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인철 뇌
6 years ago
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1 투자위험등급 : 3 등급 [ 중간위험 ] KTB 자산운용 ( 주 ) 는투자대상자산의종류및위험도등을감안하여 1 등급 ( 매우높은위험 ) 에서 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 까지투자위험등급을 5단계로분류하고있습니다. 따라서, 이러한분류기준에따른투자신탁의위험등급에대해충분히검토하신후합리적인투자판단을하시기바랍니다. 간이투자설명서 이투자설명서는 KTB 글로벌공모주 30 증권투자신탁 [ 채권혼합 ] 에대한투자설명서의내용중중요사항을발췌한요약정보의내용을담고있습니다. 따라서 KTB 글로벌공모주 30 증권투자신탁 [ 채권혼합 ] 수익증권을매입하기전에반드시증권신고서또는정식투자설명서를읽어보시기바랍니다. 1. 집합투자기구명칭 : KTB 글로벌공모주 30 증권투자신탁 [ 채권혼합 ] (19934) 2. 집합투자기구분류 : 투자신탁, 증권 ( 혼합채권형 ), 개방형 ( 환매가능 ), 추가형, 종류형 3. 집합투자업자명칭 : KTB 자산운용주식회사 ( ) 4. 판매회사 : 집합투자업자 (i-ktb.com) 및한국금융투자협회 (kofia.or.kr) 홈페이지참조 5. 작성기준일 : 2013 년 5 월 20 일 6. 증권신고서효력발생일 : 2013 년 5 월 27 일 7. 모집 ( 매출 ) 증권의종류및수 : 투자신탁의수익증권 (10 조좌 ) 8. 모집 ( 매출 ) 기간 ( 판매기간 ) : 추가형으로계속모집가능 9. 존속기간 : 별도로정해진신탁계약기간은없음 10. 집합투자증권신고서및투자설명서의열람장소가. 집합투자증권신고서전자문서 : 금융위 ( 금감원 ) 전자공시시스템 나. 투자설명서전자문서 : 금융위 ( 금감원 ) 전자공시시스템 서면문서 : 집합투자업자 ( , 한국금융투자협회 ( , 각판매회사본ㆍ지점 개방형집합투자증권인경우증권신고서의효력발생일이후에도기재사항이변경될수있습니다. 금융위원회가투자설명서의기재사항이진실또는정확하다는것을인정하거나그증권의가치를보증또는승인하지아니함을유의하시기바랍니다. 또한이집합투자증권은 예금자보호법 에의한보호를받지않는실적배당상품으로투자원금의손실이발생할수있으므로투자에신중을기하여주시기바랍니다.

2 투자결정시유의사항안내 1. 투자판단시증권신고서와투자설명서를반드시참고하시기바랍니다. 2. 집합투자기구의투자위험등급및적합한투자자유형에대한기재사항을참고하고, 귀하의투자경력이나투자성향에적합한상품인지신중한투자결정을하시기바랍니다. 3. 증권신고서, 투자설명서상기재된투자전략에따른투자목적또는성과목표가반드시실현된다는보장은없습니다. 4. 과거의투자실적이장래에도실현된다는보장은없으므로과거의투자실적은참고자료로만이용하시기바랍니다. 5. 파생상품에투자하는집합투자기구의경우파생상품의가치를결정하는기초변수등이예상과다른변화를보일때에는당초예상과달리큰손실을입거나원금전체의손실을입을수있습니다. 6. 판매회사는투자실적과무관하며, 특히은행, 증권회사, 보험회사등의판매회사는단순히집합투자증권의판매업무 ( 환매등판매행위와관련된부가적인업무포함 ) 만수행할뿐판매회사가동집합투자증권의가치결정에아무런영향을미치지않습니다. 7. 집합투자증권은집합투자기구의운용실적에따라손익이결정되는실적배당상품으로예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지아니하며, 특히예금자보호법의적용을받는은행등에서집합투자증권을매입하는경우에도은행예금과달리예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않습니다. 8. 투자자가부담하는선취수수료등을감안하면투자자의입금금액중실제집합투자증권을매입하는금액은작아질수있습니다. 2

