1. 펀드의개요 3 2. 운용경과및수익률현황 3 3. 자산현황 4 4. 투자운용전문인력현황 7 5. 비용현황 8 6. 투자자산매매내역 8 < 참고 - 펀드용어정리 > 9

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1 슈로더브릭스증권자투자신탁 E-1( 주식 ) 보고서기준일 : 2017 년 08 월 20 일 보고대상운용기간 : 2017 년 05 월 21 일 년 08 월 20 일 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. 고객님이가입하신펀드는 [ 주식형펀드 ] 로서, 추가입금이가능한추가형펀드입니다. 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 슈로더브릭스증권자투자신탁 E-1( 주식 ) ] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더브릭스증권자투자신탁 E-1( 주식 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더브릭스증권자투자신탁 E-1( 주식 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 한국씨티은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 삼성증권, 신한금융투자,NH 투자증권 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 이펀드의상품문건은모펀드일부투자자산비율조정 [ 집합투자증권 5% 이하 -> 40% 이하 ] 을반영하여 2017 년 6 월 23 일자로변경되었으며, 환매수수료일괄면제적용및 FATCA 관련미국인정의수정을반영하여 2017 년 8 월 25 일자로변경되었습니다. 변경상세는이펀드의집합투자규약, ( 간이 ) 투자설명서및주요공시사항을참조하여주시기바랍니다. 고객님이가입하신펀드의주요공시사항은당사홈페이지및금융투자협회전자공시에서확인가능합니다. 본상품은예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않습니다. 금융투자상품은운용결과에따라투자원금의손실이발생할수있으며그손실은투자자에게귀속됩니다. 가입전에투자대상, 투자전략및투자에따른위험, 환매방법, 보수및수수료등에관하여투자설명서또는간이투자설명서를반드시읽어보시기바랍니다. 외화자산은환율변동에따라자산가치가변동되거나원금손실이발생할수있습니다. 투자대상국가의시장, 정치및경제상황및과세제도변동등에따른위험으로자산가치의손실이발생할수있습니다. 과거의운용실적이나전망이미래의수익을보장하지않습니다. 해외주식투자전용펀드의경우해외상장주식의매매 평가손익 ( 환율변동에의한손익을포함한다 ) 에대한비과세에도불구하고이자 / 배당소득및환헤지발생수익은과세됩니다. 특히조세특례제한법시행령에따른해외상장주식과주식예탁증서를제외한여타투자자산의매매평가차익도배당소득으로과세됨을유의하시기바랍니다. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. * 각종수시공시및보고서확인슈로더투자신탁운용 금융투자협회 슈로더투자신탁운용서울시중구세종대로 136, 26 층 ( 태평로 1 가, 서울파이낸스센터 ) ( 전화 : , )

2 1. 펀드의개요 3 2. 운용경과및수익률현황 3 3. 자산현황 4 4. 투자운용전문인력현황 7 5. 비용현황 8 6. 투자자산매매내역 8 < 참고 - 펀드용어정리 > 9

