협력사행동규범가이드라인 SK 하이닉스협력사가이드라인의준수를점검하는과정중담당자및근로자인터뷰를통해업 무담당자의전문성및근로자교육효과를측정할수있으며, 서류적검증이완벽하더라도담당 자의전문성및교육효과가유효하지못하다고판단될경우, 위반사항에포함될수있습니다. 2.1 자발적근로 2.1.

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1 협력사행동규범가이드라인 목차 (CONTENTS) 1. SK하이닉스사회 환경책임행동규범 2. 인권및노동권 2.1 자발적근로 2.2 연소자근로 2.3 근로시간 2.4 임금및복리후생 2.5 인도적대우 2.6 차별금지 2.7 집회의자유 3. 안전및보건 3.1 산업안전 3.2 비상대응 3.3 사고및질병관리 3.4 산업위생 3.5 근골격계부담작업 3.6 기계안전 3.7 기숙사및식당, 복지시설 3.8 보건및안전소통 4. 환경 4.1 환경허가및보고 4.2 오염예방및자원최소화 4.3 위험물질 4.4 폐수및폐기물 4.7 우수관리 4.8 에너지및온실가스 5. 윤리 5.1 비즈니스청렴성 5.2 부당이익금지 5.3 정보공개 5.4 지적재산권 5.5 공정거래 5.6 신분보호및보복금지 5.7 사생활 5.8 합법적채굴 6. 경영시스템 6.1 경영층참여 6.2 책임및의무 6.3 법준수및고객요구관리 6.4 위험분석및위험관리 6.5 개선계획관리 6.6 훈련및교육 6.7 근로자소통 6.8 근로자참여 6.9 감사및분석 6.10 개선관리절차 6.11 기록관리 6.12 공급망관리 4.5 대기오염물질 4.6 규제물질 7. REFERENCES

2 협력사행동규범가이드라인 SK 하이닉스협력사가이드라인의준수를점검하는과정중담당자및근로자인터뷰를통해업 무담당자의전문성및근로자교육효과를측정할수있으며, 서류적검증이완벽하더라도담당 자의전문성및교육효과가유효하지못하다고판단될경우, 위반사항에포함될수있습니다. 2.1 자발적근로 근로자의어떠한유형의강제, 비자발적감금, 노예계약에묶인노동, 채무 ( 부채상환등을 위한 ) 노동을요구하지않고인신매매또는노예노동을사용하지않는다. 1. 모든수수료, 공제금, 벌금은근로자에게공지되어야하며, 관련사항을문서화해야됨 2. 근로계약서및근로조건상강제노동, 죄수노동, 인신매매, 노예노동, 과도한수수료요구, 채용을담보로한채무부담과같은 EICC 인신매매및강제노동 2015년 8월수수료의정의 위반을금지해야하며, 외부기관을통해채용인력에게도동일하게적용됨 3. 채용및고용 - 채용수수료부과금액이통상급여 1개월을초과해서는안되며, 초과분은 1개월내근로자에게되돌려주어야함 - 통지서를적절히제출하지않고, 고용계약의퇴사기간을완료하지못한경우위약금또는수수료총액은근로자 1개월총기본임금의 60% 를상한으로해야함. 단, 문서화된괴롭힘, 학대또는안전에대한위협으로사직하는경우어떠한위약금이나수수료도요구하지못함. - 급여공제사항 ( 세금, 보험료, 식사대, 기숙사등 ) 은공개되어야하며, 관련법규를준수해야함 - 사직의사를표명한경우, 위협이나, 폭력, 급여미지급등의보복적행위는제한되어야함

3 - 관련법규에서요구하지않는한근로자예치금은금지되어야함. 법률에따라예치금이필요한경우, 근로자예치금에대한영수증을제공하고, 해당예치금은고용종료후 1개월미만또는예치금반환기간중더엄격한기간내전액환불되어야함. 4. 민간고용기관 (PEA) 과거래시, PEA가모든업무에유효한허가증및인증서를확인해야하며, 채용또는고용된노동자중일부와취업인터뷰를시행하여, 채용조건이정확하게설명되었는지확인해야함. 또한 PEA에대한관련법규및행동규범준수에대한정기적인감사를시행해야함 5. 민간고용기간 (PEA) 을통해채용시, 협력사는채용, 정착, 처리, 교통또는지속적인관리에소요되는모든수수료및경비와이에국한되지않는제3경비및수수료를지급해야함. 해외근로자가고용과관련하여수수료및경비를지불한경우, 고용개시 30일이내에수수료및비용을해외근로자에게상환해야함. 채용수수료 1. 예약또는이행수수료 2. 공식 / 비공식중개인수수료 3. 송출국채용서비스수수료 4. 수용국채용서비스수수료 5. 예치금 교통및숙박비 1. 송출국에서수용국까지교통비 2. 수용국에서송출국까지교통비 3. 항공세 서류, 의료, 교육및정부수수료 1. PEA 서비스수수료 2. 여권수수료 3. 비자수수료 4. 수용국및송출국의건강검진 / 진단비 5. 임시취업또는거주허가증갱신 6. 송출국서류수수료 ( 공증, 번역수수료, 변호사수임료 ) 7. 보험 8. 정부수수료 관련법규에따라부담해야하는경우를제외하고송출국근로자집에서지역또는중앙채용센터까지소요되는직접교통비는해외근로자가부담함 6. 모든외국인근로자는유효한법적취업허가증을취득해야함 7. 수용국의법률에따라, 임신한해외근로자가출산을위해모국 ( 또는송출국 ) 으로돌아가야하는경우, 협력사는관련법규에따라임신한근로자에게보호수단을제공해야함 8. 해외근로자가자신의대사관에접족하지못하도록막을수없음.

4 2.1.2 근로자의강제노동 ( 죄수노동등 ) 을방지를보장하기위한적절하고효과적인정책과절차가 수립되어있습니다. 1. 강제노동, 노예노동사용을방지하기위한관련사규혹은업무절차서가있어야함 2. 근로자, 협력사, 사내도급사근로자대상관련교육및커뮤니케이션이되어야함 - 협력사및채용기관과공유할강제노동금지교육또는커뮤니케이션절차가있어야함 3. 정책준수모니터링및발견된강제근로개선을위한개선절차는최소한다음조치를포함해야함 - 강제노동을금지하기위한정책은직접과간접고용근로자에게모두적용되어야함 - 1차협력사의강제노동금지준수를점검하기위한문서화된업무절차가수립되어야함 모집및채용관행 : 과도한수수료를금지하는정책과절차가마련되어있어야함 해고및조기퇴사 : 계약서, 근로자핸드북또는교육자료는근로자들이범칙금없이관련법률내에서퇴사를보장하며, 고용종료시근로자가근무한모든시간의급여를지급하도록규정해야함. 기타수수료 / 보증금 / 부채 : 고용의일부로일회성또는할부상환금으로, 직접또는임금공제를통해수수료, 보증금을부여하거나부채를지지않아도됨을명시해야함

5 2.1.3 근로자에게계약조항을이해할수있도록법률에서요구하는바에따라고용서한 / 약정 / 계 약을통해고용전계약조건을계약조건을근로자의모국어로서면과구두로설명하고있 습니다. 1. 근로자와모국어로된근로계약서를체결해야하며, 하기조건에대해근로자모국어를통해구두로통지받아야함. 근로계약서는최소한하기구성요소를포함해야함. - 업무특성, 근로시간및임금, 퇴사자격, 복리후생, 수수료내역및금액, 급여공제내역, 보험내역 - 해외계약자의경우, 근로자성명, 생일, 정부발급신분증, 긴급연락처, 고용계약중신분서류의보관및소유에대한약관, 계약기간, 작업특성및장소, ( 있는경우 ) 식비및숙박비등상세생활조건, 예치금상환가능일자가추가적으로포함되어야함. 2. 고용조건이 ILO 협정및관계법규요건을충족해야함. 근로대리인 / 계약업체또는하청업체를 / 대리인을이용하는경우, 근로자에게적용되는요건준수에대한약정서를체결해야함. 3. 근로계약변경시, 계약변경을밝히고근로자와커뮤니케이션 / 협상에관한모든법적요건을준수해야함

6 2.1.4 채용후, 근로자의신분증및관련서류원본은보관하지않습니다. [ 현장실사 ] 1. 회사에서제공하는주거시설에거주하는근로자 ( 외국인포함 ) 는상시접근할수있고안전한개인저장공간을제공받아야함. 2. 근로자는개인문서 (ex: 신분증및관련서류원본 ) 가저장된곳 (ex: 개인저장공간 ) 을알아야함 1. 사규나업무절차서는근로자의신분증이나관련문서원본은회사가보관하지않음을명기해야함. 단, 회사는근로자의신분증명문서사본을요구할수있음 - 근로자서류원본 : 여권, 근로비자, 시민증, 거주증, 사회보장 / 보험카드, 출생증명서, 은행서류등 2. 단, 고용주에게외국인근로자의신분증및관련문서원본보관을법적의무가부과된경우, 아래요건을준수해야함 - 법적사항에따라개인신분관련문서의보관을위한업무절차서 - 안전한보관절차및장소 ( 단, 근로자가요구시 12시간이내접근이가능한장소이어야함 ) - 별도보관수수료를청구되어서는안됨

7 2.1.5 근로자의자유로운이동을제한하지않습니다. [ 현장실사 ] 1. 사업장이나기숙사의특정절차나보안요원으로부터근로자의기숙사출입및접근을제한해서는안됨 2. 화장실사용등개인의자유로운이동을제한하면안됨 3. 근로자가비번일경우사외 ( 기숙사포함 ) 로의이동에제한이있어서는안됨 1. 자유로운이동을보장하는관련사규및업무절차서가있어야함 2. 출입기록이있는경우, 화장실, 음용수시설, 의료기관, 기숙사입출에제한이없어야함

8 2.2 연소자근로 근로자의연령은모두법정최소연령이상입니다. [ 현장실사 ] 1. 15세또는법정최소연령미만중더엄격한기준을적용하되, 기준미만의근로자가근로를해서는안됨 1. 아동노동금지를위한절차가수립되어야함. - 최소다음항목을포함한강력한연령검증조치를취해야함 법률에따라공식적으로요구되는증빙서류가없는경우, 출생증명서, 유관자등록증또는생년월일을파악할수있는기타정부등록문서또는나이가기재되어있는병원또는치과진찰증명서중최소두가지를통해유효성을검사해야함 2. 근로자명부와개인인사파일상의모든근로자는 15세또는법정최소연령이상중더엄격한기준을적용하여야함

9 2.2.2 직접채용또는간접채용 ( 제 3 자기관에의한채용 ) 시채용가능한연령규정을준수하기위 한규정혹은업무절차서가수립되어있습니다. [ 현장실사 ] 1. 법정최소연령미만의근로자가현장에서근로를해서는안됨 1. 아동노동금지규정에관한교육 / 홍보가진행되어야하며, 관련기록을보유하고있어야함 - 연령검증 (ex: 출생증명서, 정부발행 ID card, 등본등 ) 을위한프로세스가구축되어야함 2. 근로자의회사입 / 출입을관리하기위해사진이부착된회사출입증등과같이시설출입통제하는신분증확인시스템이있어야함 3. 아동근로자의연령이법적요구사항을충족할경우, 아동노동자의입사신청을거절해서는안됨 4. 현장에서아동근로자가발견된경우이에대한보호조치를구축하고있어야함 - 안전한장소로즉시이동및건강검진실시, 의무교육이수를지원해야함, 법적근로가능한연령까지아동근로자의소득을보장해야함 - 해고또는벌금을부과해서는안되며, 근로기준법을충족하는범위에서적법한미성년근로자지위로옮기는등최선의노력을기울여야함 5. 설비내잠재적미성년근로자에대한주기적인시각적검사

