2018년도 자체감사운영 기본계획(내부결재)_최종.hwp

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은경 만
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1 2018 년도자체감사운영기본계획 ( 안 ) 감사실

2 목 차 2017 년도주요실적 가. 자체감사실시 나. 청렴도평가 다. 공직복무관리업무평가 라. 반부패청렴활동전개 2018 년도자체감사운영방향 중점추진과제세부운영계획 가. 자체감사활동체계화 나. 반부패청렴활동정착기반마련 다. 공직복무관리강화 기타사항 2018 년도자체감사일정( 안)

3 2017 년도주요실적 가. 자체감사실시 지부정기감사 ( 근거) 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제2항및제5 조( 감사시기) 제1항 ( 실적) 부산지역본부외 12 개지부( 부산, 인천, 목포, 여수, 제주, 거제, 군산, 완도, 통영, 울산, 포항, 보령, 동해를 ) 대상으로 ˊ15년 17 년도업무 전반에대한정기감사실시 ( ˊ ) 일상감사 ( 근거) 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제6항및제24 조( 일상감사) ( 실적) 각종공사, 용역, 물품의제조구매, 기타계약에대해총 28건실시 직원복무기강점검 ( 근거) 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제5항 ( 실적) 부패취약시기이면서공직복무가해이해지기쉬운설추석연말연시 등의시기와세월호 3 주기(4.16.) 를맞이하여직원근무기강해이및각종 비위발생예방을위해공직복무및감찰활동실시( 주의 1 명) - 3 -

4 나. 청렴도평가 종합청렴도 8.61 점( ˊ16년 8.51 점 / 0.10 점상승, 2 등급유지) ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ ˊ 공직유관단체 Ⅵ유형기관중 2 등급(39 개기관 / 총 5 등급) 공직유관단체 Ⅵ유형평균(8.36 점) 보다 0.25 점높고, 전체기관평균(7.94 점) 보다 0.67점높음 외부청렴도 : 8.69 점(16 ˊ 년 8.69 점 / 유지) - 공직유관단체 Ⅳ 유형평균(8.56 점) 보다 0.13 점높고, 전체기관평균(8.13 점) 보다 0.56 점높음. 내부청렴도 : 7.91 점(16 ˊ 년 7.93 점 / 0.02 점하락) - 공직유관단체 Ⅳ 유형평균(7.74 점) 보다 0.17 점높고, 전체기관평균(7.66 점) 보다 0.25 점높음

5 다. 공직복무관리업무평가 공직복무관리업무평가결과 18 위(19 개기관) 평가점수 : 49점(16 ˊ 년 81점 3 위 / 32 점하락) - 5개평가영역중 3 개평가영역의점수가하락됨. 라. 반부패청렴활동전개 청렴생태계조성 (CEO 청렴메시지및청렴 DAY 확대) 이사장청렴메시지, 청렴 DAY 등의 반부패청렴활동에청탁금지법을반영하여개정된임직원행동강령주요 내용까지확대 ( 청렴추진조직활동정례화) 반부패청렴활동의실천, 평가, 개선및 공유확산을위해운영중인반부패청렴추진조직활동정례화 ( 청렴아이디어발굴체계화) 제안제도시스템, 청렴아이디어공모전을 활용하여주요부패취약분야, 관행적인부패통제등을개선할수있는 제도개선및자율시책관련청렴아이디어발굴 ( 청렴인센티브제도교육중심으로개선) 청렴도교육중심의지표로청렴 인센티브제도개선 ( 청렴옴부즈만제도운영활성화) 주요업무및각종제도개선, 반부패청렴 정책등에대한청렴옴부즈만이참여하여개선 권고 의견제시 부패위험제거 개선 ( 부패취약분야및반부패자율시책집중개선) 반부패청렴추진조직, 제안 제도, 청렴아이디어공모전등을통해제시된개선방안및반부패자율시책 적극반영 - 5 -

6 ( 행동강령이행강화) 외부강의등의사전신고및대가기준준수자체 점검, 청렴서약실시 ( 부패위험요소사전차단및기획점검실시) 부패취약시기, 비리발생 빈도높은분야에대한기획점검실시( 정기감사 13 회, 기강감사 5 회) 청렴문화정착 ( 청탁금지법에따른교육실시및서약서징구) 청탁금지법교육계획을 수립하고연 1 회이상교육실시하였으며, 청탁금지법서약서징구 ( 청탁금지법신고체계구축및관련자료공유) 청탁금지법신고체계강화를 위해관련사항홈페이지게재및관련자료공유할수있는청탁금지법 알림방개설 ( 고위공직자청렴교육이수) CEO 청렴인식강화를통한청렴문화확산을 위해고위공직자청렴교육실시 ( 본 지부자체교육실시) 월별공통실천과제를선정하여동일한주제에 대해본 지부별로월 1회이상자체교육실시 ( 청렴알리미운영개선) 매월첫째주를청렴주간으로정하여행동강령 주요내용및위반사례등을전임직원에게전파 ( 청렴자가진단실시) 청렴도및부패위험도를자체진단함으로써직원 스스로변화하는청렴문화를조성하고, 진단결과를통해직원들의청렴 의식분석및취약분야점검 정책공정성및투명성제고 ( 반부패청렴협력활동) 반부패시책평가우수기관과의청렴파트너를 확대하고협력활동체계구축 ( 자율적정보공개활성화) 홈페이지에반부패청렴자료, 자체감사결과, 청렴도측정및부패방지시책평가결과공개 - 6 -

