목 차 제1장연구노트의유용성 1 1. 연구노트의일반적유용성 3 1) 기술이전시실사자료 4 2) 연구진실성확보 5 3) 연구개발결과의법적보호 7 제2장연구노트의법적효력 선발명의입증자료 14 1) 미국특허출원등록단계 14 2) 미국특허침해소송시 진정한

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1 연구노트작성및활용 명지대학교산학협력단

2 목 차 제1장연구노트의유용성 1 1. 연구노트의일반적유용성 3 1) 기술이전시실사자료 4 2) 연구진실성확보 5 3) 연구개발결과의법적보호 7 제2장연구노트의법적효력 선발명의입증자료 14 1) 미국특허출원등록단계 14 2) 미국특허침해소송시 진정한발명자확인자료 선행자료배제의효과 침해주장에대한방어근거 영업비밀 기술이전시의실사자료 기타 19 제3장연구노트작성의이론 바람직한형식 23 1) 연구노트의제작형태 23 2) 내지의구성 24 3) 적합한필기구 25 4) 공란의배제 25 5) 전자연구노트 바람직한작성방법 28 1) 연구노트의기본원칙 28 2) 연구노트의내용 29 3) 연구노트의기록방식 31 4) 연구노트의서명 35

3 목 차 5) 연구데이터의관리 39 제4장연구노트작성의실제 논문및특허명세서작성시활용가능한내용 43 1) 서론 45 (1) 참고문헌 45 (2) 연구의착상및연구의목적 46 2) 재료및방법 48 (1) 재료와장비 48 (2) 실험의방법 49 3) 실험의결과 52 (1) 실험의진행과정의기록 52 (2) 실험결과의기록 54 4) 실험데이터의기록 57 5) 고찰 58 6) 참고사항 62 제5장연구노트의보관및관리 연구노트의소유 연구노트의관리 68 1) 관리정보 68 2) 관리방법 68 (1) 연구기관차원의관리 68 (2) 연구책임자차원의관리 70 (3) 연구자차원의관리 70 * 집필위원 73 * 명지대학교연구노트작성 관리규정 75

4 1 제장연구노트의유용성 1. 연구노트의일반적유용성

5 제 1 장 연구노트의유용성 제 1 장연구노트의유용성 1. 연구노트의일반적유용성 최근연구개발에대한활용이증대되면서논문이나특허등의연구결과뿐만아니라그과정의기록이담겨있는연구노트까지도주목받고있다. 연구노트는기술이전, 연구진실성의입증, 연구실에서축적한독창적지식의보관및전수, 특허권등연구결과에대한법률적권리의획득에있어서중요한역할을담당하기때문에그관심은점차증가하고있다. 정부에서도연구노트의중요성을인식하여, ' 국가연구개발사업연구노트관리지침 ' 을제정하여 2008 년 1월 1일부터시행하고있으며다양한방법으로연구노트작성문화를확산하고있다. 1 연구노트의일반적유용성 3

6 연구노트작성및활용 1) 기술이전시실사자료 연구결과에대한특허권을매도하거나라이센싱계약을체결할경우, 통상적으로연구결과에대한기술실사를하게되는데그과정에서기술도입자가요청하는중요한문서가바로연구노트이다. 기술도입자가기술이전을하기위해서는논문이나특허권만으로는부족하다. 따라서해당기술을기술도입자가원하는조건에서재현할수있는지가중요한데이재현에있어서중요한것이실험을완성한연구자와연구의총체적기록이집합된연구노트이다. 연구단과같은대단위연구그룹에서기술이전을하는경우통상적으로기술이전협상은연구단장등의관리자가담당하게되는데이러한때에도연구자들의연구노트가잘구비되어있다면기술이전협상시좀더나은조건을제시할수있는근거가되므로연구자들이세심하게연구노트를작성하는것이필요하다. 연구노트, 기술이전시활용 Q&A Q 기술이전시연구노트가왜필요한가요? A 4

7 제 1 장연구노트의유용성 2) 연구진실성확보 최근연구진실성에대한관심이고조되면서정부에서도다양한연구윤리확보수단을마련하고있는데연구노트도좋은도구로인식되고있다. 학술지에논문을게재하거나연구결과에대한발표가있은후연구윤리문제가제기되는경우가많은데이는논문심사과정에서재현이불가능하다고보여지거나위 변조의가능성을의심받는경우가많다. 이때연구자에게는소명의기회가주어지는데문제가된실험에대한데이터를제시하거나재현을해내는등의노력이필요하게되고증거가조작되지않았다는것을증명해내야한다. 이때연구노트가중요하게활용되게되는데연구노트는연구내용을이해할수있는제3 자가재현가능할정도로연구과정을기록하고데이터들을정리해놓은증거이므로실험에대한진실성을확보하게되고또한직접재현하지않더라도재현가능성을인정할수있게하는도구가된다. 더불어주기적으로증인이연구내용에대해확인하게되므로실험과정이조작되지않았다는점을객관적으로증명하게된다. 따라서연구기록을충실히기록한연구노트가연구자의진실성을확보하여연구결과에대한권리를보호하게해준다. 연구윤리에서또다른문제로제기되는것은명예저자의문제인데연구노트는연구자가연구한부분에대해서만기록하고또한증인의서명을받고있기때문에연구에참여하지않은관리자등의제3자가연구자로기재되는것을방지하여연구결과를온전히연구자에 5

8 연구노트작성및활용 게귀속시키는역할을한다. 연구의진실성을입증하지못한사례 1 연구의진실성을입증하지못한사례 2 유명저널에게재되었던국내연구진논문, 8년만의취소왜? 일부기업에서는연구결과등의노하우를기업의자산으로판단하여연구노트를제출하 지않으면퇴직시제재를가하는등의다양한방법을통해연구결과를보존하는데노력하 고있다. 6

9 제 1 장연구노트의유용성 3) 연구개발결과의법적보호 연구가진행되면그과정에서다양한결과물들이발생하게된다. 이러한결과물들은논문, 특허, 영업비밀등으로각각의권리를확보하는데있어서연구노트가중요한증거로활용된다. 먼저특허법적측면에서보자면우리나라는선출원주의를채택하고있으므로먼저출원한발명자가특허권을갖는데, 특허법제103 조에의하면특허권을갖지못한발명자등이통상실시권을가질수있는요건을기재하고있다. 제103 조 ( 선사용에의한통상실시권 ) 특허출원시에그특허출원된발명의내용을알지못하고그발명을하거나그발명을한자로부터지득하여국내에서그발명의실시사업을하거나그사업의준비를하고있는자는그실시또는준비를하고있는발명및사업의목적의범위안에서그특허출원된발명에대한특허권에대하여통상실시권을가진다. 이때통상실시권을갖고자하는자는특허출원시에발명을하였다는사실등을입증해야하는데연구노트는이입증자료로사용되고있다. 미국특허법은먼저출원한발명자에게특허권을부여하는우리나라와달리최초의발명자에게특허권을부여하는선발명주의를채택하고있다. 선발명주의의경우발명일이언제인가를판단하는것이중요한데, 판례를통해이를판단하는주요요소로착상, 구현, 노력이라는개념을형성하여현재는미국특허법제102 조 (g) 에언급되어있다. 발명의착상시기나구현시기및정도, 그리고노력을지속하였는가등을증명할수있는것이연구노트이다. 연구노트는아이디어의착상이나연구의진행, 연구의완료를지속적으로기록하고이러한내용들이제3자에의해증명되어있는문서이기때문에좋은증거로활용될수있다. 7

10 연구노트작성및활용 미국과학기술계에서관행적으로지켜지고있는 연구노트가법정에서선발명의증거로받아들여지기위한사항 최근미국이선발명주의에서선출원주의로특허제도를바꾸려는움직임을보이고있는데이때문에미국에서는더이상연구노트가법적효력이없어지는것이아닌가하는우려가있다. 그러나빈번히일어나는특허분쟁에서역시누가발명자인가를다투는것은중요한쟁점이될것이고연구노트는여전히법적으로중요한가치를지닌다고할수있다. 8

11 제 1 장연구노트의유용성 Q&A Q A 미국의선발명주의가우리나라처럼선출원주의방식으로바뀌게될경우에도증인의서명이필요한가요? 굴드의사례 9

12 연구노트작성및활용 그밖에도연구결과는영업비밀로보호되기도하는데 부정경쟁방지및영업비밀보호 에관한법률 에의하면비밀로관리되어있고, 산업상유용하며, 공지되지않은정보에 대해영업비밀로보호하고있다. 10

13 2 제장연구노트의법적효력 1. 선발명의입증자료 2. 진정한발명자확인자료 3. 선행자료배제의효과 4. 침해주장에대한방어근거 5. 영업비밀 6. 기술이전시의실사자료 7. 기타

