D2.1.2 정기 CP 교육이정기적으로집행되고있는가? D2 교육훈련프로그램 국지가중치항목별 0.124 지표별 0.441 C1 평가지표 세부평가지표 D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 D2.2.1 법위반가능성이큰부서나관련자및신입직원에대한특별교육이이루어지고있는가? D2.2.2 자율준수관리자가임직원과의면담을수시로실시하고있는가? C2 D1 지표관리목표 ࢤࢤ 법위반행위예방을위한 CP 특별교육실시 D2 위험평가 (Risk Assessment) 를통해법위반행위가능성이높은부서를선정하여 CP 특별교육을진행한다. CP 내용의숙지가필요한신규입사자를대상으로 CP 특별교육을진행한다. CP 위원회에서경고이상을받은임직원을대상으로 CP 특별교육을진행한다. O1 자율준수관리자와임직원간지속적인면담실시 자율준수관리자가정기적으로임직원과대화의시간을갖고의견을청취한다. 자율준수관리자가격오지를포함한각지점을방문하여임직원과면담한다. 다양한소통채널을활용하여양방향커뮤니케이션이가능하도록한다. 지난 2 년간주요개선실적 ࢤࢤ O2 E1 법위반가능성이높은부서의선정및교육 연도선정부서내용 2015 영업마케팅정기교육 2016 위반자, 신규입사자, 협력업체, 직급별, 대외업무담당부서윤리경영모델분석을통한선정 2017 신규입사자, CP 경고처분자직급별 : G3 이하 / 리더급, 영업부서 ( 격오지 ) 직무별 : 대외업무, 재무, 사업개발, SCM( 구매 ), 유통입찰등협력업체 윤리경영모델, 부서별위험평가모델분석을통한선정 자율준수관리자와의면담 연도 개선내용 2015 자율준수관리자와부서별면담실시 2016 자율준수관리자와부서및개인별면담실시 2017 자율준수관리자와부서및개인별면담실시 / 자율준수관리자가참여하는 CP Talk 및오픈익명채팅방개시 2017 CP 등급평가실적보고서 183
D2.2 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자에 대한 집중 교육 평가지표 D2.2 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자에 대한 집중 교육 세부평가 지표 D2.2.1 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자 및 신입직원에 대한 특별 교육이 이루어 지고 있는가? 법 위반 가능성이 큰 부서와 관련자 및 신입직원 특별 교육 CJ헬스케어는 자체 개발한 위험평가모델(Risk Assessment)인 윤리경영모델(2015년 개발)과 부서별 위험평가모델(2016년 개발)을 통해 선정된 법 위반 가능성이 높은 부서와 신규 입사자를 대상으로 수 시 특별 교육을 진행하고 있습니다. 그 외에도 공정거래 관련 세미나, 워크숍 및 공정거래위원회 주관 교육 등에 참석하여 일상적인 업무 수행시 시 CP 적용 능력을 향상시키고 있습니다. 신규 입사자 CP 경고 처분자 직급별 영업부서 (격오지) 직무별 CJ그룹 대상 협력업체 공정거래 외부교육 2016년 2 5 1 - - 1 1 10 2017년 계획 포함 4 4 3 2 4 1 4 15 신규 입사자: 신입 및 경력사원 등 당사 입사 1년 미만의 신규 인력 CP 경고 처분자: CP위원회 의사결정에 따른 CP 경고 처분자 집중교육 직급별 특별교육: 신입사원 및 입사 4년 이하 사원급 / 영업담당, 마케팅 실장, ETC 지점장, 마케팅 팀장 및 스텝 영업부서 (격오지) : 제주 사무소 등 정기교육 참석에 어려움이 있는 영업조직 직무별 특별교육: 2017 위험평가 시행에 결과 대외업무 수행부서에서 사업개발, SCM(구매), 재무 등 확대 그룹사 대상 CP 교육: 타 계열사 Compliance 담당자 등 협력업체 교육: 당사 계약 중인 도매업체 및 CSO 공정거래 외부교육: Compliance 팀 혹은 타 부서의 공정거래 관련 외부 교육 참석 184 강석희 대표이사에게 보고된 2017년 특별교육 계획서(2017.02.16)