3 Ⅰ. 집합투자기구의투자정보 1. 투자목적이투자신탁은채권을법시행령제 94 조제 2 항제 4 호에서규정하는주된투자대상자산으로하여투자하고, 그밖에공모주등주식에자산총액의 30% 이하투자하여발생하는자본소득및이자소득을획득하여수익자에게금융투자상품등에의투자를통한자본증식의수단을제공함을그목적으로합니다. 그러나당사는운용목적을달성하기위하여최선을다할것이나투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사등이투자신탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지않습니다. 2. 투자전략및위험관리 (1) 기본운용전략 - 이투자신탁은신용과유동성이높은종목중심의국내우량채권에주로투자하면서자산총액의 30% 이하를 G20 참여국가 ( 미국, 일본, 영국, 프랑스, 독일, 캐나다, 이탈리아, 한국, 중국, 인도, 호주, 브라질, 인도네시아, 멕시코, 아르헨티나, 러시아, 터키, 사우디아라비아, 남아프리카공화국, 유럽연합 ) 의주식에투자하되주식투자비중의 50% 이상을공모주등 ( 기업공개를하고자하는법인이증권시장에서공모로발행하는주식, 주권상장법인이일반공모로발행하는주식및이들법인이제 3 자배정에의하여발행하는주식등 ) 에투자하여향후주식시장의상승에따른자본이득을추구합니다. - 국내공모주의경우시장상황에따라대형사위주로투자할예정이며, 해외공모주는글로벌 IB 및국내증권사의해외현지법인등을통한딜소싱및리서치를활용하여투자대상을선정합니다. (2) 환위험관리 - 이투자신탁은환율변동위험을최소화시키기위해통화관련장내파생상품등을활용하여미국달러에대해서 80 ± 20% 의비중을목표로환위험을축소할예정입니다. 환헤지란선물환계약등을이용하여펀드의매수시점과매도시점의환율변동으로인한위험을없애는것을뜻합니다. 즉, 해외펀드는대부분달러등외화자산으로거래되기때문에도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 그러나반대로투자대상국가의경제성장등으로인하여해당국통화의가치가올라가는경우에는투자자들이환차익을얻을수있으며, 이와같은경우환헤지를실시할경우오히려추가적이익기회가상실되기도합니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등 [ 직전회계기간 ( ~ ) 비용 : 2,137,800원 ] 의추가적비용이소요됩니다. 이투자신탁은국내외공모주등다른일반주식의성과와차별화된성과를나타내는주식에투자하기때문에이에따른운용실적에적합한비교지수수익률이없으므로투자판단시유의하시기바랍니다. 3. 주요투자위험구분투자위험의주요내용 원본손실위험 이투자신탁은운용실적에따라손익이결정되는실적배당상품으로예금자보호법의적용을받지아니하며원본을보장하지않습니다. 따라서투자원본의전부또는일부에대한손실의위험이존재하며투자금액의손실내지감소의위험은전적으로투자자가부담하며, 집합투자업자나신탁업자, 판매회사등어떤당사자도투자손실에대하여책임을지지아니합니다. 또한, 예금자보호법의적용을받는은행의예금과달리실적에따른수익을취득하므로은행등에서집합투자증권을매입하는경우에도예금자보호법에따라예금보험공사의보호를받지못합니다. 3

