공지사항 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 간투법에서전환 ) 의적용을받습니다. 이보고서는자본시장법에의해 의자산운용사인마이다스에셋자산운용이작성하여펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 인 'KEB 하나은행 ( 하나 )' 의확인을받아판매회사를통해투자자에게제공됩니

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1 운용기간 ~

2 공지사항 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 간투법에서전환 ) 의적용을받습니다. 이보고서는자본시장법에의해 의자산운용사인마이다스에셋자산운용이작성하여펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 인 'KEB 하나은행 ( 하나 )' 의확인을받아판매회사를통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 마이다스에셋자산운용 금융투자협회 1. 펀드의개요 기본정보 위험등급 : 3 등급 펀드명칭 C 펀드의종류 운용기간 자산운용사 펀드재산보관 ( 신탁업자 ) 판매회사 투자신탁 / 증권 ( 혼합채권 )/ 추가형 / 개방형 / 모자형 3 개월 ( ~ ) 마이다스에셋자산운용 KEB 하나은행 ( 하나 ) 금융투자협회펀드코드 최초설정일 존속기간 일반사무관리회사 A9518 미래에셋증권우리은행신한은행국민은행우리투자증권삼성증권현대증권대우증권 KEB 하나은행 ( 하나 ) 삼성생명농협대신증권교보생명보험주식회사신한금융투자하나금융투자한국투자증권삼성화재신영증권한화생명 HMC 투자증권 ( 구신흥 ) 기업은행유안타증권대구은행미래에셋생명 추가형 SC 은행펀드서비스부 상품의특징 본상품은근로자퇴직급여보장법관련법령에의하여수익자의노후생활을대비하기위한자금마련을목적으로하는투자신탁이며, 에신탁재산의 60% 이상을, 마이다스거북이주식모투자신탁 ( 주식 ) 에신탁재산의 40% 이하를투자합니다. 은채권에신탁재산의 60% 이상을투자하며, 국공채및우량회사채에주로투자하여자본이득및이자소득을추구합니다. 마이다스거북이주식모투자신탁 ( 주식 ) 은주식에신탁재산의 90% 이상을투자하며, 시가총액상위대형우량주중배당수익률이높은주식에주로투자하여배당수익을얻으면서도주가상승시수익률을제고하는것을목표로합니다. 투자주요위험으로는이투자신탁이투자하는주식형모투자신탁의주식가격변동위험과채권형모투자신탁의주요위험인금리변동위험입니다. 위험등급 : 투자대상자산의종류및위험도등을감안하여 1 등급 ( 매우높은위험 ) 부터 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 까지투자위험등급을 5 단계로분류함. 1 등급 매우높은위험, 2 등급 높은위험, 3 등급 중간위험, 4 등급 낮은위험, 5 등급 매우낮은위험 Page 1 of 10

3 펀드구성 주된투자대상 모펀드비중 (%)* (KR ) ** (KR ) ** 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. * 자펀드가각모펀드에서차지하고있는비중을나타냅니다. ** 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 종류 (Class) 별 A B C D E F H I P W J 종류형펀드비중 (%)*** 10 *** 자펀드에편입되어있는각종류 (Class) 별구성비중을나타낸수치입니다. S SP 재산현황 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 마이다스퇴직연금배당40 증권자투자신탁 1호 ( 채권혼합 ) 전기말당기말증감률 자산총액부채총액순자산총액기준가격 139,342,536, ,385,506,496 5,863,953,973 41,229, ,478,582, ,344,277,049 1, , ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 전기말당기말증감률 자산총액부채총액순자산총액기준가격 116,434,967, ,274,515,517 3,903,040,852 2,998, ,531,926, ,271,517,347 1, , ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 전기말당기말증감률 자산총액부채총액순자산총액기준가격 51,218,252,875 46,102,417,202 2,505,085, ,611,850 48,713,167,532 45,834,805,352 1, , ( 단위 : 원, %) 종류 (Class) 별기준가격현황 전기말 당기말 증감률 C 1, , 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 주 ) 위당기말기준가격은결산부기준가격이며, 재투자기준가격은클래스 C(100) 입니다. Page 2 of 10