D2.2.1 법위반가능성이큰부서나관련자및신입직원에대한특별교육이이루어지고있는가? 1 법위반가능성이큰부서및관련자선정 CJ헬스케어는법위반행위를사전에예방하고체계적인교육을진행하고자매년위험평가 (Risk Assessment) 를통해위험발생가능성및영향도를평가하여법위반가능성이큰부서와관련자를선정합니다. 선정된결과를토대로특별교육계획을수립하고대표이사승인하, 수시 정기적인특별교육을실시하고있습니다. C1 C2 법위반가능성이큰부서선정기준 CJ헬스케어는두가지위험평가모델을자체개발하여위험평가 (Risk Assessment) 를진행합니다. 2015년에는제약산업에특화된윤리경영모델을자체개발하여이를제약협회에제언하고, 2016년부터매년특정사안별위험평가를실시하고있습니다. 2017년에는보다실효성있는위험평가를위하여 2016년하반기전부서별위험평가모델을추가적으로개발하여매년부서별위험평가를실시하고있습니다. D1 D2 <2 가지위험평가모델의연혁 > 연도 윤리경영모델 부서별위험평가모델 2015 개발 (9월) 2016 2016년평가 (4월) 개발 (12월) 2017 2017년평가 (3월) 2017년평가 (1월) O1 O2 두모델의특성을고려하여중복적으로위험평가실시 <2 가지위험평가모델의기본사항 > E1 윤리경영모델 부서별위험평가모델 평가실시기관자율준수관리자자율준수관리자 평가대상부서요구되는기본적행위요소및내용에대응하는부서전체부서 평가실시횟수연 1 회 (2016.04 / 2017.03) 연 1 회 (2017.01) 2017 CP 등급평가실적보고서 185
D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 윤리경영모델 (2015년개발 ) 회사의통상적인업무에서발생할수있는법위반위험에대하여행위별로위험도를평가하여대상을선정합니다. 항목분류응답자최종점수 영업및마케팅활동영업지원 / 마케팅전략 3 3. 보건의료전문가 4. 고객 5. 임직원 임상활동 임상 3.8 시판후조사 약물역학 3.75 견본품제공 영업지원 / 마케팅전략 2.66 3.30 고객보호 마케팅전략 3.4 공정거래 마케팅전략 3.33 개인정보보호 H&B 3.5 3.41 근로 4 산업안전 3.8 인사차별 3.75 보상 4 3.89 부서별위험평가모델 (2017년개발 ) 전체부서를대상으로법위반위험평가를실시하여위험관리에대한우선순위를어떤부서 / 어떤업무에둘것인가 를선정합니다. 위험평가대상선정 (Risk Identification) 위험평가 (Risk Assessment) 대상부서위험이슈상세위험이슈영향도취약성합계우선순위 재무 1. 대기업규제 2. 부당한공동행위 1. 대기업의하도급대금및위수탁관련비용지금과관련한법정기일위반위험 4 4 8 KEY 2. 계열회사에대한채무보증금지등의위반위험 4 2 6 3. 계열회사등에대한부당한지원행위등의위반위험 4 3 7 KEY 1. 역지불합의에의한부당한공동행위위반위험 3 2 5 2. 기타부당한공동행위위반위험 3 3 6 기획 관리 3. 그밖의공정거래법 1. 부당한공동행위 1. 대금지급기일과관련한법령위반위험 4 3 7 KEY 2. 하도급법등관계법령위반위험 3 3 6 1. 역지불합의에의한부당한공동행위위반위험 3 3 6 2. 기타부당한공동행위위반위험 4 3 7 KEY SCM( 구매 ) / 생산 2. 하도급법위반 3. 그밖의공정거래법 1. 하도급대상선정및대금결정시법위반위험 5 4 9 KEY 2. 하도급대금감액시법위반위험 5 5 10 KEY 3. 서면제출및서류보관관련법위반위험 5 4 9 KEY 4. 기타하도급법위반위험 4 4 8 KEY 1. 거래대상선정및대금결정시법위반위험 4 3 7 KEY 2. 기타공정거래법위반위험 3 3 6 186