10 세미만근로자는야근및 OT 를수행하지않습니다. 18 세미만근로가능한환경에서작 업만을수행하고있습니다. [ 현장실사 ] 세미만근로자는위험요소가있는근로환경에서작업을해서는안됨 1. 18세미만근로자의근로환경에대한절차가수립되어야하며, 최소한하기항목을포함해야함 - 적법한건강검진, 근로환경위험성평가, 필요한경우근로시간및근로일수제한, 야간근무또는초과근무금지 - 근로환경평가결과, 건강및안전에위험요소가있는근로환경에배치금지 아래와같지만이에국한되지않는위험한장소, 유해환경, 물질, 약품또는공정에노출되어잠재적으로건강에해를끼칠수있는작업 1 더위나추위로인한스트레스또는부상위험이있는환경 / 조건 2 청력보호가필요할정도의소음환경 3 폭발물이나폭발성분이함유된물품 4 라듐, 자체발광화합물, 토륨염그리고미국노동부지침에따라연간전리방사선수치가 0.5rem이넘는방사능물질에대한노출 5 지하, 수중, 2m가넘는높이, 위험제한구역 6 전동식호이스트, 법적작업허가증이없는전동식이동장치 7 스탬핑, 절삭및레이저장비또는손이끼일수있는장비 8 청소전근로자관련법정기준을초과하는화학적공정, 공정주변작업. 법정기준이없는경우, 성인노출기준의 50% 적용

11 2.2.4 견습생, 인턴십, 학생근로자고용에관한사규혹은업무절차서가있습니다. [ 현장실사 ] 1. 견습생, 인턴십, 학생근로자는전공분야와관련된업무를수행해야하며, 관련법에의해금지된업무를수행해서는안됨 1. 회사에견습생, 인턴십, 학생근로자를고용하지않는경우에도관련사규는수립되어있어야함 2. 인턴십기간은어떠한경우에도 1년을초과금지 3. 견습생, 인턴십, 학생근로자의업무절차가수립되어야함 - 전공분야와관련된업무배정, 업무특성, 근로시간, 복리후생, 최대실습기간 (6개월초과금지 ), 실습기간종료후취업기회제공에관한세부사항등관련법규에근거한준수사항및권리보호 - 인력소개소를통한견습생, 인턴십, 학생근로자모집, 고용, 업무배치금지 - 학습선택을포함하여모든업무는자발적근로를기반해야함. 특히학생근로자는초과근무를일절수행할수없음 - 견습생, 인턴십, 학생근로자개인인사파일 ( 실습목적, 평가, 교육자료, 업무배치에관한서류포함 ) 관리절차가수립되어야함 - 견습생, 인턴십, 학생근로자와함께근무하는관리자, 현장감독자, 근로자에게정기관련규정을교육해야함 - 단순히업무공석을채우기위해견습생, 인턴십, 학생근로자의고용을제한함 - 교육프로그램개요와교육자료사본을항시구비해야함

12 구체적인요건 : 학생근로자 인턴 훈련생 3자간계약 ( 학생, 학교, 회사 / 피감사인 ) 예 해당없음 해당없음 재정적 / 학문적벌칙없음 예 예 해당없음 - 학문적벌칙은교육성적과직접관련된경우에만허용함 근로자가교육기관의유효한교육프로그램에등록되어 예 아니오 해당없음 있는지확인해야함 - 위반시시정및적절한제재 ( 관계종료포함 ) 를확립해야함 동일한또는유사한관제를수행하는다른근로자들과동일한임금을지급해야함 예 아니요 ( 최저임금이상 ) 해당없음 * * 기술요건충족시합의된임금인상및성공적인견습직이후명문화된승진및임금조정을 받아야함.

13 2.3 근로시간 최근 1 년내주당 60 시간을초과하여근로하거나근로기준법요구사항을위반하지않습니 다. 1. 인터뷰대상자로선정된근로자의최근 1년내 3개월분의근태기록이주당근로시간 (OT포함 ) 이 60시간을초과해서는안되며, 60시간과지역법규중근로자에게더욱유리한조건을준수해야함 ( 지역법규에서규정하지않는하, 경영층, 고위관리직급의근로자는점검기준에서제외함 ) 2. 협력사는공직적인근무시간기록에다음활동을포함해야함 - 라인가동, 비가동 ( 이하 중단시간 ) 여부와관계없이생산라인에서보낸시간 - 회사의정책및절차에대한의무적인교육, 회의시간 - 출퇴근기록을위해대기하는시간, 생산라인출입을위한보안검색시간, 출퇴근기록을위한상사의승인대기시간이총 15분을초과하는경우공식적인근무시간에포함되어야함 3. 근무시간계산은정확시시간및분을근거로계산되어야하며, 분단위계산이불가능한경우, 초과근무시간은다음과같이 15분단위로반올림하여계산해야함 시간 ( 분 ) 0 < x < x < x < x 60 반올리시간할당 ( 분 ) 정전, 재해, 화재, 파업등비상상황시근로자의주당근로시간이 60시간을초과한경우, 비상상황에대한문서기록을관리해야함 5. 지역법규에의하여국가나관련기관으로부터인정된근로시간관리시스템의이용에따라주당근로시간관리가힘든경우, 시스템적관리는제외될수있으나국가나관련기관의공식문서를통해규제를입증할수있어야함

14 2.3.2 근로자는 6 일을초과하여연속근무할수없습니다. 1. 인터뷰대상자로선정된근로자가 7일이상연속근무금지혹은지역규제중근로자에게유리한조건에따라휴무일이제공되어야함 ( 최근 1년내 3개월분의근태기록을확인함 ) 2. 지진, 화재, 홍수, 기타협력업체의통제를벗어난비상사건등의긴급상황및예상밖의상황에한하여예외적으로허용됨. 단, 휴일, 피크생산, 계절적변동등예측할수있는사건은긴급상황및예상밖의상황에포함되지않음.

15 2.3.3 근로자의정규근로시간 (OT 포함 ) 을관리 ( 교육, 기록등 ) 하기위한업무절차서및사규가 있습니다. 1. OT 및휴무일을포함한근로시간을관리하기위한관련사규및실행체계를구축해야함 - 관리기준은법적요건과 EICC 요건을통합하여이행준수를모니터링해야함 - 위반이발견되는경우, 문서화된시행조치를이행하고, 시행조치진행을문서화해야함 - 관련법규및 EICC 근로시간에관한내부교육 / 홍보를해야함 - 근로최대가능시간이가까워짐에따라사전경고를제공하는소통, 안내, 교육시스템이확립되어야함 - 모든근로자의근로시간정보를정확하게기록되어야함. 근로시간정보는다음정보를포함해야함 ( 정규근로시간, 초과근로시간, 일일 / 주간 / 월간근로시간 )

16 2.3.4 근로자는병가또는출산휴가를포함한법정휴일및휴가를제공받고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 근로자는근로기준법에명기된휴식 ( 점심포함 ) 을취할수있어야함 1. 근로자는법정휴식, 휴일, 휴가를가질수있어야하며, 동사항은근로계약서, 사규, 핸드북, 또는다른형태의근로자커뮤니케이션을통해근로자에게알려야함 2. 휴가및휴무일기록, 병가및산전 / 후휴가관련사규및절차서가있어야하며, 휴가사용에따른금전상의불이익을금지함

17 2.4. 임금및복리후생 SK하이닉스는근로자의임금및복리후생에영향을미치는어떠한권리포기도인정하지않습니다. 심지어현지당국또는정부기관에의해공포된권리포기도허용하지않습니다. ( 예 : 중국의포괄적근무시간시스템 ) OT 포함정규근로시간에대한법정임금이정확히지불되고있습니다. 국가법정최소임금이없는경우, 업계적정임금이표준으로적용됩니다. 1. 근로시간에맞는임금이지불되어야함 ( 근로시간은공식적인회의, 교육도포함됨 ) 2. 법정최저임금이상을보장하며, 임금및복리후생은근로계약조건에따라정확하게지불되어야함. 이는직접및간접고용근로자들에게모두적용되어야함 3. 수습채용의경우수습기간으로공용범주에서누적월수 3개월이상요구할수없음

18 2.4.2 근로자는매월정해진날짜에공제내역, 임금체계등이알기쉽게설명된급여명세서를 받고있는가? 1. 근로자에게 OT시간및수당등상세한내역을명시한급여명세서가제공되어야함 - 공제가근로자에게제공되는서비스의일부로이루어지는경우, 근로자는그러한서비스를선택하지않을권리가부여되어야함 2. 정기적인임금계산방식을교육해야하며, 급여명세서에반영되어야함 3. 정기적으로발생하는급여의경우, 지급하기로동의된시간으로부터 2일이상연체하지않아야함 4. 퇴직금의경우, 현지법률또는마지막근무일후 1달내중더엄격한기준에따라지급되어야함

19 2.4.3 법적요건인 4 대보험이모든근로자에게제공되고있습니다. SK 하이닉스는법적사회보험준수의이행을옵션으로사회보험을공제하지못하는형태 의근로계약을인정하지않습니다. 1. 매월회사에서지급한 4대보험내역이확인가능해야함 2. 회사에서지급한 4대보험에대해근로자가인지하고있어야함 3. 급여명세서 / 프로세스가현지법적규제상공제 / 요율을준수해야함

20 2.4.4 징계로인해급여공제및의무복리후생을감액하는행위를하지않습니다. 1. 징벌적급여공제및의무복리후생감액을금지하는사규가제정되어있어야함 2. 징계기록및급여명세서에서징벌적급여공제사항이있어서는안됨

21 2.5 인간적대우 회사에성희롱, 체벌, 정신적 신체적학대, 언어폭력, 언어학대, 협박이존재하지않습니다. 언어폭력과언어학대간의차이점이있습니다. 언어학대는 습관적으로소리를지르거나모욕또는공격적언어를사용하는행위 입니다. 반면, 언어폭력은 습관적으로직 / 간접적인위협을가하는행위 입니다. 예를들어, 생산라인근로자에게습관적으로고성으로욕설을하는것은언어학대에해당합니다. 근로자에게무능력하다고계속비방하여결국근로자가해고된다면이는언어폭력에해당합니다. 두경우모두 SK하이닉스표준위반에해당합니다. [ 현장실사 ] 1. 근로자에대해비인간적인대우를해서는안됨 1. 제보수단을갖추어야하며, 신고사항이접수된경우개선조치를즉시취하고기록을보관해야함 2. 징계조치가취해진경우, 비인간적인징계조치는금지해야함

