증 권(일 괄] 신 고 서

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혜진 황
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1 < 간이투자설명서 > 트러스톤정정당당성과보수증권자투자신탁 [ 주식 - 파생형 ]( 펀드코드 : BQ729) 투자위험등급 2 등급 [ 높은위험 ] 매우높은위험 높은위험 Ⅰ. 집합투자기구의개요 투자자유의사항 집합투자증권은 예금자보호법 에따라예금보험공사가보호하지않는실적배당상품으로투자원금의손실이발생할수있으므로투자에신중을기하여주시기바랍니다. 금융위원회가투자설명서의기재사항이진실또는정확하다는것을인정하거나그증권의가치를보증또는승인하지아니함을유의하시기바랍니다. 간이투자설명서는증권신고서효력발생일까지기재사항중일부가변경될수있으며, 개방형집합투자증권인경우효력발생일이후에도변경될수있습니다. 투자판단시증권신고서와간이투자설명서를참고할수있으며, 귀하가요청할경우간이투자설명서대신투자설명서를받을수있습니다. 추가적인투자자유의사항은투자설명서 투자결정시유의사항안내 참조 집합투자기구특징다양한전략과적극적자산배분으로시장과무관한안정적성과를추구합니다. 분류 투자신탁, 증권 ( 주식 - 파생형 ), 개방형 ( 중도환매가능 ), 추가형, 모자형 집합투자업자 트러스톤자산운용 ( ) 모집 ( 판매 ) 기간 추가형집합투자기구로서모집규모를정하지않고모집 ( 매출 ) 총액계속모집할수있음계속모집할수있음 효력발생일 존속기간 별도로정해진신탁계약기간없음 판매회사 판매회사에대한자세한내용은금융투자협회 ( 및집합투자업자 ( 의인터넷홈페이지를참고하시기바랍니다. 종류 (Class) A Ae C Ce S 가입자격 가입제한없음인터넷을가입제한인터넷을펀드슈퍼마켓을통해가입없음통해가입통해가입 판매수수료 납입금액의납입금액의 - - 3년이내환매시 1% 이내 0.5% 이내환매금액의 0.15% 이내 환매수수료 30 일미만 : 이익금의 70% / 30 일이상 90 일미만 : 이익금의 30% 판매 보수 ( 연, %) 운용등 기타 총보수 비용 합성총보수 비용 환매기준가적용일에계좌별 투자금액 (1+3%) 를초과한수익에대하여 20% 의성과보수산정하 여환매대금지급일에환매금액에서차감 1 성과보수 : MIN[ 초과수익금액 성과보수율, 성과보수한도 ] 성과보수 2 초과수익금액 : MAX[( 환매금액-투자원금 (1+ 절대수익률 )-환매수수료-후취판매수수료),0] ⅰ. 환매금액 : 환매좌수 1 좌당환매시적용되는기준가격 ⅱ. 투자원금 : 투자자의납입원금 ( 선취판매수수료차감전 ) ⅲ. 절대수익률 : 3% 3 성과보수율 : 20% 4 성과보수한도 : MIN[ 환매금액 5%, 투자원금 ] 주석사항 다소높은위험 보통위험 낮은위험 매우낮은위험 ( 작성기준일 : ) 이간이투자설명서는 트러스톤정정당당성과보수증권자투자신탁 [ 주식 - 파생형 ] 의투자설명서의내용중중요사항을발췌요약한정보를담고있습니다. 따라서동집합투자증권을매입하기전투자설명서를읽어보시기바랍니다. 트러스톤자산운용 ( 주 ) 는이투자신탁의투자대상자산의종류및위험도를감안하여 2 등급 ( 높은위험 ) 으로분류하였습니다. 이투자위험등급은집합투자업자가분류한것으로판매회사의분류등급과는상이할수있습니다. 1) 상기에기재되지않은 W,I 클래스에대한세부사항은투자설명서를참조하여주시기바랍니다. 2) 집합투자업자보수는이투자신탁재산의순자산연평잔액으로부과됩니다. 다만, 이투자신탁은미리정하여진산정방식에따라운용실적에연동하여환매시에환매금액에서성과보수를지급할수있습니다. 따라서투자자는운용결과에따라집합투자업자보수외에성과보수도부담할수있습니다. 3) 기타비용은증권의예탁및결제비용등이투자신탁에서경상적ㆍ반복적으로지출되는비용 ( 증권거래비용및금융비용제외 ) 으로당해투자신탁과운용방법이유사한다른투자신탁의기타비용비율을추정치로사용하였습니다. 또한상기의총보수ㆍ비용이외에추가비용을부담할수있습니다. 4) 총보수ㆍ비용비율은이투자신탁에서지출되는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나누어산출합니다. 5) 합성총보수ㆍ비용비율은이투자신탁에서지출되는보수와기타비용에이투자신탁이모투자신탁에투자한비율을안분한모투자신탁의보수와기타비용을합한총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감후기준 ) 으로나누어산출합니다. 6) 판매및운용보수등은최초설정일로부터매 3 개월마다지급되며성과보수는환매시, 기타보수는사유발생시에지급됩니다. 7) 성과보수와관련한자세한사항은제 2 부집합투자기구에관한사항중 13. 보수및수수료에관한사항 을참조하시기바랍니다. 매입방법 기준가 15 시 30 분이전 : 제 2 영업일기준가격으로매입 15 시 30 분경과후 : 제 3 영업일기준가격으로매입 환매방법 15 시 30 분이전 : 제 2 영업일기준가격으로제 4 영업일에지급 15 시 30 분경과후 : 제 3 영업일기준가격으로제 4 영업일에지급 산정방법 : 당일의공고기준가격은그직전일의대차대조표상에계상된투자신탁의자산총액에서부채총액을차감한금액을직전일의수익증권총좌수로나누어산출 공시장소 : 집합투자업자ㆍ금융투자협회ㆍ판매회사의인터넷홈페이지, 판매회사영업점