14 제 2 장 연구노트의법적효력 제 2 장연구노트의법적효력 1. 선발명의입증자료 5. 영업비밀 2. 진정한발명자확인자료 6. 기술이전시의실사자료 3. 선행자료배제의효과 7. 기타 4. 침해주장에대한방어근거 연구노트는일상적인연구과정에서의일련의사건들을적어놓은단순한기록 (diary) 와 같은것으로생각하기쉽다. 그러나이러한단순한기록이연구결과물의귀속문제와같은 법률적문제와부딪치게되면매우중요한법률적의미를갖는것이된다. 연구결과라는 최종산물뿐만이아니라이를만들어가는과정을충실하게기재한연구노트는연구과정을 입증할수있는중요한증거가될수있기때문이다. 연구노트의법적효력을검토하기위해서는우선연구노트가어떠한권리로서보호될수 있는지에대해알아둘필요가있다. 연구노트는연구과정에서나올수있는각종실험계 획, 실험과정및결과, 각종아이디어들이기재되어있는기록으로무체재산권 ( 無體財産 權 ) 인특허와영업비밀로보호될수있다. 연구프로젝트를수행하면서그결과로서얻어지는새로운기술, 즉연구노트에기재된 연구결과는특허또는영업비밀로서보호받을수있으며, 연구노트는특허대상이되는 발명의존재및영업비밀의보호대상의존재를확인할수있는중요한근거자료가된다. 특허란새롭고고도한기술 ( 발명 ) 에대하여 20 년간독점적으로사용할수있는특허권이 라는독점권을부여하는것이다. 특허권을허여받기위해서는해당발명이산업상이용가 능하고, 신규하며, 진보한것 1) 이어야한다. 또한, 동일한발명이타인에의해출원되었을 경우에는어느출원을등록해줄것인가의기준을정하여하나의발명에대해서는하나의 특허만을허여하고있다. 이기준에대해서는후술하기로한다. 영업비밀이란생산방법, 판매방법기타영업활동에유용한기술상또는경영상의정보 2) 를말한다. 연구노트에기재된연구프로젝트의실행계획, 실험프로토콜, 특정한실험조 건등은연구활동에있어서유용한기술상정보로서영업비밀의보호대상이된다. 실패한 실험에대한정보라도그것이경쟁업체에서는실패를회피할수있는중요한기술적, 경제 13

15 연구노트작성및활용 적의미를갖는것이기때문에영업비밀이될수있다. 영업비밀은특허와는달리별도의등록절차가필요없지만영업비밀로서보호받기위해서는비밀성, 독립된경제적가치및비밀유지노력의요건을만족시켜야하며, 그비밀성이유지되는동안은영원히영업비밀로서보호받을수있다. 그러나자의건타의건상관없이일단비밀이누설되고나면더이상영업비밀로보호될수없다는취약점이있다. 1 선발명의입증자료 1) 미국특허출원등록단계 앞서설명한바와같이연구노트에기재된내용을특허로서보호받을경우, 기재되어있는기술, 즉발명은특허등록요건인산업상이용가능성, 신규성및진보성을만족하여야한다. 그리고만일동일한발명에대해서출원일이둘이상인경우에는국가마다기준을정하여하나의출원발명만을특허등록해주고있다. 우리나라나일본, 유럽을포함한전세계대부분의국가는선출원된발명을등록해주는선출원주의 (first-to-file system) 를채택하고있다. 즉, 특허청에출원된날자가빠른것을특허등록해주는것이다. 이와는대조적으로미국은먼저발명된것을등록해주는선발명주의 (first-to-invent system) 를채택하고있는유일한국가이다. 세계최대의시장이며기술을선도하는미국이선발명주의를채택하고있기때문에, 선발명주의에대한이해는첨단기술을개발하여특허권으로보호받고자하는연구자들에게는절대무시하고넘어갈수없는중요한과제라하지않을수없다. 미국특허출원과정에서의선발명을가리는절차를저촉절차 (Interference Proceeding) 라고한다. 미국특허출원을하게되면심사과정에서는일단특허출원일을발명일로보고심사를하지만, 동일한발명이타인에의해출원된것이확인이되면심사관이나출원인누구라도저촉절차를신청하여선발명을가릴수있다. 저촉절차에서선발명을판단하는기준은착상 (conception), 발명의완성 (reduction to practice) 및착상일로부터발명의완성까지의꾸준한노력 (diligence), 이세가지를본다. 착상은종래기술의문제점에대한구체적인해결방법에대한아이디어가떠오르는것, 14

16 제 2 장연구노트의법적효력 즉정신적차원에서의발명의완성을말한다. 미국판례법에따르면앞으로물리적인구현만이남아있을정도로완성된정신적인차원에서의완벽한아이디어를의미한다 3). 발명의완성즉구현이란발명의물 ( 物 ) 을만들거나방법을실행하여목적하는데로작동함을확인하는것을의미한다. 특허출원은일단추정상의완성 (constructive reduction to practice) 으로인정해준다. 저촉절차의심리는일반적으로먼저착상되고먼저완성된것이선발명의지위에있는것으로판단한다. 그러나먼저착상되었으나먼저완성되지는않은경우에는상대방착상일이전부터근면한노력 (diligence) 이있었는지를보게된다. 즉, 발명의완성일은상대방보다늦었지만상대방착상일이전부터꾸준하게발명을완성하기위해노력해왔음을보여준다면선발명의지위를인정받을수있게된다. 이러한발명의착상과완성, 그리고근면한노력과정을입증할수있는증거가연구노트이다. 연구노트자체는직접적인증언이아니므로전문 (hearsay) 증거로서증거로채택될수없지만, 증인의확증 (corroboration) 과같은몇가지요건이만족된다면증거로서인정된다. 그리고증거로서채택된연구노트는특허권의획득여부를결정짓는증거로서중요한의미를갖는것이라할수있다. 연구노트의증거로서의인정되기위한요건에대해서는후술한다. 2) 미국특허침해소송시 선발명의입증은미국특허출원시뿐만아니라특허침해소송시에도중요한대응수단이된다. 즉, 특허권자로부터특허침해소송을제기받은경우, 침해의추궁을받는자는특허기술을특허권자가아닌타인이먼저발명했음을입증함으로써특허권자체를무효화시켜특허침해의추궁을벗어날수있다. 이때선발명을입증하는것도저촉과정에서의세가지요건을확인함으로써인정될수있으며, 그중요한증거가연구노트라할수있다. 15

17 연구노트작성및활용 2 진정한발명자확인자료 최근들어직무발명에대한이해가확산되면서그에대한적절한보상에대한권리의식이이전에비하여매우강해졌다. 언론을통해직무발명과관련된분쟁들이소개되면서연구자들도자신이개발한기술이사업적으로성공한경우에적절한보상을받을수있다는기대를갖게되었다. 이와같이직무발명의보상을받는다는것을전제로할경우에는해당발명의진정한발명자가누구인가는매우중요한이슈가될수있다. 특히, 발명자가한사람이아닌복수가함께연구를한경우에는진정한발명자가몇명이냐에따라보상대상의수가달라질수있다. 또한, 발명자를고의적으로누락시킨경우에는특허를무효화시킬수있도록제도화한미국의경우에는진정한발명자의규명은매우중요한의미를갖는다. 이와같이진정한발명자가누구인지를확인하는데에는연구노트가매우중요한증거가될수있다. 해당발명의착상은누가처음했으며그것을누가어느정도까지발전시키고, 완성시켰는가, 누가완성시켰는가하는기록은해당발명의기여도의평가에따른특허에대한지분을정할수있는매우중요한근거가될수있기때문이다. 3 선행자료배제의효과 미국에특허출원을하면미국특허청에서심사관이심사를하게된다. 심사관은출원된발명이미국특허법에규정된특허요건들을만족하는지검토하게되는데, 그요건중의하나가미국특허법제102(a) 호에규정된것으로출원발명이발명일이전에제3자에의해공표되거나미국에서공중에알려지거나사용된경우에는특허를받을수없도록하고있다. 예컨대, 심사관이선행자료들을조사하여해당특허출원보다이전에공표된논문을찾았을경우, 심사관은이규정을근거로하여거절을하겠다는문서 (Office Action) 를발급한다. 이경우, 출원인은자신의발명이위논문발표이전에이루어졌다는선언서 (declaration) 를제출 (swearing back 4) ) 하거나, 해당논문이자신이연구한내용으로부터 16

18 제 2 장연구노트의법적효력 유래하였다는선언서를제출하여심사관의거절이유를극복하려한다. 이때에선언서와함께주장하는내용을증거로서제출하여야하는데, 가장흔하게제출되는것이연구노트이다. 이와같이, 연구노트는미국특허의등록과정에서도선행자료를근거로한심사관의거절이유를극복할수있는중요한자료가된다. 4 침해주장에대한방어근거 특허권자는자신의특허권을타인이허락없이실시하고있는경우특허침해소송을통해서침해행위자체를금지시키고, 침해행위로인해발생한손해에대한배상을받을수있다. 특허권자는적극적으로침해자의실시행위를입증하고, 그실시행위가특허권의권리범위에속한다는것을주장함으로써법원으로부터자신에게유리한판단을받으려할것이다. 반대로특허침해소송을제기받은자는자신이실시하고있는기술이특허와는다르다, 즉특허의권리범위에는속하지않는다는주장을하여특허권의침해주장을피해나가려고하는경우가대부분이다. 그러나만약침해소송을제기받은자가해당특허보다먼저해당기술을발명하였을경우에는단순히출원을먼저하여특허권등록을받았다고하여그보다먼저그기술을사용하고있던사람의사용까지도금지한다고하는것은형평에어긋나는것으로보인다. 이러한문제점은발명일에상관없이먼저출원한발명에대해서기계적으로특허를부여하는선출원주의를채택함으로써유래하는것이다. 이러한모순점을해결하기위해우리나라특허법 5) 에서는선사용권이라는것을인정하여, 특허출원시에그특허출원된발명의내용을알지못하고그발명을하거나그발명을한자로부터지득하여하여선의로국내에서그발명의실시사업을하거나사업의준비를하고있는자는특허권자의허락없이도자유롭게해당특허를사용할수있도록하고있다. 17

