< 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과

Transcription

1 영업보고서 ( 제 12 기 ) 2015년 04월 01일부터 사업연도 2016년 03월 31일까지 자본시장과금융투자업에관한법률제 33 조및금융투자회사의영업및업무에관한규정제 2-55 조제 1 항에따라업무보고서를금융위원회에제출한날부터 1 년간그업무보고서중중요사항을발췌한공시서류 ( 영업보고서 ) 를본점및영업점에비치하고인터넷홈페이지등을통하여일반인이열람할수있도록제공합니다 년 06 월 30 일 회사명 : 칸서스자산운용 ( 주 ) 대표이사 : 김영재 ( 인 ) 본점소재지 : 서울시용산구한강대로 층 ( 동자동, 케이디비생명타워 ) 작성책임자 : ( 대표전화 ) ( 홈페이지 ) ( 직책 ) ( 성명 ) ( 전화번호 )

2 < 목차 > Ⅰ. 회사의현황 1. 회사의개요가. 회사의일반현황나. 회사의업무단위다. 회사가영위하는목적사업라. 향후추진하고자하는사업 2. 회사의연혁가. 설립경과및설립이후의변동사항나. 상호의변경다. 합병, 영업의양수 도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 3. 자본금변동가. 자본금변동현황나. 전환사채등발행현황 4. 주식의총수등가. 주식의총수나. 자기주식에관한사항다. 보통주외의주식에관한사항 5. 의결권현황 6. 배당에관한사항 Ⅱ. 사업의내용 1. 영업종류별현황가. 투자매매업무나. 투자중개업무다. 집합투자업무라. 투자자문업무마. 투자일임업무바. 신탁업무 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항가. 영업용순자본비율나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) 라. 레버리지비율마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보등에관한사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항 1. 이사회에관한사항가. 이사회의권한내용나. 이사회의현황다. 이사회의주요활동내역라. 이사회내의위원회구성현황마. 이사회내의위원회활동내역 2. 감사제도에관한사항가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 3. 주주의의결권행사에관한사항가. 소수주주권행사여부 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황나. 타법인출자현황 Ⅴ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항 1. 조직기구현황 2. 인력현황가. 일반현황나. 임원의현황다. 주식매수선택권부여및행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용 1. 최대주주등과의거래내용가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역나. 담보제공및채무보증내역다. 출자내역라. 증권의매수또는매도내역마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역바. 영업양수도내역사. 자산양수도내역아. 장기공급계약등의내역 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래

4 3. 계열회사가발행한증권을취금하는경우그내역에관한사항가. 계열사증권인수및주선현황 ( 총괄표 ) 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) 아. 리스크자체평가결과와관리방안자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한현황 2. 고객예탁재산및보호가. 투자자예탁금예치현황나. 투자자예탁증권예탁현황다. 예금자보호제도라. 보험료납부현황 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항 1. 내부통제정책가. 내부통제체제구축현황나. 내부통제기준마련다. 내부통제위반시조치 2. 위험관리정책가. 위험관리조직및정책나. 위험관리지침 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 4. 성과보상체계에관한사항가. 보상위원회의구성나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성다. 경영진및특정직원에대한보상내역 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 중요한소송사건 2. 제재현황 영업보고서작성과관련한일반적내용

5 Ⅰ. 회사의현황

6 1. 회사의개요 가. 회사의일반현황 구분 내용 상호대표자본점주소설립일결산월자본금주당액면가 ( 원단위 ) 칸서스자산운용 ( 주 ) 김영재서울시용산구한강대로 층 ( 동자동, 케이디비생명타워 ) 억원 5000 발행주식수 보통주 우선주 3,740,310 홈페이지주소대표전화번호상장여부 상장일영위업무의근거법률중소기업여부계열회사의총수주요계열회사명칭및상장여부 칸서스자산운용 ( 주 )( 비상장 ) 자본시장과금융투자업에관한법률 N 1 칸서스인베스트먼트삼호사모투자전문회사 ( 비상장 ) 신용평가결과 Ⅰ-1- 가. 1

7 나. 회사의업무단위 인가 ( 등록 ) 업무단위 금융투자업의종류 금융투자상품의범위투자자의유형인가 ( 등록 ) 일최저자기자본 투자매매업 집합투자증권 일반투자자및전문투자자 투자중개업 집합투자증권 일반투자자및전문투자자 집합투자업 법제299조제1호부터제5호까지에일반투자자및전문투따른집합투자기구자자 투자자문업 증권, 장내파생삼품및장외파생상품일반투자자및전문투자자 투자일임업 증권, 장내파생삼품및장외파생상품일반투자자및전문투자자 ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000, ,500,000,000 Ⅰ-1- 나. 1

8 다. 겸영업무및부수업무 구분 내용 신고일 해당사항없음 Ⅰ-1- 다. 1

9 라. 향후추진하고자하는사업 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-1- 라. 1

10 2. 회사의연혁 가. 설립경과및설립이후의변동사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 가. 1

11 나. 상호의변경 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 나. 1

12 다. 합병, 영업양수도, 주식의포괄적교환 이전, 분할에관한사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅰ-2- 다. 1

13 라. 경영활동과관련된중요한사실의발생 내용 비고 주주구성및자본금납입 (100 억원 ) 자산운용사예비허가취득 ( 금융감독위원회 ) 자산운용사본허가취득 ( 금융감독위원회 ) 투자자문및투자일임업 License 취득 ( 금융감독위원회 ) 수탁고 5,000 억돌파 수탁고 1 조돌파 칸서스인베스트먼트 3 호 PEF 설립 영업개시후 1 년 6 개월만에 BEP 도달 A.I. 본부확대인프라운용팀신설 대한민국펀드대상베스트운용사수상 우리사주조합결성 대한민국최초의 " 펀드구조 " 관련특허획득 : 특허제 호 국민연금순수국내주식형위탁운용사로선정 수탁고 2 조 5,000 억돌파 퇴직연금도입 주식매수선택권행사 ( 자본금 105 억 ) 수탁고 3 조돌파 자본시장법에따른 " 금융투자업 " 인가및등록 주식매수선택권행사 ( 자본금 억 ) 유상증자 ( 자본금 억 ) 유상증자 ( 자본금 131 억 ) 우리사주행사 ( 자본금 억 ) 주식매수선택권행사 ( 자본금 억 ) 우리사주매수선택권행사 ( 자본금 187 억 ) 더벨주관 "Best M&A Seller/PE 부문 " 수상 Ⅰ-2- 라. 1

14 3. 자본금변동 가. 자본금변동현황 ( 단위 : 주, 원 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 종류수량주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 자본금보통주 2,000,000 5,000 5, 신주발행 ( 스톡옵션행사 ) 보통주 100,000 5,000 5,307 신주발행 ( 유상증자 ) 보통주 520,000 5,000 11,561 신주발행 ( 스톡옵션행사 ) 보통주 82,500 5,000 5,444 신주발행 ( 유상증자 ) 보통주 1,000,000 5,000 12,199 우리사주매수선택권행사 보통주 21,732 5,000 11,561 신주발행 ( 스톡옵션행사 ) 보통주 3,000 5,000 11,561 우리사주매수선택권행사 보통주 13,078 5,000 11,561 비고 Ⅰ-3- 가. 1

15 나. 전환사채등발행현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분발행일만기일권면총액 전환대상주식의종류 전환청구가능시간 전환비율 (%) 전환조건 전환가액 미전환사채 권면총액 전환가능주식수 비고 해당사항없음 Ⅰ-3- 나. 1

16 4. 주식의총수등 가. 주식의총수 ( 단위 : 주, 원 ) 주식의종류발행가능총주식발행주식수유통주식수비고 보통주 8,000,000 3,740,310 3,740,310 Ⅰ-4- 가. 1

17 나. 자기주식에관한사항 ( 단위 : 주, 원 ) 취득방법 주식의종류 유통주식수기초당기말비고취득처분소각 취득방법 법제 165 조 2 에의한취득 법제 165 조 2 이외의사유에의한취득 소계 신탁계약등을통한간접취득 해당사항없음 합계 Ⅰ-4- 나. 1

18 다. 보통주외의주식에관한사항 (1) 상환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 발행주당 가액 발행총액 미상환잔액 상환조건 상환조건등 상환방법 상환기간 주당상환가액 1 년이내상환예정 상환예정주식수 상환예정금액 기타 해당사항없음 Ⅰ-4- 다 -(1). 1

19 (2) 전환주식 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 발행일 주당발행가액 발행총액 미전환잔액 전환조건 전환청구기간 전환조건등 전환으로발행할주식종류 전환으로발행할주식수 기타 해당사항없음 Ⅰ-4- 다 -(2). 1

20 5. 의결권현황 ( 단위 : 주 ) 구분 주식수 비고 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (C) 의결권이부활된주식수 (D) 의결권을행사할수있는주식수 (E=A-B-C+D) 주석란 보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주보통주우선주 3,740, , ,902,882 0 Ⅰ-5. 1

21 6. 배당에관한사항 ( 단위 : 주, 원, %) 구분주당액면가액당기순이익 (A) 주당순이익현금배당금총액 (B) 당기 비고 주식배당금총액 현금배당성향 (=B/A 100) 해당사항없음 주당현금배당금 주당주식배당 보통주우선주보통주우선주 Ⅰ-6. 1