22 2.5.2 공정한대우와인간적인근로환경을제공하기위한위한규정혹은업무절차서가있으며, 이러한사항은근로자에게교육및안내하고있습니다. 1. 성희롱및신체적학대를금지하는규칙이문서화되어야하며아래항목을준수해야함 - 성희롱에대한명확한정의수립 - 인간적인대우를위한조치 / 절차서 - 비인간적인대우를받았을때신고할수있는채널운영 - 접수된제보를조사및해결하기위한절차 ( 절차에는비인간적인대우가해자에대한징계조치가포함되어야함 ) - 선의의신고자에대한무보복정책 2. 관련규칙을교육및핸드북, 게시판게재등근로자에게안내하기위한절차가수립되어야함 3. 신입사원은반드시가혹행위예방교육을받아야하며, 매년재교육이시행되어야함 4. 모든보안업무는남녀구분없이시행되지만인권을침해해서는안됨. 도난방지를목적으로가방이나개인물품을수색하는것은지위나기타요인에상관없이모든직원에게공평하게실시할때만허용되며, 신체검색은개방된공간에서문화적으로용인될때검색대상자와동일한성별의보안담당자가실시해야함 5. 보안담당자는검색절차교육을받아야하며, 수료여부를문서화해관리해야함

23 2.5.3 징계조치기록이절차에맞게관리되고있습니다. 1. 징계조치절차가문서화되어있고, 관련법을준수하고있으며, 비인간적인조치를금지해야함 2. 징계조치사례에대해기록관리하며, 피징계자에게징계조치에대한서면고지및징계조치동의서동의를받아야함

24 2.6 차별금지 협력사는임금, 승진, 보상, 교육기회등의채용과고용관행에있어인종, 피부색, 연령, 성별, 성적취향, 성정체성및표현, 국적, 민족성및출신국가, 장애, 임신, 종교, 정치적성향, 노조가입여부, 참전군인연금자격, 유전정보, 군필여부, 건강검진결과또는결혼여부를근거로하는차별을금지합니다 회사내근로자에대한차별은있습니다. [ 현장실사 ] 1. 현장에서근로자에대한차별을금지해야함 1. 임신테스트결과에따른차별을금지해야함 - 출산전 / 후고용보호, 복리후생, 급여등법적요건을준수하고있음을증명해야함 - 임신사유로인해근로자의해고를금지함 2. 건강검진에결과에따른차별을금지해야함 - 업무특성및작업장안전사유가아닌경우, 건강검진결과는고용에차별적요소로활용을금지해야함 - 특정업무에근로자가적합하고관계법령에서별도의건강검진을요구하지않는경우건강검진거절을사유로인해차별을금지해야함 - 건강검진, 임신테스트, 피임이고용의전제조건으로적용됨을금지해야함 3. 종교, 인종, 성적성향, 정치적성향, 기혼등을사유로차별을금지해야함 ( 채용공고시채용조건등 ) 4. 차별금지사항에대해내부교육 / 홍보를진행해야함

25 2.6.2 차별을금지하기위한사규와업무절차서가있습니다. 1. 차별금지을위한문서화된사규와업무절차서가수립되어야함 2. 업무절차서에는업무수행자질에관한내용이있어야하며, 기타요인에대한차별을금지해야함 3. 차별금지사항에대해근로자, 관리감독자및담당자, 채용담당자, 구매담당자에게정기적으로교육및교육기록이관리되어야함 - 입사교육 - 관리감독자및담당자에대한연 1회정기교육 4. 정기채용및고용관행, 보상기록, 사원평가, 승진자료, 교육자료, 복리후생, 퇴직사원및징계자료상차별적행위예방활동을해야함

26 2.6.3 종교활동을위한합리적인편의를제공하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 상당수의근로자가종교의식을수행하기위한공간을요구하는경우, 청결하고안전한장소가제공되어야함 1. 종교활동을위한합리적인편의제고를위해, 입사지원과정에서종교적신념을따를수있도록업무환경을합리적으로조정해주는타당성을검토하기위한문서화된관리규칙이있어야함 - 업무스케줄변경, 자발적인 Shift 변경, 업무변경및재보임, 복장규정, 회사내시설사용 2. 근로자와관리감독자는합리적인종교적편의제공절차, 이의요청에대한교육을받아야하고, 정기적으로재교육되어야함 3. 종교적편의요청접수를위한프로세스가있어야함 - 요청서접수, 검토, 종교의식허가, 반려시합당한사유가신청자에게적시에이루어져야함 - 회사운영, 설치비용, 타근로자들에게미칠수있는영향을검토한후사내에서의종교의식수행은안전상의사유로취소할수있음 - 내부시설의사용이불가한경우사외대안시설의이용가능성이검토되어야함 4. 종교적편의제공은단체교섭협약에근거하여검토및평가되어야함 5. 종교적편의제공이단체교섭협약간에차이가있다면근로자대표와상의해야함. 단, 종교적편의요청자의프라이버시를침해하지않는경우로한함

27 2.7 결사의자유 노동조합설립및가입에있어근로자의자유선택의권리가존중되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 결사의자유에보장해야함 1. 결사의자유관련불만 / 신고접수기록은문서화되어관리되어야함 2. 단체교섭협약이체결된경우, 회사는신의성실을다해단체교섭권사항을준수해야함 3. 단체교섭협약체결된경우, 협약에서명한근로자에게사본을배포해야함 4. 결사의자유및단체협약권리가법적으로제한되어있는국가의경우, 회사는법적으로허용된결사및단체협약대체수단을지원해야함

28 2.7.2 결사의자유관련근로자의법적인권리에대해공유하고교육을하고있습니다. 1. 결사의자유준수를규정한규칙및업무절차서가문서화되어야함 2. 결사의자유교육자료및대의원회의관련규칙을관리되어야함 3. 근로자, 관리감독자및담당자가결사의자유에대해정기재교육및교육기록을관리해야함

29 2.7.3 노동조합소속근로자와비노조근로자에대한차별은없습니다. [ 현장실사 ] 1. 결사의자유를규제하는어떠한행위도금지해야함 1. 급여명세서, 승진기록, 교육자료, 징계기록, 퇴직기록검토를통해노동조합소속근로자에 차별이없음을확인할수있어야함

30 2.7.4 인센티브부여나위협을통해노동조합을관리하거나관리하려는시도를금지하고 있습니다. [ 현장실사 ] 1. 단결을금지할목적으로노조및비노조근로자사이의차별하지않음 1. 급여, 승진, 교육, 징계, 채용및해직기록에서노조및비노조근로자사이에차별이없어야함 2. 노동조합결성이나가입, 또는그렇게하지않는것을고무하거나좌절시키지위해근로자를해고, 징계, 또는명백하게위협적인행위를금지해야함.

31 2.7.5 경영진에의한노동조합을통제또는통제시도를금지하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 경영층에의한노동조합통제를제시하는증거가없어야함 1. 결사의자유를언급하는정책에는경영층이노동조합을방해하지않고자금을지원하지않을것을포함해야함 2. 경영층의공여는회의장소및회의자재 ( 노트필기자재등 ) 제공으로제한해야함 3. 급여기록을통해노동조합직원이유사한직능의다른근로자와동일하게지불받고있다는것을확인할수있어야함

32 3. 안전및보건 3.1 산업안전 산업안전을위한허가서, 자격조건, 검사결과를구비하고있으며, 관리정책을통해정기적으 로요구사항을기한내에갱신하고있습니다. 1. 지역법규에서요구하는안전관련허가서, 신고증, 시험보고서를보유해야하며, 동요구사항의유효기간관리를위해알림시스템 ( 안내시스템, 달력, 인폼, e메일등 ) 을운영해야함 2. 지역법규에서요구하는유해 위험기계기구안전인증관련점검보고서를보유해야함 ( 지역법규에규정된횟수또는 2년 1회실시요건중더욱엄격한기준적용 ) 3. 허가서, 라이선스, 고객요구중가장엄격한기준을적용하여기간내검사실시해야함 4. 음용수는격월또는현지규제요건중더엄격한기준에따라음용수수질검사를시행하여야함

33 3.1.2 회사는근로자를잠재적인 Risk( 전기, 열, 압력, 화재, 기계, 추락, 소음등 ) 로부터안전하게 관리하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 현장투어동선을따라하기사항을표본조사함 1) 건물사용허가요건충족, 2) 계단과고소작업구역에가드레일및난간설치, 3) 고소작업대하중용량적합여부, 4) 복도, 계단, 작업구역내전도위험, 5) 배전반및전원소스 ( 배터리, 발전기등 ) 로부터감전예방, 6) 전기기구보호조치 ( 접지, 비전도성재질등 ), 7) 동력운반구작업공간내보행자통로의물리적구분, 8) 근로자모국어로된화학적물질적경고라벨, 9) 고소작업시낙상방지시설, 10) 밀폐공간에대한식별, 11) 가연성물질보관장소는최소한도로설정되며, 적절한화재탐지와보호공간이마련되어야함, 12) 가연성물질에의수증기축적을방지하기위해적절히보관되어야함. 사용구역내점화위험제거 ( 흡연, 전기스파크, 불꽃노출등 ) 1. 근로자진입하기전에밀폐구역에대한위험성평가를시행해야함 2. 작업환경에대한위험성평가를시행하고안전한작업절차가수립되어야함 3. 용접, 절단, 브레이징의고온작업허가시스템이수립되어야함 4. 모든동력운반구의일일안전점검실시및기록관리되어야함 5. 감전예방을위해전기시설물정기점검및기록관리되어야함 6. 전기, 기체, 역학에너지가저장된곳에서의장비운영관련 Lock-out, Tag-out 프로그램이 수립되어야함. 부주의한장비사용으로인한근로자부상발생예방을위한 Lock-out, Tag-out 프로그램이수립되어야함 7. 안전한작업을위해교육자료 ( 안전작업지침, 운영지침등 ), PPE( 보안경, 장갑, 귀마개 등 ), 운영절차 (Lock-out, Tag-out 등 ), 엔지니어링통제 ( 통풍, 인터락등기계안전장치, 스 프링쿨러등 ) 이수립되어있어야함 8. 근로자들이안전위험을제기하도록독려하는절차와근로자지침이이행되어야함

34 3.1.3 개인보호장구 (Personal Protective Equipment: PPE) 는작업환경내위험요소에맞춰 적절하게제공관리되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 현장투어동선을따라하기사항을표본조사함 1) 규정된 PPE의적절성, 2) 제공수량의적절성, 3) 유효기간, 4) 근로자접근성 1. 작업환경 ( 소음, 화학물질, 고소작업, 중량물작업, 낙하물위험등 ) 평가에따라작업환경별작업내용별 PPE 관리절차 ( 경고문구, 관리자의정기적인점검, 작업구역점검, PPE 요청및교체 ) 가적합해야함 2. 개방된공간내화학물질보관탱크라도작업자 / 출입자의 PPE는 1) 마스크 / 방독면, 2) 안전화, 3) 긴팔 / 팔토시, 4) 화학물내성장갑, 5) 전면안전보호구 / 보안경을모두착용하도록규정되어야함

35 3.2 비상대응 비상대응관련허가서, 자격조건, 검사결과를구비하고있으며, 관리정책을통해정기적으로 요구사항을기한내에갱신하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 현장투어동선을따라하기사항을표본조사함 1) 지역소방법규준수여부, 2) 비상대응규정의적합성, 1. 비상대응관련지역법규에서요구하는유효기간내허가증및신고증, 시험보고서를보유해야하며, 유효기간관리를위한알림시스템 ( 안내시스템, 달력, 인폼, e메일등 ) 이운영되어야함 2. 소방시설점검은법적요구조건및격년실시요건중더엄격한기준을준수해야함

