< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과

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1 영업보고서 ( 제 9 기 ) 2016년 01월 01일부터 사업연도 2016년 12월 31일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다 년 03 월 31 일 회사명 : 현대자산운용주식회사 대표이사 : 김경창 ( 인 ) 본점소재지 : 서울특별시영등포구은행로 30, 신관6층 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) ( 성명 ) ( 전화번호 )

2 < 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 3. 자본금변동가. 자본금변동현황나. 전환사채등발행현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수나. 자기주식에관한사항다. 보통주외의주식에관한사항 5. 의결권현황 6. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의권한내용나. 이사회의현황다. 이사회의주요활동내역라. 이사회내의위원회구성현황마. 이사회내의위원회활동내역 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 3. 주주의의결권행사에관한사항가. 소수주주권행사여부 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황다. 주식매수선택권부여및행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 출자내역라. 증권의매수또는매도내역마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역바. 영업양수도내역사. 자산양수도내역아. 장기공급계약등의내역 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래

4 3. 계열회사가발행한증권을취금하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한현황 2. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 예금자보호제도라. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황나. 내부통제기준마련다. 내부통제위반시조치 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책나. 위험관리지침 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용

5 Ⅰ. 회사의현황

6 1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 현대자산운용주식회사김경창서울특별시영등포구은행로 30, 신관6층 월 300억원 5,000 발행주식수 보통주 우선주 6,000,000 0 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부신용평가결과 현대자산운용주식회사 ( 비상장 ) 자본시장과금융투자업에관한법률 - 21 현대증권 ( 주 )( 상장 ), 현대상선 ( 주 )( 상장 ), 현대엘리베이터 ( 주 )( 상장 ), 현대아산 ( 주 )( 비상장 ) 등 해당사항없음 Ⅰ-1- 가. 1

7 나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 집합투자업 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 법제 229 조제 1 호부터제 5 호까지의규정에따른집합투자기구 일반 + 전문 ,000,000, 투자매매업집합투자증권일반 + 전문 ,000,000, 투자중개업집합투자증권일반 + 전문 ,000,000, 투자자문업증권, 장내파생상품및장외파생상품일반 + 전문 ,000, 투자일임업증권, 장내파생상품및장외파생상품일반 + 전문 ,700,000,000 Ⅰ-1- 나. 1

8 다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 해당사항없음 Ⅰ-1- 다. 1

9 2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 1. 설립일 : 2008 년 11 월 24 일 2. 본점소재지 : 서울시영등포구은행로 30 중소기업중앙회신관 6 층 3. 경영진의변동 대표이사선임 ( 정성수 ), 이사선임 ( 정태욱 ), 이사선임 ( 박명재 ), 감사선임 ( 홍순직 ) 대표이사사임 ( 정성수 ), 이사사임 ( 정태욱 ) 대표이사선임 ( 강연재 ), 이사선임 ( 공현무 ) 이사사임 ( 공현무 ), 이사선임 ( 정성수 ) 대표이사사임 ( 강연재 ), 대표이사선임 ( 이용재 ) 이사사임 ( 정성수 ), 이사선임 ( 하영호 ) 이사사임 ( 하영호 ), 이사선임 ( 손덕곤 ) 이사사임 ( 손덕곤 ), 이사선임 ( 강승태 ) 대표이사사임 ( 이용재 ), 대표이사선임 ( 강승태 ) 이사사임 ( 이용재 ), 이사선임 ( 손덕곤 ), 이사사임 ( 박명재 ), 이사선임 ( 박진규 ), 감사사임 ( 홍순직 ), 감사선임 ( 김상완 ) 대표이사선임 ( 김경창 ) 대표이사사임 ( 강승태 ) 이사사임 ( 손덕곤 ), 이사선임 ( 임인혁 ), 이사사임 ( 박진규 ), 이사선임 ( 김정한 ) 이사사임 ( 임인혁 ), 이사선임 ( 손덕곤 ) 이사사임 ( 손덕곤 ), 이사선임 ( 정진욱 ) 감사사임 ( 김상완 ), 감사선임 ( 최순권 ) 4. 화의, 회사정리, 합병, 업종이나주요사업의변화등 : 해당사항없음 5. 회사의업종변화 - 변경일자 : 변경전업종 : 기타금융서비스 - 변경후업종 : 금융서비스 / 자산운용 6. 기타경영활동과관련된중요한사항의발생내용 : 해당사항없음 Ⅰ-2- 가. 1

10 3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 비고 해당사항없음 Ⅰ-3- 가. 1

11 4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행가능총주식발행주식수자기주식수유통주식수의결권행사가능주식수비고 24,000,000 6,000, ,000,000 0 Ⅰ-4- 가. 1

12 5. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-5. 1

13 Ⅱ. 사업의내용

14 1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 57,500, ,500, ,500, ,000, ,000, ,500,000 97,670, ,170, ,000, ,670, ,170, ,000, ,670, ,170, ,000, , ,026, ,700, ,357 26, ,026, ,700, , ,697, ,197, ,700, ,357 Ⅱ-1- 가 -(1). 1

15 (2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익

16 (3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1

17 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1

18 (2) 온라인소액투자중개수수료율현황표 내용 비고 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(2). 1

19 (3) 온라인소액투자중개현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 원, 명, %) 발행회사명 업종구분발행증권종류 목표금액 (A) 조달성공금액 (B) 성공률 (B/A*10 0) 중개수수료 전문투자자등 투자자수 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 전문투자자등 투자금액 소득요건등충족일반기타일반투자자투자자 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(3). 1

20 다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 증권집합투자기구 증권집합투자기구 구분 주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계주식형채권형혼합주식형혼합채권형투자계약증권형 재간접형파생형기타소계임대형대출형부동산개발형집합투자재간접형기구파생형기타소계특별자산특별자산집합투자파생형기구소계혼합자산혼합자산집합투자파생형기구소계단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 ,309,352, ,309,352, ,072,599, ,072,599,692 96,780,632, ,780,632, ,106,071, ,106,071, ,558,403, ,558,403, ,267,885, ,267,885, ,240,094,945, ,240,094,945, ,345,879,131 10,542,000, ,887,879,131 7,500,000, ,500,000,000 10,000,000, ,000,000, ,420,092,254, ,420,092,254,838 1,580,938,133,969 10,542,000, ,591,480,133, ,684,242, ,684,242, ,684,242, ,684,242, ,957,143,227, ,957,143,227, ,772,515, ,772,515,958 6,315,633,065,439 10,542,000, ,326,175,065, ,438,272, ,438,272, ,655,825, ,655,825,800 90,095,950, ,095,950, ,048,342, ,048,342, ,375,520, ,375,520, ,202,067, ,202,067, ,161,815,979, ,161,815,979, ,427,125, ,166, ,962,291,159 1,499,769, ,499,769,960 9,895,567, ,895,567, ,418,856,668, ,418,856,668,969 1,580,679,131, ,166, ,581,214,297, ,026,586, ,026,586, ,026,586, ,026,586, ,978,309,798, ,978,309,798, ,318,596, ,318,596,119 6,249,150,092, ,166, ,249,685,258,233 합계 Ⅱ-1- 다 -(1). 1