Ⅱ. 집합투자기구의투자정보 [1]. 투자전략 1. 투자목적 이투자신탁은주된투자대상자산인주식및주식관련파생상품에주로투자하는모투자신탁에투자하여안정적인수익달성을추구합니다. 그러나상기의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사등이투자신탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지아니합니다. 2.

2 Ⅱ. 집합투자기구의투자정보 [1]. 투자전략 1. 투자목적 이투자신탁은주된투자대상자산인주식및주식관련파생상품에주로투자하는모투자신탁에투자하여안정적인수익달성을추구합니다. 그러나상기의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사등이투자신탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지아니합니다. 2. 투자전략 이투자신탁은투자신탁재산의 60% 이상을주식및주식관련파생상품에주로투자하는모투자신탁에투자하여장기적으로안정적인자본이득및이자수익을추구합니다. 트러스톤정정당당증권모투자신탁 [ 주식 - 파생형 ] 투자전략 다양한전략과적극적자산배분으로시장과무관한안정적성과를추구합니다. Enhanced 전략, 펀더멘털롱숏전략, 마켓뉴트럴전략, IPO를포함하는멀티전략등으로전략을분산합니다. 한편, 시장국면판단에따라주식순편입비를조절하는적극적인자산배분으로시장변화에대응합니다. 주식순편입비중 (Net Exposure) 주1) 는평균 50% 수준을유지하고, K200선물매도를통해 20~80% 로조절하여변동성을관리할계획입니다. Enhanced 전략 : 시장과무관한안정적인수익 추구 절대저평가기업, 고배당기업, 시장환경과무관 하게장기성장을지속할수있는기업을선별하 여매수 펀더멘털롱숏전략, 페어트레이딩 : 특정업종 및종목에대한과도한노출을제한하고다양한 아이디어로분산투자 - 롱 : 상대적으로저평가된 ( 양호한성과가예 상되는 ) 주식매수 - 숏 : 상대적으로고평가된 ( 부진한성과가예 상되는 ) 주식차입매도 대형주롱 K200 선물숏 : 특정섹터 / 시총기 업변동성확대시에도변동성관리가능 멀티전략 : IPO, Event Arbitrage, Technical Long/Short 등 주 1) 주식순편입비중 (Net Exposure) : long( 주식매수평가비중 ) 에서 short( 주식차입매도비중과주가지수선물매도비중 ) 을차감한것으로주식시장에대한노출도를의미함주 2) 상기투자비중은투자자의이해를돕기위한예시로, 시장상황및운용전략에따라변경될수있습니다.