3 1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 2 등급 ( 높은위험 ) 펀드의종류 펀드명칭 금융투자협회펀드코드 슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 브릭스증권자투자신탁E-1( 주식 ) 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 모자형 운용기간 존속기간 최초설정일 종료일이따로없습니다. ( 추가형 ) 자산운용회사 슈로더투자신탁운용 판매회사 삼성증권, 신한금융투자, NH투자증권 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 한국씨티은행 일반사무관리회사 신한아이타스 상품의특징 본펀드는신탁재산의대부분을주로브릭스 ( 브라질, 러시아, 인도, 중국 ) 국가주식에투자하는모펀드에투자하여장기적 인자본증식을추구하는것을목적으로합니다. 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ ], 운용사홈페이지 [ ] 에서확인하실수있습니다. 주 ) 펀드의상기투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 동펀드의투자전략및투자에따른위험, 환매방법, 보수및수수료등에관하여투자설명서또는간이투자설명서를반드시참조하여주시기바랍니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 18,890 21, 슈로더브릭스증권자투자신탁E-1( 주 부채총액 식 ) 순자산총액 18,867 21, 기준가격 , 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로 펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 미국에서는트럼프대통령에대한정치적위험이높아졌으며, 이는개혁정책이연기될수있다는우려속에성장전망에부담으로작용했으나, 예상보다낮은인플레이션지표에도불구하고연준은정책정상화를지속하면서 6 월기준금리를 1.25% 로인상한가운데글로벌증시는소폭상승했습니다. 브릭스증시는중국증시의강세에힘입어세계지수를상회하는성과를보였습니다. 중국의거시지표는안정세를지속하였고실물경제는정부의부채축소를위한금융규제에영향을받고있지않음을나타냈습니다. 인도는 7 월재화와용역세시행을앞두고소폭하락했습니다. 브라질은헤알화약세와함께정치적불확실성증가영향에따른 GDP 성장전망의하향조정으로증시가하락했습니다. 7 월거시지표에서경제성장이꾸준한상태를유지하고인플레이션이완만한수준을나타냄에따라글로벌증시는상승했습니다. 미국에서는인플레이션진행경로와재정정책에대한불확실성으로연준의정책정상화에대한시장예상이하향조정되었습니다. 브릭스증시는브라질과중국의강세주도로상승했으며, 브라질은의회표결로대통령의부패혐의재판이부결된가운데정부의노동개혁안이성공적으로통과하였고인플레이션은 3% 로예상보다더많이떨어졌으며기준금리는 1% 인하되었습니다. 중국은 2 분기 GDP 가전년동기대비 6.9% 로성장하면서정부의선별적인유동성긴축움직임에도별영향을받지않은것으로나타나증시는큰상승폭을기록했습니다. 8 월에도글로벌증시는소폭상승했으며브릭스증시는글로벌성장세지속과인플레이션둔화로인해선진증시에비해상승폭이컸습니다. 러시아증시가최근약세에서급등하였는데인플레이션둔화에따른금리인하가능성과거시지표호전이긍정적으로작용했습니다. 브라질은원자재가격강세와산업생산등실물지표호조, 그리고민영화등의개혁안으로증시가상승했습니다. 중국역시기업실적강세로증시가강세를지속하였습니다. 펀드는국가별배분에있어서중국비중이가장크게유지되는가운데러시아와브라질에대해확대비중을, 중국과인도는축소비중을유지하고있습니다. 업종별배분에서는 IT 와금융업비중이가장크게유지하고있으며, 필수소비재, 통신에대해서는확대비중을유지하며부동산, 헬스케어, 유틸리티, 에너지등에대해서는축소비중으로대응하고있습니다. 투자환경및운용계획 브릭스에대한긍정적인장기전망을유지합니다만단기적인시장조정위험을의식하고있습니다. 글로별교역은견조한상태이지만가속화할수있는정도는제한적일것으로보입니다. 중국의경제가올해상반기에이루어진긴축조치의영향을지금까지는거의나타내지않았으나 2018 년으로다가갈수록성장속도는떨어질것으로

4 예상됩니다. 중앙은행의지원이최근다시이루어지고있는점과그리고이것이예상되는둔화를줄이는지에대해모니터링하고있습니다. 그럼에도불구하고, 유럽의경기모멘텀강세는중국교역의약세를상쇄하는데기여할수있습니다. 미달러화의경로는다소불확실합니다. 정치적불확실성은추가적인약세를야기할것이지만보호무역정책우려의재개그리고연준의대차대조표감축은달러강세를지지할것입니다. 브릭스국가의펀더멘털은견조한상태이며 2018 년실적전망도긍정적으로지속되고있습니다. 브릭스증시는 MSCI 기준 12.7 배로 MSCI 세계지수에비해 23% 할인되어거래되고있어밸류에이션은매력적인수준으로유지되고있습니다. 국가별배분에있어서인도의축소비중정도가높아졌고중국의축소비중폭은낮아졌습니다. 러시아는낮은밸류에이션과경기순환적회복가능성으로확대비중을유지합니다. 인플레이션은둔화되었고올해추가적인금리인하여력을제공할것으로예상됩니다. 브라질은정치적불확실성이높아졌음에도불구하고경제는바닥을다지는것으로보이며추가적인통화정책완화가예상됩니다. 중국은축소비중이나밸류에이션과성장이합당합니다. 인도는가장큰축소비중인데개혁모멘텀은지속되고있으나밸류에이션이높기때문입니다. 기간수익률 ( 단위 : %) 아래표를통하여해당기간동안의펀드및참조지수의수익률을비교하실수있습니다. 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 최근2년 최근3년 최근5년 펀드명칭 ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ 슈로더브릭스증권자 E-1( 주식 ) ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 참조지수 : MSCI BRIC Index(USD) 30% + MSCI BRIC Index( 원화환산 ) 70% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 구분 증권 주식채권어음집합투자증권 파생상품 부동산 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 3, ,164 명칭슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 비중 ## 펀드구성 구분주식파생단기기타 2.88 구분주식파생단기기타단기대출및예금 2.37 비율 ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## 장내 파생상품 18, 주식 단기대출및예금 장외 실물자산 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 기타 기타 손익합계 슈로더브릭스증권자투자신탁 E-1( 주식 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황 ( 취득한모펀드집합투자증권만가정 ) 을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 3. 자산현황 자산구성현황 기타 단기대출및예금 0.09 당기 % 기타 - - 파생상품 주식 슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 0.16 전기 ( 단위 : %) 30 18, [ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산통화별단기대출부동산기타자산총액구분주식채권어음집합투및예금자증권장내장외실물자산기타 KRW (0.00) (0.85) (1.62) (0.09) (2.56) BRL 1, , (6.99) (0.01) - (7.00) CNY (0.91) (0.06) - (0.97)