21 (2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 채권형 혼합주식형 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 기타 소계 특별자산 특별자산집합투자기구 파생형소계 혼합자산 혼합자산집합투자기구 파생형소계 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구전문투자형사모집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 Ⅱ-1- 다 -(2). 1

22 (3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 전문투자형사모집합투자기구 국내 합계 해외국내해외 유동성자산 108,309,3 37,944 6,440,614,959 10,109,43 6,436 5,460,217, ,672,1 67 2,164,352, ,758,8 45, ,135,32 6,281 1,633,861,441 1,048,912,617,976 15,699,04 6,362 채무증권 547,289,0 41,545 65,966,56 9, ,081,9 41, ,086,812,899, ,120,5 35,285 73,554,17 5,384 1,903,222,476, ,602,6 86,335 지분증권 234,220,4 83, ,008, ,360,02 5, ,410,0 49, ,990,5 58, ,008,8 00 증권 수익증권 17,460,01 9,629 32,485,11 0, ,879,22 2, ,965,68 2, ,425,70 1, ,364,3 33,345 파생결합증권 162,535,1 86, ,857,99 0, ,393,1 77,456 0 기타 파생상품 장내 장외 80,355, ,254, ,400,00 0-9,045,97 0, ,720, ,164,497, ,163,97 2, ,755, ,254, ,506, 527-9,045,97 0,010 32,161,68 3,939 부동산 기타 ,245,9 03,986 1,402,619,004, ,799, ,630, ,877,2 00, ,245,9 03,986 1,570,496,204, ,429,4 32 Ⅱ-1- 다 -(3). 1

23 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 BNK투자증권 42,470,813,107 1 N 금융투자업자 HI투자증권 61,008,143,339 1 N 금융투자업자 HMC투자증권 235,400,004,000 4 N 금융투자업자 IBK투자증권 124,995,168,743 2 N 금융투자업자 KTB투자증권 159,873,876,371 3 N 금융투자업자 LIG투자증권 152,936,005,159 2 N 금융투자업자 NH투자증권 462,902,037,261 7 N 금융투자업자 SK증권 347,623,536,426 6 N 금융투자업자 교보증권 402,493,780,499 6 N 금융투자업자 대신증권 56,371,826,486 1 N 금융투자업자 대우증권 125,705,272,858 2 N 금융투자업자 대한생명 43,236,216 0 N 금융투자업자 동부증권 27,000,324,076 0 N 금융투자업자 리딩투자증권 34,889,299,671 1 N 금융투자업자 메리츠증권 107,336,208,317 2 N 금융투자업자 미래에셋생명 2,776,315,485 0 N 금융투자업자 미래에셋증권 228,734,986,471 4 N 금융투자업자 바로투자증권 49,458,430,190 1 N 금융투자업자 삼성증권 50,086,427,275 1 N 금융투자업자 신영증권 121,493,597,789 2 N 금융투자업자 신한금융투자 84,625,725,163 1 N 금융투자업자 우리종합금융 116,528,672,868 2 N 금융투자업자 유안타증권 107,441,921,669 2 N 금융투자업자 유진증권 81,377,539,269 1 N 금융투자업자 유화증권 136,448,252,757 2 N 금융투자업자 이베스트투자증권 238,506,599,770 4 N 금융투자업자 케이비투자증권 372,522,082,494 6 N 금융투자업자 코리아에셋투자증권 50,000,000,000 1 N 금융투자업자 키움증권 960,042,473 0 N 금융투자업자 토러스투자증권 98,925,179,455 2 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 3,714,782,615 0 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1

24 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 하나금융투자 316,565,798,824 5 N 금융투자업자 한국투자증권 481,276,429,540 8 N 금융투자업자 한양증권 210,450 0 N 금융투자업자 한화투자증권 198,138,264,956 3 N 금융투자업자 현대증권 1,014,411,694, Y 금융투자업자 현대해상 136,579,943 0 N 은행 경남은행 1,379,950,763 0 N 은행 광주은행 4,756,546,912 0 N 은행 국민은행 17,277,882,185 0 N 은행 기업은행 7,581,236,394 0 N 은행 농협 ( 판매사 ) 16,119,554,565 0 N 은행 대구은행 23,774,995,664 0 N 은행 부산은행 5,784,738,172 0 N 은행 삼성생명보험 2,016,336,355 0 N 은행 수협 238,309,920 0 N 은행 신한은행 61,815,815,784 1 N 은행 외환은행 55,877,110,292 1 N 은행 하나은행 26,080,136,240 0 N 은행 한국산업은행 8,286,386,146 0 N 직판 현대자산운용 7,000,000 0 N 합계 6,326,175,065, Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2

25 ( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 국민은행 ,344,335, ,293,320, ,358,678, ,711,717,370 N 기업은행 12 10,099,385,789 7,763,333, ,546,337,741 13,180,387,414 N 농협은행 41 2,001,817,861,011 1,998,154,814, ,052,673,672,140 2,048,570,193,861 N 부산은행 ,708,548, ,245,474, ,023,579, ,970,097,434 N 신한은행 ,093,364, ,345,929, ,524,939,291 60,392,773,734 N 하나은행 ( 구외환 ) ,383,916, ,355,930,310 N 우리은행 ,044,515, ,445,703, ,486,548, ,110,458,505 N 하나은행 ( 구하나 ) 한국스탠다드차타드은행 ,325,535, ,413,427,562 N ,192,536, ,610,283, ,719,096, ,651,605,857 N 한국산업은행 1 6,940,000,000 6,960,729, ,942,085,818 18,043,775,406 N 한국증권금융 ( 수탁 ) 한국투자증권 (PB 고유 ) 43 2,470,789,947,660 2,482,447,263, ,258,746,919,229 2,273,314,295,613 N 1 20,443,756,426 20,054,966, ,443,756,426 19,970,595,167 N 외환은행 18 33,777,412,452 28,823,831,674 N 하나은행 ,289,129, ,447,012,778 N 한국씨티은행 1 997,955, ,661,993 N 홍콩샹하이은행 ( 서울 ) N 합계 265 6,446,538,749,009 6,367,427,324, ,326,175,065,439 6,249,685,258,233 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1

