< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과

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1 영업보고서 ( 제기 ) 부터 사업연도 까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다 년 12 월 31 일 회사명 : 프랭클린템플턴투자신탁운용 ( 주 ) 대표이사 : 본점소재지 : 전용배서울특별시영등포구여의공원로 101 ( 인 ) 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) ( 성명 ) ( 전화번호 )

2 < 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 3. 자본금변동가. 자본금변동현황나. 전환사채등발행현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수나. 자기주식에관한사항다. 보통주외의주식에관한사항 5. 의결권현황 6. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의권한내용나. 이사회의현황다. 이사회의주요활동내역라. 이사회내의위원회구성현황마. 이사회내의위원회활동내역 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 3. 주주의의결권행사에관한사항가. 소수주주권행사여부 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황다. 주식매수선택권부여및행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 출자내역라. 증권의매수또는매도내역마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역바. 영업양수도내역사. 자산양수도내역아. 장기공급계약등의내역 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래

4 3. 계열회사가발행한증권을취금하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한현황 2. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 예금자보호제도라. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황나. 내부통제기준마련다. 내부통제위반시조치 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책나. 위험관리지침 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용

5 Ⅰ. 회사의현황

6 1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 프랭클린템플턴투자신탁운용 ( 주 ) 전용배서울특별시영등포구여의공원로 월 발행주식수 보통주 우선주 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 비상장자본시장과금융투자업에관한법률여 3 템플턴자산운용회사 ( 비상장 ) 다비하나인프라펀드자산운용 ( 비상장 ) 해당사항없슴 Ⅰ-1- 가. 1

7 나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 311 집합투자업모든펀드일반 + 전문 ,000,000, 투자자문업모든금융투자상품일반 + 전문 ,000, 투자일임업모든금융투자상품일반 + 전문 ,500,000, 전문사모집합투자업 법제 229 조제 1 호부터제 5 호까지의규정에따른집합투자기구 법제 249 조의 2 에따른적격투자자 ,000,000,000 Ⅰ-1- 나. 1

8 다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 부수업무외국집합투자업자의연락책임자 부수업무임차공간의일부전대 부수업무 국내외계열사에제공하는인사급여업무지원, IT 및전산지원, 회계및세무등의업무수행지원 Ⅰ-1- 다. 1

9 라. 향후추진하고자하는사업 내용 비고 Ⅰ-1- 라. 1

10 2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 가. 1

11 나. 상호의변경 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 나. 1

12 다. 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항 내용 비고 Ⅰ-2- 다. 1

13 라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 내용 비고 Ⅰ-2- 라. 1

14 3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 설립발행보통주 200,000 5,000 5,000 비고 신주발행 보통주 200,000 5,000 5, 신주발행 보통주 600,000 5,000 5, 신주발행 보통주 5,000,000 5,000 5, 유상감자 보통주 3,000,000 5,000 5, 신주발행 보통주 2,000,000 5,000 5, 신주발행 보통주 2,000,000 5,000 5, 신주발행 보통주 700,000 5,000 5,000 Ⅰ-3- 가. 1

15 나. 전환사채등발행현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일만기일권면총액 전환대상주식의종류 전환청구가능시간 전환비율 (%) 전환조건 전환가액 미전환사채 권면총액 전환가능주식수 비고 합계 Ⅰ-3- 나. 1

16 4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 주식의종류발행가능총주식발행주식수유통주식수비고 보통주 24,000,000 7,700, 주당액면가 5,000 원 Ⅰ-4- 가. 1

17 나. 자기주식에관한사항 ( 단위 : 주, 원 ) 취득방법 주식의종류 유통주식수기초당기말비고취득처분소각 취득방법 법제165조2에의한취득법제 165조2 이외의사유에의한취득소계신탁계약등을통한간접취득합계 Ⅰ-4- 나. 1

18 다. 보통주외의주식에관한사항 (1) 상환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 발행주당 가액 발행총액 미상환잔액 상환조건 상환조건등 상환방법 상환기간 주당상환가액 1 년이내상환예정 상환예정주식수 상환예정금액 기타 합계 Ⅰ-4- 다 -(1). 1

19 (2) 전환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 주당발행가액 발행총액 미전환잔액 전환조건 전환청구기간 전환조건등 전환으로발행할주식종류 전환으로발행할주식수 기타 합계 Ⅰ-4- 다 -(2). 1

20 5. 의결권현황 ( 단위 : 주 ) 구분 주식수 비고 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (C) 의결권이부활된주식수 (D) 의결권을행사할수있는주식수 (E=A-B-C+D) 주석란 보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주 7,700, ,700,000 0 Ⅰ-5. 1

21 6. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-6. 1

22 Ⅱ. 사업의내용

23 1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 ,000, ,000, ,000, ,000,000 0 Ⅱ-1- 가 -(1). 1

24 (2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 평가손익

25 (3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 옵션 스왑 주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계신용주식일반상품금리통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1

26 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1

27 다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 ,526,443, ,526,443, ,841,713, ,841,713,279 2,964,002, ,964,002,927 61,092,957, ,092,957, ,658,104, ,658,104,058 1,488,083,222, ,488,083,222, ,193,364, ,193,364, ,193,364, ,193,364, ,163,744, ,163,744,287 2,036,440,330, ,036,440,330, ,325,515, ,325,515, ,115,593, ,115,593,603 2,912,298, ,912,298,267 60,066,551, ,066,551, ,191,109, ,191,109,177 1,330,611,068, ,330,611,068, ,632,576, ,632,576, ,632,576, ,632,576, ,612,706, ,612,706,010 1,875,856,350, ,875,856,350,358 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1

28 (2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 채권형 혼합주식형 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 기타 소계 특별자산 특별자산집합투자기구 파생형소계 혼합자산 혼합자산집합투자기구 파생형소계 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 Ⅱ-1- 다 -(2). 1

