2,576,325,619 1,674,868,642 합계 882 25,388,623,581,749 26,187,041,188,065 합계 1,764 50,777,247,163,498 52,374,082,376,130 931 25,555,191,453,477 26,386,788,997,439 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1
( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 우리펀드서비스 768 13,363,729,990,95 4 13,538,538,118,34 6 814 13,309,091,704,97 1 13,546,921,036,05 2 하나펀드서비스 64 9,277,733,659,347 9,295,802,107,379 64 9,079,249,840,729 9,116,134,006,043 신한아이타스 23 1,785,301,946,228 1,798,361,838,171 25 2,123,472,987,357 2,142,014,642,506 한국예탁결제원 27 961,857,985,220 1,554,339,124,169 28 1,043,376,920,420 1,581,719,312,838 합계 882 25,388,623,581,74 9 26,187,041,188,06 5 931 25,555,191,453,47 7 26,386,788,997,43 9 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1
라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 정동욱차장주식운용투자자산운용사 20081223 2005.02 서울대학교경제학 Ⅱ-1- 라 -(1). 1
(2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 1 1 0 0 자문계약건수 1 1 0 0 자문계약자산총액 67,063,204 67,063,204 0 0 Ⅱ-1- 라 -(2). 1
(3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ⅱ-1- 라 -(3). 1
(4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금공제회종금개인기타계 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 국내계약자산 전문투자자 67,063,20 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 67,063,204 계 67,063,20 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 67,063,204 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 해외계약자산 전문투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 합계 전문투자자 67,063,20 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 67,063,204 계 67,063,20 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 67,063,204 Ⅱ-1- 라 -(4). 1
마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 김상미팀장주식운용1팀투자자산운용사 20080719 노신윤부장주식운용1팀투자자산운용사 20020624 김종협팀장알파운용팀투자자산운용사 박경식팀장채권운용2팀투자자산운용사 20021213 박제우팀장 ETF팀투자자산운용사 20021213 백희범팀장 Credit팀투자자산운용사 20020624 안형상팀장채권운용1팀투자자산운용사 20000519 김기현상무채권운용본부투자자산운용사 20020624 박세중팀장주식운용2팀투자자산운용사 20061222 선명재부장채권운용2팀투자자산운용사 20041218 1996.02 KAIST 산업경영학 2007.08.01 ~ 현재키움투자자산운용 2001.02 연세대학교행정학 2007.07~2015.08 삼성생명 2015.08~ 현재키움투자자산운용 2004.08 서울대학교경제학부 2007.10 ~ 2011.12 국민연금주식운용 2012.01 ~ 2013.11 유진자산운용인덱스운용 2013.11 ~ 현재키움투자자산운용 1996.02 연세대학교경영학과 1999.07.01. ~ 현재키움투자자산운용 2002.02 연세대학교경영학과 2009.02 ~ 2011.01 현대인베스트먼트자산운용 AI 운용 2011.01 ~ 2014.03 NH- CA자산운용 AI운용 2014.08 ~ 현재키움투자자산운용 1997.02 성균관대학교경제학 2008.12 ~ 2010.11 산은자산운용 2010.11 ~ 2012.03 미래에셋증권채권랩운용 2012.03 ~ 현재키움투자자산운용 1997.02 연세대학교경제학과 1997.07 ~ 현재키움투자자산운용 2004.01 서강대학교대학원경제학 1991.01 ~ 1992.08 알리안츠생명보험 1995.01 ~ 1999.01 한화경제연구원 1999.01 ~ 2001.12 삼성증권 2002.01 ~ 2003.04 삼성투신운용 2003.04 ~ 2005.10 알리안츠인베스터스 2005.10 ~ 현재키움투자자산운용 2001.08 연세대경영학과 2005.11~2014.09 동양자산운용 2014.09 ~ 현재키움투자자산운용 1995.02 서울대학교농경제학 2004.12 ~ 2006.09 신영증권 2007.03 ~ 2008.05 신한금융투자 2008.05 ~ 2009.11 유리자산운용 2009.11 ~ 2010.12 한국장학재단 2010.12 ~ 현재키움투자자산운용 20090204 상근 6 290383466513 20150908 상근 7 173781572829 20140901 상근 14 649422704789 20090204 상근 12 2726460080873 20140821 상근 2 71614976704 20120404 상근 8 648704259946 20090204 상근 12 3381502529213 20090204 상근 1 871735337787 20140922 상근 15 409403080559 20101230 상근 4 80026740849 김진이팀장글로벌채권운용투자자산운용사 20150203 키움증권 20150203 상근 1 8066991384 정동욱차장주식운용투자자산운용사 20081223 김연찬차장주식운용투자자산운용사 20141114 김진영차장 Global Public 투자자산운용사 20170804 LIG투자자문, 한가람투자자문, KB투자증권, 푸르덴셜생명 한화투자증권, 마이다스자산운용, 하나금융경영연구소, 대신증권 ING 자산운용, 국민연금, M SCI KOREA LTD 20140811 상근 1 317887485409 20170222 상근 1 10000000000 상근 9 222104958297 이환희팀장 Global Public 투자자산운용사국민연금상근 7 86949529139 Ⅱ-1- 마 -(1). 1
(2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 25 25 일임계약건수 99 100 1 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 9,970,743,281,396 9,948,043,714,291 87,529,534,287 110,229,101,392 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 13,224,961,804,909 13,163,705,178,077 164,603,453,806 225,860,080,638 Ⅱ-1- 마 -(2). 1