26 ( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 국민사무수탁 1 20,690,622,251 21,085,301, ,360,352,433 20,776,425,321 N 신한아이타스 249 5,926,635,042,447 5,876,243,427, ,552,944,134,629 5,501,079,720,728 N 하나펀드서비스 ,870,578, ,829,112,184 N 외환은행 ( 사무수탁 ) ,213,084, ,098,596,391 N 합계 265 6,446,538,749,009 6,367,427,324, ,326,175,065,439 6,249,685,258,233 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1

27 라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자상근여부 협회등록번호 이강국수석집합투자자산운용 투자자산운용사 현대증권리테일영업 상근 손덕곤상무집합투자자산운용 투자자산운용사 LIG 투자증권채권팀상무대우 - 삼성생명채권운용팀등 상근 김형권수석집합투자자산운용 투자자산운용사 현대증권리서치센터채권분석팀 상근 이원복상무집합투자자산운용 투자자산운용사 산은자산운용 상근 유명상대리집합투자재산운용 투자자산운용사 테맨투자자문 상근 오장욱이사집합투자자산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근 전상훈선임집합투자자산운용 투자자산운용사 동양자산운용 상근 신종현전임집합투자자산운용 투자자산운용사 칸서스자산운용 상근 서경석상무집합투자자산운용 투자자산운용사 동양증권 상근 정두선이사집합투자자산운용 투자자산운용사 PCA 투신운용 상근 권구황사원집합투자자산운용 투자자산운용사 신입 상근 김형욱대리집합투자자산운용 투자자산운용사 현대자산운용 상근 류승종수석집합투자자산운용 투자자산운용사 현대인베스트먼트자산운용 상근 정희석선임집합투자자산운용 투자자산운용사 산은자산운용 상근 우형진 이사 집합투자자산운용사 투자자산운용사 하나 UBS 나자산운용 상근 이선구사원집합투자재산운용 투자자산운용사 이화병원 상근 임채범수석집합투자재산운용 투자자산운용사 딜로이트컨설팅 상근 정재각사원집합투자재산운용 투자자산운용사 신성엔지니어링 상근 이윤학사원집합투자재산운용 투자자산운용사 현대자산운용 상근 유영선전임집합투자재산운용 투자자산운용사 한영회계법인 상근 김태헌사원집합투자재산운용 투자자산운용사 신입 상근 강대진수석집합투자재산운용 투자자산운용사 삼성자산운용 상근 신종진수석집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근 장수경전임집합투자재산운용 투자자산운용사 신한금융투자 상근 최현준전임집합투자재산운용 투자자산운용사 삼성물산 상근 김경윤이사집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근 차일호수석집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근 김상욱이사집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근 Ⅱ-1- 라 -(1). 1

28 (2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 자문계약건수 자문계약자산총액 12,143,371,767 11,970,622,286 12,162, ,911,871 Ⅱ-1- 라 -(2). 1

29 (3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 자문수수료 기타수수료 합계 구분일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 전기말 당기말 증감 0 51,505,486 51,505,486 22,128, ,128,090 22,128,090 51,505,486 29,377, ,505,486 51,505,486 22,128, ,128,090 22,128,090 51,505,486 29,377,396 Ⅱ-1- 라 -(3). 1

30 (4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 일반투자자 국내계약자산 전문투자자 11,970,622, ,970,622,2 86 계 11,970,622, ,970,622,2 86 일반투자자 해외계약자산 전문투자자 계 일반투자자 합계 전문투자자 11,970,622, ,970,622,2 86 계 11,970,622, ,970,622,2 86 Ⅱ-1- 라 -(4). 1

31 (5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 계약건수 일반투자자투자자전문계비율일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1억원미만 억원이상 ~3억원미만 억원이상 ~5억원미만 억원이상 ~10억원미만 억원이상 ~50억원미만 ,485,177,290 6,485,177, 억원이상 ~100억원미만 ,485,444,996 5,485,444, 억원이상 계 ,970,622,286 11,970,622,286 0 계약금액이없는경우 Ⅱ-1- 라 -(5). 1

32 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 정두선 이사 집합투자자산운용 투자자산운용사 PCA 투신운용주식운용팀 - 현대와이즈자산운용주식운용팀 상근등록운용 0 0 이강국 수석 집합투자자산운용 투자자산운용사 현대증권리테일영업 상근등록운용 0 0 손덕곤 상무 집합투자자산운용 투자자산운용사 LIG 투자증권채권팀상무대우 - 삼성생명채권운용팀등 상근등록운용 0 0 김형권 수석 집합투자자산운용 투자자산운용사 현대증권리서치센터채권분석팀 상근등록운용 0 0 유명상 대리 집합투자자산운용 투자자산운용사 테멘투자자문 상근등록운용 0 0 오장욱 이사 집합투자자산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근등록운용 0 0 전상훈 선임 집합투자자산운용 투자자산운용사 동양자산운용 상근등록운용 0 0 신종현 전임 집합투자자산운용 투자자산운용사 칸서스자산운용 상근등록운용 0 0 서경석 상무 집합투자자산운용 투자자산운용사 동양증권 상근등록운용 0 0 이원복 상무 집합투자자산운용 투자자산운용사 산은자산운용 상근등록운용 0 0 권구황 사원 집합투자자산운용 투자자산운용사 신입 상근등록운용 0 0 김형욱 대리 집합투자자산운용 투자자산운용사 현대자산운용 상근등록운용 0 0 류승종 수석 집합투자자산운용 투자자산운용사 현대인베스트먼트자산운용 상근등록운용 0 0 정희석 선임 집합투자자산운용 투자자산운용사 산은자산운용 상근등록운용 0 0 우형진 이사 집합투자자산운용 투자자산운용사 하나 UBS 자산운용 상근등록운용 0 0 이선구 사원 집합투자재산운용 투자자산운용사 이화병원 상근등록운용 0 0 임채범 수석 집합투자재산운용 투자자산운용사 딜로이트컨설팅 상근등록운용 0 0 정재각 사원 집합투자재산운용 투자자산운용사 신성엔지니어링 상근등록운용 0 0 이윤학 사원 집합투자재산운용 투자자산운용사 현대자산운용 상근등록운용 0 0 유영선 전임 집합투자재산운용 투자자산운용사 한영회계법인 상근등록운용 0 0 김태헌 사원 집합투자재산운용 투자자산운용사 신입 상근등록운용 0 0 강대진 수석 집합투자재산운용 투자자산운용사 삼성자산운용 상근등록운용 0 0 신종진 수석 집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근등록운용 0 0 장수경 전임 집합투자재산운용 투자자산운용사 신한금융투자 상근등록운용 0 0 최현준 전임 집합투자재산운용 투자자산운용사 삼성물산 상근등록운용 0 0 김경윤 이사 집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근등록운용 0 0 차일호 수석 집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근등록운용 0 0 김상욱 이사 집합투자재산운용 투자자산운용사 골든브릿지자산운용 상근등록운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 1