D2.2.1 법위반가능성이큰부서나관련자및신입직원에대한특별교육이이루어지고있는가? 위험평가대상선정 (Risk Identification) 위험평가 (Risk Assessment) 대상부서 위험이슈 상세위험이슈 영향도 취약성 합계 우선순위 1. 상호출자및순환출자금지등의위반위험 3 3 6 C1 1. 대기업규제 2. 계열회사에대한채무보증금지등의위반위험 2 3 5 R&D / 사업개발 / 허가 사업개발 / 허가 2. 기업결합 3. 부당한공동행위 3. 계열회사등에대한부당한지원행위등의위반위험 4 3 7 KEY 1. 위법한기업결합으로인한제재위험 4 4 8 KEY 2. 부실한기업결합으로인한경제적손해위럼 3 4 7 KEY 1. 역지불합의에의한부당한공동행위위반위험 4 4 8 KEY 2. 기타부당한공동행위위반위험 4 2 6 C2 D1 4. 그밖의공정거래법 1. 상대방선정등과관련한불공정거래행위위반위험 3 3 6 2. 하도급법등관계법령위반위험 4 2 6 위험평가대상선정 (Risk Identification) 위험평가 (Risk Assessment) 대상부서위험이슈상세위험이슈영향도취약성합계우선순위 D2 1. 경제적이익제공관련 1. 약사법및공정거래규약위반위험 5 5 10 KEY 2. 독점규제및공정거래에관한법률상부당고객유인행위위반에대한위험 5 3 8 KEY O1 3. 부정청탁및금품수수등에관한법률위반위험 4 3 7 KEY 2. 표시광고관련 1. 교부용리플렛등의약사법및표시광고법위반위험 4 3 7 KEY 2. 초상권침해등으로인한손해배상위험 4 3 7 KEY O2 영업 / 마케팅 / 대외업무 영업 3. 그밖의공정거래법 4. 회사기밀정보유출 5. 고객의정보유출 1. 상대방선정등과관련한불공정거래행위위반위험 3 3 6 2. 삳대방관리등과관련한불공정거래행위위반위험 4 2 6 1. 회사신사업및신제품정보유출에따른경제적손실발생위험 4 4 8 KEY 2. 기밀정보유출에의한처벌 / 징계위험 4 3 7 KEY 1. 고객정보의불법유출로인한손해책임발생및회사신뢰도하락위험 3 4 7 KEY E1 2. 고객정보의부적법한관리로인한처벌 / 징계위험 2 3 5 1. 약사법및공정거래규약위반위험 4 5 9 KEY 마케팅 1. 경제적이익제공관련 2. 독점규제및공정거래에관한법률상부당고객유인행위위반에대한위험 3 3 6 3. 부정청탁및금품수수등에관한법률위반위험 2 3 5 법위반가능성이큰부서및관련자선정내역 두가지모델을이용한위험평가분석결과, 법위반가능성이가장큰부서는영업, 마케팅부서로선정 되어집중적인 CP 정례교육 ( 월 1 회시행 ) 을실시하고있습니다. 또한대외업무부서, 재무팀, 사업개 발, SCM( 구매 ) 팀도법위반가능성이높은부서로선정되어계획적인특별교육을진행합니다. 특히 2017 년에는역지불합의이슈와하도급공정화에관한법률개정에따라해당법률과관련있는부서 를더욱더체계적으로관리하고있습니다. 2017 CP 등급평가실적보고서 187
D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 2 법위반가능성큰부서및관련자대상특별교육실시 2017년위험평가분석결과대외업무부서, 재무팀, 사업개발, SCM( 구매 ) 팀이법위반가능성이높은부서로선정되어계획적인특별교육을진행합니다그외에도 CP위원회에서경고이상조치를받은 CP 경고처분자, 협력업체, 업무수행관련법령체득이필요한신규입사자를대상으로특별교육을진행하는등다양한대상과방법으로특별교육을진행하고있습니다. 수시특별교육실적 선정된부서와관련자특성에맞춘특별교육을통해위험행위유형과사례를숙지하게하여법위반행위발생 을사전에차단합니다. 신규 입사자 CP 경고 처분자 직급별 영업부서 ( 격오지 ) 직무별 CJ 그룹 대상 협력업체 공정거래 외부교육 2016 년 2 5 1 - - 1 1 10 2017 년계획포함 4 4 3 2 4 1 4 15 3 신규입사자특별교육실시 CJ헬스케어는신입공채를포함한신규입사자교육과정에 CP의이해 라는주제로특별교육을실시합니다. 