22 Ⅱ. 사업의내용

23 1. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수매도합계잔액평가손익 해당사항없음 Ⅱ-1- 가 -(1). 1

24 (2) 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 선물 옵션 국내 해외 국내 해외 기타 상품선물 구분 금리선물 통화금융선물선물 지수선물 금 돈육 기타 소계 국채 3 년 국채 5 년 국채 10 년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속상품선물에너지기타 금융선물 지수옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI200 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 Ⅱ-1- 가 -(2). 1 해당사항없음 평가손익

25 (3) 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 계약, 원 ) 구분 신용 주식 일반상품 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 선도 금리 통화기타계신용주식일반상품 옵션 금리 통화 기타 해당사항없음 계신용주식일반상품 스왑 금리 통화기타계기타합계 Ⅱ-1- 가 -(3). 1

26 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의투자중개및수수료현황 ( 단위 : 원 ) 지분증권 채무증권 파생결합증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수매도합계수수료 해당사항없음 Ⅱ-1- 나 -(1). 1

27 다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에관한사항 ( 단위 : 개, 원 ) 펀드수 설정잔액 순자산총액 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 합계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 단기금융집합투자기구 합계 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 기타 소계 투자신탁 투자회사 투자유한회사 Ⅱ-1- 다 -(1). 1 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 ,609,839, ,609,839,423 80,843,391, ,843,391,513 18,133,481, ,133,481, ,211,426, ,211,426, ,564, ,564, ,027,351, ,027,351, ,969,054, ,969,054, ,084,527, ,084,527,513 77,219,879, ,219,879, ,487,748, ,487,748, ,792,155, ,792,155,536 1,666,523,773, ,666,523,773, ,666,523,773, ,666,523,773, ,927,487, ,927,487,557 3,082,212,471, ,082,212,471, ,216,427, ,216,427,326 80,984,948, ,984,948,763 18,268,890, ,268,890, ,191,502, ,191,502, ,359, ,359, ,831,611, ,831,611, ,643,740, ,643,740, ,214,581, ,214,581,904 35,145,943, ,145,943, ,072,870, ,072,870, ,433,395, ,433,395,801 1,676,938,056, ,676,938,056, ,676,938,056, ,676,938,056, ,079,282, ,079,282,862 2,734,094,475, ,734,094,475,918 합계

28 (2) 집합투자기구보수율현황 ( 단위 : 원, %) 구분 주식형 운용보수율 판매보수율 신탁보수 일반사무관리보수율 총보수율 (A) 기타비용 (B) 총비용 (A+B) 선취수수료 후취수수 매매중개수수료 채권형 혼합주식형 증권집합투자기구 혼합채권형투자계약증권형재간접형 파생형 기타 소계 임대형 대출형 집합투자기구종류 부동산집합투자기구 개발형재간접형파생형 기타 소계 특별자산 특별자산집합투자기구 파생형소계 혼합자산 혼합자산집합투자기구 파생형소계 집합투자기구형태 단기금융집합투자기구합계투자신탁투자회사투자유한회사투자합자회사투자조합투자익명조합합계 Ⅱ-1- 다 -(2). 1

29 (3) 집합투자기구운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구 국내해외국내해외국내해외국내해외국내해외 국내 합계 해외 유동성자산 74,525,169, ,129,019, ,493,73 8, ,868,279, ,016,2 07,215 0 채무증권 154,490,04 2, ,214,86 9, ,704,9 11,399 0 지분증권 294,662,20 8, ,075,451, ,420,31 3, ,157,9 73,697 0 증권 수익증권 28,118,485, ,438,364, ,187,597, 549, ,233,154, 398,408 0 파생결합증권 기타 파생상품 장내 장외 27,225, ,225, 부동산 ,236,21 3, ,236,2 13,882 0 기타 Ⅱ-1- 다 -(3). 1

30 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 금융투자업자 HMC투자증권 5,409,626,352 0 N 금융투자업자 Hi투자증권 121,656,105,472 4 N 금융투자업자 IBK투자증권 135,172,449,538 4 N 금융투자업자 LIG투자증권 17,491,898,408 1 N 금융투자업자 NH투자증권 182,640,058,725 6 N 금융투자업자 SK증권 15,001,300,885 0 N 금융투자업자 교보생명 121,067,668,448 4 N 금융투자업자 교보증권 82,664,803,156 3 N 금융투자업자 농협은행 132,652,992,768 4 N 금융투자업자 대신증권 98,150,900,629 3 N 금융투자업자 대우증권 24,672,928,505 1 N 금융투자업자 대한생명 12,890,515,755 0 N 금융투자업자 동부증권 492,211,844, N 금융투자업자 메리츠증권 157,389,661,160 5 N 금융투자업자 미래에셋생명 184,171,693 0 N 금융투자업자 삼성생명보험 195,661 0 N 금융투자업자 신영증권 2,040 0 N 금융투자업자 신한금융투자 312,208,696, N 금융투자업자 칸서스자산 ( 직판 ) 54,795,307,022 2 N 금융투자업자 케이비투자증권 90,557,361,098 3 N 금융투자업자 코리아에셋증권 75,000,000,000 2 N 금융투자업자 키움증권 15,708,339 0 N 금융투자업자 펀드온라인코리아 100,456 0 N 금융투자업자 하나대투증권 143,118,152,388 5 N 금융투자업자 한국투자증권 97,266,931,412 3 N 금융투자업자 한화투자증권 336,616,736, N 금융투자업자 현대증권 20,035,245,665 1 N 금융투자업자 흥국증권 194,170,970,697 6 N 은행 경남은행 387,557,813 0 N 은행 국민은행 34,279,343,361 1 N 은행 기업은행 2,422,588,323 0 N Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 1

31 (4) 집합투자기구관련회사별현황 ( 가 ) 집합투자증권중개및매매업자 ( 판매회사 ) 현황 ( 계속 ) ( 단위 : 원, %) 구분중개 매매업자판매금액비중계열여부 은행 대구은행 987,583,959 0 N 은행 부산은행 2,855,893,772 0 N 은행 신한은행 30,291,591,620 1 N 은행 우리은행 64,703,182,409 2 N 은행 하나은행 23,242,396,205 1 N 합계 3,082,212,471, Ⅱ-1- 다 -(4)-( 가 ). 2

32 ( 나 ) 신탁업자현황 ( 단위 : 개, 원 ) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액계열여부 NH 농협은행 35 1,002,310,167,726 1,004,777,757, ,147,782,944,114 1,151,692,038,452 N 국민은행 ,315,893, ,509,754, ,621,233, ,420,465,043 N 기업은행 ,353,700, ,891,646, ,840,424, ,659,747,822 N 신한은행 2 20,384,821,491 17,945,015, ,379,421,392 15,781,012,618 N 우리은행 9 92,668,995,383 92,682,130, ,339,161,750 99,486,781,105 N 하나은행 6 412,616,961, ,206,066, ,548,222, ,192,025,843 N 한국증권금융 ( 수탁 ) 6 261,532,617, ,972,063, ,701,064, ,862,405,035 N 외환은행 1 10,000,000,000 9,172,927,735 N 합계 92 2,985,183,158,695 2,629,157,361, ,082,212,471,540 2,734,094,475,918 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 나 ). 1

33 ( 다 ) 일반사무관리회사현황 ( 단위 : 개, 원 ) 회사명 ( 자사포함 ) 전기 당기 펀드수설정잔액순자산총액펀드수설정잔액순자산총액 계열여부 국민사무수탁 2 92,537,124,435 98,850,526, ,487,748,680 66,072,870,687 N 신한아이타스 85 2,803,684,341,721 2,441,692,529, ,933,295,579,986 2,582,006,675,719 N 외환펀드서비스 1 87,429,142,874 86,014,929,512 N SC은행 ( 펀드서비스부 ) 외환은행 ( 사무수탁 ) 2 957,168,307 1,033,036,549 N 3 88,004,524,232 87,581,268,887 N 합계 92 2,985,183,158,695 2,629,157,361, ,082,212,471,540 2,734,094,475,918 Ⅱ-1- 다 -(4)-( 다 ). 1

34 라. 투자자문업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자권유전문인력현황 성명직위담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자상근여부 협회등록번호 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(1). 1

35 (2) 투자자문계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분전월말당월말증가감소 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(2). 1

36 (3) 자문수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(3). 1

37 (4) 투자자문재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 일반투자자 금융투자업자 투자일임재산 집합투자재산 은행보험 ( 고유계정 ) 보험 ( 특별계정 ) 연기금종금개인기타계 국내계약자산 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1- 라 -(4). 1

38 (5) 투자자문계약금액별분포현황 ( 단위 : 건, 원, %) 구분 계약건수 일반투자자투자자전문계비율일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 해당사항없음 Ⅱ-1- 라 -(5). 1