(3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 - - 3,297,325,020 6,596,851,069 3,299,526,049 3,297,325,020 6,596,851,069 3,299,526,049 - - - - 0 0 0 0 0 0 3,297,325,020 6,596,851,069 3,299,526,049 3,297,325,020 6,596,851,069 3,299,526,049 Ⅱ-1- 마 -(3). 1
(4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금공제회종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 5,000,000,000 1,745,394,909,288 1,893,535,527,874 5,609,259,041, 339 354,592,111, 748 0 5,000,000,000 1,745,394,909,288 1,893,535,527,874 5,609,259,041, 339 354,592,111, 748 0 9,607,781,590,249 0 0 0 9,607,781,590,249 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 138,047,518,070 181,713,741,0 69 20,500,864,9 03 0 0 0 138,047,518,070 181,713,741,0 69 20,500,864,9 03 0 340,262,124,042 0 0 0 340,262,124,042 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 합계전문투자자 계 0 5,000,000,000 1,745,394,909,288 2,031,583,045,944 5,790,972,782, 408 375,092,976, 651 0 5,000,000,000 1,745,394,909,288 2,031,583,045,944 5,790,972,782, 408 375,092,976, 651 0 0 0 9,948,043,714,291 0 0 0 9,948,043,714,291 Ⅱ-1- 마 -(4). 1
(6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 국내해외합계 유동성자산채무증권지분증권수익증권 639,772,519,161 3,311,610,217 10,213,160,731,679 0 1,978,499,320,192 85,365,619,586 21,197,118,583 290,485,941,162 643,084,129,378 10,213,160,731,679 2,063,864,939,778 311,683,059,745 증권 투자계약증권 0 파생결합증권 0 0 0 증권예탁증권 0 기타 0 파생상품 장내파생상품장외파생상품 -3,284,850,300 0 0-521,918,992-3,284,850,300-521,918,992 기타 106,951,094,492 106,951,094,492 합계 12,956,295,933,807 378,641,251,973 13,334,937,185,780 외국환업무취급기관등록 등록여부등록일 Y 20,040,806 Ⅱ-1- 마 -(6). 1
바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1
(2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 불특정금전신탁 건수 전기말 금액 건수 증가 금액 감소 당기말 건수금액건수금액 0 0 0 0 0 0 0 0 금전신탁 특정금전신탁 수시입출금자문형자사주채권형주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 주가연계신탁정기예금형확정급여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계기타금전신탁소계증권 토지신탁 금전채권 동산 차입형 관리형 소계 해당사항없음 재산신탁 부동산신탁 관리신탁 갑종을종소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁부동산신탁계부동산관련권리무체재산권재산신탁소계종합재산신탁기타합계 Ⅱ-1- 바 -(2). 1
(3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 특정금전신탁 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 기타 IRA 형 소계 금전신탁합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 말잔기준 ) ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 불특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 특정금전신탁 주가연계신탁 정기예금형 해당사항없음 확정금여형 퇴직연금 확정기여형 IRA 형 소계 기타 금전신탁합계 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 100분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 해당사항없음 Ⅱ-2- 다. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금 라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금 바. 공모주청약일시계상미수금 사. 종합금융투자사업자의단기금융업무등수탁금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1
2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 124,607,780,044 27,561,330,480 19,500,000,000 13,650,000,000 19,500,000,000 11,479,881,837 129,877,880,078 5,270,100,034 27,703,039,301 141,708,821 13,650,000,000 0 0 11,545,402,554 65,520,717 집합투자재산 투자일임재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 3,177,524,827,7 57 23,012,749,254, 173 13,135,173,651, 083 635,504,966 3,211,005,318,4 98 6,903,824,776 23,180,299,789, 254 3,940,552,095 13,163,705,178, 077 642,201,064 33,480,490,741 6,696,098 6,954,089,937 167,550,535,081 50,265,161 3,949,111,553 28,531,526,994 8,559,458 고유자산운용필요자본 (Ac) 2,431,448,643 2,507,636,747 76,188,104 증권계 2,297,838,315 2,370,974,484 73,136,169 해외현지법인지분 지분증권 관계회사투자지분 14,941,734,500 1,120,630,088 14,941,734,500 1,120,630,088 0 0 기타투자목적주식등 8,286,505,964 621,487,947 7,336,625,230 550,246,892-949,880,734-71,241,055 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 10,114,405,607 505,720,280 13,001,950,083 650,097,504 2,887,544,476 144,377,224 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 79,455,542,561 70,106,183,453 1,000,000,000 50,000,000 1,000,000,000-9,349,359,108 50,000,000 0 0 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액 2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) 1,781,471,033 133,610,327 1,822,163,503 20,605,665,240 136,662,263 40,692,470 3,051,936 20,676,519,650 70,854,410 Ⅱ-2- 마. 1