19 연구노트작성및활용 예컨대, 연구프로젝트의결과를사업화하는과정에서공교롭게도타인의특허를침해하였다고그특허권자로부터침해소송을제기받는경우가발생할수있다. 대부분의경우특허침해소송이제기되면각종제품의판로가차단되어버려서사업을중단해야할위기에빠진다. 또, 연구결과를직접사업화하지않더라도해당기술을기술이전한경우에는해당기술이전계약서의보증조항에의해타인의특허침해로인한손해배상을해야할처지가될수도있다. 이경우, 해당특허의출원시에이미발명을하였음을입증함으로써선사용권을인정받아특허침해의추궁을벗어날수있게된다. 그리고이를입증하는데에는연구노트가핵심적인역할을할수있다. 또한, 특허침해소송시에침해로추궁받은자는해당특허의무효를주장하여침해의추궁을벗어날수있다. 즉, 해당특허가미완성발명이라는것, 해당발명을제3자가실시할수없다는것, 또는해당특허의명세서에최선의실시예 (best mode 6) ) 를기재하지않았다는것을주장하고입증함으로써해당특허를무효화할수있다. 그리고이러한주장을확인할수있는유력한증거가충실하고정확하게기록된연구노트가될수있다 5 영업비밀 앞서설명한바와같이연구노트에기재된연구프로젝트의실행계획, 실험프로토콜, 특정한실험조건등은연구활동에있어서유용한기술상정보로서영업비밀로서보호될수있다. 그런데, 영업비밀과관련된분쟁에있어서가장빈번하게쟁점이되는사안중의하나는영업비밀의존재유무이다. 영업비밀로서보호할만한요건을만족하는정보, 즉생산방법, 판매방법기타영업활동에유용한기술상또는경영상의정보가있었는지여부를입증할수있는것은당사자의주장을뒷받침할만한증거로연구노트가중요한증거가될수있다. 6 기술이전시의실사자료 18

20 제 2 장연구노트의법적효력 지적재산권과관련된분쟁에연관되지않더라도연구기술을기술이전하는과정에서도연구노트는매우중요한의미를갖는법률문서가된다. 기술이전을할때기술을매입하는측에서는해당기술의신뢰성, 독창성, 실시가능성등을검토하는실사 (due diligence) 자료를요구하게되며그중에가장중요한자료가연구노트이기때문이다. 충실하고정확하게기재된연구노트는연구결과에대한신뢰를제공하며, 연구실의독창적기술의판단자료가될뿐만아니라, 기술을정확하게이전받아서실시할수있도록해주는역할을한다. 7 기타 그밖에연구노트는연구실의노하우를후속연구자들에게전수하는역할을하며, 연구 윤리와관련된연구결과의진정성을입증할수있는자료가된다. 19

21 3 제장연구노트작성의이론 1. 바람직한형식 2. 바람직한작성방법

22 제 3 장연구노트작성의이론 제 3 장 연구노트작성의이론 1. 바람직한형식 2. 바람직한작성방법 1 바람직한형식 연구노트는연구자들이연구초기에세운가설, 실험계획및초기분석또는실험결과의해석에관한것들을문서화한일차적인기록인동시에연구로부터도출된지적재산을보호하기위한도구로서중요한역할을한다. 연구과정에서확인또는도출된아이디어를재산권으로서의보호받기위해서는보호대상의존재및연구사실을입증하여야해야하는데, 연구노트가이를입증할수있는증거가될수있기때문이다. 이와같이연구노트가중요한법률적증거로서인정받기위해서는기록이정확 (accuracy) 하여야하며기록이변조되지않았다는것 (authenticity) 을보장할수있어야한다. 연구노트의형태는연구기관마다또는개인에따라다양한형식을사용할수있다. 그러나연구노트가언젠가는연구사실에대한증거로서사용될수있다는점을전제로하면, 어느연구노트에나공통적으로적용되는형식으로는다음과같은것들이있다. 1) 연구노트의제작형태 연구노트는삽입이나삭제가어렵도록제본된묶음노트로제작되어야한다. 묶음노트는페이지가손실될우려가적고, 조작되지않았음을추정하게할수있기때문이다. 페이지의탈부착이가능한바인더형태의연구노트는불리하거나유리한증거를사후에삽입 삭제할가능성이있으므로피해야한다. 23

23 연구노트작성및활용 관련법규 국가연구개발사업연구노트관리지침제 8 조제 1 항제 1 호 Q&A Q A 그동안연구노트관리지침에나와있는형식의연구노트를사용하지않았습니다. 새로형식을갖춘노트에그동안의연구기록을옮겨적어도가능할까요? 2) 내지의구성 연구노트가적절히기재되고관리및보존되고있다는것을증명하기위해서는연구노트에연속되는페이지번호를기재하는것이바람직하다. 내지에는테두리가있는페이지에발명자, 기록자, 증인의서명및실험일자의작성란이구비되어있어야한다. 연구노트를통해발명자를판단하거나발명일을판단하여연구결과를귀속시키게하는경우이러한요건의구비는필수적이다. 내지는일반적으로장기보존하므로내구성이나보존성이좋은것을용하는것이좋다. 특히연구노트에출력물이나사진을부착하는경우가있을수있는데, 출력물이나사진등이감광에의해변색되거나글씨등이흐려지는경우가있을수있으므로주의해야한다. 연구분야에따라날씨나온도를기재하는란을구비하는경우도있다. 관련법규 국가연구개발사업연구노트관리지침제 8 조제 1 항제 1,2 호 24

24 제 3 장연구노트작성의이론 Q&A Q A 과거에작성된연구노트에날짜를기입하지않고기록하였습니다. 만약과거에작성된연구노트에지금일자를기입하여도되나요? 3) 적합한필기구 연구노트는기록된내용을쉽게삭제및수정할수없도록지워지지않고장기보존가능한필기구를사용하는것이바람직하다. 예컨대, 연필로기록할경우쉽게지워지고수정할수있기때문에, 나중에법률분쟁이일어날경우연필로기록된연구노트는그신뢰성을인정받기기어려워진다. 누구나쉽게지워수정할수있기때문이다. 또, 기록내용이변질되지않고장기간보존이가능하게하려는목적도있다. 따라서내광성, 내수성볼펜이나펜을사용하여기록하는것이바람직하다. 관련법규 4) 공란의배제 연구노트에추가로내용이기입될가능성을배제하기위해공백이발생한경우사선처리를한다. 연구노트는일자별로기입하는것이원칙이기때문에페이지의상단이나중단에서그날의연구가종료되는경우가있다. 이때발생되는공란에사선등의처리를하여추가로기입할수없도록한다. 일반적으로데이터를부착하고공란이발생하는경우도많은데여기에는데이터에대한간략설명을기재하여두는것이좋다. 25

25 연구노트작성및활용 < 공란을사선처리하여노트에추가삽입을방지 > 관련법규 Q&A Q A 연구노트작성시빈공간의범위는어디까지봐야하나요? 예를들어한줄띄어쓴공간도빈공간으로보고다사선처리해야하나요? 5) 전자연구노트 1990 년대부터도입되기시작한전자연구노트는그사용의편의성으로많은연구기관에 서사용되고있으나, 전자문서의경우조작가능성문제때문에법원에서증거로채택될 수있는지여부에대해논란이되어왔다. 그러나최근들어서는그사용이보편화되고, 이 26

26 제 3 장연구노트작성의이론 메일과같은전자적서신도증거로서채택되는추세에맞추어점차증거로서인정되는경우가많아졌다. 그렇다고하여모든전자연구노트가증거로서채택될수있는것은아니다. 전자연구노트도종이로된연구노트와마찬가지로전문 (Hearsay) 증거법칙의예외의요건을만족하여야한다. 즉, 연구에대한지식을갖고있는자에의해연구가있었던바로그시점에서기록이이루어졌고, 연구소에서전자연구노트기록방식을평상시업무과정으로이루어졌으며, 전자노트에기록하는것이기록자의평상시업무이어야한다. 또한, 이에추가하여연구소의전자노트기록입력소프트웨어또는하드웨어관리자또는증인이이러한사항을증언할수있어야한다. 문제는분쟁시상대방이전자연구노트가위의요건을만족하더라도, 전자문서의조작가능성을주장할수있다는것이다. 이경우에대비하여, 전자연구노트작성프로그램이자동적으로기재일시가기록되거나, 수정시수정일시가자동으로기록되는등실질적으로조작이불가능함을입증한다면전자연구노트가증거로서채택될수있을것이다. 27

27 연구노트작성및활용 2 바람직한작성방법 1) 연구노트의기본원칙 연구노트는연구자 1인이수행프로젝트별로별도의연구노트를작성하는것이바람직하다. 일반적으로연구실에서수행하는연구프로젝트의경우참여연구원이다수인경우가많고연구자가여러개의프로젝트를동시에수행하는경우가많은데이러한경우주의하여연구자별로개인의연구노트를작성하는것이좋다. 연구노트의경우향후연구결과에대한지분책정이나연구진실성확보를위한수단으로활용될수있는데이때연구자의연구실적을증명할수있는개별연구노트가중요한역할을할수있다. 다만현실적으로연구자들이여러프로젝트에참여하게되는경우가있어서여러권의연구노트를동시에보관및작성해야하는점등의어려움은소속기관에서다양한방법을강구하여연구자가충실한연구기록을유지할수있도록노력해야한다. < 예시 > 1. 여러프로젝트를동시에기록하기위한 30페이지짜리 3묶음연구노트 2. 좁은실험실에서기록하기좋은 A5크기의연구노트 3. 현장작업에서휴대및기록하기좋은전자형태의연구노트 관련법규 28