33 (2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 167,480,552, ,422,798,837 39,700,850 97,454,375 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 160,688,911, ,829,308,753 4,601,741,434 2,461,343,878 Ⅱ-1- 마 -(2). 1

34 (3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 ,276,930 49,607,801-95,669, ,276,930 49,607,801-95,669, ,276,930 49,607,801-95,669, ,276,930 49,607,801-95,669,129 Ⅱ-1- 마 -(3). 1

35 (4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 ,422,798,837 30,000,000, ,422,798, ,422,798,837 30,000,000, ,422,798,837 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 합계전문투자자 ,422,798,837 30,000,000, ,422,798,837 계 ,422,798,837 30,000,000, ,422,798,837 Ⅱ-1- 마 -(4). 1

36 (5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1 억원미만 억원이상 ~3 억원미만 억원이상 ~5 억원미만 억원이상 ~10 억원미만 억원이상 ~50 억원미만 ,261,333,885 6,261,333, 억원이상 ~100 억원미만 억원이상 ,161,464, ,161,464, 합계 ,422,798, ,422,798,837 0 Ⅱ-1- 마 -(5). 1

37 (6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 증권 파생상품 구분유동성자산채무증권지분증권수익증권파생결합증권기타장내파생상품장외파생상품기타합계 국내 해외 합계 4,750,327, ,750,327, ,923,514, ,923,514,190 54,371,097, ,371,097, ,400, ,400, ,048,339, ,048,339,415 Ⅱ-1- 마 -(6). 1

38 (7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황예탁기관명예탁자수예탁금액비고 국민은행 1 101,665,771,344 신한은행 3 6,209,828,239 우리은행 3 54,953,709,170 합계 7 162,829,308,753 Ⅱ-1- 마 -(7). 1

39 바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

40 ( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

41 ( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

42 ( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

43 (2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 건수 전기말 금액 증가 감소 건수금액건수금액 건수 당기말 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(2). 1

44 (3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 금전신탁 확정배당신탁 원본보전신탁 실적배당신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA 형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1

45 ( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1

46 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1

47 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1

48 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 다. 순자본비율 Ⅰ( 연결 ) 구분 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3개월초과대출채권마. 특수관계인채권등바. 자회사의결손액사. 채무보증금액아. 사모투자전문회사의결손액자. 신탁계정대여금금액의 100분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금카. 임차보증금및전세권금액타. 자산평가손실파. 기타가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금나. 후순위차입금다. 금융리스부채라. 자산평가이익마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) 전분기말 (1) ( 단위 : 원, %, %p) 당분기말증감 (2-1) (2) 금액비율 해당사항없음 Ⅱ-2- 다. 1

49 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금 라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 장외채권및외국환거래일시계상미수금 바. 공모주청약일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1

50 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 30,209,489,175 13,023,845,157 16,000,000,000 11,200,000,000 16,000,000,000 1,814,157,657 30,900,940, ,450,861 13,016,992,416-6,852,741 11,200,000, ,807,572,772-6,584,885 집합투자재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 1,233,437,210,5 63 5,133,990,114, ,687,442 1,161,815,979,0 55 1,540,197,034 5,087,869,279, ,363,196-71,621,231,508-14,324,246 1,526,360,784-46,120,834,909-13,836,250 투자일임재산고유자산운용필요자본 (Ac) 증권계해외현지법인지분 90,910,600,860 27,273, ,829,308,753 9,687,501 7,500, ,848,793 71,918,707,893 21,575,613 9,419, ,857 7,500, 지분증권 관계회사투자지분 기타투자목적주식등 100,000,000 7,500, ,000,000 7,500, 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 80,606, ,700, ,094, 기타증권파생상품대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) ,166,678 2,187,501 25,595,250 12,111,922, ,919,644-3,571, ,857 12,108,496,208-3,426,371 Ⅱ-2- 마. 1

51 Ⅲ. 재무정보등에관한사항

52 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 31,845,183,498 Ⅰ. 현금및예치금 23,240,918, 현금및현금성자산 2,237,918,080 1) 현금 2) 정기예적금 3) 보통예금 11,922,307 4) 당좌예금 5) 외화예금 6) 양도성예금증서 7) MMDA 8) MMF 9) 금융어음 10) 기타 2,225,995, 예치금 21,003,000,000 1) 청약예치금 0 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 0 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) Ⅲ-1. 1

53 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 2 자기분 ( 해외 ) 3 투자자분 ( 국내 ) 4 투자자분 ( 해외 ) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 10) 장기성예금 21,000,000,000 11) 특정예금등 3,000,000 12) 신탁공탁금 13) 기타 Ⅱ. 증권 285,700, 당기손익인식증권 0 1) 주식 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 7) 기업어음증권 8) 외화증권 0 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 2. 매도가능증권 285,700,927 1) 주식 100,000,000 2) 출자금 Ⅲ-1. 2

54 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 185,700,927 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 185,700,927 7) 기업어음증권 8) 외화증권 0 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 9) 기타 3. 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 0 1) 연결대상회사투자지분 0 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 2 출자금 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 Ⅲ-1. 3

55 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매입이자율옵션 2. 통화관련 0 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 3. 주식관련 0 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매입주식옵션 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 0 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매입상품옵션 6. 기타파생상품자산 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 대출채권 25,595,250 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) ( 이연대출부대손익 ) 1. 콜론 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4

56 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 2) 주식청약자금대출금 3) 증권매입자금대출금 4) 증권담보대출금 5) 기타 3. 환매조건부매수 4. 대여금 25,595,250 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 25,595,250 3) 기타 5. 대출금 6. 대출금 ( 종금계정 ) 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 8. 매입대출채권 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 3) 사고대지급금 4) 우선대지급금 5) 기타 10. 부도채권 11. 부도어음 12. 사모사채 13. 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타대출채권 16. 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 Ⅲ-1. 5