Ⅲ. 재무정보등에관한사항
1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 136,637,922,818 Ⅰ. 현금및예치금 14,199,052,925 1. 현금및현금성자산 14,199,052,925 1) 현금 0 2) 정기예. 적금 2,000,000,000 3) 보통예금 0 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 0 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 12,199,052,925 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 Ⅲ-1. 1
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 106,386,493,266 1. 당기손익-공정가치측정증권 64,316,678,766 1) 주식 2,066,717,760 2) 신주인수권증서 13,966,478 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 13,001,950,083 6) 집합투자증권 43,978,103,453 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 43,978,103,453 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 5,255,940,992 2. 기타포괄손익-공정가치측정증권 0 1) 주식 0 2) 출자금 0 Ⅲ-1. 2
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 상각후원가측정증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 42,069,814,500 1) 연결대상회사투자지분 23,900,000,000 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 23,900,000,000 2) 비연결대상회사투자지분 18,169,814,500 1 주식 0 2 출자금 14,941,734,500 3 집합투자증권 3,228,080,000 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 대손충당금 (-) 0 1) 상각후원가측정증권대손충당금 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 1,822,163,503 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 Ⅲ-1. 4
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 1,822,163,503 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 1,822,163,503 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 0 10. 부도채권 0 11. 부도어음 0 12. 사모사채 0 13. 신탁계정대 0 14. 종금계정대 0 15. 기타대출채권 0 16. 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 1,072,144,844 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 0 5. 비품 1,312,195,988 6. 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 1,356,555,333 10. 감가상각누계액 (-) 1,596,606,477 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 0 4) 비품 912,358,712 5) 기타 684,247,765 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅲ-1. 6
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 13,158,068,280 ( 현재가치할인차금 )(-) 13,735,488 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 398,376,625 1) 자기매매미수금 24,402,892 1 주식미수금 24,402,892 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 373,973,733 2. 미수수익 8,810,927,832 Ⅲ-1. 7
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 미수수수료 8,808,437,997 1 미수수탁수수료 0 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 113,596 6 미수투자일임수수료 1,729,096,804 7 미수투자신탁위탁자보수 6,838,068,657 8 미수투자회사운용수수료 241,158,940 9 미수신탁보수 0 10 기타 0 2) 미수이자 2,489,835 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 2,489,835 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 869,360,635 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 869,360,635 4. 선급비용 212,248,503 5. 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본. 지점 0 Ⅲ-1. 8
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 9. 보증금 831,251,423 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 0 3) 임차보증금 831,251,423 4) 회원보증금 0 5) 기타 0 10. 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액 (-) 0 11. 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 0 12. 무형자산 2,037,683,639 ( 손상차손누계액 ) 2,487,586,840 1) 영업권 0 2) 개발비 29,791,674 3) 소프트웨어 81,869,785 4) 회원권 1,926,022,180 5) 기타 0 13. 가지급금 0 14. 이연법인세자산 984,244,906 15. 일반상품 0 16. 기타 0 17. 대손충당금 (-) 986,025,283 1) 미수금대손충당금 0 Ⅲ-1. 9