3 Enhanced 전략 : 절대저평가가치주, 시장환경과무관하게장기성장을지속할수있는회사들을선별하 여매수 (long) 합니다. 펀더멘털 Long-Short 전략 : 가격상승이예상되는종목으로롱포트폴리오를구축하고, 가격하락이예 상되는종목으로숏포트폴리오를구축합니다. Pair Trading 전략 : 사업환경이유사하고가격의상관관계가비교적높은동일산업내종목으로각각 롱과숏포지션을구축합니다. 비교지수 : 없음이투자신탁은투자전략의특성상비교가능한지수가없어, 운용실적비교를위한별도의비교지수를지정하지않았습니다. 다만, 투자전략에부합하는비교지수를발견하거나인덱스산출기관에서투자전략에부합하는비교지수를산출할경우비교지수를지정할수있으며이러한경우등록후수시공시절차에따라공시될예정입니다. 3. 수익구조 이투자신탁은투자신탁재산을주식및주식관련파생상품에주로투자는모투자신탁에투자하는 증권자투자신탁 ( 주식 - 파생형 ) 으로서투자한모투자신탁의가격변동에따라주된이익또는손실이결정됩니다. 4. 운용전문인력 ( / 단위 : 개, 억원 ) 성명 최영철 유진형 출생년도 1973 년 직위 책임운용역 ( 상무 ) 부책임운용역 ( 대리 ) 운용중인다른집합투자기구수 운용현황 다른운용자산규모 11 3, 주요운용경력및이력 학력서울대학교통계학학사경력 00.03~07.06 마이다스에셋자산운용리서치팀 07.07~08.05 마이다스에셋자산운용싱가폴법인 08.08~11.05 마이다스에셋자산운용주식운용본부 11.06~13.04 미래에셋증권 Equity Trading 본부 13.04~14.06 NH-CA자산운용주식운용본부 14.06~15.06 KTB자산운용주식운용1팀 15.12~ 현재트러스톤자산운용주식운용AR본부자격증투자자산운용사 학력한양대학교경제금융학학사경력 15.02~ 현재트러스톤자산운용주식운용 AR 본부 AR 팀자격증투자자산운용사 이투자신탁의운용은팀제운용으로주식운용 AR 본부에서담당하며, 상기인은이투자신탁의투자전략수립및투자의사결정등에주도적 핵심적역할을수행하는책임운용전문인력입니다. 상기의운용인력이운용한집합투자기구의명칭, 집합투자재산의규모와수익률은금융투자협회홈페이지를통하여확인할수있습니다. 책임운용전문인력이운용중인집합투자기구중성과보수가약정된집합투자기구운용규모 책임운용전문인력 성과보수가약정된집합투자기구운용규모 최영철 518 억원 3

4 - 운용전문인력의운용성과 투자신탁명칭 트러스톤다이나믹코리아 50 증권자투자신탁 [ 주식혼합 ] ( 기준일 : 2017 년 4 월 30 일 ) 트러스톤다이나믹코리아 30 증권자투자신탁 [ 채권혼합 ] 설정일 운용개시일 설정좌수 808억좌 840억좌 최근 1년 9.04% 4.04% 성과 상기운용전문인력의 운용개시일이후 13.00% 5.75% 설정일이후 44.50% 29.79% 5. 투자실적추이 - 신규펀드로해당사항없음 [2]. 주요투자위험및위험관리 1. 주요투자위험 구분 투자원본에대한손실위험 성과보수부과위험 시장위험및개별위험 증권차입매도위험 투자신탁규모변동에따른위험 투자위험의주요내용 이투자신탁은실적배당상품으로은행예금과달리예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않습니다. 따라서투자원본의전부또는일부에대한손실의위험이존재하며투자금액의손실내지감소의위험은전적으로투자자가부담하게되고, 집합투자업자나판매회사등어떤당사자도투자손실에대하여책임을지지아니합니다. 이투자신탁은운용실적에연동하여성과보수를지급하는상품으로성과보수를지급하지않는투자신탁보다높은투자위험에노출될수있습니다. 또한성과보수적용에따라투자자가부담할비용이증가할수있습니다. 투자신탁재산을주식, 채권및파생상품등에투자함으로써주식의가격변동, 이자율등기타거시경제지표의변화에따른위험에노출됩니다. 또한, 투자신탁재산의가치는투자대상종목발행회사의영업환경, 재무상황및신용상태의악화에따라급격히변동될수있습니다. 이투자신탁은증권의차입및매도를통하여수익을추구하지만, 차입한주가가예상과달리상승하는경우, 이에따른손실이발생하고, 증권차입거래비용등으로인하여매수전략만구사하는전략에비하여원금손실의범위가확대될가능성이있습니다. 투자신탁의규모가환매등에의해일정규모이하로작아지는경우, 원활한분산투자가불가능해질수도있습니다. 2. 투자위험등급분류 이투자신탁은주식및주식관련파생상품에 60% 이상투자하는모투자신탁에투자하는집합투자기구 ( 주식 - 파생형 ) 으로서주식및주식관련파생상품의순투자비율 (Net Exposure) 은평균 50% 수준, 총투자비율 (Gross Exposure) 은평균 150% 수준으로관리될계획입니다. 따라서이투자신탁은롱숏전략을통해시장변동성과유사하거나보다낮은변동성을유지할계획으로 6 등급중 2 등급에해당되는높은수준의투자위험을지니고있습니다. 상기의투자위험등급은설정기간 3 년이경과하는경우실제수익률변동성 ( 결산일기준이전 3 년주간수익률의표준편차 ) 으로위험등급분류기준이변경됩니다. 따라서, 수익률변동성에따라투자위험등급이변경될수있습니다. 투자위험등급분류는트러스톤자산운용의분류기준에의한등급으로, 판매회사에서제시하는등급과는상이할수있습니 4

