펀드개요 이투자신탁은국내주식을주된투자대상자산으로하여투자대상자산의가격상승에따른투자수익을추구합니다. 시장동향및성과 < 시장동향 > 해당운용기간동안한국시장은전반기에는상승하는모습이었지만, 후반기에는하락세로마감하였습니다. 기간초에는브렉시트이후유동성공급효과및삼성전자의실적개선기대감

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동미 근
5 years ago
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1 미래에셋 5 대그룹대표주 증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 작성운용기간 : 2016 년 11 월 09 일 ~2017 년 02 월 08 일

펀드개요 이투자신탁은국내주식을주된투자대상자산으로하여투자대상자산의가격상승에따른투자수익을추구합니다. 시장동향및성과 < 시장동향 > 해당운용기간동안한국시장은전반기에는상승하는모습이었지만, 후반기에는하락세로마감하였습니다.

이외사드배치이후중국의비공식적인규제강화, 국내정치의불안정등다양한요인도시장분위기둔화에영향을끼친것으로판단됩니다. 기간수익률 펀드 ( 단위 : %, %p) 비교시점최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 2016.11.08~ 2016.08.08~ 2016.05.08~ 2016.02.08~ 2015.02.08~ 2014.

70) (-6.56) 비교지수 ( 벤치마크 ) 6.17 7.70 10.43 12.75 3.52-0.23-5.94 위투자실적은과거실적을나타낼뿐미래의운용실적을보장하는것은아닙니다. 위펀드의투자실적은펀드의종류형별로수익률이달라질수있으므로자세한사항은운용상세보고를참조하시기바랍니다.

2 펀드개요 이투자신탁은국내주식을주된투자대상자산으로하여투자대상자산의가격상승에따른투자수익을추구합니다. 시장동향및성과 < 시장동향 > 해당운용기간동안한국시장은전반기에는상승하는모습이었지만, 후반기에는하락세로마감하였습니다. 기간초에는브렉시트이후유동성공급효과및삼성전자의실적개선기대감과지배구조개편등긍정적인분위기가우세하였으나, 연말의미국금리인상가능성상승과트럼프당선에따른충격등으로인해시장은하락세로전환하며전체적으로는부진한모습으로마감하였습니다. 특히상반기실적이기대치에미치지못하면서중소형주들이급락하는모습이심화되었으며, 전체적인시장분위기에영향을끼쳤습니다. 이외사드배치이후중국의비공식적인규제강화, 국내정치의불안정등다양한요인도시장분위기둔화에영향을끼친것으로판단됩니다. 기간수익률 펀드 ( 단위 : %, %p) 비교시점최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ 운용펀드 ( 비교지수대비성과 ) (+0.60) (-1.02) (+0.65) (-1.50) (+4.03) (+0.70) (-6.56) 비교지수 ( 벤치마크 ) 위투자실적은과거실적을나타낼뿐미래의운용실적을보장하는것은아닙니다. 위펀드의투자실적은펀드의종류형별로수익률이달라질수있으므로자세한사항은운용상세보고를참조하시기바랍니다. 자산구성현황 전기 < 운용성과 > 펀드 ( 운용펀드기준 ) 의수익률은상승하였고, 비교지수를상회하는성과를기록하였습니다. 운용기간중펀드수익에기여한업종은자동차, 헬스케어등의업종이며, IT 및조선업종에서성과손실이발생하였습니다. 자동차업종은완성차업체들을중심의부진한판매실적등의영향으로주가가쉬어가는모습을보였는데, 펀드에서는상대적으로낮은비중을편입한점이상대성과개선요인으로작용하였습니다. 헬스케어업종중에서는보유종목들이헬스케어업종내변동성에도불구하고가시적인실적창출에힘입어주가가반등하는모습을보인점이긍정적으로기여하였습니다. 반면, IT 업종의경우, 삼성전자의상승에힘입어업종전반이상승세를보였는데, 펀드에서는대표주중심으로포트폴리오를구성하고부품주등에대해서는상대적으로낮은비중을보유한점이상대성과하회요인으로작용하였습니다. 조선업종의경우도높은변동성을보이며일부종목들이상승세를나타내는가운데, 업종내낮은비중을보유한점이상대성과손실요인으로작용하였습니다. 운용계획 시장상승에따른차익실현욕구가큰가운데, 불확실성을증가시키는이벤트들이존재합니다. 대표적으로미국의조기금리인상가능성이있고, 트럼프정부의정책불확실성과의회예산처리등도불확실성을증가시키는예입니다. 사드배치에따른지정학적인불확실성역시중요고려요소입니다. 