5 GBP , (0.46) (0.46) HKD 8, , (39.58) (39.58) INR 3, , (14.68) (14.68) USD 7, ,380 1, (33.90) (-0.35) (1.20) - (34.75) 합계 20, ,237 (96.53) (0.85) (-0.35) (2.88) (0.09) (100.00) * ( ) : 구성비중 주 1) 본상품은모자형펀드구조로, 자펀드는모펀드의수익증권을편입하고있습니다. 주 2) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 주 3) 자산별비중은펀드총자산을자산별평가액으로나누어산출된수치입니다. 전기와당기는공히운용기간의최종일을기준으로작성되었습니다. 환헤지에관한사항 환헤지란? 환헤지는외화자산투자시환율변동에따른자산가치변동위험을회피하기위한수단이며, 일반적으로통화선물매매및선물환계약등을이용하여위험회피를추구합니다. 즉해외펀드의대부분은해외통화로투자자산을사들이기때문에도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적인손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 펀드수익률에미치는효과 환헤지는일반적으로투자대상국가의통화가치하락에따른자산가치변동을방어하기위해이용되고있습니다. 이론적으로는환율이하락할경우환헤지에서는환차익이발생하여외화자산의하락을상쇄할수있으며, 환율이상승할경우환헤지에서환손실이발생하나외화자산의상승으로상쇄될수있어펀드수익률을환율변동으로부터보호할수있습니다. 하지만자산가치의변동, 환헤지시행시기의시차, 헤지비용등의이유로환율변동으로인한각각의환차손과환차익이완벽하게상쇄되기는불가능합니다. 따라서집합투자업자가환헤지를수행한다고하여이펀드수익률이환율변동위험에서완전히자유로운것은아니며, 자산가치변동과환율변동으로인해펀드수익률에반드시긍정적인효과를나타내는것은아닙니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이소요되어펀드수익률에부정적인영향을줄수도있습니다. [ 환헤지비율, 환헤지비용 ] ( 단위 : %, 원 ) 투자설명서상의목표환헤지비율 이자투자신탁에서는기본적으로환헤지전략을실행하지않고이투자신탁이투자하는모투자신탁에서환헤지전략을실행할계획입니다. 이자투자신탁이주로투자하는모투자신탁내환헤지전략은다음과같습니다. 이투자신탁내외화자산중중국투자분 ( 홍콩달러표시및미국달러표시 ) 의평가액과미달러현금자산의평가액에대하여담당운용전문인력의재량으로 80%±20% 수준에서원 / 달러선물환등을통한환헤지를수행하는것을원칙으로하되, 시장상황변동시에는집합투자업자의재량에따라수시조정이가능합니다. 기준일 ( ) 현재환헤지비율 ( ~ ) 환헤지비용 ( ~ ) 환헤지로인한손익 (96.23) 514, ,027,492 주 1) 환헤지란, 환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 따라서거래수수료등의추가비용이발생합니다. 주 2) 표기된환헤지비율은기준일현재본펀드 ( 자펀드 ) 가보유한모펀드내총외화자산평가액대비환헤지규모비율로표시한것으로, 투자설명서상의목표환헤지비율산정방식과비교하여상이한결과가발생할수있습니다. 해당환헤지비율계산수식은금융투자협회를통해공시되는환헤지비율산정수식과동일합니다. 괄호안의환헤지비율은기준일현재동펀드내환헤지대상외화자산평가액대비환헷지규모를비율로표시한것입니다. 표기된환헤지비용은본보고서작성대상기간중발생된모펀드의환헤지비용 ( 환헤지비용산출이불가능한외환선도거래는제외 ) 산출이가능한통화선물환헤지비용에대하여, 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을감안하여안분한금액을표시한것입니다. (*) 환헤지에따른비용을산출함에있어장외파생상품은장외거래특성상수수료등비용이정형화되어있지않고다만계약환율자체에포함되어있을것으로추정할수있습니다. 주 3) 표기된환헤지로인한손익사항은자산운용보고서의동일기간기준으로이투자신탁이보유하는외화자산에서발생하는환차손익과이론적으로상계되는것으로환헤지로인한전체손익을나타내는것은아닙니다. 주 4) 환헤지방법에관한상세내용은이투자신탁의투자설명서를참조하시기바랍니다. 환헤지를위한파생상품 ( 단위 : 백만원, %) 종류 거래상대방 ( 또는발행자 ) 기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도