28 제 3 장연구노트작성의이론 Q&A Q A 실험을하다보면기간이한달이상걸리는경우도있습니다. 그런경우또다른별도의실험이생기면진행중인실험의연구노트기록을연속된페이지에기록할수없게되는데요. 이럴때연구노트의적합한기록방법은현재진행중인실험이기록될페이지를여분으로남겨놓고다음실험을기록해야되는지아니면페이지가단절되더라도다음실험을바로이어진페이지에기록해야되는지가궁금합니다. 2) 연구노트의내용 연구노트에는연구과정에서의모든착상과아이디어를기재한다. 착상의동기나착상의실행을위한연구계획, 선행기술의조사결과등도기재하는것이좋다. 별도의주제에대해서는제목을기재하고기재한날짜를반드시적도록한다. 용어, 차트및번호기입은일관성있는방식으로기재하도록한다. 연구노트에기재하는정도는동기술을이해할수있는제3자가연구노트를보고연구내용을이해하고실시가가능한정도까지구체적이고, 상세하게데이터를기술하는것이좋다. 시간적개념이나공간적개념을뛰어넘어서기술을재현해내도록하는것이바로연구노트이기때문에연구노트에기록될연구의내용은그무엇보다중요하다. 따라서연구노트를단순한연구일지나 raw-data 의저장소로생각하는오류를범해서는안된다. 연구노트에는발명의착상, 착상의실행을위한연구계획등실험이시작되기전의내용과실험중데이터, 실험이끝난후고찰에대한내용까지포함하여진행된연구에관한히스토리를파악할수있게해야한다. 특히국가연구개발사업을수행하는경우연구초기에연구제안서나계획서등을관리기관등에제출하게되는데, 제출되는계획서는간단한개요등을연구노트에기록하고사본 29

29 연구노트작성및활용 등은상호인용하여연구노트와함께보관해두는것도좋은방법이다. 연구노트에기록되어야할내용을아래와같이연구진행시점에맞추어구분할수도있다. 공통적기재사항실험전에기록할사항 실험중에기록할사항 실험후에기록할사항 보통실험후에실험에대한결과및고찰을기록하는데이때가능한의견보다는사실위주의고찰을기록하는것이좋다. 실험결과에대한부정적인의견의기술은향후연구노트를열람하는후발연구자나제3자에게실험방식이나결과에대한선입견등을줄수있다. 실제로미국법원에서자산의발명의구현에대해부정적으로언급한발명자의발표문으로인해법원에서선발명결정에서부정적인영향을받은사례가있다. 7) 30

30 제 3 장연구노트작성의이론 Q&A Q A 실험에실패한연구도기재해야하나요? 아니면성공한실험만기재해야하나요? 연구노트에담아야할내용은제 4 장에서더자세히다루도록하겠다. 관련법규 3) 연구노트의기록방식 연구노트에는각종아이디어나실험경과, 결과등을즉시기재하도록한다. 메모지에일시적으로기재했다가연구노트에옮기기보다는연구노트에바로기재하도록한다. 아이디어의착상일은연구노트에기재된날짜로인정되기때문이다. 연구노트에연구결과를기재할경우는가능한한부정적인코멘트는피하는것이좋다. 예컨대, 다양한시료로사용하여전도성실험을한결과특정시료의전도성측정결과가다른시료보다낮게나왔다고하여전도성이나쁘므로앞으로연구할필요가없다라는코멘트를할경우, 추후해당기술의권리화할경우해당시료에대해서는권리를갖고자하지의사가없었던것으로해석될수있다. 따라서, 이경우에는다른시료보다는전도성이 31

31 연구노트작성및활용 낮게나왔으며추후다시확인해볼필요가있다는정도로언급하는것이바람직하다. 연구노트의기록방식은원칙적으로조작없이진실성을유지하며잘관리되고있음을증명할수있어야한다. 예컨대, 수정액을사용하여수정하기보다는볼펜으로줄을그어수정하고중요한수정인경우에는오기를설명하는주석에날짜를기재하고증인과함께서명하도록한다. < 올바른오기수정을보여주는연구노트 > 32

32 제 3 장연구노트작성의이론 Q&A Q A 실험도중잘못된계산등으로인해오류가발생한경우어떻게처리해야하나요? 노트에직접기입하는것이불가능한사진, 출력물, 타연구실의실험결과사본등은날 짜순으로풀로고정시키고그위에서명을하고날짜를기재하여위조되지않았음을보여 줄수있도록한다. < 필름데이터사본을부착하고서명한예 > 33

33 연구노트작성및활용 Q&A Q A 연구노트는일반적으로 A4사이즈보다크게제작되고단면으로구성되어있는데이러한형태도반드시맞춰야하나요? 또한, 빈공간을가능한한줄여서추후에추가기입가능성이없도록한다. 그럼에도불구하고빈공간이생길경우에는추가기입가능성을배제하기위해공백부분에사선을그어추가기입이불가능하도록한다. 실험중에연구노트를가져오지않아메모지에임시로기록할경우가있다. 이경우메모지를연구노트에붙이는것은적절하지않다. 메모지는언제든지착탈 ( 着脫 ) 이가능하므로조작의혹을제기할수있기때문이다. 따라서메모지에적어놓은내용은반드시연구노트에옮겨적도록한다. 프로젝트를진행하다보면하나의연구노트로부족하여새연구노트를사용하는경우가있다. 이경우에는연구노트에일련번호를매겨먼저쓰던연구노트의마지막페이지에다음일련번호의연구노트로이어진다는것을기재하여연속적으로연구가이어졌음을보여줄수있도록한다. 34

34 제 3 장연구노트작성의이론 사례 1 Q&A Q A 연구기록에있어서공백기는어느정도의기간인가요? 4) 연구노트의서명 앞서도설명한바와같이연구노트에는기록자의서명이외에반드시증인의서명란을두어증인이정기적으로연구노트에기재한내용을확인하고서명날인하도록한다. 이는기록자의주관적인주장에대해객관적인제3자가확인하여증거력을보강 (corroboration) 해주는기능을한다. 미국의법원에서증거를채택하는기준인연방증거법 8) 에따르면, 일단연구노트는직 35

35 연구노트작성및활용 접적인증거가아니라전문 (Hearsay) 에해당되므로전문증거법칙 (Hearsay Rule) 의예외 9) 요건에해당되어야만이증거로서채택될수있다. 그요건은다음과같다. 첫째, 기록이지식을갖고있는자에의해해당사실이발생한시점또는그와인접한시점에이루어졌을것 ; 둘째, 기록이평상시수행되는업무활동과정에서이루어졌을것셋째, 기록을하는것이평상시업무활동일것. 그리고이러한세가지요건은연구노트의관리자나증인이증언을통해진정성을확인하여야한다. 따라서연구자가연구노트를연구과정에서그때그때평상시의업무로서기록하였다는것을입증하더라도, 증인이이사실을입증해주지않으면연구노트를법원에서증거로서채택되지않는다. Q&A Q A 현실적으로연구노트점검을하려고보니, 각페이지마다증인서명을받는다는것이쉽지가않습니다. 프로젝트의리더들이순조롭게협조를해줄지도그렇구요... 모든페이지의증인서명을받아야하는지아니면선택적으로중요한부분만서명을받아도괜찮은지알고싶습니다. 증인은객관성을담보하기위해해당프로젝트에는직접관여하지않는자로서연구노트 의내용을이해할수있는자이어야한다. 따라서다른프로젝트연구자를증인으로하는 36

36 제 3 장연구노트작성의이론 것이바람직하다. Q&A Q A 증인은누가될수있나요? 현실적으로연구소에서는같은프로젝트를수행하는사람만이증인이될만한지식을가지고있으며다른프로젝트를수행하는사람은그럴만한여력도지식도없습니다. 중인의서명이중요함에도불구하고아직까지연구노트에증인서명이잘이루어지지않는데에는몇가지요인이있다. 첫째로증인의요건이까다롭다는점이다. 증인은연구내용은이해할수있지만연구에참여하지않아야하며, 동료는증인이될수없다는점등다양한제약조건을가지고있기때문에증인선정이어렵다. 내부적으로는일반적인연구실의경우교수나조교수등도연구에참여하고있어서증인에적합하지않다는점이있고, 외부적으로는연구내용을제3자에게공개하는점이꺼려진다는점에서적당한증인대상자를찾기힘들다. 둘째로증인의서명날인을매일하는것은현실적으로매우번거로운일이다. 요건에맞는증인을선정하기까다로운경우, 같은연구실의다른연구를수행하는연구자들끼리상호서명하는것을권고한다. 같은연구실의연구원으로, 내연구내용을이해할수있고, 같은연구에참여하지않아서이해관계가성립되지않는다는점이증인의요건을 37

37 연구노트작성및활용 충족시킬수있기때문이다. Q&A Q A Q A 증인서명에서증인은반드시연구종료시까지동일인이어야하나요? 중간에다른사람이증인서명을하면안되나요? 내연구노트를누군가에게보여줘야한다는것이부담스럽습니다. 기술과전혀상관없는사람에게서명을받으면안되는건가요? 또, 제 3 자에게나의연구내용을공개하는점이꺼려지는경우, 다음의그림과같이증인 에게나의연구내용비밀유지를확인받는비밀보장계약서를작성하는것도좋다. 38

38 제 3 장연구노트작성의이론 < 비밀유지계약서 > 증인이서명한날짜가발명일로인정되기때문에노트작성후되도록빨리증인의서명을받아두는것이좋지만, 현실적인여건상증인의서명을매일받기어려운경우반드시그러할필요는없다. 일정한주기로정기적으로하는것이중요하다. 예컨대, 일본이화학연구소에서는연구실책임자가휘하연구원들의연구활동주제를고려하여증인을할당하는데, 연구실내의다른테마를연구하는연구원들을증인으로하여평균 1주일에 1회의빈도를서명을하도록하고있다. 5) 연구데이터의관리 연구를진행하다보면다양한종류의산출물들이나오게된다. 필름, 도면, 계획서, 컴퓨터결과물등모든종류의결과물들은연구에있어서중요한데이터이므로가능한연구노트에부착하는것이가장좋다. 노트에기입할수없는결과물들은발생된일자나시간순으로풀등으로고정하고서명하는데부착된측면이나하단에는데이터에대한간략한설명을기재해주는것이좋다. 연구노트에부착이어려운형태의데이터도많기때문에이러한경우별도의보관방식을정해두는것이좋다. 분량이많아서부착시킬수없는경우는별도로프린트하여바인딩하고자료가발생된부분의연구노트에상호인용 (Cross- reference) 하여연구완료후연구노 39