4 분배금내역 퇴연배당40증자1채혼C 기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후 ,364,674,181 1, ,00 비고 ( 단위 : 백만원, 좌 ) 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 지난분기펀드수익률은 0.87%( 클래스 C 기준 ) 로, 비교지수대비 0.93%p 우수한성과를기록하였습니다. 시장은전반적으로약세를보이며마감했으나, 펀드의포트폴리오내화학, 음식료품, 보험업종등의주가선전과연말에이루어진기업들의배당수익이더해져펀드는비교지수대비소폭의초과성과를기록하였습니다. 현재내수관련업종 ( 제약, 화장품, 지주사, 서비스등 ) 의편입비중이높으며, 자동차, 전기전자, 철강, 은행, 보험, 조선등업종은시장과비교해서편입비중이낮은상황입니다. 또한 12 월채권시장은전월급등했던금리에대한반발매수세가유입되며하락하였습니다. 여전히불확실한국내외경기상황과국제유가의지속적하락으로채권투자에유리한환경이조성되었으나, 미국 FOMC 에서기준금리를인상하며미국경제에대한자신감도보였습니다. 펀드는전월보다듀레이션을다소확대하였으나 BM 수준보다는소폭짧게유지하였습니다. 투자환경및운용계획 시장의예상과달리 ECB 의추가양적완화발표가무산되자투자심리가악화되며증시는월초약세를보였습니다. 이후, 국제유가급락과美연준의기준금리인상에대한부담감으로외국인의매도세가지속되며지수상승을방해하였습니다. 그러나월중순이후연말배당수익을겨냥한연기금및기관의매수세가지수의추가하락을저지하며마감하였습니다. 업종별로는음식료, 보험, 화학, 유틸리티업종의주가가상승한반면, 건설, 은행, 통신업종은큰폭의하락세를보였습니다. 향후시장은美금리의추가인상속도에대한불확실성과상품가격의불안정성에따라변동성이확대될수있는국면으로예상됩니다. 채권시장은여전히불확실한국내외경기상황과국제유가의지속적하락으로채권투자에유리한환경이조성되었으나, 미국 FOMC 에서기준금리를인상하며미국경제에대한자신감도보였습니다. 펀드는전월보다듀레이션을다소확대하였으나 BM 수준보다는소폭짧게유지하였으며펀드운용의안정성을최우선으로하여국고채위주의포트폴리오로구성할예정입니다. 기간수익률 마이다스퇴직연금배당 40 증권자투자신탁 1 호 ( 채권혼합 ) 마이다스퇴직연금배당 40 증권자투자신탁 1 호 ( 채권혼합 ) C 비교지수 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 1 년 ( 단위 : %) 최근 2년최근 3년최근 5년 설정일 비교지수 (Benchmark) = KOSPI 40% + 매경 BP 종합 ( 국고채 1~2 년물 ) 60% * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 연평균수익률 마이다스퇴직연금배당40 증권자투자신탁 1호 ( 채권혼합 ) 마이다스퇴직연금배당 40 증권자투자신탁 1호 ( 채권혼합 ) C 비교지수비교지수 (Benchmark) = KOSPI 40% + 매경BP종합 ( 국고채1~2년물 ) 60% ( 단위 : %) 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. Page 3 of 10

5 비교지수 (Benchmark) = KOSPI 40% + 매경 BP 종합 ( 국고채 1~2 년물 ) 60% * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 당기손익 전기손익 당기손익 전기손익 증권 파생상품 집합투자주식채권어음장내장외증권 당기손익 전기손익 부동산 실물자산 특별자산 증권 파생상품 집합투자주식채권어음장내장외증권 부동산 실물자산 특별자산 증권 파생상품 집합투자주식채권어음장내장외증권 부동산 실물자산 특별자산 1, 단기대출및예금 단기대출및예금 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원 ) 손익 ( 단위 : 백만원 ) 손익 ( 단위 : 백만원 ) 손익 , 자산현황 자산구성현황 통화별 원화 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투자부동산자산총액주식채권장내장외실물자산및예금증권증권 121,957 2, ,386 (98.05) (1.95) (10) 121,957 2, ,386 (98.05) (1.95) (10) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 통화별 원화 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투자부동산자산총액주식채권장내장외실물자산및예금증권증권 98,279 5, ,275 (94.25) (5.75) (10) 98,279 5, ,275 (94.25) (5.75) (10) Page 4 of 10