6 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 통화선물환 SC BANK USD 매도 통화선물환 SC BANK USD 매도 ,073 1,074 - 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 통화선물 삼성선물 통화 매도 통화선물 KB증권 ( 구현대 ) 통화 매도 통화선물 NH선물 통화 매도 통화선물 삼성선물 통화 매도 통화선물 KB증권 ( 구현대 ) 통화 매도 통화선물 NH선물 통화 매도 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 자산총액의 5% 를초과하는종목은비고란에그비중을기재하였습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 - Long( 매수 ) ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가액 비중 비고 AlibabaGrp SpnADR(EachRep1Ord)(USD) 11,197 2, 중국 /IT TENCENT HOLDINGS LTD(HKD) 42,913 2, 중국 /IT CHINA CONSTRUCTION BANK-H(HKD) 1,500,036 1, 중국 /Financials ChinaInsuranceGrpCoLtdHCNY1(HKD) 209,216 1, 중국 /Financials CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H(HKD) 1,059, 중국 /Energy HDFC Bank INR10 (Demat)(INR) 25, 인도 /Financials CHINA MOBILE HONG KONG LTD(HKD) 60, 홍콩 /Telecommunication SberbkRussiaADR(EchRp4Ord)(Ln)(USD) 47, 러시아 /Financials Hindustan Lever INR1(Demat)(INR) 29, 인도 /Cons, Non-cyclical New Oriental Education - SP ADR(USD) 6, 중국 /Cons. Discretionary 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율업종비율업종비율 IT 27.35% 1 IT 5, 유틸 # IT # 금융 25.45% 2 금융 5, 헬스 # 금융 # 임의소비재 11.73% 3 임의소비재 2, 에너지 8.38% 다각 # 임의 # 4 에너지 1, 필수소비재 7.55% 산업 # 에너 # 5 필수소비재 1, 텔레콤 7.45% 소재 # 필수 # 6 텔레콤 1, 소재 6.24% 텔레 # 텔레 # 7 소재 1, 산업재 3.31% 필수 # 소재 # 8 산업재 다각적산업 1.24% 에너 # 산업 # 9 다각적산업 헬스케어 0.66% 임의 # 다각 # 10 헬스케어 유틸리티 0.65% 금융 # 헬스 # 11 유틸리티 IT 20# 유틸 # 30 합계 20, 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 주 ) 모펀드주식평가액기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 주 ) 위업종구분은한국증권거래소 / 글로벌시장정보제공업체 ( 블룸버그 ) 의업종구분에따릅니다.