4 주식가격변동위험 환율변동위험 금리변동위험 파생상품투자의위험 국가위험 공모주투자위험 외국세법에의한과세에따른위험 유동성위험 환매중재산가치변동위험 이투자신탁은한국거래소및외국거래소에상장된국내주식및외국주식에주로투자하므로국내주권및외국주권의가격하락위험에노출됩니다. 즉, 국내주식및외국주식가격은투자종목발행회사의영업환경, 재무상황및신용상태의악화에따라급격하게하락할수있고, 이에따른투자원금액손실이발생할수있습니다. 이투자신탁은주로외국통화로표시된자산에투자하므로환율변동에따른신탁재산의가치변동위험에노출됩니다. 그러나이투자신탁은추가형ㆍ개방형투자신탁으로서수시로입출금이이루어지는등환헷지를위해파생상품에투자하더라도환율변동위험을완전히제거할수는없습니다. 또한, 헷지비율조절을통한환차익을추구하는경우예상하지못한환율변동으로인한환차손이발생할수도있습니다. 채권의가격은이자율에의하여결정됩니다. 일반적으로이자율이하락하면채권가격이상승하여자본이득이발생하고, 이자율이상승하면채권가격이하락하여자본손실이발생합니다. 따라서채권을만기까지보유하지않고중도에매도하는경우에는시장상황에따라손실또는이득이발생할수있습니다. 파생상품은적은증거금으로큰금액의매매를할수있는지렛대효과 ( 레버리지효과 ) 로인하여기초자산에직접투자하는경우에비하여훨씬높은위험에노출될수있습니다. 투자신탁의운용전략에따라기초자산의가격변동성을완화하기위한헤지목적으로파생상품에투자할경우시장내의수급과시장외부변수에따라파생상품의가격움직임이기초자산의움직임과상이할수있으며, 이경우예상치못한손실로투자원금손실이발생할수있습니다. 특히, 옵션매도에따른이론적인손실의범위는무한대로이투자신탁에큰손실을초래할수도있습니다. 이투자신탁은글로벌증권시장의주식등에투자하기때문에투자대상국가의시장, 정치및경제상황등에따른위험에더많이노출이되어있고, 일부투자국가증권의경우외국인의투자한도, 넓은매매호가차이, 증권시장의제한된개장시간과거래량부족등의원인으로인하여유동성에제약이발생할수도있습니다. 또한정부정책및제도의변화로인해자산가치의손실이발생할수있으며, 외국인에대한투자제한, 조세제도변화등의정책적변화및사회전반적인투명성부족으로인한공시자료의신뢰성등의위험도있습니다. 이투자신탁이투자하는새로이기업공개가되는주식 ( 이하 공모주 라함 ) 은과거거래전례가없기때문에기존의주식보다더큰가격변동성을수반할수있습니다. 각국가마다주식시장의환경등이다르기때문에공모주발행물량이다르고시장의급변으로공모주발행이원할하지않을수도있습니다. 이경우공모주가원할히발행되는특정국가에집중투자될위험이있습니다. 또한공모주는보다유리한가격과더많은물량을확보하기위하여일정기간매도금지규정 (Lock-up) 에종속될수있으며, 이기간동안추가적으로가격이하락하여투자자는투자원금액의손실이발생할수있습니다. 이투자신탁은전세계시장의증권등에투자하기때문에외국인에대한투자제한, 조세제도변화등의정책적변화및사회전반적인투명성부족으로인한공시자료의신뢰성등의위험도있습니다. 또한, 해외증권에투자할경우해당증권이특정국가에상장되어거래됨에따라특정외국의세법에의한배당소득세, 양도소득세등이부과될수있으며, 향후특정외국의세법변경으로높은세율이적용될경우세후배당소득, 세후양도소득등이예상보다감소할수있습니다. 증권시장규모등을감안할때거래량이풍부하지못한종목에투자할경우투자대상종목의유동성부족에따른환금성의결여가투자신탁재산의가치하락을초래할위험이발생할수있습니다. 환매청구일과환매기준가격의적용일이다르기때문에그기간사이의투자신탁재산의가치변동에따른위험에노출될수있습니다. 주 ) 기타다른투자위험에관한사항은투자설명서를참조하시기바랍니다. 4