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 미수수익대손충당금 986,025,283 1 미수수수료대손충당금 986,025,283 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 6,760,042,740 Ⅰ. 예수부채 306,227,563 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 306,227,563 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 Ⅲ-1. 10
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 1) 전자단기사채 0 2) 전자단기사채이외 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 0 10. 발행어음 ( 종합금융투자사업자 ) 0 11. 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 431,047,064 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 Ⅲ-1. 11
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2. 통화관련 431,047,064 1) 통화선도 431,047,064 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 6,022,768,113 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 0 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 0 1 퇴직연금 (-) 0 2 기타사외적립자산 (-) 0 2. 충당부채 0 1) 채무보증충당부채 0 Ⅲ-1. 12
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 복구충당부채 0 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 0 3. 미지급법인세 2,470,935,853 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 0 6. 미지급비용 2,617,447,777 7. 임대보증금 0 8. 선수금 0 9. 선수수익 709,369,978 10. 가수금 0 11. 대리점 0 12. 본. 지점 0 13. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 14. 이연법인세부채 0 15. 제세금예수금 225,014,505 16. 신탁계정차 0 17. 종금계정차 0 18. 기타 0 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 129,877,880,078 Ⅰ. 자본금 41,017,040,000 1. 보통주자본금 41,017,040,000 2. 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 Ⅲ-1. 13
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 17,254,857,140 1. 주식발행초과금 17,254,857,140 2. 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -336,216,710 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 0 1) 주식 0 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 대출채권 0 9) 기타 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 0 3. 지분법자본변동 0 4. 부의지분법자본변동 0 5. 위험회피파생상품평가손익 -336,216,710 Ⅲ-1. 14
1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 6. 외환차이누계액 0 7. 유형자산재평가이익 0 8. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 71,942,199,648 1. 이익준비금 9,378,493,640 2. 대손준비금 54,452,003 3. 전자금융사고배상준비금 0 4. 기타법정준비금 7,300,000,000 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 55,209,254,005 ( 당기순이익 ) 9,376,878,128 Ⅲ-1. 15
2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 26,057,760,609 1. 수수료수익 24,081,599,244 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7 해외파생상품 0 8 기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 5,878,374,115 1 투자자문 214,424 2 투자일임 5,878,159,691 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 17,336,083,460 1 투자신탁위탁자보수 16,315,710,274 2 투자회사운용수수료수익 1,020,373,186 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 온라인소액투자중개수수료 0 1 지분증권 0 2 채무증권 0 3 투자계약증권 0 12) 채무보증관련수수료 0 1 채무보증수수료 0 2 인수및주선수수료 0 3 금융자문수수료 0 4 기타 0 13) 송금수수료 0 14) 대리업무보수 867,141,669 15) 기타 0 2. 증권평가및처분이익 929,159,677 1) 당기손익-공정가치측정증권처분이익 714,113,355 1 주식처분이익 555,877,572 2 신주인수권증서처분이익 21,888,144 Ⅲ-2. 2
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권처분이익 2,814,332 4 집합투자증권처분이익 133,533,307 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익-공정가치측정증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익-공정가치측정증권평가이익 215,046,322 1 주식평가이익 101,236,515 2 신주인수권평가이익 0 3 채권평가이익 113,809,807 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익 0 1 채권처분이익 0 2 집합투자증권처분이익 0 3 기업어음증권처분이익 0 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환이익 0 5 기타 0 4) 상각후원가측정증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 액 5) 증권대손충당금환입액 0 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금환입 0 2 상각후원가측정증권대손충당금환입액 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 Ⅲ-2. 3
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 Ⅲ-2. 4