57 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 8) 매입대출채권대손충당금 9) 대지급금대손충당금 10) 부도채권대손충당금 11) 부도어음대손충당금 12) 사모사채대손충당금 13) 신탁계정대대손충당금 14) 종금계정대대손충당금 15) 기타대손충당금 Ⅴ. 유형자산 266,999,653 ( 손상차손누계액 ) 1. 토지 2. 건물 3. 구축물 4. 차량운반구 5. 비품 942,318, 건설중인자산 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 9. 기타 10. 감가상각누계액 (-) 675,318,519 1) 건물 2) 구축물 3) 차량운반구 4) 비품 675,318,519 5) 기타 11. 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 12. 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 Ⅲ-1. 6

58 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) Ⅷ. 기타자산 8,025,969,588 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 미수금 0 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 4 기타 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 2 한국거래소미수금 4) 신탁보수미수금 5) 기타 2. 미수수익 1,508,784,081 1) 미수수수료 1,355,993,400 1 미수수탁수수료 Ⅲ-1. 7

59 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 3 미수집합투자증권취급수수료 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 6 미수투자일임수수료 16,076,193 7 미수투자신탁위탁자보수 1,339,917,207 8 미수투자회사운용수수료 9 미수신탁보수 10 기타 2) 미수이자 152,790,681 1 미수신용거래융자이자 2 미수채권이자 3 미수신탁계정대이자 4 기타 152,790,681 3) 미수배당금 4) 미수분배금 5) 기타 3. 선급금 66,040,110 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 66,040, 선급비용 384,528, 선급제세 0 1) 선급법인세 2) 선급부가가치세 3) 기타 6. 대리점 7. 본지점 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 Ⅲ-1. 8

60 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 3,649,457,305 1) 전세권 2) 전신전화가입권 3) 임차보증금 3,649,227,305 4) 회원보증금 5) 기타 230, 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 1) 토지 2) 건물 3) 건물감가상각누계액 (-) 11. 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 2) 파생상품시장공동기금 3) 기타 12. 무형자산 2,490,726,368 ( 손상차손누계액 ) 1) 영업권 2) 개발비 3) 소프트웨어 35,323,278 4) 회원권 2,455,403,090 5) 기타 13. 가지급금 14. 이연법인세자산 75,375, 일반상품 16. 기타 17. 대손충당금 (-) 148,942,226 1) 미수금대손충당금 2) 미수수익대손충당금 148,942,226 1 미수수수료대손충당금 148,942,226 Ⅲ-1. 9

61 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 3 기타대손충당금 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금부채총계 944,243,462 Ⅰ. 예수부채 0 1. 투자자예수금 0 1) 위탁자예수금 2) 장내파생상품거래예수금 3) 청약자예수금 4) 저축자예수금 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 7) 기타 2. 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 4) 기타 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 5. 기타 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 콜머니 2. 차입금 0 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 10

62 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 3. 환매조건부매도 4. 매도증권 0 1) 주식 2) 국채 지방채 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 2) 매도주식워런트증권 3) 기타 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 6. 사채 ( 사채발행차금 ) 7. 후순위사채 ( 사채발행차금 ) 8. 후순위차입금 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 10. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 3) 매도이자율옵션 2. 통화관련 0 1) 통화선도 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11

63 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 2) 주식스왑 3) 매도주식옵션 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 2) 매도신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 0 1) 상품선도 2) 상품스왑 3) 매도상품옵션 6. 기타파생상품부채 7. 파생상품신용위험평가조정액 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 Ⅳ. 기타부채 944,243,462 ( 현재가치할인차금 )(-) ( 현재가치할증차금 )(+) 1. 퇴직급여부채 76,235,680 1) 확정급여채무 279,425,500 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 3) 미인식과거근무원가 (-) 4) 사외적립자산 (-) 203,189,820 1 퇴직연금 (-) 203,189,820 2 기타사외적립자산 (-) 2. 충당부채 0 1) 채무보증충당부채 2) 복구충당부채 3) 특별대손충당금 4) 신탁위험충당금 5) 기타 3. 미지급법인세 469,445,470 Ⅲ-1. 12

64 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 5. 미지급금 6. 미지급비용 284,302, 임대보증금 8. 선수금 9. 선수수익 10. 가수금 11. 대리점 12. 본지점 13. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 2) 해외분 14. 이연법인세부채 15. 제세금예수금 114,260, 신탁계정차 17. 종금계정차 18. 기타 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 2. 기타자본총계 30,900,940,036 Ⅰ. 자본금 30,000,000, 보통주자본금 30,000,000, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 2) 전환우선주 3) 기타 Ⅱ. 자본잉여금 0 1. 주식발행초과금 2. 감자차익 3. 자기주식처분이익 Ⅲ-1. 13

65 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 0 1. 주식할인발행차금 2. 자기주식 3. 자기주식처분손실 4. 주식매입선택권 5. 신주청약증거금 6. 기타 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -855, 매도가능증권평가손익 -855,266 1) 주식 2) 출자금 3) 국채 지방채 4) 특수채 5) 회사채 6) 집합투자증권 -855,266 7) 외화증권 0 1 외화주식 2 외화채권 3 기타 8) 기타 2. 지분법자본변동 3. 부의지분법자본변동 4. 위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이누계액 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 Ⅴ. 이익잉여금 901,795, 이익준비금 2. 대손준비금 127, 전자금융사고배상준비금 Ⅲ-1. 14

66 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 5. 신탁사업적립금 6. 임의적립금 7. 미처분이익잉여금 901,667,326 ( 당기순이익 ) 691,329,504 Ⅲ-1. 15

67 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 2,827,628, 수수료수익 2,661,622,697 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 2 코스닥시장 3 파생상품시장 4 외화증권수탁 5 채권장외중개 6 전자장외증권시장 7해외파생상품 8기타 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 2 외화증권 3) 사채모집수탁수수료 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 2 판매보수 5) 자산관리수수료 101,113,287 1 투자자문 51,505,486 2 투자일임 49,607,801 3 기타 6) 집합투자기구운용보수 2,560,509,410 1 투자신탁위탁자보수 2,560,509,410 2 투자회사운용수수료수익 3 기타 7) 어음지급보증료 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 2 매수합병중개수수료 Ⅲ-2. 1

68 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 4 기타 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 2 토지신탁 3 관리신탁 4 처분신탁 5 담보신탁 6 분양관리신탁 7 기타 11) 지급보증료 12) 송금수수료 13) 대리업무보수 14) 기타 2. 증권평가및처분이익 39,780,249 1) 당기손익인식증권처분이익 39,780,249 1 주식처분이익 39,780,222 2신주인수권증서처분이익 3 채권처분이익 4 집합투자증권처분이익 27 5 기업어음증권처분이익 6 당기손익인식증권상환이익 7 기타 2) 당기손익인식증권평가이익 0 1 주식평가이익 2 신주인수권평가이익 Ⅲ-2. 2