6 ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 통화별 원화 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투자부동산자산총액주식채권장내장외실물자산및예금증권증권 44,094 1,186 1,649 46,930 (95.64) (2.57) (3.56) (101.77) 44,094 1,186 1,649 46,930 (95.64) (2.57) (3.56) (101.77) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 전기 당기 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 업종별, 국가별투자비중 주식투자상위 10 종목 종목 비중 (%) 종목 비중 (%) 삼성전자 6.73 삼성전자우 4.41 NAVER 4.31 한국전력 3.94 CJ CGV 3.55 CJ 3.02 LG생활건강우 2.62 아모레G 2.61 CJ대한통운 2.17 아모레퍼시픽 1.96 비중 : 펀드내주식총액중해당종목이차지하는비중 업종별투자비중 종목 비중 (%) 종목 비중 (%) 서비스업 전기, 전자 화학 운수창고 4.64 운수장비 4.46 전기가스업 3.94 의료 정밀기기 ( 코스닥 ) 3.58 제약 ( 코스닥 ) 3.45 음식료품 비중 : 펀드내주식총액중해당종목이차지하는비중 Page 5 of 10

7 주 1) 기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 주 2) 위업종은한국거래소의업종에따릅니다. 투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 종목명 비중 종목명 비중 1 주식삼성전자 주식삼성전자우 주식 NAVER 주식한국전력 주식 CJ CGV 주식 CJ 주식 LG생활건강우 주식아모레G 단기대출및예금 REPO매수 ( ) 주식 CJ대한통운 2.07 비중 : 펀드내순자산총액중해당종목이차지하는비중 ( 단위 : %) 종목명 비중 종목명 비중 1 채권국고 (143) 채권국고 (121) 채권통안 채권국고 (151) 채권산금15신이 단기대출및예금 REPO매수 ( ) 채권대구도시공사보상 채권국고 (115) 채권국민주택1종 단기대출및예금예금 0.19 비중 : 펀드내순자산총액중해당종목이차지하는비중 * 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5개종목 종목 보유수량 평가금액 ( 단위 : 주, 원,%) 비중 삼성전자 2,534 2,967,314, 삼성전자우 1,918 1,944,852, NAVER 2,914 1,899,928, 한국전력 34,820 1,737,518, CJ CGV 12,143 1,566,447, 비중 : 펀드내주식총액중해당종목이차지하는비중 채권 Page 6 of 10

8 상위 5 개종목 ( 단위 : 원,%) 종목 액면가액 평가금액 발행일 상환일 보증기관 신용등급비중 국고 (143) 30,000,000,000 30,540,600, 대한민국정부 국고 (121) 28,000,000,000 28,935,788, 대한민국정부 통안 ,000,000,000 20,031,600, 대한민국정부 국고 (151) 10,000,000,000 10,152,270, 대한민국정부 산금15신이 ,000,000,000 6,027,936, AAA 6.13 상위 5개종목만기재함. 비중 : 채권총액중해당종목이차지하는비중. 어음 집합투자증권 상위 5 개종목 종목 ( 단위 : 원 ) 종류자산운용사설정원본순자산금액취득일비중 마이다스증권모 ( 채권 ) 수익증권마이다스에셋자산운용 76,611,789,697 76,611,789, 배당모투자신탁 ( 주식 ) 수익증권마이다스에셋자산운용 45,345,651,300 45,345,651, 비중 : 자펀드가해당모펀드에서차지하는비중 장내파생상품 장외파생상품 부동산 ( 임대 ) 부동산 ( 자금대여및차입 ) 특별자산 유동성 종류 금융기관 대출 ( 예금 ) 일자 대출 ( 예금 ) 액 적용금리 만기일 비고 REPO매수 ( ) NH투자증권 ( 신탁 ,000,040, 예금 KEB하나은행 ( 하나 ) 186,154, 상위 5개종목만기재함. 종류 금융기관 대출 ( 예금 ) 일자 대출 ( 예금 ) 액 적용금리 만기일 비고 REPO매수 ( ) NH투자증권 ( 신탁 ,800,235, 예금 KEB하나은행 ( 하나 ) 195,339, 상위 5개종목만기재함. 마이다스퇴직연금배당40 증권자투자신탁 1호 ( 채권혼합 ) 종류 금융기관 대출 ( 예금 ) 일자 대출 ( 예금 ) 액 적용금리 만기일 비고 REPO매수 ( ) 동양투자신탁 ,300,094, 예금 KEB하나은행 ( 하나 ) 127,967, Page 7 of 10