36 3.2.2 적절한화재감지기및경보기가설치되어있습니다. [ 현장실사 ] ( 현장투어동선을따라전체점검시설물중동선내시설물만을표본조사한다.) 1. 현장투어동선을따라하기사항을표본조사함 1) 소방, 경보시설관련법규준수, 2) 비상벨위치 ( 비상대피동선을따라설치되어야함 ), 3) 스프링쿨러 Valve의열림상태및급수펌프의자동작동상태, 4) 스프링쿨러하단에소화를방해하는가림막 ( 대형덕트등 ) 설치여부, 5) 전시설내확인가능한경보시설설치여부 ( 청각장애우고용구역내시각경보시설포함 ) 2. 작업공간내모든내장재는내화물질로이루어져야함 3. 석면포함소화설비 ( 예 : 담요등 ) 사용이금지되어야함 1. 소방시설 ( 스프링쿨러, 소화기, 화재경보기, 화재감지기등 ) 의육안점검은제조사권장, 관계법규, 고객요구사항중더엄격한검사주기를준수해야함 ( 최소점검주기 : 월간점검 ) 2. 모든소방시설의기능정기점검은문서화된절차에따라관리되어야하며, 관계법규와제조사권장주기, 고객요구사항중더엄격한검사주기를준수해야함 ( 최소점검주기 : 연간점검 )

37 3.2.3 모든잠재된비상상황에대한위험성을평가 / 분석하여비상대응계획을포함한사업연속성 계획 (BCP) 이수립되어있습니다. [ 현장실사 ] 1. 비상상황별내부집결지 ( 태풍등기상이변의경우 ) 와외부집결지 ( 화재, 화학물질유출의경우 ) 에관해각각정의되어야함 2. 비상상황대응키트는소집장소에가까운곳에위치해있고, 접근가능해야함. 1. 위험상황 ( 최소요구사항 : 화재, 화학물질유출, 지진, 폭탄테러, 화산폭팔, 작업장폭력, 파업, 기상이변 ) 에대한위험성평가를바탕으로 BCP가수립되어야하며최소한 2년내 BCP 적합성을재평가해야함, 2. BCP는대외보고절차를포함해야하며, 인명피해및환경피해를최소화를목적으로수립되어야함 3. 모든근로자는 BCP에정의된역할별수행및비상대피를집결지에관한안내를받아야하고, 정기적인교육을받아야함 4. 복구계획은근본원인분석및개선활동, 유사사례방지를위한근로자안내절차가포함되어야함 5. BCP는인명, 환경, 자산에대한피해를최소화하는데주력해야하며, 위험평가는인근시설들의변화를포함해야함 ( 예 : 화학물질유출가능성이있는고위험건물건설, 폭발위험등 )

38 3.2.4 충분한수량의비상통로, 비상문, 비상문설치및집결지까지의이동경로가확보되어있고, 유지 / 보수되고있습니다. [ 현장실사 ] - 비상문및탈출경로 1. 각기다른방향으로하나이상의비상문및탈출경로가설치 / 정의되어있어야하며, 각탈출경로의분기점에는각각의비상문까지의거리가표기되어야함 2. 비상문잠금장치는열쇠, 배지, 암호, 특별한지식또는노력없이밖으로열려야하며, 시건이필요한경우패닉디바이스 ( 예 : 푸시바등 ) 만허용함. 3. 근로지역으로부터집결지까지의이동경로에는통행을방지하는적재물이없어야함 4. 비상문및탈출경로는자재창고나밀폐된공간을지나도록정의되어서는안됨 5. 집결지에는상시적인집결지표식과비상대응물품이비치되어있어야함 - 비상문표식 1. 모든비상문은비상문표식이설치되어야하며전원공급중단시자체적으로발광할수있어야함 2. 주요통로는 2개이상의비상문까지의거리가안내되어야하며, 가장가까운비상문을알수있도록되어있어야함 - 비상조명등 1. 비상조명등은전원공급중단상태에서도자체적으로발광할수있어야함 ( 배터리및비상전원사용 ) 2. 지역법규상으로설치가의무화된모든곳에비상조명등이설치되어있어야함 - 분리 1. 자동 / 반자동 ( 화재경보기, 화재감지기연동형 ) 방화문은작동가능한상태를유지해야함 2. 대비동선내허용된방해물은스프링쿨러파이프, 급수용파이프, 전기서비스, 통기관설치로국한됨 1. 비상대응시설물은관계법령, 제조사관리기준, 고객요구조건중더엄격한기준에따라 정기적인점검기록을보유해야함

39 3.2.5 사업장내모든인력 ( 협력사, 도급인력, 파견인력, 복지시설지원인력등 ) 에대해화재및 기타위험상황에대한대피훈련을실시하고훈련기록을관리하고있습니다. 1. 대피훈련관리기준 1) 대상인력 : 모든인원 ( 모든교대근무자, 사내도급사근로자, 위탁시설근로자, 임시직근로자 ) 2) 대상지역 : 모든시설물 ( 생산시설, 창고, 기숙사, 식당, 사무공간, 연구소등 ) 3) 훈련주기 : 연 2회혹은지역법규요구사항중더엄격한기준을적용함. 단, 마지막훈련후근로자변경이 20% 이상인경우, 새로운훈련을상시실시해야함. 4) 재훈련기준 : 훈련대상공간내근로자가 20% 이상변경된경우재훈련을실시함 5) 훈련기록내용 : 대피시간, 참여한근로자수, 잠재적인개선사항, 개선계획별추진 / 완료현황 6) 훈련기록보관주기 : 최근 3년 2. 대피훈련시나리오는 BCP 내정의된자연재해상황 ( 지진, 홍수, 기상이변등 ) 을포함해야함 3. 비상대피관련정책이나절차가변경된경우, 시행 30일전에전체근로자에게안내되어야하며, 모든담당자에대한연례교육이실시되어야함

40 3.2.6 비상대응조직 (ERT) 은적합한개인보호장구지급과매년비상대응을위하여적절한교육을 제공받고있습니다. ( 비상대응조직 ( 인력 ) 은비상대응계획에정의된개인별역할에상응하는수 준의개인보호장구가지급되어야함 ) [ 현장실사 ] 1. ERT용보호장구는구분되어표기 / 보관되어져있고, 정상적으로작동가능해야함 2. ERT 구분하기위한배지 (Badge), 색이다른모자 / 의복, 근무지역좌석내 ERT 구분표식이설치되어야함 3. ERT는모든교대근무조의근무시간을포함하여대응가능해야함 1. ERT요원의자격요건, 훈련, 회의록, 상황공유절차, 연락처등을문서로관리되어야함 (ERT 의무와역할은근로자의안전과환경, 자산보호를목적으로해야함 ) 2. ERT요원외의근로자가상황통제, 청소, 위험물질폐기, 소방등에동원될경우역할에맞는정기적인교육및보호장구지급이비상대응계획에포함되어야함 3. 유해물질의통제, 정화, 처분또는다른비상대응절차 ( 예 : 소방활동 ) 에관여하는 ERT요원은연 1회이상비상대응훈련실시해야함 - 교육항목 : 1) 화학적위험과예방조치, 2) 누출봉쇄와정화, 3) 화재위험과대응, 4) 화학물질과오염된흡수제의적절한취급과처분, 5) 보호장비의선택과사용, 6) 기타관련법규에서요구되는교육 4. 설비내모든구역의근무조는최소 1명이상의 ERT근무자를두어긴급상황에서 ERT근무자의지시를따르도록해야함

41 3.3 질병및산업재해관리 질병및재해관련허가서, 자격조건, 검사결과를구비하고있으며, 관리정책을통해정기 적으로요구사항을기한내에갱신하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 질병, 산업재해예방공지사항을공용구역 ( 작업공간 / 휴식공간 / 식당 ) 을통해공지해야함 1. 질병관리및산업재해관련된모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. 질병및산업재해평가보고서는법적요구조건과격년중더엄격한기준을준수해야하며, 정기적으로진행된평가보고서를보유해야함 3. 점검주기를관리하기위하여별도의알림시스템 ( 안내시스템, 달력, 인폼이메일시스템 ) 이운영되어야함

42 3.3.2 최근 3 년간질병및산업재해예방 / 관리를위한사고및근본원인분석, 개선활동의기록이 문서화로관리되어야하며, 예방 / 관리를위한근로자소통절차는수립되어있습니다. 1. 최근 3년간의모든사고는사고예방을위하여통계관리 / 사고조사 / 문서화되어관리되어야함관리대상 : 질병및산업재해, 응급처치를요하는사고, 사망사고최소통계분석주기 : 1 년사고조사최소내용 : 근본원인분석, 개선방안, 개선현황, 근로자교육 / 홍보 * 개선계획중신규장비, 보호구, 개선된업무절차등개선사항으로근로자에게교육 / 홍보가필요한경우, 교육 / 홍보결과도확인되어야함 2. 건강검진시스템은지역법규를준수해야하며, 건강검진항목은호흡기및청각, 업무관련질환검사가포함되어야함 3. 업무환경내화학물질노출에따른건강악화근로자식별프로그램이있어야함. 의료검진결과가비정상이거나부상을당하는경우, 즉시현행직무에서제외시킨후, 다른직책을제안해야함. 의료검진결과로인해노동계약해지를금지해야하며, 치료, 재검사, 재활비용을지급해야함. 4. 유해화학물질사용작업자보호를위하여미국국립산업안전보건연구원 (NIOSH) 간행번호 유해화학물질에관한작업장보건지침 및지역관련규정에따라작업전, 작업중, 작업후에대한감시프로그램이준비되어야함 5. 의료검사는공인된진료소를통해실시해야하며, 유해물질을사용하는공정의근로자는 2년에 1회이상직장의료검사를받아야함 ( 의료검사결과는근로자가요청하는경우제시되어야함 ) 6. 유해화학물질을다루는근로환경근로자의의료검사기록은 40년또는고용기간이후 20년간보관해야함 7. 유해폐기물관리자의의료검사기록은 30년보관또는지역법규에따른요구조건중더엄격한기준에따라보관되어야함

43 3.3.3 효율적인응급처치절차와훈련된응급처치인원이운영되고있고, 외상및질병의응급처치 를위한구급함이제공되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 훈련된응급처치가능인원은배지 (Badge), 색이다른모자 / 의복, 별도의근무지역혹은좌석내훈련된응급처치가능인원의구분이가능한표식이설치되어있어야함 2. 사내의료시설은사내사고에대응이가능하도록충분한의료인력이배치되어야함 * 만약, 24시간의료치료가가능한자체의료시설이없다면외부에대체가능한협의된의료시설이준비되어있어야함 1. 위험성이높다고판명된사례의응급치료대응절차가수립되어야함 ( 응급조치, 사내병원내초기진료, 사외병원후송등일련의업무처리절차포함 ) 2. 사내의료인혹은훈련된응급처지가능인원에대한자격증명과훈련기록관리를해야함 사내병원운영시점검사항 - 모든의료진료기록은보관되어야함 ( 지역의의료법규및개인정보보호관련법규에따라확인불가할수있음 ) - 지역법규에서요구하는사내병원운영을위한허가및자격요건과유효기간이적절하게관리되어야함 - 사내병원에서대응가능한수준의진료및치료가문서화된절차로수립되어야함