제약업계에서의 CP의중요성을인지하게하여현업에임할수있도록 CP의개념과법규를집중적으로교육합니다. 신규입사자대상특별교육실적 (2015~ 현재, 총 9회 239명참석 ) 일시 대상 인원 2015.02.02 14( 하 ) 대졸공채신입사원 18 2015.07.28 15( 상 ) 대졸공채신입사원 12 2016.02.16 15( 하 ) 대졸공채신입사원 42 2016.07.21 16( 상 ) 대졸공채신입사원 28 2017.01.23 16년상반기경력입사자 35 2017.03.13 16( 하 ) 대졸공채신입사원 28 2017.02.08 16( 하 ) 대졸공채신입사원 29 2017.04.04 16년 ( 하 ) 대졸공채신입사원중영업사원 12 2017.06.19 17년 ( 상 ) 대졸공채신입사원 35 188
D2.2.1 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자 및 신입직원에 대한 특별 교육이 이루어지고 있는가? C1 C2 2016 신입영업사원 CP 특별교육(2017.04.04) D1 CP의 이해 (김종철님) D2 O1 2016 신입사원 CP 특별교육 출석부(2017.02.08) O2 강석희 대표이사에게 보고된 2017년 신규 입사자 특별교육 계획(안)(2016.12.15) E1 2017 CP 등급평가 실적보고서 189
D2.2 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자에 대한 집중 교육 4 CP 경고 처분자 특별교육 CP위원회에서 결정된 CP 경고 처분자를 대상으로 특별교육이 진행됩니다. 특히 2017년 4월 18일 CP위원회에서 자율준수관리자인 강석희 대표이사가 내부규정 위반자와 함께 관리부실을 이유로 총 7명의 조직장 및 공동 자율준수관리자 김기호 전략지원담당에게 경고 조치를 내렸고 Compliance팀에서 즉시 특별교육을 진행하였습니다. CJ헬스케어의 CP 경고로 인한 특별교육 대상 선정은 관리부실로 인한 책임자에게도 해당되는 것이며 이는 자율준수관리자도 예외가 없다는 것을 보여주는 사례입니다. 2017년 CP 경고 처분자 특별교육 계획 보고서(2017.04.27) 190
D2.2.1 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자 및 신입직원에 대한 특별 교육이 이루어지고 있는가? 5 직급별 특별교육 CJ헬스케어는 법 위반 가능성이 높은 대상자로 영업부서의 지점장급 이상과 사원들을 각각 선정하여, 이들의 직급별 특성에 맞춘 특별교육을 실시하였습니다. 지점장급 이상의 경우 경영진의 준법의지를 제고할 수 있는 내용을 중점으로 하고, 사원의 경우 담당 업무와 관련된 실무 위주의 기본적인 CP 프 로세스를 강조하는 내용을 교육하고 있습니다. 2016년 상반기에는 컴플라이언스 및 보건의료산업 전문가인 김앤장 법률사무소 강한철 변호사를 초 빙하여 교육을 진행하는 등 독창적인 CP 교육을 진행하였고, 2017년 하반기에는 청탁금지법 제정 공 청위원 등으로 활동한 TY&PARTNERS 부경복 변호사를 초빙하여 교육을 실시할 예정입니다. C1 C2 D1 D2 O1 O2 직급별 특별교육 계획서(2016.04.03) 직급별 특별교육 결과보고서(2016.06.14) E1 CJ헬스케어의 운영을 총괄하는 간부들을 대상으로 준법경영을 중점 교육함으로써 간부들이 CP의 중요성을 인 지하도록 하였습니다. 한편 다양한 업무를 통해 CP를 직접 접하고 있는 직원들에게는 CP의 중요성을 상기시키 는 교육을 실시하였습니다. 2017 CP 등급평가 실적보고서 191