29 (3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 유동성자산 51,982,43 9,346 28,031,99 6, ,222,16 4,732 20,142,05 0, ,313,33 8, ,517,9 42,678 48,174,04 7,031 채무증권 221,150,9 70, ,984,8 08, ,406,7 90, ,557,7 60, ,984,8 08,353 지분증권 179,895,8 42, ,292,6 98, ,895,8 42, ,292,6 98,659 증권 수익증권 81,311, ,131,2 42, ,959,26 3, ,311, ,090,5 05,853 파생결합증권 기타 파생상품 장내 장외 470,896, ,089, ,192, 716-4,649,79 1, ,896, ,089, ,797,15 2,252-2,668,34 4,968-4,649,79 1,474 부동산 기타 4,343,024, ,363, , ,479,7 62, ,437, ,348,478, ,081,1 26,061 Ⅱ-1- 다 -(3). 1

30 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 증권 한국투자증권 400,139,207, N 은행 우리은행 212,419,094, N 은행 KEB하나은행 135,540,286,916 7 N 증권 미래에셋증권 127,669,060,172 7 N 증권 메리츠종합금융증권 100,501,338,278 5 N 증권 비엔케이투자증권 81,433,891,928 4 N 은행 국민은행 77,787,220,990 4 N 은행 대구은행 68,765,881,239 4 N 은행 한국씨티은행 68,681,114,811 4 N 증권 현대증권 55,394,587,190 3 N 은행 스탠다드차타드은행 45,145,916,199 2 N 보험회사 미래에셋생명 40,925,482,041 2 N 증권 대우증권 40,706,479,474 2 N 증권 삼성증권 39,962,415,440 2 N 증권 하나금융투자 38,476,878,800 2 N 증권 NH투자증권 35,364,130,684 2 N 증권 신영증권 34,421,467,585 2 N 은행 기업은행 31,014,137,008 2 N 은행 신한은행 27,006,753,090 1 N 증권 신한금융투자 24,219,272,248 1 N 증권 이베스트투자증권 19,949,335,155 1 N 증권 코리아에셋증권 19,473,067,078 1 N 증권 HMC투자증권 17,564,683,584 1 N 증권 한화투자증권 14,505,085,291 1 N 증권 동부증권 12,081,569,301 1 N 증권 대신증권 11,796,915,429 1 N 증권 LIG투자증권 10,967,532,475 1 N 기타 펀드온라인코리아 10,876,630,879 1 N 증권 KB투자증권 10,047,674,495 1 N 증권 IBK투자증권 9,381,724,993 1 N 보험회사 교보생명 6,758,294,992 0 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1

31 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 은행 NH농협은행 6,597,421,845 0 N 증권 교보증권 6,343,358,815 0 N 증권 유안타증권 6,297,875,947 0 N 증권 SK증권 5,162,066,112 0 N 증권 하이투자증권 4,458,114,046 0 N 보험회사 삼성생명 4,325,597,342 0 N 증권 키움증권 3,548,530,777 0 N 은행 부산은행 2,438,813,661 0 N 은행 광주은행 1,846,107,158 0 N 은행 HSBC은행 1,738,149,769 0 N 증권 유진투자증권 1,586,884,432 0 N 보험회사 한화생명 984,551,217 0 N 은행 한국산업은행 844,832,828 0 N 은행 전북은행 446,725,800 0 N 은행 경남은행 138,289,819 0 N 증권 부국증권 56,299,553 0 N 증권 리딩증권 49,790,418 0 N 보험회사 메트라이프생명 12,292,614 0 N 은행 수협중앙회 3,518,259 0 N 합계 1,875,856,350, Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2

32 ( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자국민은행스탠다드차타드은행 HSBC은행한국씨티은행 ( 구 ) 우리은행 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 ,879,071, ,357,808, ,787,987, ,267,556, ,788,984, ,838,524, ,908,745,334 95,598,712, ,039,508,459, ,662,340, ,026,130,144, ,507,838, ,283,035,065 33,092,872, ,655,489,368 31,200,397, ,420,143, ,711,380, ,957,962, ,281,844,154 - 합계 71 2,027,879,694,522 1,823,662,926, ,036,440,330,525 1,875,856,350,358 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1

33 ( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) SC 펀드서비스 외환펀드서비스 전기당기계열여부펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 68 1,559,559,613,869 1,359,074,103, ,517,976,696,341 1,354,075,591, ,320,080, ,588,822, ,463,634, ,780,758,791 - 합계 71 2,027,879,694,522 1,823,662,926, ,036,440,330,525 1,875,856,350,358 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1

34 라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 오성식주식대표 CIO 이해창이사주식분석 / 운용 강재준상무이사주식운용총괄 심병희이사주식분석 / 운용 정무일이사주식분석 / 운용 강정구상무이사주식리서치총괄 오호준이사주식분석 / 운용 이소현이사주식분석 김동일채권대표 CIO 김정숙상무이사채권운용 백상훈이사 FoFs 운용 육진수 차장 해외투자펀드운용, 매크로리서치 정재원차장주식분석 / 운용 오세범과장주식분석 자격증종류 투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사 자격증취득일 주요경력 서울대경영학석사현재프랭클린템플턴투신운용주식 CIO 서울대경제학사한누리증권주식애널리스트현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 서울대경영학석사기은 SG 자산운용 KB 자산운용 Head of Research 현재프랭클린템플턴투신운용리서치본부장 서울대경영학사 B&F 투자자문현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 연세대경제학석사기은 SG 자산운용주식운용 SH 자산운용리서치현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 연세대경영학석사동양종합금융삼성증권 AIG 자산운용및알리안츠글로벌인베스터스자산운용주식운용현재프랭클린템플턴투신운용주식운용 연세대행정학사대우증권국민연금투자분석현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 연세대사회복지학사한국투신운용리스크관리주식운용 / 리서치현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 워싱턴대경영학석사현재프랭클린템플턴투신운용채권 CIO 고려대재무학석사랜드마크자산운용 ( 구외환코메르쯔투신운용 ) 채권운용현재프랭클린템플턴투신운용채권운용 연세대경영학석사현재프랭클린템플턴투신운용채권및 FoFs 펀드매니저 연세대경영학사삼성증권리서치센터선임연구원 Analyst, 현재프랭클린템플턴투신운용 Equity Analyst 고려대컴퓨터공학석사한국투자밸류자산운용베어링자산운용 IBK 자산운용현재프랭클린템플턴투신운용 Equity A nalyst 서울대경제학사 KDB 대우증권현재프랭클린템플턴투신운용 Equity Analy st 협회등록일자상근여부 협회등록번호 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 1