39 마. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근협회여부등록번호 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 김영배상무주식운용 신화철이사채권운용 일임투자자산운용사 일임투자자산운용사 동양자산운용, 현대인베스트먼트자산운용, 토러스투자자문, 브레인자산운용서울대 ( 원 ) 경영, 신한BNP파리바자산운용, 한화자산운용, 메리츠자산운용 상근 상근 운용 2 49,700,000,000 운용 3 161,900,000,000 서보현차장주식운용 일임투자자산운용사 대신증권, 튜브투자자문, 유리치투자자문 LS 자산운용 상근 운용 0 0 김지민과장주식운용 일임투자자산운용사 연세대경제, 신한 BNP 파리바자산운용, LIG 투자자문 상근 비운용 0 0 박민우대리채권운용 일임투자자산운용사 고려대경영, 이트레이드증권 상근 비운용 0 0 전상곤대리주식운용 일임투자자산운용사 KAIST( 원 ) 산업및시스템공학, LS 자산운용 상근 비운용 0 0 Ⅱ-1- 마 -(1). 1

40 (2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 개, 원 ) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 206,562,211, ,843,107, ,738, ,842,550 일임계약자산총액 ( 평가금액 ) 213,383,781, ,507,515,525 2,914,675,239 4,790,940,955 Ⅱ-1- 마 -(2). 1

41 (3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말당기말증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계일반투자자전문투자자계 ,476,931 68,210, ,266, ,476,931 68,210, ,266, ,476,931 68,210, ,266, ,476,931 68,210, ,266,902 Ⅱ-1- 마 -(3). 1

42 (4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험보험 ( 고유계정 ) ( 특별계정 ) 연 기금종금개인기타계 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 ,957,224,049 2,885,883, ,843,107, ,957,224,049 2,885,883, ,843,107,116 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 합계전문투자자 ,957,224,049 2,885,883, ,843,107,116 계 ,957,224,049 2,885,883, ,843,107,116 Ⅱ-1- 마 -(4). 1

43 (5) 투자일임계약금액별분포현황 ( 단위 : 원, %) 구분 일반투자자 계약건수 전문투자자 계 비율 일반투자자 계약금액 전문투자자 계 비율 1 억원미만 억원이상 ~3 억원미만 억원이상 ~5 억원미만 억원이상 ~10 억원미만 억원이상 ~50 억원미만 ,976,311,913 6,976,311, 억원이상 ~100 억원미만 억원이상 ,866,795, ,866,795, 합계 ,843,107, ,843,107,116 0 Ⅱ-1- 마 -(5). 1

44 (6) 투자일임재산운용현황 ( 단위 : 원 ) 증권 파생상품 구분유동성자산채무증권지분증권수익증권파생결합증권기타장내파생상품장외파생상품기타합계 국내 해외 합계 4,628,274, ,628,274, ,820,629, ,820,629,927 49,374,176, ,374,176, ,000, ,000, ,125, ,125, ,863, ,863, ,229,069, ,229,069,562 Ⅱ-1- 마 -(6). 1

45 (7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황예탁기관명예탁자수예탁금액비고 국민은행 2 183,647,507,847 신한은행 3 27,860,007,678 합계 5 211,507,515,525 Ⅱ-1- 마 -(7). 1

46 바. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 대차대조표 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

47 ( 나 ) 대차대조표 ( 겸영신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목말잔월평기평 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

48 ( 다 ) 손익계산서 ( 부동산신탁사신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

49 ( 라 ) 손익계산서 ( 겸업신탁업자신탁계정 ) ( 단위 : 원 ) 계정과목 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(1)-( 가 ). 1

50 (2) 수탁고증감현황 ( 단위 : 건, 원 ) 구분 건수 전기말 금액 증가 감소 건수금액건수금액 건수 당기말 금액 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(2). 1

51 (3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 ( 단위 : 원 ) 구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익기타합계 금전신탁 확정배당신탁 원본보전신탁 실적배당신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 퇴직연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA 형 기타 소계 실적배당신탁계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 가 ). 1

52 ( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 단위 : 원 ) 구분 대출금 회사채 주식 국채 지방채 금융채 기업어음 ( 직매 (AB 입분 ) CP) ( 기타 ) 증권 수익파생 (EL ( 기결합증권증권 S) 타 ) 발행어음외화증권 기타 소계 콜론 예치금 고유계정대 RP 매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 해당사항없음 Ⅱ-1- 바 -(3)-( 나 ). 1

53 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 영업용순자본비율 Ⅰ ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율 (=(1/2) 100) 4. 잉여자본 (1-2) Ⅱ-2- 가. 1

54 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 나. 순자본비율 Ⅰ( 개별 ) ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 금액 증감 (2-1) 비율 1. 영업용순자본 (=A-B+C) B/S 상순재산액 (A) 차감항목계 (B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산및선급비용 다. ( 삭제 ) 라. 잔존만기 3 개월초과대출채권 마. 특수관계인채권등 바. 자회사의결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의결손액 자. 신탁계정대여금금액의 100 분의 16 차. 상환우선주자본금및자본잉여금 카. 임차보증금및전세권금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계 (C) 가. 유동자산대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 해당사항없음 마. 기타 2. 총위험액 (=D+E+F) 시장위험액 (D) 가. 주식위험액나. 금리위험액다. 외환위험액라. 집합투자증권등위험액마. 일반상품위험액바. 옵션위험액신용위험액 (E) 운영위험액 (F=max( 가, 나 )+ 다 + 라 ) 가. 법정자본금의 10% 나. 영업별영업이익합계다. 위험관리등급에따른가감라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본 (1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율 (=(3/5) 100) Ⅱ-2- 나. 1

55 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 라. 레버리지비율 ( 단위 : 원, %, %p) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 금액 1. 총자산 (=A-B) B/S 상자산총계 (A) 차감항목계 (B) 가. 투자자예치금 ( 예금, 신탁 ) 나. 종금계정자산 다. 대손준비금라. 장내위탁매매일시계상미수금 해당사항없음 마. 채권장외거래일시계상미수금 2. 자기자본 (= 가 - 나 ) 가. B/S 상자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율 (=(1/2) 100) Ⅱ-2- 라. 1

56 2. 그밖에투자의사결정에필요한사항 마. 최소영업자본액 ( 단위 : 원 ) 구분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감 (2-1) 대상금액필요자본대상금액필요자본대상금액필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액 (A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본 (Aa) 고객자산운용필요자본 (Ab) 16,000,000,000 32,621,478,349 15,242,175,873 11,200,000, ,316,222 집합투자재산 증권집합투자기구 기타집합투자기구 543,643,740,404 2,190,450,735, ,728, ,135,220 투자일임재산 211,507,515,525 63,452,254 고유자산운용필요자본 (Ac) 증권계 3,212,859,651 3,122,142,939 해외현지법인지분 271,350,000 지분증권 관계회사투자지분 20,514,086,257 3,077,112,939 기타투자목적주식등 600,400,000 45,030,000 채무증권 거래상대방이정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인경우 거래상대방의신용등급이 AAA 또는 AA+ 인경우 그외의경우 집합투자증권 자기운용집합투자증권 타사운용집합투자증권 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액 2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%) 1,209,556,170 90,716,713 13,221,087,937 Ⅱ-2- 마. 1

57 Ⅲ. 재무정보등에관한사항

58 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 35,590,446,981 Ⅰ. 현금및예치금 1,269,761, 현금및현금성자산 409,195,043 1) 현금 643,894 2) 정기예적금 0 3) 보통예금 0 4) 당좌예금 0 5) 외화예금 0 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 408,551,149 8) MMF 0 9) 금융어음 0 10) 기타 0 2. 예치금 860,565,964 1) 청약예치금 0 1 자기분 0 2 투자자분 0 2) 투자자예탁금별도예치금 ( 예금 ) 565,964 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 565,964 3) 투자자예탁금별도예치금 ( 신탁 ) 0 1 일반예수분 0 2 장내파생상품거래분 0 3 집합투자증권투자자예수분 0 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 Ⅲ-1. 1

59 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 투자자분 ( 해외 ) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 1 자기분 ( 국내 ) 0 2 자기분 ( 해외 ) 0 3 투자자분 ( 국내 ) 0 4 투자자분 ( 해외 ) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 0 11) 특정예금등 0 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 860,000,000 Ⅱ. 증권 21,385,836, 당기손익인식증권 0 1) 주식 0 2) 신주인수권증서 0 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 0 2. 매도가능증권 20,126,522,532 1) 주식 0 2) 출자금 19,257,988,532 Ⅲ-1. 2

60 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 1 미매각집합투자증권 0 2 기타집합투자증권 0 7) 기업어음증권 0 8) 외화증권 268,134,000 1 외화주식 268,134,000 2 외화채권 0 3 기타 0 9) 기타 600,400, 만기보유증권 0 1) 국채 지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 관계회사투자지분 1,259,313,725 1) 연결대상회사투자지분 1,259,313,725 1 주식 0 2 출자금 1,259,313,725 3 집합투자증권 0 2) 비연결대상회사투자지분 0 1 주식 0 2 출자금 0 3 집합투자증권 0 5. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 파생결합증권신용위험평가조정액 0 Ⅲ-1. 3

61 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 Ⅲ. 파생상품자산 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매입이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매입통화옵션 0 3. 주식관련 0 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매입주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매입신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매입상품옵션 0 6. 기타파생상품자산 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 대출채권 1,209,556,170 ( 현재가치할인차금 )(-) 107,146,852 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 ( 이연대출부대손익 ) 0 1. 콜론 0 2. 신용공여금 0 Ⅲ-1. 4