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 104,018,689 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 14,487,710 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 25,000,000 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 28,760,242 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 28,578,433 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 7,192,304 5. 대출채권관련이익 0 Ⅲ-2. 5
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 0 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 0 7. 기타의영업수익 942,982,999 1) 배당금수익 429,359,026 2) 분배금수익 513,570,815 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 53,158 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 Ⅲ-2. 6
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2 기타 0 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2 기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3 기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3 기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 15,313,439,947 1. 수수료비용 1,802,385,905 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 117,655,922 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 258,404,939 6) 송금수수료 1,811,706 7) 기타수수료비용 1,424,513,338 Ⅲ-2. 7
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2. 증권평가및처분손실 1,269,726,550 1) 당기손익-공정가치측정증권처분손실 324,409,176 1 주식처분손실 4,332,047 2 신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 288,958,207 4 집합투자증권처분손실 31,118,922 5 기업어음증권처분손실 0 6 당기손익-공정가치측정증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익-공정가치측정증권평가손실 945,317,374 1 주식평가손실 91,922,800 2 신주인수권평가손실 3,923,884 3 채권평가손실 504,126,637 4 집합투자증권평가손실 345,344,053 5 기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 기타포괄손익-공정가치측정증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 집합투자증권처분손실 0 3 기업어음증권처분손실 0 4 기타포괄손익-공정가치측정증권상환손실 0 5 기타 0 4) 상각후원가측정증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 액 5) 증권대손충당금전입액 0 1 기타포괄손익-공정가치측정증권대손충당금전입 0 2 상각후원가측정증권대손충당금전입액 0 6) 매도증권평가손실 0 Ⅲ-2. 8
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3 주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 Ⅲ-2. 9
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3 주식관련평가손실 0 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1 증금차입금이자 0 2 은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출채권관련손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 Ⅲ-2. 10
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4) 기타 0 6. 외환거래손실 0 1) 외환차손 0 2) 외화환산손실 0 7. 판매비와관리비 12,241,327,492 1) 급여 5,698,555,917 1 임원 1,324,302,450 2 직원 4,374,253,467 2) 퇴직급여 533,182,030 1 임원 97,344,800 ( 확정기여형 ) 97,344,800 ( 확정급여형 ) 0 2 직원 435,837,230 ( 확정기여형 ) 435,837,230 ( 확정급여형 ) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 1,552,547,988 5) 전산운용비 1,366,669,342 6) 임차료 668,444,940 7) 지급수수료 0 8) 접대비 383,971,369 9) 광고선전비 66,684,934 10) 감가상각비 233,760,489 11) 조사연구비 0 12) 연수비 28,267,872 13) 무형자산상각비 18,125,047 14) 세금과공과금 335,647,817 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 0 17) 발행비 0 Ⅲ-2. 11
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 18) 등기소송비및공고비 1,367,500 19) 회의비 14,169,900 20) 인쇄비 35,834,640 21) 여비교통비 135,967,099 22) 차량유지비 149,725,860 23) 소모품비 84,933,132 24) 수도광열비 11,101,720 25) 보험료 61,796,450 26) 행사비 195,028,430 27) 기타 665,545,016 8. 기타의영업비용 0 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 Ⅲ-2. 12
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 11) 기타 0 9. 기타당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2 기타 0 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2 기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3 기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3 기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 10,744,320,662 Ⅳ. 영업외수익 321,391,277 1. 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 54,277,642 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 0 10. 자산수증이익 0 11. 채무면제이익 0 Ⅲ-2. 13