다만기업펀더멘털만을놓고볼때는이익성장가능성이높고지수수준역시양호한수준으로, 시장변동성이나타나더라도장기적으로이어지지는않을것으로전망합니다. 동시에코스닥의부진이장기화되고있습니다. 지난 3 분기부진한실적의여파가이어지고있으나현재집계된 4 분기실적은코스피못지않은개선세를나타내고있습니다. 이에따라코스닥역시반등가능성이있는것으로판단합니다. 당기 선물, 스왑거래의경우비중에서생략됩니다. 업종별투자비중 위업종구분은한국거래소 /GICS(Global Industry Classification Standard) 의업종구분을따릅니다. 위업종구분은주식총자산대비비중입니다. 국가별투자비중 이러한전망을감안하여, 경기민감주와경기방어주에대한적절한배분을통해시장변동성에방어하면서시장의상승시에도비교지수대비괴리를최소화할수있는포트폴리오구성을위해노력할계획입니다. 펀드의국가별비중은자산의발행국을기준으로합니다. ( 중국, 홍콩구분 ) 따라서실제자산이거래되는국가와의차이가발생할수있습니다. 투자종목의산정이불가한집합투자기구의경우국가별투자비중은미분류집합투자로표기합니다. 위국가별투자비중은단기대출및예금을제외한비중입니다. 01 작성운용기간 : 2016 년 11 월 09 일 ~ 2017 년 02 월 08 일

3 1. 펀드의개요 기본정보 펀드의설정일, 운용기간, 펀드의특징등펀드의기본사항입니다. 펀드의종류 투자신탁 / 주식형 / 추가형 / 개방형 / 종류형 존속기간이상품은추가형상품으로종료일이없습니다. 자산운용사 일반사무관리회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 판매회사 상품의특징 펀드명 미래에셋자산운용 미래에셋펀드서비스 신한은행 당사홈페이지에서확인하실수있습니다. ( 이투자신탁은국내에서발행되어국내에서거래되는상장주식에의투자는투자신탁자산총액의 60% 이상으로하며, 이중 "5 대그룹주 " 에의투자는 80% 이상으로합니다. 운용전략상투자한도내에서국내채권등의다른증권및현금에투자할수도있으며또한파생상품을통하여탄력적으로증권의실질편입비중을조절할수있습니다. [5 대그룹주란? ] 공정거래위원회가매년발표하는상호출자채무보증제한기업집단중상위 5 대기업집단및그방계기업집단 ( 상위 5 대기업집단과창업주가동일한기업집단을지칭함 ) 소속의계열회사주식을말합니다. 다만, 공기업및준정부기관은제외합니다. 최초설정일 금융투자협회펀드코드 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 A 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 C 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 C 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 C 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 C 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 C 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 S AR912 재산현황 당기말과전기말간의펀드순자산총액과펀드기준가격의추이입니다. 펀드명칭항목전기말당기말증감률 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) ( 단위 : 백만원, 원, %) 자산총액 50,158 50, 부채총액 순자산총액 50,053 49, 기준가격 종류 A 기준가격 종류 C1 기준가격 종류 C2 기준가격 종류 C3 기준가격 종류 C4 기준가격 종류 C5 기준가격 종류 S 기준가격 , 자산총액 : 펀드운용자금총액입니다. 부채총액 : 펀드에서발생한비용의총액입니다. 순자산총액 : 자산 - 부채로서순수한펀드자금의총액입니다. 기준가격 : 투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 수익률현황 기간수익률 각기간의펀드수익률입니다. 비교지수 : MKF Customized 5 대그룹주지수 <FnGuide 사가발표하는지수 > 이투자신탁은 5 대그룹주에주로투자하기때문에그비교지수로 MKF 5 대그룹주지수를사용합니다. 