69 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 4 집합투자증권평가이익 5 기업어음증권평가이익 6 기타 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 2 채권처분이익 3 집합투자증권처분이익 4 기업어음증권처분이익 5 매도가능증권상환이익 6 기타 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 2 채권상환이익 3 기타 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 2 기타손상차손환입 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 2 채권평가이익 3 기타 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 Ⅲ-2. 3

70 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 2 통화관련거래이익 3 주식관련거래이익 4 신용관련거래이익 5 상품관련거래이익 6 기타파생상품관련거래이익 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 2 통화관련평가이익 3 주식관련평가이익 4 신용관련평가이익 5 상품관련평가이익 6 기타파생상품관련평가이익 4. 이자수익 123,195,189 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 Ⅲ-2. 4

71 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 3 증권매입자금대출이자 4 예탁증권담보대출이자 5 기타 2) 매입대출채권이자 3) 대출금이자 4) 할인어음이자 5) 채권이자 6) 차주매각대금이용료 7) 기업어음증권이자 8) 증금예치금이자 9) 양도성예금증서이자 10) 금융기관예치금이자 11) 콜론이자 12) 환매조건부매수이자 13) 양도성예금증서거래이익 14) 대지급금이자 15) 예금이자 101,484,375 16) 미수금이자 17) 신탁계정대이자 18) 종금계정대이자 19) 기타이자 21,710, 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 2) 대출채권평가이익 3) 대손충당금환입 4) 기타 6. 외환거래이익 0 1) 외환차익 2) 외화환산이익 Ⅲ-2. 5

72 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 3,030,015 1) 배당금수익 2) 분배금수익 24,095 3) 별도예치금평가이익 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 2 기타 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 2 운용리스료수입 3 리스자산처분이익 4 기타 7) 일반상품처분이익 8) 일반상품평가이익 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 2 복구충당부채환입 3 신탁위험충당금환입 4 기타 10) 기타대손충당금환입 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 12) 파생상품신용위험평가조정환입 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 15) 기타 3,005, 기타당기손익인식금융상품관련이익 0 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 2기타 Ⅲ-2. 6

73 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 0 1 예치금평가이익 2기타 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 2 차입부채처분이익 3기타 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 2 차입부채평가이익 3기타 5) 기타금융자산손상차손환입 Ⅱ. 영업비용 1,936,970, 수수료비용 133,312,218 1) 매매수수료 0 1 국내분 2 해외분 2) 투자상담사수수료 3) 투자자문수수료 133,312,218 4) 투자일임수수료 5) 운용위탁수수료 6) 송금수수료 7) 기타수수료비용 2. 증권평가및처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 2신주인수권증서처분손실 3 채권처분손실 4 집합투자증권처분손실 5 기업어음증권처분손실 Ⅲ-2. 7

74 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 7 기타 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 2 신주인수권평가손실 3 채권평가손실 4 집합투자증권평가손실 5기업어음증권평가손실 6 기타 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 2 채권처분손실 3 집합투자증권처분손실 4 기업어음증권처분손실 5 매도가능증권상환손실 6 기타 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 2 채권상환손실 3 기타 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 2 채권손상차손 3 기타 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 2 채권평가손실 3 기타 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 Ⅲ-2. 8

75 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 3 기타 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 2 주식워런트증권 3 기타 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 2 매도주식워런트증권 3 기타 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 2 통화관련거래손실 3주식관련거래손실 4 신용관련거래손실 5 상품관련거래손실 6 기타파생상품관련거래손실 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 2 통화관련평가손실 3주식관련평가손실 Ⅲ-2. 9

76 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 5 상품관련평가손실 6 기타파생상품관련평가손실 3) 파생상품손상차손 4. 이자비용 0 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 2은행차입금이자 3 기타 2) 대주매각대금이용료 3) 투자자예탁금이용료 4) 환매조건부매도이자 5) 양도성예금증서거래손실 6) 콜머니이자 7) 사채이자 8) 발행어음이자 9) 신탁계정차이자 10) 종금계정차이자 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 12) 요구불상환지분관련이자 13) 기타 5. 대출평가및처분손실 0 1) 대출채권매각손실 2) 대출채권평가손실 3) 대손상각비 4) 기타 6. 외환거래손실 694,837 1) 외환차손 338 2) 외화환산손실 694, 판매비와관리비 1,796,730,888 Ⅲ-2. 10

77 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 급여 1,006,701,652 1 임원 151,565,370 2 직원 855,136,282 2) 퇴직급여 146,557,344 1 임원 72,800,167 ( 확정기여형 ) ( 확정급여형 ) 72,800,167 2 직원 73,757,177 ( 확정기여형 ) 70,830,677 ( 확정급여형 ) 2,926,500 3) 명예퇴직금 4) 복리후생비 197,203,102 5) 전산운용비 21,744,800 6) 임차료 108,876,666 7) 지급수수료 37,825,449 8) 접대비 89,759,414 9) 광고선전비 10) 감가상각비 29,977,578 11) 조사연구비 12) 연수비 422,000 13) 무형자산상각비 3,276,602 14) 세금과공과금 52,421,381 15) 업무위탁수수료 14,651,594 16) 판매부대비 17) 발행비 18) 등기소송비및공고비 233,500 19) 회의비 20) 인쇄비 1,725,168 21) 여비교통비 6,080,861 22) 차량유지비 9,360,876 Ⅲ-2. 11

78 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 23) 소모품비 3,014,145 24) 수도광열비 3,611,869 25) 보험료 26) 행사비 27) 기타 63,286, 기타의영업비용 6,232,863 1) 별도예치금평가손실 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 2 리스지급수수료 3 리스자산처분손실 4 금융리스정산손실 5 기타 3) 일반상품처분손실 4) 일반상품평가손실 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 2 복구충당부채전입액 3 신탁위험충당금전입액 4 기타 6) 기타대손상각비 6,232,863 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 8) 파생상품신용위험평가조정전입 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 11) 기타 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 2기타 Ⅲ-2. 12

79 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 2기타 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 2 차입부채처분손실 3기타 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 2 차입부채평가손실 3기타 5) 기타금융자산손상차손 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 890,657,344 Ⅳ. 영업외수익 0 1. 유형자산처분이익 2. 투자부동산처분이익 3. 임대료 4. 지분법이익 5. 지분법적용투자주식처분이익 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 7. 관계회사투자지분처분이익 8. 상각채권추심이익 9. 본지점이자 10. 자산수증이익 11. 채무면제이익 12. 보험차익 13. 유형자산손상차손환입 14. 무형자산손상차손환입 15. 기타자산손상차손환입 16. 유형자산재평가손실환입 Ⅲ-2. 13