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 12. 보험차익 0 13. 유형자산손상차손환입 0 14. 무형자산손상차손환입 267,090,411 15. 기타자산손상차손환입 0 16. 유형자산재평가손실환입 0 17. 기타 23,224 Ⅴ. 영업외비용 36,972,673 1. 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 576,408 7. 기부금 3,810,000 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 0 10. 사고손실 0 11. 배상손실 0 12. 우선지급손실 0 13. 채무면제손실 0 14. 유형자산손상차손 0 15. 무형자산손상차손 0 16. 기타자산손상차손 0 17. 유형자산재평가손실 0 18. 기타 32,586,265 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 11,028,739,266 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 1,651,861,138 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 9,376,878,128 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 9,376,878,128 Ⅲ-2. 14
2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 9,376,878,128 ⅩⅠ. 기타포괄손익 185,899,263 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 0 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익 0 3. 지분법자본변동 0 4. 부의지분법자본변동 0 5. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 238,332,388 6. 외환차이 0 7. 유형자산재평가이익 0 8. 기타 0 9. 기타포괄손익에대한법인세효과 52,433,125 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 9,562,777,391 Ⅲ-2. 15
3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1
4. 대차대조표 _IFRS 9 미적용 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅲ-1. 1
5. 손익계산서 _IFRS 9 미적용 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅲ-2. 1
Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항
가. 이사회의현황 성명대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 김성훈 없음 대표이사 진동수 없음 사외이사 김옥정 없음 사외이사 문동성 없음 사외이사 정충용 없음 사외이사 이사회의장 Ⅳ-1- 가. 1
나. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 임원후보추천위원회 감사위원회 위험관리위원회 3인이상의위원으로구성하며, 위원의과반수는사외이사 3인이상의이사로구성되며, 3분의 2 이상은사외이사 3 인이상의이사로구성하되, 총위원회과반수를사외이사 문동성 ( 위원장 ), 김성훈, 정충용 정충용 ( 위원장 ), 문동성, 김옥정 문동성 ( 위원장 ), 김성훈, 김옥정 임원후보추천 ( 사외이사, 대표이사, 감사위원에한정 ) 회사의회계와업무를감사하며, 언제든지이사에대하여영업에관한보고를요구하거나이회사의업무와재산상태를조사할수있음집합투자재산및회사고유재산의운용과관련하여발생하는리스크를효율적으로관리함으로써투자자의이익을보호하고회사경영의안정성과효율성을제고 Ⅳ-1- 나. 1
가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 사외이사감사위원장 사외이사 정충용 문동성 신한은행충북본부장 前한영회계법인부회장 사외이사 김옥정 前우리프라이빗에퀴티자산운용대표이사 Ⅳ-2- 가. 1
4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 키움증권키움투자자산운용 100.0 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 1
(2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 국내 ( 비상장 ) 관계회사투자지분 X 포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사 당사무한책임사원 847,725,0 00 0 847,725,0 00 0 0 0 847,725,0 00 0 847,725,0 00 0 0 국내 ( 비상장 ) 관계회사투자지분 X 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 당사무한책임사원 2,174,292, 195 2 1,843,769, 953 1,214,339, 120 1,214,339, 120 0 3,388,631, 315 2 3,058,109, 073 0 0 국내 ( 비상장 ) 관계회사투자지분 X 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사 당사무한책임사원 703,633,2 85 2 27,688,28 5 1,744,900 1,744,900 0 705,378,1 85 2 29,433,18 5 0 0 국내 ( 비상장 ) 관계회사투자지분 X 키움프라이빗에쿼티주식회사 2,000,000 20 10,000,00 0,000 0 0 0 2,000,000 20 10,000,00 0,000 0 0 합계 3,727,650, 480 0 12,719,18 3,238 1,216,084, 020 1,216,084, 020 0 4,943,734, 500 0 13,935,26 7,258 0 0 Ⅳ-4- 가 -(2). 1
나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정과목 법인명또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액수량지분장부율가액 취득 ( 처분 ) 일자 원인 배당금수익 비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 나. 1
Ⅴ. 주주에관한사항
1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 키움증권 ( 주 ) 최대주주보통주 8,203,408 100 0 0 8,203,408 100 최대주주 Ⅴ-1. 1
2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 키움증권 ( 주 ) 20140502 8,203,408 100 Ⅴ-2. 1
Ⅵ. 임원및직원등에관한사항
1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 0 0 국내지점 1 168 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 1 1 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1
가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 14 0 0 14 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 1 0 0 1 4 0 0 4 0 0 0 0 147 1 0 148 2 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 168 1 0 169 Ⅵ-2- 가. 1