펀드명 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 ~ ( 단위 : %, %p) ~ ~ ~ ~ ~ ~ 운용펀드 ( 비교지수대비성과 ) (+0.60) (-1.02) (+0.65) (-1.50) (+4.03) (+0.70) (-6.56) 종류 A 종류 C 종류 C 종류 C 종류 C 종류 C 종류 S 6.68 비교지수 ( 벤치마크 ) 자산현황 주요자산보유현황 펀드자산총액에서파생상품의거래는발생시모두기재되며, 전체보유자산 ( 주식, 채권, 단기대출및예금등 ) 의상위 10 종목, 자산총액의 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명 / 업종명보유수량평가금액비중발행국가비고 삼성전자 / IT 5,450 10, 대한민국자산 5% 초과 SK 하이닉스 / IT 81,300 4, 대한민국자산 5% 초과 현대모비스 / 소비재 ( 비생필품 ) 9,800 2, 대한민국 삼성화재 / 금융 7,320 2, 대한민국 현대차 / 소비재 ( 비생필품 ) 14,110 1, 대한민국 SK / 일반산업 8,190 1, 대한민국 SK 텔레콤 / 통신 7,590 1, 대한민국 SK 이노베이션 / 에너지 9,280 1, 대한민국 CJ 제일제당 / 소비재 ( 생필품 ) 3,500 1, 대한민국 단기대출및예금 구분 금융기관 단기대출 / 예금일자 단기대출 / 예금금액 적용금리상환 ( 만기 ) 일비중 예금신한은행 2, ( 단위 : 백만원,%) 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 비고 02 작성운용기간 : 2016 년 11 월 09 일 ~ 2017 년 02 월 08 일

4 4. 펀드매니저 ( 운용전문인력 ) 현황 운용을담당하는펀드매니저정보입니다. ' 책임운용전문인력 ' 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. ( 단위 : 개, 억원 ) 이름구용덕운용중인펀드의수 17 연령 45 운용중인펀드의규모 9,714 직위책임운용전문인력성과보수가있는 개수 : 0 협회등록번호 펀드및일임계약운용규모 : 0 기준일자 : 2017 년 01 월 31 일 책임매니저변경내역 최근 3 년동안의책임펀드매니저변경내용입니다. 기간 책임펀드매니저 ~ 김성우 ~ 구용덕 ~ 이학문 ~ 현재구용덕 펀드매니저변경내용은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 : 5. 비용현황 총보수비용비율 펀드에서부담하는보수, 기타비용및매매중개수수료를연간단위로환산한수치입니다. ( 단위 : 연환산, %) 펀드구분총보수 / 비용비율 (A)* 매매 / 중개수수료비율 (B)** 합계 (A+B) 보수및비용지급현황 펀드에서부담하는보수, 기타비용, 매매중개수수료및증권거래세입니다. 구분 전기 ( 단위 : 백만원, %) 당기 금액비율 ** 금액비율 ** 자산운용사 판매회사 종류 A 종류 C 종류 C 종류 C 종류 C 종류 C 종류 S 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 * 조사분석서비스비용 매매체결서비스비용 증권거래세 * 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 / 반복적으로지출된비용이며, 매매 / 중개수수료는제외한것입니다. ** 비율 : 펀드의순자산총액대비비율 6. 투자자산매매내용 운용펀드종류 A 종류 C1 종류 C2 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 매매주식규모및회전율 해당기간의매매량, 매매금액, 매매회전율입니다. 매수매도매매회전율 * ( 단위 : 백만원,%) 수량매매금액수량매매금액해당분기연환산 93,060 7, ,579 10, * 매매회전율 ( 해당분기 ) 이란운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을말합니다. 매매회전율이높으면매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 가발생해투자자의펀드비용이증가합니다. 종류 C3 종류 C4 전기 당기 전기 당기 최근 3 분기매매회전율추이 최근 3분기의매매회전율추이입니다. 