35 (2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 자문계약건수 자문계약자산총액 Ⅱ-1- 라 -(2). 1

36 (3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 ,011,958 1,435,517, ,505, ,011,958 1,435,517, ,505, ,011,958 1,435,517, ,505, ,011,958 1,435,517, ,505,979 Ⅱ-1- 라 -(3). 1

37 (4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 계 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1- 라 -(4). 1

38 (5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 계약건수 일반투자자투자자전문계비율일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1억원미만 0 1억원이상 ~3억원미만 0 3억원이상 ~5억원미만 0 5억원이상 ~10억원미만 0 10억원이상 ~50억원미만 0 50억원이상 ~100억원미만 0 100억원이상 0 계 0 계약금액이없는경우 Ⅱ-1- 라 -(5). 1

39 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 오성식주식대표 CIO 이해창이사주식분석 / 운용 강재준상무이사주식운용총괄 심병희이사주식분석 / 운용 정무일이사주식분석 / 운용 강정구상무이사 오호준이사주식분석 / 운용 이소현이사주식분석 김동일채권대표 CIO 김정숙상무이사채권운용 백상훈 주민근 김강호 이사 부장 과장 주식리서치총괄 해외투자펀드운용, 매크로리서치 국내및아시아크레딧리서치 국내채권운용보조, 국내채권리서치 육진수차장주식분석 정재원차장주식분석 / 운용 오세범과장주식분석 문기람 과장 채권트레이딩및국내채권리서치 투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사 투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사 투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사일임투자자산운용사신탁투자자산운용사집합투자자산운용사일임투자자산운용사신탁투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사투자자문상담사일임투자자산운용사집합투자자산운용사 서울대경영학석사현재프랭클린템플턴투신운용주식 CIO 서울대경제학사한누리증권주식애널리스트현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 서울대경영학석사기은 S G 자산운용 KB 자산운용 H ead of Research 현재프랭클린템플턴투신운용리서치본부장 서울대경영학사 B&F 투자자문현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 연세대경제학석사기은S G자산운용주식운용 SH자산운용리서치현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 연세대경영학석사동양종합금융삼성증권 AIG 자산운용및알리안츠글로벌인베스터스자산운용주식운용현재프랭클린템플턴투신운용주식운용 연세대행정학사대우증권국민연금투자분석현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 연세대사회복지학사한국투신운용리스크관리주식운용 / 리서치현재프랭클린템플턴투신운용주식애널리스트 워싱턴대경영학석사현재프랭클린템플턴투신운용채권 CIO 고려대재무학석사랜드마크자산운용 ( 구외환코메르쯔투신운용 ) 채권운용현재프랭클린템플턴투신운용채권운용 연세대경영학석사현재프랭클린템플턴투신운용채권및 FoFs 펀드매니저 고려대학교경영학석사 L ondon Business School Master in Finance 한국신용정보 NICE 홀딩스현재프랭클린템플턴투신운용 Senior Credit Analyst 고려대학교경제학사현대증권 Equity Solution 부현재프랭클린템플턴투신운용채권애널리스트 연세대경영학사삼성증권리서치센터선임연구원 An alyst, 현재프랭클린템플턴투신운용 Equity Analyst 고려대컴퓨터공학석사한국투자밸류자산운용베어링자산운용 IBK 자산운용현재프랭클린템플턴투신운용 Equity Analyst 서울대경제학사 KDB 대우증권현재프랭클린템플턴투신운용 Equity Analyst 서강대학교사학 / 경영학사대신증권대신자산운용, 현재프랭클린템플턴투신운용,Fixed Income Trader 상근 상근 상근 상근 상근 운용 3 462,961,837,728 운용 12 13,939,284,710 운용 7 370,944,181,287 운용 0 0 운용 4 116,546,530, 상근 비운용 상근 상근 상근 상근 상근 운용 7 1,483,753,728,000 비운용 0 0 운용 49 1,081,975,951,701 운용 ,014,950,237 운용 ,961,001, 상근 비운용 상근 비운용 상근 비운용 상근 운용 상근 비운용 상근 비운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 1

40 (2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 3,570,997,077,745 3,546,247,335,829 10,556,623,371 35,306,365,287 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 4,834,942,435,782 4,786,728,388,373 15,217,393,838 63,431,441,247 Ⅱ-1- 마 -(2). 1

41 (3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 ,504,425,531 8,305,783,256 2,801,357,725 5,504,425,531 8,305,783,256 2,801,357, ,504,425,531 8,305,783,256 2,801,357,725 5,504,425,531 8,305,783,256 2,801,357,725 Ⅱ-1- 마 -(3). 1

42 (4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 ,106,304,079 1,355,211,836, ,277,318,140, ,106,304,079 1,355,211,836, ,277,318,140,871 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 ,255,333,579, ,595,615,040 1,268,929,194, ,255,333,579, ,595,615,040 1,268,929,194,956 일반투자자 0 0 합계전문투자자 ,106,304,079 2,610,545,416, ,595,615,040 3,546,247,335,827 계 ,106,304,079 2,610,545,416, ,595,615,040 3,546,247,335,827 Ⅱ-1- 마 -(4). 1

43 (5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1 억원미만 ,553, ,553, 억원이상 ~3 억원미만 억원이상 ~5 억원미만 ,851,200,859 1,851,200, 억원이상 ~10 억원미만 ,445,053,827 1,445,053, 억원이상 ~50 억원미만 ,273,705,304 46,273,705, 억원이상 ~100 억원미만 ,529,794,178 40,529,794, 억원이상 ,456,042,027,859 3,456,042,027, 합계 ,546,247,335,829 3,546,247,335,829 0 Ⅱ-1- 마 -(5). 1