39 연구노트작성및활용 트와함께보관하는것이좋다. 일반적으로 raw data 의경우별도로보관을하는경우가많은데이러한경우에도디지털카메라등을이용하여사본을노트에부착시키고상호인용하여야향후데이터가섞이지않도록보관하는좋은방법이다. Q&A Q A Q A Q A 컴퓨터파일에대한관리는어떻게하는것이증거력을높이는데도움이될까요? 연구노트에많은양의실험데이터를전부부착하거나기록하여야하나요? CAD로기계설계를하는데설계도면이너무커서연구노트에삽입할수가없습니다. 이런경우연구노트에데이터관리를어떻게해야하나요? 40

40 제 4 장 연구노트작성의실제 1. 논문및특허명세서작성시 활용가능한내용

41 제 4 장 연구노트작성의실제 제 4 장연구노트작성의실제 1. 논문및특허명세서작성시활용가능한내용 1 논문및특허명세서작성시활용가능한내용 Q&A Q A 연구노트의필요성은느끼고있지만, 노트에무엇을적어야하는지모르겠습니다. 언제무슨회의를했는지정도를적는것인지, 데이터정리만하는것인지잘모르겠습니다. 43

42 연구노트작성및활용 <IT 분야의연구노트사례 > 44

43 제 4 장연구노트작성의실제 1) 서론 실험을실시하고있는동안자신의연구목적을모르게되거나또, 예기치못한현상이일어나거나하는일이생길수있다. 이러한사항들에대하여참고문헌등을붙이거나작성하는것은이것들에대해다음에검토를덧붙이거나정리하는것이필요하게되기때문에필요하다. (1) 참고문헌연구의배경이나종래기술의문제점, 연구목적등을언급할때에는이론적인설명을포함하여야하며, 이때참고했던자료들을후일다시찾을수있도록서지사항을명확히기입한다. 수행하고자하는실험이어떤이론이나기존의사실에근거하고있다는것인지, 이를신뢰할수있는근거가되는참고문헌을적어둔다. 참고가될만한문장을모두적을필요는없으며, 간략한설명과참고문헌을다음과같이적어둔다. 예를들어, DNA 염기배열은, Maxam and Gilbert (1977) PNAS USA 74: 에따라서결정했다 등. 기록한내용이연구노트소유자가수행한내용이아니거나자신의의견이아닌경우는누구의것인지분명히알아볼수있도록한다. 인용한내용은출처를분명하게밝힌다. < 서론부분을정리한예 > 서론에해당될부분의내용과참고문헌을작성하고그날날짜와서명을해둠으로써법적근거의효용성에가깝도록하고있다. 45

44 연구노트작성및활용 연구에임하기앞서초기자료들은지도교수또는동료들로부터이메일을통하여받거나온라인소스 (PDF 혹은웹사이트 ) 로부터얻는경우가종종있는데, 이러한자료및이와관련된내용은일일이연구노트에다시적으면서시간을허비하는것보다는자료를축소하여출력한뒤연구노트에바로붙여두어도좋겠다. (2) 연구의착상및연구의목적 연구의목적에서다루게될이러한연구를왜시작하게되었는지, 발명의목적및발명 효과등을언급할수있는발명의아이디어를기록해두면좋을수있다. < 서론부분을정리한예 > 46

45 제 4 장연구노트작성의실제 접착식투명형광견출테이프개발 KIST-101 아이디어 : 견출테이프를사용하다보면종종여러장이한꺼번에떨어지는경우가있었다. 그래서한장씩쉡게뗄수있는방법이없는지생각하던중, 각티슈를보고아이디어를떠올렸다. 목표 : 견출테이프가여러장씩떨어지는불편함을해소하기위해각티슈를겹쳐서담았을때한장씩뽑히는원리에서착안하여개선된형태의견출테이프를개발하고자한다. 참고자료 11 번 ( 특허 접착식투명형광견출테이프 ) * 도안의 10 번부분은접착성분이없는데이부분에색을넣으면 < 테이프케이스도안 > 형광펜처럼식별효과를가져올수있을것으로생각된다. 바닥판양측이중심으로굽어중간에공간을만들고틈이벌어진오목홈을형성하여하나이상의견출테이프세트를배치할수있게하는내각 ; 및그외형이상기내각과서로비슷하고크기가다소큰오목홈을두어내각을끼워넣으면꼭들어맞는외각 < 발명의아이디어와발상원인까지기록해놓은연구노트 > 47

46 연구노트작성및활용 2) 재료및방법 연구노트의첫째목적은실험하여얻은데이터를축적하여과학적인해석을얻어내는것이다. 그러므로연구노트는실험절차에따라빠짐없이상세하면서도애매모호함이없이간결하고정확하게작성되어야한다. 연구자의자의적인변조는용납될수없으며사실이아닌것을기록하는일이있어서는안된다. 그래서연구노트는다른연구자가그기록에따라다시실험하여도똑같은결과를얻을수있어야한다. 10) 연구노트에는자신이실제로한실험조작을구체적으로자세하게쓴다. 일련의조작마다간결한문장으로부터작성하고, 검토자가알기쉬운문장으로하고쓴다. 이미지나간과거기록임으로각각의문장은과거형으로적는다. (1) 재료와장비가능하다면연구에사용되는재료및장비들에대한리스트를작성하여기입한다. 사용되는재료들은해당재료의상품명만을표기하는것은부족하며재료의원료및성분역시리스트로작성하는것이좋다. 또한장비는세부사항 ( 회사명, 모델번호, 브랜드명, 시리얼번호, 반응성등 ) 을기록해두는것도좋다. 필요에따라서는사진을담아두기도한다. - 실험에사용된모든유기물에대한세부사항들을모두기재한다. 종자, 플라스미드등을누가제공했으며, 또한그들이전달해준정보들은어떤것들인지, 종자들은개방수분의결과인지아니면교배접종에의한얻은것인지? 사용된세포주는수천종류의연구실환경에노출되었었는지아니면진짜야생품종인지? 만약연구자가실험유기물을구입했을경우에는구입처, 출하상태등을기재한다. 할수있으면카탈로그번호도기재한다 ( 예 : Burpee LE-23001). - 사용하는시료 시약 기구 장치에대해서도가능한한자세하고정확하게쓴다. 시약등의물질명은화학식을사용하지않는다. 시약의사용량은물질명의뒤에괄호로묶고작성해두고, 유리기구등의용량도기구명의앞에표시해두는등각각의표기방법을통일하여보기쉽게해둔다. - 기기를이용해물질의성질을측경우등, 그측정조건 ( 온도 시료상태 파장등 ) 의기록은중요하다. 또한, 필요에따라서그림을삽입한다. 48

47 제 4 장연구노트작성의실제 < 서론부분에서세포주와사용되는기기를정리한예 > 사실, 부록편에서서론부분을따로다루고있으며, 세포주와사용되는기기를정리한날짜와서명을해둠으로써법적근거의효용성에가깝도록하고있다. 이실험에서본질적인역할을완수하는것또는이실험으로처음으로사용하는것에대 해서는, 특히중점적으로조사해필요사항 ( 시약의성질, 기구의특징, 장치의동작, 측정 원리또는취급방법등을정리하여기록해둔다. (2) 실험의방법제3의연구원이보더라도쉽게이해할수있고실험을재현할수있도록세부적인실험프로토콜을수록해야한다. 만약세부적인프로토콜을컴퓨터파일로미리작성해놓았다면파일을노트크기에맞게축소하여출력한뒤연구노트에붙이는것이좋다. 각실험마다명칭을부여하고이후각실험을언급할때부여된명칭을사용하여간단하게지칭하도록하면작성이편리하다. 49

48 연구노트작성및활용 < 실험의계획을정리한예 > - 실험은실험방법 (protocol) 을이것을보면서실험하게됨으로연구노트에는재료명, 반응온도, 반응시간, 처리농도등을상세하게기록하여둔다. 완전히동일한 protocol 을반복하는경우가많으므로 1번째는자세히기록하여두고, 2번째이후는 페이지의프로토콜과같다. "PTC- 간략명 으로기입한다 단, 조금이라도변경점이있으면 50

49 제 4 장연구노트작성의실제 "PTC- 간략명 -modify" 로표시하고변경사항을상세히쓴다. - 실제로, protocol 은반복됨으로연구노트의목차에자세히수록하여두는것도좋겠다. PTC는 protocol 의준말로사용하며, PTC- 간략명을적어둔다. 실험을진행하면서몇가지변경사항은실험을진행하면서본문에적어두도록한다. 모든실험적세부사항들 ( 사용된종, 온도, 시약등 ) 에대하여타당성을수록한다. 타당성은연구자본인의단순한논리적설명혹은기타발표된연구논문에대한참조로표현될수있다 ( 예 : 1899 년 Frankenstein 적용전압, 인용문전체수록 ). < 서론부분에서 protocol 부분을정리한예 > protocol 을정리한날짜와서명을해둠으로써법적근거의효용성에가깝도록하고있다. 51