기간 매매회전율 ~ ( 단위 :%) 종류 C5 전기 당기 ~ ~ 종류 S 전기 당기 자산운용사의고유재산투자에관한사항 * 총보수비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평균잔액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수, 비용수준을나타냅니다. ** 매매, 중개수수료비율이란매매, 중개수수료를순자산연평균잔액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가실제부담하게되는매매, 중개수수료의수준을나타냅니다. 모자형의경우모펀드에서발생한자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 8. 공지사항 03 작성운용기간 : 2016 년 11 월 09 일 ~ 2017 년 02 월 08 일

5 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 " 의적용을받습니다. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 의자산운용회사인 [ 미래에셋자산운용 ] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인신한은행의확인을받아한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹을통해조회할수있습니다. 1) 작성기준일로부터최근 3 개월간발생한펀드수시공시사항 - 수시공시에대한사항은금융투자협회전자공시 ( 펀드공시 / 수시공시를참조하시기바랍니다. - 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 ) 의적용을받습니다. 2) 소규모펀드 해당사항없음 9. 자산운용보고서확인방법안내 - 이자산운용보고서의내용은펀드전체에관한내용입니다. 투자자의계좌별수익률정보확인및고객정보의변경은펀드를가입하신판매회사지점에연락하시거나판매회사의홈페이지를통하여확인하시기바랍니다. - 자본시장과금융투자업에관한법률시행령제 92 조 ( 자산운용보고서 ) 에서정한바에따라이메일로자산운용보고서를받아보실수있습니다. 자산운용보고서는 3 개월마다정기적으로고객님께발송해드리고있으며, 이메일수령신청을통해더욱편리하게자산운용보고서를관리하실수있습니다. 단, 단기금융집합투자기구 (MMF) 를운용하는경우에는 1 개월마다집합투자업자, 판매회사, 한국금융투자협회의인터넷홈페이지를이용하여공시합니다. - 전환신청은가입하신판매회사에서변경하실수있습니다. - 미래에셋자산운용고객센터 : 미래에셋자산운용홈페이지 : 금융투자협회전자공시서비스 : 04 작성운용기간 : 2016 년 11 월 09 일 ~ 2017 년 02 월 08 일

6 1. 집합투자기구의개요가. 집합투자기구명칭 : 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 자산보관ㆍ관리보고서 종류형펀드 : 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류 A, C1, C2, C3, C4, C5, S 나. 분류 : 증권집합투자기구 다. 보관ㆍ관리기간 : ~ 라. 집합투자업자 : 마. 투자매매업자ㆍ투자중개업자 : 미래에셋자산운용 ( 주 ) 신탁업자 : 신한은행 HMC 투자증권, NH 투자증권, SK 증권, 광주은행, 교보생명보험, 교보증권, 대신증권, 동부증권, 메리츠종합금융증권, 미래에셋대우, 미래에셋생명보험, 미래에셋증권, 부산은행, 삼성생명보험, 삼성증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 아이비케이투자증권, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 제주은행, 케이티비투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한화투자증권 2. 집합투자규약의주요변경사항 - 미래에셋 5 대그룹대표주증권투자신탁 1 호 ( 주식 ) 변경일자 변경사유 제 25 조 ( 판매가격 ) 주요변경내용 변경전변경후 2제1항본문의규정에불구하고투자자가 15시경과후에자금 2제1항본문의규정에불구하고투자자가 15시 30분경과후에을납입한경우수익증권의판매가격은자금을납입한영업일부자금을납입한경우수익증권의판매가격은자금을납입한영업터제3영업일에공고되는기준가격으로한다. 