44 3.3.4 응급처리를위한적절한구급함이지급되며지정된장소에보관되고매월점검되고있습니 다. [ 현장실사 ] 1. 적합한구급물품이구급함에규정된수량만큼지정된장소에보관되어야함. 2. 구급함은항상열린공간내보관되어야함. 다만응급처치인력이항상키를갖고상주할경우에한하여시건하여보관을허용함. 응급처치인력만접근가능한경우, 모든근로자에게안내되어야함 1. 구급함은매월정기점검및부족물품지급, 지급관리현황이문서화되어관리되어야함 2. 자유로운구급함사용권한에대하여모든근로자에게교육 / 홍보되어있어야함. 다만응급처치인력이항상키를갖고상주할경우에한하여시건하여보관을허용함. 응급처치인력만접근가능한경우, 모든근로자에게안내되어야함

45 3.4 산업안전 산업안전관리관련허가서, 자격조건, 검사결과을구비하고있으며, 관리정책을통해정기 적으로요구사항을기한내에갱신하고있습니다. 1. 산업안전관리관련된모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. 관련허가, 라이선스의유효성은최소 2년 1회점검되어야함 3. 작업환경위험성평가시화학적, 생물학적, 물리적위험요소가평가되어야함 4. 사용물질및생산라인, 장비, 공구, 작업대에대한위험성평가가시행되어야함 5. 갱신 / 점검주기를관리하기위하여별도의알림시스템 ( 안내시스템, 달력, 인폼이메일시 스템 ) 이운영되어야함

46 3.4.2 화학적, 생물학적, 물리적위험요소가적절하게통제되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 화학적, 생물학적, 물리적위험요소가공학적통제, 관리적통제를바탕으로적절하게제한 / 제거되어있어야함 - 공학적통제 : 시설격리, 강제배기등 - 관리적통제 : 근로시간제한, 보직순환등 1. 매년위험성분석을위한문서화된업무절차수립및최근 3년간분석자료를보관해야함 2. 특정직무근로자가해를입고있는지평가하기위해호흡기, 청력손실또는직무관련다른의료우려사항평가가의료기록으로보관되어야함. 3. 위험성개선을위한점검및지급물품의관리기록을확인할수있어야함 4. 신규물질의도입시, 사전위험성평가가진행되어야함 5. 물질안전보건자료 (MSDS), 안전보건자료 (SDS) 또는화학적성질 ( 이름, CAS번호 ), 사용및보관위치, 사용량, 법적으로허용된최대저장량을포함하는유해물질일람표를관리해야함 6. 협력사는국제소방규정 (IFC) 요건또는관련법률에따라표준이나법규를준수해야함 - 액상유해화학물질저장시지하저장탱크 (UST) 또는지상저장탱크 (ATS) 를사용하는경우모든 UST와 ATS 등록부를작성보관해야하며, 유해화학물질저장탱크설계지침기준을준수해야함 - 2차격리구조물을설치하고, 2년마다탱크무결성시험을실시해야하며, 육안검사, 계측기모니터링및기타방법을통해초기단계에누출을감지할수있어야함 7. 연 1회이상또는관련규정에따라작업장내유해환경물질모니터링 ( 작업환경측정 ) 을실시해야함

47 3.4.3 잠재적가연성분진위험요소가적절하게통제되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 건식또는습식분진포집기가사용되는공정, 연삭, 샌딩 (Sanding), 절삭, 밀링 (Milling), 라우팅, 천공공정에따른분진, 연마또는버핑 (Buffing) 공정분진의가연성이적절하게관리되어야함 1. 분진의폭발가능성이있는경우, 최소점화에너지 (MIE)(ASTM E2019) 및사전시험을통해화재위험성을측정, 관리해야함. 2. 분진지역내근로자에대한분진제어및적합한소화시설사용에대한교육이제공되어야함

48 3.5 근골격계질환 근골격계질환의노출을효율적으로관리하기위하여위험성을식별 / 평가 / 소통하고 있습니다. [ 현장실사 ] 1. 근골격계질환저감및예방을위해공학적통제 ( 팔레트화, 리프트테이블등 ), 관리적통 제 ( 노출시간제한, 직무순환등 ) 이적절하게운영되고있다. 1. 매년문서화된업무절차에따라위험성분석및관리가시행되어야함위험성평가주기 : 매년 ( 단, 새로운공정이나시설변경이없는경우에한함. 변경이있는경우재평가되어야함, 문서화된절차상정의된심사주기에는공정 / 시설의변경이없는경우가명문화되어있어야함 ) 최소요구사항 : 동적거동, 고정된자세, 하중, 근육및관절의비틀림, 접촉압력, 진동, 반복성, 조명, 들어올림, 소음, 온도, 지속시간 2. 최근 3년간근골격계위험성평가및사고근본원인분석및통계관리기록을확인할수있어야함 3. 새로운또는변경된생산라인, 장비, 공구, 작업대설치 / 사용시사전위험성평가가시행되어야함

49 3.6 기계안전 기계안전관리관련허가서, 자격조건, 검사결과을구비하고있으며, 관리정책을통해정기 적으로요구사항을기한내에갱신하고있습니다. 1. 기계안전관리와관련된모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. 안전점검검사는관련법규, 제조사권장주기, 2년중더엄격한기준을준수해야함 3. 근로자가새로운위험에노출될수있는공정변화, 새로운화학물질, 생물학적, 물리적위험요소가추가되는경우, 산업안전에대한위험성평가를진행해야한다. 4. 갱신 / 점검주기를관리하기위하여별도의알림시스템 ( 안내시스템, 달력, 인폼이메일시스템 ) 이운영되어야함

50 3.6.2 합리적이고효율적인기계위험통제프로그램이운영되며, 근로자는안전하게기계를사용 하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 모든기계는보호장치 ( 방호벽, inter-lock 등 ), 긴급정지버튼이설치되어있어야함 2. 기계장치의틈, 장비회전, 회전판, 체인등위험요소가통제되어야함 1. 기계안전관리절차에아래항목이포함되어야함 - 사전위험성평가후기계가설치되어야함 - 위험성을통제하기위한적절한안전장치설치가절차에포함되어야함 - 기계의점검주기에맞춰정기점검을시행해야함 ( 안전장치와긴급정지버튼에대한점검포함 ) 2. 기계운영을위한안내 / 지시가필요한경우근로자의모국어로제공되어야하며, 안전장비사용법및긴급정지버튼사용법을교육해야함

51 3.7 식품위생, 위생, 기숙사안전 급식시설및기숙시설운영관련허가서, 자격조건, 검사결과를구비하고있으며, 관리정책 을통해정기적으로요구사항을기한내에갱신하고있습니다. 1. 급식및기숙시설운영과관련된모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. 급식시설및조리시설근무자는지역법규가요구하는자격증및건강검진기록을보유해야함, 3. 급식시설, 조리시설내음용수는지역법규및격월중더엄격한기준에따라수질평가가진행되어야함, 단 WHO 기준을충족하는광역수도를통하여공급받는경우수질검사가요구되지않습니다. 다만, 수질증빙을현장에구비하고있어야함.

52 3.7.2 기숙사, 욕실, 근로자공간은국제규격에부합하고, 깨끗하고안전하게운영되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 기숙시설은위생적이고안전하게운영되어야함 - 2단침대나 1인용침대만을사용해야하며, 2단침대의단간최소간격은 0.7m 이상, 서로평행인경우통로너비는 0.7m이확보되어야하며, 룸당 8인이상공동사용을제한함 - 1인당개인생활공간은부피 10m3, 바닥넓이 4m2, 높이 2.1m 이상의개인공간이제공되어야하며, 환기, 채광을위한창은잠금장치와모기장이제공되어야하며, 난방및안전한개인보관함을제공해야함 - 계단은추락방지를위한난간지지대를설치함. - 모든층에는한개이상의비상문이상시적으로열려있어야하며, 패닉디바이스 ( 푸쉬-바 ) 의잠금장치만허용됨 (1층비상문의경우외향식으로개방되어야함 ) - 숙소와조리시설은분리되어야하며모든방은감지기, 경보기, 소방시설이설치되어야함 - 구급함이적절한수량만큼제공되어야함 - 폐기물은지역법령에서규정된방법에따라적법하고위생적으로처리되어야함 2. 남녀는별도의숙박시설을제공해야하며, 동일시설을공유하는경우, 남녀에따라사용구역이분리되어별도제공되어야함 3. 공용샤워실은근로자모국어로남성용, 여성용이지정되어야하고, 샤워수전은 15명당 1개가설치되어야하며, 수전간거리는 1m이상떨어져야함 4. 각방으로부터 61m 이내이용가능한음용수를구비해야하며, 연 1회수질검사를실시해야함 5. 36V 이상의개인전기장비는사용이금지되어야함 6. 각기숙사침실이나모든공용공간에는연기감지기가설치되어야하며, 연 1회검사를실시해야함 1. 청소및위생, 해충방제, 예방보수프로그램이운영되어야하며, 실시기록을확인할수있어야 함

53 3.7.3 급식시설은지역법규규격에부합하고, 급식시설의근로자는지역법규에부합하는건강검 진을받아야합니다. [ 현장실사 ] 1. 급식시설은위생적으로운영되어야함 2. 음식 / 식자재보관시설은아래와같이운영되어야함 - 음식 / 식자재보관은바닥으로부터분리되어보관되어야하며, 필요한경우냉장시설이제공되어야함 - 조리된음식과조리되지않은식자재는분리된공간에보관되어야하며, 덮개가제공되어야함 - 음식 / 식자재는사용기간이만료되기전에폐기되어야함 3. 급식시설내적절한숫자의비상문이설치되어있어야함 4. 급식 / 조리근로자는음식물오염방지를위한마스크, 헤어캡, 장갑을착용해야함 5. 적합한수준의해충방제가시행되어야함 6. 적절한수준의손씻기시설을제공해야함 1. 청소, 소독, 해충방제실시기록을확인할수있어야함 2. 지역법규에서규정한허가검사의적합성및유효기간을기록관리해야함 3. 해산물가공시위생기준 ( 냉동, 보관, 조리준비지역 ) 에적합하게손질되어야함

54 3.8 보건및안전소통 근로자와보건및안전정보 ( 훈련포함 ) 가근로자와명확하게소통되고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 공장시설내보건및안전정보가근로자의모국어를이용하여공지로안내되어야함 - 훈련및교육 1. 훈련계획수립을위하여필요한훈련에대한필요성분석이문서화된절차에따라실시되어야함 2. 분석결과를바탕으로각근로자혹은근로자그룹, 업무단위에대한훈련계획이수립되어야함 3. 모든훈련프로그램은훈련내용, 훈련기록, 합리적인훈련주기관리기록이필요함 4. 훈련성과는측정되어야함 ( 사후검증시범, 훈련참가자인터뷰등 ) 5. 훈련프로그램은근로자가이해할수있는언어로진행되어야함 - 소통 1. 공식적인소통프로그램을통해근로환경내위험상황소통 ( 위험종류별안내및전파절차 ), 신규공정의추가가전달되어야함 2. 소통은반드시근로자가이해할수있는언어로진행되어야함

55 4. 환경 4.1 환경허가및보고 환경관련모든허가및자격조건, 검사결과를보관하고있으며, 만료일준수를위하여 정기적인관리정책이있습니다. 1. 환경관련모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. 유해폐기물관련변경관리를위한허가변화관리를해야함 3. 갱신 / 점검주기를관리하기위하여별도의알림시스템 ( 안내시스템, 달력, 인폼이메일시스템 ) 이운영되어야함 4. 유해폐기물적하기록은 3년간, 유해폐기물관련사고는 5년간보관해야함