80 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 17. 기타 Ⅴ. 영업외비용 0 1. 유형자산처분손실 2. 투자부동산처분손실 3. 지분법손실 4. 지분법적용투자주식처분손실 5. 지분법적용투자주식손상차손 6. 관계회사투자지분처분손실 7. 기부금 8. 본지점이자 9. 재해손실 10. 사고손실 11. 배상손실 12. 우선지급손실 13. 채무면제손실 14. 유형자산손상차손 15. 무형자산손상차손 16. 기타자산손상차손 17. 유형자산재평가손실 18. 기타 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 890,657,344 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 199,327,840 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 691,329,504 Ⅸ. 중단사업손익 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 691,329,504 ( 대손준비금적립액 ) -58,330 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 691,387,834 ⅩⅠ. 기타포괄손익 121, 매도가능금융자산평가손익 121, 지분법자본변동 Ⅲ-2. 14

81 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3. 부의지분법자본변동 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 5. 외환차이 ( 손실 ) 6. 유형자산재평가이익 7. 기타 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 691,450,861 Ⅲ-2. 15

82 3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1

83 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항

84 가. 이사회의현황 성명주요경력대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 김경창 13 ~ 13 : ( 주 ) 코리아에셋투자증권주식부문대표 09 ~ 12 : ( 주 ) 아인에셋투자자문대표이사 07 ~ 09 : ( 주 ) 부국증권 IB 사업본부상무이사 03 ~ 07 : 인큐벤처인베스트먼트상무이사 정진욱 16 ~ 현재 : 현대자산운용경영마케팅총괄 86 ~ 15 : 현대증권잠실지점, 자양동지점, 기업금융김정한 14 ~ : 경인여자대학교금융서비스과교수 83 ~ 12 : 우리금융지주 Ⅳ-1- 가. 1

85 나. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 해당사항없음 Ⅳ-1- 나. 1

86 가. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 감사 최순권 금융감독원증권감독국장 (80.12~09.05) 비상근감사 유진투자증권상근감사위원 (09.05~16.03) Ⅳ-2- 가. 1

87 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 현대상선 ( 주 ) 현대상선 ( 주 ) 0.0 상장 현대상선 ( 주 ) 현대엘리베이터 ( 주 ) 0.0 상장 현대상선 ( 주 ) 현대증권 ( 주 ) 0.0 상장 현대상선 ( 주 ) 현대유엔아이 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대투자네트워크 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) ( 주 ) 현대경제연구원 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대아산 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대자산운용 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 해영선박 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대부산신항만 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대글로벌 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대엘앤알 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) ( 주 ) 현대저축은행 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 에이블현대호텔앤리조트 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대종합연수원 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대해양서비스 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) ( 주 ) 에이치에스티 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) ( 주 ) 쓰리비 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) ( 주 ) 홈텍스타일코리아 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대벌크라인 ( 주 ) 0.0 비상장 현대상선 ( 주 ) 현대동양농식품사모투자전문회사 0.0 비상장 Ⅳ-4- 가 -(1). 1

88 (2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 가 -(2). 1

89 나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 국내비상장주식 계정법인명과목또는종목명 펀드온라인코리아 ( 주 ) 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부가액 취득 ( 처분 ) 일자원인 수익 배당금 20, ,000, , ,000, 비고 합계 20, ,000, , ,000,000 0 Ⅳ-4- 나. 1

90 Ⅴ. 주주에관한사항

91 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 현대증권 ( 주 ) 최대주주보통주 6,000, ,000, Ⅴ-1. 1

92 2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 해당사항없음 Ⅴ-2. 1

93 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항

94 1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 9 56 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1

95 가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 Ⅵ-2- 가. 1

96 나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 김경창대표이사 대표이사연세대경영학석사 상근 0 0 최순권감사 비상근감사 유진투자증권상근감사위원 비상근 0 0 정진욱상무 경영마케팅총괄 현대증권 상근 0 0 김정한사외이사 사외이사우리금융지주전무 비상근 0 0 Ⅵ-2- 나. 1

97 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용

98 1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1

99 나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1

100 다. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 현대증권 합계 관계 본인 ( 최대주주본인 ) 기타 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 2,644,342, ,808,803, ,453,146,0 18 2,644,342, ,808,803, ,453,146,0 18 9,107,972 9,107,972 비고 Ⅶ-1- 다. 1

101 라. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1

102 마. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마. 1

103 바. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1

104 3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 Ⅶ-3- 가. 1

105 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1

106 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1

107 다 -2. 계열사증권온라인소액투자중개현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 총발행금액 해당사항없음 Ⅶ-3- 다 -2. 1

108 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 집합투자 1, ,555 계 1, ,555 고유 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 집합투자 계 Ⅶ-3- 라. 1

109 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 현대엘리베이터 일임 현대증권 일임 현대엘리베이터 집합투자 현대증권 집합투자 1, ,545 Ⅶ-3- 마. 1

110 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 전체 (a) 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) , , , ,295 일임 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 450, ,494 11,942 32, ,268 20,319 1,991, ,079 15, , ,464,80 6 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 1, , 전체 (a) 504, ,502 11,942 32, ,268 20,319 2,075, ,079 15, , ,624,10 1 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 1, , Ⅶ-3- 바. 1

111 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 보유형태 신탁 구분 일반투자자 전문투자자 계열사 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 ( 단위 : 백만원 ) 계 기타 고객 계 일반투자자 전문투자자 계열사 일임 계 일반투자자 전문투자자 계열사 계 Ⅶ-3- 사. 1

112 아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 자본시장법등관련법에위배되는행위없음, 계열사증권이슈발생시, 관련부서와면밀한협력 / 검토후법규에위배되지않고리스크를최소화하여관리 비고 Ⅶ-3- 아. 1

113 자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 1. 교류금지정보에대한사항및준법감시인의확인등에대한내용을내부통제규정에서정함 비고 Ⅶ-3- 자. 1

114 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항

115 2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 해당사항없음 Ⅷ-2- 가. 1

116 나. 투자자예탁증권예탁현황 ( 단위 : 원 ) 구분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액 예탁기관 예탁결제원기타합계 비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 나. 1

117 다. 보험료납부현황 ( 단위 : 원 ) 구분예금등의연평균잔액보험요율보험료비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 다. 1