일부터제3영업일에공고되는기준가격으로한다 제 27 조 ( 환매가격및환매방법 ) 1수익증권의환매가격은수익자가판매회사에환매를청구한날 1수익증권의환매가격은수익자가판매회사에환매를청구한날 ( 실질수익자의경우제26조제4항의규정에따라판매회사에환매 ( 실질수익자의경우제26조제4항의규정에따라판매회사에환매청구를요구한날을말한다. 이하이조에서같다 ) 부터제2영업청구를요구한날을말한다. 이하이조에서같다 ) 부터제2영업일 (15시경과후에환매청구시제3영업일 ) 에공고되는기준가격일 (15시 30분경과후에환매청구시제3영업일 ) 에공고되는기준으로한다. 가격으로한다. 2제26조에따라환매청구를받거나환매에응할것을요구받은 2제26조에따라환매청구를받거나환매에응할것을요구받은집합투자업자 ( 집합투자재산을보관ㆍ관리하는신탁업자를포함한집합투자업자 ( 집합투자재산을보관ㆍ관리하는신탁업자를포함한다 ) 는수익자가환매를청구한날부터제4영업일 (15시경과후에다 ) 는수익자가환매를청구한날부터제4영업일 (15시 30분경과환매청구시제4영업일 ) 에수익자에게환매대금을지급한다. 후에환매청구시제4영업일 ) 에수익자에게환매대금을지급한다. 제 28 조 ( 환매연기 ) 제 17 조 ( 투자대상자산등 ) 7집합투자업자는다음각호의어느하나에해당하는경우에는 7집합투자업자는다음각호의어느하나에해당하는경우에는제26조의규정에도불구하고환매청구에응하지아니할수있다. 제26조의규정에도불구하고환매청구에응하지아니할수있다. 1. 수익자또는질권자로서권리를행사할자를정하기위하여 1. 수익자또는질권자로서권리를행사할자를정하기위하여일정한날을정하여수익자명부에기재된수익자또는질권자를일정한날을정하여수익자명부에기재된수익자또는질권자를그권리를행사할수익자또는질권자로보도록한경우로서이그권리를행사할수익자또는질권자로보도록한경우로서이일정한날의제2영업일전일 (15시경과후에환매청구를한경우일정한날의제2영업일전일 (15시 30분경과후에환매청구를한제2영업일전일 ) 과그권리를행사할날까지의사이에환매청구를경우제2영업일전일 ) 과그권리를행사할날까지의사이에환매한경우청구를한경우 2. 법제4조제3항의규정에의한국채증권, 지방채증권, 특수채증 2. 법제4조제3항의규정에의한국채증권, 지방채증권, 특수채증권 ( 법률에의하여직접설립된법인이발행한채권을말한다 ), 사권 ( 법률에의하여직접설립된법인이발행한채권을말한다 ), 사채권 ( 신용평가등급이 A- 이상이어야하며, 사모사채및주식관련채권 ( 취득시신용평가등급이 A-이상이어야하며, 사모사채및주사채권, 자산유동화에관한법률에의한자산유동화계획에따라식관련사채권, 자산유동화에관한법률에의한자산유동화계획발행하는사채는제외한다 )( 이하 " 채권 " 이라한다 ) 에따라발행하는사채는제외한다 )( 이하 " 채권 " 이라한다 ) 4. 기업어음증권 ( 기업이사업에필요한자금을조달하기위해발 4. 기업어음증권 ( 기업이사업에필요한자금을조달하기위해발행하는약속어음으로법시행령제4조에서정하는요건을갖춘행하는약속어음으로법시행령제4조에서정하는요건을갖춘것 ), 기업어음증권을제외한어음ㆍ양도성예금증서 ( 신용평가등것 ), 기업어음증권을제외한어음ㆍ양도성예금증서 ( 취득시신용급이 A2- 이상이어야한다 )( 이하 어음 이라한다 ) 평가등급이 A2- 이상이어야한다 )( 이하 어음 이라한다 ) 제 19 조 ( 운용및투자제한 ) 제 20 조 ( 한도및제한의예외 ) 2. 나지방채증권, 특수채증권 ( 가목에해당하는것은제외한다 ), 직접법률에따라설립된법인이발행한어음 [ 법제4조제3항에따른기업어음증권및법시행령제79조제2항제5호각목의금융기관이할인ㆍ매매ㆍ중개또는인수한어음만해당한다 ], 법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관이발행한어 또는인수한어음만해당한다 ], 법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관이발행한어음또는양도성예금증서음또는양도성예금증서와, 같은호가목ㆍ마목부터사목까지의와, 같은호가목ㆍ마목부터사목까지의금융기관이발행한채금융기관이발행한채권, 법시행령제79조제2항제5호가목부터사권, 법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관목까지의금융기관이지급을보증한채권 ( 모집의방법으로발행이지급을보증한채권 ( 모집의방법으로발행한채권만해당한한채권만해당한다.) 