50 연구노트작성및활용 3) 실험의결과 실험의초심자에있어서는무심코, 실험중에는어쨌든데이터를뽑아나중에정리하면좋다 라고생각하기쉽다. 생각하면서실험을실시하는것, 경우에따라서는 기록을취하면서 실험을실시하는것이그렇게쉬운것은아니다. 그러나, 다음에다시정리하고기록한다고하는자세에는, 실험그자체의문제점을눈치채지못하거나또는스친생각들을곧잊어버리거나함으로써오히려실험중에발생한귀중한시간과노력을결과적으로놓치는원인이될지모른다. (1) 실험의진행과정의기록연구노트를이용하는최대의이유는, 기록의흩어없어짐을막아, 일련의실험중에서데이터의순서가모르게되어버리는등의사태가일어나지않게하기위함이다. 연구노트에실험중의경과, 상황등을그자리에서바로기록하는것이좋은데, 가능한한많은정보 ( 그때기록하지않으면영원히없어지는것 ) 를써두는습관을붙이는것을목적으로하고있다. 실험실에서이루어진것을그자리에서곧바로연구노트에기입하는것은물론, 멀어진장소에서시약의무게를측정할때에도그자리및장소에도연구노트를가지고가야하는것이다. 포스트잇 ( 탈부착메모지 ) 여과지 그외의종이조각에순간데이터나계산을적어두는것은좋지않은습관으로, 시약의양, 조작, 반응조건 ( 온도, 시간 ), 관찰사항 ( 색, 발열 ) 등실험중에일어나는모든일들을연구노트에기록하도록한다. 연구노트에실험과정을작성하면서문장이나형식을정돈할필요는없다. 그로인해, 바쁜실험중에불필요한노력을기울일필요는없다. 자신만아는약어등은사용하지않는것이좋다. 너무생략해서시간이경과해자신도그의미를알아보기힘들다면곤란하다. 그러한사태를방지하려면, 명사만의나열은피하고, 짧고간결한문장을쓰는것이좋다. 다만, 전문적, 학문적약어를불가피하게사용할경우, 다음그림11) 의연구노트에서처럼약어를풀이와함께정리해두는것이좋다. 52

51 제 4 장연구노트작성의실제 < 전문적 학문적약어를정리한예 > 53

52 연구노트작성및활용 또기호나그림을사용하여실험내용을간결히표현하는것도좋다. 관찰사항의추가를하기쉽게실험경과에따라작성하기쉬운것 ( 예를들어플로차트 (flow chart) 형식 ) 이좋다. 일련의실험은페이지를넘겨다음에걸치지않는것이좋다. 실험을마친시각을기록하는것이좋다. - 연구노트의각페이지에반드시알기쉬운표제를붙인다. 같은실험은같은표제로계속되게함으로써부득이하나의실험기록이, 복수의페이지에걸치게되는경우는어디에서어디까지가하나의실험인가알수있도록전의페이지와다음에계속되는페이지를분명히해둔다. 예를들어, 7 페이지에계속된다 15 페이지로부터의계속 등이라고표시한다. - 실험하지않아도쓸수있는일이나, 나중에도쓸수있는일은실험중에는쓰지않는다. 감상, 해석, 고찰등은실험중의상황기록이되는경우도있으므로, 대기시간등여유가있는경우에는써도괜찮다. 주관적으로미숙한기술 ( 예쁜, 더러운등 ) 의표현은사용하지않는다. - 미리기입란을만들어실험하면서기입하는방식은, 잘예습했다고하는의미에서는좋지만, 연구노트의본래의취지에서는빗나가고있다. 실험에서는예상외의사태가일어날가능성이항상있어, 그러한때야말로, 특히상세한연구노트작성이필요하다. 시료를흘린것, 기구의파손등도기록될것이다. 또한, 시료를어떻게실험에소비했는지, 그경과를가능한한상세하게기록한다. 최종단계에서는폐기 ( 흘려또는회수병 ) 의기록이있을것이다. (2) 실험결과의기록실험결과는어떤결과를얻을수있었는지를명확한문장으로기재한다. 가능한한정량적으로기술함으로써애매함을배제하고객관성을줌으로써, 몇년후에봐도그결과를이해할수있도록쓴다. - 예를들면 푸른리트머스지에식초를늘어뜨리면붉어졌다 라고하는실험결과일경우, 가능한한 세로 1 cm, 가로 3 cm의유리봉으로농도 00% 의식용식초 (OOO 회사제품, OO TM 을 xo배희석 ) 1 방울을푸른리트머스종이에떨어뜨리면, 스며든부위가 OO초내에붉어졌다 와같이가능한한 정량적 한편그 정확함의평가, 시간적인변화, 구체적인조작 을알수있도록쓰는것이바람직하다. 54

53 제 4 장연구노트작성의실제 < 명확하고간결하게실험결과를작성 > 또한실험결과의해석이나데이터의해석에유용한반응식 이론식 수치등도미리적어두며, 이를신뢰할수있는근거가되는참고문헌을적어두도록한다. 측정일람표및획득조건즉, 조작조건, 조정값, 준비사항설명, 반응체의기준, 장비및데이터를처리한계산방법, 연산방식등을기록해두며, 이에대한참고문헌을적어둔다. 실험결과의정리를할뿐만아니라얻어진실험데이터의해석과결과에대한자기소견을기입한다. 각실험의마지막으로실험결과에대한결론을냄으로써평가하는것이다. 이는연구자가향후실험방향을잡는데도움이되며, 재실험할지실험의변경, 다음실험디자인, 실험종료, 중지등의여부를판단하고그이유를기입하여그때의판단상황을기억할수있고제 3자도이해할수있도록한다. - 특히새로운조건을검토하거나새로운재료를사용하거나했을때는반드시실험결과에대한결론을내어평가를적어야한다. 하나의착상을실행으로옮겨가는과정중에서성공했다고알았는지또는다르게생각했는지어떠했는지는, 이결론이라고평가된항목에서나타나게된다. - 사실, 가능한경우는반드시 supervisor 와토의하고그내용도노트에기재한다. 소 55

54 연구노트작성및활용 중한결과의결론과평가부에관해서는, 다음연구방향을결정할때매우중요하기때문에, 교수 ( 연구책임자 ) 이외의제3자와토의를하고그내용을기재하는것이좋다. - 혹시, 데이터를얻는데실패한경우라도이에대한의견, 즉왜안나왔다고생각하는지등에대한 trouble shooting 과반성등을기입하면, 반복되는실수등을줄일수있으며후발연구자의실수를사전에예방할수도있다. < 실험결과에대한연구자의의견과 생각나는아이디어를적어놓은연구노트작성예 > 56

55 제 4 장연구노트작성의실제 4) 실험데이터의기록 실험데이터로서의기록은실험으로부터직접얻을수있는 1차자료가제일중요하다. 제3자가보고실험이제대로행해졌던것을분명하게알수있도록연구노트에기재하거나붙이거나하고기록에남겨야한다. 예를들어, 전기영동의사진, 세포나마우스의형태관찰의스케치 ( 육안, 현미경 ), FACS (fluorescent activated cell sortor) 의프린트된데이터결과물, ELISA 리더의수치결과물, OD미터의수치결과물, 액체신틸레이션카운터나감마카운터의프린트된데이터결과물, 타이타체크의플레이트의그림이나사진등이 1차자료에해당된다. 1차자료로부터, 2차적인데이터 ( 그림이나표등 ) 를기재할수있다. 연구노트에는이러한프로세스를모두제삼자가보고무슨일을했는지분명히알수있도록기재해야한다. 계산식, 보정식등의기재와그의미를부여에관한내용도적어두어야한다. 보정식이나통계처리에관하여제삼자가보고명확해하지않을경우는더욱충분히디스커션하고이에대한내용을기록해둘필요가있다. - 오토라디오그래프, FACS 의히스토그램, 표, 그래프등해석 정리한 2차적데이터를노트에붙인다. 이때대량생성된 1차데티터는일자를기입하여폴더혹은컴퓨터에저장한다. 이러한경우연구노트에는데이터가보관된곳을적어두도록한다. ( 예 : 1차데이터는 FACS폴더 No.1우와. MO/No.1 우와. 등 ) - 분석결과나그외프린트로출력된결과물은일자를기입하고, 노트에붙이는지, 찍어둔다. 붙인종이와노트의양쪽모두에일자를기입해둔다. 시간이흐르면퇴색하거나하는것 (colored reagent 가들어간겔등 ) 은복사나사진, 컴퓨터해석결과등을노트에붙인다. 즉, SDS-PAGE 겔등의데이터의보존은복사물이나사진등에서장기보존할수있는방법을찾도록한다. - 통계프로그램에데이터를입력하는날, 파일명과파일저장위치및보관장소를기록한다. ( 예 : 101호선반위의 Zip 디스크에저장 ; 실험실컴퓨터 백업폴더 에백업 ). 파일명은 experimental1.dat" 또는 stats_hell.dat" 와같은파일명보다는어떤실험에관한것인지알수있도록파일명을정한다 ( 예 : Heat_exp1_3Mar2003.dat") 57

56 연구노트작성및활용 < 노트에기입할수없는결과물 ( 사진, 측정치, 타연구실의실험결과 ) 을붙임으로써 연구노트에작성한예 > 5) 고찰 실제로실험결과물에있어서좋음과좋지않음은고찰의내용에의해서정해진다고해도과언이아니다. 고찰에서는실험결과, 실험과정, 혹은실험과제전반에근거하고, 자신이생각하고있는것을논리적으로논의하는것이중요하다. 실험자의생각이전혀들어가있지않은문장은고찰이라고는할수없다. 예를들면, 실험중에관찰한것을단지나열한문장이나, 참고서를찍었을뿐의문장은고찰은아니다. 우선은고찰을쓰는것에익숙해지는것이중요해서, 고찰항목에자신의생각을문장에정리하면연구에대한진행과창의력도늘수있다. - 연구노트의고찰부분에서는지금까지의실험내용을재차자신의머리로정리해, 논리적으로주위를기울이면서, 제3자가이해할수있도록쓴다. 고찰 은 감상 이아니므로어떤추론을이끌어낼때는참고문헌이나충분한이해를근거로하여야한다. - 고찰에서는실험결과에대해자신의머릿속에서잘가다듬은생각을구체적으로쓴다. 또, 실험중에스스로궁리한점, 자신그리고의문으로생각한점, 실험을통해서알았다 ( 넓게과학적인 ) 일에대해도작성해두어후일에다시이를검토할수있도록한 58