44 (6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 증권 파생상품 구분유동성자산채무증권지분증권수익증권파생결합증권기타장내파생상품장외파생상품기타합계 국내 해외 합계 126,924,782,926 3,473,983, ,398,766, ,413,846, ,413,846,413 2,399,116,482, ,399,116,482,000 9,505,942,731 2,747,985,683,146 2,757,491,625, ,038, ,038, ,222,991, ,222,991,585 3,316,192,083,655 2,751,459,667,065 6,067,651,750,720 Ⅱ-1- 마 -(6). 1

45 (7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황예탁기관명예탁자수예탁금액비고 한국씨티은행 ( 구 ) 13 40,646,828,723 - 우리은행 9 1,187,873,072,280 - 국민은행 ,779,454,375 - KEB하나은행 ( 외환 ) 9 159,767,854,117 - 신한은행 6 149,721,785,831 - KEB하나은행 ( 하나 ) 4 34,788,306,990 - 합계 62 2,188,577,302,316 Ⅱ-1- 마 -(7). 1

46 바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

47 ( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

48 ( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

49 ( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

50 (2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 건수 전기말 금액 증가 감소 건수금액건수금액 건수 당기말 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(2). 1

51 (3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 금전신탁 확정배당신탁 원본보전신탁 실적배당신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA 형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1

52 ( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1

53 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1

54 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1

55 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 채권장외거래일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1

56 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 26,461,523,029 8,888,433,157 10,000,000,000 7,000,000,000 10,000,000,000 1,835,865,657 26,021,264, ,258,251 8,918,281,815 29,848,658 7,000,000, ,865,714,315 29,848,658 집합투자재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 1,616,993,450, ,398,690 1,330,611,068, ,669,475,986 62,000, ,245,282, ,122, ,382,382, ,276, ,573, ,575,806, ,572,742 투자일임재산 4,834,887,079,0 72 1,450,466,124 4,786,728,388,3 73 1,436,018,517-48,158,690,699-14,447,607 고유자산운용필요자본 (Ac) 52,567,500 52,567,500 0 증권계 52,567,500 52,567,500 0 해외현지법인지분 지분증권 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 700,900,000 52,567, ,900,000 52,567, 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) ,944,216, ,959,140,907 14,924,329 Ⅱ-2- 마. 1

57 Ⅲ. 재무정보등에관한사항

58 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 53,981,565,841 Ⅰ. 현금및예치금 37,809,807, 현금및현금성자산 37,809,807,366 1) 현금 0 2) 정기예적금 0 3) 보통예금 4,059 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 31,853,189,928 6) 양도성예금증서 5,000,553,426 7) MMDA 956,059,953 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 0 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 Ⅲ-1. 1

59 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 0 Ⅱ. 증권 700,900, 당기손익인식증권 0 1) 주식 0 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 매도가능증권 700,900,000 1) 주식 370,000,000 2) 출자금 330,900,000 Ⅲ-1. 2

60 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3

61 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4

62 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 0 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 0 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타대출채권 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5

63 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 421,195,740 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 193,061, 비품 1,804,188, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 1,634,217, 감가상각누계액 (-) 3,210,270,776 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 180,591,684 4) 비품 1,396,356,402 5) 기타 1,633,322, 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 Ⅲ-1. 6

64 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 15,049,662,735 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 8,003,514,372 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 8,003,514, 미수수익 3,047,329,023 1) 미수수수료 3,047,329,023 1 미수수탁수수료 0 Ⅲ-1. 7

65 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 2,078,048,088 7 미수투자신탁위탁자보수 969,280,935 8 미수투자회사운용수수료 0 9 미수신탁보수 0 10 기타 0 2) 미수이자 0 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 0 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 4. 선급비용 105,714, 선급제세 2,935,410 1) 선급법인세 2,935,410 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 Ⅲ-1. 8

66 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 0 9. 보증금 3,661,434,052 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 4,290,110 3) 임차보증금 3,596,410,442 4) 회원보증금 0 5) 기타 60,733, 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액 (-) 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 228,735,000 ( 손상차손누계액 ) 180,065,000 1) 영업권 0 2) 개발비 0 3) 소프트웨어 0 4) 회원권 228,735,000 5) 기타 가지급금 이연법인세자산 일반상품 기타 대손충당금 (-) 0 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 0 1 미수수수료대손충당금 0 Ⅲ-1. 9

67 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 부채총계 27,960,301,063 Ⅰ. 예수부채 2,093,263, 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 0 7) 기타 0 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 2,093,263,506 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 Ⅲ-1. 10

68 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11

69 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 25,867,037,557 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 0 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 0 1 퇴직연금 (-) 0 2 기타사외적립자산 (-) 0 2. 충당부채 390,233,718 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 390,233,718 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 0 3. 미지급법인세 0 Ⅲ-1. 12

70 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 23,457,683, 미지급비용 1,542,809, 임대보증금 476,311, 선수금 0 9. 선수수익 가수금 대리점 본지점 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 신탁계정차 종금계정차 기타 0 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 26,021,264,778 Ⅰ. 자본금 38,500,000, 보통주자본금 38,500,000, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 0 1. 주식발행초과금 0 2. 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 Ⅲ-1. 13

71 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 0 1. 매도가능증권평가손익 0 1) 주식 0 2) 출자금 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 기타 0 2. 지분법자본변동 0 3. 부의지분법자본변동 0 4. 위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이누계액 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 -12,478,735, 이익준비금 0 2. 대손준비금 0 3. 전자금융사고배상준비금 0 Ⅲ-1. 14

72 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 1,831,000, 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 0 7. 미처분이익잉여금 -14,309,735,222 ( 당기순이익 ) -1,748,703,879 Ⅲ-1. 15

73 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 25,267,826, 수수료수익 19,842,940,230 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 9,741,301,193 1 투자자문 1,435,517,937 2 투자일임 8,305,783,256 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 6,070,183,757 1 투자신탁위탁자보수 6,070,183,757 2 투자회사운용수수료수익 0 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1

74 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 0 14) 기타 4,031,455, 증권평가및처분이익 0 1) 당기손익인식증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2

75 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3

76 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 115,479,610 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4