7 2018 년도자체감사운영방향 - 7 -

8 Ⅲ. 중점추진과제세부운영계획 가. 예방적감사활동강화 년도정기감사실시 목 적 조합업무전반에대한정기감사를주기적으로실시함으로써업무처리에 대한자체적인점검을유도하고업무수행의적정성및책임성확보 불합리한제도및관행개선을추진하여관련업무의효율성제고 근거 : 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제2 항, 제5 조( 감사주기) 제1항 감사개요 감사일정 : 월 10월 감사대상 : 본 지부( 지역본부) 중 6곳이상 사업규모등감안 감사인 : 감사실( 타부서직원일정기간감사인지명운영) 감사직무기준제8 조( 감사인의지명) 중점감사사항 2017 년도감사결과조치사항 제규정준수및임 직원행동강령이행상태확인 회계처리및절차의타당성 여객선터미널관리상태 조합사업( 공제인수, 공제금지급, 석유류공급등) 관련운영실태 행정사항 본 지부( 지역본부) 감사일정( 안) : 붙임 1 참조 - 8 -

9 감사계획의변경관련 - 감사업무상필요하거나부득이한경우감사대상지부, 일정, 인원을조정 변경하여운영 - 감사대상지부에불가피한사유가발생하여일정등조정이필요할경우즉시 그내용을감사실로통보하여일정조정협의 - 외부기관감사일정등이발생시계획변경 감사요구서작성 - ( 본부) 분야별중점감사리스트 / ( 감사지부) 업무현황작성감사당일제출 감사지부의지리적여건에따라교통수단탄력적이용필요 ( 시항공이용) 2 위험요소에대한기획점검실시 목 적 부패취약시기및비리발생빈도높은분야등에대한기획점검추진 근거 : 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제4항부터제5항까지 여객선터미널관리, 지진 화재등재난발생대비매뉴얼정비및이행 여부점검 근거 : 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제3항 각종공사, 용역, 물품의제조구매, 그밖의계약에대해일상감사를실시 하여예산낭비요인사전제거 근거 : 감사직무기준제4 조( 감사의종류) 제6 항, 제24 조( 일상감사) 감사개요 ( 기강감사) 직원복무기강, 행동강령이행실태, 주요시설안전및보안 점검등 / 연중( 설, 추석, 연말연시등) - 인사비리, 이권개입, 직권남용, 예산유용등비리발생빈도높은분야또는 터미널시설물, 소방등안전관리에대한기획점검추진 - 9 -

10 ( 일상감사) 감사대상업무 * 에대해본부집행부서( 계약업무담당부서) 팀장검토후, 최종결재권자의결재전서면으로실시감사직무기준 ( 별지 제1호서식일상감사의뢰서 ) 3 실효성있는감사체계확립 목 적 감사체계를 감사결과에대한 방지체계마련 추진계획 개선하여감사업무의효율성극대화 Feedback 으로자체감사신뢰도향상및동일지적반복 타기관감사규정, 외부우수사례등을참조하여실효성있는자체감사체계확립 - 감사절차및기법, 감사결과처리요령등을조합실정에맞게개선적용 감사결과에대한신상필벌명확화 - 감사우수사례업무향상 (, 획기적예산절감, 제도개선등수범사례를 ) 적극발굴 하고, 우수사례선정시이사장표창추천 - 전년도지적사항미조치또는재발생시가중처벌 감사결과공개를통한 Feedback 강화 - 감사결과를홈페이지등에공개하여감사운영의투명성효율성 제고및 미온적처리방지 - 단순반복적인 감사지적사항은정보공유및교육을통해동일지적반복방지 - 감사시도출된불합리한제도나관행을개선하는방향으로대책강구 자체감사역량강화 - 최근감사경향 감사기법공유, 감사처분사례공유및감사수행능력향상을 위한전문감사교육참석