62 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 0 2) 주식청약자금대출금 0 3) 증권매입자금대출금 0 4) 증권담보대출금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 1,209,556,170 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 1,209,556,170 3) 기타 0 5. 대출금 0 6. 대출금 ( 종금계정 ) 0 7. 할인어음 ( 종금계정 ) 0 8. 매입대출채권 0 9. 대지급금 0 1) 사채지급보증대지급금 0 2) 어음지급보증대지급금 ( 종금계정 ) 0 3) 사고대지급금 0 4) 우선대지급금 0 5) 기타 부도채권 부도어음 사모사채 신탁계정대 종금계정대 기타대출채권 대손충당금 (-) 0 1) 콜론대손충당금 0 2) 신용공여금대손충당금 0 3) 환매조건부매수대손충당금 0 4) 대여금대손충당금 0 Ⅲ-1. 5

63 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 0 6) 대출금 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 7) 할인어음 ( 종금계정 ) 대손충당금 0 8) 매입대출채권대손충당금 0 9) 대지급금대손충당금 0 10) 부도채권대손충당금 0 11) 부도어음대손충당금 0 12) 사모사채대손충당금 0 13) 신탁계정대대손충당금 0 14) 종금계정대대손충당금 0 15) 기타대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 584,164,781 ( 손상차손누계액 ) 0 1. 토지 0 2. 건물 0 3. 구축물 0 4. 차량운반구 157,752, 비품 292,590, 건설중인자산 0 7. 운용리스자산 ( 종금계정 ) 0 8. 선급리스자산 ( 종금계정 ) 0 9. 기타 1,951,427, 감가상각누계액 (-) 1,817,605,296 1) 건물 0 2) 구축물 0 3) 차량운반구 157,751,047 4) 비품 275,813,502 5) 기타 1,384,040, 감가상각누계액 ( 종금계정 )(-) 처분손실충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산 ( 종금계정 ) 0 Ⅲ-1. 6

64 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅶ. 리스자산 ( 종금계정 ) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금 ( 종금계정 )(-) 0 Ⅷ. 기타자산 11,141,128,766 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 미수금 422,029,918 1) 자기매매미수금 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 2) 위탁매매미수금 ( 결제일 ) 0 1 주식미수금 0 2 채권미수금 0 3 장내파생상품미수금 0 4 기타 0 3) 장내거래미수금 ( 거래일 ) 0 1 고객미수금 0 2 한국거래소미수금 0 4) 신탁보수미수금 0 5) 기타 422,029, 미수수익 6,424,633,367 1) 미수수수료 6,408,715,764 1 미수수탁수수료 0 Ⅲ-1. 7

65 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 0 3 미수집합투자증권취급수수료 0 4 미수파생결합증권판매수수료 0 5 미수투자자문수수료 0 6 미수투자일임수수료 37,864,270 7 미수투자신탁위탁자보수 5,359,844,649 8 미수투자회사운용수수료 1,011,006,845 9 미수신탁보수 0 10 기타 0 2) 미수이자 15,917,603 1 미수신용거래융자이자 0 2 미수채권이자 0 3 미수신탁계정대이자 0 4 기타 15,917,603 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 0 3. 선급금 15,580,400 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 15,580, 선급비용 188,869, 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 Ⅲ-1. 8

66 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 해외분 0 9. 보증금 1,001,295,800 1) 전세권 0 2) 전신전화가입권 0 3) 임차보증금 631,105,800 4) 회원보증금 0 5) 기타 370,190, 투자부동산 0 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 토지 0 2) 건물 0 3) 건물감가상각누계액 (-) 손해배상공동기금 0 1) 증권시장공동기금 0 2) 파생상품시장공동기금 0 3) 기타 무형자산 2,368,651,094 ( 손상차손누계액 ) 0 1) 영업권 0 2) 개발비 1,000 3) 소프트웨어 30,744,369 4) 회원권 2,337,898,725 5) 기타 7, 가지급금 이연법인세자산 1,905,897, 일반상품 기타 대손충당금 (-) 1,185,828,536 1) 미수금대손충당금 0 2) 미수수익대손충당금 870,578,536 1 미수수수료대손충당금 870,578,536 Ⅲ-1. 9

67 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 0 3 기타대손충당금 0 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 315,250,000 부채총계 2,963,069,917 Ⅰ. 예수부채 565, 투자자예수금 565,964 1) 위탁자예수금 0 2) 장내파생상품거래예수금 0 3) 청약자예수금 0 4) 저축자예수금 0 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 282,545 7) 기타 283, 수입담보금 0 1) 신용거래계좌설정보증금 0 2) 신용대주담보금 0 3) 신용공여담보금 0 4) 기타 0 3. 리스보증금 ( 종금계정 ) 0 4. CMA수탁금 ( 종금계정 ) 0 5. 기타 0 Ⅱ. 차입부채 0 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 콜머니 0 2. 차입금 0 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 0 3) 증금차입금 0 4) 외화차입금 0 Ⅲ-1. 10

68 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 0 4. 매도증권 0 1) 주식 0 2) 국채 지방채 0 3) 특수채 0 4) 회사채 0 5) 기타 0 5. 매도파생결합증권 0 1) 매도주가연계증권 0 2) 매도주식워런트증권 0 3) 기타 0 4) 매도파생결합증권신용위험평가조정액 0 5) 매도파생결합증권거래일손익인식평가조정액 0 6. 사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 7. 후순위사채 0 ( 사채발행차금 ) 0 8. 후순위차입금 0 9. 발행어음 ( 종금계정 ) 기타 0 Ⅲ. 파생상품부채 0 1. 이자율관련 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율스왑 0 3) 매도이자율옵션 0 2. 통화관련 0 1) 통화선도 0 2) 통화스왑 0 3) 매도통화옵션 0 3. 주식관련 0 Ⅲ-1. 11

69 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 주식선도 0 2) 주식스왑 0 3) 매도주식옵션 0 4. 신용관련 0 1) 신용스왑 0 2) 매도신용옵션 0 3) 기타 0 5. 상품관련 0 1) 상품선도 0 2) 상품스왑 0 3) 매도상품옵션 0 6. 기타파생상품부채 0 7. 파생상품신용위험평가조정액 0 8. 파생상품거래일손익인식평가조정액 0 Ⅳ. 기타부채 2,962,503,953 ( 현재가치할인차금 )(-) 0 ( 현재가치할증차금 )(+) 0 1. 퇴직급여부채 0 1) 확정급여채무 0 2) 미인식보험수리적손익 (+,-) 0 3) 미인식과거근무원가 (-) 0 4) 사외적립자산 (-) 0 1 퇴직연금 (-) 0 2 기타사외적립자산 (-) 0 2. 충당부채 100,000,000 1) 채무보증충당부채 0 2) 복구충당부채 0 3) 특별대손충당금 0 4) 신탁위험충당금 0 5) 기타 100,000, 미지급법인세 483,770,389 Ⅲ-1. 12

70 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 미지급배당금 0 5. 미지급금 0 6. 미지급비용 2,078,516, 임대보증금 0 8. 선수금 0 9. 선수수익 가수금 대리점 본지점 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 이연법인세부채 제세금예수금 300,217, 신탁계정차 종금계정차 기타 0 Ⅴ. 요구불상환지분 0 1. 상환우선주 0 2. 기타 0 자본총계 32,627,377,064 Ⅰ. 자본금 18,701,550, 보통주자본금 18,701,550, 우선주자본금 0 1) 상환우선주 0 2) 전환우선주 0 3) 기타 0 Ⅱ. 자본잉여금 11,160,205, 주식발행초과금 11,160,205, 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 Ⅲ-1. 13

71 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 4,665, 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 0 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 4,665, 신주청약증거금 0 6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -5,161,242, 매도가능증권평가손익 -5,161,242,318 1) 주식 0 2) 출자금 -5,161,242,318 3) 국채 지방채 0 4) 특수채 0 5) 회사채 0 6) 집합투자증권 0 7) 외화증권 0 1 외화주식 0 2 외화채권 0 3 기타 0 8) 기타 0 2. 지분법자본변동 0 3. 부의지분법자본변동 0 4. 위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이누계액 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 7,922,198, 이익준비금 1,652,289, 대손준비금 478,396, 전자금융사고배상준비금 0 Ⅲ-1. 14

72 1. 대차대조표 ( 계속 ) 계정과목 금액 4. 기타법정준비금 0 5. 신탁사업적립금 0 6. 임의적립금 3,336,264, 미처분이익잉여금 2,455,248,474 ( 당기순이익 ) 68,501,558 Ⅲ-1. 15

73 2. 손익계산서 계정과목 금액 Ⅰ. 영업수익 2,774,739, 수수료수익 2,739,111,168 1) 수탁수수료 0 1 유가증권시장 0 2 코스닥시장 0 3 파생상품시장 0 4 외화증권수탁 0 5 채권장외중개 0 6 전자장외증권시장 0 7해외파생상품 0 8기타 0 2) 인수및주선수수료 0 1 원화증권 0 2 외화증권 0 3) 사채모집수탁수수료 0 4) 집합투자증권취급수수료 0 1 판매수수료 0 2 판매보수 0 5) 자산관리수수료 68,210,029 1 투자자문 0 2 투자일임 68,210,029 3 기타 0 6) 집합투자기구운용보수 2,368,475,969 1 투자신탁위탁자보수 2,177,749,941 2 투자회사운용수수료수익 190,726,028 3 기타 0 7) 어음지급보증료 0 8) 매수및합병수수료 0 1 평가수수료 0 2 매수합병중개수수료 0 Ⅲ-2. 1