77 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 0 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 15,141,914 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 100,337,696 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 0 5. 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 2,762,622,709 1) 외환차익 115,545,411 2) 외화환산이익 2,647,077,298 Ⅲ-2. 5

78 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 2,546,784,107 1) 배당금수익 0 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 2,546,784, 기타당기손익인식금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6

79 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 27,114,060, 수수료비용 5,718,318,486 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 0 4) 투자일임수수료 2,593,421,547 5) 운용위탁수수료 2,591,414,446 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 533,482, 증권평가및처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7

80 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8

81 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9

82 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 0 2은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 0 5. 대출평가및처분손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 1,947,060,541 1) 외환차손 215,306,215 2) 외화환산손실 1,731,754, 판매비와관리비 19,448,605,656 Ⅲ-2. 10

83 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 급여 8,265,245,828 1 임원 0 2 직원 8,265,245,828 2) 퇴직급여 725,185,209 1 임원 0 ( 확정기여형 ) 0 ( 확정급여형 ) 0 2 직원 725,185,209 ( 확정기여형 ) 725,185,209 ( 확정급여형 ) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 723,207,127 5) 전산운용비 1,901,047,273 6) 임차료 781,532,300 7) 지급수수료 5,030,292,287 8) 접대비 86,212,865 9) 광고선전비 159,436,740 10) 감가상각비 163,223,069 11) 조사연구비 517,959,764 12) 연수비 10,479,062 13) 무형자산상각비 0 14) 세금과공과금 171,193,307 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 483,764,959 17) 발행비 0 18) 등기소송비및공고비 1,440,997 19) 회의비 0 20) 인쇄비 13,773,883 21) 여비교통비 132,990,448 22) 차량유지비 22,558,958 Ⅲ-2. 11

84 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 23) 소모품비 18,149,789 24) 수도광열비 96,587,220 25) 보험료 13,166,345 26) 행사비 0 27) 기타 131,158, 기타의영업비용 75,449 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 0 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 75, 기타당기손익인식금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2기타 0 Ⅲ-2. 12

85 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) -1,846,233,476 Ⅳ. 영업외수익 158,027, 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 146,259, 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 자산수증이익 채무면제이익 보험차익 유형자산손상차손환입 무형자산손상차손환입 기타자산손상차손환입 유형자산재평가손실환입 0 Ⅲ-2. 13

86 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 17. 기타 11,768,094 Ⅴ. 영업외비용 60,497, 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 5,800, 본지점이자 0 9. 재해손실 사고손실 배상손실 우선지급손실 채무면제손실 유형자산손상차손 무형자산손상차손 54,697, 기타자산손상차손 유형자산재평가손실 기타 0 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 -1,748,703,879 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 0 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) -1,748,703,879 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) -1,748,703,879 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) -1,748,703,879 ⅩⅠ. 기타포괄손익 0 1. 매도가능금융자산평가손익 0 2. 지분법자본변동 0 Ⅲ-2. 14

87 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3. 부의지분법자본변동 0 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이 ( 손실 ) 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) -1,748,703,879 Ⅲ-2. 15

88 3. 각주사항 계정금액 금액 Ⅰ. 채무보증 0 1. 지급보증 0 1 사채지급보증 0 2 자회사채무보증 0 3 신용파생상품 0 4 기타지급보증 0 5 어음지급보증 ( 종금계정 ) 0 6 기타지급보증 ( 종금계정 ) 0 2. 매입보장약정 0 3. 채무인수약정 0 4. 매입확약 0 1) 대출확약 0 2) 증권인수확약 0 3) 한도대출약정 0 5. 기타 0 Ⅱ. 투자자의예수증권등 0 1. 예수증권 0 1 위탁자증권 0 2 저축자증권 0 3 수익자증권 0 4 기타예수증권 0 2. 예수양도성예금증서 0 3. 기타 0 Ⅲ. 파생상품계약 0 1. 장내파생상품 0 1) 이자율관련거래 0 1 이자율선물 0 2 이자율옵션 0 가. 매입이자율옵션 0 나. 매도이자율옵션 0 Ⅲ-3. 1

89 3. 각주사항 ( 계속 ) 계정금액 금액 2) 통화관련거래 0 1 통화선물 0 2 통화옵션 0 가. 매입통화옵션 0 나. 매도통화옵션 0 3) 주식관련거래 0 1 주식선물 0 2 주식옵션 0 가. 매입주식옵션 0 나. 매도주식옵션 0 4) 일반상품관련거래 0 1 일반상품선물 0 2 일반상품옵션 0 가. 매입일반상품옵션 0 나. 매도일반상품옵션 0 5) 기타 0 1 기타선물 0 2 기타옵션 0 가. 매입기타옵션 0 나. 매도기타옵션 0 2. 장외파생상품 0 1) 이자율관련거래 0 1 이자율선도 0 2 이자율스왑 0 3 이자율옵션 0 가. 매입이자율옵션 0 나. 매도이자율옵션 0 2) 통화관련거래 0 1 통화선도 0 2 통화스왑 0 Ⅲ-3. 2

90 3. 각주사항 ( 계속 ) 계정금액 금액 3 통화옵션 0 가. 매입통화옵션 0 나. 매도통화옵션 0 3) 주식관련거래 0 1 주식선도 0 2 주식스왑 0 3 주식옵션 0 가. 매입주식옵션 0 나. 매도주식옵션 0 4) 신용관련거래 0 1 신용스왑 (CDS) 0 2 총수익스왑 (TRS) 0 3 신용연계증권 (CLN) 0 4 신용옵션 (CO) 0 가. 매입신용옵션 0 나. 매도신용옵션 0 5) 기타 0 1 기타선도 0 2 기타스왑 0 3 기타옵션 0 가. 매입기타옵션 0 나. 매도기타옵션 0 Ⅳ. 대차및대주거래 0 1. 대여증권 0 1) 주식 0 2) 국공채 0 3) 기타 0 2. 차입증권 0 1) 주식 0 2) 국공채 0 Ⅲ-3. 3