56 4.1.2 지역법규에서요구하는환경관련보고사항들은정기적으로보고되고있습니다. 1. 보고주기준수및보고내용준수를위한문서화된업무절차및최근 3년간의보고내용및관리기록을확인할수있어야함

57 4.2 오염방지및자원절약 모든오염물질배출을효율적으로저감하기위한목표, 발굴, 관리정책이있습니다. 1. 환경보호및오염방지, 재사용을위한법적, 규정, 관리기준에따라명문화된정책, 절차, 요구조건이수립되어있어야함 2. 관리프로그램최소요구사항 - 중대성평가 : 사용물질의환경적영향을평가하여관리가필요한물질을분류함 - 관리기준 : 각물질카테고리별현행자원의사용 / 소비 / 폐기물생성을이해해야함 - 현황관리 : 최소한매년물질의사용및폐기물발생에대하여현황관리되어야함 - 정기점검 : 최소한매년정기점검을통해개선사항발굴을추진해야함

58 4.3 위험물질관리 폐기물을포함한유해물질을적절히분류되어있고, 분리저장되며적법한폐기물운반 / 처리업체를통해처리하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 사업장내위험물질은물질별로분류, 사용, 저장, 운반되어야함 2. 근로자의잠재적인노출위험성통제를위해서이중용기, 배기시설, 화재예방, 적합한저장공간, 위험물질 MSDS 및 Label, 경고문, 접근제한등적절한조치가운영되고있어야함 - MSDS 및 Label, 경고문은근로자가이해할수있는언어로표기되어야함 3. 위험물질폐기물저장장소는안내표지 ( 위험성, 입장하지위한개인보호장구, 관련규정및금지라벨 ) 이설치되어야하며, 무단접근이금지되어야함. 울타리나기타덮개를이용해비바람에대한노출이방지되어야하며, 누출이나유출을제한할수있는 2차격리용기를설치해야함 1. 위험물질처리관련된모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. 각각의위험물질에대한승인, 접수, 저장, 지급, 사용, 회수, 폐기가적합한절차가문서화되어야함. - 승인 : 신규화학물질승인시안전하거나위험하지않은대안물질검토가필요함 - 저장 : 보관현황내현황확인및정기점검기록을관리해야함 - 접수및폐기 : 최근 3년간혹은지역법규에서요구하는기간동안하기항목들에대하여들어오거나배출된물질에대한송장을보유해야함, 유해폐기물은 90일또는관련지역법규에서요구하는기간중더엄격한기간내처리되어야함 ( 대기배출, 폐수방류, 유해물질보관및사용, 유해폐기물생성및폐기 ) 3. 개선활동이필요한경우, 개선계획의현황및완료가목표일내개선완료되었는지관리되어야함 4. 유해물질정보 (MSDS) 는사용과보관시점에근로자의모국어로제공되어야함

59 4.3.2 위험물질의사용자는적절하고적합한훈련을제공받고있습니다. 1. 매년위험물질의사용, 보관, 청소, 폐기등업무에적합한훈련제공과훈련기록을확인할수있어야함 2. 화학물질보관, 누출정화, 폐기처리를담당하는근로자는특별교육을받아야함

60 4.3.3 위험물질폐기업체에대한폐기물의관리, 보관, 폐기가지역법규및계약조건에부합하여 처리여부를감사하고있습니다. 1. 폐기물저감계획중위험폐기물을최소화하기위한개선노력이포함되어야함 2. 계약된폐기물업체관련법규및계약조건을준수여부를정기적으로평가해야함. - 폐기물운반, 처리업체의운송증, 허가증, 인가증, 등록부사본등처리자격확인을위한서류의사본을보유해야함 - 최근 2년간의잠재적인위험성에대한개선계획및개선완료현황이포함된폐기물업체실사보고서혹은평가보고서보유해야함 - 감사는반드시방문점검혹은제3 기관을통해심사되어야함 - 시정조치가제대로이행되지않는경우, 시정조치완료를담보하기위한추가조치가수립되어있어야함

61 4.4 폐수및일반폐기물 법적요구사항준수를위하여고형폐기물에대한검증, 관리, 최소화를위한노력, 합법적 폐기, 재활용을하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 사업장내폐기물은검증, 분류, 운반되어야하며, 적합한시설에저장되어야함 - 경고문고, 물질정보 (Labels과 MSDS) 가근로자가이해할수있는언어로비치되어야함. - 각물질별구분되어야하며필요한경우격리, 접근제한구역지정이되어야함 - 저장공간은적절한배기및소방시설이설치되어야함 - 재사용및재활용프로그램을확인할수있어야함 1. 필요한자격및신고의유효기간관리를보장하기위한관리정책이운영되어야함. 협력사는폐기물운송및처리의이용함에있어적법성을입증하기위해모든폐기물벤더의라이선스 / 인가사본을보관해야함. - 폐기대행업체의경우, 지역법규의합법적인자격을소유한업체를통해대행되어야함. - 폐기대행업체의경우, 모든업체에대한자격증명의사본을보유해야함 2. 위험하지않은고형폐기물의최소화, 합법적폐기, 재사용시스템을구축및관리가진행되어야함 3. 재활용프로그램은재활용가능물질에대한확인, 추적관리를포함하는운영절차가수립되어야함. - 최소요구조건 : 재사용 / 재활용관리목표, 성과측정, 목표달성에의한개선계획관리 4. 최근 3년간혹은지역법규에서요구하는기간중더엄격한기준을적용하되, 해당기간동안고형폐기물의적하및폐기문서를확인할수있어야함

62 4.4.2 폐수관리를위한폐수누출방지, 성분별배출기준준수를위하여폐수처리시설의성능을 정기적으로검사하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 폐수처리시설의저장및운반을위한탱크, 파이프, 기타저장시설은해당물질을저장및운반하기에적합한제품이사용되어야함 2. 폐수처리시설의운영효율성을점검하기위한육안점검을포함해야함 3. 처리가완료되지않은폐수가인근지역으로방수되지않도록예방되어야함 4. ( 현지법률과규정에서허용하는경우 ) 폐수가지방처리시스템또는지표수로방류가능함. 1. 폐수배출, 저장및운반, 처리관련된모든지역법규요구조건을유효기간내적법하게준수해야함 2. ( 현지법률과규정에서허용하는경우를제외하고 ) 미처리폐수를방류하지말아야함 3. 폐수처리공정별로처리물질이확인되고분류되어야함 4. 폐수처리시스템은아래와같은사항및지역법규요구사항을준수해야함 1) 시설별허가량및수용량, 2) 처리가능한처리물질, 3) 점검및유지보수절차 ( 연 1회이상의시설점검및 PM, 내부점검 ), 4) 처리시스템효율성감시프로그램, 5) 정기적인폐수처리방류수수질점검, 6) 문제점에대한즉각적인검출시스템, 7) 비상상황에대한대응절차, 8) 폐수처리기록및추적관리시스템 9) 개선항목의근본원인분석및개선계획수립, 완료모니터링절차 5. 폐수처리된방류수에대한품질검사항목은최소 2년간보관되어야하며, 최소 5년혹은지역법규에서요구하는기준중더엄격한기준에따라폐수처리시스템의운영감시및보고기록을보관해야함 6. 협력사는각항목별 ( 유지보수, 내부점검, 수질및시설모니터링, 처리프로세스, 방수, 긴급사항대응 ) 로관리조직의담당자가지정되어야함. 각담당자는사용물질에적합한사용훈련을제공받아야하며, 훈련기록을관리해야함 7. 폐수저감프로그램이구축되어있어야하며, 재사용및저감관리목표, 성과측정, 개선관리

63 가포함되어야함 8. 협력사는 WWTP(Wastewater Treatment Plant) 유지와점검, 방류, 비상사태대응인력은 운영을위한물질을다루기위한적합한훈련을제공받아야함

64 4.5 대기오염물질 대기오염물질배출에있어배출물질의확인, 분류, 정기적인점검, 관리, 처리된물질의배 출이법적요구조건을준수하기위해수립되어있으며, 배출저감프로그램의성과를정기적 으로측정하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 대기배출시설은법적요구조건을준수하도록설치되어있어야함 1. 대기오염배출시설의배출량및배출물질기록, 정부기관, 규제기관, 기타커뮤니케이션그룹등외부관계자와의소통, 신규공정및신규제품에따른변경사항재검토가진행되어야함 2. 법적요구조건을준수할수있는처리시설과정기PM, 처리시설효율모니터링, 문서화된작업절차및처리품질추적관리를위한기록, 개선항목에대한개선모니터링, 응급상황에대한대응절차를포함하는대기배출시스템이구축되어야함 3. 최근 5년간매년혹은법적요구조건중더엄격한보고주기에따라정기적으로보고한기록을보관해야하며, 배출품질검사보고서는최근 3년간의기록을확인할수있어야함

65 4.5.2 공장시설이유발한소음에대하여법적기준에맞춰관리하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 부지경계지역내소음발생여부를확인해야함 1. 부지경계지역소음에대하여정기적으로적법성확인, 평가, 정기적인모니터링, 관리되어야함 2. 공장인근지역의사용목적의변경이있는경우혹은인근지역의불만이접수된경우, 법적부지경계소음기준에맞춰서매년측정관리되어야하며, 개선사항이필요한경우계획수립및개선완료점검이포함되어야함. 3. 최근 5년간부지경계소음기록및최근 3년간의부지소음경계보고서를보관해야함 4. 관련지역법규및아래표중더엄격한기준에따라소음이관리되어야함 수용지역토지용도 오전 6 시 오후 10 시 야간 (MAX) 오후 10 시 오전 6 시 저밀도주거지역, 학교, 병원및종교시설 50 dba 40 dba 55 dba 중밀도주거지역, 공공지역, 공원및오락 55 dba 45 dba 60 dba 시설 고밀도주거지역, 주상복합지역 60 dba 50 dba 65 dba 상가지역 65 dba 55 dba 70 dba 산업지역 70 dba 60 dba 75 dba

66 4.6 규제물질 법적요구조건및고객요구조건준수를위하여제품및생산과정중규제물질을사용하지 않기위하여구매및생산담당부서의문서화된업무절차및기록이관리되고있습니다. 1. 법적요구조건및고객요구조건충족을위하여원자재, 포장, 부품구매에공식적인관리프로그램이운영되어야함 - 고객요구조건준수를위한문서화된준수평가절차가있어야함 - 제품표본조사및평가방법이적합한표준 (IEC 등 ) 및법규, 고객요구조건을준수해야함 - 원자재및부품구매시검토가요구되어지는문서화된관리물질리스트가있어야함 - 협력사에게납품된원부자재의설계서및설명서, 인증서상제한물질미포함입증자료를관리해야함 - 고객을위한원자재및부품분석보고서를보유해야함 - 고객요청대응을위한제품의설명서및인증서를보유해야함 - 연 1회혹은법적요구조건중더엄격한주기에따라감사및분석을진행해야함 2. 공식적으로원부자재에대한제한물질검증및개선계획수립, 완료모니터링을포함하는업무프로그램이있어야함 3. 최근 10년간법규및고객요구충족을위한보고기록을보관해야함