9 상위 5 개종목만기재함. 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성 명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 펀드수 운용규모 주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 오종록 책임운용역 12 5,355 서울대학교 경제학과, 교보투신, 한누리투자증권, 이트레이드증권, 알리안츠생명보험자산운용, 現마이다스에셋자산운용채권운용파트장오남훈 책임운용역 9 51,420 서울대학교전기공학부, 대우증권, 現마이다스에셋자산운용주식운용파트팀장 김예리 운용역 연세대학교경영학과 하이자산운용, 튜브투자자문現마이다스에셋자산운용주식운용파트 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임운용전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 성과보수가있는펀드및투자일임계약운용규모오종록 : 펀드수 (2) 운용규모 (150,991) ( 단위 : 개, 백만원 ) 오남훈 : 없음김예리 : 없음 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 ~ 허필석 ~ 현재 박정환 ~ 현재 오남훈 ~ 현재 오종록 ~ 현재 김예리 5. 비용현황 보수및비용지급현황 매매중개수수료 자산운용사 판매회사 펀드재산보관 ( 신탁업자 ) 금액 전기 일반사무관리회사 보수 비용 ** 단순매매 / 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 당기 비율 (%)* 금액비율 (%)* 증권거래세 ( 단위 : 백만원,%) 비고 Page 8 of 10

10 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용사 판매회사 펀드재산보관 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수 ( 단위 : 백만원,%) 비고 비용 ** 2 2 매매중개수수료 단순매매 / 중개수수료 1 1 조사분석업무등서비스수수료 1 1 증권거래세 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용사 판매회사 펀드재산보관 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수 ( 단위 : 백만원,%) 비고 비용 ** 0 0 매매중개수수료 단순매매 / 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 증권거래세 마이다스퇴직연금배당 40 증권자투자신탁 1호 ( 채권혼합 ) C 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용사 판매회사 펀드재산보관 ( 신탁업자 ) 6 6 일반사무관리회사 5 5 보수 ( 단위 : 백만원,%) 비고 비용 ** 1 1 매매중개수수료 단순매매 / 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 증권거래세 * 펀드의순자산평잔대비비율 ** 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 / 반복적으로지출된비용으로서매매 / 중개수수료는제외한것입니다. 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 전기 0.09 당기 0.17 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 전기 당기 Page 9 of 10

11 전기당기 해당펀드 상위펀드비용합산 ( 단위 : 연환산, %) 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 C ( 단위 : 연환산, %) 전기 당기 해당펀드 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 비용 ' 총액을순자산연평잔 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수, 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 / 중개수수료비율이란매매 / 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 / 중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 매수 수량금액수량금액 매수 수량금액수량금액 매수 수량금액수량금액 576,012 24,753,389, ,994 26,616,032, 매도 매도 매도 3 개월 3 개월 3 개월 매매회전율 매매회전율 매매회전율 ( 단위 : 주, 원,%) 연환산 ( 단위 : 주, 원,%) 연환산 ( 단위 : 주, 원,%) 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율. 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 연환산 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) ~ ~ ~ Page 10 of 10