91 3. 각주사항 ( 계속 ) 계정금액 금액 3) 기타 0 3. 신용거래대주 0 Ⅴ. 대손상각채권 0 Ⅵ. 환전업무예치금 0 1. 외화예치금 0 2. 원화예치금 0 Ⅶ. 미배당별도예치금 0 Ⅷ 배서어음매출 ( 종금계정 ) 0 1. 담보부 0 2. 무담보부 0 Ⅲ-3. 4

92 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항

93 1. 이사회에관한사항 가. 이사회의권한내용 내용 중요한자산의처분및양도, 대규모재산의차입, 지배인의선임또는해임과지점의설치, 이전또는폐지등회사의업무집행 Ⅳ-1- 가. 1

94 나. 이사회의현황 성명주요경력대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 전용배 마크뱅크스브라우닝 림세콴 머레이심슨 조영권 조승호 한국외국어대학교졸업前씨티은행에서외환거래및신용분석담당前쌍용증권에서한국주식영업담당前살로먼스미스바니증권에서한국주식및주식연계상품영업총괄前프랭클린템플턴투자신탁운용 ( 주 ) 영업총괄現프랭클린템플턴투자신탁운용 ( 주 ) 대표이사 De La Salle College 졸업前 Franklin Templeton (Asia) Ltd. 홍콩및대만지역 Regional Head 역임前프랭클린템플턴투자신탁운용 ( 주 ) 대표이사역임現 Franklin Templeton Capital Holdings Pri vate Ltd. 대표이사로재임 ( 아시아지역 Managi ng Director) 싱가포르 Nanyang Technological University 졸업現 Franklin Templeton Investments, Vice Pr esident, Head of International Tax University of Illinois 졸업前 Franklin Resources Inc. 의이사및사내수석변호사역임前캘리포니아파사데나캐피탈코퍼레이션의부사장및고문변호사역임前 Templeton Franklin Investment Services (Asia) Ltd. 의 Managing Director/ 사장역임前프랭클린템플턴투자신탁운용 ( 주 ) 기타비상무이사역임現 O"Melveny & Myers LLP 변호사 University of Connecticut 졸업前주식회사팍스넷상무이사, 전무이사前파이낸셜뉴스신문전무이사, 대표이사부사장現한국투자자보호재단이사 ( 현, 겸직 ) 서울대학교대학원졸업前예일회계법인대표現대주회계법인부대표 ( 현, 겸직 ) 대표이사사내이사 기타비상무이사 기타비상무이사 사외이사비상근감사위원 사외이사비상근감사위원 사외이사비상근감사위원 비상근감사위원직 일자로말소 일자로임기만료퇴임 일자로임기만료퇴임 Ⅳ-1- 나. 1

95 다. 이사회의주요활동내역 회차개최일자의안내용가결여부비고 프랭클린템플턴투신운용주식회사 ( 이하 FTITMC ) 의 2015년 3월 3 1일종료된회계연도에대한재무제표승인 2015년 3월 31일종료된 FTITMC의회계연도에대한영업보고서승인회사사업의경과보고회사의고유재산현황보고집합투자재산평가위원회의활동보고오퍼레이션경과보고위험평가위원회활동보고내부감사보고내부통제제도에대한감사위원회평가보고감사위원회활동보고준법감시인선임승인사외이사후보추천위원회의결과보고정기주주총회소집사외이사의보수 ( 조영권 ) 사외이사의보수 ( 조승호 ) 사외이사후보추천위원회위원의재선임감사위원회위원의재선임 ( 조영권 ) 감사위원회위원의재선임 ( 조승호 ) 회사사업의경과보고회사의재무상황보고회사의고유재산현황보고고유재산의운용및위험관리지침개정에대한승인위험평가위원회활동보고사외이사후보추천위원회결과보고임시주주총회소집사외이사의보수사외이사후보추천위원회위원의재선임감사위원회위원의재선임회사사업의경과보고재무보고회사의고유재산현황보고집합투자재산평가위원회의활동보고오퍼레이션경과보고위험평가위원회활동보고내부감사보고감사위원회활동보고연말보너스지급에대한승인임시주주총회소집 가결 가결 가결 가결 가결 가결 Ⅳ-1- 다. 1

96 라. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 사외이사후보추천위원회 감사위원회 3 인 ( 사외이사 2 인포함 ) 3 인 ( 사외이사 3 인포함 ) 전용배, 머레이엘심슨, 조영권 머레이엘심슨, 조영권, 조승호 사외이사후보의추천 회사의회계및업무감사 정관개정 ( 시행 ) 으로 로해산정관개정 ( 시행 ) 으로 로해산 Ⅳ-1- 라. 1

97 마. 이사회내의위원회활동내역 위원회명개최일자의안내용가결여부비고 감사위원회 사외이사후보추천위원회사외이사후보추천위원회 감사위원회 정족수확인지난회기감사위원회의사록승인감사위원회의장재선임내부감사보고내부통제제도에대한평가보고고유회계팀의재무현황보고외부감사인의보고내부통제보고펀드회계감사결과보고다음회기감사위원회일정논의기타논의 가결 사외이사후보의추천 ( 총 2 인 ) 가결 사외이사후보추천가결 정족수확인지난회기감사위원회의사록승인감사위원회의장재선임내부감사보고내부감사현황보고내부통제보고다음회기감사위원회일정논의기타논의 가결 Ⅳ-1- 마. 1

98 2. 감사제도에관한사항 가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법 내용 2011 년 3 월 31 일자재무재표에근거하여운용자산이 6 조를초과, 감사위원회를설치. 감사위원회는 2011 년 6 월 29 일자사외이사 3 명으로구성된이사회의부속위원회로구성. 감사위원회는보다효율적인회사전반적운용을감시감독하는기구로써, 회사의전반적인내부통제시스템의적정성과효율성을평가하고기타이사회에서필요한사항을보조하는기구로서의임무를맡는다. 위원회의소집및운영은감사헌장에의거하여준수한다. Ⅳ-2- 가. 1