57 제 4 장연구노트작성의실제 다. 다음은연구노트의고찰부분에서다룰수있는부분을적은것이다. - 나중에다시찾아봐야할지식, 밝혀진사실, 실험의방향, 실험의문제점등을문장으로쓴다. 이때참고했던문헌의서지사항은다음에도찾을수있도록반드시기입하여놓는다. - 토론 ( 상대를명기 ), 토론용자료작성, 연구토론회및학회에출석하고얻은것들에대한문헌조사 ( 연구에직접관계하는것 ) 의결과를기록한다. - 자료조사가이루어졌을경우, 조사된소스 (Pubmed 등 ), 조사목적및내용, 혹은조사한키워드를기록해두며, 조사한날짜도기입한다. 자신이이해한실험의개요를도시하는것에의해서그내용을정리해볼수있다 ( 개념도 ). 또, 합성이나측정을위해서스스로장치를계획하는데요점이있는경우에는, 주의사항을추가기입하여조립도를그려둔다 ( 장치도 ). 이러한일은특허를출원하게되거나논문을쓰는경우는물론, 연구를진행하는과정에서도연구방향을잃지않고진행하는데있어매우효율적으로이용될수있다. 59

58 연구노트작성및활용 프랑수와 (bioinformatics) 의연구노트작성기 < 연구모델을작성한예 (Cell Biology)> 60

59 제 4 장연구노트작성의실제 < 연구모델을작성한예 (Computer Science) ; John von Neumann. ENIAC flow diagram for AEL-ENIAC, 1950> 61

60 연구노트작성및활용 실험목표에대한모든고찰및생각에관련된세부적내용을모두수록해야한다. 이는 당연히연구자의실험이시작될때까지기다리지말고관련사항이생기면즉각적으로기록 을시작하라는뜻이다. 6) 참고사항 연구노트는실험중에일어난것을기록한다. 그때문에, 무엇보다도모든것을망라적으로쓰는것이바람직하다. 실험일자, 시간, 실험자, 실험장치의상황등모든순간에일어난일을기록해두며, 실험목적, 실험내용뿐만아니라구체적으로는사용하는장치, 재료, 시약등을언제, 어디서누가구입했으며, 어떻게취급하고, 어디에보관하였는지를기록해두면유용할수있다. 실험을실시한장소등주변환경은실험과는별로관계가없다고생각되지만만약을위해기록을실시해두는것이좋다 ( 실험실의기온, 습도, 실험을실시한지역의기후등의환경데이터 ). 연구실에서의실험위치등을간략한그림으로그려두면좋다. 특히, 필드실험인경우, 필드현장의위치를묘사한스케치를포함한다. 또한, 시약의위치 ( 날짜 ) 및관리체계와모든컴퓨터매체, 자료바인더, 샘플등이보관된위치를기록하여나중에다른사람들이쉽게찾을수있도록한다. 이런정보는표로작성하는것 ( 엑셀등의표로작성한후출력하여연구노트에붙이는것 ) 이가장좋다. 연구프로젝트에대하여공공연구시다른소속의연구자의이름과 등주고받은메시지를기록또는붙여놓는것이좋다. 각연구실에만들어놓은규정내용또는연구실의각서 (08/11/10 개정등날짜포함 ), 구성원의모토, 구성원의역할, 학년별도달목표등을적어두는것도좋을수있다. 62

61 제 4 장연구노트작성의실제 < 미국피츠버그대학의대 Billiar Thimothy 의랩에보관되어있는랩규정집 ; 연구실은랩규정집을가지고있으면서, 랩원들에게는필요한부분을복사하여자신의연구노트에해당부분을붙여서보관할수있다.> 연구노트의기재 ( 결과, 결론, 평가붙여등 ) 를기본으로하여그룹미팅 ( 또는랩미팅 ) 에서연구실내에서의공식발표가있을수있다. 이러한발표를앞두었을경우연구노트의기재내용 ( 결과, 결론, 고찰등 ) 을정리함으로써발표자료를쉽게만들수있으며, 그룹미팅에서발표한데이터에서는연구노트의어느부분에근거한것일까를적어둘수있다. 예를들어, 해당그래프에는 실험은, OOO 연구노트 OOO연구의 23p 참조 등과같이첨가한다. 한편, 연구자는그룹미팅에서디스커션된결과분석, 결론, 평가, 향후의계획, 새로운아이디어등에대한정보를미팅종료후곧바로연구노트에빠짐없이기재해둔다. - 타인으로부터아이디어를받거나공동으로착상했을경우에는, 언제누구로부터어떠한아이디어를받았는지, 누구와공동으로실시했는지를, 날짜와이름, 구체적인내용등을후의상호간의트러블방지를위해그때마다기록해둔다. 63

62 사실, 연구기록은시간순서별로기재해야한다. 연구활동이특정기간동안지속적으로이뤄졌음을알수있도록시간상공백이없어야한다. 간혹, 해외출장및휴가등으로장기간불가피하게공백이생길경우그사유를연구노트에기록하고증인의서명을받아두는것이좋겠다. 또한, 기록이지연되었을경우그이유를설명해두고, 연구가실제로언제완료되었는지표시해두는것도유익할것이다. 연구노트에자신의실험진행에유용한여러가지의물리량의구하는방법, 단위의사용법등을수록하여원활한실험계획및진행을만들수도있다. 64

63 5 제장연구노트의보관및관리 1. 연구노트의소유 2. 연구노트의관리

64 제 5 장연구노트의보관및관리 제 5 장 연구노트의보관및관리 1. 연구노트의소유 2. 연구노트의관리 1 연구노트의소유 제10조 ( 연구노트의소유 ) 연구노트는연구성과물의한형태로그귀속에따라취급및관리가달라진다. 연구노트의소유권이작성자에게귀속하는지, 작성자의소속기관에귀속하는지를연구성과물취급규칙등으로정하는것이바람직하다. 연구노트가기관에귀속된다면해당기관이연구노트의관리를행하여연구노트의발행, 연구노트기재규칙의책정, 사용이끝난연구노트의보관등을일원적으로실시하는것이바람직하다. 연구노트가개인귀속인경우는개인이보관 관리책임을지겠지만국가연구개발에참여하는연구자로서작성한연구노트는교육과학기술부연구노트관리지침에따라주관연구기관의소유로분류한다. 67

65 연구노트작성및활용 2 연구노트의관리 제11조 ( 보관및관리 ) 1) 관리정보 노트번호, 발행일, 발행자, 사용개시일, 사용자, 사용종료일, 보관개시일, 보관기한, 보관자등을기재하는것이바람직하다. 특히, 사용개시일, 사용자, 사용종료일및보관자 명의기재가중요하다. 2) 관리방법 (1) 연구기관차원의관리연구노트의관리자를결정하여그관리자가상술한관리정보와함께연구노트를일원적으로보관하는것이타당하다. 또한, 페이지마다기재완료일및작성자의서명을기재하는것과동시에정기적으로작성자이외의사람이서명및확인한날짜를기재한다. 68

66 제 5 장연구노트의보관및관리 연구노트는장기간적절히보관할수있는물리적 / 기술적으로보안이확보된수납창고나서고에보관하여야하며, 검색의편의성을위해서지목록시스템등을구축하는것도좋을것이다. 도난 / 분실, 재해등을대비해마이크로필름이나복사본을별도로저장할필요가있다. 사례 69

67 연구노트작성및활용 사례 KIST (2) 연구책임자차원의관리 연구실내연구원에게연구노트의중요성및작성방법교육하고연구원간지식공유를위한연구 노트의활용을권장한다. 또한연구과정의진실성검증을위해연구노트로프로젝트를관리한다. (3) 연구자차원의관리 - 제3자가연구내용을잘이해하고실시할수있도록자세하게작성하되, 간결하고정확한용어로작성한다. - 연구노트를기재요건에맞추어기록하며, 과제완료와함께연구실또는기관에반납 70

68 연구노트체크리스트 연구노트의체크리스트지침예아니오모름 모든연구기록이페이지에일련번호가매겨진묶음형식의노트에기록되었는가? 본문이지워지지않는잉크로작성되었는가? 완료된페이지에공란이없는가, 건너뛴페이지가없는가? 각기록이연속적으로만들어지고, 서명되고, 날짜가기입이되고, 동시에작성되었는가? 수정이간결하고, 날짜가기입되고, 서명되고, 증명되었는가? 정보의기록이읽기쉽고, 일관되고, 시간순서적이고, 빈틈없고, 완전한가? 후일에만들어진기록은분리된페이지에기록되고이전의기록을포함한관련된페이지와상호참조되었는가? 부수적자료가연구노트에고정되고, 첨부된사인에의해확인되었는가? 모든기록이공정하고신뢰할수있는서명자에의해통상적인원칙으로증명되었는가? 연구실의연구노트들이적절하게보관되고그것들의위치가표시되었는가? 연구노트는연구자가연구의합법성을증명할수있고싶어하는만큼오랫동안보관되어지는가? ( 국가 R&D 특허전략매뉴얼 2008)

69 연구노트작성 관리규정 집필위원 장은혜연구원 ( 한국지식재산연구원 ) 손은화교수 ( 강원대학교 ) 이은경변리사, 미국변호사 ( 법무법인태평양 ) 73

70 연구노트작성 관리규정 규정 명지대학교연구노트작성 관리규정 75

71 연구노트작성 관리규정 연구노트작성 관리규정 ( 제정 ) 제 1 장총 칙 제1조 ( 목적 ) 이규정은명지대학교 ( 이하 우리대학교 이라한다 ) 의국가연구개발사업 ( 이하 연구개발사업 이라한다 ) 의수행에따른연구노트의작성과관리에관한사항을정함을목적으로한다. 제2조 ( 적용대상 ) 이규정은우리대학교의우리대학교에서수행하는연구개발사업에참여하는연구자에게적용한다. 단, 산학협력단장은연구개발사업의성격을고려하여일부과제를이지침의적용대상에서제외할수있다. 제3조 ( 용어의정의 ) 이규정에서사용하는용어는다음과같이정의한다. 1. 연구노트 라함은연구자가연구의수행시작에서, 연구성과물의보고및발표또는지식재산화에이르기까지의과정및결과를기록한자료를말한다. 2. 서면연구노트 라함은제본된노트에필기구등을이용하여내용을기재하는연구노트를말한다. 3. 전자연구노트 라함은전자문서형태로내용을기록, 저장하는연구노트를말한다. 4. 전자문서 라함은정보처리시스템에의하여전자적형태로작성되어송신또는수신되거나저장된문서를말한다. 5. 사용중연구노트 라함은연구수행과정에사용하는연구노트 77