67 4.7 우수관리 오염된우수가우수관로를통해외부로방수되지않도록방지하기위한적절한업무절차가 운영되고있습니다. 1. 오염된우수의유출및누수가지역환경에미칠수있는영향력과상황을분석해야함 2. 우수관련환경사고기록은 3년간보유해야함 3. 오염된우수유출및누수방지를위한우수회수시스템을보유해야함 - 우수배출구외기타배출구에대한모든현황을보유하고있어야하며, 승인되지않은배출구를포함하고있으면안됨 - 우수가오염물질로오염되지않도록대응준비절차가수립되어있어야함 4. 오염된우수의누출을방지하기위한 SWPPP(Storm Water Pollution Protection Plan) 이수립되어있어야함 - 우수의집수시설, 저수조, 이동로, 배출구, 오염가능지역이표기된시설물지도가있어야함 - 우수배출수질관리를위한정기적인모니터링체계가구축되어야함 ( 매분기 1회 ) - 오염된우수의환경영향을최소화하거나방지하기위한관리체계가구축되어야함 - 최소한 1명이상의우수관련비상대응및보고담당자가운영되어야함 - 만약위험물질이포함된우수대응을위하여즉각적인배출중지시스템이운영되어야함 - 오염된우수배출을방지하기위한비구조적통제 ( 비승인물질의우수접촉예방등 ), 구조적통제 ( 배수조, 둔턱, 이차격납용기, 분리기, 우수회수시설등 ) 을통해통제되어야함 5. 매년우수관리적합성을검토하기위한내부평가가진행되어야함 - 육안점검및표본자료, 분석자료를평가해야함 협력사는비가올때우수배출물샘플을채취하여주요우수오염지표 ( 색상, 냄새, 투명도, 부유물질, 침전물질, 고형물질, 거품, 기름기, 금속, 독성유기물 ) 을분석해야함 협력사는매분기 1회실험분석용우수배출물샘플을채취하여색상, 총고형물

68 질, 오일및그리스, 총금속, 총독성유기물분석해야함. - SWPPP(Storm Water Pollution Protection Plan) 에서정의한절차에따라검사결과를관리해야함 - 사고조사및원인분석, 개선관리을포함해야함

69 4.8 에너지소비및온실가스배출 에너지소비및온실가스배출량을문서화해관리하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 시설내구매혹은직접생산한전기에너지, 소비된연료, 재생에너지의사용량, 열에너지누출과온실가스배출량은문서화하고추적관리해야함 1. 매년사용된에너지와배출된온실가스현황을검토할수있어야함아니면에너지관련구매비용을바탕으로사용된에너지와배출된온실가스현황을손쉽게추정할수있어야함. - 현장연소 : 전년대비현장에서연소한총연료량기록사본을보관하거나, 연료고지서및기타연료구입기록을통해쉽게추산할수있어야함. - 전기구입 : 월별, 연간전기소비량을확인할수있도록전기요금고지서또는계량계검침기록을관리해야함. - 차량연료 : 가스, 디젤, 에탄올, 프로판구매기록을관리해야함 - 재생가능에너지사용 : 재생가능에너지소비를유형과총소비량을추적할수있어야함. - 다른온실가스배출원 : CFC 또는 SF6 등주요배출원을소비와배출별로추적해야함.

70 4.8.2 비용최적화관점에서에너지효율개선과사용량및온실가스배출최소화개선을하고있습 니다. [ 현장실사 ] 1. 온실가스및에너지소비를최소화하기위한기술이나관리전략을확인할수있어야함 - 건물내에너지관련자동화시설 ( 조명관리, 단열관리, 공조기술등 ) - 시설내운행동력차량에대한에너지효율성및온실가스배출최적화 - 재생에너지구매및생산 1. 에너지효율성과온실가스배출제한을위한효율적인관리절차가수립되어있어야하며, 추적, 관리, 개선관리가되어야함. - 매년온실가스배출관리목표수립과달성을추적관리하기위한문서적절차가수립되어야함 - 문서화된절차에는담당자, 역할, 문서화된관리절차, 목표, 모니터링, 보고절차가포함되어야함 - 매년정기적으로성과개선을위한검토가진행되어야함 - 관련담당자에대한필요한교육과훈련이제공되어야함

71 5. 윤리 5.1 비즈니스청렴성 근로자는비윤리적인행위를거절하거나비윤리적행위의제보로인해부당한대우를금지 하고있습니다. 1. 비윤리행위금지및처벌사항 (Zero Tolerance) 을규정한윤리강령이문서화되어야함 2. 근로자가비윤리행위및이해충돌시제보할수있도록명시한업무절차서가있어야함 - 제보내용기록보관 - 비윤리행위신고로인한보복으로부터제보자를보호하기위한업무절차 3. 개인인사파일및휴가 / 휴직기록을관리해야함 4. 비윤리행위에대한처벌규정 (Zero Tolerance) 에관한교육기록을관리해야함

72 5.2 부당이익금지 부당이익을위한뇌물, 금품등을수수하지않는가? 뇌물, 금품등의수수사항이제보되면 조사가이루어지고있습니다. 1. 이해관계자에제공하는물품 / 금품에관한명확한횟수가정의되어야하며, 부당한이익을얻기위한뇌물등의수수금지에관한업무절차서가수립되어야함 2. 상시모니터링체계를구축해야함 - 근로자및관계자의뇌물, 금품등의부당한이익수수금지 - 부당한이익수수에관한제보시조사및조치사항, 조사결과, 예방조치 - 조사기록, 조사방법, 객관적데이터, 증언기록, 징계절차에따른징계결정및조치사항 3. 부당이익금지에관한정기교육진행및교육자료의정기적인업데이트를해야함

73 5.3 정보공개 회사의정보를관계법령에맞게공정하고투명하게공개하고있습니다. 1. 정보의정확성을위한정기적인검토 / 평가 / 심사관련업무절차서가있어야함 2. 회계정책, 절차, 기록의정확성및완결성검증을위한제3자검증을받아야함 3. 정보의정확성을보장하기위한내부통제시스템이있어야하며, 관계법령에따라시의적절하게정부기관에보고를해야됨 4. 연례보고서와회계보고서가관계법령에맞게준비되어야함

74 5.4 지적재산권 고객과협력사의지적재산및기업정보를절차에맞게보호하고있습니다. 1. 고객과체결된계약의일환으로고객의정보 ( 가격, 제품공급량, 제품구성요소등 ) 를보호하기위한프로그램과관련사규가있어야함. - 보호해야하는정보의분류에는하기항목이포함되어야함. 1) 고객지원이름및연락처, 2) 계약가격및규모, 3) 하청 / 공급업체이름, 4) 신원및상표, 5) 제3자지적재산, 6) 특허기록, 7) 저작권으로보호되는컨텐츠 2. 지적재산권을검토하고보호하기위한프로그램과업무절차서가있어야하며, 절차서를통해고객, 협력사, 근로자, 파트너사의정보와비공개사항을관계법령에맞게지켜야함 3. IT 관련사규에는정보보호를위한조항이포함되어야함 4. 담당자와관리감독자는정보보호절차에대해정기교육을받아야함 - 교육자료와교육기록을보관해야하며, 정기적으로업데이트되어야함

75 5.5 공정거래 공정한거래및경쟁을위해구인광고, 제품정보, 회사소개자료, 보도자료등을정확하게 공개하고있습니다. [ 현장실사 ] 1. 대외에공개된회사자료가정확함 1. 회사제품및서비스, 구인광고등의내용의객관성및정확성을보장하기위한절차및프 로그램이있어야함

76 5.5.2 담합의위험이없습니다. 2. 제품가격관련타사와의담합을예방하기위한대책이있어야함 - 담합관련사규제정, 담합조사절차및모니터링체계 - 근로자, 관리자, 관리감독자, 파트너에대한정기교육진행및교육자료를정기적으로업데이트해야함. - 특히관리자는연례재교육을받아야함.

77 5.6 신분보호및보복금지 근로자및협력사관계자가비윤리행위를신고할수있는채널이있습니다. [ 현장실사 ] 1. 불만신고함, 핫라인등신고채널에대해잘알려져있고확인이되어야함 1. 회사는신고자의제보유효성을검증해야하고, 유효성이입증될때즉각조치를취해야함. 신고자에대해서는보호조치가취해져야함 2. 근로자와협력사관계자가보복에대한두려움없이신고를할수있는채널이있어야함 3. 보복의위협을예방하고익명으로신고할수있는프로세스가있어야함 4. 제보에대한조사프로세스의일환으로제보자의신분을보호하기위한세부적인절차가 있어야함 5. 근로자에대해교육을진행하고교육자료와기록을정기적으로업데이트하여야함.

78 5.6.2 확인된보복위험이없습니다. 1. 회사는보복금지조항을근로자에대하여명확히커뮤니케이션하여야함 2. 보복주장을조사하기위한절차가수립되어있어야함 3. 근로자에대해교육을진행하고교육자료와기록을정기적으로업데이트하여야함.

79 5.7 사생활 개인정보를법적요건에맞춰보호하고있습니다. 1. 개인정보 ( 협력사, 고객및근로자 ) 관련사규와프로그램이있어야함 - 프로그램은개인정보수집, 저장, 송수신, 공유시법적준수사항요건에관한사항을담고있어야함 2. 담당자와근로자는정보보호절차에관한교육을받아야하며, 교육자료와교육기록은정기적으로업데이트되어야함

80 5.8 책임있는광물조달 비합법적광물 ( 콩고및주변국가에근거지를둔무장단체의인권유린에직 / 간접재원조달 활용되는탄탈룸, 주석, 텅스텐및금 ) 을위한사규와관련프로그램이실행되고있습니 다. 1. 콩고및콩고주변국가에근거지를둔무장단체의재원에직 / 간접적으로사용되는 3TG의사용금지를보장하는문서화된사규와관련프로그램은아래사항을준수해야함 - 콩고및콩고주변국가의무장단체의재원이되는광물사용금지 - 회사제품에사용되는 3TG 출처및용도사항이반영되어야함 - 콩고및주변국가 ( 앙골라, 부룬디, 중앙아프리카공화국, 콩고공화국, 르완다, 남수단, 탄자니아, 우간다, 잠비아 ) 를반영해야함 2. 회사의구매정책은원산지입증을위한문서화된업무절차서는아래요건을충족해야함 - 합법적채굴을보장하기위한구매절차가있어야하며, 사규는동절차에반영되어야함 - 회사에서구매하는 3TG의합법성을증명하기위한프로세스가반영되어야함 - EICC-GeSI 프로그램이사용되어야함 - 1차협력사가제3자검증업체의인증을받은제련소로부터 3TG를구매하겠다는사항을문서화해야함 - 사용재료가분쟁광물일경우개선을위한계획수립및실행을위한사항이반영되어야함 - 절차에대한연례검토가이루어져야함

81 6. 경영시스템 6.1 경영층참여 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리규정및강령에대한경영층의참여 / 검토가진행 되고있습니다. ( 점검단위 : 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인정서를보유한경우해당분야의점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001시환경관련점검생략 ) * 윤리분야의행동강령, 윤리강령은아래와같은항목을모두포함해야함 - 일반윤리 : 청렴성 (business with honesty/integrity) 예 ) 이해충돌예방, 절도및강탈, 횡령, 회사자산보호, 공정한경제, 내부고발자보호, 익명제보채널운영등 - 법규준수 : 반독점 (Anti Trust), 반부폐 (Anti Corruption or Anti-Bribery), 개인정보보호 (Privacy), 지적재산권보호 (Intellectual Property (IP) Protection), 합법적채굴원자재사용 (Responsibly Sourcing Minerals) - 운영규칙 : 정확하고투명한정보공개 (Accurate and transparent disclosure of information) [ 현장실사 ] 1. 규정및강령은모든근로자가이해할수있는언어로자유롭게확인할수있어야함 1. 최고경영층의규정및강령의참여 / 검토를확인할수있는성명서, 규정에대한싸인, 지지를확인할수있어야함 2. 규정및강령은시설운영을위한범위와특징을반영하여적절하게구성되어야함