5 다. 따라서, 이투자신탁을가입하시기전에해당판매회사의투자위험등급을확인하시기바랍니다. 3. 위험관리 이투자신탁은시장지표의모니터링과분석을바탕으로시장위험, 신용위험, 유동성위험등위험을사전인식하고평가하는과정을통해위험관리를하고있습니다. - 관리대상및투자유의종목등펀더멘탈이훼손된종목은사전적으로매매를제한 - 비교지수를추적하는가운데적정추적오차범위를유지 - 특정섹터및종목의지나친쏠림현상을지양하고섹터간밸러스를유지 Ⅲ. 집합투자기구기타정보 1. 과세 과세대상과세원칙세율과세시기 투자신탁 별도의소득과세부담없음 %( 지방소득세포함 ) 수익자 원천징수 단, 연간금융소득합계액이기준 금액을초과하는경우에는기준금 액을초과하는금액을다른종합 소득과합산하여개인소득세율로 종합과세됨 이익금을지급받는날 상기투자소득에대한과세내용및각수익자에대한과세는정부정책, 수익자의세무상의지위등에따라달라질수있습니다. 그러므로, 수익자는투자신탁에대한투자로인한세금영향에대하여조세전문가와협의하는것이좋습니다. 2. 전환절차및방법 - 해당사항없음 3. 집합투자기구의요약재무정보 이집합투자기구의재무정보는투자설명서를참고하시기바랍니다. [ 집합투자기구공시정보안내 ] 증권신고서 : 금융감독원전자공시시스템 (dart.fss.or.kr) 투자설명서 : 금융감독원전자공시시스템 (dart.fss.or.kr), 한국금융투자협회 (kofia.or.kr), 집합투자업자 ( 및판매회사홈페이지 정기보고서 ( 영업보고서, 결산서류 ): 금융감독원홈페이지 ( 및한국금융투자협회전자공시시스템 (dis.kofia.or.kr) 자산운용보고서 : 한국금융투자협회전자공시시스템 (dis.kofia.or.kr) 및집합투자업자홈페이지 (www. trustonasset.com) 수시공시 : 한국금융투자협회전자공시시스템 (dis.kofia.or.kr) 및집합투자업자홈페이지 (www. trustonasset.com) 5

증 권(일 괄] 신 고 서

증 권(일 괄] 신 고 서 < 간이투자설명서 > 트러스톤다이나믹코리아 50 증권자투자신탁 [ 주식혼합 ]( 펀드코드 : A4426) 투자위험등급 4 등급 [ 보통위험 ] 1 2 3 4 5 6 매우높은위험 Ⅰ. 집합투자기구의개요 투자자유의사항 집합투자기구특징 분류 집합투자증권은 예금자보호법 에따라예금보험공사가보호하지않는실적배당상품으로투자원금의손실이발생할수있으므로투자에신중을기하여주시기바랍니다.