또는어음, 주택저당채권유동화회사법또다.) 또는어음, 주택저당채권유동화회사법또는한국주택금융공는한국주택금융공사법에따른주택저당채권담보부채권또는주사법에따른주택저당채권담보부채권또는주택저당증권으로서택저당증권으로서주택저당채권유동화회사법에따른주택저당채주택저당채권유동화회사법에따른주택저당채권유동화회사또는권유동화회사또는법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의금융기관이 지의금융기관이지급을보증한주택저당채권담보부채권또는주택저당증권에투자신탁자산총액의 30% 까지투자하는경우 4. 투자신탁재산을집합투자증권에운용함에있어서다음각목의어느하나에해당하는행위가 ~ 다 ( 생략 ) 라. 이투자신탁재산으로같은집합투자기구의집합투자증권총수의 100 분의 20 을초과하여투자하는행위. 이경우그비율의계산은투자하는날을기준으로한다. 마. 이투자신탁수익증권을판매하는판매회사가받는판매수수료및판매보수와이투자신탁이투자하는다른집합투자기구의집합투자증권을판매하는판매회사 { 외국판매회사 ( 외국법령에따라외국에서투자매매업또는투자중개업에상당하는영업을영위하는자를말한다 ) 를포함한다 } 가받는판매수수료및판매보수의합계가법시행령제 80 조제 10 항으로정하는기준을초과하여집합투자증권에투자하는행위 2. 나지방채증권, 특수채증권 ( 가목에해당하는것은제외한다 ), 직접법률에따라설립된법인이발행한어음 [ 기업어음증권및법시행령제 79 조제 2 항제 5 호각목의금융기관이할인ㆍ매매ㆍ중개 지급을보증한주택저당채권담보부채권또는주택저당증권, 법시행령제79조제2항제5호가목부터사목까지의규정에따른금융기관에금전을대여하거나예치 예탁하여취득한채권에투자신탁자산총액의30% 까지투자하는경우 4. 투자신탁재산을집합투자증권에운용함에있어서다음각목의어느하나에해당하는행위가 ~ 다 ( 현행과같음 ) 라. 이투자신탁재산으로같은집합투자기구의집합투자증권총수의 100분의 20을초과하여투자하는행위. 다만, 법제234조에따른상장지수집합투자기구의집합투자증권에는같은집합투자기구의집합투자증권총수의 100분의 50까지투자할수있다. 이경우그비율의계산은투자하는날을기준으로한다. 마. 이투자신탁수익증권을판매하는판매회사가받는판매수수료및판매보수와이투자신탁이투자하는다른집합투자기구의집합투자증권을판매하는판매회사 { 외국판매회사 ( 외국법령에따라외국에서투자매매업또는투자중개업에상당하는영업을영위하는자를말한다 ) 를포함한다 } 가받는판매수수료및판매보수의합계가법시행령제80조제11항으로정하는기준을초과하여집합투자증권에투자하는행위 < 신설 > 4 집합투자업자는투자대상자산의신용평가등급이제 17 조제 1 항에서정한신용평가등급미만으로하락한경우에는해당자산을 3 개월이내에처분하는등투자자보호를위한적절한조치를취하여야한다. 다만, 부도등으로유예기간 3 개월이내에해당자산의즉각적인처분이어려운경우에는신탁업자와협의하여유예기간연장등필요한조치를결정하여야한다.

7 제 33 조 ( 이익분배 ) 제 43 조 ( 신탁계약의변경 ) 1집합투자업자는이투자신탁재산의운용에따라발생한이익금 1집합투자업자는이투자신탁재산의운용에따라발생한이익금을투자신탁회계기간종료시분배한다. 다만, 법제242조에따른을투자신탁회계기간종료시분배한다. 이익금이 0보다적은경우에는분배를유보한다. 2집합투자업자는제1항의규정에의한이익금을판매회사를경유 2집합투자업자는제1항의규정에의한이익금을판매회사를경유하여수익자에게현금또는새로이발행되는수익증권으로분배하여수익자에게현금또는새로이발행되는수익증권으로분배한다. 한다. < 신설 > 3제1항에도불구하고집합투자업자는다음각호의어느하나에해당하는이익금은분배를유보하며, 이익금이 0보다적은경우에도분배를유보한다. 1. 법제238조에따라평가한집합투자재산의평가이익 2. 법제240조제1항의회계처리기준에따른매매이익 1 ~ 3 ( 생략 ) 4수익자가제2항의규정에의한공시일 ( 모투자신탁의신탁계약변경의경우제2항에의하여공시또는통지된날을말한다 ) 부터 1월이내판매회사에이의신청서를제출하고수익증권의환매를청구할수있고, 이경우판매회사는제41조의규정과는관계없이 환매수수료를받지아니한다. 다만, 제 3 항및신탁계약의단순한자구수정등경미한사항을변경하거나법령또는금융위원회의명령에따라신탁계약을변경하는경우에는그러하지아니하다. 