D2.2 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자에 대한 집중 교육 6 영업부서(격오지) 특별 교육 영업부서 중 직접 관리가 어려운 격오지 소재 사무소를 대상으로 특별 교육을 진행합니다. 영업부서 직원들이 CP 내용과 법규를 이해하고 현업에서 활용할 수 있도록 집중 교육을 실시하였습니다. 제주 사무소 교육(격오지) 김기호 자율준수관리자가 격오지인 제주 사무소에 함께 방문하여 CP 교육 및 임직원 면담을 직접 실시함으로써 직원들이 CP의 중요성을 인지할 수 있었습니다. CP 운영을 총괄하는 자율준수관리자의 방문 교육을 통해 CP 이 해도를 높이는 기회를 지속적으로 가질 예정입니다. Compliance팀 박진우 사원이 자율준수관리자 김기호 전략지원담당과 동행하여 CP 교육 실시 (2017.03.10) 자율준수관리자와의 대화 보고서 (2017.03.14 작성) 192 제주 영업소 CP 특별교육 출석부 (2017.03.10)
D2.2.1 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자 및 신입직원에 대한 특별 교육이 이루어지고 있는가? 7 직무별 특별 교육(SCM[구매]/재무/H&B 등) 매년 위험평가 실시 후 우선순위에 해당하는 부서에 대하여는 특별교육을 편성하여 교육을 실시합니 다. 2017년 특별교육 대상 부서는 SCM(구매팀) 재무(하도급법), 사업개발(역지불합의) 등이 선정되 어 위험 예방을 위한 최선의 노력을 기울이고 있습니다. C1 C2 대표이사에게 보고된 2017년 직무별 특별교육 계획서(2017.04.04) D1 D2 O1 O2 SCM(구매)팀 등을 대상으로 한 특별교육 E1 2016년 하도급법 서면 실태조사와 2017년 위험평가 시행에 따라 SCM(구매)팀 등에 대한 특별교육을 실시하였습니다. 2017 CP 등급평가 실적보고서 193
D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 8 CJ 그룹대상특별교육 CJ헬스케어는연 2회 CJ그룹 CP포럼에참석하여그룹 Compliance 업무담당자를대상으로 CP 특별교육을진행하고있습니다. CJ그룹계열사중선도적인 CP 운영사로손꼽히는 CJ헬스케어는우수사례발표등을통해 CJ그룹에 CP를전파합니다. 9 협력업체특별교육 CJ헬스케어는의약품도매상및협력업체를대상으로공정거래법과 CP 가이드라인, 청탁금지법등에대하여방문교육을진행하고 CP 서약서를수취합니다. 특히 2017년에는도매업체와관련된대내 외환경변화를즉각반영하여자율준수관리자직접교육을확대하고있습니다. 협력업체특별교육진행내역 (2016~ 현재, 총 7건 ) 일시협력업체명주제강사교육인원 2016.07.27 에이스파마 CP 준수서약서수취및청탁금지법시행관련교육 김종철팀장김영지대리 2 2016.07.27 다윈약품 CP 준수서약서수취및청탁금지법시행관련교육 김종철팀장김영지대리 1 2017.03.10 지오영 CJ 헬스케어 CP 기준및대내외최근이슈 자율준수관리자김기호 10 2017.05.12 태전약품대내 외이슈및담합 2017.05.12 전주약품대내 외이슈및담합 자율준수관리자김기호 자율준수관리자김기호 8 12 2017.06.12 다윈약품 CP 준수서약서수취및지출보고서제출이슈등 김종철팀장 1 2017.06.30 도체오 CSO 관련이슈등최근이슈에대한주의사항 김종철팀장박철우변호사 10 194
D2.2.1 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자 및 신입직원에 대한 특별 교육이 이루어지고 있는가? 협력업체 전주약품, 국내 최대 제약도매업체 지오영 특별교육 협력업체인 전주약품과 지오영이 CJ헬스케어에 CP 교육을 요청하여 김기호 자율준수관리자 주관으 로 특별 교육을 실시하였습니다. C1 C2 D1 전주약품 CP 교육 기념사진(2017.05.10) D2 O1 O2 전주약품 주식회사 CP 교육 요청 공문(2017.04.13) 제주 지오영 CP 교육 사진(2017.03.10) 2017 CP 등급평가 실적보고서 E1 195