5 4. 투자위험에적합한투자자유형집합투자업자는집합투자기구의원본손실가능성을기준으로이투자신탁의위험등급을분류하고있습니다. 또한원본손실가능성의판단기준으로는가격하락위험, 신용위험, 유동성위험, 집중위험등이있습니다. 이투자신탁은주로채권등에투자하고잔여재산은 G20 참여국가중심으로공모주등주식에 30% 이하를투자하므로, 시장변동에따라원본손실이발생할수있기때문에 5개의투자위험등급중위험도가중간인 3등급으로분류됩니다. 따라서, 이투자신탁은투자대상국가의경제여건변화와주식의가치변동이상관관계가있음을이해하고, 상대적으로국내투자펀드보다환위험및유동성위험등다양한위험에노출될수있음을충분히이해하며, 이와관련된투자위험을감내할수있고투자원본손실이발생할수있다는위험을잘아는장기투자자에게적합합니다. 이위험등급분류는 KTB 자산운용 의내부기준에따른위험등급입니다. 판매회사는판매회사별특성을반영하여위험등급을재분류할수있습니다. 5. 운용전문인력 성명나이직위 운용현황 ( 현재 ) 운용중인다른집합투자기구수 다른운용자산규모 이규헌 31 세대리 59 개 6,863 억 전우석 37 세차장 24 개 350 억 주요운용경력및이력 ~ HMC 투자증권채권운용팀 ~ 현재 KTB 자산운용채권운용팀 ~ S.H 자산운용리서치팀 ~ 오토넥서스해외투자사업부 ~ 현재 KTB 자산운용해외투자팀 [ 운용중인다른집합투자기구중성과보수가약정된집합투자기구 : 해당사항없음 ] 주 ) 1. 상기인은이투자신탁의운용의사결정및운용결과에대한책임을부담하는책임운용전문인력입니다. 2. 운용전문인력이운용한집합투자기구의명칭, 집합투자재산의규모와수익률은한국금융투자협회인터넷홈페이지 (www. kofia.or.kr) 를통하여확인할수있습니다. 6. 투자실적추이 [ 연도별수익률 ] 최근 1년차 최근 2년차 최근 3년차 기간 ( ~ ( ~ ( ~ 최근 4년차 최근 5년차 ) ) ) 종류 A 1.40% -4.68% 1.17% - - 종류 C 1.00% -5.07% 0.77% - - 종류 Ce 1.23% -4.85% 1.00% - - 5

6 6% 종류 A 종류 C 종류 Ce 3% 0% -3% 최근 1 년차최근 2 년차최근 3 년차 -6% Ⅱ. 매입 환매관련정보 1. 보수및수수료 가. 투자자에게직접부과되는수수료 구분 수수료율종류 A 종류 C 종류 Ce 종류 CF 종류 CW 지급시기 선취판매수수료 납입금액의 1% 이내 해당사항없음 매입시 후취판매수수료 해당사항없음 - 환매수수료 90일미만 : 이익금의 70% 환매시 주 ) 1. 환매수수료부과시재투자좌수에서발생한손익은제외 2. 선취판매수수료는종류수익증권별판매수수료율이내에서각판매회사가정합니다. 3. 판매회사별선취판매수수료는집합투자업자ㆍ판매회사ㆍ한국금융투자협회인터넷홈페이지등에서확인할수있습니다. 판매회사가선취판매수수료를달리정하거나변경한경우에는적용 1일전까지집합투자업자및한국금융투자협회에통보하여야합니다. 나. 집합투자기구에부과되는보수및비용 구분 지급비율 ( 연간, %) 종류 A 종류 C 종류 Ce 종류 CF 종류 CW 지급시기 집합투자업자보수 0.48 판매회사보수 매 3 개월 신탁업자보수 0.05 후급 일반사무관리보수 0.02 기타비용 사유발생시 총보수및비용 증권거래비용 사유발생시 주 ) 1. 기타비용은증권의예탁및결제비용등이투자신탁에서경상적, 반복적으로지출되는비용 ( 증권거래비용및금융비용제외 ) 으로써직전회계기간의수치를기초로한비용으로실제비용은이와상이할수있습니다. 2. 증권거래비용은직전회계기간의수치로작성되었습니다. 3. 기타비용및증권거래비용외에증권신고서제출에따른발행분담금등의비용이추가로발생할수있습니다. 4. 총보수ㆍ비용비율은이투자신탁에서지출되는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나누어산출합니다. 5. 종류CF, CW는미설정된펀드로기타비용및증권거래비용은종류C의비용을추정치로사용하였습니다. 6