82 6.2 책임및의무 모든근로자 ( 고위관리자부터근로자까지 ) 의책임과의무를규정하기위한인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의시스템및규정이있습니다. ( 점검단위 : 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의 점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 고위관리자에게해당프로그램의개선의무가부여되어야함 - 관련법및규정, EICC 강령의준수를보장해야함 - 관련법및규정, EICC 강령준수를위한프로그램의개선, 업무절차수립, 개선활동추진을위한권한이부여되어야함 2. 각조직별, 구성원별, 역할별권한및책임이관리시스템에문서화되어야하며, 평시와비상시에대한권한및책임, 필요훈련과훈련기록, 자격요건의유효기간관리가문서화되어야함

83 6.2.2 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의관리시스템및성과를효율적으로경영층 검토가진행되고지속적인개선활동을수행하고있습니다. ( 점검단위 : 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리 ) 1. 경영층검토문서및검토절차에는아래항목이포함되어야함 ( 최소연 1회이상정기적으로보고되어야함 ) - 검토절차 : 보고주제, 보고주기, 보고항목, 회의록관리, 기타경영층검토진행을위한기록관리 - 검토문서 : 보고일, 보고자 ( 고위관리자직접보고권고 ), 실사결과, 위험성, 개선계획, 기타경영층의검토및효율성을개선하기위한기록

84 6.3 법규준수및고객요구관리 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의법규및고객요구사항을효율적인관리및 준수를보증하기위한요구검토, 준수검토, 현황모니터링절차가수립되어있습니 다. ( 점검단위 : 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야 의점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 공식적인관리절차상하기항목이포함되어야함 - 요구조건의검토, 점검항목의추적, 분석, 통합, 시행, 법규및고객요구사항변화관리 2. 최소관리기준 - 매분기별새로운법규및개정법규에대한내부검토가진행되어야함 - 매분기별법규및고객요구사항준수내부검토가문서화및관리되어야함 - 신규공정, 기계, 도구의도입전적용법규및고객요구사항에대한검토가진행되어야함

85 6.4 위험분석및위기관리 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의효율적인위험성관리를위하여위험성확 인, 분석, 위험성최소화, 위험성이전, 위험성관리를진행하고있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인정서를보유한경우해당분야 의점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 공식적인위험성평가절차상에법적요구사항과고객요구사항을포함하여확인된모든위험성을매년평가해야하며, 확인된위험에대한제거, 분산, 통제를위한개선활동이시행되어야함 2. 위험성분석은아래사항을포함해야함 - 사업장내모든지역의대한운영 / 관리절차, 물리적위치, 문서화된운영절차 - 관리자및근로자의정의된업무및책임수행을위한교육의내용과최초교육시점, 재교육시점, 교육기간관리 - 위험성이통제되지못한사업장의경우, 통제를위한구체적인계획수립여부 ( 책임자, 수립예정기간등 )

86 6.5 개선계획관리 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의효율적인개선활동을위해개선활동내용 과목표, 개선계획, 정기적인현황과목표간의 Gap 분석, 적절한목표조정절차가수립되 어운영하고있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야 의점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 공식적인목표관리절차상에목표, 관리항목, 지표가수립시아래사항을고려해야함 - 위험성평가결과, 법적요구조건, 고객요구조건, 내부관리기준 2. 관리절차는아래사항을고려해야함 - 관리항목수립주기, 책임자지정, 개선계획, 완료예정일, 관리항목담당자와의소통절차, 진행현황점검주기, 목표달성을위한관리항목의적합성검토절차

87 6.6 훈련및교육 모든관리자및근로자에대한적합하고효율적인교육 / 훈련프로그램운영을위하여규정, 업무절차, 교육성과목표관리를하고있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) * 윤리는근로자및도급사, 협력사, 기타유관대상을모두포함되어야함 * 노동권교육내용에징계절차가포함되어야함 1. 관리자및근로자 ( 신규채용자의최초교육포함 ) 에대한공식적인교육프로그램이수립되어있어야함. - 신입사원오리엔테이션계획, 교육필요성분석, 교육계획, 교육내용, 교육기록, 교육주기, 교육효과검증

88 6.7 근로자소통 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의규정과활동, 성과를관리자, 근로자, 협력 사, 고객과적절하고효율적인보고 / 소통을위한절차가수립되어있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) 1. 공식적인소통프로그램에는하기사항이포함되어야함 - 협력사관리를위한서면연락체계및안내체계, 훈련이포함되어운영되어야함 - 계약조항이 EICC 행동규범및고객요구조건, 적용가능한환경 / 안전 / 보건법규의준수를명기해야함 2. 연 1회이상정기적인고객소통프로그램이운영되어야하며, 하기사항을포함해야함 - 자유로운근로환경보장을증명할수있는채용프로그램 ( 직접채용공고및인력소개업체를통한고용통계 : 사용중인인력소개업체를통한채용근로자비중, 임금지출, 소개비지출등 )

89 6.8 근로자참여 근로자가보복이나협박의위협을받지않고자유롭고효율적으로근로조건과관련된불만 과불편사항의제보를보장하기위한불만 / 불편사항관련업무체계가운영되고있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의 점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) [ 현장실사 ] 1. 불만과불편사항의제보채널을통해명확하게제보될수있어야하며, 근로자모국어로 제공되어야함 ( 제보함, 핫라인, 핫메일, 제 3 자소통수단등 ) 1. 협박및위협을방지하기위하여익명의제보수단을운영해야함. 2. 모든근로자에대하여불만과불편사항제보채널사용에대하여매년재교육이시행되어야하며, 교육내용및교육실적을문서화해관리해야함 3. 근로자에게불만과불편사항제보를위한제보절차안내가제공되어야함

90 6.8.2 다양한방법을통해근로자의견참여를독려하거나문화를조성하기위하여적합한근로자 참여절차나컨설팅절차가수립되어있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의 점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) [ 현장실사 ] 1. 현장에서의견참여를위한제도및도구 ( 제보함등 ) 가명확하게확인되어야함 1. 공식적인근로자참여및컨설팅절차에는아래사항이필수적으로포함되어야함 - 근로자설문, 건의함, 노동조합, 근로자가포함된노사협의체, 근로자대표, 개선활동추진을위한관련사규 2. 근로자의견참여사항은분석되어개선활동을시행하기위한절차가수립되어야함 3. 수립된개선계획은진행현황및완료를추적관리해야함

91 6.9 감사및분석 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의 EICC 행동규범및관련법규, 규제, 고객 요구사항의준수를자율적으로점검하기내부점검절차가수립되어있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 매년정기적으로수행되어야하는내부점검활동은아래사항이필수적으로포함되어야함 - 관련법규, EICC 행동규범, 사회 / 환경적책임에대한고객요구사항, 내부규정, 기타시설운영을위한규제사항 2. 매년정기적으로시행되어야하는내부점검활동범위는아래사항을준수해야함 - 모든시설, 모든공정및작업, 문서화된기록관리, 사회 / 환경분야의업무담당자인터뷰 3. 내부점검활동중발견된잠재적개선사항은중간관리자를통해검토되어야함

92 6.10 개선관리절차 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의부적합또는위반의동지가추적또는완료되는것을보증하기위해근본원인분석, 교정및예방조치를포함하는내부점검및외부검증을통해확인된법률위반및 EICC 행동규범부적격개선사항을효율적으로개선완료하기위한관리절차가수립되어있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의 점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 개선사항에대한보고, 추적관리를위한아래사항을포함하는공식적인개선관리프로그램이수립되어야함 - 개선사항의근본원인분석및현황과의차이점분석 - 구체적인개선계획및개선아이템별관리자, 개선계획별완료일자 - 수립된계획일정을수정해야하는경우, 일정수정을위한절차 - 완료된개선사항에대한중간관리자완료검토 - 문서화된개선사항과목표간의차이점, 개선관리성과관리 2. 정부기관과의커뮤니케이션을포함한지난 3년간수령한일체의규제상의소환 / 위반통지서사본을보유해야함 3. 소환장을받은경우, 문제가해결 / 종료되었음검토할수있어야하며, 시정과예방조치는시설전체에적용되어야함

93 6.11 기록관리 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리분야의효율적인기록의문서관리를위하여관리 시스템의유지보수및개인정보보호를위하여허가된관리자에게만제공되고있습니다. ( 점검분야노동권, 환경, 윤리 ) * 인권및노동권, 안전및보건, 환경, 윤리에대한유효한인증서를보유한경우해당분야의 점검을생략할수있다. ( 예 : ISO 14001, OHSAS 인증시환경 / 안전 / 보건관련점검생략 ) 1. 기록관리정책은관련법률및고객요구사항을준수할수있어야함 2. 문서화된기록관리항목은최소한아래항목을포함해야함 - 임금및근로시간, 근로자연령검증, 회계감사보고서, NDA(Non-Disclosure Agreement), 계약조건, 내부감사보고서, 법규준수평가, 위험성분석, 업무절차, 성과관리, 서비스대행및도급사, 인력소개소점검보고서, 사건조사및기록관리, 근로조건준수, 훈련및교육기록, 관리시스템점검및개선활동기록 3. 준수관리를위한관련법규, 고객요구사항을포함한관리항목리스트가문서화되어관리되어야함 4. 근로자인사파일은이해충돌관리를위해사용될수있어야함

94 6.12 공급망관리 중요한 1 차협력사와 EICC 행동규범의요구조건에대하여소통하고있습니다. 1. 협력사의 EICC 행동규범이행을위한문서화된업무절차가수립되어야함 2. 공식적인협력사소통프로그램을통해공급계약된협력사에게 EICC 행동규범및요구사항을공유하여야한다. - 협력사관리대상구분 ( 중요한 1차협력사의정의 ) - 1차협력사와의소통방법 ( 미팅, 등 ) - 계약서및주문서, 명령서상의소통언어 - 인력소개업체를사용할경우, 인력소개업체와의계약시 EICC 행동규범 ( 아동노동금지, 자유로운노동, 중계비, 임금, 수당, 복지혜택, 차별금지, 결사의자유 ) 및근로자모국관련법규및사업장지역내관련법규를모두준수해야함

95 중요한 1 차협력사의 EICC 행동규범이행여부를확인하는효과적인프로세스가수립되어 있습니다. 1. EICC SAQ( 자가점검 ) 를사용하는경우, SAQ 결과에대한문서화된회의록및 SAQ 정보를확인하기위한감사 (Consulting) 와함께방문하여정보를검증해야함 2. 평가 / 감사및발견사항종료추적 (Finding Closure Verification) 의문서화된기준, 가이드라인, 집행절차가수립되어야함

96 7. REFERENCES Apple Code : Dodd Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act : cpa.pdf EICC Code of Conduct : ILO Code of Practice in Safety and Health : ILO International Labor Standard : ISO : OECD Due Diligence Guidance : OHSAS : United Nations Global Compact :