[ 우정사업본부공고제 2019-46 호 ] 2019 년도우체국예금국내주식위탁운용사선정공고 년도우정사업본부우체국예금국내주식위탁운용사선정 계획을아래와같이공고합니다 우정사업본부장 선정개요 구분 선정기관수 지원자격 주요내용 주가지수연계펀드 (ELF) 형 3 개기관 세부선정계획 참조 평가기준 제안서접수기간 세부선정계획 참조 2019. 4. 23.( 화 ) ~ 2019.. 7.( 화 ) 17:00 까지 최종선정일 2019.. 29.( 예정 ) Pool 유효기간 선정시점으로부터 1 년 * 까지 선정유형정의및운용방식ㅇ ( 정의 ) 국내및해외주가지수를기초자산으로하는주가지수연계증권 (ELS) 을실제편입또는국내및해외파생상품을활용해 ELS의수익구조를복제한상품에투자하는펀드 ㅇ ( 운용방식 ) 제한된범위의조건을바탕으로복수의 ELS 또는동일 구조계약을포함하는상품구조에분산투자 - 1 -
지원자격및유의사항가 지원자격 1) 자본시장과금융투자업에관한법률 제 8조에의한국내및외국계 자산운용사 ( 단, 외국계의경우운용조직이국내에있는내국법인 ) 2) 선정공고일현재우체국거래제한조치대상에포함되지않는기관 3) 2019년 3월말현재 ELS펀드 (ELF) 를운용하고있는기관 나 세부지원자격 유형 평가대상상품및펀드 ELF 형 ㅇ국내및해외주가지수를기초자산으로하는 ELS 와 ELS 수익구조를복제한상품에투자하는펀드 다 유의사항ㅇ평가대상 ELS펀드의운용규모는운용펀드및모펀드기준임ㅇ유형별평가대상시제외펀드 - 종목을기초자산으로하는 ELS/ELF, 기초자산이파생상품인상품 (ex. DLS), 상품유형이예금또는채권인상품 (ex. ELD, ELB) - 2 -
4. 선정기준 ㅇ정량평가 (0%) 및정성평가 (0%) 후선정된예비운용사를대상으로 현장실사를통하여최종선정 가 정량평가 ㅇ평가기준 경영안정성 운용규모및인력 합계 1% 8% 0% 세부평가기준 평가항목 세부기준 배점 o 자기자본비율 경영안정성 (1) o 자기자본순이익률 o 당기순이익추세 운용규모및인력 (8) o 최근 1년 ELF 평균잔고 o 최근 3년 ELF 평균잔고추세 o 최근 년 ELF 총운용기간 o ELF 운용역당운용규모 o ELF 운용역전체인력수 o ELF 전담운용인력의현보직근무경력 o ELF 전담운용인력의업계운용경력 o 최근 1년간 ELS 운용인력의이직률 o 누적손실율 ( 리테일제외, 확정건기준, 최근3년내 ) o 누적상환율 ( 리테일제외, 확정건기준, 최근3년내 ) 20 2 3 나 정성평가 ㅇ정량평가결과선정된기관 * 을대상으로제안서구술평가 ( 프리젠테이션 ) 실시 ㅇ평가기준 : 운용전략 (0%), 운용의전문성 (3%), 위험관리방안 (1%) - 3 -
세부평가기준 평가항목배점평가방법 1. 운용전략 0 o 운용철학 운용관련철학, 도덕성및평판등평가 o 운용전략의실효성 20 o 포트폴리오관리의효율성 20 2. 운용의전문성 3 시장환경및포트폴리오구성등운용프로세스에대한평가 - 포트폴리오관리를위한세부전략및타당성평가 - 리서치및운용모델 - 리서치체계및 ELS 운용모델실효성 o 운용역의운용경험등전문성 20 운용경험, 경력등평판평가 o 리서치역량 1 리서치조직및역량평가 3. 위험관리방안 1 o 리스크관리체계 8 o 컴플라이언스관리체계 7 합계 0 위험관리방안의합리성, 시스템과의연계성등평가 컴플라이언스절차및기준의 / 합리성실현가능성, 시스템과의연계성등평가 다 예비운용사선정및현장실사 ㅇ정량평가및정성평가를합산하여평점합계가높은순으로예비운용사선정 ㅇ예비운용사를대상으로정량평가및정성평가시제안한내용확인및현장실사를통해최종선정 현장실사주요점검사항 항목 주요확인사항 Ⅰ. 경영안정성ㅇ최근경영상의중요한변화사항 Ⅱ. 운용규모및조직 인력 ㅇ총설정액및 ELS 형펀드설정액확인ㅇ일임자산운용내역확인 ㅇ인력수, 조직도 / 업무분장, 매니저선정 관리및보상체계등확인ㅇ최근 1 년이직률내역확인 - 4 -