7 <1,000만원투자시투자자가부담하게되는수수료및보수ᆞ비용의투자기간별예시 > ( 단위 : 원 ) 구분 1년 3년 5년 10 년 종류 A 218, , ,425 1,511,595 종류 C 159, , ,074 1,858,441 종류 Ce 135, , ,062 1,604,186 종류 CF 65, , , ,265 종류 CW 62, , , ,102 주 ) 1. 투자자가 1,000만원을투자했을경우직ᆞ간접적으로부담할것으로예상되는판매수수료또는총보수ᆞ총비용을누계액으로산출한것입니다. 이익금은모두재투자하며, 연간투자수익률은 5%, 판매수수료율및총보수ᆞ총비용비율은일정하다고가정하였습니다. 그러나실제투자자가부담하게되는보수및비용은기타비용의변동, 보수의인상또는인하여부등에따라달라질수있음에유의하시기바랍니다. 2. 종류 A 와종류 C 의총보수ㆍ비용이일치하는시점은대략 2 년 5 개월이되는시점이나추가납입, 보수등의변경등에따라달라질수있습니다. 2. 과세투자자는투자대상으로부터발생한이자, 배당및양도차익 ( 해외주식매매차익포함 ) 에대하여소득세등 ( 개인 15.4%, 법인 14.0%) 을부담합니다. 주 ) 기타자세한사항은증권신고서및투자설명서를참조하시기바랍니다. 3. 기준가격산정및매입 환매절차 가. 기준가격의산정및공시 구분 내 용 산정방법 공시장소 당일발표하는기준가격은그직전일의대차대조표상에계상된투자신탁의자산총액에서부채총액을차감한금액 ( 이하 " 순자산총액 " 이라합니다 ) 을직전일의수익증권총좌수로나누어산출하며, 1,000좌단위로원미만셋째자리에서 4사5입하여원미만둘째자리까지계산합니다. 판매회사영업점, 집합투자업자 ( 판매회사ㆍ한국금융투자협회 (www. kofia.or.kr) 의인터넷홈페이지 나. 매입ㆍ환매절차 구분 오후 5시이전 오후 5시경과후 매입 - 자금을납입한영업일 (D) 로부터제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용 - 자금을납입한영업일 (D) 로부터제 4 영업일 (D+3) 에공고되는기준가격을적용 - 환매청구일 (D) 로부터제 4 영업일 (D+3) 에공고되는기준가격을적용 - 제 9 영업일 (D+8) 에환매대금을지급 - 환매청구일 (D) 로부터제 5 영업일 (D+4) 에공고되는기준가격을적용 - 제 10 영업일 (D+9) 에환매대금을지급 환매 7

8 4. 전환절차및방법 : 해당사항없음 Ⅲ. 요약재무정보 1. 요약재무정보 ( 단위 : 백만원 ) 대차대조표 항 목 제3기제2기제1기 ( ) ( ) ( ) 운용자산 8,403 11,499 26,585 증 권 6,878 9,982 17,252 파생상품 부동산 / 실물자산 현금및예치금 ,152 기타운용자산 ,181 기타자산 ,817 자산총계 8,439 11,822 29,403 운용부채 기타부채 ,195 부채총계 ,195 원 본 8,728 12,326 26,208 이익잉여금 자본총계 8,393 11,723 26,208 항 목 제 3 기 손익계산서 제 2 기 제 1 기 ( ~ ) ( ~ ) ( ~ ) 운용수익 ,320 이자수익 ,227 배당수익 매매 / 평가이익 ( 손 ) , 기타수익 운용비용 관련회사보수 매매수수료 기타비용 당기순이익 매매회전율 주 ) 요약재무정보사항중매매회전율이란주식매매의빈번한정도를나타내는지표로서해당운용기간동안매도한주식가액을같은기간동안평균적으로보유한주식가액으로나누어산출합니다. 1 회계년도동안의평균적인주식투자규모가 100 억원이고, 주식매도금액또한 100 억원인경우매매회전율은 100%( 연기준 ) 로합니다. 8

<4D6963726F736F667420576F7264202D204B54422032BDBAC5B820C1D6B0A1BFACB5BF20C1F5B1C7C5F5C0DABDC5C5B920534C2D31C8A35B454C532DC6C4BBFDC7FC5D5FB0A3C0CCC5F5C0DABCB3B8EDBCAD>

<4D6963726F736F667420576F7264202D204B54422032BDBAC5B820C1D6B0A1BFACB5BF20C1F5B1C7C5F5C0DABDC5C5B920534C2D31C8A35B454C532DC6C4BBFDC7FC5D5FB0A3C0CCC5F5C0DABCB3B8EDBCAD> 투자위험등급 : 1 등급 [ 매우 높은 위험 ] KTB 자산운용(주)는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1 등 급(매우 높은 위험)에서 5 등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5 단계 로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자신탁의 위험 등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 간이투자설명서