74 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 구조조정및금융상담수수료 0 4 기타 0 9) 파생결합증권판매수수료 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 신탁보수 0 1 금전신탁 0 2 토지신탁 0 3 관리신탁 0 4 처분신탁 0 5 담보신탁 0 6 분양관리신탁 0 7 기타 0 11) 지급보증료 0 12) 송금수수료 0 13) 대리업무보수 302,425,170 14) 기타 0 2. 증권평가및처분이익 0 1) 당기손익인식증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2신주인수권증서처분이익 0 3 채권처분이익 0 4 집합투자증권처분이익 0 5 기업어음증권처분이익 0 6 당기손익인식증권상환이익 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 신주인수권평가이익 0 Ⅲ-2. 2

75 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3 채권평가이익 0 4 집합투자증권평가이익 0 5 기업어음증권평가이익 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분이익 0 1 주식처분이익 0 2 채권처분이익 0 3 집합투자증권처분이익 0 4 기업어음증권처분이익 0 5 매도가능증권상환이익 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분이익 0 1 채권매매이익 0 2 채권상환이익 0 3 기타 0 5) 증권손상차손환입 0 1 채권손상차손환입 0 2 기타손상차손환입 0 6) 매도증권평가이익 0 1 주식평가이익 0 2 채권평가이익 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 Ⅲ-2. 3

76 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 9) 파생결합증권상환이익 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환이익 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련이익 0 1) 파생상품거래이익 0 1 이자율관련거래이익 0 2 통화관련거래이익 0 3 주식관련거래이익 0 4 신용관련거래이익 0 5 상품관련거래이익 0 6 기타파생상품관련거래이익 0 2) 파생상품평가이익 0 1 이자율관련평가이익 0 2 통화관련평가이익 0 3 주식관련평가이익 0 4 신용관련평가이익 0 5 상품관련평가이익 0 6 기타파생상품관련평가이익 0 4. 이자수익 24,241,708 1) 신용공여이자 0 1 신용거래융자이자 0 Ⅲ-2. 4

77 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식청약자금대출이자 0 3 증권매입자금대출이자 0 4 예탁증권담보대출이자 0 5 기타 0 2) 매입대출채권이자 0 3) 대출금이자 0 4) 할인어음이자 0 5) 채권이자 0 6) 차주매각대금이용료 0 7) 기업어음증권이자 0 8) 증금예치금이자 0 9) 양도성예금증서이자 0 10) 금융기관예치금이자 0 11) 콜론이자 0 12) 환매조건부매수이자 0 13) 양도성예금증서거래이익 0 14) 대지급금이자 0 15) 예금이자 7,106,103 16) 미수금이자 0 17) 신탁계정대이자 0 18) 종금계정대이자 0 19) 기타이자 17,135, 대출채권관련이익 0 1) 대출채권매각이익 0 2) 대출채권평가이익 0 3) 대손충당금환입 0 4) 기타 0 6. 외환거래이익 0 1) 외환차익 0 2) 외화환산이익 0 Ⅲ-2. 5

78 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 7. 기타의영업수익 0 1) 배당금수익 0 2) 분배금수익 0 3) 별도예치금평가이익 0 4) CMA운용수익 ( 종금계정 ) 0 1 CMA할인어음이자 0 2 기타 0 5) CMA운용수수료 ( 종금계정 ) 0 6) 리스수익 ( 종금계정 ) 0 1 금융리스이자 0 2 운용리스료수입 0 3 리스자산처분이익 0 4 기타 0 7) 일반상품처분이익 0 8) 일반상품평가이익 0 9) 충당금환입액 0 1 채무보증충당금환입 0 2 복구충당부채환입 0 3 신탁위험충당금환입 0 4 기타 0 10) 기타대손충당금환입 0 11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0 12) 파생상품신용위험평가조정환입 0 13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0 14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0 15) 기타 0 8. 기타당기손익인식금융상품관련이익 11,386,124 1) 기타금융자산처분이익 0 1 예치금처분이익 0 2기타 0 Ⅲ-2. 6

79 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가이익 11,386,124 1 예치금평가이익 0 2기타 11,386,124 3) 기타금융부채처분이익 0 1 예수부채처분이익 0 2 차입부채처분이익 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가이익 0 1 예수부채평가이익 0 2 차입부채평가이익 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손환입 0 Ⅱ. 영업비용 2,698,145, 수수료비용 3,033,759 1) 매매수수료 0 1 국내분 0 2 해외분 0 2) 투자상담사수수료 0 3) 투자자문수수료 0 4) 투자일임수수료 0 5) 운용위탁수수료 0 6) 송금수수료 0 7) 기타수수료비용 3,033, 증권평가및처분손실 0 1) 당기손익인식증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2신주인수권증서처분손실 0 3 채권처분손실 0 4 집합투자증권처분손실 0 5 기업어음증권처분손실 0 Ⅲ-2. 7

80 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 6 당기손익인식증권상환손실 0 7 기타 0 2) 당기손익인식증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 신주인수권평가손실 0 3 채권평가손실 0 4 집합투자증권평가손실 0 5기업어음증권평가손실 0 6 기타 0 3) 매도가능증권처분손실 0 1 주식처분손실 0 2 채권처분손실 0 3 집합투자증권처분손실 0 4 기업어음증권처분손실 0 5 매도가능증권상환손실 0 6 기타 0 4) 만기보유증권처분손실 0 1 채권처분손실 0 2 채권상환손실 0 3 기타 0 5) 증권손상차손 0 1 주식손상차손 0 2 채권손상차손 0 3 기타 0 6) 매도증권평가손실 0 1 주식평가손실 0 2 채권평가손실 0 3 기타 0 7) 파생결합증권처분손실 0 1 주가연계증권 0 Ⅲ-2. 8

81 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 8) 파생결합증권평가손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 9) 파생결합증권상환손실 0 1 주가연계증권 0 2 주식워런트증권 0 3 기타 0 10) 매도파생결합증권평가손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 11) 매도파생결합증권상환손실 0 1 매도주가연계증권 0 2 매도주식워런트증권 0 3 기타 0 3. 파생상품관련손실 0 1) 파생상품거래손실 0 1 이자율관련거래손실 0 2 통화관련거래손실 0 3주식관련거래손실 0 4 신용관련거래손실 0 5 상품관련거래손실 0 6 기타파생상품관련거래손실 0 2) 파생상품평가손실 0 1 이자율관련평가손실 0 2 통화관련평가손실 0 3주식관련평가손실 0 Ⅲ-2. 9

82 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 4 신용관련평가손실 0 5 상품관련평가손실 0 6 기타파생상품관련평가손실 0 3) 파생상품손상차손 0 4. 이자비용 39,372,712 1) 차입금이자 0 1증금차입금이자 0 2은행차입금이자 0 3 기타 0 2) 대주매각대금이용료 0 3) 투자자예탁금이용료 0 4) 환매조건부매도이자 0 5) 양도성예금증서거래손실 0 6) 콜머니이자 0 7) 사채이자 0 8) 발행어음이자 0 9) 신탁계정차이자 0 10) 종금계정차이자 0 11) CMA수탁금이자 ( 종금계정 ) 0 12) 요구불상환지분관련이자 0 13) 기타 39,372, 대출평가및처분손실 0 1) 대출채권매각손실 0 2) 대출채권평가손실 0 3) 대손상각비 0 4) 기타 0 6. 외환거래손실 0 1) 외환차손 0 2) 외화환산손실 0 7. 판매비와관리비 2,654,759,183 Ⅲ-2. 10

83 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 1) 급여 1,320,035,168 1 임원 0 2 직원 1,320,035,168 2) 퇴직급여 193,103,384 1 임원 0 ( 확정기여형 ) 0 ( 확정급여형 ) 0 2 직원 193,103,384 ( 확정기여형 ) 193,103,384 ( 확정급여형 ) 0 3) 명예퇴직금 0 4) 복리후생비 275,335,277 5) 전산운용비 63,481,623 6) 임차료 249,651,859 7) 지급수수료 186,816,834 8) 접대비 115,264,230 9) 광고선전비 0 10) 감가상각비 41,462,418 11) 조사연구비 5,978,570 12) 연수비 9,323,000 13) 무형자산상각비 3,690,961 14) 세금과공과금 42,226,528 15) 업무위탁수수료 0 16) 판매부대비 5,068,386 17) 발행비 0 18) 등기소송비및공고비 0 19) 회의비 4,158,870 20) 인쇄비 3,441,600 21) 여비교통비 34,326,750 22) 차량유지비 37,354,493 Ⅲ-2. 11