1 ~ 3 ( 현행과같음 ) 4수익자가제2항의규정에의한공시일 ( 모투자신탁의신탁계약변경의경우제2항에의하여공시또는통지된날을말한다 ) 부터 1월이내판매회사에이의신청서를제출하고수익증권의환매를청구할수있고, 이경우판매회사는제41조의규정과는관계없이환매수수료를받지아니한다. 다만, 제3항및신탁계약의단순한자구수정등경미한사항변경및투자운용인력의변경이있는경우로서법제123조제3항제2호에따라투자설명서를변경하거나법령또는금융위원회의명령에따라신탁계약을변경하는경우에는그러하지아니하다. 제 49 조 ( 금전차입등의제한 ) 1 ( 생략 ) 2 제 1 항에따라투자신탁의계산으로금전을차입하는경우그차입금의총액은차입당시투자신탁재산총액의 100 분의 10 을초과하여서는아니된다. 1 ( 현행과같음 ) 2 제 1 항에따라투자신탁의계산으로금전을차입하는경우그차입금의총액은차입당시투자신탁순자산총액의 100 분의 10 을초과하여서는아니된다. 제 50 조 ( 공시및보고서등 ) 1 ~ 6 ( 생략 ) 1 ~ 6 ( 현행과같음 ) 7제5항및제6항의규정에의하여자산운용보고서, 자산보관ㆍ 7제5항및제6항의규정에의하여자산운용보고서, 자산보관ㆍ관리보고서를교부하는경우판매회사또는한국예탁결제원을통관리보고서를교부하는경우판매회사또는한국예탁결제원을통하여직접또는전자우편의방법으로교부하여야한다. 다만, 투하여직접또는전자우편의방법으로교부하여야한다. 다만, 자자자에게전자우편주소가없는등의경우에는법제89조제2항제1 산운용보고서를교부하는경우투자자가해당집합투자기구에투호및제3호의방법에따라공시하는것으로갈음할수있으며, 자한금액이 100만원이하이거나투자자에게전자우편주소가없투자자가우편발송을원하는경우에는그에따라야한다. 는등의경우에는법제89조제2항제1호의방법에따라공시하는것으로갈음할수있으며, 투자자가우편발송을원하는경우에는그에따라야하고, 자산보관ㆍ관리보고서를교부하는경우투자자에게전자우편주소가없는등의경우에는법제89조제2항제1호및제3호의방법에따라공시하는것으로갈음할수있으며, 투자자가우편발송을원하는경우에는그에따라야한다. 3. 투자운용인력의변경 4. 집합투자자총회의결의내용 5. 이해관계인과의거래의적격여부를확인한경우의그내용 6. 회계감사인의선임ㆍ교체ㆍ해임에관한사항변경전변경후변경일회계감사인명계약기간감사보수계약방법회계감사인명계약기간감사보수계약방법안진회계법인 ,650,000 수의계약 한영회계법인 ,650,000 수의계약 7. 법제 247 조제 5 항각호의사항확인 (1) 투자설명서가법령및집합투자규약에부합하는지의여부 - 부합함 (2) 자산운용보고서의작성이적정한지여부 - 적정함 (3) 위험관리방법의작성이적정한지여부 (4) 집합투자재산의평가가공정한지의여부 - 공정함 (5) 집합투자재산의평가결과에따라기준가격이적정하게산출되었는지의여부 - 적정함 (6) 집합투자업자의운용지시가법, 집합투자규약또는투자설명서에위반된경우신탁업자또는투자회사감독이사의시정요구및이에대한집합투자업자의이행명세 (7) 집합투자증권의추가발생시기존투자자의이익을해칠염려가없는지여부 (8) 집합투자재산별로미리정해진자산배분명세에따라매매결과가공정하게배분되었는지의여부 - 미래에셋자산운용 ( 주 ) 의준법감시인이자본시장과금융투자업에관한법률시행규칙제9조제2항에의거투자신탁별자산배분내역의적정성과이행내용을확인하고있습니다. ( 단위 : 원 ) 8. 그밖에투자자보호에필요한사항 - 이집합투자기구는실적배당상품으로은행예금과는달리예금보험공사의보호를받지못하며, 투자원리금에손실이발생될수있습니다. - 이집합투자기구의운용및투자등에관련하여보다자세한사항은해당집합투자업자홈페이지 ( 및고객님께서가입하신상기판매회사의홈페이지를참고하시면됩니다.

목 차 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 5 비용현황 보수및비용지급현황 총보수

목 차 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 5 비용현황 보수및비용지급현황 총보수 주 자산운용보고서 KTB 웰빙법인 MMF ( 운용기간 : 26 년 월 9 일 ~ 26 년 월 8 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한 상품의특정기간 ( 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. KTB 자산운용 ( 주 ) 서울시영등포구여의대로 66 KTB