D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 10 임직원들의공정거래관련외부교육참석 Compliance 팀원전체는공정거래관련외부교육을수시로수강하고있습니다. 뿐만아니라공정거래관련세미나, 워크숍등을선정하여업무와관련된부서및대상자에게교육정보를공유하고참석을유도합니다. 타부서임직원의공정거래관련교육참석내역 일자주최교육제목부서참석자 2016.03.24 공정경쟁연합회 2016 년상반기 CP 포럼 SCM 팀김정태변명섭 2016.03.29 제약협회윤리경영워크숍허가팀이혜성 2016 년상반기 2016.04.21~22 제약협회 제약산업윤리경영 약가 이병태 워크샵 2016.05.13 공정경쟁연합회공정거래워크숍 마케팅전략 고객클레임 정수경 2016.05.26 제약협회윤리경영아카데미홍보신승필 제약공정경쟁규약 2016.10.10 제약협회 상활별 대처법 ( 온라인 ) 사업개발팀 정용환 2016.10.13 제약협회윤리경영워크숍약가김현경 2016.10.13 제약협회윤리경영워크숍홍보김나리 2016.10.13~14 제약협회 2016 년하반기 제약산업윤리경영 워크샵 공무환경팀임혜성김윤수 2016.11.17 공정경쟁연합회 2016 년하반기 CP 포럼 재무팀 손병무 2017.01.25 한국공정경쟁연합회하도급법특별교육 SCM 팀김정태변명섭강진욱김현우 2017.04.06~04.07 한국공정경쟁연합회 2017 년상반기 CP 포럼 Medical Affairs 팀구지윤신나리 2017.05.18~19 제약협회윤리경영워크숍약가이경아 2017.05.18~19 제약협회윤리경영워크숍홍보김민수 2017.06.22 제약협회윤리경영아카데미심사김웅주 경쟁제한적합의에 2017.06.28 제약협회 대한공정거래법 규제세미나 허가팀 이혜성 196
D2.2.2 자율준수관리자가 임직원과의 면담을 수시로 실시하고 있는가? 평가지표 세부평가 지표 D2.2 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자에 대한 집중 교육 C1 D2.2.2 자율준수관리자가 임직원과의 면담을 수시로 실시하고 있는가? 자율준수관리자 면담 사례 C2 CJ헬스케어는 자율준수관리자와 임직원이 대면하여 CP 관련 사항 및 해결방안을 논의하는 시간을 운 영하고 있습니다. 자율준수관리자와의 대화 를 신청하여 직접 1:1 면담 시간을 갖거나, 자율준수관 리자가 각 지점에 방문하여 대상자들을 만나고 있습니다. 2017년도에는 새롭게 CP Talk구축, 오픈익 명채팅방 등 임직원이 수시로 면담을 요청하고 피드백을 받을 수 있는 다양한 채널을 운영하여 자율 준수관리자와의 커뮤니케이션을 더욱 활성화시키고 있습니다. D1 2015년 2016년 2017년(상반기) 1:1 면담 5 13 6 부서별 면담 8 15 21 방문 면담 4 7 10 CP Talk(신설) 23 오픈익명채팅방(신설) 127 D2 O1 O2 자율준수관리자의 임직원 면담 건수 1 자율준수관리자와의 1:1 면담(수시) E1 자율준수관리자 김기호 전략지원담당은 임직원의 요청에 따라 수시로 면담을 진행하고, 즉각 피드백 을 제공해 왔습니다. 특히 자율준수관리자로 공동 선임된 강석희 대표이사는 CP 규정 절차 위반자와 직접 면담을 진행하기도 하였으며, 공정거래법 이슈 발생 시 구매부서 팀장과 개별 면담을 제안하였 습니다. 자율준수관리자와 임직원이 직접 소통하며 CP 주요내용을 청취하고 애로사항을 공유하고 있 습니다. 자율준수관리자 강석희 대표이사와 면담중인 임직원 자율준수관리자 김기호 전략지원담당과 면담중인 임직원 2017 CP 등급평가 실적보고서 197