84 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 23) 소모품비 5,401,740 24) 수도광열비 0 25) 보험료 43,688,860 26) 행사비 463,500 27) 기타 14,485, 기타의영업비용 979,580 1) 별도예치금평가손실 0 2) 리스비용 ( 종금계정 ) 0 1 리스자산감가상각비 0 2 리스지급수수료 0 3 리스자산처분손실 0 4 금융리스정산손실 0 5 기타 0 3) 일반상품처분손실 0 4) 일반상품평가손실 0 5) 충당금전입액 0 1 채무보증충당금전입액 0 2 복구충당부채전입액 0 3 신탁위험충당금전입액 0 4 기타 0 6) 기타대손상각비 979,580 7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0 8) 파생상품신용위험평가조정전입 0 9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0 10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0 11) 기타 0 9. 기타당기손익인식금융상품관련손실 0 1) 기타금융자산처분손실 0 1 예치금처분손실 0 2기타 0 Ⅲ-2. 12

85 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 2) 기타금융자산평가손실 0 1 예치금평가손실 0 2기타 0 3) 기타금융부채처분손실 0 1 예수부채처분손실 0 2 차입부채처분손실 0 3기타 0 4) 기타금융부채평가손실 0 1 예수부채평가손실 0 2 차입부채평가손실 0 3기타 0 5) 기타금융자산손상차손 0 Ⅲ. 영업이익 ( 손실 ) 76,593,766 Ⅳ. 영업외수익 11,444, 유형자산처분이익 0 2. 투자부동산처분이익 0 3. 임대료 0 4. 지분법이익 0 5. 지분법적용투자주식처분이익 0 6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0 7. 관계회사투자지분처분이익 0 8. 상각채권추심이익 0 9. 본지점이자 자산수증이익 채무면제이익 보험차익 유형자산손상차손환입 무형자산손상차손환입 기타자산손상차손환입 유형자산재평가손실환입 0 Ⅲ-2. 13

86 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 17. 기타 11,444,368 Ⅴ. 영업외비용 40, 유형자산처분손실 0 2. 투자부동산처분손실 0 3. 지분법손실 0 4. 지분법적용투자주식처분손실 0 5. 지분법적용투자주식손상차손 0 6. 관계회사투자지분처분손실 0 7. 기부금 0 8. 본지점이자 0 9. 재해손실 사고손실 배상손실 우선지급손실 채무면제손실 유형자산손상차손 무형자산손상차손 기타자산손상차손 유형자산재평가손실 기타 40,000 Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 87,998,134 Ⅶ. 계속사업손익법인세비용 19,496,576 Ⅷ. 계속사업이익 ( 손실 ) 68,501,558 Ⅸ. 중단사업손익 0 Ⅹ. 당기순이익 ( 손실 ) 68,501,558 ( 대손준비금적립액 ) 0 ( 대손준비금적립후당기순이익 ) 68,501,558 ⅩⅠ. 기타포괄손익 0 1. 매도가능금융자산평가손익 0 2. 지분법자본변동 0 Ⅲ-2. 14

87 2. 손익계산서 ( 계속 ) 계정과목 금액 3. 부의지분법자본변동 0 4. 현금흐름위험회피파생상품평가손익 0 5. 외환차이 ( 손실 ) 0 6. 유형자산재평가이익 0 7. 기타 0 8. 기타포괄손익에대한법인세효과 0 ⅩⅡ. 총포괄이익 ( 손실 ) 68,501,558 Ⅲ-2. 15

88 3. 각주사항 계정금액 금액 해당사항없음 Ⅲ-3. 1

89 Ⅳ. 이사회등회사의기관에관한사항

90 1. 이사회에관한사항 가. 이사회의권한내용 내용 1. 주주총회의소집과이에부의할의안에관한사항 2, 결산에관한사항 3. 주식및자본금에관한사항 4. 정관의변경에관한사항 5. 중요규정에관한사항가. 이사회규정에관한사항나. 감사직무규정에관한사항다. 내부통제기준에관한사항라. 고유재산운용업무규정에관한사항마. 내부회계관리규정에관한사항사. 위험관리규정 ( 단기금융집합투자기구포함 ) 에관한사항아. 직제규정에관한사항 6. 준법감시인의선임및해임에관한사항 7. 경영진의보수및성과평가에관한사항가. 경영진의보수체계에대한기본방침의수립및조정나. 경영진의경영성과측정 8. 기타업무수행상중요한사항가. 중요한소송의제기및수행나. 자금의차입에관한사항 9. 기타사항가. 기타법령, 정관또는주주총회에서위임된사항나. 대표이사가특별히결의가필요하다고인정하는사항다. 주주총회의서면에의한의결권행사에관한사항라. 회사의채무부담내지재정적부담으로서 1 억원이상에관한사항 Ⅳ-1- 가. 1

91 나. 이사회의현황 성명주요경력대주주또는주요주주와의이해관계직위비고 김영재 금융감독위원회대변인겸금융감독원부원장보주요주주 송기문 증권감독원, 한화증권이사및감사, 우리기술투자상임감사 N KEB-Commertz투신애널리스트, 주식펀드매니 박철홍 저, 미래에셋투신기획팀장겸상품개발팀장. 마 N 케팅팀장 유인준 장기신용은행투자개발실, 국민은행투자금융부, 국민은행기업금융지점지 N 점장 전근식 한일시멘트, 한일네트웍스 N Ⅳ-1- 나. 1

92 다. 이사회의주요활동내역회차개최일자의안내용가결여부비고 사모투자전문회사의설립과이에대한출자승인의건 가결 주식매수선택권부여취소의건 가결 성과급배분위원회결과보고 가결 리스크위원회등결과보고의건 가결 영업보고서승인의건 가결 제11기정기주주총회소집의건 가결 Ⅳ-1- 다. 1

93 라. 이사회내의위원회구성현황 위원회명구성성명설치목적및권한사항비고 해당사항없음 Ⅳ-1- 라. 1

94 마. 이사회내의위원회활동내역 위원회명개최일자의안내용가결여부비고 해당사항없음 Ⅳ-1- 마. 1

95 2. 감사제도에관한사항 가. 감사위원회 ( 감사 ) 설치여부, 구성방법 내용 해당사항없음 Ⅳ-2- 가. 1

96 나. 감사위원회 ( 감사 ) 의인적사항 직위성명주요경력비고 해당사항없음 Ⅳ-2- 나. 1

97 다. 감사위원회 ( 감사 ) 의주요활동내역 회자개최일자의안내용가결여부비고 해당사항없음 Ⅳ-2- 다. 1

98 3. 주주의의결권행사에관한사항 가. 소수주주권행사여부 행사자소수주주권내용행사사유진행경과비고 해당사항없음 Ⅳ-3- 가. 1

99 4. 계열회사등의현황가. 계열회사의현황 (1) 기업집단및소속회사의현황기업집단대표회사기업집단소속회사투자지분율상장여부비고 해당사항없음 Ⅳ-4- 가 -(1). 1

100 (2) 계열회사등에대한출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분 계정과목 연결재무제표작성대상여부 법인명 출자목적 기초잔액증감내역기말잔액피출자법인 수량지분율장부가액 수량 취득 ( 처분 ) 가액 평가손익 수량지분율장부가액 총자산 당기순이익 비고 국내 ( 비상장 ) 지분법적용주식 x 칸서스인베스트먼트삼호사모투자전문회사 PEF 운용 ,969,548, 523 7,292,020 국내 ( 비상장 ) 지분법적용주식 x 칸서스네오사무투자전문회사 PEF 운용 ,259,313, 725 1,259,313, ,259,313, 725 1,259,313, ,437,05 3, ,246,9 23 합계 ,259,313, 725 1,259,313, ,259,313, ,259,313, ,406,60 1, ,954,9 03 Ⅳ-4- 가 -(2). 1

101 나. 타법인출자현황 ( 단위 : 주, 원 ) 구분상장여부 계정법인명과목또는종목명 수량 기초잔액증감내역기말잔액적요 지분율 장부가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부가액 취득 ( 처분 ) 일자원인 수익 배당금 비고 국내비상장매도가능증권 KCV 사모투자회사 국외비상장매도가능신한크증권메르 국내비상장매도가능증권 펀드온라인코리아 국내비상장매도가능금융투증권자협회 19,248,727, ,593,166, ,338,394,019 19,248,727, ,254,772, , ,350, , ,350, ,000, ,000, ,000, ,000, ,400, ,400, ,400, ,400,000 0 합계 19,849,327, ,464,916, ,338,394,019 19,849,327, ,126,522,532 0 Ⅳ-4- 나. 1

102 Ⅴ. 주주에관한사항

103 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 ( 단위 : 주, %) 성명 관계 주식의종류 소유주식수및지분율 기초증감기말 주식수지분율증가감소주식수지분율 주주구분 김영재보통주 441, , 주요주주 군인공제회보통주 360, , KDB 생명보험보통주 336, ,965 9 KDB 대우증권보통주 260, ,000 7 한일시멘트보통주 180, , 한일시멘트무의결권보통주 644, , 허서연보통주 190, , 허서연무의결권보통주 96, , 허서희보통주 190, , 허서희무의결권보통주 96, , 하나대투증권 ( 주 ) 보통주 233, , 우리사주조합보통주 362, ,335 9 기타 5% 이상소유주주기타 5% 이상소유주주기타 5% 이상소유주주 기타 5% 이상소유주주기타 5% 이상소유주주 기타 5% 이상소유주주 기타 5% 이상소유주주기타 5% 이상소유주주 소액주주보통주 348, , 소액주주 Ⅴ-1. 1