99 나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사위원장 감사위원 감사위원 Murray L. Simpso n 조승호 조영권 美일리노이대학사및동대학드폴법과대학법학석사 (LL.B.), 美증권거래위원회소속변호사, 美 Franklin Resources Inc. 의 Ex ecutive Vice President 및프랭클린템플턴투신운용기타비상무이사역임, 현美오멜브니앤마이어스법률사무소소속변호사서울대경영학과졸, 서울대회계학석사, 현대주회계법인대표 이사인천부평고, 중앙대경제학과, 美델라웨어대경제학석사, 美커넥티컷대경제학박사, 美커넥티컷대강사, 신원벤처캐피탈선임조사역, 국민일보이사, ( 주 ) 팍스넷상무 / 전무이사, 파이낸셜뉴스신문전문이사역임, 현파이낸셜뉴스신문발행인부사장 Ⅳ-2- 나. 1

100 다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 회자개최일자의안내용가결여부비고 NA 반기감사내용보고, 2016 년감사계획승인과경영전반에대한준법감시부의보고결과발표 년 10 월자본시장법시행령개정에따라, 사외이사ㆍ감사위원회설치의무기준이완화되어, 2016 년 1 월부로감사위원회를종료, 상근감사제로전환가결함. 가결 NA Ⅳ-2- 다. 1

101 3. 주주의의결권행사에관한사항 가. 소수주주권행사여부 행사자소수주주권내용행사사유진행경과비고 Ⅳ-3- 가. 1

102 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 0.0 Ⅳ-4- 가 -(1). 1

103 (2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 합계 Ⅳ-4- 가 -(2). 1

104 나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정법인명과목또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부가액 취득 ( 처분 ) 일자원인 수익 배당금 비고 0 0 합계 0 0 Ⅳ-4- 나. 1

105 Ⅴ. 주주에관한사항

106 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 Templeton Invest ment Counsel LL C Templeton Asset Management (Lab uan) Ltd. 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 보통주 3,927, ,927, 최대주주 보통주 3,773, ,773, 최대주주 Ⅴ-1. 1

107 2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 0 0 Ⅴ-2. 1

108 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항

109 1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 1 73 국내지점 1 73 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1

110 가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 Ⅵ-2- 가. 1

111 나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 담당업무 전용배대표이사사장 경영관리 마크브라우닝 세콴림 머레이엘. 심슨 이규환 박선영 김동일 오성식 강재준 신민성 김정숙 마경환 기타비상무이사 기타비상무이사 사외이사 경영관리 경영관리 경영관리, 감사위원 투자위험관리담당상무이사 관리 / 성과평가총 투자위험 괄 내부감사총괄이사 CIO-한국채권대표 CIO-한국주식대표 CIO CIO 내부감사총괄 주식리서치총괄상무이사 주식운용총괄 퇴직연금영업담당상무이사 퇴직연금영업담당 채권운용담당상무이사 채권운용 주요경력 씨티은행, 쌍용증권, 쌍용증권유럽 ( 런던 ), 살로먼스미스바니증권, 프랭클린템플턴투신운용영업총괄상무이사 Templeton Asset Mana gement 싱가폴지사장, 홍콩, 싱가폴및남아공지역사장, Franklin Te mpleton 홍콩및대만지역사장, 프랭클린템플턴투신운용대표이사사장 Price Waterhouse의 Ta x Senior, CMG First St ate Investments의 Acco untant, Franklin Templ eton Investments의 He ad of Finance (Asia-Pa c) 역임, 현 Franklin Te mpleton Investments의 Head of International T ax 美증권거래위원회소속변호사, 美 Franklin Res ources Inc. 의 Executiv e Vice President 및프랭클린템플턴투신운용기타비상무이사역임, 현美오멜브니앤마이어스법률사무소소속변호사국민투자신탁조사분석, 운용평가심사, 대구지점, 리스크관리, 아세아종합금융투신팀, 프랭클린템플턴투신운용, 운용지원팀장및관리담당 PricewaterhouseCoope rs에서 Senior Auditor 역임삼성생명, 삼성JPMorgan 투자신탁, 삼성투자신탁, KTB자산운용, 리젠트자산운용한국투자신탁, 삼성투자신탁, 리젠트자산운용, B &F투자자문 삼성물산, 삼성증권, 삼성투신운용, 에피플러스, 기은SG자산운용, KG자산운용 국민투자신탁, 현대투자신탁운용, 푸르덴셜자산운용, 미래에셋자산운용 대한투자신탁, 외환코메르쯔투신운용, 랜드마크자산운용 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 상근 비상근 비상근 비상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 상근 0 0 리테일영업담당상무이사 펀드리테일영업총대한투자신탁증권 상근 0 0 괄 정문진인사담당이사 인사총괄 강정구 조상연 브라이언김 이종진 김태희 주식운용담당상무이사 주식리서치총괄 리테일영업담당상무이사 펀드리테일영업담당 마케팅 /PR총괄상무이사 상품개발총괄상무이사 기관영업총괄상무이사 신기현컴플라이언스 / 법무총괄상무이사 안경술 백상훈 리테일영업담당이사 채권운용담당이사 마케팅 /P R 총괄 상품개발총괄 기관영업총괄 Yoon & Partners, 엥도수에즈은행, CLSA 동양종합금융, 자금부, 금융부, 채권팀, 주식팀, 삼성증권선임애널리스트, 코스닥분석팀수석연구원, AIG자산운용및알리안츠글로벌인베스터스자산운용주식운용대한화재해상화재특종부, 영업부, MID-K, Sales, 씨티은행방배, 압구정, 명동지점, 한화증권 Conzer n PB센터, HSBC 기업금융부 Kolon, Reflexite, Playte x, Henkel(Dial), 삼성생명 SK증권국제부, 현대증권국제부, KB자산운용마케팅, 기은SG자산운용상품개발팀 UBS 워버그증권, SK 증권, 씨티은행 상근 상근 상근 상근 상근 상근 0 0 컴플라이언스법무총괄 신한BNP파리바자산운용, SH자산운용, 푸르덴셜투자증권 상근 0 0 펀드리테일영업담 SK경영, 경제연구소, 피델당리티자산운용 상근 0 0 해외투자 펀드운 용, 매크 미래경영연구소 상근 0 0 로리서 치 Ⅵ-2- 나. 1