7 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다. 주 ) 모펀드총자산기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 주 ) 원화유동성자산및외화유동성자산 (USD) 을포함하여각발행국가별로계산한결과입니다. 국가비중 (%) 중국국가비중 48.20% 중국 브라질 15.87% 미국0 브라질 인도 14.82% 한국0 인도 러시아 10.03% 홍콩0 러시아 홍콩 8.60% 러시0 홍콩 8.60 한국 1.63% 인도0 미국 0.86% 한국 1.63 브라0 미국 % 10% 20% 30% 40% 중국0 50% 60% 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 4. 투자운용전문인력현황 * 본그래프는편입자산의 ( 상장 / 발행 ) 국가기준으로작성되었습니다. 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명운용개시일직위 김영민 본부장 / 매니저 ( 책임 ) 운용전문인력변경내역 해당사항없음 운용중인다른펀드현황 펀드개수 성과보수있는펀드및일임계약운용규모 운용규모개수운용규모 19 13,814 주요경력및운용내역 협회등록번호 주 1) 이투자신탁의운용은상기운용전문인력이담당하며, 이투자신탁의투자전략수립, 투자의사결정및운용결과에대한책임을부담합니다. 주 2) 상기 운용중인펀드수및운용규모 는 자산운용보고서작성및제공요령 ( ) 에따라이투자신탁의집합투자업자가운용중인전체투자신탁 ( 변액보험등일임계약제외 ) 을대상으로하여, 상기운용전문인력이책임및부책임운용전문인력으로있는투자신탁중에서당해투자신탁을제외하여산출하였습니다. 이투자신탁은 2014 년 5 월 22 일자로 ( 팀 ) 공동운용체제에서단독운용체제로변경됨에따라운용전문인력공시기준도책임 / 부책임병기에서해당운용인력 ( 기존책임운용인력 ) 만을공시하는것으로변경되었으며, 상기일자로기존의부책임운용전문인력은이투자신탁의운용인력에서말소처리되었습니다. 또한상기일자로이투자신탁의운용인력은다음과같이변경되었습니다. [ 변경전 : 책임 - 김영민, 부책임 - 장정주변경후 : 김영민 ] 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 해외투자운용전문인력 성명운용기간직위 운용중인펀드현황운용규모 토마스윌슨 ~ 기준일현재펀드매니저 US$ 24.1 bn (' 현재 ) - - 해외위탁집합투자업자의펀드매니저는예고없이교체될수있습니다. o 한국투신고유계정해외투자, 채권부, 국제부 o 한투증권홍콩현지법인 o 슈로더투신해외운용본부 주요경력및운용내역 Head of Emerging Market Equities, Schroders Investment Management Ltd - 슈로더입사 (2001 년 ) - EMEA 애널리스트 (2004 년 ) - EMEA 주식헤드 (2007 년 ~ ) - 글로벌이머징마켓펀드매니저및이머징마켓주식팀리서치헤드 ( ~ ) - Newcastle University 학사, CFA

8 해외위탁운용해외위탁운용사 소재국가 위탁업무의범위 Schroder Investment Management Limited 영국 외국통화표시자산에대한운용및운용지시위탁 본펀드가투자하는모펀드의투자자산중외국에서발행또는창설되거나유통되는외국통화표시자산에대해업무를위탁 하고있습니다. 5. 비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 펀드명칭 구 분 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 브릭스증권자투자신탁기타비용 ** E-1( 주식 ) 매매 단순매매 중개수수료 중개수수 조사분석업무등서비스수수료 료 *** 합계 증권거래세 * 펀드의순자산총액 ( 평잔 ) 대비비율. 단, 4대보수 ( 자산운용회사, 판매회사, 신탁업자, 일반사무관리회사 ) 는약관상연보수율. ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개 수수료는제외한것입니다. *** 금융투자업규정개정에따라시행일인 2013 년 10 월 23 일이후작성기준일이도래하는펀드부터매매 중개수수료중투자중개업자로부터제공받는조사분석업무등서비스수수료를구분하여자산운용보고서에기재하여야합니다. 이펀드의자산운용회사는 " 중개회사선정및조사분석서비스이용에관한기준 " 에따라국내주식에투자하는펀드의국내주식투자부분에한하여조사분석서비스수수료및단순매매 중개수수료간비중을안분하고이를일괄적용하고있습니다. 성과보수내역 : 해당사항없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드상위펀드비용합산펀드명칭구분총보수 비용매매 중개수총보수 비용매매 중개수합계 (A+B) 합계 (A+B) 비율 (A) 수료비율 (B) 비율 (A) 수료비율 (B) 전기 슈로더브릭스증권모 ( 주식 ) 당기 전기 브릭스증권자E-1( 주식 ) 당기 주1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 441,514 1, ,471 3, 주 1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주 2) 다수의모펀드에투자하는경우, 자펀드가투자하는모펀드의비율에따라가중치로안분하였습니다. 모펀드의세부구성은 < 펀드구성 > 을참고해주시기바랍니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) ~ ~ ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.

9 참 고 : 펀드용어정리 용어내용금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한금융투자협회펀드코드조회가가능합니다. 증권집합투자기구 ( 펀드 ) 투자신탁재산의 50% 이상을증권 ( 주식, 채권, 집합투자기구등 ) 에투자하는펀드입니다. 추가형 ( 펀드 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별 종류형 ( 펀드 ) 수익증권 보수 집합투자업자 ( 자산운용회사 ) 매매수수료비율 로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자 산운용및평가방법은동일합니다. 자본시장법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만 들때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 펀드에 가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수 등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 2 인이상에게투자권유를하여모은금전등을받아증권 ( 주식, 채권등 ) 등에투자, 운용하는 회사를말합니다. 자산운용회사는펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은 회사입니다. 신탁업자 펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를하는회사를말합니다. 일반사무관리회사 펀드일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매 하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관 련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의순자 산총액으로나눈비율입니다.