104 2. 최대주주변동현황 ( 단위 : 주, %) 최대주주명최대주주변동일소유주식수지분율비고 해당사항없음 Ⅴ-2. 1

105 Ⅵ. 임원및직원등에관한사항

106 1. 조직기구현황 ( 단위 : 개, 명 ) 구분부서수 ( 점포수 ) 인원수 본부부서 국내지점 0 0 국내영업소 0 0 해외지점 0 0 해외사무소 0 0 해외현지법인 0 0 Ⅵ-1. 1

107 가. 일반현황 ( 단위 : 명 ) 구분 국내 국내파견 해외 현재채용 합계 비등기임원 등기이사 직원 경영이사사외이사감사정규직원계약직원전담투자상담사기타계 Ⅵ-2- 가. 1

108 나. 임원의현황 ( 단위 : 주 ) 성명 직위 생년월일 담당업무 김영재대표이사 총괄 송기문감사 감사 유인준전무 박철홍전무 AI 본부총괄 REF 본부총괄리테일마케팅총괄 박수희전무 AI 본부 주요경력 증권감독원검사총괄, 검사2,3국국장, 금융감독위원회대변인겸금융감독원부원장보증권감독원, 한화증권이사및감사, 우리기술투자상임감사장기신용은행투자개발실, 국민은행투자금융부, 국민은행기업금융지점지점장 외환코메르쯔투신주식운용, 미래에셋투신상품개발팀 국민은행, 하나은행, 부산신항만서울사무소장 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부 우선주 주식보유수 보통주 상근 상근 상근 상근 상근 0 0 전근식 기타비상무이사 기타비상무이사 한일시멘트, 한일네트웍스 비상근 0 0 Ⅵ-2- 나. 1

109 다. 주식매수선택권부여및행사현황 ( 단위 : 주, 원 ) 부여받은자관계부여일부여방법주식의종류 기초수량 변동수량 부여행사취소 당월말수량 행사기간 행사가격 종가비고 김영재 등기임원 신주교부보통주 0 100, , ,307 0 유승우 등기임원 신주교부보통주 0 12,000 12, ,444 0 유인준 등기임원 신주교부보통주 0 12,000 12, ,444 0 서경윤 등기임원 신주교부보통주 0 12,000 12, ,444 0 양태선 미등기임원 신주교부보통주 0 11, , ,444 0 행사전퇴사 박철홍 등기임원 신주교부보통주 0 10,500 10, ,444 0 신장섭직원 신주교부보통주 0 3, , ,444 0 행사전퇴사 문흥식직원 신주교부보통주 0 3,000 3, ,444 0 박수희 미등기임원 신주교부보통주 0 3,000 3, ,444 0 박진석직원 신주교부보통주 0 3,000 3, ,444 0 박형렬직원 신주교부보통주 0 3,000 3, ,444 0 오동섭직원 신주교부보통주 0 2, , ,444 0 행사전퇴사 강동규직원 신주교부보통주 0 2,500 2, ,444 0 박상훈직원 신주교부보통주 0 2,500 2, ,444 0 양영은직원 신주교부보통주 0 2,500 2, ,444 0 정소영직원 신주교부보통주 0 2,000 2, ,444 0 최승용직원 신주교부보통주 0 1,000 1, ,444 0 최성익직원 신주교부보통주 0 1,000 1, ,444 0 이대우직원 신주교부보통주 0 1,000 1, ,444 0 임은미직원 신주교부보통주 0 1, , ,444 0 행사전퇴사 신재혁직원 신주교부보통주 0 1,000 1, ,444 0 전남중직원 신주교부보통주 0 2,000 2, ,561 0 장호근직원 신주교부보통주 0 1, , ,561 0 행사전퇴사 공형준직원 신주교부보통주 0 1,000 1, ,561 0 박순구직원 신주교부보통주 0 1, , ,561 0 행사전퇴사 임환준직원 신주교부보통주 0 1, , ,561 0 행사전퇴사 우리사주직원 박수희 최성익 미등기임원미등기임원 신주교부보통주 0 43,463 34,810 8, 신주교부보통주 0 2, , 신주교부보통주 0 2, , ,561 0 미행사 11, ,619 0 Ⅵ-2- 다. 1

110 다. 주식매수선택권부여및행사현황 ( 계속 ) ( 단위 : 주, 원 ) 부여받은자관계부여일부여방법주식의종류 기초수량 변동수량 부여행사취소 당월말수량 행사기간 행사가격 종가비고 최승용직원 신주교부보통주 0 2, , ,619 0 박진석직원 신주교부보통주 0 2, , ,619 0 행사전퇴사 문흥식직원 신주교부보통주 0 2, , ,619 0 전남중직원 신주교부보통주 ,619 0 이대우직원 신주교부보통주 ,619 0 행사전퇴사 박상훈직원 신주교부보통주 ,619 0 윤상철직원 신주교부보통주 0 1, , ,812 0 이재규직원 신주교부보통주 0 1, , ,812 0 변진환직원 신주교부보통주 0 1, , ,812 0 행사전퇴사 최재혁직원 신주교부보통주 0 1, , ,462 0 김동진직원 신주교부보통주 0 2, , ,809 0 행사전퇴사 김관오직원 신주교부보통주 0 1, , ,809 0 차진호직원 신주교부보통주 0 1, , ,809 0 박상훈직원 신주교부보통주 ,809 0 하종철직원 신주교부보통주 0 2, , ,634 0 신화철직원 신주교부보통주 0 1, , ,634 0 김영배직원 신주교부보통주 0 3, , ,936 0 박상훈직원 신주교부보통주 0 1, , ,936 0 양영은직원 신주교부보통주 0 1, , ,936 0 이기훈직원 신주교부보통주 ,936 0 이상윤직원 신주교부보통주 ,936 0 남효민기타 신주교부보통주 ,936 0 합계 0 272, ,810 48,320 14, Ⅵ-2- 다. 2

111 Ⅶ. 이해관계자와의거래내용

112 1. 최대주주등과의거래내용 가. 가지급금및대여금 ( 증권대여포함 ) 내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 계정과목 변동내역 기초증가감소기말 미수이자 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 가. 1

113 나. 담보제공및채무보증내역 ( 단위 : 원 ) 구분 성명 ( 법인명 ) 관계 거래내역 기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 나. 1

114 다. 출자내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 출자및출자지분처리내역 출자지분의거래내역종류기초증가감소기말 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 다. 1

115 라. 증권의매수또는매도내역 ( 단위 : 원 ) 성명 ( 법인명 ) 관계 증권의종류 거래내역 매수매도누계매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 라. 1

116 마. 부동산매매 ( 임대차포함 ) 내역 (1) 부동산매매내역 ( 단위 : 원 ) 부동산매매내역 성명 ( 법인명 ) 관계 종류 금액 매수매도누계 매매손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마 -(1). 1

117 (2) 부동산임대차내역 ( 단위 : 원 ) 부동산임대차내역 성명 ( 법인명 ) 관계부동산의종류 금액 임대임차누계 임대차손익 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 마 -(2). 1

118 바. 영업양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 바. 1

119 사. 자산양수도내역 ( 단위 : 원 ) 거래내용 성명 ( 법인명 ) 관계 목적물 양수도목적 양수도일자 양수가액 금액 양도가액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 사. 1

120 아. 장기공급계약등내역 ( 단위 : 원 ) 성명 관계 거래내용 종류기간물품 서비스명금액 비고 해당사항없음 Ⅶ-1- 아. 1

121 2. 최대주주등이외의이해관계자와의거래 내용 해당사항없음 Ⅶ-2. 1

122 3. 계열회사가발행한증권을취급하는경우그내역에관한사항 가. 계열사증권인수 주선현황 ( 총괄표 ) 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결합증권기타 전체계열사비중 ( 단위 : 백만원, %) 전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중전체계열사비중 합계 인수 주선 해당사항없음 Ⅶ-3- 가. 1

123 나. 계열사증권인수현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 인수금액 상대방별매도금액 일반투자자전문투자자계열사비계열사 장내처분금액 미처분금액 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 나. 1

124 다. 계열사증권주선현황 ( 상세표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 발행회사명 ( 계열회사 ) 발행일자 주선금액 일반투자자 상대방별매수금액 전문투자자 계열사 비계열사 계 해당사항없음 Ⅶ-3- 다. 1

125 라. 계열사증권보유현황 ( 총괄표 ) ( 단위 : 백만원 ) 구분 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 고유 신탁 금분기말 고객 일임 집합투자 계 고유 해당사항없음 신탁 전분기말대비증감 고객 일임 집합투자 계 Ⅶ-3- 라. 1

126 마. 계열사증권보유현황 ( 계열사별분기말보유내역 ) ( 단위 : 백만원 ) 계열사명 보유형태 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 해당사항없음 Ⅶ-3- 마. 1

127 바. 계열사증권보유현황 ( 보유형태별비중 ) ( 단위 : 백만원, %) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 전체 (a) 고유 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 신탁 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 고객 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 해당사항없음 일임 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 집합투자 계열사 (b) 비율 (b/a, %) 전체 (a) 계 계열사 (b) 비율 (b/a, %) Ⅶ-3- 바. 1