D2.2 법 위반 가능성이 큰 부서나 관련자에 대한 집중 교육 2 자율준수관리자와의 부서별 면담(반기 1회 이상, 2017년 21회) 자율준수관리자는 각 부서별 임직원과의 대화를 반기 1회 이상 진행하고 있습니다. 또한 직접 CP 특 강을 통해 임직원들의 CP 이해도를 높이고 중요성을 강조하는 효과를 얻습니다. 서울메디컬 대상 강석희 자율준수관리자와의 대화 (2017.02.01) 자율준수관리자인 강석희 대표이사가 서울메디컬 직원들에게 직접 CP 준수에 대한 메시지를 전달하 고, 의견을 청취하는 시간을 가졌습니다. 서울의정 대상 김기호 자율준수관리자와의 대화 (2017.01.13) 김기호 자율준수관리자가 서울의정 소속 직원들을 대상으로 CP 규정 및 절차에 대해 교육한 뒤, CP 활동에 관한 대화를 진행하였습니다. 198
D2.2.2 자율준수관리자가 임직원과의 면담을 수시로 실시하고 있는가? 3 자율준수관리자의 지점 방문(분기 1회 이상) 자율준수관리자가 각 지점에 직접 방문하여 임직원들이 현업에서 CP를 접하며 느꼈던 애로사항을 듣 고, CP 운영을 담당하는 책임자로서 해결 방안을 제시하는 자리를 분기 1회 이상 진행하고 있습니다. C1 C2 D1 D2 김기호 자율준수관리자와 대화 중인 제주 사무소 직원들 김기호 자율준수관리자와 대화 중인 전주 사무소 직원들 O1 4 자율준수관리자와의 CP Talk(2017년 신설) 2017년 임직원 일상 업무 처리 프로그램인 SMP 시스템에 CP Talk게시판을 오픈하였습니다. CP Talk 게시판에 임직원이 CP 관련 질문 및 제안사항을 작성하고 자율준수관리자가 답변하는 과정을 통해 자율준수관리자와 임직원의 상시적 소통이 가능토록 합니다. 자율준수관리자와의 CP Talk목록 일자 1 2017.03.24 2 2017.03.29 유형 CP E1 요약 부스 설치시 사전품의를 언제까지 상신해야 하나요? 제품설명회 기준 백화점 내 빕스 제품설명회 가능한가요 제품설명회 기준 제품설명회 영수증 내역 중 " 싯가" 메뉴 가능한가요? 아스트라제네카 제품설명회 진행 시 주류 허용 기준을 알고 싶습니다. 2017.05.10 4 2017.05.16 제품설명회 기준 5 2017.05.19 CP기준 강화 6 2017.05.19 CP talk 제품설명회 기준 3 당부 제품설명회 저녁식사 2회 제공 관련 문의드립니다 영업 현장과 CP 판촉물로 잡비를 제공하는 가능합니까? 영업 현장과 CP 판촉물 및 기념품의 기준 금액 상승관련 문의건 7 2017.05.22 8 2017.05.22 영업 현장과 CP 사진 증빙으로 문의드립니다 (명단 수와 불일치) 9 2017.05.22 영업 현장과 CP 거래처 경조사 관련으로 현재 기준에서 완화 가능 할까요? 10 2017.05.22 영업 현장과 CP 예외 업종 제한 규제를 풀어주세요 11 2017.03.24 건의 사항 CP 영업 현장과 CP 규정 및 절차 12 2017.03.24 영업 현장과 CP 13 2017.03.24 영업 현장과 CP 2017 CP 등급평가 실적보고서 O2 판촉물을 소분해서 판촉해도 되나요? =>자사스티커가 부착된 사진으로 첨부하여 가능합니다. 김치를 판촉물로 제공할 수 있나요? => 1만원이하 판촉물로 가능합니다. 제품설명회 이후 대리운전 사용건 관련 199