118 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항

119 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 내용 [ 내부통제구축현황 ] 직무수행시법령을준수하고자산을건전하게운용하며투자자를보호하기위하여준수하여야할기준과절차를규정한 " 내부통제규정 " 을포함하여관련법규를바탕으로업무에필요한아래의규정들을제정하여내부통제를수행. - 감사업무규정및시행세칙 * 감사의기능 : 회사의내부통제제도의적정성을기하여업무의효율화, 재무제표의신뢰도제고, 금융관련제반리스크의최소화, 회사의경영합리화에기여 * 감사의역할 : 1. 제 8 조에의하여재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT 감사등으로구분되는내부감사계획의수립, 집행, 결과평가, 사후조치및개선방안제시 2. 회사의전반적인내부통제시스템에대한평가및개선방안제시 3. 내부감사부서장및감사직무수행상필요한직원의임면에대한동의 4. 외부감사인선임에대한승인 5. 외부감사인의감사활동에대한평가 6. 감사결과지적사항에대한조치확인 7. 법령또는정관에서정한사항과이사회가위임한사항의처리 8. 기타감독기관지시, 이사회또는감사가필요하다고인정하는사항에대한감사 * 감사방침 : 1 감사는일반감사, 일상감사, 특별감사의방법으로구분하여실시한다. 2 일반감사는정기감사와수시감사로구분하며감사계획에의하여다음각호와같이실시한다. 1. 정기감사는각부서의업무전반에대하여연 1 회정기적으로실시함을원칙로한다. 2. 수시감사는사고예방을위하여특정업무에대해수시로실시한다. 3 일상감사는본부장이상이결재하는다음의업무에대하여감사가사전또는사후적으로검토하고필요시의견을첨부하는방식으로실시한다. 다만, 부서장의위임전결사항과사전에감사의협의를받은사항은일상감사를하지아니한다. 가. 규정의제정및개폐나. 기본운영계획의수립및예산의편성다. 직원의상벌에관한사항라. 중요한소송에관한사항마. 사고구상채권의보전및손실처리등제반사고의처리지침바. 예산의전용 ( 목ㆍ절간전용은제외 ) ㆍ이월사용과예비비지출사. 자금의차입한도약정아. 업무용동산, 부동산의자산가액의증감에관한사항자. 대외출자결정에관한사항차. 고정자산및투자와기타자산의취득, 처분, 임대차카. 경비예산의지출타. 가지급금의지급 4 특별감사는감사가필요하다고인정하는경우, 대표이사의요청이있는경우, 감독기관의지시가있는경우특정사안에대하여감사의재량에따라비정기적으로실시한다. - 리스크관리규정및리스크위원회규정 - 임직원윤리규정 - 금융범죄행위에대한고발규정 - 고유재산운용업무규정 - 단기금융집합투자기구위험관리규정 - 부동산 PEF 관리규정 - 사전자산배분규정 - 업무관련대외활동규정 - 임직원의금융투자상품매매규정 - 집합투자기구간거래 ( 자전거래 ) 규정 - 특별자산펀드업무처리규정 - 재산상이익 ( 편익 ) 수령에관한규정 - 자금세탁방지업무규정 Ⅸ-1- 가. 1

120 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 ( 계속 ) 내용 - 비상대책규정 Ⅸ-1- 가. 2

121 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직및정책 내용 (1) 위험종류 : 시장위험, 유동성위험, 신용위험, 운영위험, 평판위험, 법률위험 (2) 위험관리조직 : 회사는운용및영업조직과분리되어리스크관리업무를담당하는별도의리스크관리부서를운영하고있으며, 리스크관리담당임원이대표하여업무를총괄합니다. 리스크관리와관련된중요한사안의정책수립, 심의, 승인및감독등을위해리스크관리위원회를설치하여운영하고있습니다. (3) 리스크관리위원회의활동 : 매월 1 회개최하여다음의사항을심의합니다. 1 신탁재산의운용시리스크관리규정및내부운용규정등심의 2 리스크허용기준등기타운용제한사항의심의 3 리스크관리규정위반시처리에관한사항 4 운용성과평가기준수립 5 Compliance 사항점검 6 기타경영전반의리스크관리에관한중요사항 (4) 리스크관리절차 : 1 ( 인식 ) 위험인식을위한위험유형은시장, 신용, 유동성, 운영, 법률, 평판위험등으로구분합니다. 2 ( 측정 ) 리스크관리조직은위험유형별로측정방법을정하여주기적으로측정및분석을수행합니다. 3 ( 통제 ) 리스크관리조직은각종포지션의위험이적정한수준으로유지되고효과적으로대응하고있는지상시저긍로모니터링및통제를수행합니다. 4 ( 보고 ) 리스크관리조직은회사전체에서발생하는위험을주기적으로모니터링하여리스크관리담당임원, 경영진, 리스크관리위원회에보고합니다. (5) 리스크관리정책 : 회사는경영및영업활동을수행하는과정에서노출되는각종위험을체계적으로통제및관리하고, 투자자원의효율적배분을통한회사의재무구조및경영의안정성을도모하기위해 1 자기자본을충실하게유지, 2 내부규정제정및각종규정준수, 3 업무별로단계적인위험관리체계수립, 4 전사적위험관리문화조성등의업무를수행하고있습니다. Ⅸ-2- 가. 1

122 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 내용 해당사항없음 Ⅸ-3. 1

123 4. 성과보상체계에관한사항 가. 보상위원회의구성 성명등기여부사외이사여부주요경력비고 해당사항없음 IX-4- 가. 1

124 나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성 구분 내용 해당사항없음 XI-4- 나. 1

125 다. 경영진및특정직원에대한보상내역 (1) 보상의구분 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수고정보상액변동보상액이연지급대상 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(1). 1

126 (2) 변동보상의형태 ( 단위 : 억원 ) 구분 변동보상액현금주식주식연계상품기타 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1

127 (3) 이연보상액의보상의구분 ( 누적액기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액지급확정지급미확정 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(3). 1

128 (4) 이연보상액의보상의구분 ( 발생년도별기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액 t 기 t-1 기 t-2 기 t-3 기이전 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1

129 (5) 이연보상의성과조정 ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액축소액주가변동반영성과평가등반영기타환수금액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(5). 1

130 (6) 기존고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(6). 1

131 (7) 신규고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(7). 1

132 (8) 퇴직자에대한퇴직보상 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수퇴직보상액 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(8). 1

133 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항

134 1. 중요한소송사건 ( 단위 : 원 ) 당사원고당사피고전체건수금액건수금액건수금액 2 14,797,218, ,000, ,497,218,219 Ⅹ-1. 1

135 2. 제재현황 제재일자원인제재내용 해당사항없음 Ⅹ-2. 1