11 나. 반부패청렴활동정착기반마련 1 청렴교육내실화 ( 전직원청렴금지법교육) 청탁금지법관련집합교육계획을권역별로 수립및실시하여전직원청탁금지법교육이수 ( 자체청렴강사양성및활용) 청렴연수원강사양성기본과정및전문 과정이수한청렴강사를양성하여자체적으로청렴교육실시 ( 고위공직자청렴교육이수) 청렴연수원주관기관대상청렴교육또는 고위직만을대상으로하는외부강사초빙교육을통한고위공직자청렴 교육이수 2 청렴옴부즈만활동개선 ( 청렴옴부즈만회의운영) 부패위험분야에대한개선및보완, 청렴 옴부즈만활동보고 청취와협조 애로사항등을논의하는실질적인 회의운영 ( 청렴옴부즈만활동을통한제도개선) 사회적인이슈발생시특별감사를 수용하여청렴옴부즈만이참여한감사를실시하거나, 청렴옴부즈만 활동에따른제도개선권고및관련규정제 개정실시 ( 민간단체와협력체구성및활동) 비영리법인또는비영리민간단체로 등록된시민사회단체와캠페인, 청렴행사, 간담회( 회의) 등실시 3 공익및부패신고활성화 ( 공익신고처리및신고자보호지침내실화) 지침상공익신고접수 처리, 공익신고자등의보호 지원등에관한개정사항을반영 ( 공익신고보호자보호제도자체교육강화) 부서별교육과더불어관내 조합원, 입찰 계약업체관계자등을대상으로실시

12 ( 공익신고자보호제도홍보충실) 권익위에서제공한홍보물을영상표출, 포스터 리플릿배포, 공익신고상시배너, 온라인매체, 기관지홍보, 캠페인등의방법을통해홍보실시 다. 공직복무관리강화 1 부정부패요인발본노력개선 ( 불합리한제도 관행개선) 불합리한제도 관행개선을자체발굴하여 조직차원의적극적인개선노력을통해해결또는해결계기마련 ( 컨설팅감사병행) 법 규정적용오류, 관행적업무답습, 부당한지시에 따른업무수행등이발생하지않도록적극적인컨설팅감사병행 2 적극행정면책제도도입 ( 신분상처분최소화) 적극적인업무수행에서발생한사소한실수, 미흡한 처리등에대하여는감경처분 ( 적극적면책검토) 불합리한제도개선, 공익사업의추진등공공의 이익을위한경우에는적극적으로면책검토 3 갑질행위예방활동강화 ( 갑질행위예방노력) 기관장주도갑질예방전파및임직원의갑질 예방교육적극적참여유도 ( 갑질행위점검및조치강화) 갑질행위에대한점검을주기적으로실시 하고점검시적발된사항에대한적절한조치마련 - 신고자의불이익이없도록하고, 갑질행위자에대하여징계조치

13 Ⅳ. 기타사항 외부기관의감사및조사보고철저 외부기관으로부터감사또는조사를받은경우에는지체없이그상황을 감사실보고 특히야간, 휴일등공직기강점검을수감하였을경우, 익일( 출근일) 에 즉시보고

14 ( 붙임 1) 감사일정( 안) 감사준비기간 : ~10월중 감사일정 본부 : 외부감사기관의감사수감을감안시기조정실시( 예정) 지부 구분일정감사반원비고 제주 (3 일간) 울산 (3 일간) 정기감사 부산 목포 (4 일간) (4 일간) 총괄 : 감사실장 감사실팀장외 3명 ( 회계 1 명) 인천 (4 일간) 여수 (4 일간) 특별감사 필요시 - 감사실 기강감사본 지부 연말연시, 명절, 하계휴가등 필요시 1~2회실시 감사실 기획점검 감사일정은외부감사수감등부득이한경우발생시일부변경될수있음

순 서 년성과분석 년추진목표 년중점추진과제 7 1. 엄정한공직기강확립및반부패 청렴의식제고 7 2. 반부패인프라구축및부패유발요인제거 개선 비정상적관행해소를통한깨끗한공직사회구현 반부패 청렴교육내실화및활기찬직장분위

순 서 년성과분석 년추진목표 년중점추진과제 7 1. 엄정한공직기강확립및반부패 청렴의식제고 7 2. 반부패인프라구축및부패유발요인제거 개선 비정상적관행해소를통한깨끗한공직사회구현 반부패 청렴교육내실화및활기찬직장분위 청장결재 2014. 4. 25. 2014 년조달청반부패 청렴시책추진계획 순 서. 2013 년성과분석 1. 2014 년추진목표 6. 2014 년중점추진과제 7 1. 엄정한공직기강확립및반부패 청렴의식제고 7 2. 반부패인프라구축및부패유발요인제거 개선 10 3. 비정상적관행해소를통한깨끗한공직사회구현 13 4. 반부패 청렴교육내실화및활기찬직장분위기조성 16. 행정사항