나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 등기여부 담당업무 김성훈대표이사 19660530 등기총괄 진동수사외이사 19490318 등기이사회 문동성사외이사 19490323 등기이사회 주요경력 키움투자자산운용마케팅본부장, 키움증권홀세일총괄본부현 ) 김앤장법률사무소고문, 금융위원회위원장, 보험연구원자문위원 경남은행장, 이스타투자자문사장 김옥정 사외이사 19590729 등기 이사회 운용대표이사, 우리은행우리프라이빗에퀴티자산 리스크관리본부부행장 정충용사외이사 19610301 등기이사회 현 ) 경기고속도로부사장, 신한은행 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 20180101 20180101 20201231 상근 0 0 20180321 20180321 20200320 비상근 0 0 20160317 20180321 20190320 비상근 0 0 20180321 20180321 20200320 비상근 0 0 20170323 20170323 20190322 비상근 0 0 김기현전무 19670304 비등기 채권운용본부장 알리안츠인베스터스, 삼성투신운용, 삼성증권 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 송호영상무 19650602 비등기 장봉영상무 19690602 비등기 대체투자본부장 주식운용본부장 키움증권, 우리선물, 한국투신운용 래이투자자문, 한국투자신탁운용, 국민연금 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 문병석 상무보 19650825 비등기 한병욱 상무보 19670130 비등기 장정명 상무보 19690908 비등기 홍성수 이사 19680414 비등기 단기상품운용팀장 LG 증권 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 리스크관 IBK투자증권, 피닉스자산리본부장운용, 산은자산운용, 신한 BNP자산운용 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 컴플라이 언스본부 나라종합금융, 대유증권 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 장 구조화운용팀장 새마을금고중앙회, IBK투자증권, 신한금융투자 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 김후열이사 19710814 비등기 퇴직연금사업부장 한화투자신탁운용, 하이투자증권 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 전옥희이사 19710502 비등기 이용진이사 19720211 비등기 헤지펀드본부장 인프라운용 1 팀장 키움증권, 한국산업증권 20180326 20180326 20181231 상근 0 0 동부건설, 보성건설 20160101 20180101 20181231 상근 0 0 김재호 이사 19730828 비등기 백희범 이사대우 19701124 비등기 박동귀 이사대우 19711203 비등기 김상미 이사대우 19730403 비등기 경영전략본부장 Credit 팀장 인프라운용 2 팀장 주식운용 1 팀장 키움증권, 안진회계법인 20180201 20180201 20181231 상근 0 0 미래에셋증권, 산은자산운용, 프랭클린템플턴투신운용국민연금관리공단, 한국인프라펀드운용, 하나은행 한누리투자증권, 삼성증권 20170101 20180101 20181231 상근 0 0 20170101 20180101 20181231 상근 0 0 20180101 20180101 20181231 상근 0 0 Ⅵ-2- 나. 1
Ⅶ. 이해관계자와의거래내용
1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1
나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1
다. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 다. 1
라. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1
마. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 키움증권 관계 최대주주의특수관계인 목적물 양수도목적 거래내용 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 유형자산 20180420 146,836,346 146,836,346 합계 146,836,346 146,836,346 비고 Ⅶ-1- 마. 1
바. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 최대주주의특수관계인 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 장기공급계약 1 년 IT 아웃소싱 1,692,152,800 합계 1,692,152,800 비고 Ⅶ-1- 바. 1
3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 인수 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 합계 주선 온라인소액투자중계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ⅶ-3- 가. 1
나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 인수주식 0 0 0 0 0 0 0 0 기타지분증권 0 0 0 0 0 0 0 0 회사채 0 0 0 0 0 0 0 0 CP 0 0 0 0 0 0 0 0 전단채 0 0 0 0 0 0 0 0 CB 0 0 0 0 0 0 0 0 EB 0 0 0 0 0 0 0 0 BW 0 0 0 0 0 0 0 0 ELB 0 0 0 0 0 0 0 0 DLB 0 0 0 0 0 0 0 0 기타채무증권 0 0 0 0 0 0 0 0 수익증권 0 0 0 0 0 0 0 0 파생결합증권 0 0 0 0 0 0 0 0 기타증권 0 0 0 0 0 0 0 0 Ⅶ-3- 나. 1
다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 주선주식 0 0 0 0 0 0 기타지분증권 0 0 0 0 0 0 회사채 0 0 0 0 0 0 CP 0 0 0 0 0 0 전단채 0 0 0 0 0 0 CB 0 0 0 0 0 0 EB 0 0 0 0 0 0 BW 0 0 0 0 0 0 ELB 0 0 0 0 0 0 DLB 0 0 0 0 0 0 기타채무증권 0 0 0 0 0 0 수익증권 0 0 0 0 0 0 MMF 0 0 0 0 0 0 파생결합증권 0 0 0 0 0 0 기타증권 0 0 0 0 0 0 Ⅶ-3- 다. 1
다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 총발행금액 해당사항없음 Ⅶ-3- 다 -2. 1
라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 고유 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 금분기말 고객 일임 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,630 2,630 집합투자 797 797 계 3,427 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,427 고유 0 신탁 0 전분기말대비증감 고객 일임 -557-557 0 집합투자 31 31 계 -526 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0-526 Ⅶ-3- 라. 1