Ⅲ. 투자프로세스 ㅇ의사결정체계, 인력별역할및책임, 리서치, 종목선정과정, 피드백여부등확인 Ⅳ. 투자시스템 Ⅴ. 리스크관리 / 컴플라이언스 ㅇ자산운용 ( 매매포함 ), 리서치, 성과분석등제반운용관련시스템일체및실제활용도를직접현장확인 ㅇ제반규정 ( 지침 ), 회의록 ( 자료 ) 및조치사례등으로실제기능수행확인ㅇ리스크관리및컴플라이언스관련전산시스템일체직접현장확인 주요일정 구분일정내용 1. 공고및접수 19.4.23. ~.7. 2. 정량평가 19..8. ~.21. ㅇ ( 공고 ) 우체국자금운용홈페이지, 금융투자협회등ㅇ ( 자료제출 ) 별도양식제출 ㅇ평가및결과타당성검증 3. 정성평가 19..24. ㅇ제안서구술 ( 프리젠테이션 ) 평가실시 3. 현장실사 19..28. ㅇ예비운용사대상현장실사 - 기존다른유형내운용중인경우실사대상제외가능 4. 최종선정 19..29. ㅇ최종선정및선정결과홈페이지공고 상기일정은사정에따라변경가능 계약사항ㅇ계약기간은계약체결일로부터 년으로함 다만 계약기간종료일까지우체국의계약해지의사표시가없는경우자동연장됨 - -
지원방법 가 제출자료ㅇ제안서 별첨 및서약서 별첨 ㅇ정량평가용펀드관련데이터 별첨 나 제출방법 ㅇ모든제출자료는우정사업본부자금운용홈페이지에업로드 ㅇ제안서및서약서는각 1 부씩인쇄물로예금증권운용과담당자에게제출 다 기타ㅇ제출내용이사실과다르거나중대한오류등의허위사실기재시평가대상에서제외하며ㅇ최종선정이후에라도운용사의제안서또는구술내용에허위또는중대한은폐사실이있는것으로확인된경우에는해당운용사의선정취소및모든운용유형의위탁자금을회수하고선정시점으로부터향후 2년간신규거래기관에지원하는것을제한함ㅇ제출된모든자료 ( 서류 ) 는일체반환하지않음라 문의처ㅇ우정사업본부예금증권운용과 : 김정민주무관 (044-200-823) ㅇ펀드평가사 : KG제로인컨설팅사업부정희석팀장 (02-769-998) 붙임 제안서요청내용및제안방법 부 서약서 부 끝 - 6 -
별첨 제안서요청내용및제안방법 본제안서요청의목적은우정사업본부가국내주식에투자할목적으로우체국금융자산을외부운용사에위탁하여운용함에있어위탁운용사선정에필요한심사용으로사용하기위한것입니다 위탁운용을희망하는회사는본요청내용을숙지하여위탁투자제안서 내용으로작성하시어제출하여주시기바랍니다 위탁투자제안서는항목순으로작성하시고제안서이외외추가제출서류를첨부하여서약서를포함한공문으로제출하여주시기바랍니다 인감날인된제출공문및서약서 위탁투자제안서를파일형태로자금운용홈페이지에업로드하고인쇄물은별도제출바람 양식은자유양식임 제안서제출공문및서약서 기관별각 부 위탁투자제안서 운용사별각 부 페이지이내작성 Ⅰ. 회사개요, Ⅱ. 소유구조및경영현황, Ⅲ. 운용현황및운용성과, Ⅳ. 운용조직및인력, Ⅴ. 투자프로세스및리서치과정 (ELS 운용모델실효성및리서치체계 ), Ⅵ. 리스크관리및컴플라이언스체계, Ⅶ. 우정사업본부위탁운용관련운용이력 제안서는 장당 페이지를인쇄 추가제출서류 운용사별각 부 제안서등제출자료는위탁운용사선정심사용으로사용됨을주지하시고 각해당항목에서 요구하고있는사항을간단명료하면서도사실과다름없이기재하여주시기바랍니다 - 7 -
별첨 서약서 본인은제안서를제출함에있어제반통계자료와기술내용을사실에근거하여정확하게작성했고제안이실현가능성있는타당한계획이며, 사실과다른내용이나고의적인오류를포함하지않았음을확인합니다. 따라서만일중대한사실의누락이나오류및허위기재등이있는경우선정대상에서배제되거나선정이취소될수있음을확인하며, 이와관련하여기지급받은위탁운용보수가있을경우이를반환할것임을서약합니다. 년월일 xxxxxx 주식회사 대표이사 ( 인 ) - 8 -