72 연구노트작성및활용 를말한다. 6. 사용후연구노트 라함은연구사업의종료또는중단으로사용이중지된연구노트를말한다. 7. 기록자 라함은연구에참여하면서연구수행과정및결과를연구노트에직접작성하는자를말한다. 8. 점검자 라함은작성된연구노트의내용을확인하고서명하는자를말한다. 9. 공인전자문서보관소 라함은 전자거래기본법 제2조 8항에따라타인을위하여전자문서를보관또는증명하거나그밖에전자문서와관련된업무를수행하는법인을말한다. 제 2 장연구노트의작성 제4조 ( 연구노트의요건 ) 1서면연구노트는다음각호의요건을충족하여야한다. 1. 연구노트는삽입이나삭제가어려운제본된형태의노트를사용하여야한다. 2. 내용을기재할때에는기록내용이변질되지않고장기간보존이가능한필기구를사용하여야한다. 3. 연구노트의각장에는쪽번호를매기고여백이있는테두리를두어야하며, 기관명, 일련번호, 연구과제명, 기록한날짜, 기록자및점검자의서명등이포함되어야한다. 2전자연구노트는다음각호의요건을충족하여야한다. 1. 전자문서의기록자및점검자의서명인증기능이있어야한다. 2. 연구기록입력일과시간이자동기록되는기능이있어야한다. 3. 입력기록을수정했을경우영구적으로남는수정표시기능이있어 78

73 연구노트작성 관리규정 야한다. 제5조 ( 작성항목 ) 1연구노트에는실험방법및과정, 실패로간주되는데이터를포함한모든실험결과를기재하여야한다. 2이외에연구노트에는연구수행내용에따라다음항목을필요에따라작성한다. 1. 연구목적 2. 특이한사항이나관찰내용 3. 실험을중단한경우의사유 4. 발명의착상또는착상을실행하기위한연구계획 5. 논의및결론제6조 ( 작성방법 ) 연구노트를작성할때에는다음각호에따라작성하여야한다. 1. 연구노트는정보적가치와증거적가치를모두가질수있게작성하여야한다. 2. 연구개발사업에과제에대하여참여자별로별도의연구노트를작성하여야한다. 다만, 연구기관특성및과제성격에따라산학협력단장이별도로정하는과제는예외로할수있다. 3. 연구수행과정및결과를빠짐없이정확하고상세하게기재하여제 3자가재현가능하도록하여야한다. 4. 기재내용의자의적변조가없이사실만을기재하여야한다. 5. 연구노트에기재한원문, 수정된기록, 추가된기록등연구노트에기록되는내용 ( 이하 모든기록 이라함 ) 은각장의테두리안에기재한후, 일자를명시하고기록자및점검자가서명하여야한다. 6. 연구활동내용을메모한것을붙이지말고직접연구노트에작성하여야한다. 79

74 연구노트작성및활용 7. 한페이지를다채우지않은상태로기록이끝난경우에는추가로기입할가능성을배제하기위해사선등을그어이하여백임을표시하여야한다. 8. 연구노트기록자의작업내용이나의견이아닌경우혹은인용한내용은출처를분명하게밝혀야한다. 9. 불리한정보의존재를오해받지않도록한페이지라도훼손해서는안된다. 10. 연구노트에직접기입할수없는사항 ( 사진, 실험장비의출력물, 타연구실의실험결과 ) 은일자순으로고정, 부착하고사후에다른자료로대체하는것을막기위해테두리에서명하고일자를기록하여야한다. 11. 작성중한페이지를건너뛰었을경우에는반드시그페이지가공백임을글로써표시하여다른기록을추가할수없도록하여야한다. 12. 추가로삽입한부분은삽입표시와함께일자를기재하여야한다. 13. 작성한내용을수정할경우에는본래의내용이보이도록수정액으로지우지말고사선을그어수정한다음수정한사람이일자를기재하고서명한다. 14. 중요한내용을수정할경우에는수정사유를명기한후점검자와함께일자를기재하고서명하여야한다. 제 3 장연구노트의관리 제 7 조 ( 점검자 ) 1 점검자는연구책임자로하며, 연구노트의모든기록을 주기적으로확인하고서명하여야한다. 80

75 연구노트작성 관리규정 2연구책임자는연구의특성을고려하여상위직급자나보직자를점검자로선정할수있다. 제8조 ( 역할 ) 1명지대학교총장 ( 이하 총장 이라한다 ) 은연구노트를연구정보축적을통한연구개발과제관리, 연구의지속을위한노하우제공및지식재산권보호등에활용하고소속연구자의통제등의목적으로연구노트를활용할수없다. 또한소속연구자가연구노트를성실히작성할수있는환경을조성하고, 우수연구노트작성자에게인센티브제공등의장려조치를마련하여야한다. 2산학협력단은연구노트의지급, 보관및관리업무를총괄하고연구노트작성및관리방법등에관하여소속연구자에게교육을실시하여야한다. 3연구책임자는산학협력단으로부터연구개발과제의착수통보를받은즉시산학협력단에서연구노트를수령받아과제참여자에게지급하고연구노트가성실히작성 보관될수있도록하여야한다. 4연구자는제반연구수행과정및결과를성실하게연구노트에기재하고관리하여야한다. 제9조 ( 연구노트의소유 ) 1연구개발사업의수행결과생산된연구노트는국가연구개발사업의협약에서별도로정하는경우를제외하고모두우리대학교의소유로한다. 2연구자는연구노트의원본을소유할수없으며, 해당분야의연구활용을위해사본을소유하고자하는경우그사유를명시하여산학협력단에제출하고승인을얻어야한다. 3제2항에따라연구자가연구노트사본을소유하는경우에도이를임의로타인에게양도하거나매매할수없으며, 열람하게할경우에는그사유를명시하여산학협력단에제출하고승인을얻어야한다. 제10조 ( 보관및관리 ) 1 사용중연구노트 는연구책임자의책임하 81

76 연구노트작성및활용 에작성하고보관하여야하며, 연구원외부로반출할때에는산학협력단의승인을받아야한다. 2연구책임자는해당연구개발사업이종료또는중단된경우, 사용후연구노트 및첨부파일등연구노트와관련된모든자료 ( 이하 연구노트관련모든자료 라한다 ) 를산학협력단에제출한다. 3산학협력단은제출된연구노트관련모든자료중서면연구노트원본을보관하여야한다 4연구노트의보존기간은연구사업의성격에따라별도로정하는경우를제외하고작성일로부터 30년으로한다. 5연구자가퇴직및참여변경등의사유가있을경우해당시점까지작성한연구노트와관련자료일체를연구책임자에게반납하여야하며연구책임자는연구개발사업이종료되기전이라도보관및관리를위해필요하다고판단되는경우산학협력단에반납하여야한다. 6보관중인연구노트는연구책임자가별표 1에따라부여한열람등급별열람권한범위내에서열람할수있다. 7열람등급별열람권한에도불구하고비상시에는열람권한자의상위부서장이, 기록자가부재시에는직무를인계받은직원이연구노트를열람할수있다. 8산학협력단은대장을구비하여열람, 사본의회수및폐기등연구노트의관리에필요한사항을기록 유지하여야한다. 제11조 ( 공개 ) 1보관된연구노트는기관내에서열람및활용할수있으며, 특별한사유가없는한외부에공개하지않는다. 2특별한사유로인해총장이연구노트를외부에공개하고자하는경우지식재산권관리위원회를통해이를심의한후에공개할수있다. 제12조 ( 폐기 ) 1총장은보존기간이경과한연구노트중보관이불필요하다고판단되는경우또는보존기간이경과하기전이라도급격한 82

77 연구노트작성 관리규정 기술환경의변화에따라보존가치가없다고판단되는경우이를폐기할수있다. 2제1항에따라총장이연구노트를폐기하고자하는경우지식재산권관리위원회를통해이를심의한후폐기할수있다. 제13조 ( 전자연구노트 ) 1연구내용및데이터를전자문서형태로기록하여저장하고검색및공유해야할필요가높은연구개발사업의경우전자연구노트를사용할수있다. 2전자연구노트는연구관리시스템및성과관리시스템등과연동하여운용할수있다. 3전자연구노트는기관의자체보관소또는제3의공인전자문서보관소에보관할수있다. 부칙 1( 시행일 ) 이규정은 2009년 7월 1일부터시행한다. 2( 경과조치 ) 이규정에서정하지않은사항은 국가연구개발사업연구노트관리지침 ( 과학기술부훈령제1호 ) 을따른다. 83

78 연구노트작성및활용 [ 별표 1] 열람등급별열람권한 열람등급등급기준열람권한 연구노트의내용이대외유출시기관의노하우 A 축적및재산적가치에중대한영향을미칠것으로예상되는것또는대외유출시다른유사분야의연구에적용이가능한핵심적인내용이기술된것 기록자및 연구책임자 B 연구기관의노하우로서재산적가치가큰기술에대한내용을기술한것으로, 기관에서보호를위해열람범위를가급적최소화시킨것 기록자소속 부서책임자 C 연구기관의노하우로서재산적가치가있는내 용을기술한것 기록자부서의 상위부서장 D 연구노트의기재내용에대하여별도의보호조 치가필요치않은것 기관의직원 84