마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 키움증권 일임 2,618 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,618 다우기술 일임 12 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 12 키움증권 집합투자 797 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 797 Ⅶ-3- 마. 1
바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 기타 계 전체 (a) 3,724 3,310 11,173 72,302 90,509 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 전체 (a) 2,063,86 5 2,261,06 0 218,347 7,952,10 1 305,032 6,651 527,882 13,334,9 38 일임 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 2,630 2,630 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,823,17 3,362,59 3,716,34 1,205,72 9 3 8 0 50,382 10,137,9 48 1,228,29 4 171,444 691,506 4,995,49 4 29,382,9 08 797 797 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 전체 (a) 5,890,76 8 3,310 5,623,65 3,934,69 1,205,72 3 5 0 11,173 50,382 18,090,0 49 1,605,62 8 178,095 691,506 5,523,37 6 42,808,3 55 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 3,427 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,427 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ⅶ-3- 바. 1
사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 보유형태 신탁 구분 일반투자자 전문투자자 계열사 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 ( 단위 : 백만원 ) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 계 고객 계 일반투자자 전문투자자 계열사 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 일임 계 일반투자자 전문투자자 계열사 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,630 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,630 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 계 2,630 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,630 Ⅶ-3- 사. 1
아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 1. 신탁재산으로계열사증권을취득하는경우자본시장법제 84 조 4 항및 5 항에따른계열회사와의거래제한한도에따름 3. 고유재산으로계열사증권을취득하는경우자본시장법제 34 조및당사리스크관리위원회에서정하는고유재산투자한도에따름 비고 Ⅶ-3- 아. 1
자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 1. 신탁재산으로계열사증권을취득하는경우자본시장법제 84 조 4 항및 5 항에따른계열회사와의거래제한한도에따름 2. 고유재산으로계열사증권을취득하는경우자본시장법제 34 조및당사리스크관리위원회에서정하는고유재산투자한도에따름 비고 Ⅶ-3- 자. 1
Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항
2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 해당사항없음 Ⅷ-2- 가. 1
나. 투자자예탁증권예탁현황 ( 단위 : 원 ) 구분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액 예탁기관 예탁결제원기타합계 비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 나. 1
다. 보험료납부현황 ( 단위 : 원 ) 구분예금등의연평균잔액보험요율보험료비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 다. 1
Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항
1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 내용 1. 감사 ( 위원회 ) : 문동성, 정충용, 김옥정 2. 준법감시인 : 장정명상무 3. 컴플라이언스팀 : 인원수 _ 총 8 명 ( 준법감시인포함 ) 타업무겸무여부 : 법무및감사업무겸임 4. 감사방침 업무프로세스개선결과점검을통해 Operation Risk 관리강화 각부문별자본시장법준수사항점검 교육및수시점검등자체통제활동강화로운영위험및사고사전예방 Ⅸ-1- 가. 1
2. 위험관리정책 가. 위험관리조직및정책 내용 1) 리스크관리기본방침 - 안정적이고일관성있는운용성과의실현및운용효율성의증대를추구함으로써운용목표달성을지원함. - 사전적으로운용관련기준과한도를설정하고관리함. Eg. 투자 Universe, 투자 Basket, Total Exposure 등 - 운용내역에대한 Monitoring 을통해운용상의임의성을통제하고운용성과 ( 수익률, 변동성 ) 를지속적으로점검 - 사후적으로운용성과및위험도등에대한다차원적인분석을통하여안정적이고일관성있는운용성과의실현및운용효율성증대를추구 2) 리스크관리조직구성및기능 - 개요 : 법령및내부규정등의준수및경영상의리스크요인을측정 / 평가 / 통제하기위하여리스크관리활동을상시적으로전개하고있으며, 리스크관리활동의효율성과독립성을위하여리스크관리위원회, 리스크관리실무위원회, 리스크관리팀및 Compliance 팀을설치 / 운용하고있음. - 리스크관리위원회 : 회사의리스크를총괄관리 / 감독하는최상위기구이며, 대표이사를포함하여등기이사로구성 - 리스크관리실무위원회 : 대표이사를포함한사내본부장급으로구성하며, 리스크관리관련사내실무적의사결정기구임. - 실무수행부서 : 리스크관리팀 * 운용성과의분석및평가 * 사무적리스크관리 * 법규등외부규정준수 * 리스크관리팀과컴플라이언스팀양자간의관계는상호보완적역할수행관계임 Ⅸ-2- 가. 1
3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 내용 감사인의의견으로는대한민국에서일반적으로인정된회계처리기준에따라중요성의관점에서적정하게표시하고있습니다. Ⅸ-3. 1
(2) 변동보상의형태 ( 단위 : 억원 ) 구분 변동보상액현금주식주식연계상품기타 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1
Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항
1. 중요한소송사건 ( 단위 : 원 ) 당사원고당사피고전체건수금액건수금액건수금액 1 2,145,244,500 0 0 1 2,145,244,500 Ⅹ-1. 1
2. 제재현황 제재일자원인제재내용 20140314 금융감독원의종합검사결과조치요구에따른직원징계안 주의 ( 상당 ) 및견책 ( 상당 ) 20160115 금융감독원부문검사결과조치경영유의사항 Ⅹ-2. 1