112 나. 임원의현황 ( 계속 ) ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 김충헌전산담당이사 FTT PSINet Korea, Wondow s NT Senior Engineer 상근 0 0 최미숙전산담당이사 FTT 화이트정보시스템 상근 0 0 이해창 주식운용 / 리서치담당이사 주식운용 / 리서치 Kyobo Securities, Hann uri Securities 상근 0 0 오호준 이소현 정무일 주식운용 / 리서치담당이사 주식운용 / 리서치 주식리서치담당이사 주식리서치 주식운용 / 리서치담당이사 주식운용 / 리서치 대우증권, 국민연금 상근 0 0 리젠트자산운용, 한국투신운용 ( 동원투신운용합병 ) 한국투자신탁, 기은 SG 자산운용, SH 자산운용 상근 상근 0 0 심병희 주식운용 / 리서치담당이사 주식운용 / 리서치 현대투자신탁증권, B&F 투자자문 상근 0 0 강태호서현순 기관영업담당이사 Investment O perations 담당이사 기관영업담당 Investm ent Oper ations 담당 JPMorgan Chase Bank, Citibank, HSBC 상근 0 0 LG ITMC, 우리자산운용 상근 0 0 박리기 퇴직연금영업담당이사 퇴직연금영업담당 하나 UBS 자산운용 상근 0 0 윤상준조성연 기관영업담당이사 마케팅 /PR 담당이사 기관영업담당 마케팅 /P R Hong Kong Shanghai B anking Corp,Citibank K orea Inc,ING자산운용소피텔앰배서더호텔, 디이그제큐티브센터, 얼라이언스번스틴자산운용 상근 상근 0 0 Ⅵ-2- 나. 2

113 다. 주식매수선택권부여및행사현황 ( 단위 : 주, 원 ) 부여받은자관계부여일부여방법주식의종류 기초수량 변동수량 부여행사취소 당월말수량 행사기간 행사가격 종가비고 합계 Ⅵ-2- 다. 1

114 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용

115 1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 합계 Ⅶ-1- 가. 1

116 나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 합계 Ⅶ-1- 나. 1

117 다. 출자내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 출자및출자지분처리내역 출자지분의거래내역종류기초증가감소기말 비고 합계 Ⅶ-1- 다. 1

118 라. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 합계 Ⅶ-1- 라. 1

119 마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역 (1) 부동산매매내역 ( 단위 : 원 ) 부동산매매내역 성명 ( 법인명 ) 관계 종류 금액 매수매도누계 매매손익 비고 합계 Ⅶ-1- 마 -(1). 1

120 (2) 부동산임대차내역 ( 단위 : 원 ) 부동산임대차내역 성명 ( 법인명 ) 관계부동산의종류 금액 임대임차누계 임대차손익 비고 템플턴자산운용 다비하나인프라펀드 계열회사 계열회사 기타 15,482, ,482,037 0 기타 33,301, ,301,000 0 보증금 : 476,311,000 합계 48,783, ,783,037 0 Ⅶ-1- 마 -(2). 1

121 바. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 금액양수가액양도가액 비고 0 0 합계 0 0 Ⅶ-1- 바. 1

122 사. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 금액양수가액양도가액 비고 0 0 합계 0 0 Ⅶ-1- 사. 1

123 아. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 합계 0 0 Ⅶ-1- 아. 1

124 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래 내용 Ⅶ-2. 1

125 3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 Ⅶ-3- 가. 1

126 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1

127 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1

128 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 , ,075 집합투자 0 275, ,091 계 0 448, ,166 고유 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 , ,224 집합투자 0-11, ,619 계 0-1, ,395 Ⅶ-3- 라. 1

129 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 계열사명 Franklin Te mpleton Int ernational S Franklin Te mpleton Int ernational S Franklin Te mpleton Int ernational S Franklin Te mpleton Int ernational S Franklin Te mpleton Int ernational S Franklin Te mpleton Int ernational S 보유형태고유신탁고객일임집합투자계 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 ( 단위 : 백만원 ) , , , , , ,165 계 기타 Ⅶ-3- 마. 1

130 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 전체 (a) 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 2,399, , , , ,389,16 3 일임 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 0 173, , 전체 (a) 590, ,441 54,127 4, , , ,608,21 7 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 0 275, , 전체 (a) 2,989, ,820 54,127 4, ,239, , ,998,08 1 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 0 448, , Ⅶ-3- 바. 1

131 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 보유형태 신탁 구분 일반투자자 전문투자자 계열사 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 ( 단위 : 백만원 ) 계 기타 고객 계 일반투자자 전문투자자 계열사 일임 계 일반투자자 전문투자자 계열사 , , 계 0 173, ,075 Ⅶ-3- 사. 1

132 아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 1. 계열사증권의취급에따른리스크평가결과 1.1. 현재회사의신탁계정과고유계정에서계열사발행증권에대하여보유할이유나가능성은없음. 비고 2. 리스크관리방안 2.1. 운용팀은매월컴플라이언스팀에서송부하는계열사정보를확인하여포트폴리오내보유내역을 Investment Operation 팀에제공함 고유재산에해당하는정보역시 IO 팀이확인받음 IO 팀은계열사발행증권에대한보유내역이있을경우, 리스크팀에정보를전달함 리스크팀은해당정보를확인하고필요한조치를취할수있도록함. Ⅶ-3- 아. 1

133 자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 당사내부통제기준에서는관계회사와의거래원칙을규정하고있으며, 그원칙에따라관계회사에투자하는경우관련법령등을준수하고어떠한경우에도고객에대한선관의무를다하는데문제가없어야하며, 객관적으로합리적이고공정한근거를요구하고있음. 집합투자기구또는투자일임재산에서계열회사발행수익증권의보유는관련법령을준수하였음. 비고 Ⅶ-3- 자. 1

134 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항

135 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한사항 내용 당사는당사의펀드를투자자에게직접판매하지않으므로해당사항없음 Ⅷ-1. 1

136 2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 위탁자예수금 장내파생상품거래예수금 집합투자증권투자자예수금 조건부예수금 청약자예수금 저축자예수금 기타 합계 Ⅷ-2- 가. 1