D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 14 2017.03.27 제품설명회기준내과총동우회홈페이지의제약사배너광고관련하여문의드립니다. 15 2017.03.31 CP 임상실험관련문의 IIT & SIT 기준보건의료전분가초빙하여강의를진행할시별도의여비제공이 16 2017.04.18 제품설명회기준가능한가요? 17 2017.05.10 약사법제품설명회기준요양기관부스비용문의건 18 2017.06.28 제품설명회기준제품설명회연자에게식음료, 교통비, 숙박비제공이가능한가요? 19 2017.06.28 부가세관련 20 2017.06.28 약사법 / 공정경쟁규약 임상미팅관련 21 2017.06.28 지출보고서 22 2017.06.28 경조사비관련 청탁금지법 23 2017.06.28 강연료 식음료, 판촉물, 기념품등의부가세기준정리부탁드립니다. 어떤것은포함어떤것은별도라도헷갈립니다임상관련미팅시, 담당영업사원과동행하였을경우식음료제공이 10만원 ( 부가세별도 ) 까지가능한가요? 지출보고서가시행되면의사가제약회사에게어떤경제적이익을얻었는지일반인들도확인이가능한것인가요? 사립대학병원의비보건의료전문가인이사장이부친상을당했는데, 청탁금지법에따라 10만원까지경조비제공이가능한것인지요? 청탁금지법에따르면, 국공립병원조교수선생님이 1시간강의를진행하면 20만원지급이기준이라고하는데 2시간강연을하면 40만원지급이가능한것인가요? SMP 내 CP Talk 임직원게시물목록 자율준수관리자의 CP Talk 답변 (2017.06.28) 200
D2.2.2 자율준수관리자가 임직원과의 면담을 수시로 실시하고 있는가? 5 자율준수관리자와의 오픈익명채팅방(2017년 신설) 자율준수관리자와 임직원들이 CP 관련 의견을 더욱 자유롭게 개진할 수 있도록 2017년 오픈익명채팅 방을 신설하여 활용하고 있습니다. 자율준수관리자는 익명을 보장받는 임직원들의 CP 관련 내용 문 의에 즉각 답변하고, CP 운영 관련 요청사항을 CP위원회에 공유하여 개선하고 있습니다. C1 C2 자율준수관리자와의 오픈익명채팅방 실적(총 127건) 구분 문의 요청 유형 건수 CP 위반 여부 31 CP 절차 53 경비처리방법 7 CP 건의사항 32 경쟁사 제보 4 D1 D2 O1 O2 E1 오픈채팅 관련 CP레터 배포 이메일(2017.05.22) 2017 CP 등급평가 실적보고서 오픈익명채팅방 실제화면(2017.05.25) 201
D2.2 법위반가능성이큰부서나관련자에대한집중교육 6 자율준수관리자와의면담을통한개선사례 자율준수관리자와의면담을통해접수된요청사항은처리방안을 Compliance 팀과논의후 CP 위원회 에안건으로상정하고있습니다. 1:1 면담 부서별면담 방문면담 CP TALK (2017 년신설 ) 오픈익명채팅방 (2017 년신설 ) 개선요청사항 판촉물종류및범위에대해명확한가이드라인을정리해주세요.( 구체적인품목예시 ) SMP 시스템에서제품설명회명단상신할때첨부파일을통해입력시시간이오래걸립니다. 첨부파일을일일이열어보는게번거롭습니다. 공정거래법과청탁금지법등최근이슈로강화된 CP 기준공유가필요합니다. 경쟁사에비해당사의 CP 기준이엄격하다고생각합니다. 현업에서활용할수있는정리된기준이필요합니다 CP 팀은영업사원감시를위해존재하는감사팀인가요? CP 기준이까다로워서영업하기가힘들때가있습니다. 처리방안 MRO 몰 ( 서브원 ) 내에판촉물몰을별도구축 Compliance 팀 - 영업지원팀이협의하여판촉물기준금액內로구매가능한품목확정 (17.05.29) 참석자명단을별도의파일없이 Text 로입력가능하도록시스템개선 첨부이미지미리보기기능추가 2016 년하반기 (10 월 ) 경로별청탁금지법시행 2017 년상반기에특별교육을통해부서별맞춤교육실시 매월 2 회식발행되는 CP LETTER 를통해정리된기준을재공지 CP 교육실시이전에해당부서에서필요한내용을취합해교육에반영할수있도록고려하겠음. CP 는공정거래규약및공정거래법등을교육하고전파하는부서입니다. 경비사용시회사의리스크를최소화시키기위해그과정에서의감사의역할도수행하는것도사실입니다. 하지만역지사지의자세로현장에서의어려움을해결할수있도록고민하겠습니다. 개선처리사례 소판촉물을 CP 기준에맞게구매할수있는당사전용 Mall 요구개선약사법, 공정경쟁규약에서허용 하는 1 만원이하의판촉물로구성된 CJ 헬스케어전용판촉물쇼핑 Mall 을구축하여 CP 위반을사전 예방합니다. 202