128 사. 계열사증권보유현황 ( 실보유자별비중 ) ( 단위 : 백만원 ) 보유형태 구분 지분증권채무증권수익증권 MMF 파생결주식기타회사채 CP 전단채 CB.EB.BW ELB.DLB 기타합증권 계 기타 일반투자자 신탁 전문투자자 계열사 계 일반투자자 고객 전문투자자 계열사 해당사항없음 계 일반투자자 일임 전문투자자 계열사 계 Ⅶ-3- 사. 1

129 아. 계열사증권의취급에따른리스크에대한자체적인평가결과와리스크관리방안 내용 비고 해당사항없음 Ⅶ-3- 아. 1

130 자. 계열사증권을취급하는경우준수해야하는내부통제기준에관한사항 내용 비고 해당사항없음 Ⅶ-3- 자. 1

131 Ⅷ. 고객예탁재산의현황및그보호에관한사항

132 1. 고객예탁재산의현황및보호에관한사항 내용 해당사항없음 Ⅷ-1. 1

133 2. 고객예탁재산및보호 가. 투자자예탁금예치현황 ( 단위 : 원, %) 구분 금액 대상금액별도예치 (A) 증권 금융 (B) 은행 거래소국내 기타 기타예치기관 해외증권시장 해외상품파생시장 해외기타 소계 예치비율 (B/A) 위탁자예수금 장내파생상품거래예수금 집합투자증권투자자예수금 조건부예수금 청약자예수금 저축자예수금 기타 합계 Ⅷ-2- 가. 1

134 나. 투자자예탁증권예탁현황 ( 단위 : 원 ) 구분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액 예탁기관 예탁결제원기타합계 비고 위탁자증권 저축자증권 집합투자증권투자자증권 14,803,307, ,803,307, ,803,307,022 기타 합계 14,803,307, ,803,307, ,803,307,022 Ⅷ-2- 나. 1

135 다. 예금자보호제도 내용 해당사항없음 Ⅷ-2- 다. 1

136 라. 보험료납부현황 ( 단위 : 원 ) 구분예금등의연평균잔액보험요율보험료비고 해당사항없음 Ⅷ-2- 라. 1

137 Ⅸ. 내부통제정책및위험관리정책등에관한사항

138 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제구축현황 내용 내부통제정책구축현황 - 독립기관으로감사와준법감시인선임. - 내부감사담당팀 : 이사대우 1 명, 부장 1 명, 사원 1 명으로구성됨. - 독립적인 Compliance 조직을통해투명하고건전한자산운용지향 - 사후적인지적과점검보다는사전적인교육과연수를통하여원천적인위법위규방지를목표로함 - 운용부서별 Compliance 담당자를임명하여전방위 Compliance 체계구축 - 법령및내부통제기준의철저한준수와투명한운용을위한기반구축을통해고객의이익을최우선으로하는운용사지향 - 권한 : 운용및관리업무전반에대한조사및자료요구권위법 / 위규사항에대한시정요구권위법 / 위규관련자인사위원회회부권이사회및운용관련위원회참석및발언권 - 의무 : 위법 / 위규사항모니터링업무위반사항보고및사후관리의무준법의식고취를위한임직원교육의무부서별컴플라이언스담당자관리의 Ⅸ-1- 가. 1

139 나. 내부통제기준마련 내용 해당사항없음 Ⅸ-1- 나. 1

140 다. 내부통제위반시조치 내용 해당사항없음 Ⅸ-1- 다. 1

141 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직및정책 내용 가. 리스크관리조직및정책구분내용리스크관리조직 리스크관리본부를별도로두어원할한업무수행을위해책임에맞는제반의권한을부여하여운용관련부서와대등한위치에서통제및조언할수있는체계를지향함. 리스크관리본부의조직인원은본부장 1 명, 컴플라이언스팀 1 명, 리스크관리팀 2 명으로이루어져있음. 리스크관리위원회 회사는위험관리와관련하여중요한사안을심의하거나의결하기위하여리스크관리위원회를설치운용하고있음. 위원회의구성은대표이사, 운용담당임원, 준법감시인, 운용담당부서장, 주관부서장 ( 리스크관리부서장 ) 및의안과관련하여대표이사가필요하다고지명하는자로이루어져있음. 리스크관리위원회활동 정기적으로매월 1 회위원장이정한일시에주관부서장이소집하고단위원장이필요하다고인정할경우수시소집됨. 활동내용으로는위험관리정책의수립, 위험한도설정및변경, 회사의위기관리대책에대한의사결정, 리스크관리지침위반사항지적및해소대책요구, 신상품승인, 위험한도설정위반시의조치사항승인, 기타위원장이필요하다고인정하는사항에대한심의등이있음. 리스크관리정책 법적제도적리스크뿐만아니라다양한측면의리스크를정의하고업무관련규정을제정하고펀드운용에발생되는리스크를사전적으로점검하는것을목적으로함. 펀드설정단계부터펀드운용단계, 위험관리 / 성과평가단계, Feedback 단계로구분하여단계별로사전및사후리스크를점검한다. 리스크관리체계및방법 사전적으로약관및시나리오분석을통해운용계획의리스크를측정하고, 내부통제관련모니터링및각종위험 ( 시장, 유동, 신용위험 ) 의중간점검과사후적으로는 Risk Return Optimization 을통하여위험대비성과평가및다양한위험요소들에대한평가를통하여체계적인위험관리가이루어짐. 리스크관리는위험인식, 위험측정, 위험관리, 의사결정까지아이타스펀드서비스의시스템 AITAS2004 와당사의내부시스템 CAMS 를통하여이중으로 Check 되고관리되고있음. Ⅸ-2- 가. 1

142 나. 위험관리지침 내용 나. 리스크관리지침 구분내용 리스크관리지침의목적 이규정은금융투자업규정제 3-44 조와내부통제기준제 4 장에따라고유재산및집합투자재산을운용하면서발생하는위험을효율적으로관리하여회사의자기자본을충실하게유지하며집합투자재산의안정성및건전성을제고할목적으로함. 리스크관리지침관리내용 집합투자기구와고유재산을분리하여위험을관리함. 집합투자기구운용대상자산별로위험의정의및한도를달리정해서관리함. 시장위험은이자율, 환율, 주가, 파생상품등각종금융변수들의변화에따라재산가치의변동을초래할위험이라정의하고 VaR 를통하여관리함을원칙으로하나리스크관리부서장은시장상황등을감안하여리스크관리위원회의심의를받아집합투자기구별듀레이션등의다양한방법으로관리함. 신용위험은채무자, 투자대상회사또는거래상대방의신용등급의변화나채무불이행또는계약위반등으로인하여발생할수있는잠재적인재산상의손실위험이라정의하고편입자산의신용등급별가중치점수를통하여관리함을원칙으로하나시장상황등을감안하여불가피한경우리스크관리위원의심의를받아집합투자기구별신용등급제한, 부도예상확률예상치등별도의방법으로관리함. 유동성위험은시장에서거래부족이나장애등으로투자증권등을정상적으로매매하기어려운상황에처함에따라재산가치의변동을초래할위험과집합투자재산에서환매청구가있을경우집합투자기구의해지를통하여환매에적절하게대응하지못할위험이라정의하고가용현금자산비율및실질유동성자산비율을기준으로하여관리함. 운용위험은부적절한내부절차, 직원및시스템혹은외부요인에의해발생하는손실위험이라정의하고운용위험의사건유형을분류하여관리함. Ⅸ-2- 나. 1

143 3. 감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항 내용 Ⅸ-3. 1

144 4. 성과보상체계에관한사항 가. 보상위원회의구성 성명등기여부사외이사여부주요경력비고 해당사항없음 IX-4- 가. 1

145 나. 보상체계의사결정절차및보상체계의주요특성 구분 내용 해당사항없음 XI-4- 나. 1

146 다. 경영진및특정직원에대한보상내역 (1) 보상의구분 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수고정보상액변동보상액이연지급대상 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(1). 1

147 (2) 변동보상의형태 ( 단위 : 억원 ) 구분 변동보상액현금주식주식연계상품기타 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1

148 (3) 이연보상액의보상의구분 ( 누적액기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액지급확정지급미확정 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(3). 1

149 (4) 이연보상액의보상의구분 ( 발생년도별기준 ) ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액 t 기 t-1 기 t-2 기 t-3 기이전 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(2). 1

150 (5) 이연보상의성과조정 ( 단위 : 억원 ) 구분 이연보상액축소액주가변동반영성과평가등반영기타환수금액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(5). 1

151 (6) 기존고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(6). 1

152 (7) 신규고용자에대한보장성상여금 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수보장성상여금 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(7). 1

153 (8) 퇴직자에대한퇴직보상 ( 단위 : 명, 억원 ) 구분 수급자수퇴직보상액 1 인기준최고지급액 전년도 당해년도 경영진특정직원경영진특별직원 해당사항없음 XI-4- 다 -(8). 1

154 Ⅹ. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항

155 1. 중요한소송사건 ( 단위 : 원 ) 당사원고당사피고전체 건수금액건수금액건수금액 해당사항없음 Ⅹ-1. 1

156 2. 제재현황 제재일자원인제재내용 해당사항없음 Ⅹ-2. 1